第一篇：工程項目投標(biāo)管理案例分析(視頻)二建繼續(xù)教育

主講專家：李君，教授級高級工程師，中建總公司高級經(jīng)理

一、投標(biāo)項目關(guān)注重點

1、對市場與項目風(fēng)險的評估

2、投標(biāo)時機的選擇

3、投標(biāo)價值觀和投標(biāo)策略的確定

4、項目管理規(guī)則的預(yù)測和規(guī)定

二、工程項目投標(biāo)管理的基本要求

1、研究招標(biāo)項目文件和項目情況

2、評估相關(guān)項目實施風(fēng)險

3、確定投標(biāo)策略

體現(xiàn)投標(biāo)策略的風(fēng)險評估

不平衡報價，多方案報價

4、編制投標(biāo)文件：體現(xiàn)技術(shù)方法與商務(wù)報價的合理匹配

5、評審?fù)稑?biāo)文件：評審的可靠性特點

6、實施投標(biāo)：是否存在投標(biāo)實施的策略

7、合同談判：合同談判的方法與策略

8、簽訂合同

三、工程項目投標(biāo)準(zhǔn)備與分析

1、承包商的價格優(yōu)勢

2、招標(biāo)清單編制是否完整，施工工藝是否先進(jìn)

3、招標(biāo)要求工期條件

4、招標(biāo)的總包與專業(yè)分包的界面

5、市場競爭情況分析：市場競爭對手情況；市場、政策變化風(fēng)險

6、分析各種保險、保函、付款條件：承包商責(zé)任、報價范圍；各項技術(shù)方法與要求的影響

四、工程項目投標(biāo)關(guān)鍵性問題分析

1、主要工程量分析

如：鋼筋混凝土報價分析

是否存在集中采購、獲取大批量采購效益而降低報價的可能性

2、專業(yè)分包報價分析

是否可以通過與信譽高的專業(yè)分包長期戰(zhàn)略伙伴影響降低報價

3、招標(biāo)清單中的工藝方法分析

如：招標(biāo)清單中的鋼筋連接，清單編制人員按照電渣壓力焊接嘔吐編制，實際早已落后?？赡鼙仨氉兏?。

4、招標(biāo)施工方法的分析

如：書中零星土方開挖的問題研究

5、建筑材料的使用分析

由于某種條件（工期緊，原設(shè)計材料存在錯位）存在變更建筑材料的可能性

6、大型機械使用費分析

機械選擇方法關(guān)于使用費的影響程度

五、采取的報價措施

措施基點：應(yīng)用相關(guān)方管理、集中采購、施工后期可能方式的變更，施工方法的優(yōu)化等確定綜合單價

1、調(diào)整部分子目投標(biāo)價

如：大宗材料（鋼筋、混凝土）采購價格變更清單中過時的電渣壓力焊可能變更

零星機械土方開挖可能取消

結(jié)構(gòu)樓板可能變更

2、調(diào)整機械設(shè)備選型

實施施工技術(shù)方法的優(yōu)化 機械設(shè)備的性價比分析 合理確定機械設(shè)備

六、投標(biāo)項目的相關(guān)工作經(jīng)驗

1、質(zhì)量、進(jìn)度、成本與技術(shù)措施

2、商務(wù)標(biāo)的技術(shù)經(jīng)濟分析

如應(yīng)該關(guān)注的重點內(nèi)容： 1）調(diào)整部分子目投標(biāo)價 2）調(diào)整部分設(shè)備選型 3）調(diào)整材料的組價

4）調(diào)整人工費的可能考慮

3、綜合平衡、客觀分析、合理確定

1）考慮同行競爭情況 2）考慮項目風(fēng)險

3）考慮政策和業(yè)主需求

4、分析投標(biāo)項目的項目管理成果與投標(biāo)成果的連接

1）報價 2）責(zé)任 3）義務(wù) 4）風(fēng)險 5）結(jié)果

5、投標(biāo)效果評價

1）商務(wù)標(biāo) 2）技術(shù)部 3）社會效益

6、

第二篇：工程項目管理資金管理案例分析 (視頻) (2013課程)

工程項目管理資金管理案例分析（視頻）（2013課程）

考試時間(15分鐘)：11:52

一，單選題,本題型每題有四個備選答案，其中只有一個答案是正確的，多選，不選，錯選均不得分。

1.專業(yè)分包合同的付款方式先支付的工程預(yù)付款（）

A.15%—45% B.20%—60% C.30%—80% D.20%—80% 2.資金管理的基礎(chǔ)為（）

A.預(yù)算管理 B.概算管理 C.決算管理 D.結(jié)算管理

3.供應(yīng)鏈融資是指以（）商務(wù)履約為風(fēng)險控制基點

A.特大型核心企業(yè) B.金融機構(gòu) C.小型施工單位 D.咨詢單位

4.建筑施工企業(yè)供應(yīng)鏈融資，是以（）為核心。

A.建筑施工物資供應(yīng)企業(yè) B.建筑施工分包企業(yè) C.建筑施工總承包企業(yè) D.建設(shè)單位

二，多選題，本題型每題有5個備選答案，其中至少有2個答案是正確的，多選，少選，錯選均不得分。

1.供應(yīng)鏈融資體現(xiàn)“三流一體”的理念。三流是指（）A.管理流 B.物流 C.資金流 D.物資流 E.信息流

2.供應(yīng)鏈融資的新穎之處在于（）

A.以建筑施工總承包企業(yè)為核心 B.銀行評級角度不同

C.供應(yīng)鏈融資是各種金融產(chǎn)品的序列組合 D.供應(yīng)鏈融資體現(xiàn)“三流一體”的理念 E.供應(yīng)鏈融資是三方利益或多方利益關(guān)系

3.課程中西南分公司供應(yīng)鏈融資的應(yīng)用包括哪三個方面（）

A.建立供應(yīng)鏈融資體系 B.操作流程 C.還款預(yù)警機制

D.銀行合作伙伴建立機制 E.供應(yīng)商合作伙伴建立機制

三，判斷題，本題型每題題干有2個答案，只有一個選擇，正確或錯誤。1.供應(yīng)鏈融資是單一的融資產(chǎn)品。

對 錯

2.供應(yīng)鏈融資的放貸比例一般是抵押應(yīng)收賬款的80%-100%。

對 錯

3.供應(yīng)商評價中，進(jìn)入前評價是指在供應(yīng)商進(jìn)入前的評價選擇，是供應(yīng)商合作伙伴的選擇依據(jù)。

對 錯

第三篇：工程項目管理案例分析

工程項目管理案例分析 ——××工程進(jìn)度偏差分析

一、背景： 〈一〉、工程概況：

1、工程名稱：廣西移動客戶呼叫中心生產(chǎn)樓及南寧移動綜合生產(chǎn)樓工程

2、基礎(chǔ)類型：整個建筑地下部分聯(lián)為一體，地下一層；地上部分各自獨立。

廣西移動客戶呼叫中心生產(chǎn)樓采用平板式筏板基礎(chǔ)； 南寧移動綜合生產(chǎn)樓采用柱下獨基。

3、工程等級/類別：建筑結(jié)構(gòu)的安全等級：二級

地基基礎(chǔ)設(shè)計等級：甲級

地下室防水等級： 二級

抗震設(shè)防類別： 丙類

耐火等級：一級

4、結(jié)構(gòu)類型：鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)

5、工程質(zhì)量等級:

合格

6、基礎(chǔ)驗收日期：2006年9月21日

7、主體驗收日期：2006年11月30日

〈二〉、工程規(guī)模及特征：

廣西移動客戶呼叫中心生產(chǎn)樓及南寧移動綜合生產(chǎn)樓工程，位于市桂春路與金州路交界處，整個建筑地下部分聯(lián)為一體，地上部分各自獨立。鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，客戶呼叫中心生產(chǎn)樓采用平板式筏板基礎(chǔ)，地上建筑12層；南寧移動綜合生產(chǎn)樓采用柱下獨基，地上建筑6層。建筑總面積: 17158㎡。工程總投資：約4200萬元。

開工日期：2005年12月23日，竣工日期：2007年8月31日 施工合同工期: 615天。

〈三〉、工程承包范圍：

土建工程、給排水工程、電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、消防工程、電梯工程、幕墻、防雷及綠化?！慈?、發(fā)包人指定工程：

二次裝修工程（不含幕墻）、高壓配電工程、智能建筑工程、氣體滅火系統(tǒng)、電梯工程、室外配套工程，白蟻防治工程。

二、問題：

截止目前為止，主體工程順利驗收，幕墻工程[總體工程量約12000 m2，（包括鋁板幕墻及玻璃幕墻）]僅安裝鋁板幕墻約1500m2，玻璃幕墻尚未訂貨，二次裝修工程（不含幕墻）、智能建筑工程、氣體滅火系統(tǒng)未定施工單位；甲供設(shè)備不能按時到場，工地處于半停工狀態(tài)，工期已經(jīng)嚴(yán)重滯后。

三、幾點思考

本工程自開工就很不順利，以至為后續(xù)施工帶來諸多不利因素。先是基坑開挖后的基坑支護(hù)問題，由于前期設(shè)計未考慮，在招標(biāo)文件中也無相關(guān)字樣體現(xiàn)，致使基坑支護(hù)工程又與總包單位簽訂補充協(xié)議，且該協(xié)議迫使施工單位在不得影響原定工期的基礎(chǔ)上才能執(zhí)行，按實結(jié)算后該項工程造價約為50萬元人民幣。就此一項，就對工期有了嚴(yán)重影響（注：該項工程在2006年3月分施工，期間為梅雨季節(jié)），而建設(shè)單位確視而不見，自己蒙騙自己，這是我想說明的第一點。

接下來對工期影響較為嚴(yán)重的就是主體工程驗收后，工序銜接工作嚴(yán)重脫節(jié)，當(dāng)然有建設(shè)單位自身的原因，也有施工單位的原因。

分開來講，就施工單位來說，由于材料漲價較快，手頭現(xiàn)有資金不足，不能及時訂購材料，導(dǎo)致低價中標(biāo)后不能承受該風(fēng)險帶來的損失，就有意拖延，特別是幕墻工程材料的訂購問題至今都為得到完全解決（盡管目前建設(shè)單位給予了每平米200元的補貼）；還有，剛剛進(jìn)場施工的隊組人員很少有上崗證，操作不熟練，有好多經(jīng)本單位技術(shù)交底后施工屢次犯同樣的錯誤，不得已換施工隊組，就這樣，隊組更換就有3次以上，所以，施工單位要在選擇隊組時要做好調(diào)查工作，以便于自己管理的同時，也為搶工期做了前期工作，提高了勞動生產(chǎn)率；再則，施工單位后續(xù)施工也不是很積極，管理松散，也是得過且過，因?qū)儆趻炜宽椖?，管理人員也沒有積極性。

就建設(shè)單位來講，也存在諸多問題，從整個工程招投標(biāo)開始就為工期延期埋下了隱患。首先，自己不是真正做土木工程的（注：建設(shè)單位為移動公司廣西分公司），而招投標(biāo)程序還是按其內(nèi)部通信工程的管理模式，專業(yè)劃分較為細(xì)致，指定分包較多，而每個指定分包工程都要按其內(nèi)部管理模式進(jìn)行正式的招投標(biāo)工作，到目前為止，沒有一項招投標(biāo)工作是在二個月內(nèi)解決落實的；存在這樣的問題，作為建設(shè)單位他們自己也很清楚，但迫于公司流程問題，下面工作人員都無能為力，盡管他們也招聘了不少工程精英人才。我個人認(rèn)為這是導(dǎo)致工期拖延最為主要的原因，就此事宜，截止目前，二次裝修單位至今沒有確定，更談不上進(jìn)場施工了。其次，諸多的甲供設(shè)備供應(yīng)到場不及時及指定材料的購買等問題也影響了工期。

四、建議及做法

鑒于以上問題，作為我們監(jiān)理單位也出了不少建議，但均為達(dá)到預(yù)期效果，進(jìn)而導(dǎo)致一再延期，也算是我們工作的失職吧！所以老板叫苦，賠錢呀！譬如，我們想改變建設(shè)單位內(nèi)部流程問題，花了不少心血，但效果很不明顯；接下來我們直接建議讓我們公司為他們做項目管理工作，但鑒于本工程已實施，也就不了了之了；其次，做的最多的工作就是提前催促建設(shè)單位做好甲供設(shè)備的定貨工作，本項工作少有成效；當(dāng)然，最多的工作還是從合同管理的角度去做（附：監(jiān)理工作聯(lián)系單DA-049）。

五、實質(zhì)分析

耽誤這么久的工期，最主要的實質(zhì)問題，都是于工程費用密切相關(guān)的。建設(shè)單位對施工單位項目經(jīng)理進(jìn)行考勤，項目經(jīng)理確實不到位，就此，建設(shè)單位就可以對施工單位進(jìn)行近400萬元人民幣的罰款。而施工單位對業(yè)主由于自身原因?qū)е鹿て谕涎尤缛羲髻r，至少也有幾百萬；后來高層出面，經(jīng)友好協(xié)商，雙方均讓步，互不追究責(zé)任。

哎！最終真正虧損的還是夾在中間的監(jiān)理單位。

曹慶

附注：監(jiān)理工作聯(lián)系單DA-049

第四篇：工程項目管理案例分析

舉世矚目的第29屆夏季奧運會在北京召開，高品質(zhì)的奧運場館及設(shè)施是各項賽事順利舉行的重要基礎(chǔ)。奧運工程具有結(jié)構(gòu)造型復(fù)雜、科技含量高、管理跨度大、使用要求高等特點，它對我國城市建設(shè)，特別是對廣大建筑企業(yè)來說，是千載難逢的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)。在政府和社會各界的大力支持下，奧運工程的組織者和建設(shè)者們?nèi)鎸嵺`“綠色奧運、科技奧運、人文奧運”三大理念，推動了奧運工程建設(shè)水平的提高，也為奧運場館及設(shè)施贏得了盛譽。國家體育場“鳥巢”、國家游泳中心“水立方”已成為享譽世界的標(biāo)志性工程。國家體育館、北京射擊館、北京奧林匹克籃球館、老山自行車館等場館及設(shè)施，也在工程建設(shè)的各個方面贏得了良好口碑，成為體育建筑的典范?？梢哉f，奧運工程建設(shè)是建筑業(yè)與國際經(jīng)濟規(guī)則接軌的大演練。它不僅取得了建筑史上多項罕見的科技成果，還將建設(shè)工程全壽命期、全要素、全方位的現(xiàn)代管理思想貫穿于工程建設(shè)的全過程，取得了一系列令人矚目的創(chuàng)新成就，很大程度上提升了我國建筑業(yè)企業(yè)綜合實力和建設(shè)工程管理水平，對拉動我國建筑業(yè)的發(fā)展具有十分重要的意義。

一、立足建設(shè)組織方式整體創(chuàng)新，凝聚社會各方力量共建奧運工程

奧運工程建設(shè)管理實施方式從一開始就立足于整體創(chuàng)新。主要體現(xiàn)在項目法人負(fù)責(zé)、工程招投標(biāo)、項目融資代建、工程總承包等方面。通過創(chuàng)新探索，先后實現(xiàn)了投資主體的多元化、承攬工程的規(guī)范化、項目管理的專業(yè)化和運作方式的市場化，有力地促進(jìn)了工程建設(shè)的管理水平和企業(yè)核心競爭力的提升。

（一）堅持項目法人負(fù)責(zé)制，倡導(dǎo)投資主體多元化

奧運場館和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目法人通過招標(biāo)方式確定，由項目法人負(fù)責(zé)項目的設(shè)計、投融資、建設(shè)和運營。這是國內(nèi)首次以招投標(biāo)方式確定大型體育場館的項目法人制，打破了完全由政府投資的傳統(tǒng)模式。

（二）采用新型項目融資模式，拓展資金來源多樣化

新型融資模式的采用，有效地控制了政府投入，減輕了政府財政負(fù)擔(dān)，降低了投資風(fēng)險，取得了良好的投資效果。同時，增強了社會資金的活力，充分調(diào)動了社會各界參與奧運場館及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性，實現(xiàn)了全民辦奧運。

（三）積極推行建設(shè)項目代建制，促進(jìn)項目管理專業(yè)化

在奧運場館及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中推行代建制，是北京市首次在政府投資工程中試行代建制。在奧運工程實施過程中，將履約擔(dān)保形式多樣化以及較低的費率，保證了工程建設(shè)的順利進(jìn)行；

（四）加快推進(jìn)工程總承包，實現(xiàn)設(shè)計采購施工一體化

通過公開招標(biāo)投標(biāo)，確定了奧運場館及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的總承包單位。

奧運工程在實施工程總承包過程中，以合同為依據(jù)，不斷完善總承包管理機制，明確總、分包的責(zé)權(quán)利，由總包單位對分包單位實行統(tǒng)一指揮、控制、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，確保了各項工作的順利進(jìn)行。同時，通過增強配套協(xié)作能力提升了工程總承包管理水平。

二、進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和全過程設(shè)計管理，提升奧運工程高科技含量

奧運場館及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃設(shè)計與城市整體發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合，從引入設(shè)計方案國際競賽，到工程建設(shè)過程中的優(yōu)化設(shè)計、限額設(shè)計，全過程的設(shè)計管理為踐行奧運“三大理念”、促進(jìn)奧運工程技術(shù)進(jìn)步和管理創(chuàng)新提供了保障。

（一）充分考慮城市整體規(guī)劃，展示首都建設(shè)現(xiàn)代化面貌

通過合理規(guī)劃城市功能布局、推動城市道路建設(shè)、增加城市綠化覆蓋面積、促進(jìn)城市污染綜合治理，全方位展示了首都古城的現(xiàn)代化面貌，為奧運會的順利進(jìn)行以及提升城市居民的生活質(zhì)量奠定了良好基礎(chǔ)。

1.合理規(guī)劃城市功能布局，促進(jìn)了城市功能完善

奧運場館的規(guī)劃充分考慮了城市的整體功能布局，整個奧運場館設(shè)施呈現(xiàn)“一個主中心加三個區(qū)域”的分布格局，為相鄰地區(qū)群眾開展文化體育活動創(chuàng)造了條件。此外，新三大功能區(qū)與原有商業(yè)中心區(qū)共同形成新的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，除商務(wù)活動外，還為市民提供了現(xiàn)代的商業(yè)、娛樂場所。

2.推動城市道路交通建設(shè)，緩解了城市交通壓力

為保證奧運會的順利舉辦，對市區(qū)道路系統(tǒng)進(jìn)行了大量的改造和擴展。一方面加強了城市路網(wǎng)建設(shè)，加快完善了由環(huán)路、通道線、聯(lián)絡(luò)線組成的快速干道系統(tǒng)，另一方面結(jié)合舊城改造，增大了城區(qū)路網(wǎng)密度。

3.增加城市綠化覆蓋面積，營造了城市綠色家園

在完善城市基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)上，以造林綠化、合理利用水資源、建設(shè)生態(tài)農(nóng)業(yè)為重點，加快構(gòu)筑良好的首都生態(tài)基礎(chǔ)，實現(xiàn)青山、碧水、綠地、藍(lán)天和建成生態(tài)城市成為最大的目標(biāo)。

（二）廣泛開展方案競賽活動，引入國際先進(jìn)設(shè)計理念

通過奧運工程一系列方案設(shè)計競賽，一批科技先進(jìn)、造型新穎、內(nèi)涵厚重且既凸顯人文關(guān)懷、又兼顧節(jié)能減排的高水平體育場館設(shè)計成果應(yīng)運而生。這充分體現(xiàn)了中國首都古城對外開放、引入國際先進(jìn)設(shè)計理念的大國風(fēng)范。

三、實施建設(shè)管理創(chuàng)新，全面提升奧運工程項目管理水平

管理創(chuàng)新是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的必要環(huán)節(jié)，也是提高企業(yè)核心競爭力的必要條件。奧運工程的建設(shè)實施過程，不但深化了工程項目管理“一協(xié)調(diào)、兩管理、五控制”的集成化管理，而且還注重風(fēng)險識別控制和勞務(wù)層與項目文化建設(shè)等。

（一）規(guī)范采購和總分包履約責(zé)任主體行為，強化了合同制管理。

引入制定新型的材料設(shè)備采購管理辦法，保證了采購質(zhì)量和效益，規(guī)范總分包合同管理，構(gòu)建了和諧的總分包團隊。

（二）健全完善施工管理組織體系，實行有效的溝通與協(xié)調(diào)管理。

建立了政企之間自上而下連貫的溝通協(xié)調(diào)渠道與承包單位內(nèi)部的溝通與協(xié)調(diào)信息網(wǎng)絡(luò)。為項目經(jīng)理部與企業(yè)集團之間的溝通與協(xié)調(diào)奠定了基礎(chǔ)，保證了奧運工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)、高效完成。

（三）建立科學(xué)系統(tǒng)的過程控制體系，加強建設(shè)工程項目集成化管理。奧運工程充分運用項目管理的系統(tǒng)方法、模型、工具對工程項目共享資源和利益群體進(jìn)行整合，實行集成化管理，達(dá)到工程項目設(shè)定的相關(guān)具體目標(biāo)和投資效益最大化，充分體現(xiàn)了工程項目管理過程系統(tǒng)集成和內(nèi)在規(guī)律的本質(zhì)要求。

推行新型進(jìn)度控制模式。項目管理目標(biāo)、施工進(jìn)展全過程及施工進(jìn)度密切相關(guān)的全部工作都納入計劃管理中，統(tǒng)籌計劃施工各階段的工作內(nèi)容、工作程序、持續(xù)時間和邏輯關(guān)系，運用一系列的檢查、分析、控制、獎罰、溝通等手段來組織實施，使項目各項工作進(jìn)展均處于受控狀態(tài)，確保國家體育館施工任務(wù)緊張有序地完成。

第五篇：工程項目管理案例分析

工程項目管理案例分析

澳大利亞悉尼港海底隧道工程

澳大利亞悉尼港海底隧道工程是典型的BOT項目融資模式，首先理解BOT融資模式的意義：BOT項目融資(即Build—Operate—Transfer建設(shè)～經(jīng)營～移交)是項目融資的諸多方式中的一種，在我國又被稱作”特許權(quán)投融資方式。一般有東道國政府或地方政府通過特許權(quán)協(xié)議，將項目授予項目發(fā)起人為此專設(shè)的項目公司(Project company)，由項目公司負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施(或基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè))項目的投融資、建造、經(jīng)營和維護(hù)；在規(guī)定的特許期內(nèi)，項目公司擁有投資建造設(shè)施的所有權(quán)(但不是完整意義上的所有權(quán))，允許向設(shè)施的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M用，并以此回收項目投融資、建造、經(jīng)營和維護(hù)的成本費用，償還貸款；特許期滿后，項目公司將設(shè)施無償移交給東道國政府。悉尼港海底隧道工程的項目背景

針對悉尼港灣大橋車流量逐年增多并己超過大橋設(shè)計能力的現(xiàn)狀，澳大利亞新南維爾州政府在1979年就向社會公開發(fā)出邀請，就解決悉尼港灣的交通問題請私人企業(yè)提出建議，最初提出的建議(主要是修建悉尼港灣第二大橋)由于種種原因均未被政府所接受。1986年，澳大利亞最大的私人建設(shè)公司Gransfield和日本的大型建設(shè)公司之一Kumagai Gumi Co Ltd(熊谷組)聯(lián)合向州政府提出了建設(shè)海底隧道作為悉尼港灣第二通道的建議。州政府在經(jīng)全面研究后，認(rèn)為這個建議是可以接受的，于是搖權(quán)這兩個公司用自有資金對該項目的籌資方式，建設(shè)和經(jīng)營隧道進(jìn)行全面的可行性研究。主要包括：技術(shù)可行性研究，環(huán)境影響研究，資金籌措方案。其中就資金籌措方面聘請了澳大利亞WESTPAL銀行為財務(wù)咨詢單位，對籌資方式進(jìn)行了咨詢并提出了初步方案。

該項目的可行性研究報告歷時18個月投入400萬澳元并在1987年被州政府批準(zhǔn)，這兩家私人公司為保證該項目的實施正式成立悉尼港隧道有限公司與州政府簽訂了特許權(quán)合同。該項目在經(jīng)濟上是可行的，最終要達(dá)到以下目標(biāo)：政府的財政預(yù)算內(nèi)不承擔(dān)提供資金的義務(wù)，隧道收費要保持在最低水平上，政府承受的風(fēng)險限制在最低限度上，政府能影響項目的設(shè)計、建設(shè)和經(jīng)營，以保證項目的財政能力；長期性的解決悉尼港大橋的的交通問題，政府僅承擔(dān)項目實際收入與設(shè)計收入之間的差額風(fēng)險，保證項目有足夠的收入歸還貸款。

資金籌措方面

該項目總投資7.56億澳元。最后確認(rèn)的資金安排方案是：政府無息貸款2.23億澳元（占29%）；這部分資金來源于隧道建設(shè)期間悉尼大橋的純收入，澳大利亞最大的私人建筑公司GRANSFIELD與日本的大型建設(shè)公司熊谷組的共同項目貸款為4000萬澳幣元（各2000萬，共占5%）和共同項目資本金分700萬澳幣元（各350萬，共占1%）、；西太平洋銀行和德意志銀行認(rèn)購債券2.66億澳元（占35%）；Cheunug Kong Infrastructure 出資1.1億（占15%）；DB Capital Partners 出資6600萬（占9%）；Bilfinger Beeger 出資4400萬（占6%）建設(shè)實施管理

項目建設(shè)實施管理主要是設(shè)計和施工兩個方面。為了使這一復(fù)雜工程建設(shè)有序地進(jìn)行，隧道公司任命了兩個項目經(jīng)理，一個是技術(shù)方面的項目經(jīng)理主要負(fù)責(zé)質(zhì)量保證、進(jìn)度和成本控制等技術(shù)方面的問題；另一個是財務(wù)及其他事務(wù)方面的項目經(jīng)理主要負(fù)責(zé)工程財務(wù)支出、工程安全、公共事務(wù)、勞資糾紛等方面。兩個項目經(jīng)理下面又根據(jù)需要設(shè)若干現(xiàn)場經(jīng)理。

最后在1992年隧道投入運行之后，具體運營管理委托另外一家經(jīng)營公司進(jìn)行管理。投入運行后，車流量達(dá)到6.5萬輛/晝夜，超過設(shè)計能力25%，效益很好，在經(jīng)營三十年后，該項目全部移交給政府。

該項目體現(xiàn)了BOT模式的特征：

1、具有無追索權(quán)項目融資的典型特征。

2、利用資產(chǎn)(主要是基礎(chǔ)設(shè)施)進(jìn)行融資的形式，債權(quán)人對項目發(fā)起人的其它資產(chǎn)沒有追索權(quán)，建成項目投入使用所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量成為償還貸款和提供投資回報的唯一來源。

3、融資不主要依賴項目發(fā)起人的資信或涉及的有形資產(chǎn)，債權(quán)人只考慮項目本身是否可行以及項目的現(xiàn)金流和收益是否可以償還貸款，其放貸收益取決于項目本身的效益。

4、境內(nèi)機構(gòu)不以建設(shè)項目以外的資產(chǎn)、權(quán)益和收入進(jìn)行抵押、質(zhì)押或償債。境內(nèi)機構(gòu)不提供任何形式的融資擔(dān)保。簡單講，即以項目自身的資產(chǎn)和項目未來的收益作為抵押來籌措資金的一種融資方式。

5、項目的融資負(fù)債比一般較高，結(jié)構(gòu)也較復(fù)雜；多為中長期融資，資金需求量大，風(fēng)險也大，融資成本相應(yīng)較高；所得資金?？顚Ｓ?。

6、項目作為獨立的法人實體成立項目公司，而項目公司是項目貸款的直接債務(wù)人。

7、合同文件和保險多，用以分散和規(guī)避風(fēng)險。對于澳大利亞這種發(fā)達(dá)國家而言政府采用BOT融資模式對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行建設(shè)可以：減少政府開支，從而減少政府債務(wù)和赤字；發(fā)揮私營機構(gòu)的能動性和創(chuàng)造性，提高效率。而對于對發(fā)展中國家而言，BOT模式可以幫助政府解決：

1、由經(jīng)濟發(fā)展推動帶來的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的強勁需求，需要大量資金投入的缺口。

2、由資本市場推動的國際資本的投資機會。

3、加速促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和效率的提高。

綜上采用BOT融資的優(yōu)點：

1、資金的利用方面：政府采用BOT方式能吸引大量的民營資本和國外資金，以解決建設(shè)資金的缺口問題；另外，BOT方式還有利于政府調(diào)整外資的使用結(jié)構(gòu)，把外資引導(dǎo)到基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上，以便于政府集中有限資源投入到那些不被投資者看好但又關(guān)系國計民生的重大項目上。

2、風(fēng)險的轉(zhuǎn)移方面：

基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)運營周期長、規(guī)模大，風(fēng)險也大。在BOT模式中，政府將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了項目的投資者。項目借款及其風(fēng)險由承包商承擔(dān)，而政府不再需要對項目債務(wù)擔(dān)?；蚝炇穑瑴p輕了政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)。

3、項目的運作效率方面：

項目公司為了降低項目建設(shè)經(jīng)營過程中所帶來的風(fēng)險，獲得較多的利潤回報，必然采用先進(jìn)的設(shè)計和管理方法，引入成熟的經(jīng)營機制，從而有助于提高基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)與經(jīng)營效率，確保項目的建設(shè)質(zhì)量和加快項目的建設(shè)進(jìn)度，保證項目按時按質(zhì)完成。

當(dāng)然有利也有弊缺點如下

1、采用BOT方式，基礎(chǔ)設(shè)施項目在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)將全權(quán)交由項目公司去建設(shè)和經(jīng)營，減弱了政府對項目的影響力和控制力。

2、BOT方式組織結(jié)構(gòu)沒有一個相互協(xié)調(diào)的機制。由于各參與方都會以各自的利益為重，以實現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，這使得他們之間的利益沖突再所難免。

3、可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營。BOT項目在轉(zhuǎn)讓到政府方面之前，政府對項目的控制難度相對加大了；而且由于大量項目建設(shè)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到項目公司，這使項目公司往往要求有較高的投資回報率來補償其所受的風(fēng)險。如果在運營期中增關(guān)設(shè)卡，提高交易費用，以加速其成本回收及利潤獲取，而此時政府又無能為力，其結(jié)果往往與促進(jìn)社會經(jīng)濟發(fā)展的目的產(chǎn)生矛盾。

成功的BOT 項目融資方案的結(jié)果是一個多贏的局面。從案例中我們知道項目的發(fā)起人、項目的直接投資者和經(jīng)營者還有項目的貸款銀行，都通過項目的建設(shè)和運營獲得了可觀的收益，這也正是一個融資模式能夠得以實施的最根本的動力。

BOT 項目融資方案成功實施的兩個關(guān)鍵點：一個是特許經(jīng)營權(quán)合約，一個是項目所在國的投資環(huán)境。特許經(jīng)營權(quán)合約不僅是項目建設(shè)和運營者進(jìn)行投資核算的基礎(chǔ)，而且也是其獲得投資回報的保證。而項目所在國的投資環(huán)境則對項目的完工風(fēng)險有很大的影響。

早期隨著BOT這種投資與建設(shè)方式被一些發(fā)展中國家用來進(jìn)行其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并取得了一定的成功，如今很多大型工程項目也越來越青睞這種投資方式，這種方式在未來的建設(shè)中會得到更加廣泛的應(yīng)用。