第一篇：期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南

期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南

為規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的操作流程，落實(shí)期貨市場(chǎng)開戶實(shí)名制、風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶適當(dāng)性等要求，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。期貨公司應(yīng)參照本指南建立健全本公司的互聯(lián)網(wǎng)開戶流程和相關(guān)制度，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)開戶的操作行為。

一、身份識(shí)別

（一）期貨公司接受客戶申領(lǐng)數(shù)字證書前，應(yīng)要求客戶在線提供以下資料：

1.本人身份證號(hào)碼、姓名、證件有效期、聯(lián)系地址等信息；

2.本人第二代居民身份證的原件正、反面彩色圖片；

3.本人在線拍攝的頭部正面照；

4.經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)密碼驗(yàn)證的移動(dòng)電話號(hào)碼；

5.期貨公司認(rèn)為必要的其他資料。

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份驗(yàn)證，包括但不限于以下內(nèi)容：

1.驗(yàn)證客戶提供的身份證圖片和本人頭部正面照清晰有效；

2.檢查身份證圖片和客戶拍攝的頭像是同一人；

3.檢查客戶提供的證件是否在有效期內(nèi)；

4.連接全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)，對(duì)客戶提交的身份證號(hào)碼和姓名進(jìn)行驗(yàn)證（如全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)能夠反饋身份證照片，應(yīng)檢查客戶上傳的身份證圖片和全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋的身份證照片一致）；

（三）各期貨公司應(yīng)安排開戶人員對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻審核，實(shí)時(shí)視頻審核至少包含以下內(nèi)容：

1.應(yīng)主動(dòng)向客戶出示開戶人員姓名和執(zhí)業(yè)資格證號(hào)等信息；

2.通過(guò)比對(duì)客戶提供的身份證圖片，確保視頻對(duì)象是客戶本人；

3.在視頻審核過(guò)程中，客戶應(yīng)持本人身份證出現(xiàn)在視頻采集鏡頭中，所持身份證與上傳的身份證圖像必須一致；

4.客戶確認(rèn)自愿開立期貨賬戶；

5.客戶確認(rèn)本人提供的開戶信息真實(shí)有效；

6.期貨公司認(rèn)為必須審核的其他內(nèi)容。

二、數(shù)字證書

（一）期貨公司應(yīng)確保客戶完成身份識(shí)別后方可申請(qǐng)數(shù)字證書。

（二）期貨公司應(yīng)指導(dǎo)客戶在線閱讀并同意簽署《個(gè)人數(shù)字證書申請(qǐng)責(zé)任書》，在線安裝數(shù)字證書，并進(jìn)行證書密碼設(shè)置。通過(guò)數(shù)字證書，方能對(duì)開戶協(xié)議等進(jìn)行電子簽名。

（三）期貨公司應(yīng)指導(dǎo)客戶在安裝有本人數(shù)字證書的計(jì)算機(jī)或移動(dòng)終端上辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶手續(xù)。

三、風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)提供在線視頻播放、客戶在線閱讀或與客戶進(jìn)行視頻交互的方式，向客戶講解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《客戶須知》等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

（二）期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示后應(yīng)當(dāng)由客戶以勾選等形式進(jìn)行確認(rèn)。

四、投資者適當(dāng)性管理

（一）期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)開戶時(shí)應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶基本信息：年齡、個(gè)人職業(yè)、教育程度等；

2.相關(guān)投資經(jīng)歷：證券投資經(jīng)驗(yàn)、期貨投資經(jīng)驗(yàn)等；

3.客戶資產(chǎn)情況：預(yù)計(jì)入市資金、資金來(lái)源、家庭年總收入、可供投資金額等；

4.投資風(fēng)險(xiǎn)偏好：年期望回報(bào)及可承受損失預(yù)期等；

5.其他信息：愿意接受何種服務(wù)、希望何種形式接受投資者教育等內(nèi)容。

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)金融期貨交易編碼的客戶進(jìn)行適當(dāng)性審核及綜合評(píng)估，內(nèi)容包括但不限于：

1.客戶金融期貨仿真交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況以及信用狀況等；

2.應(yīng)要求客戶在線參加適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試，并對(duì)答題情況進(jìn)行回訪，要求客戶承諾電子試卷為本人獨(dú)立完成；

3.查看客戶交易經(jīng)歷是否符合適當(dāng)性要求；

4.驗(yàn)證客戶申請(qǐng)交易編碼前一交易日可用資金是否符合適當(dāng)性要求。

（三）期貨公司應(yīng)要求客戶根據(jù)投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求，將交易經(jīng)歷、金融資產(chǎn)狀況、信用狀況等相關(guān)證明材料電子化，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳送至期貨公司，由期貨公司予以審核及保存。

五、合同簽署

客戶采用互聯(lián)網(wǎng)方式簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《客戶須知》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求簽署的文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)數(shù)字簽名方式進(jìn)行操作。

中期協(xié)就發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》答記者問(wèn)

近日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）及《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)：《規(guī)則》出臺(tái)的背景是什么？

答：2015年3月，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在政府工作報(bào)告中提出制定“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，多次提到互聯(lián)網(wǎng)金融，并明確提到“互聯(lián)網(wǎng)金融異軍突起”和“促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展”。期貨行業(yè)近年來(lái)也一直在探索如何利用互聯(lián)網(wǎng)提升期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力?；ヂ?lián)網(wǎng)開戶是互聯(lián)網(wǎng)在期貨行業(yè)應(yīng)用的重要體現(xiàn)之一。此次發(fā)布的《規(guī)則》按照《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》中“探索期貨公司在確保開戶實(shí)名制、落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的前提下進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)開戶”的要求，支持期貨公司利用互聯(lián)網(wǎng)辦理開戶業(yè)務(wù)，不斷提升客戶體驗(yàn)，提高開戶效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。

問(wèn)：《規(guī)則》的主要內(nèi)容是什么？

答：《規(guī)則》五章共計(jì)三十條，其中第一章總則明確了《規(guī)則》起草的依據(jù)，規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)開戶的定義、適用范圍。第二章為業(yè)務(wù)規(guī)則，明確了互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)要求、辦理對(duì)象，以及如何落實(shí)客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性制度、反洗錢義務(wù)，并對(duì)具體開戶的流程作出了規(guī)定。第三章為內(nèi)部控制，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與互聯(lián)網(wǎng)開戶相關(guān)的系列內(nèi)控機(jī)制。第四章自律管理部分明確了期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的報(bào)告機(jī)制以及日常自律檢查和違規(guī)懲戒措施。第五章為附則。為了幫助公司更好地開展互聯(lián)網(wǎng)開戶，協(xié)會(huì)還專門制定了《指南》，供公司參考。

問(wèn)：我們看到，《規(guī)則》在支持期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的同時(shí)，也對(duì)辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶提出了一系列監(jiān)管要求，請(qǐng)問(wèn)提出這些要求出于什么樣的考慮？

答：近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)開戶在證券、基金等行業(yè)已經(jīng)廣泛應(yīng)用，但也應(yīng)該看到，期貨交易不同于證券、基金投資，其風(fēng)險(xiǎn)度和專業(yè)性要求相對(duì)較高，因此對(duì)于投資者適當(dāng)性、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的要求更高。而互聯(lián)網(wǎng)開戶有別于現(xiàn)場(chǎng)開戶，其如何在具體形式上滿足確保開戶實(shí)名制、落實(shí)投資者適當(dāng)性制度和進(jìn)行充分到位的風(fēng)險(xiǎn)揭示等核心監(jiān)管要求，有必要提出明確的要求和規(guī)定，從而切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)范有序發(fā)展。因此，《規(guī)則》在起草時(shí)確定了以下基本原則：一是落實(shí)《意見》所提出互聯(lián)網(wǎng)開戶的基本要求，確保客戶實(shí)名制和投資者適當(dāng)性制度得到有效落實(shí)；二是要求期貨公司在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理期貨賬戶開立手續(xù)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明確揭示互聯(lián)網(wǎng)開戶以及期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)；三是強(qiáng)化事中事后的自律監(jiān)管。

問(wèn)：如何保障期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)開戶過(guò)程中落實(shí)開戶的有關(guān)監(jiān)管要求？

答：在現(xiàn)有技術(shù)條件下，期貨公司利用互聯(lián)網(wǎng)開戶完全能夠滿足監(jiān)管部門對(duì)于客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者適當(dāng)性制度等方面的核心監(jiān)管要求，達(dá)到與現(xiàn)場(chǎng)開戶一樣的效果。為了達(dá)到開戶監(jiān)管要求，《規(guī)則》專門就解決客戶身份識(shí)別、揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)投資者適當(dāng)性制度方面作出了具體安排。一是在客戶身份識(shí)別方面，引入電子簽名、視頻見證、客戶回訪等手段和方式，確保為客戶本人開戶。二是通過(guò)播放視頻、強(qiáng)制在線閱讀、交互式視頻交流等形式開展風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育，確?？蛻粢验喿x并了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。三是在線提交客戶資料、查詢客戶在期貨公司的可用資金余額狀況、金融期貨在線測(cè)試等方式，保證客戶適當(dāng)性制度的落實(shí)。

問(wèn)：為什么《規(guī)則》規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)控中心”）提供的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺(tái)為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶？

答：監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的統(tǒng)一開戶工作，為支持期貨行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)開戶，監(jiān)控中心投入建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)開戶平臺(tái)并免費(fèi)提供給期貨公司。采用這一方式主要是出于以下幾點(diǎn)考慮：一是互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)投入較大，由監(jiān)控中心承擔(dān)期貨行業(yè)統(tǒng)一互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)平臺(tái)的建設(shè)可以有效減少期貨行業(yè)的重復(fù)投入，降低期貨公司經(jīng)營(yíng)成本；二是有利于期貨行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并減少現(xiàn)場(chǎng)檢查壓力，降低監(jiān)管資源耗費(fèi)，另外系統(tǒng)可根據(jù)監(jiān)管規(guī)則變化比較容易地進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整；三是可以有效解決帶寬問(wèn)題，最大限度減少閑置資源浪費(fèi)，通過(guò)將互聯(lián)網(wǎng)開戶涉及的多個(gè)外部系統(tǒng)整合在“開戶云”中，由監(jiān)控中心統(tǒng)一運(yùn)維管理，能夠以此整體提升互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)的運(yùn)維水平，可以滿足眾多期貨公司的同時(shí)開戶需求。

根據(jù)協(xié)會(huì)向全體期貨公司發(fā)布的調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果，98.4%的期貨公司愿意使用監(jiān)控中心提供的互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺(tái)。同時(shí)，根據(jù)監(jiān)控中心云開戶平臺(tái)的設(shè)計(jì)思路，監(jiān)控中心提供的云平臺(tái)為核心平臺(tái)，其技術(shù)接口向期貨公司開放，期貨公司可在核心系統(tǒng)上進(jìn)一步開發(fā)個(gè)性化的前端系統(tǒng)，進(jìn)一步提升客戶的體驗(yàn)。

問(wèn)：為什么《規(guī)則》規(guī)定只允許自然人客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理開戶？

答：不允許法人客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開戶，主要是考慮難以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的方式確認(rèn)客戶身份的真實(shí)性，難以確認(rèn)是否為該單位開戶的真實(shí)意愿。同時(shí)，考慮到法人客戶數(shù)量較少，對(duì)于參與期貨市場(chǎng)比較慎重，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)開戶的需求不強(qiáng)烈。

第二篇：牛匯交易平臺(tái)開戶操作指南

牛匯交易平臺(tái)開戶操作指南

第一步：填寫B(tài)FS牛匯外匯開戶申請(qǐng)表，選擇您要開戶的平臺(tái)，GTS(請(qǐng)?zhí)顚懺诰€GTS開戶申請(qǐng)表)還是MT4(請(qǐng)?zhí)顚懺诰€MT4開戶申請(qǐng)表)，賬戶都是分開的，可同時(shí)開通GTS和MT4帳號(hào)，資金可以自由互轉(zhuǎn)(內(nèi)部轉(zhuǎn)賬)。

第二步：提交個(gè)人證明文件，對(duì)于中國(guó)的客戶，我們可以接受一份客戶的身份證件來(lái)辦理開戶?？蛻粼谔峤辉诰€申請(qǐng)時(shí)，仍然必須提供當(dāng)前的住址，但是這個(gè)住址并不需要與身份證的地址一致。第三步：查收電子郵箱,獲得交易帳號(hào)，完成第一、二步的網(wǎng)上在線申請(qǐng)表和提交證件，兩個(gè)工作日內(nèi)，后臺(tái)才會(huì)審核相關(guān)資料，經(jīng)審核通過(guò)后,我們總部將用電子郵件通知您的開戶申請(qǐng)已經(jīng)得到批準(zhǔn)，并告知您帳號(hào)。

第四步：為新開帳戶注資金,激活帳戶，您可通過(guò)網(wǎng)上信用ka入金(最快實(shí)時(shí)到賬，免匯款手續(xù)費(fèi))或是電匯方式注入資金.電匯的資金可在2-3個(gè)工作日內(nèi)完成入帳。

第五步：查收電子郵箱,獲得交易帳戶的用戶名與密碼，您的資金一旦到帳,我們會(huì)通過(guò)電子郵件發(fā)送第2封通知函，告知您登錄真

實(shí)交易平臺(tái)所需要的登錄名和密碼。第一次登陸，請(qǐng)修改密碼。如果您的密碼錄入超過(guò)3次錯(cuò)誤將會(huì)被鎖定，請(qǐng)我們聯(lián)系申請(qǐng)解鎖，重新設(shè)置密碼。

BFS牛匯外匯平臺(tái)提醒客戶朋友們，目前市場(chǎng)上的平臺(tái)眾多，其中摻雜著不少的非法平臺(tái)，他們打著誘人的廣告，吸引著那些沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的外匯新人。在選擇平臺(tái)開戶的時(shí)候一定要記得安全第一，不要盲目做決定，造成不必要的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：公司基本帳戶開戶操作流程

公司銀行基本帳戶開戶操作流程

第一步、審核客戶提交資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件2份（A4紙復(fù)?。?/p>

稅務(wù)登記證正本原件及復(fù)印件2份

組織機(jī)構(gòu)代碼證正本原件及復(fù)印件2份（原件比對(duì)后交還客戶）法人身份證原件及復(fù)印件2份（原件比對(duì)后交還客戶）

經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件2份（原件比對(duì)后交還客戶）法人授權(quán)委托書、公函

公章，財(cái)務(wù)章，個(gè)人名章

客戶提交的以上所有復(fù)印件上逐份加蓋申請(qǐng)單位公章

第二步、資料審核完畢后，在復(fù)印件上加蓋 “與原件相符”章、經(jīng)辦和復(fù)核人員名章

第三步、由客戶填寫以下資料：

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書；

中國(guó)銀行人民幣單位結(jié)算賬戶管理協(xié)議；

中國(guó)銀行銀企對(duì)賬協(xié)議；

使用支付密碼支票（暨結(jié)算證）協(xié)議；

單位庫(kù)存現(xiàn)金限額申請(qǐng)核定書；

通用性密碼支付器使用協(xié)議

使用通用性密碼支付器信息表

中國(guó)銀行印鑒卡；

第四步、8101建立公司客戶資料

8111建立公司賬戶資料開立賬戶

第五部、錄入人行賬戶管理系統(tǒng)，用戶名，密碼

第六步、登記“開銷戶登記簿”。

第四篇：00期貨公司關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

期貨公司關(guān)于開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

按照國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作方案要求，根據(jù)晉證監(jiān)發(fā)[2016]41號(hào)文件精神，我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心組織，全面開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)自查工作?，F(xiàn)將有關(guān)自查情況報(bào)告如下：

一、周密細(xì)致部署

我司領(lǐng)導(dǎo)在接到通知第一時(shí)間召開了會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，組建了以總經(jīng)理***為組長(zhǎng)，副總經(jīng)理***為副組長(zhǎng)，公司各部門經(jīng)理為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌指導(dǎo)自查階段的各項(xiàng)工作。根據(jù)自查目錄，結(jié)合公司實(shí)際情況，確定了自查的內(nèi)容、重點(diǎn)，制定了細(xì)致、周密、全面的自查方案，全司上下嚴(yán)格按照要求開展自查工作。

二、全面自查嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)照清理檢查目錄，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行排查，不漏環(huán)節(jié)，不留死角，不走過(guò)場(chǎng)，確保自查工作落到實(shí)處，有實(shí)效。

（一）信息技術(shù)情況

1、依托總部強(qiáng)大的信息資源，為山西分公司配備開展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信、和主機(jī)設(shè)備，《設(shè)備區(qū)域情況說(shuō)明》內(nèi)容完整；

2、技術(shù)人員值守情況說(shuō)明、業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔、安全防護(hù)設(shè)備情況說(shuō)明、補(bǔ)丁管理及系統(tǒng)補(bǔ)丁評(píng)估表、殺毒軟件登記表等文件內(nèi)容完整，按時(shí)登記及時(shí)申報(bào)，電腦病毒庫(kù)定期更新，應(yīng)急聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系方式張貼于機(jī)房；

3、設(shè)備區(qū)域配備UPS、消防設(shè)備、空調(diào)、溫濕度計(jì)、應(yīng)急燈等。交換機(jī)、路由器等關(guān)鍵設(shè)備有備份且備份設(shè)備滿足即插即用；能夠按照公司技術(shù)部要求進(jìn)行信息系統(tǒng)應(yīng)急演練；機(jī)房網(wǎng)絡(luò)布線、電話布線線路標(biāo)識(shí)清楚；進(jìn)入機(jī)房人員由信息技術(shù)人員陪同，并進(jìn)行了出入登記。

（二）內(nèi)部控制方面

1、山西分公司遵照總部制定的制度嚴(yán)格執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定操作或者未經(jīng)總部同意私自設(shè)定、修改制度的情況。

2、能夠嚴(yán)格執(zhí)行“四統(tǒng)一”。在風(fēng)控方面能夠積極配合總部風(fēng)控人員的工作，并對(duì)所做工作進(jìn)行記錄，按期提交至總部風(fēng)控崗；在財(cái)務(wù)方面嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)規(guī)定，配有專人負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，能做到銀行賬、現(xiàn)金賬賬賬相符、賬實(shí)相符，按期將憑證寄回總部，并留存復(fù)印件，財(cái)務(wù)空白憑證及財(cái)務(wù)印章由雙人保管，審核使用；公司統(tǒng)一結(jié)算，山西分公司在接收總部統(tǒng)一發(fā)放的結(jié)算賬單后能夠及時(shí)與總部結(jié)算人員對(duì)賬。

（三）宣傳資料

分公司所有的印刷資料包括易拉寶等都會(huì)審查內(nèi)容后進(jìn)行打印制作，沒(méi)有虛假宣傳的情況出現(xiàn)。今年的3.15開始，分公司利用網(wǎng)絡(luò)做了大量的投資者保護(hù)方面的宣傳信息轉(zhuǎn)發(fā)工作。特別的近期，關(guān)于非法集資的宣傳信息，每天會(huì)在微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)，也同時(shí)都會(huì)建議大家積極地轉(zhuǎn)發(fā)。

(四)互聯(lián)網(wǎng)工作

1、互聯(lián)網(wǎng)開戶我司嚴(yán)格按照互聯(lián)網(wǎng)開戶操作流程和相關(guān)制度執(zhí)行，按照實(shí)名制要求，采集客戶身份證正反面、頭部頭像的影像資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、視頻通話同步錄音?？蛻糸_戶材料齊備，各環(huán)節(jié)都履行職責(zé)并定期對(duì)開戶信息、錄音資料進(jìn)行抽查。嚴(yán)格落實(shí)期貨市場(chǎng)開戶實(shí)名制、風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶適當(dāng)性要求，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

2、目前山西分公司的業(yè)務(wù)沒(méi)有涉及到P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)此方面的合作。并且所有業(yè)務(wù)人員都嚴(yán)格執(zhí)行客戶資金第三方存管的要求，選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為資金存管機(jī)構(gòu)，保護(hù)客戶資金安全，沒(méi)有挪用或占用客戶資金的情況出現(xiàn)。

3、沒(méi)有出現(xiàn)將私募發(fā)行的多類金融產(chǎn)品通過(guò)打包、拆分等形式向公眾銷售的情況。

（五）合規(guī)自查

山西分公司設(shè)有合規(guī)專崗與備崗人員，由公司合規(guī)部統(tǒng)一管理。月度、季度、半、對(duì)山西分公司合同與檔案管理、風(fēng)控、結(jié)算、居間人管理、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)賬冊(cè)、固定資產(chǎn)、信息技術(shù)、印章、投訴、反洗錢工作、制度建設(shè)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、人員崗位變更等方面定期進(jìn)行合規(guī)檢查，按期將合規(guī)檢查底稿上報(bào)公司合規(guī)部門。

山西分公司通過(guò)本次自查，強(qiáng)化了各崗位人員的工作職守。山西分公司能夠認(rèn)真領(lǐng)會(huì)行業(yè)精神，切實(shí)貫徹行業(yè)要求。在今后的工作中，分公司將繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行文件要求，強(qiáng)化分公司合規(guī)文化，貫徹執(zhí)行合規(guī)要求，把山西分公司的各項(xiàng)工作做精做細(xì)，防范各個(gè)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，力求山西分公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

期貨公司

2016年月日

第五篇：期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引

2018年期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引

為增強(qiáng)期貨公司分類評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），制定本操作指引。2018年期貨公司分類評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。

一、評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況及其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）初審、期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

（一）日均客戶權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。持倉(cāng)量、成交量分別為期貨公司當(dāng)日各期貨品種的持倉(cāng)量、成交量之和。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉(cāng)量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。

（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評(píng)價(jià)要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計(jì)入期貨公司收入，今年資管子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計(jì)入期貨公司收入）。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費(fèi)率、金融期貨手續(xù)費(fèi)率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，手續(xù)費(fèi)率=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。

（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨 2 公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。

（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。

（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類評(píng)價(jià)情況分別審議確定。

三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益 3 增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)

1．第1.01項(xiàng)，“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）、《關(guān)于登記和上報(bào)期貨保證金賬戶和專用自有資金賬戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號(hào))等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第1.02項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第1.03項(xiàng)，“期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

4．第1.04項(xiàng)，“向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

5．第1.05項(xiàng)，“開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開戶的情形；（2）期貨公司開戶符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開戶實(shí)名制和統(tǒng)一開戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

6．第1.06項(xiàng)，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第2.02項(xiàng)，“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第2.03項(xiàng)，“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告 6 義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項(xiàng)，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第3.02項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第3.03項(xiàng)，“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。

對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 7 員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（3）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣0.5分。4．第3.04項(xiàng)，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項(xiàng)，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項(xiàng)，“期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項(xiàng)，“首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告的，每次扣0.5分。

（四）內(nèi)部控制

1．第4.01項(xiàng)，“公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第4.02項(xiàng)，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門，符合不相容職務(wù)分離原則”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

3．第4.03項(xiàng)，“公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān) 9 于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第4.04項(xiàng)，“公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

5．第4.05項(xiàng)，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

6．第4.06項(xiàng)，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

7．第4.07項(xiàng)，“公司建立了自有資金管理制度，對(duì)資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng) 10 扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。

8．第4.08項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

（五）信息系統(tǒng)安全

該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1．第5.01項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第5.02項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任 11 證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件1），可以豁免扣分；（3）對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第5.04項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。

根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類；達(dá)到一類等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)3個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。

（六）信息公示

該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.第6.01項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度 12 的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2.第6.02項(xiàng)，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分。

3.第6.03項(xiàng)，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過(guò)規(guī)定渠道公示”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門的，每次扣0.5分；（3）公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。

4.第6.04項(xiàng)，“信息公示由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分。

五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)

1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。

對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng) 14 當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。

根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分，其他開戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。

3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人 15 或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。

4．“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。

5．“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)。“錯(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損。“穿倉(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。

6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姡瓷鲜鲆?guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每份?bào)告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人 16 次扣0.1分，最高扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。

8．“董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。

（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分。

17（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。

②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

9．“未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，18 將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的，每次扣1分。

10．“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣0.5分。

（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)

期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書面函件，具體函件名稱可能是“責(zé)令整改通知書”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)立案通知書但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則

（三）對(duì)《規(guī)定》第十九條的評(píng)價(jià)

期貨公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的，按照第十九條第二款的要求進(jìn)行扣分。

（四）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)

1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。

2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書面意見確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告的，不予減半扣分。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開始適用。

六、其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)

1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱合并發(fā)起方）參加分類評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱被合并方）不再參加分類評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。

2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。

本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2017年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。

（二）對(duì)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及參與扶貧工作的評(píng)估 為引導(dǎo)期貨公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和參與扶貧工作，評(píng)審委員會(huì)在中期協(xié)對(duì)期貨公司開展“保險(xiǎn)＋期貨”及扶貧工作考評(píng)結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)評(píng)加分。

附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

……

上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說(shuō)明如下：

……

上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日