第一篇：浙江工商大學政治經(jīng)濟學知識要點

政治經(jīng)濟學知識要點

一、基本概念

生產(chǎn)關(guān)系P5價值P28 私人勞動

壟斷

社會分工P20 抽象勞動P30

P49

資本積累

絕對地租

可持續(xù)發(fā)展

壟斷利潤 擴大再生產(chǎn) 財產(chǎn)所有制 經(jīng)濟增長方式 勞動生產(chǎn)率 P33 剩余價值 超額剩余價值 貨幣流通規(guī)律 信用

商業(yè)資本 金融寡頭

可變資本 生產(chǎn)價格 通貨膨脹

資本有機構(gòu)成 公共產(chǎn)品 法人治理結(jié)構(gòu) 市場機制

國民生產(chǎn)總值 經(jīng)濟發(fā)展 經(jīng)濟危機

集體所有制

社會總需求 二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 宏觀經(jīng)濟調(diào)控 國內(nèi)生產(chǎn)總值

粗放型經(jīng)濟增長方式、、社會必要勞動時間P32

二、基本知識點

1、何為生產(chǎn)方式 P6

2、何為科學抽象法 P9

3、商品經(jīng)濟發(fā)展所經(jīng)歷的階段 P23

4、商品經(jīng)濟的基本特征 P22

5、勞動力商品價值和使用價值的特殊性 P28.29

6、價值規(guī)律的在商品經(jīng)濟中的主要作用

P35

7、價值形式演變的四個階段及貨幣的本質(zhì) P38-42 P42

8、貨幣在社會經(jīng)濟生活中具有哪些職能

P42-44

9、貨幣流通規(guī)律 P46

10、通貨膨脹對社會經(jīng)濟生活會產(chǎn)生什么影響，如何抑制通貨膨脹 P47-48

11、銀行信用較之商業(yè)信用的進步性 P51

12、現(xiàn)代社會信用的主要形式及其在商品經(jīng)濟中的作用。P49 P52-53

13、超額剩余價值與相對剩余價值的關(guān)系

14、寫出商品流通公式與資本流通公式，兩者的主要區(qū)別

15、論述相對剩余價值是怎樣產(chǎn)生的

16、利潤率平均化過程。

17、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征和國家壟斷資本主義的基本形式

18、資本主義壟斷的形成

19、市場機制存在的缺陷和局限性 20、市場競爭的功能

21、現(xiàn)代市場體系的主要分類方式？ 22論述社會主義的本質(zhì)

23社會主義市場經(jīng)濟體制區(qū)別于資本主義市場經(jīng)濟體制的個性特征表現(xiàn)

24、現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的框架

25、我國社會主義市場經(jīng)濟的基本框架

26、簡述現(xiàn)代市場經(jīng)濟中政府的一般經(jīng)濟職能

27、現(xiàn)代市場運行規(guī)則的內(nèi)容

28、公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度的依據(jù)

29、社會主義初級階段按勞分配方式的主體地位的含義，在多種分配方式并存的條件下，堅持按勞分配主體地位有什么重要意義 30、收入分配公平與效率的關(guān)系

31、我國現(xiàn)階段的收入分配政策和防止收入差距擴大的基本方針

32、股份有限公司的主要特征

33、簡要回答現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的主要特征

34、加快資本周轉(zhuǎn)有什么作用與意義

35、宏觀調(diào)控的目標、手段和政策及其應(yīng)用。

36、政府貨幣政策工具在經(jīng)濟膨脹與緊縮兩種情況下的穩(wěn)定器作用

37、我國農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移的主要途徑

38、經(jīng)濟增長與和諧社會的關(guān)系

39、我國政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟管理職能的重點。

40、認識社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度需要注意把握的要點？

41、試論述我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性和實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的途徑。

42、試述我國現(xiàn)階段收入分配方針中“按勞分配與按要素分配相結(jié)合”的重要意義

43、經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵及其主要影響因素

44、經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長的關(guān)系

45、我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的內(nèi)涵及其必要性

46、“科學發(fā)展觀”的內(nèi)涵

47、中國實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的對策

48、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的意義

49、如何實現(xiàn)國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展

50、我國“科教興國”戰(zhàn)略的內(nèi)涵及努力方向

51、簡要回答我國社會主義初級階段經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略階段、戰(zhàn)略重點

52判斷一個社會的基本經(jīng)濟制度性質(zhì)的根本標準是什么

53我國社會主義初級階段公有制經(jīng)濟和其他經(jīng)濟成分之間是什么關(guān)系

54、我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度優(yōu)越性的主要表現(xiàn)是什么 國有資產(chǎn)管理體制應(yīng)當怎樣改革

三、計算題

1、再生產(chǎn)圖式計算

2、資本周轉(zhuǎn)速度的計算

3、商品價格、價值的相關(guān)計算

4、資本有機構(gòu)成的相關(guān)計算

5、剩余價值、剩余價值率的相關(guān)計算

6、貨幣需要量、貨幣幣值的計算

7、利潤率平均化的相關(guān)計算

第二篇：浙江工商大學

浙江工商大學“浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃

（新苗人才計劃）”項目管理實施辦法

第一條 為推進我?！罢憬〈髮W生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”項目深入持久開展，規(guī)范項目申報、評審、立項、結(jié)題等程序，特制定本辦法。

第二條 項目管理機構(gòu)為:

（一）校團委、教務(wù)處、研究生部、科研處等四家主辦單位聯(lián)合成立“浙江工商大學浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”實施辦公室（簡稱“實施辦公室”）。校團委主要負責協(xié)調(diào)與經(jīng)費管理工作，教務(wù)處和研究生部分別負責各類項目的具體組織和日常管理工作，科研處主要負責項目的評審工作。

（二）各學院成立相應(yīng)的管理組織，制定大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）項目實施細則及切實可行的管理辦法和配套政策，負責本學院項目的指導工作，為項目的開展提供包括人才、技術(shù)、法律、資金、設(shè)備和實驗場地等綜合資源支持。

第三條 申報條件為：

（一）項目申報人必須是我校全日制在校大學生，項目必須在本省的行政區(qū)域內(nèi)實施。項目可采取個人或團隊形式申報，團隊每組人數(shù)不超過5人。鼓勵專業(yè)交叉融合。

（二）項目實施周期原則上不超過一年（大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化項目期限一般為兩年）。項目完成時間必須在項目申報人畢業(yè)離校前。

（三）申報項目必須包含實質(zhì)性的科技成果，或者具有一定應(yīng)用價值和商業(yè)潛力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意。項目無知識產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛。

（四）項目負責人同期主持“浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”項目數(shù)限于一項；作為主要參加人員（除項目負責人外前2位）同期參與承擔的“浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”項目數(shù)不得超過兩項。

（五）承擔在研項目已達上述限定數(shù)的，不得參加新的“浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”項目申報，也不得因申報新的項目而退出在研的項目。

第四條 申報對象為：

（一）大學生科技創(chuàng)新項目。申報對象為全日制在校本科生及其團隊。旨在培育一批大學生

— 1 — 創(chuàng)新研究成果。

（二）大學生科技成果推廣項目。申報對象為全日制在校本科生、研究生及其團隊。旨在培育一批具有一定應(yīng)用價值和商業(yè)潛力的科技成果推廣項目。

（三）大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化項目。申報對象為全日制在校研究生及其團隊。旨在搭建大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐的指導、服務(wù)、交流平臺，為研究生創(chuàng)業(yè)提供良好的場地環(huán)境、創(chuàng)業(yè)指導和培訓等相關(guān)服務(wù)，培育和發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的科技經(jīng)濟項目和高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。

第五條 項目申報與審批程序為：

（一）學生申報，學院初審。每個項目均應(yīng)有指導老師，團隊指導老師由1-3人組成，指導老師須有中級以上職稱。

（二）學院科技創(chuàng)新領(lǐng)導小組通過公開答辯等形式對初審符合條件的項目進行選拔，再向?qū)W校教務(wù)處和研究生部分別推薦各類項目。

（三）經(jīng)教務(wù)處和研究生部資格審查符合條件的項目，由學?？蒲刑幗M織相關(guān)專家對項目進行終審。

（四）經(jīng)公示無異議，或經(jīng)審查異議不成立的，由校團委報送至“浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）”實施辦公室（簡稱“省實施辦公室”）。

第六條 項目立項與管理

（一）省實施辦公室將當立項項目下達至學校后，由校團委負責公布。

（二）項目申報人為主要負責人，項目負責人原則上不得更換，對研究項目負全責，組織協(xié)調(diào)項目組全體成員按期保質(zhì)保量完成項目研究的各項任務(wù)。

（三）學院應(yīng)定期組織專家和管理人員對項目進行中期或階段性檢查，對取得的階段性成果和存在問題要高度重視，及時提出整改意見和措施，并不定期向?qū)嵤┺k公室匯報項目的進展情況。實施辦公室將組織項目專家進行抽查。

第七條 項目結(jié)題與驗收

（一）項目組在項目結(jié)束后，需及時向?qū)W校實施辦公室提出驗收申請，填寫驗收申請報告，并提交成果報告、相關(guān)技術(shù)資料等輔助材料。項目完成時間一般應(yīng)為結(jié)題的4月中旬，未到結(jié)題的項目遞交進展報告。

（二）根據(jù)項目研究期限，?？蒲刑幗M織評委會，對申請驗收的項目參照項目申報書及驗收申請報告，組織專家對項目實施情況、取得成效和存在問題等進行檢查驗收。對無正當理由，自

— 2 — 行中斷的項目，學校實施辦公室將取消該項目計劃，追回已撥項目專項經(jīng)費。對項目管理不力的學院，實施辦公室將予以通報并酌情遞減下該學院該項目的審批數(shù)量。

（三）學校教務(wù)處、研究生部分別撰寫項目驗收報告提交實施辦公室，并由校團委匯總后上報至省實施辦公室。

第八條 推廣與獎勵

（一）學院對項目負責人和參與者在學年評獎評優(yōu)中給予優(yōu)先考慮；優(yōu)秀項目經(jīng)學院認定，可替代部分與專業(yè)教學相近的實驗或?qū)嵺`課程學分；通過項目結(jié)題驗收合格的本科生，擔任主持人的可記創(chuàng)新學分2分（其他參與成員折半計算學分），也可按學校有關(guān)文件規(guī)定，代替畢業(yè)論文（設(shè)計）。

（二）對省內(nèi)結(jié)題驗收抽查獲得優(yōu)秀的項目或項目取得重大成果或獎勵的本科生立項項目負責人（限1人），擔任主持人的可記創(chuàng)新學分3分（其他參與成員折半計算學分）。

（三）學校鼓勵浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）團隊的成員報考本校研究生，在同等條件下，優(yōu)先給予考慮。

（四）項目成果取得成果給予相應(yīng)的獎勵，其中研究生參加者可以作為研究生社會實踐榮譽稱號和社會實踐類獎學金評比的重要依據(jù)。

（五）優(yōu)秀的結(jié)題項目由校團委優(yōu)先推薦參加浙江省及全國大學生“挑戰(zhàn)杯”課外學術(shù)科技作品競賽和創(chuàng)業(yè)計劃競賽。

（六）校團委適時組織成果展或成果交流會。

（七）指導學生開展浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）項目的教師，按照學校有關(guān)文件規(guī)定，計算教學實績分，發(fā)放獎勵津貼。

第九條 項目經(jīng)費管理

（一）省大學生科技創(chuàng)新活動計劃（新苗人才計劃）的每個項目的資助額度一般為5000元左右。學校給予項目1：1的配套經(jīng)費支持（包括前期已提供的校級學生科研立項經(jīng)費）。由承擔項目的學生使用，教師不得使用學生科研經(jīng)費。

（二）項目經(jīng)費實行國庫集中支付，省財政廳根據(jù)實施辦公室資助項目立項情況，將項目預算下達到學校。校團委制作項目研究經(jīng)費使用卡，經(jīng)科研處、財務(wù)處確認后啟用。項目立項后先撥付項目經(jīng)費的50%，項目合格驗收后再撥付項目剩余經(jīng)費。項目經(jīng)費由項目團隊成員共同使用，經(jīng)項目經(jīng)費使用者、項目負責人分別簽字和項目負責人的指導教師審批簽字后報銷。其中，論文

— 3 — 版面費報銷前需到校團委核實刊物級別（參照科研處相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。

（三）經(jīng)費使用范圍為：圖書資料費；實驗材料費（購置800元以上設(shè)備，報銷時應(yīng)作為固定資產(chǎn)在學校備案，離校時須將設(shè)備退還學校）；論文發(fā)表版面費（本科生項目論文發(fā)表在二級以上刊物全額報銷，其他刊物報銷50%；研究生項目論文發(fā)表在中文非核心期刊的版面費不予報銷）；調(diào)研差旅費；參加學術(shù)會議費；打印費；其他與項目研究有關(guān)的合理費用。

（四）項目申請人在學院要加強對大學生科技創(chuàng)新資金的管理，專款專用，專戶核算。實施辦公室對資助經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)項目負責人弄虛作假，一經(jīng)查實，中止項目資助。取消該團隊負責人今后申請本計劃的資格，情節(jié)嚴重者給予通報批評，并按《財政違法行為處罰處分條例》進行查處。

第十條 本辦法由校團委負責解釋。第十一條 本辦法自發(fā)文之日起施行。

第三篇：浙江工商大學

浙江工商大學 2008級函授畢業(yè)生 國際經(jīng)濟與貿(mào)易（專升本）畢業(yè)論文選題方向

一、WTO問題研究1.WTO多哈回合談判的難點及出路 2.WTO與發(fā)展中國家的貿(mào)易政策 3.WTO與發(fā)達國家貿(mào)易政策的變化 4.WTO對發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的影響 5.WTO與貿(mào)易保護 6.WTO相關(guān)案例研究 7.WTO政策效果研究 8.WTO的保障措施對我國出口的影響及對策 9.如何利用WTO爭端解決機制發(fā)展我國的對外貿(mào)易

二、跨國公司問題研究1.跨國公司對華投資的趨勢探討 2.跨國公司與中國制造業(yè)基地 3.跨國公司的東道國戰(zhàn)略管理問題 4.5.跨國公司的全球戰(zhàn)略問題6.跨國公司在我國的成長與重構(gòu) 7.跨國公司的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略 8.跨國公司的財務(wù)管理問題

9.跨國公司直接投資對東道國產(chǎn)業(yè)集群的影

響

10.跨國公司在華并購的現(xiàn)狀與對策研究 11.跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的新趨勢分析

三、我國企業(yè)的國際競爭力問題

1.我國企業(yè)走出去問題研究 2.浙江省服務(wù)業(yè)國際競爭力問題研究 3.浙江省中小企業(yè)國際化經(jīng)營的案例分析 4.國有外貿(mào)企業(yè)的改革與發(fā)展 5.流通產(chǎn)業(yè)的國際化經(jīng)營問題 6.普惠制的利用問題 7.中外企業(yè)國際競爭力的差異研究 8.外貿(mào)企業(yè)核心競爭力問題 9.外貿(mào)企業(yè)管理

10.浙江“三資”企業(yè)的現(xiàn)狀分析與思考 11.我國中小企業(yè)在國際化經(jīng)營中面臨的困

境及對策分析

12.外貿(mào)企業(yè)如何應(yīng)對外匯風險 13.我國企業(yè)跨國經(jīng)營策略研究

四、中國外貿(mào)的現(xiàn)實問題研究1.如何應(yīng)對反補貼 2.我國應(yīng)對反傾銷問題 3.我國外貿(mào)應(yīng)對技術(shù)壁壘問題

4.我國的出口退稅改革問題

5.我國外貿(mào)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)問題 6.我國外貿(mào)有效競爭體系的建設(shè)問題 7.我國外貿(mào)政策的未來取向問題 8.人民幣匯率升值對我國外貿(mào)的影響 9.我國外貿(mào)順差問題研究 10.經(jīng)濟特區(qū)發(fā)展問題研究 11.我國外貿(mào)體制改革問題

12.我國加工貿(mào)易面臨的挑戰(zhàn)與對策分析 13.我國出口商品市場多元化問題研究 14.我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級問題研究

15.中國與主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易摩擦問題研究 16.SA8000對我國出口貿(mào)易的影響及對策分析

17.中美貿(mào)易摩擦分析

五、浙江對外經(jīng)濟與貿(mào)易問題研究 1.浙江對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略對策研究 2.浙江農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇

3.浙江進出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化對策分析 4.浙江發(fā)展外向型經(jīng)濟優(yōu)勢與對策研究 5.浙江農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易存在的問題與對策研究

6.浙江利用外資存在的問題及對策探討 7.浙江對外投資存在的問題及對策分析 8.浙江省國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展及前景分析 9.專業(yè)市場的國際化發(fā)展研究 10.浙江進口貿(mào)易的發(fā)展前景分析

11.外商直接投資對浙江經(jīng)濟增長貢獻的實

證研究

六、中國對外貿(mào)易發(fā)展理論與政策研究 1.我國國際服務(wù)貿(mào)易國際競爭力提升對策研究

2.試析我國引進FDI中的技術(shù)外溢效應(yīng) 3.我國引進FDI 與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系研究 4.對外貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證分析 5.我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟學分析及對策研究

6.我國企業(yè)對外投資的產(chǎn)業(yè)選擇策略分析 7.我國企業(yè)對外投資戰(zhàn)略研究 8.我國利用外資的效應(yīng)分析

9.經(jīng)濟全球化與發(fā)展中國家的經(jīng)濟安全問題研究

10.發(fā)達國家對華直接投資戰(zhàn)略研究

11.新型國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展及我國的對策 12.我國出口鼓勵政策機制探討

13.外商直接投資與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化 14.我國對外貿(mào)易政策的未來取向研究 15.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響分析

16.新型工業(yè)化與中國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的選擇

17.經(jīng)濟全球化條件下跨國公司投資戰(zhàn)略取向

18.我國中西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略分析 19.我國服裝出口的競爭優(yōu)勢問題研究 20.國際大型零售企業(yè)對華投資戰(zhàn)略分析

21.中國出口貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變所面臨的機遇和困境

22.中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略對我國產(chǎn)業(yè)升級的作用分析

23.開放和收入差距的研究

七、貿(mào)易政策問題研究1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題研究 2.戰(zhàn)略貿(mào)易問題研究

3.對自由貿(mào)易保護貿(mào)易理論政策的研究 4.布什政府的貿(mào)易政策效果評析 5.21世紀全球國際貿(mào)易政策的演變 6.貿(mào)易政策的經(jīng)濟效果研究 7.亞洲貿(mào)易政策的改革

8.新興工業(yè)化國家貿(mào)易政策研究

八、區(qū)域經(jīng)濟一體化問題研究

1.我國建立兩岸三地自由貿(mào)易區(qū)的利弊分析

2.中國與東盟的經(jīng)濟互補性分析 3.海峽兩岸產(chǎn)業(yè)與經(jīng)貿(mào)的比較研究

4.我國區(qū)域經(jīng)濟合作的趨勢與模式研究 5.中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)利益協(xié)調(diào)機制分析

6.“10+3”框架下的中日韓經(jīng)濟合作問題研究

7.東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的現(xiàn)狀及前景 8.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的國際貿(mào)易利益

分析

九、世界經(jīng)濟問題

1.國際儲備管理問題研究 2.東亞經(jīng)濟增長問題研究 3.歐盟的對外貿(mào)易問題 4.環(huán)保與經(jīng)濟發(fā)展

5.技術(shù)貿(mào)易的理論與實踐 6.世界能源問題研究 7.歐盟農(nóng)業(yè)政策的改革 8.亞洲經(jīng)濟一體化問題 9.歐洲經(jīng)濟一體化問題

十、國際貿(mào)易實務(wù)問題研究 1.國際貿(mào)易中風險的防范

2.國際買賣合同中的欺詐與防范 3.論出口結(jié)匯風險的防范 4.信用證的結(jié)算風險及防范 5.我國現(xiàn)行外貿(mào)代理制度評析 6.如何看待非市場經(jīng)濟地位的影響

7.經(jīng)濟全球化下我國加快發(fā)展國際保理的探討

8.國際貿(mào)易中的結(jié)算方式風險比較 9.我國出口信用保險的發(fā)展研究

備注：除以上選題外，學生可自選與本專業(yè)相關(guān)的論文題目。

浙江工商大學成教學院函授部2009年10月20日

第四篇：《政治經(jīng)濟學》8-21章知識要點整理

第八章

資本主義制度的形成和剩余價值的生產(chǎn)

第一節(jié) 資本主義制度的形成及其本質(zhì)特征

一、資本主義制度的形成

1．資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生的必要條件及萌芽 a.中世紀晚期西歐城市的興起、農(nóng)業(yè)和手工業(yè)生產(chǎn)力的提高以及商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，使封建社會的生產(chǎn)關(guān)系逐漸解體，為新的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生準備了必要的條件。b.最早的資本主義萌芽產(chǎn)生于14和15世紀歐洲的一些商業(yè)城市中。日益活躍的貿(mào)易活動，不僅加速了這些城市的商業(yè)資本積累，而且推動了手工業(yè)發(fā)展。2．原始積累加快資本主義形成的過程

a.資本主義生產(chǎn)方式在封建社會內(nèi)部的萌芽、成長，是一個相當緩慢的過程。這種方法的蝸牛爬行的進度，不能滿足資本主義發(fā)展的需要。b.作為人類社會歷史上生產(chǎn)方式的一次根本性變革，資本主義的產(chǎn)生不可避免地伴隨著暴力以及廣大勞動階級的苦難。為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎(chǔ)的變革的序幕是在十五世紀最后三十年和十六世紀最初幾十年演出的。這種變革的序幕就是資本原始積累。

所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程。對直接生產(chǎn)者特別是農(nóng)民的剝奪，是整個過程的基礎(chǔ)。

資本原始積累的另一方面內(nèi)容，是貨幣財富在少數(shù)人手中積累并轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本。

3．工業(yè)革命最終使資本主義制度得以確立

a.18世紀60年代開始，歐美先進國家先后發(fā)生了資本主義工業(yè)革命。b.工業(yè)革命不僅引起了生產(chǎn)技術(shù)的革新，使生產(chǎn)力獲得了空前的巨大發(fā)展，開創(chuàng)了人類物質(zhì)文明發(fā)展的新時代，而且引發(fā)了生產(chǎn)關(guān)系上的重大變革，并最終使資本主義制度得以確立。

二、資本主義制度的本質(zhì)特征

a.資本主義制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的資本主義私有制。b.雇傭勞動制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征。c.資本主義是以雇傭勞動制度為特征的剝削制度。

第二節(jié) 貨幣轉(zhuǎn)化為資本

一、資本總公式及其矛盾

1．資本總公式同價值規(guī)律形式上的矛盾

a.價值規(guī)律要求商品交換按照等價原則進行，因而交換的結(jié)果只會使價值的表現(xiàn)形式發(fā)生變化，而價值量不會發(fā)生變化。

b.但資本總公式表明，貨幣資本在流通過程中發(fā)生了增殖。這就是資本總公式的矛盾。2．解決資本總公式矛盾的前提 a.要解決資本總公式的矛盾，關(guān)鍵在于說明剩余價值是在什么條件下產(chǎn)生的，它的來源是什么，也就是要闡明貨幣在資本主義條件下是怎樣轉(zhuǎn)化為特殊資本的。

b.剩余價值不能產(chǎn)生于流通過程，但又離不開流通過程，它必須以流通過程為媒介。這就是解決資本總公式矛盾的條件。

c.勞動力成為商品并為資本家所雇傭，這是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提。

二、勞動力的買和賣 1.勞動的定義：勞動力是指人的勞動能力，是人的體力和腦力的總和。

2．勞動力成為商品必須具備的兩個基本條件

一是勞動力所有者必須有人身自由，可以自由地出賣自己的勞動力； 二是勞動力所有者喪失了一切生產(chǎn)資料和生活資料，除了自己的勞動力以外一無所有，必須靠出賣勞動力為生。

3．勞動力商品的一般性和特殊性

一般性：像任何商品一樣，勞動力商品也具有價值和使用價值。特殊性：

a.勞動力商品的價值是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)勞動力所需要的生活資料的價值決定的。具體包括：①維持勞動者自身生存所必需的生活資料價值；②勞動者繁育后代所必需的價值；③勞動力接受教育和訓練所支出的費用。與其他商品比較，勞動力商品的價值決定具有特殊性，即它包含著歷史和道德的因素。

b.勞動力商品使用價值的特殊性在于：在使用的過程中，它不僅能夠創(chuàng)造出自身的價值，而且還會創(chuàng)造出比自身的價值更大的價值，其差額就是剩余價值。

第三節(jié) 剩余價值的生產(chǎn)過程

一、勞動過程和價值增殖過程 1．資本主義生產(chǎn)過程二重性

一方面是生產(chǎn)使用價值的勞動過程，另一方面是生產(chǎn)剩余價值的價值增殖過程。所以，資本主義生產(chǎn)過程是勞動過程與價值增殖過程的統(tǒng)一。2．資本主義勞動過程的兩個重要特點

一是工人的勞動屬于資本家，工人在資本家的監(jiān)督下勞動； 二是勞動產(chǎn)品全部歸屬于資本家。

3．價值形成過程變?yōu)槭Ｓ鄡r值的生產(chǎn)過程

a.而價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個“一定點”就是雇傭工人的活勞動所創(chuàng)造的新價值等于勞動力本身的價值。所以，價值增殖過程，就是超過勞動力價值的那部分新價值的形成過程。b.雇傭工人的勞動分為兩部分：

一部分是必要勞動時間；

另一部分是剩余勞動時間。

c.剩余價值就是雇傭工人所創(chuàng)造的并被資本家無償占有的超過勞動力價值的那部分價值，它是雇傭工人在剩余勞動時間支出的剩余勞動的凝結(jié)。d.在整個資本主義生產(chǎn)過程中，關(guān)鍵在于勞動力具有特殊的使用價值，它的使用能創(chuàng)造出大于自身價值的價值。

二、不變資本和可變資本

1．資本主義條件下的資本范疇

a.資本是能夠帶來剩余價值的價值。

b.在資本主義經(jīng)濟中，資本在本質(zhì)上體現(xiàn)了資本家對雇傭工人的剝削關(guān)系。2．不變資本和可變資本

a.根據(jù)資本的不同組成部分在剩余價值生產(chǎn)過程或價值增殖過程中所起作用的不同，可以把資本區(qū)分為不變資本和可變資本。b.以生產(chǎn)資料形式存在的那部分資本，在生產(chǎn)過程中不改變自己的價值量，叫做不變資本（c）。

c.以勞動力形式存在的那部分資本價值，在生產(chǎn)過程中發(fā)生了量的變化，即發(fā)生了價值增殖，叫做可變資本（v）。

3．馬克思把資本區(qū)分為不變資本和可變資本的意義

第一，它進一步揭示了剩余價值產(chǎn)生的源泉；

第二，它為確定資本家對雇傭工人的剝削程度提供了科學依據(jù)。

三、剩余價值率

1．剩余價值率的定義

剩余價值率（m′）就是剩余價值（ｍ）與可變資本（ｖ）的比率，它表明了資本家對工人的剝削程度。

其表示方法有兩種：

(1)物化勞動表示法，即：

m′= 剩余價值／可變資本 = m / v

該公式表明了在雇傭工人的勞動所創(chuàng)造的新價值中，資本家和雇傭工人各占了多少份額。(2)活勞動表示法，即：

m′= 剩余勞動時間／必要勞動時間

該公式表明了在雇用工人的一個工作日的全部勞動時間中，有多少時間是用來補償勞動力的價值的，有多少時間是用來無償?shù)亟o資本家生產(chǎn)剩余價值的。2．獲得更多的剩余價值的兩條途徑

如果用M代表剩余價值量，則：M = m / v×v = m′× v 資本家要獲得更多的剩余價值，一般可以通過兩條途徑：(1)提高對工人的剝削程度(2)增加可變資本總量

第四節(jié) 生產(chǎn)剩余價值的兩種基本方法

一、絕對剩余價值生產(chǎn)

1．資本家剝削工人的兩種基本方法

絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)。2．絕對剩余價值

a.是指在必要勞動時間不變的條件下，由于延長工作日的長度而生產(chǎn)的剩余價值。b.在資本主義發(fā)展的早期，資本家總是力圖通過延長工人的工作時間來榨取更多的剩余價值。此外，資本家還用提高工人勞動強度的方法來榨取剩余價值。

工作日的最高界限受這樣兩個因素制約：一是勞動時間的生理界限；二是道德的界限。

第二次世界大戰(zhàn)以后，由于工人階級政治力量的進一步增強，同時也由于新的科技革命使勞動生產(chǎn)率空前提高，西方資本主義國家的工作日時間開始逐漸縮短。

二、相對剩余價值生產(chǎn) 1．相對剩余價值生產(chǎn)方法

a.在工作日長度不變的條件下，資本家通過縮短必要勞動時間而相應(yīng)地延長剩余勞動時間的剩余價值生產(chǎn)方法，叫相對剩余價值生產(chǎn)方法。

b.相對剩余價值的生產(chǎn)是由于社會勞動生產(chǎn)率的提高，降低了勞動力的價值，從而縮短了必要勞動時間，相應(yīng)延長了剩余勞動時間的結(jié)果。2．超額剩余價值 a.所謂超額剩余價值，是指企業(yè)由于提高勞動生產(chǎn)率而使商品個別價值低于社會價值的差額。超額剩余價值的源泉也是工人的剩余勞動。b.在現(xiàn)實的經(jīng)濟運行過程中，追求超額剩余價值是各單個資本主義企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率的直接動機，而各個資本主義企業(yè)追求超額剩余價值的結(jié)果，卻是相對剩余價值的形成。

3．絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)的聯(lián)系和區(qū)別

a.聯(lián)系：從資本家對雇傭勞動的剝削來看，這兩種方法是一致的。無論是絕對剩余價值還是相對剩余價值的生產(chǎn)，都是延長了工人的剩余勞動時間，增加了資本家無償占有的剩余價值量。b.區(qū)別：但絕對剩余價值生產(chǎn)是資本主義剝削的一般基礎(chǔ)，也是相對剩余價值生產(chǎn)的起點。而相對剩余價值的生產(chǎn)，則是以工作日已經(jīng)分為必要勞動時間和剩余勞動時間為基礎(chǔ)的，由此來進一步縮短必要勞動時間，相應(yīng)地延長剩余勞動時間。

c.兩種提高剝削程度的方法在資本主義發(fā)展的不同階段上起著不同的作用。

三、生產(chǎn)剩余價值是資本主義的絕對規(guī)律 1．剩余價值規(guī)律

資本主義的生產(chǎn)目的和動機是追求盡可能多的剩余價值，達到這一目的的手段是不斷擴大和加強對雇傭勞動的剝削。

2．剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產(chǎn)的實質(zhì)

a.資本主義生產(chǎn)的實質(zhì)就是增殖資本的價值或者說生產(chǎn)剩余價值。b.剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產(chǎn)發(fā)展的一切主要方面和主要過程。c.剩余價值規(guī)律還決定了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展及其歷史趨勢。

第九章 資本主義的分配

第一節(jié) 資本主義制度下的工資

一、工資的本質(zhì) 1．勞動力和勞動

a.勞動力是潛藏在人身體內(nèi)的勞動能力。勞動是勞動力的使用，勞動力在生產(chǎn)中發(fā)揮作用時才是勞動。

b.勞動不是商品，但勞動力在一定歷史條件下則可以成為商品，它具有價值和使用價值。2．在資本家同工人的買賣關(guān)系中，工人出賣的是勞動力，而不是勞動，勞動根本不能成為商品。

第一，如果勞動是商品，它就應(yīng)該同其他商品一樣，也具有價值。但是，如果說勞動是商品，具有價值，那就等于說勞動的價值是由勞動決定的，這種同義語反復不能說明任何問題。

第二，如果說勞動是商品，那么它就應(yīng)該同其他商品一樣，在出賣之前就獨立存在。但雇傭工人的勞動不能獨立存在，勞動要取得存在的形式，就只有和生產(chǎn)資料相結(jié)合，而這只有在生產(chǎn)過程中才能實現(xiàn)。

第三，如果勞動是商品，工資是勞動的價值或價格，會導致違反價值規(guī)律，或否定資本主義生產(chǎn)關(guān)系存在的基礎(chǔ)。

第四，如果勞動是商品，就等于說雇傭工人出賣了不屬于自己的商品。因為勞動是勞動力的使用，它是在勞動過程開始以后才存在的。3．工資的實質(zhì)

在資本主義社會里，資本家付給雇用工人的工資是勞動力的價值或價格，而不是勞動的價值或價格。4．資本主義工資掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系 a.由于勞動力的價值或價格轉(zhuǎn)化為工資，表現(xiàn)為勞動的價值或價格，消滅了工作日劃分為必要

b.勞動時間和剩余勞動時間、勞動分為有酬勞動和無酬勞動的痕跡，全部勞動表現(xiàn)為必要勞動或有酬勞動，因而掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。c.在資本主義社會，資本家和工人階級之間經(jīng)濟利益的對立和沖突，最直接地表現(xiàn)在工資問題上。

二、工資的基本形式 1．計時工資

計時工資是按一定的勞動時間來支付的工資，其實質(zhì)是勞動力的月價值、周價值、日價值的轉(zhuǎn)化形式。2．計件工資

計件工資則是按工人完成的產(chǎn)品數(shù)量或完成的工作量來支付的工資，它是計時工資的轉(zhuǎn)化形式。

3．資本主義工資的變動趨勢

第一，名義工資一般呈增加趨勢。因為，貨幣工資是勞動力價值的貨幣表現(xiàn)，而資本主義國家的貨幣由于存在通貨膨脹而不斷貶值，致使物價不斷上漲，從而使名義工資不能不有所增加。

第二，從資本主義發(fā)展的歷史過程來看，實際工資則有時降低有時提高。在經(jīng)濟危機和戰(zhàn)爭時期，實際工資是下降的；在經(jīng)濟高漲時期，則有所提高。但是，實際工資的提高并不意味著工人受剝削的程度減輕了。

第二節(jié)平均利潤和生產(chǎn)價格

一、剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤 1．成本價格

a.商品的價值（W）包括三個部分：

不變資本的價值（c）、可變資本的價值（v）和剩余價值（m）。b.用公式表示就是：W ＝ c ＋ v ＋ m。

這是按勞動耗費計算的生產(chǎn)商品的實際耗費。

c.對于資本家來說，生產(chǎn)商品所耗費的只是他的資本價值c + v，剩余價值 m 是資本家無償獲得的。

c + v 構(gòu)成商品的生產(chǎn)成本或成本價格，用K表示。

d.商品價值就等于成本價格與剩余價值之和，用公式表示為：W ＝ K + m。顯然，成本價格小于商品的價值，兩者之間的差額為剩余價值。e.成本價格這一范疇抹殺了不變資本和可變資本之間的區(qū)別，掩蓋了它們在價值增殖過程中的不同作用。2．利潤

a.當不把剩余價值看作是雇傭工人剩余勞動的產(chǎn)物，而是把它看作是全部預付資本的產(chǎn)物或增加額時，剩余價值便轉(zhuǎn)化為利潤（p）。

b.利潤本質(zhì)上就是剩余價值。剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，就掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。3．利潤率

剩余價值與全部預付資本的比率叫利潤率。用 p′代表利潤率，c 代表全部預付資本，利潤率 p′＝ m／c。4．利潤率與剩余價值率的關(guān)系

利潤率是剩余價值率的轉(zhuǎn)化形式，是同一剩余價值量用不同的方法計算出來的另一種比率。剩余價值率是剩余價值與可變資本的比率，而利潤率則是剩余價值與全部預付資本的比率。

剩余價值率揭示的是資本家對工人的剝削程度，而利潤率是表示全部預付資本的增殖程度。由于全部預付資本總是大于可變資本，因此利潤率在量上也總是小于剩余價值率，它掩蓋了資本家對雇傭工人的剝削程度。5．影響利潤率變動的因素

(1)剩余價值率；(2)資本的有機構(gòu)成；(3)資本周轉(zhuǎn)速度；(4)不變資本的節(jié)省狀況。

二、利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤 1．平均利潤率

平均利潤率實質(zhì)上是把社會總資本作為一個整體看待時所得到的利潤率，可用公式表示為：平均利潤率＝剩余價值總額／社會總資本平均利潤率的高低取決于兩個因素：

第一，各部門的利潤率水平。如果各個部門的利潤率水平比較高，則平均利潤率也比較高；反之則比較低。

第二，社會總資本在各部門之間的分配，即投在各部門的資本在社會總資本中所占比重的大小。

2．平均利潤

在利潤率平均化的條件下，各部門的資本家根據(jù)平均利潤率獲得的與其投資量大小相適應(yīng)的利潤即平均利潤。用公式表示，即：

平均利潤＝預付資本×平均利潤率 3．平均利潤的形成

a.平均利潤的形成是部門之間競爭的結(jié)果。

b.生產(chǎn)部門之間以資本轉(zhuǎn)移為特點的競爭引起供求關(guān)系的變化，導致價值和價格偏離。c.這種過程以及由此而來的價格和利潤率的變動要一直到兩個部門的利潤率大體平均的時候才暫時地停止下來。這樣，便形成了平均利潤。d.平均利潤的形成是部門之間競爭的結(jié)果。生產(chǎn)部門之間以資本轉(zhuǎn)移為特點的競爭引起供求關(guān)系的變化，導致價值和價格偏離。這種過程以及由此而來的價格和利潤率的變動要一直到兩個部門的利潤率大體平均的時候才暫時地停止下來。這樣，便形成了平均利潤。e.平均利潤率規(guī)律是資本主義的客觀經(jīng)濟規(guī)律。f.平均利潤的形成過程，實際上是全社會的剩余價值在各部門的資本家之間重新分配的過程。

g.從整個社會來看，利潤總量和剩余價值總量總是相等的。4．等量資本獲取等量利潤，完全掩蓋了利潤的本質(zhì)和來源

a.在利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤后，資本家所獲利潤的多少似乎只與他所擁有的資本量有關(guān)，這就完全掩蓋了利潤的本質(zhì)和來源。

b.等量資本獲得等量利潤，是剩余價值在各生產(chǎn)部門資本家之間重新分配的結(jié)果。在資本主義社會中，工人不僅受本部門資本家的剝削，而且還受整個資本家階級的剝削。

三、價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格 1．生產(chǎn)價格

隨著利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤，商品的價值就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，即商品不再是按照成本價格加剩余價值的價值出售，而是按照生產(chǎn)成本加平均利潤的價格來出售了。用公式表示為：生產(chǎn)價格 ＝ k + p 2．生產(chǎn)價格的形成

生產(chǎn)價格的形成是以平均利潤率的形成為前提的。利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤，商品價值便轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格。

3．商品按照生產(chǎn)價格出售不是對價值規(guī)律的違背，而只是價值規(guī)律起作用的形式發(fā)生了變化

生產(chǎn)價格形成以前，價值規(guī)律作用的形式是市場價格圍繞價值上下波動。

生產(chǎn)價格形成以后，市場價格以生產(chǎn)價格為中心上下波動。

價值規(guī)律作用形式的這種變化，是由于受到平均利潤率規(guī)律的影響。

在資本主義社會，按照平均利潤率規(guī)律的要求，商品不是按價值出售，而是按生產(chǎn)成本加平均利潤出售。

這作為一種客觀的必然趨勢，使生產(chǎn)價格成為商品交換的基礎(chǔ)。

生產(chǎn)價格不是市場價格，它是一種相對穩(wěn)定的，具有內(nèi)在標準的價格。

市場價格以它為中心，受供求關(guān)系的影響而波動，所以，價值規(guī)律現(xiàn)在不是直接通過價值，而是通過生產(chǎn)價格起作用。

第三節(jié) 商業(yè)利潤、借貸資本和地租

一、商業(yè)資本和商業(yè)利潤 1．商業(yè)資本

a.商業(yè)資本，就是從產(chǎn)業(yè)資本中分離出來專門從事商品買賣的，以獲取商業(yè)利潤為目的的資本。

b.它是處于流通領(lǐng)域的商品資本的轉(zhuǎn)化形式。2．商業(yè)利潤

a.產(chǎn)業(yè)資本家按照低于生產(chǎn)價格的價格把商品讓渡給商業(yè)資本家，然后商業(yè)資本家再按照生產(chǎn)價格把商品賣給消費者。

b.這種售價大于買價之差，就是商業(yè)資本家所獲得的商業(yè)利潤。

c.商業(yè)利潤的來源仍然是生產(chǎn)領(lǐng)域中產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分，是由產(chǎn)業(yè)資本家轉(zhuǎn)讓給商業(yè)資本家的。

d.商業(yè)資本家所獲商業(yè)利潤的多少，仍要受社會平均利潤率形成規(guī)律的支配。

二、借貸資本和利息 1．借貸資本

a.借貸資本是從職能資本循環(huán)中獨立出來的一種特殊資本形式，是為了取得利息而暫時借給另一個資本家使用的貨幣資本。

b.借貸資本的形成和產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)過程有著直接的聯(lián)系；借貸資本的借貸對象主要是職能資本家。2．利息率

借貸資本的報酬 —— 利息，本質(zhì)上仍是產(chǎn)業(yè) 雇用工人所創(chuàng)造的剩余價值的特殊轉(zhuǎn)化形式。

利息率就是一定時期內(nèi)的利息量和借貸資本量之間的比率。

三、資本主義地租 1．地租

a.地租是土地所有者憑借土地所有權(quán)獲得的一種非勞動收入。b.資本主義地租是由農(nóng)業(yè)工人創(chuàng)造的、被農(nóng)業(yè)資本家讓渡給土地所有者的、超過平均利潤以上的那部分剩余價值。

c.資本主義地租有級差地租和絕對地租兩種形式。2．級差地租

a.與土地等級相聯(lián)系的地租形式就是級差地租，它是農(nóng)產(chǎn)品的個別生產(chǎn)價格低于社會生產(chǎn)價格的差額。

b.土地的有限性所引起的土地經(jīng)營的資本主義壟斷是級差地租形成的原因。c.優(yōu)等地和中等地的農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的超額利潤是級差地租的源泉。

d.級差地租反映的是農(nóng)業(yè)資本家和大土地所有者共同剝削農(nóng)業(yè)雇傭工人的關(guān)系。級差地租由于形成的條件不同而分為兩種形態(tài)：即級差地租Ⅰ和級差地租Ⅱ。

級差地租Ⅰ是由于土地肥沃程度和地理位置不同而產(chǎn)生的級差地租。

級差地租Ⅱ是由于在同一塊土地上連續(xù)追加投資的資本生產(chǎn)率不同而產(chǎn)生的級差地租。

級差地租Ⅰ是級差地租Ⅱ的基礎(chǔ)。3．絕對地租

由于土地私有權(quán)的存在，農(nóng)業(yè)資本家租用任何土地都必須交納的地租，就是絕對地租。

絕對地租形成的條件是農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成低于社會平均資本有機構(gòu)成。

絕對地租產(chǎn)生的原因是土地私有權(quán)的壟斷。

絕對地租實質(zhì)上是由農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分轉(zhuǎn)化而來的，它體現(xiàn)的仍然是農(nóng)業(yè)資本家和土地所有者對雇傭工人的剝削關(guān)系。4．關(guān)于土地價格

在資本主義制度下，大土地所有者不僅能憑借土地私有權(quán)獲取地租，而且還可以通過出賣土地獲得高額的土地價格。

決定土地價格的因素，一是地租額的多少，二是利息率的高低。

土地的價格與地租額成正比，與利息率成反比。

第十章 資本主義條件下的企業(yè)

第一節(jié) 企業(yè)和資本主義企業(yè)制度

一、企業(yè)

1．企業(yè)的定義：企業(yè)是與社會分工相聯(lián)系的生產(chǎn)組織的一種形式，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。企業(yè)具有二重性。

從生產(chǎn)力的角度反映看，它是與建立在分工協(xié)作基礎(chǔ)上的一種勞動技術(shù)組織形式；從生產(chǎn)關(guān)系的角度看，企業(yè)是建立在一定所有制基礎(chǔ)上的一種勞動社會組織。2．企業(yè)制度

所謂的企業(yè)制度，就是指企業(yè)勞動者與生產(chǎn)資料結(jié)合的社會形式，是調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)工人與工人、工人與資本家、工人與企業(yè)家、企業(yè)家與資本家之間關(guān)系的各種社會規(guī)則。

企業(yè)制度也是一個多層次的制度體系，它包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、分配制度和管理制度等內(nèi)容。

企業(yè)制度的產(chǎn)生和發(fā)展歸根到底是由生產(chǎn)方式?jīng)Q定的。3．企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、分配制度和管理制度

產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度的基礎(chǔ)，它表明了企業(yè)資本財產(chǎn)的來源歸屬及企業(yè)的財產(chǎn)組織形式，反映了企業(yè)的所有制性質(zhì)。

分配制度是支配企業(yè)收入分配的具體規(guī)則，它是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的表現(xiàn)，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度就會有什么樣的分配制度。管理制度也是產(chǎn)權(quán)制度的實現(xiàn)形式，它表明了企業(yè)內(nèi)部各個經(jīng)濟主體之間在企業(yè)經(jīng)營過程中的權(quán)力安排。

二、資本主義企業(yè)制度

1．資本主義企業(yè)制度的基本特征

資本主義企業(yè)制度是建立在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上的，它具有以下一些基本特征：

第一，資本主義企業(yè)是以資本與雇傭勞動的交換或勞動力的自由買賣為前提的。

第二，資本主義企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)是以資本所有權(quán)為中心的，工人在資本家的監(jiān)督和指揮下勞動，服從資本家的意志。

第三，資本主義企業(yè)的分配制度是以剩余價值規(guī) 律為基礎(chǔ)的。2．資本主義企業(yè)制度的具體形式

資本主義企業(yè)制度的具體形式是隨著社會生產(chǎn)力和企業(yè)技術(shù)組織形式的發(fā)展而發(fā)展的。

從生產(chǎn)力的組織形式看，資本主義企業(yè)制度經(jīng)歷了簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機器大工業(yè)三個生產(chǎn)力的發(fā)展階段；

與此相適應(yīng)，資本主義企業(yè)制度也逐步形成了從個人業(yè)主制向公司制和其他社會化程度較高的企業(yè)制度的過渡。

第二節(jié) 資本主義企業(yè)制度的歷史演進

一、資本主義的個人業(yè)主制企業(yè) 1．個人業(yè)主制企業(yè)

是由單個資本家出資，完全歸個人所有和控制的企業(yè)，這種企業(yè)在法律上稱為自然人企業(yè)。

單個資本的業(yè)主制企業(yè)是資本主義經(jīng)濟中最初出現(xiàn)的企業(yè)形式，這種形式在工場手工業(yè)和機器大工業(yè)初期得到了廣泛的發(fā)展。2．個人業(yè)主制的缺陷

一是企業(yè)的信用和資金來源有限；

二是承擔無限的清償責任；

三是企業(yè)的壽命有限。

因此，隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，這種企業(yè)制度的地位逐漸降低。

二、從自然人企業(yè)到公司制企業(yè)的發(fā)展 1．合伙制企業(yè)

是由多個作為自然人的資本所有者共同投資，共同所有，共同經(jīng)營，共同承擔風險和分享利潤的企業(yè)。

合伙制企業(yè)的出現(xiàn)是生產(chǎn)力發(fā)展的要求。2．合伙制企業(yè)的特點

第一，合伙人要承擔無限的連帶法律責任；

第二，合伙制企業(yè)中個人的所有權(quán)（股份）是無法自由轉(zhuǎn)讓和出售的。

企業(yè)缺乏連續(xù)性和長久的生命力是合伙制企業(yè)的最大問題。這也是歷史上合伙制企業(yè)形式出現(xiàn)很早，卻難以擴張和發(fā)展的重要原因。3．股份公司制企業(yè)

股份公司是一種通過發(fā)行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來統(tǒng)一經(jīng)營的企業(yè)制度，它是資本主義企業(yè)制度的創(chuàng)新。公司制企業(yè)有以下三個特點：(1)出資者的有限責任；(2)資本的股份化和自由轉(zhuǎn)讓；

(3)企業(yè)具有獨立壽命，可以永久存在。

三、股份公司與資本主義企業(yè)財產(chǎn)關(guān)系的變化 1．股份公司的所有權(quán)即股權(quán)的分散化

股份公司所有權(quán)的分散是同生產(chǎn)社會化和市場化相聯(lián)系的?，F(xiàn)代股份公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系的特征就是資本所有權(quán)與控制權(quán)（經(jīng)營權(quán)）的分離：

第一是真實資本與所有權(quán)資本的分離，資本的存在和運動取得了二重化的形式，一是以生產(chǎn)資料等形式存在并處在再生產(chǎn)過程運動著的真實資本，一是以股票等形式存在和運動的有價證券，即虛擬資本。

第二是管理職能與所有權(quán)職能的分離，這種分離是資本職能與資本所有權(quán)分離在人格上的具體化。

資本的單純所有權(quán)與經(jīng)濟所有權(quán)（經(jīng)營權(quán)）的分離反映了一種由現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)所決定的社會經(jīng)濟職能日益專門化的必然趨勢。

2．資本主義企業(yè)的財產(chǎn)關(guān)系的新變化、新特點

第一，資本雇傭勞動仍然是企業(yè)所有制關(guān)系的本質(zhì)。但是，在現(xiàn)代股份公司高度分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，工人、管理人員通過持有一定份額的股份也兼有資本私有者的身份。

第二，企業(yè)所有權(quán)的分散化，以及同此相聯(lián)系的所有權(quán)證券化、市場化，使得任何一個所有者都無法絕對控制、支配企業(yè)，也沒有必要去支配、控制企業(yè)資產(chǎn)（成為集中的社會資本），所有者通過委托代理關(guān)系將自己的財產(chǎn)交給最會經(jīng)營管理企業(yè)的人來管理，以實現(xiàn)財產(chǎn)價值的增值。

第三，在現(xiàn)代股份公司中，資本所有權(quán)內(nèi)部關(guān)系發(fā)生了重要變化，對許多企業(yè)出資者或資本所有者來說，他的所有權(quán)主要體現(xiàn)在分享收益和最終處置財產(chǎn)的權(quán)利上，他雖然是企業(yè)財產(chǎn)的最終所有人，然而卻再也不能直接支配、任意使用企業(yè)的財產(chǎn)。

第四，股份公司所有權(quán)與控制權(quán)的分離，意味著股東對公司經(jīng)營活動、財產(chǎn)處置的實際控制力降低，但這并不意味著所有權(quán)控制力已經(jīng)不存在。在公司的治理結(jié)構(gòu)中，私人所有權(quán)仍然是構(gòu)成公司中所有者對經(jīng)營者激勵約束的重要基礎(chǔ)。3．如何看待股份制的作用

股份制的出現(xiàn)，一方面適應(yīng)了生產(chǎn)社會化的發(fā)展，提高了資本社會化的程度，改變了資本主義企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；另一方面，它并沒有從根本上改變資本主義企業(yè)制度的本質(zhì)，也沒有從根本上解決資本主義生產(chǎn)方式的基本矛盾。

第三節(jié) 現(xiàn)代資本主義條件下的企業(yè)組織與治理結(jié)構(gòu)

一、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變革的基本趨勢

1．當代世界經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)的三大趨勢及影響

三大趨勢：一是全球化；二是網(wǎng)絡(luò)化；三是知識化。在以下三個方面產(chǎn)生重大影響。

第一，20世紀末網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用和互聯(lián)網(wǎng)在世界范圍的快速發(fā)展，使產(chǎn)品和信息在國家之間的流動變得非常容易和方便，使企業(yè)可以在更便利和更節(jié)約交易費用的情況下，在全球范圍內(nèi)配置生產(chǎn)資源。

第二，信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)造了一個互動的、迅速變化的、與現(xiàn)代物質(zhì)世界并行的信息世界，實現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與個人之間，企業(yè)與政府之間的瞬時溝通。

第三，高新技術(shù)發(fā)展和知識創(chuàng)新的時代，知識創(chuàng)造財富的能力正在超過資本，經(jīng)濟增長的約束條件不再主要是土地和資本，而是生產(chǎn)和消費知識產(chǎn)品的人力資源，因此企業(yè)之間的競爭也將主要是人才的競爭。在現(xiàn)代高科技企業(yè)，對知識勞動的激勵和提高知識的生產(chǎn)率成為管理的重心。

2．現(xiàn)代資本主義企業(yè)發(fā)生的根本變革

一是技術(shù)性的變革，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；另一種是企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。企業(yè)組織創(chuàng)新主要表現(xiàn)在：

第一，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)扁平化；

第二，企業(yè)組織的小型化；

第三，虛擬企業(yè)的出現(xiàn)。虛擬企業(yè)主要有以下幾種類型：(1)網(wǎng)絡(luò)虛擬企業(yè)；(2)品牌型虛擬企業(yè)；

(3)聯(lián)盟型虛擬企業(yè)。

3．現(xiàn)代資本主義條件下企業(yè)組織的變革對資本主義生產(chǎn)過程的重大影響

(1)創(chuàng)新和知識、創(chuàng)造性勞動正在成為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟企業(yè)的最重要的生產(chǎn)要素。(2)網(wǎng)創(chuàng)新利潤是企業(yè)利潤的主要來源。

(3)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)化管理形成了一種新的協(xié)調(diào)方式。

(4)創(chuàng)造性的自由勞動和合作勞動是最重要的生產(chǎn)要素，使企業(yè)家不得不確立對待雇員的新觀念。

二、企業(yè)目標的多元化和利益相關(guān)者共同治理 1．企業(yè)目標的多元化

消費者利益，雇員的參與、社區(qū)的影響和政府的管理，都是企業(yè)在做出決策時必須加以考慮的問題。

企業(yè)的命運不再取決于不惜一切代價追求利潤，而是越來越多地取決于商業(yè)行為的廉正性與可信度，以及對整個社會的責任感。2．利益相關(guān)者

利益相關(guān)者就是在某一企業(yè)里享有一種或多種利益關(guān)系，并與企業(yè)相互作用、相互影響的個體或群體，在現(xiàn)代商業(yè)社會中，有眾多的個體或群體是企業(yè)的利益相關(guān)者：一是內(nèi)部相關(guān)者，包括股東和雇員，二是外部相關(guān)者，包括消費者、供應(yīng)商、社區(qū)成員和政府等。

從企業(yè)治理的角度引入利益相關(guān)者理論的意義在于，管理層在做出經(jīng)營決策時，除了保證投資者即股東的利益和投資回報外，如何充分考慮其它相關(guān)者從自身利益或權(quán)利要求而對這一決策的影響力，以實現(xiàn)各方利益的均衡。3．利益相關(guān)者共同治理

公司治理結(jié)構(gòu)（corporate governance）是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的構(gòu)架。利益相關(guān)者的共同治理要求：

(1)企業(yè)決策要考慮相關(guān)者的行為；

(2)公司董事會要由一部分外部相關(guān)者進入；(3)各種代表相關(guān)者利益的機構(gòu)在起作用；(4)促使企業(yè)建立一種新的商業(yè)道德。

利益相關(guān)者共同治理反映了當代資本主義社會各利益主體需要一種新的協(xié)調(diào)關(guān)系，給企業(yè)創(chuàng)造一種更加和諧的經(jīng)營環(huán)境，它是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一種調(diào)整。

三、“雇員持股計劃”和利潤分享制 1．現(xiàn)代企業(yè)組織效率障礙 西方市場經(jīng)濟國家的實踐證明，現(xiàn)代公司制的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和制度安排解決了出資者（所有者）對經(jīng)營者的監(jiān)督、激勵和風險分配問題，但是卻并沒有解決好調(diào)動勞動力要素的積極性問題，這已成為當前西方市場經(jīng)濟中進一步提高現(xiàn)代企業(yè)組織效率的障礙。2．“雇員持股計劃”和利潤分享制

20世紀60年代初，西方學者提出了“人力資本理論”與“行為科學理論”，強調(diào)企業(yè)管理中要重視人的心理及行為，尋求更加有效的刺激勞動者的動力機制。20世紀70年代以后，資本主義企業(yè)中開始實行“利潤分享制”，試圖把企業(yè)職工的利益與企業(yè)的經(jīng)營效益、企業(yè)的長期發(fā)展聯(lián)系在一起。

“分享制”在現(xiàn)代公司中的實踐主要有“職工持股制度”和“利潤分享制”。前者是職工憑借擁有部分股權(quán)而參與企業(yè)剩余利潤分配；而后者職工無股權(quán)，實際上是年終根據(jù)企業(yè)利潤實現(xiàn)情況而發(fā)放獎金。

20世紀90年代以后，股票期權(quán)制度作為對公司高級經(jīng)理的激勵機制在美國等西方發(fā)達國家廣泛推行。

第十一章 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟的干預

第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

一、從自由競爭走向壟斷

1．資本主義經(jīng)濟制度歷史演變的三個階段

自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。

2．從資本主義生產(chǎn)方式確立到19世紀70年代是資本主義發(fā)展的自由競爭階段 3．自由競爭資本主義的基本特征

第一，生產(chǎn)資料為資本家私人所占有，資本家既是生產(chǎn)資料的直接所有者，同時也是資本主義生產(chǎn)的直接組織者。

第二，在資本主義生產(chǎn)的各個生產(chǎn)部門，都存在著實力不相上下的各種不同的企業(yè)，任何一個企業(yè)都不在該生產(chǎn)部門居于壟斷地位。

第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以毫無障礙地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方。

第四，市場已經(jīng)形成一個廣泛的、有機的體系，主要有商品市場、生產(chǎn)要素市場、房地產(chǎn)市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿(mào)外匯市場等，其中商品市場是基礎(chǔ)，其他市場都圍繞著商品市場而運行，發(fā)揮著它們各自的功能。

第五，統(tǒng)一的國內(nèi)市場和世界市場都已經(jīng)形成，充分體現(xiàn)出市場的開放性、競爭性、平等性的特點。

第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少，因此，企業(yè)的組織形式也比較簡單，以單個資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。

第七，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，只保護私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經(jīng)濟活動進行干預，甘為“守夜人”。

第八，市場機制發(fā)揮著對經(jīng)濟的全面調(diào)節(jié)的作用。

4．自由競爭資本主義建立在私人資本所有制和雇傭勞動的基礎(chǔ)上，資本與雇傭勞動之間存在著尖銳的矛盾。

二、私人壟斷資本主義

1．資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)律 19世紀 70年代，自由競爭資本主義發(fā)展到了頂峰，開始向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變。

自由競爭必然會引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。這就是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。2．壟斷組織及常見的形式

壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。

壟斷聯(lián)合比較常見的形式主要有以下幾種：(1)卡特爾；(2)辛迪加；(3)托拉斯；(4)康采恩。

壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主義生產(chǎn)與資本的進一步集中，壟斷組織形式不斷發(fā)生變化，如跨行業(yè)的混合聯(lián)合公司。這是一種新型的壟斷組織。3．壟斷資本主義的基本特征

(1)壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；

(2)在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治；(3)資本輸出有了特別重要的意義；

(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；(5)最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。

以上這些特征集中體現(xiàn)了壟斷資本主義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

三、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展 1．國家壟斷資本主義

國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。2．國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷的三個時期：

第一，19世紀70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。

第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟進行干預和調(diào)節(jié)。

第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。

3．國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因

第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生產(chǎn)資料占有形式發(fā)生變化，是國家壟斷資本主義產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)。

第二，戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復，要求建立國家壟斷資本主義。

第三，為克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。

第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國家壟斷資本主義。

第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)

一、國家壟斷資本主義的形式

1．國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式

按照其發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同，國有企業(yè)可分為以下幾種類型：(1)滿足國家機構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。(2)提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)。

(3)高科技、高風險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。(4)一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。

20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：(1)科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。

(2)技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。

(3)面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。

(4)20世紀70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。

(5)執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。2．國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式。

形成途徑是：

(1)國有企業(yè)將一部分股份出售給私人；(2)國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)；(3)國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成；(4)國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股；(5)國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。

3．國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程是又一形式。

有以下幾種類型：

(1)國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進了其生產(chǎn)的發(fā)展。

(2)國家通過各種形式的津貼和補助，直接間接地資助私人壟斷企業(yè)。

(3)國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。

4．第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義。

二、國家壟斷資本主義的實質(zhì)

國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì)。體現(xiàn)在：

首先，國有企業(yè)從表面上看是“國有”即“公有”的，但其實質(zhì)仍然是壟斷資本主義所有制，是為私人壟斷資本服務(wù)的，為壟斷資本家總體服務(wù)。

其次，國私共有合營企業(yè)，其實質(zhì)則是通過這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經(jīng)濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。

再次，國家通過多種方式參與私人資本的再生產(chǎn)過程這種形式，有利于私人壟斷資本。

第三節(jié) 現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié)

一、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預的目標

1．發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控必要性

是由市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。

資本主義制度中市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：

第一，外部性問題難以得到解決。

第二，市場運行主體行為目標具有短視性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。

第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公平。

第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。

2．資本主義國家的宏觀調(diào)控，并不排除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補市場調(diào)節(jié)之不足 3．凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家實施宏觀經(jīng)濟調(diào)控的理論基礎(chǔ)

凱恩斯認為，單純由市場機制的自發(fā)調(diào)節(jié)不能達到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟的均衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟干預和調(diào)節(jié)。

資本主義國家之所以有非自愿失業(yè)而未能達到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，社會總需求低于社會總供給?？傂枨蟛蛔?，主要是因為投資需求不足和消費需求不足。投資需求不足，一是因為資本邊際效率即投資的預期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。消費需求不足，是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實現(xiàn)。

解決問題的措施，只靠市場機制的作用不行，必須實行國家的調(diào)節(jié)。

政策主張主要是由國家進行需求管理，即由國家設(shè)法刺激和擴大總需求。其中，重點是刺激和擴大投資需求。因為按照他的乘數(shù)原理，投資增加可以使國民收入成倍增長。收入增長，消費需求就增加，投資也會增加，而投資增加，又會引起國民收入的進一步增長，這樣，就可以達到社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

4．發(fā)達資本主義國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標 主要是：

(1)謀求國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。(2)實現(xiàn)充分就業(yè)。

(3)謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟增長率。

(4)平抑經(jīng)濟波動，防止經(jīng)濟蕭條或衰退。(5)穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。(6)謀求公平與效率，改善國民福利。

所有這些目標的實質(zhì)，從根本上說，無非是協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟利益關(guān)系，緩和社會經(jīng)濟矛盾和階級矛盾，以維護資本主義制度和壟斷資產(chǎn)階級的統(tǒng)治。

二、國家干預調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段 1．財政政策

財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

在多數(shù)情況下，采取“逆經(jīng)濟風向行事”的調(diào)節(jié)方式。2．貨幣政策

貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

貨幣政策的工具主要有：利率、法定準備金率、再貼現(xiàn)率、公開市場業(yè)務(wù)等。利率是指一定時期內(nèi)利息額同存入或貸出本金的比率。

法定存款準備金比率，是指由法律所規(guī)定的商業(yè)銀行存入中央銀行的存款在商業(yè)銀行存款總額中所占的比例。

派生存款總量?初始存款的數(shù)量

法定存款準備金比率再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時支付的利息率。

公開市場業(yè)務(wù)是指，在公開市場上中央銀行賣出或買進政府債券，以調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量。3．產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產(chǎn)業(yè)，限制哪些產(chǎn)業(yè)，以促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化和組織合理化的政策。

它通過規(guī)劃經(jīng)濟目標政策，完善要素流動市場政策、產(chǎn)業(yè)標準和技術(shù)進步政策、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)政策和企業(yè)集團政策等一系列具體政策，在宏觀上有重點地推動和協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟發(fā)展，并通過市場機制的作用引導企業(yè)的發(fā)展方向，使之符合經(jīng)濟社會發(fā)展的目標。產(chǎn)業(yè)政策的作用是，引導并保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，并通過結(jié)構(gòu)合理化進而促進國民經(jīng)濟總量平衡的實現(xiàn)。4．收入政策

收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟衰退。

三、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟模式 1．美國市場經(jīng)濟模式

美國市場經(jīng)濟模式是一種有調(diào)節(jié)的市場模式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預和管制經(jīng)濟，政府十分注重運用法律規(guī)范、建立和健全經(jīng)濟秩序，為企業(yè)的經(jīng)營和政府對經(jīng)濟的管理訂立行為準則。2．德國市場經(jīng)濟模式

德國的市場經(jīng)濟體制是 “社會市場經(jīng)濟”，即有社會指導的市場經(jīng)濟。

國家在經(jīng)濟活動中的作用主要是建立和維護正常秩序，以保證市場經(jīng)濟的正常運行。

國家是一個立場堅定的裁判。3．日本市場經(jīng)濟模式

日本的市場經(jīng)濟體制是一種政府主導型市場體制，該模式的最大特點是政府對經(jīng)濟生活進行廣泛而深入的干預，政府與企業(yè)之間保持非常緊密的聯(lián)系。

四、資本主義國家干預和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的后果

在一定程度上緩解了社會生產(chǎn)中的矛盾，刺激和推動了經(jīng)濟發(fā)展。表現(xiàn)為：

第一，有利于協(xié)調(diào)部門比例，改進地區(qū)結(jié)構(gòu)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

第二，經(jīng)濟危機時間縮短，危機程度減輕。

第三，使戰(zhàn)后新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展起來。

第四，加快了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。

第五，可以在整個社會范圍內(nèi)發(fā)揮巨大的作用。

第六，為私人壟斷資本的發(fā)展提供有利的條件。

第七，對社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)具有一定的制約作用。

第八，國家干預和調(diào)節(jié)經(jīng)濟在一定程度上緩解了勞資矛盾。

但不能改變資本主義再生產(chǎn)周期性發(fā)展規(guī)律，無法根除資本主義基本矛盾和經(jīng)濟危機。

第十二章 經(jīng)濟全球化和資本主義國際經(jīng)濟關(guān)系

第一節(jié) 經(jīng)濟全球化的形成及表現(xiàn)

一、經(jīng)濟全球化的含義 1．什么是經(jīng)濟全球化

經(jīng)濟全球化是以資本、技術(shù)、信息等各類生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)進行流動和配置，各國經(jīng)濟相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。2．經(jīng)濟全球化的具體表現(xiàn)

貿(mào)易自由化程度提高，金融國際化趨勢增強，全球生產(chǎn)經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)形成，區(qū)域經(jīng)濟集團化向縱深發(fā)展，世界各國在有關(guān)全人類共同關(guān)心的資源問題，環(huán)境問題等方面的合作與聯(lián)系日益加強等。

二、經(jīng)濟全球化的形成 1．經(jīng)濟全球化的形成過程

經(jīng)濟的全球化是與資本主義生產(chǎn)方式在全球的擴展相伴隨的。

15世紀初，隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟的全球化開始發(fā)展；19世紀末到20世紀初的經(jīng)濟全球化進程被兩次世界大戰(zhàn)所打斷；戰(zhàn)后經(jīng)濟全球化的第二次高潮是從20世紀80年代開始的，在90年代逐漸加速發(fā)展。

經(jīng)濟全球化已經(jīng)成為一個世界性潮流。2．20世紀末期經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展的原因(1)科學技術(shù)的進步；(2)跨國公司的發(fā)展；

(3)市場經(jīng)濟體制成為各國的選擇。

三、經(jīng)濟全球化的表現(xiàn) 1．生產(chǎn)的全球化

人類的生產(chǎn)活動分工深化的程度反映著生產(chǎn)社會化的程度。

傳統(tǒng)的國際分工是垂直型分工；水平型國際分工則是高層次的生產(chǎn)專業(yè)化形式。2．貿(mào)易的全球化

貿(mào)易全球化主要表現(xiàn)為國際貿(mào)易迅速擴大，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，參與貿(mào)易的國家急劇增加。3．金融的全球化

首先，國際債券市場融資規(guī)模迅速擴大；其次，國際股票市場和基金市場迅速發(fā)展；再次，金融市場高度一體化。4．企業(yè)經(jīng)營全球化

企業(yè)經(jīng)營全球化的重要標志是跨國公司成為世界經(jīng)濟的主體。

第二節(jié) 經(jīng)濟全球化的實質(zhì)、影響和矛盾

一、經(jīng)濟全球化對發(fā)達國家的影響

第一，發(fā)達資本主義國家通過制定規(guī)則而獲得好處；

第二，發(fā)達資本主義國家通過貿(mào)易獲得好處；

第三，發(fā)達資本主義國家從國際資本流動獲得好處。

二、經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家的影響

由于發(fā)展中國家的后發(fā)性，經(jīng)濟全球化給發(fā)展中國家既帶來了巨大的發(fā)展的機遇，又帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。

1．經(jīng)濟全球化給發(fā)展中國家既帶來了巨大的發(fā)展的機遇(1)改善資金和先進技術(shù)不足的局面(2)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化(3)推動對外貿(mào)易的擴大

(4)在參與國際合作中維護自己的權(quán)益(5)促進經(jīng)濟和社會發(fā)展 2．經(jīng)濟全球化是一把“雙刃劍”，它既給發(fā)展中國家?guī)砝?，同時也給發(fā)展中國家?guī)砭薮蟮娘L險。

(1)資本流動的沖擊；

(2)民族經(jīng)濟面臨越來越大的壓力和挑戰(zhàn)；(3)降低國內(nèi)政策的有效性。

三、經(jīng)濟全球化的矛盾

1．經(jīng)濟全球化具有二重性，是一個充滿矛盾的進程

2．經(jīng)濟全球化促進生產(chǎn)社會化進一步發(fā)展，帶給當代世界積極變化

(1)全球市場加速形成，商品、服務(wù)、資本、勞動力等生產(chǎn)要素市場早已超出國家和地區(qū)的界限在全球范圍內(nèi)迅猛擴大。

(2)跨國公司的國際生產(chǎn)和經(jīng)營正在實現(xiàn)全球范圍內(nèi)的資源配置和生產(chǎn)要素組合。(3)科技進步，使生產(chǎn)力發(fā)展出現(xiàn)新的飛躍，國際分工進一步深化，世界范圍的生產(chǎn)和流通已被聯(lián)結(jié)成一個不可分割的整體。

(4)世界各國和地區(qū)之間的經(jīng)濟相互依賴關(guān)系空前強化，幾乎所有國家都不同程度地卷入國際性或區(qū)域性經(jīng)濟合作組織之中。

總之，經(jīng)濟全球化的這種發(fā)展推動了整個人類社會生產(chǎn)力的發(fā)展，促進了資源在全世界范圍內(nèi)的有效配置。

3．經(jīng)濟全球化又會產(chǎn)生消極的后果

(1)在經(jīng)濟增長中忽視社會進步，環(huán)境惡化與經(jīng)濟全球化有可能同時發(fā)生。

(2)各國特別是相對落后國家原有的體制、政府領(lǐng)導能力、社會設(shè)施、政策體系、價值觀念和文化都面臨著全球化的沖擊，國家內(nèi)部和國際社會都出現(xiàn)不同程度的治理危機。(3)經(jīng)濟全球化使各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整變成一種全球行為，它既為一國經(jīng)濟競爭力的提高提供了條件，同時也存在著對別國形成依賴的危險。

(4)各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡不斷加劇，貧者愈貧、富者愈富的現(xiàn)象繼續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟全球化所帶來的消極后果，會制約甚至破壞全球生產(chǎn)力的發(fā)展，對全球經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康地發(fā)展帶來嚴重影響。

第三節(jié) 經(jīng)濟全球化條件下的資本主義國際經(jīng)濟關(guān)系

一、資本主義國家的經(jīng)濟關(guān)系

1．發(fā)達資本主義國家之間的經(jīng)濟關(guān)系

在經(jīng)濟全球化條件下，資本主義發(fā)展不平衡規(guī)律依然在起作用，發(fā)達資本主義國家之間的經(jīng)濟優(yōu)勢發(fā)生了新的變化，彼此之間的經(jīng)濟矛盾也不斷加劇，這些經(jīng)濟矛盾主要表現(xiàn)為貿(mào)易沖突、投資沖突和金融沖突。

2．發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟關(guān)系

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家之間的相互依存、相互聯(lián)系不斷增強，但它們之間的矛盾和沖突也日益突出。發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家之間經(jīng)濟關(guān)系的實質(zhì)，是剝削與反剝削、控制與反控制之間的經(jīng)濟關(guān)系。

第二次世界大戰(zhàn)前，發(fā)達資本主義國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟關(guān)系表現(xiàn)為發(fā)達資本主義國家通過殖民政策和殖民地剝削和統(tǒng)治發(fā)展中國家。

第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家改用思想滲透、經(jīng)濟控制和軍事威脅為特征的新殖民主義繼續(xù)對發(fā)展中國家進行剝削和控制。

二、資本主義的國際經(jīng)濟協(xié)調(diào) 1．資本主義國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的形式

國際經(jīng)濟組織的協(xié)調(diào)；區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟的協(xié)調(diào)；政府首腦會晤的協(xié)調(diào)。2．國際經(jīng)濟組織的協(xié)調(diào)

世界貿(mào)易組織（前身為關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定）、國際貨幣基金組織、世界銀行。3．區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟的協(xié)調(diào)

歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太經(jīng)濟合作組織等。4．政府首腦會晤的協(xié)調(diào)

其主要形式是西方八國首腦會議。

5．經(jīng)濟全球化條件下的國際協(xié)調(diào)遠遠滯后于經(jīng)濟全球化水平的具體表現(xiàn)

其一，全球經(jīng)濟的游戲規(guī)則仍然以發(fā)達國家的利益為核心，許多制度安排未將發(fā)展中國家考慮進去。

其二，國際組織在促進各國經(jīng)濟聯(lián)系加強的同時，并沒有找到一條適應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展的模式。

其三，全球一體化程度低于區(qū)域一體化程度。

其四，全球經(jīng)濟一體化規(guī)則最終影響經(jīng)濟全球化的利益分配。

三、建立國際經(jīng)濟新秩序 1．時代的主題

當今世界，和平與發(fā)展是時代的主題。

2．發(fā)展中國家為建立新的國際經(jīng)濟秩序而努力

國際秩序是指以一定世界格局為基礎(chǔ)所形成的國際行為規(guī)范和相應(yīng)的保障機制，通常包括國際規(guī)則、國際協(xié)議、國際慣例和國際組織等。

國際秩序包括國際經(jīng)濟秩序和國際政治秩序。

其中，國際經(jīng)濟秩序是基礎(chǔ)，它決定國際政治秩序；而國際政治秩序?qū)?jīng)濟秩序又有巨大的反作用，二者相輔相成。

目前的國際經(jīng)濟秩序是不合理、不公平的。在國際生產(chǎn)領(lǐng)域存在著不利于發(fā)展中國家的國際分工。

為了改變這種不平等的地位，發(fā)展中國家一直在為建立新的國際經(jīng)濟秩序而斗爭。3．建立新的國際經(jīng)濟秩序的目標和原則(1)國際經(jīng)濟新秩序目標：

第一，變革現(xiàn)有的國際生產(chǎn)體系、國際貿(mào)易體系和國際金融體系，讓發(fā)展中國家以平等的地位參加國際分工；要求發(fā)達資本主義國家降低對發(fā)展中國家出口的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，提高發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的價格和競爭能力；要求為發(fā)展中國家解決貨幣與發(fā)展資金問題，增加技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，使發(fā)展中國家的產(chǎn)品順利進入世界市場。

第二，確保發(fā)展中國家能夠有效地控制本國的資源，并享有限制和監(jiān)督跨國公司行為的權(quán)利，取消發(fā)達資本主義國家對發(fā)展中國家不利的限制性商業(yè)活動。

第三，要使發(fā)展中國家能夠充分地、平等地參與國際經(jīng)濟事務(wù)的決策；改組現(xiàn)有的國際機構(gòu)，如國際貨幣基金組織等；要求加強聯(lián)合國在國際經(jīng)濟合作方面的作用，從而改變發(fā)展中國家在處理國際經(jīng)濟事務(wù)方面無權(quán)的狀況。(2)建立新的國際經(jīng)濟秩序必須遵守以下原則：

第一，各國在政治上互相尊重、共同協(xié)商，經(jīng)濟上相互促進、共同發(fā)展，文化上相互借鑒、共同繁榮，安全上相互信。

第二，以互信、互利、平等、協(xié)作為核心，超越意識形態(tài)和社會制度的異同，摒棄冷戰(zhàn)思維和強權(quán)政治，通過平等對話增進相互信任，通過互利合作促進共同安全，反對各種霸權(quán)形式、霸權(quán)主義和強權(quán)政治。

第三，維護世界多樣性，提倡國際關(guān)系民主化和發(fā)展模式多樣化，實現(xiàn)不同社會制度和發(fā)展道路合作競爭、取長補短、求同存異、共同發(fā)展。

第四，國家不分大小、強弱、貧富，都是國際社會的平等一員，都擁有平等參與國際事務(wù)的權(quán)利，相互尊重，求同存異，平等對待，友好相處，依照聯(lián)合國憲章和國際法準則，協(xié)商、和平解決分歧和爭端。任何國家都不應(yīng)該謀求霸權(quán)，推行強權(quán)政治。

第五，以和平方式解決國家之間的一切分歧或爭端，而不應(yīng)訴諸武力或以武力相威脅，通過對話協(xié)商增進相互了解和信任，通過多邊、雙邊協(xié)調(diào)合作逐步解決彼此間的矛盾和問題。第六，在平等互利基礎(chǔ)上加強和擴大經(jīng)濟、科技、文化的交流與合作，促進共同發(fā)展與繁榮，反對經(jīng)濟貿(mào)易交往中的不平等現(xiàn)象和各種歧視性政策與做法；更不允許動輒對別國進行所謂經(jīng)濟制裁。建立一個互信、互利、平等和協(xié)作的國際經(jīng)濟新秩序，它的實質(zhì)就是反對霸權(quán)主義、強權(quán)政治和國際剝削。

建立國際新秩序涉及的范圍十分廣泛，但最核心的問題是反對霸權(quán)主義和強權(quán)政治。

中國主張在和平共處五項原則的基礎(chǔ)上建立和平、穩(wěn)定、公正、合理的國際新秩序。

第十三章 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢

第一節(jié) 資本主義的歷史地位和基本矛盾 1．資本主義經(jīng)濟制度

資本主義經(jīng)濟制度是一種以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)、以資本家占有工人剩余勞動為本質(zhì)的剝削制度。

與奴隸制和封建制相比，資本主義經(jīng)濟制度有著不同的性質(zhì)：

第一，它生產(chǎn)的產(chǎn)品是商品，價值規(guī)律是資本主義一切經(jīng)濟規(guī)律得以展開和發(fā)生作用的基礎(chǔ)，對剩余勞動的占有采取了等價交換的形式。

第二，資本主義生產(chǎn)以雇傭勞動為基礎(chǔ)，勞動力轉(zhuǎn)化為商品是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的前提條件，剩余價值的生產(chǎn)是它的直接目的和決定動機。2．資本主義制度的歷史作用

第一，資本主義首先造成了商品關(guān)系的普遍化。這種普遍的商品關(guān)系打破了自然經(jīng)濟和封建等級制度對人類社會的發(fā)展的嚴重束縛，促進了協(xié)作、分工、生產(chǎn)的集中以及勞動和自然科學的結(jié)合，推動了生產(chǎn)資料和勞動過程的社會化，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了。

第二，對剩余價值的無止境貪欲和殘酷競爭的壓迫，使資本主義社會具有了前所未有的創(chuàng)新的動力，推動了生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和整個人類社會的不斷進步。資產(chǎn)階級在它不到100年的統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代所創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要大，還要多。

第三，在資本主義社會，由于商品關(guān)系的普遍化特別是勞動力的商品化，勞動者擺脫了類似奴隸制和封建制下的那種對統(tǒng)治階級的人身依附，實現(xiàn)了法律上的平等和自由。法律上的平等和人身自由的獲得，調(diào)動了生產(chǎn)者的積極性和創(chuàng)造性，促進了科學技術(shù)的發(fā)展和運用，提高了勞動者的素質(zhì)和技能，推動了生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，導致了剩余勞動時間的增多。這樣，資本在追求剩余價值同時，為人的全面自由發(fā)展和階級對立的消除，從而為消滅自身存在的基礎(chǔ)，創(chuàng)造了物質(zhì)前提。

二、資本主義的基本矛盾 1．基本矛盾

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾在資本主義生產(chǎn)方式中表現(xiàn)為生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有的基本矛盾。2．基本矛盾表現(xiàn)

資本主義基本矛盾在資本的積累過程中通過平均利潤下降、資本和人口的相對過剩以及生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機表現(xiàn)出來。

第二節(jié) 資本積累與資本主義基本矛盾的發(fā)展

一、資本積累

1．簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)

簡單再生產(chǎn)是在維持原有規(guī)?；A(chǔ)上的再生產(chǎn)。

擴大再生產(chǎn)是在規(guī)模擴大基礎(chǔ)上進行的再生產(chǎn)。

擴大再生產(chǎn)有兩種類型：外延擴大再生產(chǎn)和內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)。2．資本積累

在擴大再生產(chǎn)需要增加投資的情況下，把剩余價值轉(zhuǎn)化為資本，叫做資本積累。

資本積累是資本擴大再生產(chǎn)的重要源泉，剩余價值或利潤是資本積累的唯一源泉。

實現(xiàn)價值增殖是資本的本質(zhì)要求，它是決定資本積累的內(nèi)在因素。

從量的方面看，一定時期內(nèi)利潤量的大小和積累率的高低影響著積累的量。其中基本的影響因素有：

(1)利潤率。

(2)預付資本的大小。(3)生產(chǎn)要素效率的提高。

(4)所用資本和所費資本的差額。(5)在利潤量一定的情況下，積累率即利潤中用于積累的部分所占比重的高低影響著資本積累的絕對量的大小。

在資本積累過程中，資本在數(shù)量上不斷擴大，在構(gòu)成上也發(fā)生變化。3．資本有機構(gòu)成不斷提高的趨勢

資本的構(gòu)成包括兩個方面：技術(shù)構(gòu)成和價值構(gòu)成。

反映生產(chǎn)技術(shù)水平的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例稱作資本的技術(shù)構(gòu)成。

由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的價值構(gòu)成稱作資本有機構(gòu)成。

在資本主義制度下，資本有機構(gòu)成有不斷提高的趨勢。

資本主義生產(chǎn)的目的是無止境地追求剩余價值。

不斷地提高勞動生產(chǎn)率，通過縮短必要勞動時間來相對增加剩余勞動時間的方式是增加剩余價值的主要手段。

勞動生產(chǎn)率的提高，表現(xiàn)為勞動的量比它所推動的生產(chǎn)資料的量相對減少，或者說，表現(xiàn)為勞動過程的主觀因素的量比它的客觀因素的量相對減少。

資本技術(shù)構(gòu)成的這一變化反映在資本的價值構(gòu)成上，是資本價值的不變部分的增加和可變部分的減少。

二、資本積累的兩個社會經(jīng)濟后果 1．相對人口過剩

(1)相對人口過剩:資本主義積累不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對的，即超過資本增殖的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口。

這種人口過剩既不是絕對的，也不是自然的，而是由資本主義制度造成的相對于資本增殖需要而言的人口過剩。

(2)資本主義生產(chǎn)方式特有的人口規(guī)律 工人人口本身在生產(chǎn)出資本積累的同時，也以日益擴大的規(guī)模生產(chǎn)出使他們成為相對過剩人口的手段，這就是資本主義生產(chǎn)方式特有的人口規(guī)律。

(3)相對人口過剩是資本積累的杠桿和資本主義生產(chǎn)方式存在的一個條件

第一，相對過剩人口的存在可以隨時調(diào)節(jié)和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用。

第二，過剩人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭，對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內(nèi)。2．平均利潤下降趨勢

(1)平均利潤率下降趨勢:在其他條件相同的情況下，資本有機構(gòu)成的提高，同一個剩余價值必然表現(xiàn)為不斷下降的利潤率。

由于在資本積累的過程中，勞動生產(chǎn)力的提高和有機構(gòu)成的變化不僅發(fā)生在個別生產(chǎn)部門，而且是在一切生產(chǎn)部門或有決定意義的生產(chǎn)部門發(fā)生，因而，在剩余價值率不變的情況下，資本有機構(gòu)成的提高必然導致平均利潤率的下降。

平均利潤率的下降是資本主義內(nèi)在矛盾的基本表現(xiàn)形式。

(2)平均利潤的下降趨勢推動著資本主義經(jīng)濟的不斷發(fā)展并不斷加劇資本主義經(jīng)濟制度的內(nèi)在矛盾。

平均利潤的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。

積累的不斷增大、有機構(gòu)成的不斷提高又會進一步造成利潤率下降的壓力，為了減少這種壓力，資本家只得更多積累。這是這樣一種機制推動著資本主義經(jīng)濟的不斷發(fā)展，同時不斷加劇資本主義經(jīng)濟制度的內(nèi)在矛盾。

首先，利潤率下降的規(guī)律表現(xiàn)為剩余價值的生產(chǎn)和剩余價值的實現(xiàn)之間的矛盾。其次，平均利潤下降規(guī)律還表現(xiàn)為生產(chǎn)的擴大和價值增殖之間的矛盾。第三，平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時的資本過剩。由資本的積累、平均利潤率下降規(guī)律以及由此導致的人口過剩、商品過剩和資本過剩，是資本主義基本矛盾的產(chǎn)物和表現(xiàn)形式，它們集中地反映了資本主義經(jīng)濟制度的歷史性和過渡性。

三、產(chǎn)品創(chuàng)新與資本主義的“創(chuàng)造性毀滅”

產(chǎn)品創(chuàng)新是一把雙刃劍，它一方面阻止了平均利潤率的下降，另一方面又在更大的程度上促使了平均利潤率的下降，由此導致了資本積累和資本主義經(jīng)濟的大規(guī)模波動。

資本主義生產(chǎn)方式中所存在的上述矛盾，是資本主義基本矛盾的反映。

第三節(jié) 經(jīng)濟危機與經(jīng)濟周期

一、資本主義經(jīng)濟危機

1．資本主義經(jīng)濟危機:所謂資本主義經(jīng)濟危機，是指與資本主義經(jīng)濟制度直接有關(guān)，由資本主義經(jīng)濟制度因素引起的經(jīng)濟危機，即生產(chǎn)相對過剩的經(jīng)濟危機。

資本主義經(jīng)濟危機的實質(zhì)是生產(chǎn)相對過剩的危機。2．經(jīng)濟危機的一般可能性

商品交換中買和賣在時間和空間上都分成了兩個獨立的行為，流通過程就有出現(xiàn)中斷的可能性。

信用的出現(xiàn)使危機出現(xiàn)的可能性進一步加強。

3．生產(chǎn)相對過剩的危機是資本主義基本矛盾的集中表現(xiàn)

資本主義生產(chǎn)的目的是追求價值的增殖而不是使用價值，因而，資本主義生產(chǎn)就突破了資本家自身消費的限制而具有了無限擴大的趨勢，生產(chǎn)的商品越來越多，物質(zhì)產(chǎn)品越來越豐富。

但資本積累的發(fā)展使社會財富日益集中在少數(shù)人手中，工人階級在社會總財富中所占份額相對資本家階級在不斷縮小，社會財富分配中的兩極分化現(xiàn)象日益嚴重，有支付能力的購買力跟不上生產(chǎn)的能力的增長。

生產(chǎn)和需要的這種矛盾發(fā)展到一定程度之后，就會導致生產(chǎn)普遍過剩的經(jīng)濟危機。危機既是資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式，又是這一矛盾得以強制性地緩解的方式。

二、資本主義再生產(chǎn)的周期 1．再生產(chǎn)周期

從一次危機的開始到下一次危機的開始為一個再生產(chǎn)周期。一般情況下，一個再生產(chǎn)周期包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段。每個階段都各有其特征。2．固定資本更新是經(jīng)濟危機周期性發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)

第一，固定資本的大規(guī)模更新為暫時擺脫危機，促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質(zhì)條件。

第二，固定資本的大規(guī)模更新，在推動了生產(chǎn)增長的同時，又為下一次危機的到來準備了物質(zhì)條件。

3．馬克思之后經(jīng)濟周期的研究成果

(1)主周期，又稱朱格拉周期（7～11年）；(2)次周期，又稱基欽周期（3～5年）；

(3)庫茲涅茨周期，又稱建筑周期（15～25年）；(4)長波或稱康德拉捷夫周期（45～60年）； 4．第二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟危機的新特點 a.再生產(chǎn)周期縮短，危機頻繁；

b.各周期界限不十分明顯，復蘇和蕭條階段不易區(qū)分； c.危機和通貨膨脹同時并存.第四節(jié) 資本主義發(fā)展的歷史趨勢

一、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾推動資本主義的發(fā)展

資本主義制度像人類社會所有的制度一樣，是在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動中向前發(fā)展的。

自由放任的資本主義對于打破封建制度的束縛，促進市場經(jīng)濟和生產(chǎn)力的發(fā)展，起到了積極的推動作用。

工業(yè)革命推動自由競爭的資本主義變成了壟斷的資本主義。

資本主義經(jīng)濟大危機，迫使資本主義進行局部的調(diào)整。

現(xiàn)代科技革命，又對當代資本主義制度發(fā)生了巨大影響。

但以上的這些變化，并沒有改變資本主義的基本制度，資本主義固有的各種矛盾仍將繼續(xù)存在，并還將產(chǎn)生種種新的矛盾和問題。

二、資本主義基本矛盾的發(fā)展必將導致向社會主義的過渡 1．社會主義是資本主義基本矛盾長期運動的產(chǎn)物

馬克思、恩格斯通過對資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾和運動規(guī)律的深刻分析，認為社會主義是解決資本主義各種矛盾的必然方式，社會主義是生產(chǎn)社會化發(fā)展的歷史要求。

生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料的私人占有是矛盾的，生產(chǎn)資料的社會占有是解決這一矛盾的基本途徑。

2．資本主義的新變化沒有改變資本主義經(jīng)濟制度的基本矛盾 二戰(zhàn)以后，雖然人類社會的生產(chǎn)力和經(jīng)濟社會關(guān)系發(fā)生了許多深刻的巨大的變化，同時資本積累和資本主義經(jīng)濟制度也隨著生產(chǎn)力的發(fā)展具有了一些新的特點，但并沒有從根本上改變資本主義制度的基本性質(zhì)，也沒有從根本上消除資本主義經(jīng)濟制度的基本矛盾。3．資本積累的歷史趨勢

馬克思對資本積累的歷史趨勢曾經(jīng)作過這樣的概括:“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制?！?/p>

聯(lián)合起來的個人，在資本主義生產(chǎn)方式造就的社會化生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，在社會的計劃的協(xié)調(diào)下按照他們共同的利益進行生產(chǎn)，這就是共產(chǎn)主義社會，社會主義是共產(chǎn)主義社會的第一階段。

第十四章 社會主義經(jīng)濟制度的建立和發(fā)展

第一節(jié) 科學會主義理論的誕生與社會主義經(jīng)濟制度的建立

一、科學社會主義理論的誕生

1．社會主義是與資本主義相對立的一種思想體系、一種社會制度，社會主義經(jīng)濟制度是在科學社會主義理論指導下建立起來的。

2．科學社會主義理論是在科學地總結(jié)和揭示人類歷史發(fā)展規(guī)律、批判地繼承人類已有的思想成果基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

空想社會主義者先后程度不同地對資本主義制度做過一定程度的批判，對未來理想社會的藍圖做過描繪。但是，空想社會主義者只看到了資本主義必然滅亡的命運，卻未能揭示資本主義必然滅亡的經(jīng)濟根源；要求埋葬資本主義，卻看不到埋葬資本主義的力量；憧憬取代資本主義的理想社會，卻找不到通往理想社會的現(xiàn)實道路。1848年馬克思、恩格斯發(fā)表《共產(chǎn)黨宣言》，標志著科學社會主義理論的誕生。

唯物史觀和剩余價值規(guī)律是馬克思主義的兩個偉大發(fā)現(xiàn)。

有了這兩個發(fā)現(xiàn)，社會主義由空想變成了科學。

二、社會主義經(jīng)濟制度的建立 1．社會主義制度的誕生

1871年巴黎公社的成立，第一次塑造了社會主義國家的雛形，在國際共產(chǎn)主義運動中開創(chuàng)了建立工人階級政權(quán)的先例。

1917年俄國十月革命的勝利，締造了世界上第一個社會主義國家 —— 蘇聯(lián)，把社會主義理論變成了現(xiàn)實，實現(xiàn)了社會主義史上的重大飛躍。

第二次世界大戰(zhàn)期間和之后，歐洲、亞洲一系列國家發(fā)生了革命并取得了勝利，逐步建立了社會主義經(jīng)濟制度，走上了社會主義道路。

2．社會主義經(jīng)濟制度率先在經(jīng)濟文化相對落后國家建立不是對科學社會主義理論的背離和對社會發(fā)展一般規(guī)律的違反。資本主義必然為社會主義所代替，是生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求規(guī)律作用的必然結(jié)果。

社會主義革命率先在蘇聯(lián)和中國等經(jīng)濟文化相對落后國家發(fā)生并取得成功，社會主義經(jīng)濟制度率先在經(jīng)濟文化相對落后國家建立，是國際資本主義內(nèi)部不可克服的基本矛盾逐漸激化的必然結(jié)果，是這種基本矛盾轉(zhuǎn)嫁到經(jīng)濟文化相對落后國家使其具備了發(fā)生革命的全部客觀依據(jù)的必然結(jié)果，是對科學社會主義理論的驗證和在實踐中的豐富和發(fā)展。從歷史上看，經(jīng)濟落后國家越過特定的發(fā)展階段，跳躍式地進入更高的歷史階段并不少見。

經(jīng)濟落后國家越過特定的社會發(fā)展階段，跳躍式地進入更高的社會歷史階段，其原因依然是社會生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系矛盾的結(jié)果，只是由于當時這些國家國內(nèi)外經(jīng)濟的、政治的、社會的等多種特定原因的綜合作用，使其社會發(fā)展的具體形式打破了社會更替的常規(guī)，而以一種特定的跳躍的方式進行。

實踐中的社會主義經(jīng)濟制度的建立所表現(xiàn)出的也是類似的特定的跳躍方式。

第二節(jié) 經(jīng)濟文化相對落后國家社會主義建設(shè)的長期性和艱巨性

一、經(jīng)濟文化相對落后國家建設(shè)社會主義的長期性和艱巨性的決定因素 1．決定經(jīng)濟文化相對落后國家建設(shè)社會主義的長期性和艱巨性的因素

第一，生產(chǎn)力落后因素的制約。建立社會主義制度的國家在社會主義制度建立之前，都發(fā)生過長期的帝國主義國家與帝國主義國家之間、帝國主義國家與殖民地國家之間以及國內(nèi)各種力量之間的戰(zhàn)爭，這些戰(zhàn)爭，使原就落后的生產(chǎn)力遭受到嚴重的破壞從而更加落后。

第二，經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的制約。在社會主義經(jīng)濟制度取代舊的經(jīng)濟制度的過程中，充滿著生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾。

第三，國際環(huán)境的嚴峻挑戰(zhàn)。作為一種與資本主義對立的嶄新的經(jīng)濟制度，社會主義一誕生就處于強大的資本主義世界的包圍之中，受到資本主義國家的遏制和扼殺，面臨異常嚴峻的國際環(huán)境。

2．在經(jīng)濟文化相對落后國家建立起的社會主義制度要代替原有的舊制度，是社會制度的根本變革，必須經(jīng)歷一個漫長的曲折過程。

對此，一定要有充分的認識。

二、社會主義發(fā)展是一個探索的過程

1．由經(jīng)濟文化相對落后國家社會主義建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展的長期性和艱巨性所決定，社會主義發(fā)展只能是一個不斷探索的過程。

2．科學社會主義理論揭示了人類社會發(fā)展的一般規(guī)律和社會主義取代資本主義的歷史必然性，但并沒有也不可能為某個國家具體規(guī)劃社會主義建設(shè)和發(fā)展的道路。

3．實踐中的社會主義究竟應(yīng)該是一幅什么樣的圖景，將走什么樣的道路，完全應(yīng)該從各國的實際情況出發(fā)，根據(jù)各國的歷史條件來決定。

第三節(jié) 從實際出發(fā)不斷發(fā)展和完善社會主義經(jīng)濟制度

一、社會主義的本質(zhì)和社會主義經(jīng)濟制度的一般特征 1．社會主義本質(zhì)

根據(jù)馬克思恩格斯關(guān)于未來社會的展望和社會主義實踐的發(fā)展,社會主義的本質(zhì)可以概括為: 第一，解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力。

第二，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。

第三，社會和諧和每個人自由而全面的發(fā)展。2．馬克思、恩格斯對未來社會一般特征的預測

第一，生產(chǎn)力的巨大增長和高度發(fā)展是社會主義“絕對必須的實際前提”。

第二，消滅私有制，社會作為一個整體直接占有全部生產(chǎn)資料。

第三，在生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)上有計劃地組織生產(chǎn)。由于產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配實行計劃調(diào)節(jié)，商品貨幣關(guān)系已失去了存在的理由。

第四，產(chǎn)品歸勞動者共享。在第一階段，實行按勞分配，即等量勞動領(lǐng)取等量產(chǎn)品；在高級階段，由于物質(zhì)財富極大豐富，人們的覺悟極大提高，生活消費品實行按需分配。

第五，階級和國家逐步消亡，整個社會將過渡到自由人的聯(lián)合體，最終實現(xiàn)每個人都得到自由全面發(fā)展的目標。

3．認識社會主義一般特征應(yīng)的方法論

第一，堅持歷史唯物主義的方法和觀點。

第二，堅持辯證的發(fā)展的方法和觀點。

第三，堅持事物發(fā)展分階段的方法和觀點。4．社會主義經(jīng)濟制度的一般特征

(1)生產(chǎn)力的不斷提高和經(jīng)濟的不斷發(fā)展。

(2)建立與生產(chǎn)力發(fā)展要求相適應(yīng)的公有制形式和所有制結(jié)構(gòu)。(3)實行與生產(chǎn)力發(fā)展要求和所有制關(guān)系相適應(yīng)的分配形式。(4)建立與經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑。

二、從實際出發(fā)建設(shè)具有本國特色的社會主義

一切從實際出發(fā)，具體問題具體分析是馬克思主義的精髓。

馬克思主義科學社會主義理論為各國的社會主義建設(shè)和發(fā)展提供了理論的指導，社會主義的一般規(guī)定性為各國的社會主義建設(shè)提供了共同遵循的一般原則。

但是，社會主義各國的具體國情是不同的。社會主義制度賴以建立的基礎(chǔ)條件、生產(chǎn)力發(fā)展水平、社會發(fā)展階段等都有差異。所以，在進行社會主義探索，進行社會主義建設(shè)的過程中，在遵循社會主義的本質(zhì)規(guī)定性的同時，必須從本國的國情出發(fā)，建設(shè)適合本國國情的社會主義。

第十五章 社會主義初級階段及其基本經(jīng)濟制度

第一節(jié) 社會主義初級階段的規(guī)定性及其主要矛盾

一、社會主義初級階段的規(guī)定性及其依據(jù)

1．社會主義發(fā)展要不要劃分階段，如何劃分階段，經(jīng)歷了相當長的探索過程

馬克思、恩格斯就作過預測，認為從資本主義滅亡到共產(chǎn)主義實現(xiàn)要經(jīng)過三個歷史階段，即從資本主義向共產(chǎn)主義的過渡時期、共產(chǎn)主義的第一階段和共產(chǎn)主義的高級階段。

列寧曾提出了“初級形式的社會主義”、“發(fā)達的社會主義”、“完全的社會主義”等概念，同時還認為，人類社會要經(jīng)過哪些階段到達共產(chǎn)主義，需要實踐來回答。2．我國提出了社會主義初級階段的科學范疇，并做出中國仍處于社會主義初級階段的論斷，是對馬克思主義科學社會主義理論的豐富和發(fā)展。社會主義初級階段的論斷是依據(jù)我國的基本國情提出來的，是對馬克思主義科學社會主義理論的豐富和發(fā)展。3．社會主義初級階段的科學規(guī)定性

第一，從社會性質(zhì)來說，我國已經(jīng)進入社會主義社會，這是共產(chǎn)主義的初級階段。

第二，從發(fā)育程度和發(fā)展水平來看，我國的社會主義制度還不完善，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑之間還存在諸多不相適應(yīng)的部分，社會主義社會還處在不發(fā)達階段。

4．確定社會主義初級階段的客觀依據(jù)首先，是由我國生產(chǎn)力發(fā)展狀況所決定的。其次，是由我國的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑性質(zhì)決定的。

5．社會主義初級階段科學論斷的理論意義和實踐意義

首先，社會主義初級階段理論的提出，豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于科學社會主義的理論，是堅持把馬克思主義的普通真理同我國具體實踐相結(jié)合的結(jié)晶。其次，社會主義初級階段理論是指導我國進行社會主義建設(shè)的強大思想武器。

二、社會主義初級階段的主要矛盾

社會主義初級階段的主要矛盾是人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的生產(chǎn)之間的矛盾。

三、社會主義的本質(zhì)及社會主義初級階段的根本任務(wù)

1．我國社會主義初級階段的根本任務(wù)是集中力量發(fā)展生產(chǎn)力

2．堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心，不斷促進生產(chǎn)力的發(fā)展，具有特殊的重要性和迫切性

第一，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，才能不斷鞏固和完善社會主義制度，最終實現(xiàn)共產(chǎn)主義制度。我國生產(chǎn)力總體水平不高，物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，才能建立起社會主義的雄厚物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，鞏固和發(fā)展社會主義經(jīng)濟制度。

第二，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，才能不斷滿足人民群眾不斷增長的物質(zhì)文化需要，實現(xiàn)社會主義生產(chǎn)的根本目的。

第三，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，才能建設(shè)高度的社會主義精神文明。

第四，只有大力發(fā)展生產(chǎn)力，才能維護國家主權(quán)和獨立。

總之，中國解決所有問題的關(guān)鍵是靠生產(chǎn)力的發(fā)展。是否有利于發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民生活水平，應(yīng)是我國現(xiàn)階段考慮一切問題的出發(fā)點和落腳點。

3．一定要集中精力，千方百計大力發(fā)展生產(chǎn)力

加快生產(chǎn)力發(fā)展，必須尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造。

人是生產(chǎn)力中最具有決定性的力量。

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而且是先進生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標志，要加快生產(chǎn)力發(fā)展，必須加快科學技術(shù)的發(fā)展。

改革開放是發(fā)展生產(chǎn)力、解決社會主要矛盾的強大動力，要加快生產(chǎn)力發(fā)展，必須深化改革，擴大開放。

第二節(jié) 社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度

一、社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的確立和依據(jù) 1．社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度

公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展是我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。2．社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是由我國社會主義初級階段的國情決定的第一，我國是社會主義國家，必須堅持公有制作為社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)。

第二，我國處于社會主義初級階段，生產(chǎn)力發(fā)展不平衡、多層次，與這種狀況相適應(yīng)，需要在公有制為主體的條件下發(fā)展多種所有制經(jīng)濟。

第三，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，已是我國現(xiàn)實經(jīng)濟中客觀存在的事實。3．堅持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，要作到：

第一，必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟。

第二，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。

第三，堅持公有制為主體，促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進程中，不能把兩者對立起來。

二、公有制經(jīng)濟的本質(zhì)、實現(xiàn)形式及主體地位 1．公有制和社會主義公有制

所謂公有制，是指一個社會群體（一個社會的全體成員或部分成員）共同占有生產(chǎn)資料的所有制形式。

社會主義公有制，是指生產(chǎn)資料歸社會主義國家的全體或部分勞動者共同占有和支配的一種新型的所有制。

2．社會主義公有制的本質(zhì)

社會主義公有制的本質(zhì)是由勞動者在全社會或社會的部分范圍內(nèi)運用生產(chǎn)資料進行生產(chǎn)，并憑借對生產(chǎn)資料的所有權(quán)獲得經(jīng)濟利益。3．社會主義公有制的實現(xiàn)形式

社會主義公有制有多種實現(xiàn)形式，不僅包括全民所有制經(jīng)濟和集體所有制經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有經(jīng)濟成分和集體經(jīng)濟成分。

公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當多樣化。一切反映社會化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式都可以利用。要努力探索能夠極大促進生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)形式。4．社會主義公有制的主體地位

堅持以公有制經(jīng)濟為主體并不意味著以國有經(jīng)濟為主體，也不意味著公有制經(jīng)濟在整個經(jīng)濟中的比重越大越好。

公有制的主體地位，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；二是國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟的命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導作用。

堅持以公有制為主體，關(guān)鍵是要提高公有制經(jīng)濟的整體質(zhì)量，提高公有經(jīng)濟的控制力和競爭力。

在堅持公有制為主體，國家掌握國民經(jīng)濟的命脈，國有經(jīng)濟的控制力和競爭力得到加強的前提下，國有經(jīng)濟比重減少一些，不會影響我國經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)。

三、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展 1．發(fā)展非公有制經(jīng)濟

在我國社會主義初級階段，個體、私營等各種形式的非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。在公有制為主體的條件下發(fā)展非公有制經(jīng)濟，是社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，對于發(fā)展社會生產(chǎn)力，增強綜合國力，創(chuàng)造就業(yè)機會，提高人民生活水平，都有重要作用。2．多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展

要進一步采取有效的政策措施，放寬國內(nèi)民間資本的市場準入領(lǐng)域，在投融資、稅收、土地使用和對外貿(mào)易等方面采取措施，實現(xiàn)公平競爭；依法加強監(jiān)督和管理，促進非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展；完善保護私人財產(chǎn)的法律制度；以充分發(fā)揮個體、私營等非公有制經(jīng)濟的積極作用。

第三節(jié) 社會主義初級階段的分配制度

一、國民收入的初次分配與再分配 1．國民收入的初次分配

國民收入的初次分配是在生產(chǎn)部門中進行的。參與分配的主體有三個：政府、企業(yè)和個人，與收入分配主體相對應(yīng)，整個收入也就劃分為三個部分：

(1)政府收入。主要表現(xiàn)為財政收入，其來源有：各種形式的稅收，政府憑國有產(chǎn)權(quán)獲取的收入，如國有企業(yè)上繳的利潤、國有土地有償使用費等。

(2)企業(yè)收入。是指企業(yè)銷售收入減去各種成本（含付給職工的報酬），再減去企業(yè)應(yīng)向政府繳納的各種稅收和利潤后的剩余部分。

(3)個人收入。是指個人勞動或由于提供各種要素所得的收入減去應(yīng)繳納的個人所得稅后的收入。不僅包括勞動收入，也包括各種非勞動收入。2．國民收入再分配

經(jīng)過國民收入的初次分配后，形成了政府集中的純收入、企業(yè)各類基金和要素所有者的個人收入三種基本的原始收入。這是國民收入再分配的出發(fā)點。3．國民收入再分配的必要性

首先，它是實現(xiàn)政府作為社會管理者職能的需要；其次，它是政府宏觀調(diào)控國民經(jīng)濟的需要；第三，它是發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門、薄弱環(huán)節(jié)和落后地區(qū)的需要；第四，由于個人勞動能力，尤其是個人擁有要素多少的不同，個人收入存在很大差異，通過國民收入再分配來調(diào)節(jié)個人收入，縮小這種差異，從而起到維持社會公平的需要。最后，社會保障基金的設(shè)立、社會后備基金的建立以及國家物資儲備的保證都離不開國民收入的再分配。4．國民收入的再分配的途徑

主要是通過政府的財政支出實現(xiàn)的。

財政支出主要可以分為：(1)經(jīng)濟建設(shè)支出；

(2)科教文衛(wèi)與行政、國防支出；(3)轉(zhuǎn)移支付的支出。

除了財政支出渠道以外，政府還可以通過調(diào)整再貼現(xiàn)率等貨幣政策來進行國民收入的再分配。

二、按勞分配與按生產(chǎn)要素分配 1．馬克思設(shè)想的按勞分配

基本要求是：

第一，有勞動能力的社會成員，都必須參加社會勞動，實行按等量勞動領(lǐng)取等量報酬和多勞多得、少勞少得、不勞動者不得食的原則。

第二，按勞分配所依據(jù)的勞動排除任何客觀因素如土地、機器等生產(chǎn)資料的影響，只包括勞動者自身腦力與體力的支出。

第三，作為分配尺度的勞動，不是勞動者實際支出的個別勞動，而是勞動者在平均熟練程度和平均勞動強度下生產(chǎn)單位使用價值所耗費的社會平均勞動。2．按照馬克思的設(shè)想，按勞分配的實現(xiàn)的前提條件

(1)在全社會范圍內(nèi)實現(xiàn)生產(chǎn)資料公有制，勞動成為消費品生產(chǎn)與分配的惟一因素。(2)經(jīng)濟社會條件要能夠保證勞動者各盡所能。這些條件包括，要有足夠的生產(chǎn)資料可供投入生產(chǎn)，要有足夠的就業(yè)機會并且勞動者有充分選擇職業(yè)的自由。(3)商品經(jīng)濟已經(jīng)消亡，不需要著名的“價值”插手期間。(4)社會可以統(tǒng)一對社會總產(chǎn)品做各項扣除。勞動者除了可供個人消費的消費資料之外，沒有任何東西可以成為個人的財產(chǎn)。3．實行按勞分配的意義

實行按勞分配，可以排除憑借對生產(chǎn)資料的占有而占有他人勞動成果的可能，從而對實現(xiàn)共同富裕的目標具有重要意義；能夠把每個勞動者的勞動和報酬直接聯(lián)系起來，從而使每個勞動者從物質(zhì)利益上關(guān)心自己的勞動成果，這有利于促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展；實行按勞分配，實現(xiàn)了勞動平等和報酬平等，有利于實現(xiàn)社會分配的公平與公正，從而可以調(diào)動勞動者的積極性。從這樣的意義上說，實行按勞分配是人類歷史上分配制度的一場深刻革命。4．生產(chǎn)要素按貢獻分配

基本要求是：按照投入的生產(chǎn)要素的多少而分配社會財富。一般地說，投入資本得到利潤，投入土地得到地租，投入勞動得到工資，投入資金得到利息。

按生產(chǎn)要素分配是生產(chǎn)資料所有制在分配領(lǐng)域的實現(xiàn)，在市場經(jīng)濟條件下，它是通過商品生產(chǎn)和商品交換實現(xiàn)的一種在多種社會制度中通行的分配方式。生產(chǎn)要素按貢獻分配即按照投入生產(chǎn)要素在財富形成中的貢獻分配。

三、按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度 1．必要性

(1)公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度決定了必須堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(2)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，要求實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(3)社會主義初級階段實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，歸根到底是由生產(chǎn)力的發(fā)展狀況決定的。2．意義

實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，適合社會主義初級階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平，有利于調(diào)動社會廣大成員的積極性，把分散的人力物力財力和技術(shù)動員起來進行現(xiàn)代化建設(shè)，實現(xiàn)社會資源的充分利用和合理配置。

四、社會主義初級階段的公平與效率 1．經(jīng)濟學中的效率概念

效率是指人們對經(jīng)濟資源的有效利用和合理配置，做到人盡其才，物盡其用。

具體來說，效率是指資源最合理的配置，實現(xiàn)社會福利最大化。2．效率表現(xiàn)

效率表現(xiàn)在三方面：生產(chǎn)以前要素的配置效率、生產(chǎn)之中要素的使用效率和生產(chǎn)之后要素報酬的分配以及由此決定的消費對效率的影響。

盡管效率主要體現(xiàn)在生產(chǎn)中的要素配置和使用上，但決定要素配置和使用的是要素的價格，而要素的價格即是要素所有者的報酬，這必須由分配來決定，因此分配對效率的影響意義極大。3．公平

公平本是倫理學上的概念，是指人們對既定社會中人與人之間各種關(guān)系的認識和評價，其原則和標準因時代和社會制度而異，內(nèi)容涉及政治、法律、文化等各個領(lǐng)域。由于經(jīng)濟是基礎(chǔ)，因此對經(jīng)濟關(guān)系的評價是公平的核心。

公平首先是指收入水平有道德的標準。

公平目標還有收入差距的判斷。衡量經(jīng)濟公平的一個有用工具是洛倫茲曲線。4．洛倫茲曲線和基尼系數(shù) 5．政府干預和收入分配平等

市場決定的分配不可避免地會導致收入分配的不平等。

政府可以通過稅收和福利政策來影響社會的收入分配，使社會的收入分配趨于平等。

政府可以通過對一些人征收個人所得稅、遺產(chǎn)稅、贈與稅、財產(chǎn)稅、消費稅等來糾正財產(chǎn)分配的不平等。

福利政策內(nèi)容包括：各種形式的社會保障和社會保險；保護勞動者的各種立法；各種福利設(shè)施和公共工程的建設(shè)。政府介入社會收入分配，對于社會的安定和經(jīng)濟的發(fā)展是有利的，但也不可避免地在一定程度上影響社會效率。6．分配中效率和公平的關(guān)系(1)效率和公平的矛盾

分配中的效率要求分配必須以市場為導向，而分配中的公平要求分配以政府為主體，因此在分配中存在著效率和公平的矛盾。(2)處理效率和公平矛盾的原則

在分配中，處理公平和效率二者的關(guān)系總的原則應(yīng)該是效率與公平兼顧。

第一，要針對公平和效率在不同時期所表現(xiàn)的不同特點，抓住問題的主要傾向來協(xié)調(diào)兩者關(guān)系；

第二，要首先保證遵循公平和效率兼顧的某些原則，同時也要在其他方面找到一些能以盡可能小的不公平換取盡可能高的效率。

第三，初次分配服從與效率目標，由市場調(diào)節(jié)；再次分配服從于公平目標，由政府調(diào)節(jié)。7．建立和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度

首先，實行社會主義初級階段按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，要妥善處理效率與公平的關(guān)系。妥善處理效率與公平的關(guān)系是關(guān)系改革、發(fā)展和穩(wěn)定的重大問題。其次，實行社會主義初級階段以按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，要建立、健全市場分配機制，發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。初次分配注重效率，發(fā)揮市場的作用，鼓勵一部分人通過誠實勞動、合法經(jīng)營先富起來。再次，實行社會主義初級階段按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，要加強宏觀調(diào)控，健全法制，對個人收入分配實施有效的宏觀管理。再分配注重公平，加強政府對收入分配的調(diào)節(jié)職能，調(diào)節(jié)差距過大的收入。最后，要建立健全社會保障體系。

第十六章 社會主義市場經(jīng)濟與經(jīng)濟體制改革

第一節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟及其特點

一、社會主義經(jīng)濟是市場經(jīng)濟

1．社會主義市場經(jīng)濟的定義:社會主義市場經(jīng)濟，即社會主義條件下的市場經(jīng)濟，它強調(diào)的是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟，而不是說市場經(jīng)濟本身還有資本主義與社會主義性質(zhì)的區(qū)分。

市場經(jīng)濟是由生產(chǎn)力發(fā)展水平和不同利益關(guān)系決定的一種經(jīng)濟形式，它有自身的本質(zhì)規(guī)定性，這種規(guī)定性是不同社會經(jīng)濟制度下市場經(jīng)濟的共性或一般性；而不同的社會制度條件，使市場經(jīng)濟的發(fā)展具有不同的特點，表現(xiàn)為市場經(jīng)濟在不同社會條件下的特殊性。2．為什么說社會主義經(jīng)濟是市場經(jīng)濟

第一，生產(chǎn)力的發(fā)展水平和社會分工，這是市場經(jīng)濟存在的前提。

第二，經(jīng)濟利益的差異。由于勞動還是謀生的基本手段，所有制也還存在多種形式，物質(zhì)利益的差別依然長期存在，這就決定了社會主義生產(chǎn)關(guān)系的各個環(huán)節(jié)，無論是生產(chǎn)、交換還是分配、消費，都必須采取商品生產(chǎn)、商品交換的形式即市場經(jīng)濟的形式。

第三，實踐證明，社會主義發(fā)展市場經(jīng)濟可以極大地促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展，極大地增強社會主義國家的綜合國力，極大地提高人民的生活水平。

二、社會主義市場經(jīng)濟的特點

由社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展狀況和基本經(jīng)濟制度所決定，社會主義市場經(jīng)濟還具有以下特點：

第一，我國社會主義市場經(jīng)濟建立在公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度基礎(chǔ)上。首先，在公有制基礎(chǔ)上可以造就市場經(jīng)濟發(fā)展所需要的自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)濟主體。其次，在公有制基礎(chǔ)上可以建立和健全發(fā)達的市場和完善的市場體系，也可以充分發(fā)揮市場機制的作用。

第二，我國社會主義市場經(jīng)濟與以按勞分配為主體、多種分配形式并存的分配制度結(jié)合在一起，實行共同富裕的社會主義目標。第三，我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的方向服從社會主義發(fā)展的大目標。

第二節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟中的市場機制、市場體系和市場秩序

一、社會主義市場經(jīng)濟中的市場機制

1．在社會主義市場經(jīng)濟中市場機制依然具有重要的作用

市場機制是價值規(guī)律作用的機制，價格機制、供求機制和競爭機制是最主要的市場機制。

在社會主義市場經(jīng)濟中，這些機制依然具有重要的作用。2．在社會主義條件下市場機制功能的發(fā)揮呈現(xiàn)的特點

第一，資源配置中市場機制的作用與政府導向結(jié)合在一起；

第二，在經(jīng)濟利益調(diào)節(jié)中市場機制的作用與社會協(xié)調(diào)結(jié)合在一起。3．深化改革，充分發(fā)揮市場機制的作用

健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系；

推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展；

發(fā)展產(chǎn)權(quán)、土地、勞動力和技術(shù)等市場；

創(chuàng)造各類市場主體平等使用生產(chǎn)要素的環(huán)境；

深化流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式；

整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟的社會信用體系，打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，促進商品和生產(chǎn)要素在全國市場自由流動。

二、社會主義市場經(jīng)濟中的市場體系 1．發(fā)展和完善商品市場

商品市場是社會主義市場體系的基礎(chǔ)，是國民經(jīng)濟中物質(zhì)商品與服務(wù)交易的基本場所和主要形式。主要包括消費品市場、生產(chǎn)要素市場等。2．發(fā)展和完善金融市場

金融市場在社會主義市場體系中處于核心的地位。

金融市場可分為提供短期資金融通的貨幣市場和提供長期運營資本的資本市場。

要努力提高對金融商場的控制和駕馭水平，避免可能發(fā)生的風險。3．發(fā)展和完善技術(shù)和信息市場

發(fā)展和完善技術(shù)和信息市場，必須引入競爭機制，保護知識產(chǎn)權(quán)，實行技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品和信息商品化、產(chǎn)業(yè)化；必須采取鼓勵、扶植政策，吸引企業(yè)進入技術(shù)市場，完善技術(shù)、信息交易法規(guī)，加強技術(shù)、信息市場的管理。4．發(fā)展和完善勞動力市場

我國勞動力資源豐富，就業(yè)壓力大，因此，要通過積極發(fā)展勞動力市場來擴大勞動人口的就業(yè)和擇業(yè)的范圍，促進勞動力的合理流動，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟。5．發(fā)展和完善房地產(chǎn)市場

房地產(chǎn)市場是我國市場體系的重要組成部分，發(fā)展和完善房地產(chǎn)市場，對于加快我國城市化進程、帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)，促進居民消費結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面都有積極的推動作用。6．發(fā)展和完善產(chǎn)權(quán)市場

產(chǎn)權(quán)市場是能夠提供企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等各類服務(wù)的市場。要加快發(fā)展和規(guī)范產(chǎn)權(quán)市場。

三、社會主義市場經(jīng)濟中的市場規(guī)則和市場秩序 1．建立和完善市場規(guī)則和市場秩序

社會主義市場經(jīng)濟是效率經(jīng)濟、法制經(jīng)濟。要保證市場經(jīng)濟的資源配置效率，必須建立和完善市場規(guī)則和市場秩序。2．市場規(guī)則、市場秩序及其關(guān)系

市場規(guī)則就是以法律、法規(guī)和信用等形式規(guī)定或表現(xiàn)出來的市場行為規(guī)范和準則，主要包括市場進入與退出的規(guī)則、市場競爭規(guī)則、市場交易規(guī)則、市場仲裁規(guī)則等。

市場秩序就是由市場經(jīng)濟的制度安排、法律體系和社會觀念等所規(guī)范、形成和保持的經(jīng)濟運行的有序狀態(tài)，主要包括市場主體秩序和市場交易秩序。

市場規(guī)則、市場秩序與市場的有效性有密切的關(guān)系，必須建立、完善和有效執(zhí)行。3．加快經(jīng)濟體制改革和法制建設(shè)，搞好市場的監(jiān)督和管理，使其朝著健康方向發(fā)展

首先要搞好市場建設(shè)的規(guī)劃。其次要加強市場的法規(guī)建設(shè)，使所有的市場活動都有法可依，要用完善的法律法規(guī)規(guī)范市場主體的市場行為。再次要建立正常的市場進入、市場競爭和市場交易秩序，保證公平交易，平等競爭，保護經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益。最后要提高市場交易的公開化程度，建立有權(quán)威的市場執(zhí)法和監(jiān)督機構(gòu)，加強對市場的管理，并發(fā)揮社會輿論對市場的監(jiān)督作用。

第三節(jié) 以建立社會主義市場經(jīng)濟體制為目標的經(jīng)濟體制改革

一、社會主義市場經(jīng)濟體制的基本內(nèi)容 1．規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度； 2．統(tǒng)一開放的市場體系； 3．健全的宏觀調(diào)控體系； 4．合理的收入分配制度； 5．完善的社會保障制度；

6．適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的科技、教育體制和完備的法律體系。

二、從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟 1．計劃經(jīng)濟體制

從十月社會主義革命勝利到20世紀70年代的長時期內(nèi)，世界上包括我國在內(nèi)的社會主義國家，大都實行了計劃經(jīng)濟體制。

傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制在組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和產(chǎn)品分配上體現(xiàn)出政企合一、指令計劃集中統(tǒng)一和分配上的統(tǒng)收統(tǒng)支、平均主義的主要特征。2．經(jīng)濟體制改革的理論探索和偉大實踐(1)理論探索

我國在改革性質(zhì)和方向、改革的目標、改革的道路方式和改革的方法論等方面，進行了社會主義市場經(jīng)濟體制改革的理論探索。(2)偉大實踐

第一階段：從農(nóng)村開始的改革啟動和局部試驗（1978年12月—1984年10月）；

第二階段：以城市為中心的全面改革探索（1984年10月—1992年10月）；

第三階段：全面推進，改革攻堅，以建立社會主義市場經(jīng)濟體制為核心內(nèi)容進行綜合改革（1992年1月開始，目前仍在繼續(xù)）。

三、社會主義市場經(jīng)濟體制的初步確立和完善

1．我國社會主義市場經(jīng)濟體制的基本框架已初步形成，具體表現(xiàn)是：

(1)確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度和以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度；(2)農(nóng)村改革取得了重大進展；(3)國有企業(yè)改革取得重大進展；

(4)國民經(jīng)濟市場化程度有了迅速提高；(5)經(jīng)濟調(diào)控方式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變；(6)法制建設(shè)取得了重大進展；

(7)對外開放逐步擴大，對外貿(mào)易快速發(fā)展。2．完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制的主要任務(wù)是：

(1)堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，深化國有資產(chǎn)管理體制和國有企業(yè)改革；(2)健全現(xiàn)代市場體系，加強和完善宏觀調(diào)控；(3)深化分配制度改革，健全社會保障體系；

(4)堅持“引進來”和“走出去”相結(jié)合，全面提高對外開放水平。

第十七章 社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)

第一節(jié) 市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)

一、市場經(jīng)濟中的交易主體

1．市場主體的定義:參與市場交易的利益主體，就是市場交易主體。

經(jīng)濟學中一般將市場交易主體抽象概括成三類，即個人（或居民家庭），企業(yè)（包括各類以盈利為目的的組織）和政府（包括各級、各類型的政府權(quán)力機構(gòu)）。2．居民個人、企業(yè)和政府

居民個人既是市場經(jīng)濟中的需求主體，也是市場經(jīng)濟中的供給主體。

企業(yè)一方面是在市場上購買各種生產(chǎn)要素的最主要購買主體，另一方面是最主要的供給主體。

政府一方面是市場秩序的維護者，另一方面是宏觀經(jīng)濟的調(diào)節(jié)者；此外，政府也進行市場采購，所以也是市場的交易主體之一。

在開放經(jīng)濟體系中，市場交易主體還包括境外的居民、企業(yè)和政府等主體。

二、市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)的內(nèi)涵

在經(jīng)濟分析中，微觀經(jīng)濟主體或微觀經(jīng)濟單位，也被視作市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)。因為：

第一，從市場經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)上看，各個具有獨立產(chǎn)權(quán)的“個體”或“個體單位”，是市場經(jīng)濟中最基本的經(jīng)濟單元。

第二，從市場機制的形成和市場經(jīng)濟功能發(fā)揮的角度看，各個具有獨立產(chǎn)權(quán)的“個體”或“個體單位”是市場機制形成和市場經(jīng)濟功能得以發(fā)揮的微觀基礎(chǔ)。

第二節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟中的居民

一、在市場經(jīng)濟運行系統(tǒng)中居民的地位 1．居民與企業(yè)的關(guān)系

第一，居民向企業(yè)提供生產(chǎn)要素（包括勞動力、資本等）；

第二，企業(yè)向居民支付生產(chǎn)要素的回報（居民的勞動收入、資本收入等）；

第三，企業(yè)運用生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)；

第四，居民用可支配收入向企業(yè)購買產(chǎn)品和服務(wù)。如果居民將一部分收入作為儲蓄，這部分儲蓄將通過銀行或其他金融機制轉(zhuǎn)化為企業(yè)投資和政府投資。2．居民、企業(yè)、政府的關(guān)系

第一，企業(yè)向政府交納稅金；

第二，政府向企業(yè)采購商品和提供政府服務(wù)； 第三，居民向政府交納稅金；

第四，政府向居民提供“轉(zhuǎn)移支付”和政府服務(wù)。

除此之外，政府還是投資主體之一，尤其是主要的公共投資主體，興建公共工程和開辦國有企業(yè)。

3．居民在形成市場經(jīng)濟主體間利益循環(huán)關(guān)系中的重要地位

居民以最終消費主體、投資主體、勞動力的供給主體等身份與企業(yè)和政府結(jié)成廣泛的利益交往關(guān)系，構(gòu)成國民經(jīng)濟的整體。

它的消費行為、投資行為、儲蓄行為、勞動力供給行為等等行為方式及其變化，對國民經(jīng)濟運行產(chǎn)生重大的影響。

二、從計劃體制下的居民向社會主義市場經(jīng)濟中的微觀經(jīng)濟主體的轉(zhuǎn)變 1．在計劃經(jīng)濟體制中居民不是真正的微觀經(jīng)濟主體

第一，居民不是投資主體。

第二，居民不屬于真正的勞動力的供給主體。

第三，居民收入主要來源于勞動收入，不是真正的收益主體。

第四，居民也不是完全意義的具有消費者主權(quán)的消費主體。2．要通過改革讓居民成為真正的在市場經(jīng)經(jīng)濟主體

首先，使居民成為社會主義市場經(jīng)濟的投資主體之一。

其次，使之成為社會主義市場經(jīng)濟中的真正的勞動力資源的供給主體。

第三，使居民真正成為社會主義市場經(jīng)濟中的多元收益主體之一。

第四，使居民真正成為社會主義市場經(jīng)濟中的具有充分消費者主權(quán)的消費者。

第三節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟中的企業(yè)

一、社會主義市場經(jīng)濟中的國有與非國有企業(yè)

1．計劃體制下對國有企業(yè)認識的誤區(qū)和改革開放后認識的深化

在計劃體制下，一方面，將國有企業(yè)等同于國有經(jīng)濟，將國有制等同于公有制，將國有制視為公有制的高級形式；另一方面，把實現(xiàn)國有制、擴大國有制作為社會主義經(jīng)濟發(fā)展的主要標志。

黨的十五大提出：在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中，國有經(jīng)濟必須起主導作用，但“國有經(jīng)濟起主導作用，主要體現(xiàn)在控制力上?！睂﹃P(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有經(jīng)濟必須占支配地位。在此前提下，國有經(jīng)濟比重可以減少一些。要著眼于搞好整個國民經(jīng)濟，抓好大的，放活小的，對國有企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組。2．對所有制結(jié)構(gòu)認識的突破

黨的十五大，在所有制結(jié)構(gòu)的認識上有了重大突破，明確提出，非公有制經(jīng)濟也是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。

二、從計劃經(jīng)濟體制下的企業(yè)到市場經(jīng)濟體制的微觀基礎(chǔ)

1．傳統(tǒng)的社會主義計劃經(jīng)濟體制賴以存在的微觀基礎(chǔ)，是面向政府計劃并受政府直接控制的“個體”或“個體單位”。

2．從計劃經(jīng)濟體制下的企業(yè)到市場經(jīng)濟體制的微觀基礎(chǔ)

經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，必然要求微觀基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變，最終建立起支撐新體制框架的微觀基礎(chǔ)。

在計劃經(jīng)濟體制中的國有企業(yè)不是一個獨立的經(jīng)濟實體，不具備企業(yè)應(yīng)該具有的一些特征，因而，從嚴格意義上說，在社會主義傳統(tǒng)計劃體制中，根本不存在本來意義上的企業(yè)。作為市場經(jīng)濟體制微觀基礎(chǔ)的企業(yè)，應(yīng)該是面向市場自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者。

要真正實現(xiàn)由計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，其中心環(huán)節(jié)就是必須將支撐計劃經(jīng)濟體制的主要微觀基礎(chǔ) —— 國有企業(yè)，轉(zhuǎn)變成為與社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展要求相適應(yīng)的商品生產(chǎn)者、經(jīng)營者和獨立法人，以構(gòu)造真正的社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)。

三、作為市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)的企業(yè)的基本特征及其形成前提 1．市場經(jīng)濟中企業(yè)的基本特征

第一，自主經(jīng)營； 第二，自負盈虧；

第三，自我發(fā)展； 第四，自我約束。2．形成市場經(jīng)濟企業(yè)基本特征的前提條件

必須要有明確的產(chǎn)權(quán)，并在明確產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進一步明確投資主體。

第四節(jié) 國有企業(yè)改革

一、計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)管理體制的沿革及弊端 1．在計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)管理體制的沿革 2．在計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)管理體制的弊端

第一，產(chǎn)權(quán)不清； 第三，責、權(quán)、利不明；

第二，政企不分； 第四，管理不科學

由于這些弊端的存在，所以到改革開放之前，國有企業(yè)管理體制僵化，經(jīng)營機制呆滯，企業(yè)和廣大職工群眾的積極性、主動性、創(chuàng)造性受到嚴重壓抑。

二、國有企業(yè)改革的基本歷程

第一階段：放權(quán)讓利階段（1979 —— 1983年）；

第二階段：稅利改革和進一步擴大企業(yè)自主權(quán)階段（1983 —— 1985年）；

第三階段：基于“兩權(quán)”分離理論上的承包經(jīng)營責任制推行階段（1985 —— 1992年）； 第四階段：建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段（1993年 至今）。

三、企業(yè)制度創(chuàng)新

1．國有企業(yè)改革的目標

建立產(chǎn)權(quán)清晰、政企分開、責權(quán)明確、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度，也稱現(xiàn)代公司制度，其基本的形式是股份制。2．建立現(xiàn)代企業(yè)制度關(guān)鍵是形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)

公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其治理結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)的是多層級的委托 —— 代理關(guān)系。

從一般意義上講，要形成有效的能夠克服代理問題的治理結(jié)構(gòu)，需形成一系列的制度安排。包括：

（1）健全的行之有效的法規(guī)體系。

（2）形成股東可以“用腳投票”的健全的股票市場。

（3）競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場的作用。

（4）有效的激勵機制。

（5）健全的嚴格的財務(wù)及其相關(guān)信息的披露制度。3．建立現(xiàn)代企業(yè)制度公司治理結(jié)構(gòu)過程中面對的焦點問題

我國的國有企業(yè)，在通過改制向現(xiàn)代公司制度轉(zhuǎn)軌過程中，本身在股權(quán)結(jié)構(gòu)上就具有鮮明的特點。在這種情況下，如何避免由此導致的低效率、甚至負效率，這是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度公司治理結(jié)構(gòu)過程中面對的焦點問題之一。

解決這一問題的途徑是要加強一般性的基本制度建設(shè)：

（1）建立健全與公司制度相關(guān)的法規(guī)體系，尤其是要嚴格執(zhí)法；（2）規(guī)范證券市場，強化證券市場的監(jiān)督和約束功能；

（3）形成競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場，強化經(jīng)理人市場的約束功能；

（4）形成有效的激勵機制；等等。另外，要切實從中國實際出發(fā)，在制度創(chuàng)新中形成具有中國特色并行之有效的治理結(jié)構(gòu)。

四、國有資產(chǎn)管理體制改革

要繼續(xù)調(diào)整國有經(jīng)濟的布局和結(jié)構(gòu)，改革國有資產(chǎn)管理體制。在堅持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性。國家要制定法律法規(guī)，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。繼續(xù)探索有效的國有資產(chǎn)經(jīng)營體制和方式。

要進一步探索公有制特別是國有制的多種有效實現(xiàn)形式，在大力推進企業(yè)制度創(chuàng)新的同時，實行技術(shù)和管理創(chuàng)新。

積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。

推進壟斷行業(yè)改革，積極引入競爭機制。通過市場和政策引導，發(fā)展具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團。進一步放開搞活國有中小企業(yè)。

第十八章 社會主義宏觀經(jīng)濟運行

第一節(jié) 社會總供給和社會總需求

一、社會總供給及其決定因素 1．社會總生產(chǎn)和社會總產(chǎn)品

社會主義國家在一定時期（如一年）內(nèi)，根據(jù)社會需要和生產(chǎn)資源的供應(yīng)狀況，將全社會的生產(chǎn)要素有效地結(jié)合起來，進行供社會消費和使用的各種物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，即社會總生產(chǎn)。

社會生產(chǎn)的總成果，稱為社會總產(chǎn)出，或社會總產(chǎn)品。2．社會總供給

社會總供給是指一個國家（地區(qū)）在一定時期內(nèi)可供全社會使用的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的價值總和。社會總供給和社會總產(chǎn)出既相聯(lián)系又有區(qū)別。社會總供給可以分為廣義的總供給和狹義的總供給。3．社會總供給的決定因素

第一，市場價格水平；

第二，經(jīng)濟增長水平和速度；

第三，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化；

第四，對外經(jīng)濟聯(lián)系的影響；

此外，經(jīng)濟體制甚至一國自然資源的豐裕程度等，也都直接或間接地對社會總供給產(chǎn)生影響。

4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其決定

社會總供給的結(jié)構(gòu)主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其演進的因素主要有：

第一，需求結(jié)構(gòu)的變化；

第二，資本積累和技術(shù)進步；

第三，參與經(jīng)濟全球化的廣度和深度；

此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策等也對加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成長，促進社會總供求平衡具有十分重要的作用。社會總供給結(jié)構(gòu)的另一個方面是地區(qū)結(jié)構(gòu)，即生產(chǎn)力的地區(qū)布局。

二、社會總需求及其決定因素 1．社會總需求及其形成

社會總需求是指在既定的生產(chǎn)發(fā)展水平和分配制度下，人們在其收入限度內(nèi)所能支付，并且相對于一定的價格水平也愿意支付的對于全社會物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的有效需要。

在一個假定的封閉經(jīng)濟中，社會總需求包括兩部分，即投資需求和消費需求。在開放的條件下，社會總需求還包括出口需求。

投資需求（又稱投資支出）是指整個社會在一定時期內(nèi)通過貨幣資金的支出所形成的對投資品的需求。

消費需求（又稱消費支出）是指整個社會在一定時期內(nèi)通過貨幣資金的支出所形成的對消費品（包括服務(wù)）的需求。

投資需求與消費需求之和，構(gòu)成對社會最終產(chǎn)品的需求，這是狹義的社會總需求。它是社會在一定時期內(nèi)基本上通過貨幣資金支出所形成的對最終產(chǎn)品（包括服務(wù)）的需求。

對社會總需求也可以從總量和結(jié)構(gòu)兩方面進行考察。在封閉的條件下，社會總需求的總量即其規(guī)?；蛩?，是由決定投資需求和消費需求的一系列因素所決定的。2．決定總需求規(guī)模的因素（1）決定投資需求規(guī)模的因素

第一，社會在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟增長率；

第二，消費率與積累率；

第三，社會在一定時期內(nèi)所能提供的物力和人力；

第四，投資效益的高低；

第五，經(jīng)濟體制對投資主體行為的影響。（2）決定消費需求規(guī)模的因素

決定消費需求規(guī)模的因素，從根本上說，是受社會生產(chǎn)力發(fā)展水平進而受到國內(nèi)生產(chǎn)總值水平制約的，此外還受到一系列社會、歷史和文化因素的制約。

由于居民個人消費是社會總消費中最主要的部分，以下主要以居民個人消費水平作為分析對象。

3．社會總需求結(jié)構(gòu)的決定因素

在封閉的條件下，社會總需求的結(jié)構(gòu)，也是由決定投資需求和消費需求結(jié)構(gòu)的一系列因素所決定的。

（1）決定投資結(jié)構(gòu)的因素

第一，一定時期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況是決定投資結(jié)構(gòu)的重要因素。

第二，科學技術(shù)進步是決定投資結(jié)構(gòu)的又一個重要因素。

第三，社會總生產(chǎn)的地區(qū)分布也是影響投資結(jié)構(gòu)的因素之一。

此外，生產(chǎn)的目的、一定時期經(jīng)濟發(fā)展的目標、市場供求狀況、經(jīng)濟體制特別是投資體制等，也是影響投資結(jié)構(gòu)的重要因素。（2）決定消費結(jié)構(gòu)的因素

第一，居民收入水平

第二，居民收入結(jié)構(gòu)

第三，價格因素

第四，商品因素

第五，消費者個人因素；

第六，社會對消費行為的引導。

此外，人口的構(gòu)成、消費傳統(tǒng)和外部消費文化等； 最后，消費結(jié)構(gòu)還直接受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)的影響。

三、社會總需求變動對社會總供給的影響

按照馬克思主義經(jīng)濟學的原理，生產(chǎn)決定消費，社會總供給是決定社會總需求的，沒有供給就不可能滿足社會的需求。但在市場經(jīng)濟條件下，需求對供給也具有巨大的影響。

在市場經(jīng)濟條件下，在既定的生產(chǎn)資源或生產(chǎn)能力沒有得到充利用之前，社會總產(chǎn)出的實際水平是由社會總需求的水平來決定的。

社會總需求中的投資需求增長對于社會總產(chǎn)出的增長有極為重要的作用。

投資乘數(shù)是指由投資需求增長所導致的社會總產(chǎn)出(用國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量)的變動量與引起這種變動的投資增量之間的比率。

社會總需求中的消費需求增長對于社會總產(chǎn)出的增長同樣有極為重要的作用。如果消費不足或者消費結(jié)構(gòu)不合理，將導致生產(chǎn)出的商品或者積壓，或者銷不對路，最終都將造成生產(chǎn)出的商品過剩、積壓，從而使企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不靈，開工不足，嚴重時甚至導致社會經(jīng)濟蕭條甚至危機。

第二節(jié) 國民經(jīng)濟的總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡

一、社會總需求和總供給平衡的一般條件

1．在封閉條件下狹義的社會總需求和社會總供給平衡的一般公式

投 資 支 出 + 消 費 支 出＝ 投資品產(chǎn)值 + 消費品產(chǎn)值＝ 國內(nèi)生產(chǎn)總值 2．在封閉條件下狹義的社會總需求和社會總供給平衡公式的實現(xiàn)條件（1）投資支出和消費支出的惟一資金來源是本期的(c2 + v + m)；（2）固定資產(chǎn)折舊(c2)全部轉(zhuǎn)化為重置投資支出；

（3）(v + m)通過分配和再分配，全部轉(zhuǎn)化為消費支出和投資支出。

由于實際經(jīng)濟生活不能完全滿足上述實際條件，社會總需求和總供給的平衡公式可改寫成： 由（c2+v+m）轉(zhuǎn)化的投資支出和消費支出 ＋ 由其他資金來源轉(zhuǎn)化的投資支出和消費支出 ＝ 國內(nèi)生產(chǎn)總值

這個平衡公式的條件是：（c2+v+m）未轉(zhuǎn)化為投資支出和消費支出的部分，剛好為其他資金來源轉(zhuǎn)化的投資支出和消費支出所補充，從而使平衡公式左端兩項相加等于國內(nèi)生產(chǎn)總值。

3．同時引入財政收支、信貸收支后，社會的總需求和總供給的平衡公式（c2+v+m）+ 凈財政支出 + 凈信貸支出= 國內(nèi)生產(chǎn)總值

這時社會的總需求和總供給是否平衡，同時取決于財政收支和信貸收支二者之間是否平衡。

二、廣義的總需求與總供給的平衡條件

1．把中間產(chǎn)品的供求因素包括在內(nèi)，封閉條件下廣義的社會總需求和社會總供給的平衡公式

社會總需求（廣義）＝ 投資支出 + 消費支出 + 中間投入＝ 社會總產(chǎn)出＝ 社會總供給（廣義）2．這一平衡公式的實現(xiàn)條件，以及實現(xiàn)條件得不到滿足時社會總需求和總供給的相互關(guān)系，同分析狹義社會總供求平衡公式時的情況基本上 是一樣的。

三、社會總供求的總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡的關(guān)系

1．社會總供求的總量平衡是結(jié)構(gòu)平衡得以實現(xiàn)的基礎(chǔ)和國民經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的前提 在我國經(jīng)濟改革與發(fā)展中，總量平衡一直是矛盾的主要方面?？偭渴Ш獾囊粋€重要形式是總需求大于總供給，總量失衡的另一種表現(xiàn)形式是總供給大于總需求，2．社會總供求的結(jié)構(gòu)平衡對總量平衡也有著重要的影響

強調(diào)總量平衡并不意味著忽視結(jié)構(gòu)平衡。只有在結(jié)構(gòu)合理的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)總量平衡。相對說來，總量平衡側(cè)重于對國民經(jīng)濟運行的短期調(diào)節(jié)，而結(jié)構(gòu)平衡主要涉及國民經(jīng)濟的中長期發(fā)展問題。

第三節(jié) 社會總供求失衡的可能性和形式

一、社會總供求不平衡的可能性 1．兩種社會總供求不平衡的狀態(tài)

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，社會總供求之間的不平衡是經(jīng)常存在的。社會總供求之間的不平衡有兩種情況：一是經(jīng)濟運行可以承受的不平衡，即雖然存在社會總供求之間的不平衡，但這種不平衡并不影響國民經(jīng)濟的正常運行，并且具備趨向平衡的穩(wěn)定性，因而是可以承受的；二是經(jīng)濟運行不能承受的平衡，即這種不平衡嚴重影響了國民經(jīng)濟的正常運行，導致經(jīng)濟運行的無序和不穩(wěn)定狀態(tài)。

2．在市場經(jīng)濟條件下存在社會總供求不平衡甚至失衡的可能性的原因 一是源于商品生產(chǎn)和商品交換中存在的內(nèi)在矛盾； 二是微觀方面的原因；

三是宏觀層面的原因。

此外，體制因素是造成這一可能性的重要原因。

二、社會總需求大于社會總供給

1．社會總需求大于社會總供給的表現(xiàn)

社會總需求大于社會總供給，通常稱為需求膨脹或供給短缺，表現(xiàn)為經(jīng)濟過熱、投資需求和消費需求“雙膨脹”、信用過分擴張和市場秩序混亂，嚴重時可引發(fā)通貨膨脹。2．通貨膨脹的原因及類型

第一種是需求拉上的通貨膨脹，即由社會總需求大大超過總供給所引起的貨幣貶值和價格總水平的提高；

第二種是成本推動的通貨膨脹，即由于產(chǎn)品成本增加成為一種全社會普遍現(xiàn)象時所引起的價格總水平的提高；

第三種是價格結(jié)構(gòu)調(diào)整引起的通貨膨脹，是指由于某些產(chǎn)品的價格提高或改革不合理價格體系所引起的價格總水平的提高。

3．通貨膨脹對國民經(jīng)濟產(chǎn)生的嚴重后果

第一，破壞了資源有效配置的環(huán)境，降低社會經(jīng)濟效益；

第二，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整；

第三，擾亂收入分配秩序，從而引發(fā)經(jīng)濟、社會的不穩(wěn)定；

第四，在對外開放條件下，通貨膨脹還會對進出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。

三、社會總供給大于社會總需求

1．社會總供給大于社會總需求的表現(xiàn)

經(jīng)濟增長乏力，投資不足，消費需求不足，出口不振，企業(yè)開工不足，失業(yè)、下崗增加。

這種情況也被稱之為供給過?；蛴行枨蟛蛔悖瑖乐貢r可導致通貨緊縮。2．通貨緊縮的原因

造成通貨緊縮的原因很復雜，一般的有：流通中的貨幣量小于實際需要的貨幣量，投資、消費不足，出口受阻而減少等等。

3．我國1997年——2000年通貨緊縮的原因

其主要原因既有長期積累的因素，也有短期特殊的因素： 屬于長期累積的深層原因主要是：

（1）結(jié)構(gòu)問題；

（2）管理問題；

（3）分配問題；

（4）物價水平問題。屬于短期的特殊因素有：

（1）亞洲金融危機的嚴重影響，使出口需求下降；

（2）1997年后國民經(jīng)濟運行處于經(jīng)濟增長波動低谷；

（3）某些改革措施的階段性效應(yīng)；

（4）某些宏觀措施的慣性作用。4．通貨緊縮對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的不良影響

第一，抑制經(jīng)濟增長，甚至會導致經(jīng)濟衰退；

第二，增加企業(yè)債務(wù)負擔，降低企業(yè)償債能力；

第三，持續(xù)的通貨緊縮易形成需求不足——通貨緊縮——需求不足的惡性循環(huán)；

第四，通貨緊縮對進出口貿(mào)易也會造成一定的影響。

第十九章 社會主義條件下的經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展

第一節(jié) 社會主義條件下的經(jīng)濟增長

一、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展

1．經(jīng)濟增長的定義：經(jīng)濟增長是指一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)因就業(yè)人數(shù)增加、資本積累和技術(shù)進步等原因，經(jīng)濟規(guī)模（包括物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)）在數(shù)量上的擴大和增加，它反映了一國國民經(jīng)濟總量的變化狀況。

衡量經(jīng)濟增長，通常主要采用國民生產(chǎn)總值增長率、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長率、國民收入（NI）增長率等總量增長率和人均增長率等指標。除此之外，衡量經(jīng)濟增長水平的指標還有各種效率增長率指標，包括：勞動生產(chǎn)率增長率，資本—產(chǎn)出率增長率，資本—勞動比率增長率等。

2．在社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的條件下，決定經(jīng)濟增長的因素：

（1）生產(chǎn)要素投入特別是勞動就業(yè)量對經(jīng)濟增長的決定作用。

（2）社會勞動生產(chǎn)率的增長率對經(jīng)濟增長的決定作用。此外，經(jīng)濟增長還會受到另外一些因素的制約：

第一，投資增長率和投資效率；

第二，科技進步程度及其應(yīng)用；

第三，自然資源的數(shù)量與開發(fā)利用程度；

第四，制度或體制；

第五，在對外開放的條件下，經(jīng)濟增長還要受到該國參與國際經(jīng)濟活動狀況的制約。3．經(jīng)濟發(fā)展

經(jīng)濟發(fā)展是與經(jīng)濟增長既相聯(lián)系但又不完全相同的概念。與經(jīng)濟增長相比，經(jīng)濟發(fā)展具有更廣泛的涵義，不僅包括經(jīng)濟總量和人均占有量的增長，而且強調(diào)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的基本變化，特別是本國人民作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的主體參與發(fā)展過程、分享經(jīng)濟發(fā)展的成果，文化教育衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，人民生活水平的提高，生態(tài)平衡的保持，環(huán)境污染的治理，整個社會經(jīng)濟生活質(zhì)的變化等。

衡量經(jīng)濟發(fā)展的指標有多個，1990年聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次發(fā)布的《人類發(fā)展報告》，公布了“人類發(fā)展指數(shù)”，按預期壽命、成年人識字率、實際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值三個變量計算。

4．經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長是密不可分的。經(jīng)濟增長是推動經(jīng)濟發(fā)展必要的物質(zhì)條件，沒有經(jīng)濟增長就沒有經(jīng)濟發(fā)展。

但是，經(jīng)濟發(fā)展又不等同于經(jīng)濟增長，單純的經(jīng)濟增長可能會出現(xiàn)“只增長不發(fā)展”的現(xiàn)象，即只有經(jīng)濟量的增加而沒有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、經(jīng)濟質(zhì)量和效益的提高。5．樹立和落實科學發(fā)展觀

我國經(jīng)濟增長曾經(jīng)走過只重視增長速度而忽視經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟質(zhì)量提高的彎路，在某一時期內(nèi)，盡管增長速度很高，但卻造成了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失調(diào)、自然資源破壞等后果，嚴重阻礙了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

因此，要認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，樹立和落實科學發(fā)展觀。

二、科學發(fā)展觀

1．科學發(fā)展觀的內(nèi)涵和基本要求

第一，堅持以人為本。

第二，全面發(fā)展。

第三，協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四，可持續(xù)發(fā)展。

科學發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。這幾個方面相互聯(lián)系、有機統(tǒng)一，其實質(zhì)是實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展。2．科學發(fā)展觀的提出具有客觀的依據(jù)

首先，科學發(fā)展觀的提出，順應(yīng)了當今世界的發(fā)展潮流，反映了當代最新的發(fā)展理念，是對人類社會發(fā)展經(jīng)驗的深刻總結(jié)和高度概括。其次，科學發(fā)展觀的提出，也是對我國社會主義建設(shè)的實踐經(jīng)驗的科學總結(jié)。再次，科學發(fā)展觀的提出，反映了我國現(xiàn)階段經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀要求。

3．科學發(fā)展觀提出的意義

科學發(fā)展觀堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的基本原理，用一系列新思想、新觀點、新論斷，深化了對社會主義發(fā)展規(guī)律的認識，指明了實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展的科學道路，是馬克思主義關(guān)于發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)。

科學發(fā)展觀揭示了發(fā)展的本質(zhì)和內(nèi)涵，是指導我們認識發(fā)展的根本觀點。

科學發(fā)展觀揭示了我國經(jīng)濟社會發(fā)展的正確道路，是指導我們推進發(fā)展的根本方法?？茖W發(fā)展觀著眼于豐富發(fā)展內(nèi)涵、創(chuàng)新發(fā)展觀念、開拓發(fā)展思路、破解發(fā)展難題，在發(fā)展道路、發(fā)展模式、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展動力、發(fā)展目的和發(fā)展要求等方面提出了一系列新的思想觀點，初步形成了馬克思主義關(guān)于社會主義發(fā)展的系統(tǒng)理論，也是需要在實踐中不斷豐富、發(fā)展和完善的理論。

科學發(fā)展觀涉及生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的各個環(huán)節(jié)，貫通中國特色社會主義偉大事業(yè)的各個方面，堅持和豐富了黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)、基本經(jīng)驗，進一步深化了對共產(chǎn)黨執(zhí)政規(guī)律、社會主義建設(shè)規(guī)律和人類社會發(fā)展規(guī)律的認識，是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政理念的豐富和發(fā)展，是全面建設(shè)小康社會、加快推進社會主義現(xiàn)代化的根本指針。

三、我國現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略目標和構(gòu)建和諧社會 1．我國現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略目標

改革開放初期，我國制定了現(xiàn)代化建設(shè)的“三步走”戰(zhàn)略； 2002年黨的十六大提出全面建設(shè)小康社會；

黨的十六屆四中全會進一步提出了構(gòu)建和諧社會的任務(wù)，并明確了構(gòu)建社會主義和諧社會的主要內(nèi)容。

2．社會主義和諧社會

社會主義和諧社會，是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。

3．如何構(gòu)建社會主義和諧社會

實現(xiàn)我國現(xiàn)代化建設(shè)戰(zhàn)略目標，構(gòu)建社會主義和諧社會，必須堅持社會主義的基本制度，堅持走中國特色社會主義道路；必須樹立和落實科學發(fā)展觀，堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心，堅持“五個統(tǒng)籌”，促進社會主義物質(zhì)文明、政治文明、精神文明建設(shè)與和諧社會建設(shè)全面發(fā)展；必須堅持以人為本，始終把最廣大人民的根本利益作為黨和國家工作的根本出發(fā)點和落腳點，在經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上不斷滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要，促進人的全面發(fā)展；必須尊重人民群眾的創(chuàng)造精神，通過深化改革、創(chuàng)新體制，調(diào)動一切積極因素，激發(fā)全社會的創(chuàng)造活力；必須注重社會公平，正確反映和兼顧不同方面群眾的利益，正確處理人民內(nèi)部矛盾和其他社會矛盾，妥善協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系；必須正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，堅持把改革的力度、發(fā)展的速度和社會可以承受的程度統(tǒng)一起來，使改革發(fā)展穩(wěn)定相互協(xié)調(diào)、相互促進，確保人民群眾安居樂業(yè)，確保社會政治穩(wěn)定和國家長治久安。

第二節(jié) 經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變

一、經(jīng)濟增長方式 1．經(jīng)濟增長方式

決定經(jīng)濟增長的各種因素的結(jié)合方式和實現(xiàn)經(jīng)濟增長的途徑，稱為經(jīng)濟增長方式。2．經(jīng)濟增長方式有兩種不同的類型

一種是粗放型增長方式，一種是集約型增長方式。

粗放型增長方式是在生產(chǎn)要素質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和使用效率不變的情況下，單純依靠生產(chǎn)要素的大量投入和擴張，通過增加資本和勞動力投入，而不是依靠技術(shù)進步來實現(xiàn)的經(jīng)濟增長。

集約型增長方式是依靠生產(chǎn)要素質(zhì)量和使用效率的提高，以及生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，通過技術(shù)進步，提高勞動者素質(zhì)，增加資金、設(shè)備、原材料的利用率來實現(xiàn)的經(jīng)濟增長。

兩種增長方式相比，粗放型增長方式實質(zhì)就是單純以數(shù)量的增長為中心，即單純數(shù)量擴張型的外延式增長方式，效益相對低下；而集約型增長方式實質(zhì)是以提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和經(jīng)濟效益為中心，即質(zhì)量效益型的內(nèi)涵式增長方式，效益相對較高。3．由粗放型增長方式向集約型增長方式的轉(zhuǎn)變

經(jīng)濟增長方式粗放，已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的一個突出問題。

只有轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，才能從根本上打破能源、資源和環(huán)境對經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸制約，不斷提高國民經(jīng)濟的整體素質(zhì)，確保我國經(jīng)濟運行進入良性循環(huán)的軌道，切實提高我國經(jīng)濟的國際競爭力和抗風險能力。

二、走新型工業(yè)化道路 1．新型工業(yè)化道路

加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，必須切實走新型工業(yè)化道路。新型工業(yè)化道路是指堅持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。

2．新型工業(yè)化道路的特點

第一，新的要求和新的目標；

第二，新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；

第三，新的處理各種關(guān)系的思路；

第四，新的工業(yè)化戰(zhàn)略。3．走新型工業(yè)化道路

首先，必須正確處理工業(yè)化與信息化的關(guān)系；

其次，必須發(fā)揮科學技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用；

再次，大力推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；

又次，要大力發(fā)展教育。

最后，要處理好內(nèi)需和外需的關(guān)系，堅定不移地擴大國內(nèi)需求。

三、科技進步和自主創(chuàng)新 1．科技進步

科技進步是經(jīng)濟增長與實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長方式的基礎(chǔ)，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，科技進步具有十分突出的作用。2．大力發(fā)展教育，實現(xiàn)科技進步

實現(xiàn)科技進步要依靠對科技投入的增加，包括對科學研究的投入的增加，對科研成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的投入的增加和對生產(chǎn)單位采用新技術(shù)投入的增加。

但從根本上說，必須大力發(fā)展教育。3．創(chuàng)新

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力。創(chuàng)新涉及政治、經(jīng)濟、科技、文化等社會生活的各個領(lǐng)域。

當今時代，創(chuàng)新越來越成為社會生產(chǎn)力解放和發(fā)展的重要標志，越來越?jīng)Q定著一個國家、一個民族的發(fā)展進程。

提高自主創(chuàng)新能力特別是科技自主創(chuàng)新能力，把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)，是我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)長遠發(fā)展的內(nèi)在需要。4．提高自主創(chuàng)新能力

加快科學技術(shù)發(fā)展，關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新；增強我國的國際競爭力，關(guān)鍵也在于自主創(chuàng)新。

提高科技自主創(chuàng)新能力，包括原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。

提高自主創(chuàng)新能力是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要國家和全社會共同努力，從體制改革、機制完善、政策扶持、人才培養(yǎng)、作風建設(shè)等方面形成鼓勵和支持自主創(chuàng)新的良好環(huán)境。

提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須緊緊抓住為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)這個中心；必須建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；必須建立健全鼓勵自主創(chuàng)新、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的體制和機制；必須與大力實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略緊密結(jié)合。

第三節(jié) 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級

1．經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的定義：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是一個十分寬泛的范疇，它大到所有制結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，小到企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等等。2．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其分類 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指社會再生產(chǎn)過程中形成的各產(chǎn)業(yè)之間、各部門之間、以及產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部各企業(yè)之間的相互聯(lián)系相互制約的結(jié)構(gòu)關(guān)系和比例關(guān)系。

根據(jù)不同的標準，存在著不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類體系。

主要有：（1）劃分為生產(chǎn)資料和生活資料兩大部類的分類法，以及與此密切相關(guān)的農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)分類法；（2）目前各國通行的三次產(chǎn)業(yè)分類法；（3）按資源投入的相對比例劃分的分類法。

3．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其的變動趨勢

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動可以從兩個方面衡量：一是產(chǎn)值的部門構(gòu)成，二是勞動力的部門構(gòu)成。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動呈現(xiàn)兩種重要的趨勢：一種趨勢是，產(chǎn)值部門構(gòu)成的高度化趨勢；另一種趨勢是，勞動力部門構(gòu)成向二、三次產(chǎn)業(yè)傾斜的變動趨勢。4．我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和措施

必須選擇正確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，尋求有效的調(diào)節(jié)機制，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。我國推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的基本方向，是要形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。

具體措施：一是優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，大力推進經(jīng)濟和社會的信息化。二是積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。三是用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)，努力提高我國工業(yè)整體素質(zhì)和國際競爭力。四是繼續(xù)加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強水利建設(shè)，健全綜合交通體系，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，改善布局和結(jié)構(gòu)。加強農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位，及時調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，走農(nóng)、林、牧、副、漁與第一、二、三產(chǎn)業(yè)全面協(xié)調(diào)發(fā)展的道路，促進農(nóng)村經(jīng)濟全面發(fā)展。五是加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重。二、二元經(jīng)濟的現(xiàn)代化和社會主義新農(nóng)村建設(shè) 1．二元經(jīng)濟的含義

二元經(jīng)濟指的是采用現(xiàn)代技術(shù)的現(xiàn)代部門同采用傳統(tǒng)技術(shù)的傳統(tǒng)部門并存。

我國具有典型的二元經(jīng)濟特征。

2．我國農(nóng)業(yè)落后的主要原因及解決的措施

我國農(nóng)業(yè)中存在著大量的剩余勞動力，這是我國農(nóng)業(yè)落后、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率低下的主要原因。

中國二元經(jīng)濟的現(xiàn)代化，關(guān)鍵是要解決大量農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移問題，而農(nóng)村剩余勞動力的解決，一方面要靠建設(shè)社會主義新農(nóng)村，全面繁榮農(nóng)村經(jīng)濟；另一方面要加快城鎮(zhèn)化進程。

3．建設(shè)社會主義新農(nóng)村

（1）意義

建設(shè)社會主義新農(nóng)村是我國現(xiàn)代化進程中的重大歷史任務(wù)。全面建設(shè)小康社會，最艱巨最繁重的任務(wù)在農(nóng)村。加速推進現(xiàn)代化，必須妥善處理工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系。構(gòu)建社會主義和諧社會，必須促進農(nóng)村經(jīng)濟社會全面進步。農(nóng)村人口眾多是我國的國情，只有發(fā)展好農(nóng)村經(jīng)濟，建設(shè)好農(nóng)民的家園，讓農(nóng)民過上寬裕的生活，才能保障全體人民共享經(jīng)濟社會發(fā)展成果，才能不斷擴大內(nèi)需和促進國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。（2）要求

建設(shè)社會主義新農(nóng)村的總要求是：生產(chǎn)發(fā)展、生活寬裕、鄉(xiāng)風文明、村容整潔、管理民主。這個總要求既包括發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力，又包括調(diào)整完善農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，體現(xiàn)了經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和黨的建設(shè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的發(fā)展要求。（3）任務(wù) 解放和發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力是建設(shè)社會主義新農(nóng)村的根本任務(wù)。4．加快城鎮(zhèn)化建設(shè)

農(nóng)村剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，是工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然趨勢。

發(fā)展中國家一般以農(nóng)村城鎮(zhèn)為中心，發(fā)展以當?shù)刭Y源為基礎(chǔ)的小型勞動密集型工業(yè)，通過農(nóng)村工業(yè)化來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)剩余勞動力的就地轉(zhuǎn)移，從而推動二元經(jīng)濟的現(xiàn)代化。

強調(diào)農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移，推動非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不能以犧牲農(nóng)業(yè)為代價。5．我國改變二元經(jīng)濟現(xiàn)狀的特點

首先，農(nóng)業(yè)剩余勞動力非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是多層次多渠道的，既有離土不離鄉(xiāng)，去小城鎮(zhèn)就業(yè)；又有不離土也不離鄉(xiāng)，在經(jīng)營農(nóng)業(yè)的同時兼營家庭工業(yè)和家庭運輸業(yè)等；還有離土離鄉(xiāng)，到城市就業(yè)。其次，農(nóng)業(yè)剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的順序也是靈活的。就我國而言，農(nóng)業(yè)剩余勞動力可以同時向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其中第三產(chǎn)業(yè)吸收剩余勞動力的潛力較大。所以，要堅持大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，走中國特色的城鎮(zhèn)化道路，逐步提高城鎮(zhèn)化水平。發(fā)展小城鎮(zhèn)要以現(xiàn)有的縣城和有條件的建制鎮(zhèn)為基礎(chǔ)，科學規(guī)劃，合理布局，同發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)村服務(wù)業(yè)結(jié)合起來。消除不利于城鎮(zhèn)化發(fā)展的體制和政策障礙，引導農(nóng)村勞動力合理有序流動。

三、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展 1．區(qū)域結(jié)構(gòu)的含義

區(qū)域結(jié)構(gòu)，是指一國范圍內(nèi)各個地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展狀況與相互關(guān)系，它涉及經(jīng)濟增長要素的空間分布。

2．我國區(qū)域結(jié)構(gòu)存在的問題

由于歷史和自然的原因，我國經(jīng)濟發(fā)展很不平衡，在區(qū)域間也存在二元結(jié)構(gòu)，即經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和不發(fā)達地區(qū)并存。

在體制轉(zhuǎn)型的進程中，雖然各個地區(qū)的經(jīng)濟都有所發(fā)展，但由于發(fā)展的速度很不一樣，地區(qū)間的發(fā)展差距有進一步擴大的趨勢。3．我國協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的主要措施

第一，不同地區(qū)要按照各自的優(yōu)勢和特點進行合理分工，在分工的基礎(chǔ)上發(fā)展和擴大區(qū)域間的貿(mào)易關(guān)系；

第二，通過區(qū)域間資金、技術(shù)、人力的流動，開展區(qū)域間的經(jīng)濟技術(shù)合作，推動生產(chǎn)要素在地區(qū)間流動，促進生產(chǎn)要素在各個地區(qū)的有效配置，實現(xiàn)資源在全國范圍內(nèi)的優(yōu)化配置；

第三，針對我國當前的情況，要實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，加快中西部地區(qū)發(fā)展，合理調(diào)整地區(qū)經(jīng)濟布局，促進地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二十章 經(jīng)濟全球化條件下社會主義經(jīng)濟中的對外經(jīng)濟關(guān)系

第一節(jié) 經(jīng)濟全球化條件下社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的必要性、理論依據(jù)和基本方略

一、經(jīng)濟全球化條件下社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的必要性 1．對外經(jīng)濟關(guān)系的含義

對外經(jīng)濟關(guān)系是指一個國家同其他國家和地區(qū)之間經(jīng)濟聯(lián)系的總稱。2．社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的必要性

首先，社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系，是社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求；

其次，社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系，是對社會主義建設(shè)實踐總結(jié)得出的科學結(jié)論；

再次，社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系，對促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用；

最后，社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系，是適應(yīng)國際形勢的變化和當代世界經(jīng)濟、科技發(fā)展趨勢的需要。

二、經(jīng)濟全球化條件下社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的理論依據(jù) 1．國際分工理論和比較優(yōu)勢理論。

國際分工是指國家與國家之間的勞動分工，它是社會分工發(fā)展到一定階段，國內(nèi)分工超越國家界限發(fā)展的結(jié)果。

英國古典經(jīng)濟學家亞當?斯密是最早深入研究分工理論的經(jīng)濟學家，他在《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》中提出了分工的基本原理：

第一，分工是提高生產(chǎn)力的主要手段。

第二，分工起因于商品交換。

第三，社會分工的順序依次是農(nóng)業(yè)——工業(yè)——商業(yè)。

斯密把對國內(nèi)分工的分析擴大到國家之間的分工，提出“絕對優(yōu)勢學說”作為國際分工的基礎(chǔ)。

大衛(wèi)?李嘉圖提出了比較優(yōu)勢的原理。這一原理指出，世界上勞動生產(chǎn)率不同的國家，通過商品交換，都能在不同程度上實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，從而給交換雙方在經(jīng)濟上帶來利益。

哈伯勒的機會成本理論。哈伯勒認為，只要一個國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本低于另一個國家，就有比較優(yōu)勢，實行國際分工，就可以使生產(chǎn)這種機會成本低的產(chǎn)品的國家在國際交換中取得利益。

赫克歇爾、俄林提出的多元因素決定理論。他們認為，由于各國除有不同的勞動生產(chǎn)率外，還有不同生產(chǎn)要素的賦予與供給，從而影響特殊商品生產(chǎn)的成本。

以此作為國際分工的理由，資本相對豐富的國家可以發(fā)展資本密集型的產(chǎn)業(yè)，勞動相對富余的國家可以發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。2．國際價值與國際價格理論。

隨著國內(nèi)市場向國際市場延伸，商品價值表現(xiàn)為國際價值，商品價格就轉(zhuǎn)化為國際價格。國際市場商品價值不是由個別供給國生產(chǎn)該種商品的社會必要勞動時間所決定，而是由國際商品生產(chǎn)的必要勞動時間所決定。

社會主義國家發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系，也必須遵循國際價值規(guī)律，國際價值與國際價格理論是對外經(jīng)濟關(guān)系的重要理論依據(jù)之一。

三、我國對外開放的基本形式和戰(zhàn)略 1．我國對外開放的基本形式

在經(jīng)濟全球化日益發(fā)展的條件下，對外經(jīng)濟關(guān)系的范圍廣泛，形式多樣，最主要的形式有：對外貿(mào)易、利用外資、引進技術(shù)、對外承包工程和勞務(wù)合作、國際旅游等。

引進技術(shù)是指通過國際技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)交流活動，從國外引進先進科學技術(shù)，迅速提高本國科學技術(shù)水平，以促進國內(nèi)勞動生產(chǎn)率的提高。引進國外先進技術(shù)，包括購買專有技術(shù)、培訓技術(shù)人才、引進先進設(shè)備和部件、經(jīng)營管理知識和委托外國公司提供技術(shù)服務(wù)等。

對外承包工程和勞務(wù)合作，在國際勞務(wù)市場上同屬勞務(wù)輸出的范疇。對外承包工程，又稱“國際承包”，是指一個國家的對外承包公司承攬的外國政府、國際組織和私人企業(yè)主的建設(shè)項目、物質(zhì)采購和其他承包項目的一種國際經(jīng)濟合作形式。

國際旅游是一種服務(wù)商品貿(mào)易，它是通過為旅游者提供服務(wù)勞動而創(chuàng)造收入的行業(yè)。旅游業(yè)主要包括旅館業(yè)、飲食業(yè)、交通客運業(yè)、旅行社與游覽娛樂業(yè)等。2．我國對外開放的發(fā)展戰(zhàn)略

為保證對外開放的健康發(fā)展，重要的是選擇正確的對外開放戰(zhàn)略，具體說，一是抓住加入世界貿(mào)易組織的機遇，加快對外開放發(fā)展的步伐；二是堅持“引進來”和“走出去”相結(jié)合，全面提高對外開放水平。

世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，簡稱WTO）是政府間通過談判組成的以經(jīng)濟自由化為宗旨，協(xié)調(diào)各成員經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的國際貿(mào)易組織，在其成員間的貿(mào)易量占全球貿(mào)易的95%。其前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Tariffs and Trade）。2001年12月11日，中國正式成為世界貿(mào)易組織成員。

在經(jīng)濟全球化的進程中，加入世界貿(mào)易組織對我國經(jīng)濟社會的長期發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義：

一是有利于中國實現(xiàn)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放，盡快與國際市場接軌；

二是有利于國際貿(mào)易環(huán)境的改善；

三是可以享受發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇；

四是可以為我國企業(yè)引進國際競爭機制；

五是根據(jù)世界貿(mào)易組織的無歧視待遇原則，我國在引進先進技術(shù)方面不再受西方技術(shù)出口管制的限制。

當然，加入世界貿(mào)易組織對我國也是一種嚴峻挑戰(zhàn)。為迎接這一挑戰(zhàn)，我們要選擇正確的對外開放戰(zhàn)略。

第一，要采取切實措施，轉(zhuǎn)變政府職能和管理方式，提高企業(yè)競爭能力。

第二，要進一步發(fā)展出口貿(mào)易，繼續(xù)實施以質(zhì)取勝、科技興貿(mào)戰(zhàn)略。

第三，要努力提高利用外資水平，進一步改善投資環(huán)境。

第四，要實施“走出去”戰(zhàn)略。

第二節(jié) 經(jīng)濟全球化條件下的國際貿(mào)易與國際金融

一、國際貿(mào)易

1．國際貿(mào)易的定義:國際貿(mào)易是指從國際范圍來看的各國（地區(qū)）之間的商品、勞務(wù)和技術(shù)的交換活動。國際貿(mào)易按交換對象的形態(tài)劃分為有形貿(mào)易、無形貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。2．國際分工

國際貿(mào)易是在國際分工的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

影響國際分工有多種因素，地理位置、國土面積、自然資源，以及氣候、土壤等自然條件的差異等都是影響國際分工的重要因素。但以科學技術(shù)發(fā)展水平為標志的社會生產(chǎn)力發(fā)展狀況是國際分工的決定性因素。政治制度和內(nèi)外政策也是影響國際分工不可忽缺的因素。國際分工有三種形式，一是垂直型分工。二是水平型分工。三是混合型分工。國際分工對世界經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。

一是可以擴大生產(chǎn)規(guī)模，進行大批量生產(chǎn)，增加產(chǎn)品總量。

二是能加速產(chǎn)品更新?lián)Q代，增加品種，實行產(chǎn)品系列化。

三是有利于發(fā)揮各國生產(chǎn)優(yōu)勢，改進生產(chǎn)技術(shù)，提高水平質(zhì)量和使用效能。

四是提高各國勞動生產(chǎn)率，增進社會福利。

五是極大地促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。其消極作用也不可忽視。

一是加深了發(fā)達國家憑借壟斷地位對發(fā)展中國家的經(jīng)濟盤剝。

二是造成了一些發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的單一化和對外經(jīng)濟的依附。

三是參與國際分工的國家，容易受到世界經(jīng)濟危機的沖擊。

四是造成了發(fā)展中國家生態(tài)環(huán)境的破壞。3．世界市場

國際分工與世界市場的發(fā)展密不可分。

世界市場是與國際分工相聯(lián)系的各國商品流通的場所及其關(guān)系的總和。世界市場是在國際分工基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，世界市場又是國際分工的載體。4．國際貿(mào)易的新特點

國際貿(mào)易出現(xiàn)了一些新特點。

一是國際貿(mào)易發(fā)展迅速。不僅國際貿(mào)易總額絕對增長，而且其增長速度在大多數(shù)年份超過了世界生產(chǎn)的增長速度。

二是國際貿(mào)易中國別地位發(fā)展不平衡。

三是國際貿(mào)易中的商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。

5．社會主義國家的對外貿(mào)易，對社會主義現(xiàn)代化建設(shè)具有重要作用。社會主義國家的對外貿(mào)易，是國民經(jīng)濟中不可缺少的重要組成部分，是國內(nèi)外經(jīng)濟交往的橋梁和紐帶，對社會主義現(xiàn)代化建設(shè)具有重要作用。

第一，通過對外貿(mào)易可以充分利用國外資源，促進經(jīng)濟增長。

第二，通過對外貿(mào)易，引進先進技術(shù)、設(shè)備和先進的經(jīng)營方式和管理方法，促進生產(chǎn)力的發(fā)展。

第三，通過對外貿(mào)易，增加社會主義國家的資本積累。

第四，通過對外貿(mào)易，進口國內(nèi)市場需要的物資，調(diào)整國內(nèi)市場，繁榮國內(nèi)商業(yè)與國內(nèi)市場，更好地滿足人們多方面的需要。

第五，通過對外貿(mào)易帶動經(jīng)濟發(fā)展來推動對外經(jīng)濟關(guān)系的開展。6．外貿(mào)體制改革

第一階段外貿(mào)體制的局部改革（1979一1987年）。外貿(mào)體制的局部改革取得了一定成效，但外貿(mào)體制統(tǒng)得過死、吃“大鍋飯”的弊端尚未解決。

第二階段外貿(mào)體制的全面改革（1988一1990年）。這一時期是外貿(mào)體制的全面改革，改革方向是：建立自負盈虧、放開經(jīng)營、工貿(mào)結(jié)合、推行代理制的外貿(mào)體制；改革的核心，主要推動外貿(mào)企業(yè)實行自負盈虧。

第三階段外貿(mào)體制的深化改革（1991—1993年）。改革的核心是深化外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部機制改革，推動外貿(mào)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，促進外貿(mào)企業(yè)向?qū)崢I(yè)化、集團化、國際化經(jīng)營方向發(fā)展。

第四階段外貿(mào)代理制改革（1994年以后）。確定了“堅持統(tǒng)一政策、放開經(jīng)營、平等競爭、自負盈虧、工貿(mào)結(jié)合、推行代理制”的改革方向。通過改革外匯制度，強化外貿(mào)企業(yè)自負盈虧的機制。完善外貿(mào)宏觀管理。

二、國際收支與國際資本運動 1．國際收支和關(guān)稅

國際收支有廣義和狹義之分。

狹義的國際收支是指一個國家在一定時期內(nèi)(通常為一年)同其他國家進行經(jīng)濟、政治和文化等往來發(fā)生的外匯收支的總和。

廣義的國際收支是指一定時期內(nèi)一國與其他國家之間進行的全部經(jīng)濟交易的系統(tǒng)記錄，不僅包括商品、勞務(wù)和資本項目的收支，還包括海外軍事開支、戰(zhàn)爭賠款、經(jīng)濟援助和軍事援助，以及科學技術(shù)和文化教育等方面往來收支。

廣義的國際收支把未發(fā)生現(xiàn)金收付的債權(quán)交易以及不需要貨幣償付的經(jīng)濟交易（如捐款、贈款等）也列入國際收支。

目前世界各國普遍采用廣義的國際收支概念。

關(guān)稅是進口或出口的商品貨物和物品通過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)向本國進口商或出口商課征的一種稅收。

關(guān)境是征收關(guān)稅和執(zhí)行海關(guān)法令規(guī)章的區(qū)域范圍。

一般情況下，關(guān)境和國境是一致的。2．國際貨幣體系

一般將國際貨幣體系劃分為:國際金本位制、布雷頓森林體系和牙買加體系。

金本位制是指一國的本位貨幣由一定重量或成色的黃金來表示，并且其貨幣當局隨時愿意按所規(guī)定的貨幣單位的含金量，根據(jù)一定的條件買賣黃金。國際金本位制度正是以世界各國普遍實行的金本位制為基礎(chǔ)的國際貨幣體系。

根據(jù)貨幣與黃金聯(lián)系程度的不同，金本位制可分為金幣本位制、金塊本位制和金匯兌本位制三種類型。

1944年7月1日，聯(lián)合國的44國代表在美國的新罕布什爾州的布雷頓森林舉行了“聯(lián)合國貨幣金融會議”。經(jīng)過3個星期的討論，通過了《國際貨幣基金協(xié)定》和《國際復興開發(fā)銀行協(xié)定》，總稱布雷頓森林協(xié)定，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，即布雷頓森林體系。

布雷頓森林體系主要有四點內(nèi)容。（1）建立了國際貨幣基金組織和世界銀行。（2）確立了國際儲備資產(chǎn)。（3）協(xié)助會員國調(diào)整國際收支。（4）取消外匯管制。

1976年1月8日國際貨幣基金組織在牙買加首都金斯頓達成“牙買加協(xié)定”，同年4月基金組織理事會通過《國際貨幣基金協(xié)定第二次修正方案》，才逐漸形成現(xiàn)今的國際關(guān)系新格局，即“牙買加體系”。該體系是以美元為中心的國際儲備多元化和浮動匯率體系。

牙買加體系只是一種并不嚴格的、松散的國際貨幣制度。隨著復雜多變的國際經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展，它已經(jīng)不能適應(yīng)世界經(jīng)濟發(fā)展的需要，因此必須進一步改革國際貨幣制度，建立合理穩(wěn)定的國際貨幣新秩序。

3．國際資本流動與國際金融市場（1）國際資本流動

國際資本流動是指資本在國際間的轉(zhuǎn)移。當前國際資本的流動呈現(xiàn)出一系列新的特征：一是國際資本流動規(guī)模急劇增長，并日益脫離實物經(jīng)濟；二是國際資本流動結(jié)構(gòu)急速變化，并呈現(xiàn)出證券化、多元化特征；三是機構(gòu)投資者成為國際資本流動的主體。

推動當前國際資本流動迅速發(fā)展的原因主要有經(jīng)濟、金融、制度等幾個方面。（2）國際金融市場

國際金融市場是指國際資本按照市場規(guī)則融通的場所或運營網(wǎng)絡(luò)的總稱。按照市場功能不同、融資渠道不同、是否與國內(nèi)金融體系相分離，可以對國際金融市場進行不同的劃分。

國際金融市場不僅包括資本的融通，也包括國際外匯市場、國際貨幣市場、國際債券市場和國際股票市場等。

三、我國國際貿(mào)易和國際金融方略與政策

首先，優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，調(diào)整對外貿(mào)易戰(zhàn)略。其次，積極參加國際經(jīng)濟合作。再次，發(fā)展國際金融市場，加強市場管理。

第三節(jié) 對外開放條件下的宏觀經(jīng)濟運行與經(jīng)濟安全

一、對外開放條件下社會總需求和總供給平衡的條件 1．引入進出口貿(mào)易和資本流入流出后的總需求 社會總需求=（國內(nèi)資本

第五篇：政治經(jīng)濟學要點

一、政治經(jīng)濟學的研究對象和方法

1簡述生產(chǎn)與分配、交換、消費之間的關(guān)系。

答案要點：

（1）生產(chǎn)、分配、交換、消費是社會再生產(chǎn)總過程內(nèi)部的四個環(huán)節(jié)，它們之間存在著相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系。其中生產(chǎn)起著主導的決定的作用，一定的生產(chǎn)決定著一定的分配、交換和消費；而分配、交換和消費對生產(chǎn)具有反作用。

（2）生產(chǎn)對分配、交換和消費的決定作用，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1）生產(chǎn)的社會性質(zhì)決定分配、交換和消費的社會性質(zhì)。生產(chǎn)的社會性質(zhì)是由生產(chǎn)資料所有制決定的。生產(chǎn)資料所有制是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，它決定著社會生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)從而決定著分配、交換和消費的社會性質(zhì)。2）生產(chǎn)決定著分配、交換和消費的對象，分配、交換和消費的對象只是生產(chǎn)過程的結(jié)果。3）生產(chǎn)決定分配、交換和消費的水平與結(jié)構(gòu)。分配、交換和消費的水平和結(jié)構(gòu)，是由生產(chǎn)的發(fā)展水平和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定的。4）生產(chǎn)決定分配、交換和消費的方式。

（3）分配、交換和消費對生產(chǎn)的反作用表現(xiàn)在：1）分配方式影響勞動者的生產(chǎn)積極性和生產(chǎn)效率。2）交換發(fā)展的深度和廣度制約著生產(chǎn)的發(fā)展。3）消費影響到勞動力的再生產(chǎn)、產(chǎn)品的實現(xiàn)和生產(chǎn)進一步發(fā)展的動力，生產(chǎn)必須以社會消費需求及其變化為導向。

3如何理解經(jīng)濟規(guī)律的客觀性？

答案要點：

（1）經(jīng)濟規(guī)律就是經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟過程的內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系。經(jīng)濟規(guī)律和自然規(guī)律一樣具有客觀性質(zhì)。

（2）經(jīng)濟規(guī)律的客觀性表現(xiàn)在：1）任何經(jīng)濟規(guī)律都是不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的，人們既不能消滅、廢除或改造經(jīng)濟規(guī)律，也不能創(chuàng)造或制定經(jīng)濟規(guī)律。2）人們的經(jīng)濟活動歸根到底是受一定的經(jīng)濟規(guī)律支配的，而不是可以按照自己的意志隨意行事的。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，經(jīng)濟規(guī)律是作為一種強制的力量制約著人們的行動，決定著社會經(jīng)濟的發(fā)展和變化的。違反客觀經(jīng)濟規(guī)律，最終要受到經(jīng)濟規(guī)律的懲罰。3）無論人們是否認識經(jīng)濟規(guī)律，它都存在著，并且在發(fā)生作用。

（3）經(jīng)濟規(guī)律具有客觀性質(zhì)的原因：1）任何經(jīng)濟規(guī)律都是在一定的客觀經(jīng)濟條件基礎(chǔ)上產(chǎn)生并發(fā)生作用的，這里的經(jīng)濟條件主要是指一定的社會生產(chǎn)關(guān)系。人們不能自由地選擇生產(chǎn)力，從而不能自由地選擇生產(chǎn)關(guān)系，因而不能自由地選擇從事經(jīng)濟活動的經(jīng)濟條件。在一定經(jīng)濟條件基礎(chǔ)上必然產(chǎn)生與此相適應(yīng)的經(jīng)濟規(guī)律，這是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的。2）經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)容和經(jīng)濟規(guī)律的作用都是客觀的，這是由產(chǎn)生經(jīng)濟規(guī)律的經(jīng)濟條件所決定的。經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)容和作用取決于客觀經(jīng)濟條件，而不取決于人們的主觀意志。

（4）承認經(jīng)濟規(guī)律的客觀性質(zhì)，并不意味著人們在經(jīng)濟規(guī)律面前無能為力。人們能夠發(fā)揮其主觀能動性，認識和利用客觀經(jīng)濟規(guī)律。

6簡述經(jīng)濟規(guī)律的客觀性與人的主觀能動性之間的關(guān)系。

答案要點：

（1）經(jīng)濟規(guī)律就是經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟過程內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系。經(jīng)濟規(guī)律具有客觀性，這是因為，經(jīng)濟規(guī)律是在一定的經(jīng)濟條件基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)生作用的，有什么樣的客觀經(jīng)濟條件，就會產(chǎn)生與它相適應(yīng)的經(jīng)濟規(guī)律。在一定經(jīng)濟條件基礎(chǔ)上產(chǎn)生的經(jīng)濟規(guī)律，其內(nèi)容和作用都是客觀的，都是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。

（2）人們在進行經(jīng)濟活動時，可以用自己的自覺的行動加速或延緩經(jīng)濟發(fā)展過程，但既不能消滅、廢除或改造經(jīng)濟規(guī)律，也不能制定或創(chuàng)造經(jīng)濟規(guī)律。不僅如此，人們的各項經(jīng)濟活動歸根到底是受一定的經(jīng)濟規(guī)律支配的，而不是可以按照自己的意志隨意行事的。在經(jīng)

濟發(fā)展過程中，客觀經(jīng)濟規(guī)律作為一種強制的力量制約著人們的行動，決定著社會經(jīng)濟的發(fā)展和變化。違反客觀經(jīng)濟規(guī)律，就要受到經(jīng)濟規(guī)律的懲罰。

（3）承認經(jīng)濟規(guī)律的客觀性，并不意味著人們在經(jīng)濟規(guī)律面前完全無能為力，只能聽任經(jīng)濟規(guī)律的擺布，做客觀經(jīng)濟規(guī)律的奴隸。人們能夠發(fā)揮自己的主觀能動性，認識和利用經(jīng)濟規(guī)律。人們對客觀經(jīng)濟規(guī)律的認識越正確，越深刻，行動就越自由，也就越能發(fā)揮人的主觀能動性，能動地改造世界。

（4）在階級社會中，認識和利用經(jīng)濟規(guī)律是有階級背景的。經(jīng)濟規(guī)律的作用直接關(guān)系到人們的切身利益，因此，發(fā)現(xiàn)和利用經(jīng)濟規(guī)律，要受到利益關(guān)系的限制。在社會主義制度建立之前，認識和利用經(jīng)濟規(guī)律往往受到占統(tǒng)治地位的剝削階級的抵制。

二、商品和貨幣

社會必要勞動時間：指在現(xiàn)有的、正常的社會生產(chǎn)條件下，按照社會平均的勞動熟練程度和勞動強度制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間決定商品的價值量。

價值規(guī)律：是商品生產(chǎn)和商品交換的基本規(guī)律，它的基本要求是，商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品按價值量進行等價交換。

交換價值：它是價值的表現(xiàn)形式，它表現(xiàn)為一種商品同另一種商品相交換的量的關(guān)系或比例。價值是交換價值背后的本質(zhì)內(nèi)容。

（二）填空題

5簡單商品經(jīng)濟的基本矛盾是和的矛盾。（私人勞動 社會勞動）

三）判斷題

4勞動生產(chǎn)率是具體勞動的生產(chǎn)率，因而它不影響價值的形成和價值的決定。

答：此觀點不正確。

5勞動是使用價值和價值的惟一源泉。

答：此觀點不正確。

6私有制條件下生產(chǎn)商品的勞動不能既是私人勞動，又是社會勞動。

答：此觀點不正確。

2怎樣理解勞動的二重性決定商品的二重性？

答案要點：

（1）生產(chǎn)商品的勞動二重性是指具體勞動和抽象勞動。具體勞動就是人們在一定具體形式下進行的勞動。各種具體勞動在勞動目的、勞動對象、生產(chǎn)工具、操作方法和勞動結(jié)果諸方面都各不相同。不同的具體勞動，生產(chǎn)不同的使用價值，滿足人們不同的需要。創(chuàng)造使用價值的具體勞動，反映人與自然的關(guān)系，是人類社會生存的永久性條件。抽象勞動是指撇開各種具體形式的一般的無差別的人類勞動。抽象勞動創(chuàng)造商品的價值。它是勞動的社會屬性，體現(xiàn)著商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系。

（2）具體勞動和抽象勞動是商品生產(chǎn)者同一勞動的兩個方面。生產(chǎn)商品的勞動，從一方面看，是人類勞動力在特殊的、有一定目的形式上的耗費，作為具體勞動創(chuàng)造使用價值；從另一方面看，是一般人類勞動的耗費，作為抽象勞動形成價值。具體勞動和抽象勞動既相統(tǒng)一，又相矛盾。二者的統(tǒng)一，體現(xiàn)在商品生產(chǎn)中，生產(chǎn)商品的勞動過程既是具體勞動創(chuàng)造

使用價值的過程，又是抽象勞動形成價值的過程。二者又存在差別和矛盾，具體勞動反映的是人與自然的關(guān)系，是勞動的永恒屬性；抽象勞動反映的是商品生產(chǎn)者之間的生產(chǎn)關(guān)系，是勞動的社會屬性。各種具體勞動在性質(zhì)上是不同的，各種不同性質(zhì)的具體勞動構(gòu)成一個多元的社會分工體系；抽象勞動在性質(zhì)上是沒有差別的，有意義的只是包含在商品中的勞動量的多少。所以，勞動的二重性決定商品的二重性，商品的使用價值和價值的矛盾統(tǒng)一，體現(xiàn)著生產(chǎn)商品的具體勞動和抽象勞動的矛盾統(tǒng)一。

（五）論述題

1試述馬克思勞動價值論的主要內(nèi)容。

答案要點：

馬克思在批判地繼承資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的基礎(chǔ)上，建立了科學的勞動價值論，它的主要內(nèi)容包括以下幾方面：

（1）價值實體和價值量決定的理論。使用價值和價值是商品的二因素，商品是使用價值和價值的矛盾統(tǒng)一體。使用價值是價值的物質(zhì)承擔者，是商品的自然屬性，而價值是凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，是商品的社會屬性，體現(xiàn)著商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系。馬克思運用科學的抽象法，第一次把價值從交換價值中抽象出來，揭示了價值實體，并指出價值與交換價值的相互關(guān)系是內(nèi)容和形式的關(guān)系，交換價值是價值的外在表現(xiàn)形式。

價值是凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，價值量取決于社會必要勞動量。勞動量是由勞動時間衡量的，商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定。社會必要勞動時間是指在現(xiàn)有的社會正常生產(chǎn)條件下，在社會平均勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間是以簡單勞動為基礎(chǔ)的，復雜勞動是作為倍加的簡單勞動發(fā)揮作用的。社會必要勞動時間，從而商品的價值量，會隨著勞動生產(chǎn)率的變化而變化。單位商品的價值量與勞動生產(chǎn)率成反比。

（2）勞動二重性學說。馬克思首先發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。勞動的二重性決定商品的二重性。根據(jù)勞動二重性學說，科學地解決了什么樣的勞動創(chuàng)造價值，怎樣創(chuàng)造價值的問題，為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（3）價值形式和貨幣學說。商品價值作為一般人類勞動的凝結(jié)，要通過一定的形式表現(xiàn)出來。價值的表現(xiàn)形式就是交換價值。馬克思分析了價值形式的發(fā)展過程，闡明了價值和交換價值的關(guān)系，科學地說明了貨幣的起源和貨幣的本質(zhì)，揭示了貨幣的職能和貨幣流通的規(guī)律，建立了完整的價值形式和貨幣學說。

（4）關(guān)于價值規(guī)律的學說。價值規(guī)律是商品生產(chǎn)和商品交換的基本規(guī)律，馬克思揭示了商品經(jīng)濟的這一規(guī)律，對價值規(guī)律的內(nèi)容、價值規(guī)律的作用及其表現(xiàn)形式都作了深入的分析，建立了關(guān)于價值規(guī)律的學說。

（5）馬克思把商品、貨幣、價值等都看作反映一定生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟范疇，科學地說明了這些范疇的實質(zhì)。在商品經(jīng)濟條件下，商品生產(chǎn)者之間的生產(chǎn)關(guān)系為物的外殼所掩蓋。馬克思揭示了商品拜物教的性質(zhì)和根源，闡明了商品、貨幣、價值都是體現(xiàn)一定生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟范疇。

（五）論述題

1試述馬克思勞動價值論的主要內(nèi)容。

答案要點：

馬克思在批判地繼承資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的基礎(chǔ)上，建立了科學的勞動價值論，它的主要內(nèi)容包括以下幾方面：

（1）價值實體和價值量決定的理論。使用價值和價值是商品的二因素，商品是使用價值和價值的矛盾統(tǒng)一體。使用價值是價值的物質(zhì)承擔者，是商品的自然屬性，而價值是凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，是商品的社會屬性，體現(xiàn)著商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟關(guān)系。馬克思運用科學的抽象法，第一次把價值從交換價值中抽象出來，揭示了價值實體，并指出價值與交換價值的相互關(guān)系是內(nèi)容和形式的關(guān)系，交換價值是價值的外在表現(xiàn)形式。

價值是凝結(jié)在商品中的一般人類勞動，價值量取決于社會必要勞動量。勞動量是由勞動時間衡量的，商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定。社會必要勞動時間是指在現(xiàn)有的社會正常生產(chǎn)條件下，在社會平均勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間是以簡單勞動為基礎(chǔ)的，復雜勞動是作為倍加的簡單勞動發(fā)揮作用的。社會必要勞動時間，從而商品的價值量，會隨著勞動生產(chǎn)率的變化而變化。單位商品的價值量與勞動生產(chǎn)率成反比。

（2）勞動二重性學說。馬克思首先發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。勞動的二重性決定商品的二重性。根據(jù)勞動二重性學說，科學地解決了什么樣的勞動創(chuàng)造價值，怎樣創(chuàng)造價值的問題，為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（3）價值形式和貨幣學說。商品價值作為一般人類勞動的凝結(jié)，要通過一定的形式表現(xiàn)出來。價值的表現(xiàn)形式就是交換價值。馬克思分析了價值形式的發(fā)展過程，闡明了價值和交換價值的關(guān)系，科學地說明了貨幣的起源和貨幣的本質(zhì)，揭示了貨幣的職能和貨幣流通的規(guī)律，建立了完整的價值形式和貨幣學說。

（4）關(guān)于價值規(guī)律的學說。價值規(guī)律是商品生產(chǎn)和商品交換的基本規(guī)律，馬克思揭示了商品經(jīng)濟的這一規(guī)律，對價值規(guī)律的內(nèi)容、價值規(guī)律的作用及其表現(xiàn)形式都作了深入的分析，建立了關(guān)于價值規(guī)律的學說。

（5）馬克思把商品、貨幣、價值等都看作反映一定生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟范疇，科學地說明了這些范疇的實質(zhì)。在商品經(jīng)濟條件下，商品生產(chǎn)者之間的生產(chǎn)關(guān)系為物的外殼所掩蓋。馬克思揭示了商品拜物教的性質(zhì)和根源，闡明了商品、貨幣、價值都是體現(xiàn)一定生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟范疇。

2如何理解勞動二重性？為什么說勞動二重性學說是理解馬克思主義政治經(jīng)濟學的樞紐？

答案要點：

（1）勞動二重性是指生產(chǎn)商品的勞動具有具體勞動和抽象勞動兩種屬性。具體勞動是指在一定具體形式下進行的勞動，抽象勞動是指撇開了具體形式的無差別的一般人類勞動。具體勞動和抽象勞動是不同的：1）具體勞動是從勞動的有用效果來看的，抽象勞動抽去了勞動的有用性；2）各種具體勞動在性質(zhì)上是不同的，而抽象勞動在性質(zhì)上是沒有差別的，有意義的只是包含在商品中的勞動量；3）具體勞動創(chuàng)造使用價值，反映人與自然的關(guān)系，抽象勞動形成商品價值，體現(xiàn)著商品生產(chǎn)者之間的生產(chǎn)關(guān)系，是勞動的社會屬性；4）商品作為使用價值，是人類勞動和自然物質(zhì)的結(jié)合，因此創(chuàng)造使用價值的具體勞動不是使用價值的惟一源泉，而價值作為抽象勞動的凝結(jié)，它是商品價值的惟一源泉。具體勞動和抽象勞動不能理解為兩種勞動或兩次勞動，它們是生產(chǎn)商品的勞動的兩個方面或兩種屬性，勞動二重性決定商品的二因素。

（2）勞動二重性學說，是理解政治經(jīng)濟學的樞紐。這是因為：1）勞動二重性學說為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎(chǔ)。資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學家提出了勞動創(chuàng)造價值的思想，但不清楚什么樣的勞動創(chuàng)造價值，怎樣創(chuàng)造價值。馬克思提出了勞動二重性學說，說明什么樣的勞動創(chuàng)造價值，怎樣創(chuàng)造價值的問題，正確地解釋了價值、價值實體、價值量的決定、價值形式和價值本質(zhì)，從而建立起科學的勞動價值論。科學的勞動價值論是馬克思經(jīng)濟理論的基石。2）勞動二重性學說，為剩余價值學說奠定了理論基礎(chǔ)。沒有勞動二重性學說，就沒有勞動力商品的學說，就不能正確地區(qū)分不變資本和可變資本，從而就不能說明資本主義的勞動過程和價值增殖過程，剩余價值學說就無從建立。馬克思運用勞動二重性學說，分析資本主義生產(chǎn)過程，科學地說明了剩余價值的來源，從而建立起剩余價值理論。3）勞動二重性學說，為解決政治經(jīng)濟學上的一系列重大理論問題提供了重要依據(jù)。運用勞動二重性學說，才能科學地分析價值、貨幣、資本、剩余價值、工資、利潤、利息、地租等經(jīng)濟范疇，建立科學的價值形式學說、貨幣學說、資本有機構(gòu)成學說、社會資本再生產(chǎn)學說、平均利潤和生產(chǎn)價格學說等。

（2）馬克思的貨幣理論對于社會主義實踐具有指導意義：1）要正確處理商品流通與貨幣流通之間的關(guān)系。根據(jù)馬克思的貨幣理論，商品流通是貨幣流通的基礎(chǔ)，貨幣流通又是為商品流通服務(wù)的，正常的貨幣流通能夠促進商品流通的發(fā)展和商品生產(chǎn)的發(fā)展；反之，則會阻礙甚至破壞商品流通和商品生產(chǎn)的順利進行。因此，必須按照貨幣流通規(guī)律的要求和商品經(jīng)濟規(guī)律的要求協(xié)調(diào)商品流通和貨幣流通的關(guān)系，促進貨幣流通和商品流通的順利進行。2）要保持貨幣流通的順利進行，必須掌握貨幣運動的規(guī)律。根據(jù)馬克思的貨幣理論，一定時期內(nèi)流通中所需要的貨幣量是有規(guī)律可循的，紙幣的發(fā)行只限于它象征性地代表的金屬貨幣的實際流通的數(shù)量。如果紙幣的發(fā)行量超過流通所實際需要的貨幣量，就必然導致紙幣貶值、物價上漲。因此，紙幣的流通不同于金屬貨幣的流通，紙幣發(fā)行量的多少直接影響物價總水平。社會主義條件下為保持物價總水平的穩(wěn)定，必須嚴格控制紙幣的發(fā)行量，如果紙幣的發(fā)行量大于或小于為完成商品流通所實際需要的貨幣量，就可能造成通貨膨脹或通貨緊縮這兩種不正常的現(xiàn)象。通貨膨脹和通貨緊縮都意味著社會總供給與總需求的失衡，不僅影響生產(chǎn)和流通的順利進行，而且影響人民生活，甚至社會安定。因而根據(jù)貨幣流通規(guī)律有效地控制、調(diào)節(jié)貨幣流通量，是社會主義經(jīng)濟順利運行的重要條件。

三、資本和剩余價值

（一）名詞解釋

勞動力商品：指作為買賣對象的勞動力，它和其他商品一樣具有使用價值和價值。勞動力的價值取決于維持和再生產(chǎn)勞動力這一特殊商品所需要的生活資料的價值。勞動力的使用價值即勞動，能夠創(chuàng)造價值和剩余價值。勞動力成為商品是資本主義制度特有的現(xiàn)象。

資本：指能夠在運動中自行增值的價值。在資本主義條件下，這種自行增值表現(xiàn)為獲取剩余價值。它是通過物的形式表現(xiàn)出來的資本家剝削雇傭工人的資本主義生產(chǎn)關(guān)系。而在運動中使其自身的價值不斷增值，則構(gòu)成了資本最一般的屬性和特征。

剩余價值：是雇傭工人創(chuàng)造的、被資本家無償占有的超過勞動力價值的那部分價值。它體現(xiàn)了資本家剝削雇傭工人的關(guān)系。榨取剩余價值是資本主義生產(chǎn)的惟一目的。

絕對剩余價值：指通過延長工作日長度使剩余勞動時間增加而生產(chǎn)的剩余價值。絕對剩余價值生產(chǎn)是資本家提高剝削程度的基本方法之一。絕對剩余價值的生產(chǎn)構(gòu)成資本主義剝削的一般基礎(chǔ)。

相對剩余價值：指在工作日長度不變的情況下，通過縮短必要勞動時間，相應(yīng)延長剩余

勞動時間而生產(chǎn)的剩余價值。相對剩余價值的生產(chǎn)是資本家提高剝削程度的基本方法之一，相對剩余價值的生產(chǎn)構(gòu)成了資本主義剝削方式的一個重要特點。

超額剩余價值：是商品的個別價值低于社會價值的差額。在資本主義條件下，那些首先采用新技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率、降低個別勞動時間的企業(yè)，就會使其個別價值低于社會價值，而其所生產(chǎn)的商品仍按照社會價值出售，因而多得一部分剩余價值，即超額剩余價值。超額剩余價值也是由工人的勞動創(chuàng)造的。

價值形成過程：指抽象勞動同勞動對象相結(jié)合而凝結(jié)成價值的過程。

價值增殖過程：即剩余價值的生產(chǎn)過程，指超過勞動力價值的那部分價值的形成過程。在資本主義商品生產(chǎn)過程中，價值形成過程同時就是價值增殖過程。

剩余價值率：指剩余價值與可變資本的比率，它表示雇傭工人受剝削的程度。

可變資本：指資本家用于購買勞動力的那一部分資本。勞動力在使用過程中，不僅能夠創(chuàng)造出補償勞動力價值的價值，而且能創(chuàng)造出剩余價值，使資本增殖。

不變資本：指資本家用于購買生產(chǎn)資料的那一部分資本。生產(chǎn)資料在生產(chǎn)過程中，只是將其價值轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去，不改變原有的價值量，故購買生產(chǎn)資料的那部分資本稱為不變資本。

資本主義工資：是勞動力價值或價格的轉(zhuǎn)化形式。資本主義條件下，勞動力成為商品，工資就是勞動力商品價值的轉(zhuǎn)化形式。資本主義工資掩蓋了資本家與雇傭工人之間的剝削和被剝削的關(guān)系。

（二）填空題

2資本的總公式是。（G-W-G′）

5是資本主義的基本規(guī)律。（剩余價值規(guī)律）

6資本主義工資是的轉(zhuǎn)化形式。（勞動力價值或價格）

（三）判斷題（）1在私有制商品經(jīng)濟中，勞動力都是作為商品出現(xiàn)的。

答：此觀點錯誤。

在資本主義以前的私有制商品經(jīng)濟中，如奴隸社會、封建社會，（四）簡答題

1什么是資本的總公式及其矛盾？

答案要點：

（1）資本的總公式是：貨幣—商品—更多的貨幣，即G—W—G′。這一公式既適應(yīng)于商業(yè)資本，也適用于產(chǎn)業(yè)資本和借貸資本，因而，稱為資本的總公式。

（2）資本總公式表明，貨幣在運動中發(fā)生了價值增殖。從形式上看，資本總公式同價值規(guī)律相矛盾。其矛盾表現(xiàn)在：按照價值規(guī)律，商品交換應(yīng)按其價值等價交換。在等價交換的情況下，無論是G—W，還是W—G′，商品的價值量都不會變化，不會發(fā)生價值增殖。但是資本總公式表現(xiàn)出來的卻是經(jīng)過流通過程，資本價值量發(fā)生了變化，實現(xiàn)了價值增殖。這就是資本總公式的矛盾。