第一篇：2015年下半年山東省期貨從業(yè)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年下半年山東省期貨從業(yè)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為__。A．由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來的風(fēng)險(xiǎn) B．一個(gè)國家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C．由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．政策性風(fēng)險(xiǎn)

2、期貨交易所有__行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 B．違反規(guī)定使用、分配收益

C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

3、證券公司介紹其__開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．實(shí)際控制人 B．獨(dú)立董事 C．控股股東

D．負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

4、某套利者進(jìn)行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點(diǎn)買入3個(gè)月后到期的指數(shù)期貨，同時(shí)以91.17點(diǎn)賣出6個(gè)月后到期的指數(shù)期貨。兩個(gè)月后平倉時(shí)，兩種期貨價(jià)格分別為90.06點(diǎn)和89.82點(diǎn)。則該套利結(jié)果為__美元(每點(diǎn)2 500美元)。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

5、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）請求確定管轄。A．違約訴訟 B．侵權(quán)訴訟

C．高院認(rèn)可的訴訟

D．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟

6、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，__為合同履行地。A．實(shí)物交割住所地 B．被告住所地 C．下單住所地

D．期貨交易所住所地

7、在期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費(fèi) B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營銷費(fèi)用 D．CTA費(fèi)用

8、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A．營利性 B．自律性 C．行政性 D．自發(fā)性

9、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學(xué)歷評估分值上限為__分。A．5 B．7 C．10 D．15

10、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

11、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

12、在我國，__對合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

13、對于一個(gè)開放的國家而言，本幣貶值，則 A：以本國貨幣表示的外國商品價(jià)格將下降 B：會(huì)降低本國商品的需求量

C：本國商品在國際市場上的價(jià)格相對下跌 D：將有利于擴(kuò)大進(jìn)口需求

14、公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，（），可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。A．處3年以上有期徒刑 B．處5年以上有期徒刑 C．處5年以下有期徒刑 D．處15年以上有期徒刑

15、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

16、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

17、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼，關(guān)于投資者的交易經(jīng)歷要求，下列說法正確的是__。

A．必須具備股指期貨方針交易經(jīng)歷 B．必須具備商品期貨交易經(jīng)歷

C．必須具備A和B中所列兩項(xiàng)交易經(jīng)歷 D．具備A或B任一項(xiàng)交易經(jīng)歷即可

18、______是指價(jià)格波動(dòng)使投資者的期望收益受損的可能性。A．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．代理風(fēng)險(xiǎn) C．交易風(fēng)險(xiǎn) D．交割風(fēng)險(xiǎn)

19、某投機(jī)者以120 點(diǎn)權(quán)利金(每點(diǎn)10 美元)的價(jià)格買入一張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9200 點(diǎn)的道?瓊斯美式看漲期權(quán)，期權(quán)標(biāo)的物是12 月份到期的道?瓊斯指數(shù)期貨合約。一個(gè)星期后，該投機(jī)者行權(quán)，并馬上以9420 點(diǎn)的價(jià)格將這份合約平倉。則他的凈收益是____ A：120 美元 B：220 美元 C：1000 美元 D：2400 美元

20、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券

21、財(cái)政政策是指政府通過等活動(dòng)來影響總體經(jīng)濟(jì)狀況，以對抗經(jīng)濟(jì)周期的政策 A：支出和稅收 B：政府購買 C：調(diào)節(jié)利率 D：調(diào)節(jié)匯率

22、下列選項(xiàng)中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級 B．期貨價(jià)格 C．最后交易日 D．報(bào)價(jià)單位

23、投資者出售某項(xiàng)期貨合約的買權(quán)，就具備（）。A．按約定價(jià)格買入該期貨合約的權(quán)利? B．按約定價(jià)格賣出該期貨合約的權(quán)利? C．按約定價(jià)格買入該期貨合約的義務(wù)? D．按約定價(jià)格賣出該期貨合約的義務(wù)

24、表示開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)相同.A：陰線 B：陽線 C：平盤線 D：十字星線

25、在我國，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經(jīng)理 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．期貨交易顧問

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

2、期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（）。A．國家利益

B．他人的合法權(quán)益

C．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益 D．其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的利益

3、公司制期貨交易所董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

4、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負(fù)債金額

5、期貨市場的套期保值功能是將市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了__。A．套期保值者 B．生產(chǎn)經(jīng)營者 C．期貨交易所 D．期貨投機(jī)者

6、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

7、在結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式中，當(dāng)日盈虧是核心內(nèi)容，它包括。A：平倉盈虧 B：持倉盈虧 C：出金 D：人金

8、下列人員不得從事期貨交易． A：證券市場禁止進(jìn)入者 B：期貨公司工作人員的配偶 C：無民事行為能力人 D：限制民事行為能力人

9、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

10、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易

B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易

D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

11、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會(huì) B：中國銀監(jiān)會(huì)

C：期貨交易所、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

12、中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

13、期現(xiàn)套利在情況下可以實(shí)施。A：實(shí)際期貨價(jià)格高于上界 B：實(shí)際期貨價(jià)格低于上界 C：實(shí)際期貨價(jià)格高于下界 D：實(shí)際期貨價(jià)格低于下界

14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對__高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機(jī)構(gòu)的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監(jiān)會(huì)

15、我國對期貨公司經(jīng)營管理的要求中規(guī)定。A：股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次

B：期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C：禁止控股股東濫用權(quán)利

D：期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)規(guī)定情形的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

16、當(dāng)需求減少而供給增長時(shí)，以下說法正確的是 A：均衡價(jià)格下降

B：均衡價(jià)格的變化不能確定 C：均衡數(shù)量上升

D：均衡數(shù)量的變化不能確定

17、KD的取值范圍可劃分為。A：超買區(qū) B：超賣區(qū) C：徘徊區(qū) D：整理區(qū)

18、作為某一期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，它的優(yōu)點(diǎn)在于__。A．結(jié)算部門比較獨(dú)立

B．便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C．在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理 D．它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)

19、期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

21、對期貨公司高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨保證金監(jiān)控中心 D．期貨交易所

22、在債券市場中，債券的供給者主要是 A：政府 B：中央銀行 C：金融機(jī)構(gòu) D：企業(yè)

23、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

24、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書

25、期貨市場的核心服務(wù)層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司

C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

第二篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價(jià)向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價(jià)向上或向下突破的時(shí)間區(qū)域 C：股價(jià)向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會(huì)

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。

A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

4、當(dāng)（）時(shí)，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強(qiáng) D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費(fèi)

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會(huì)員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開市前一小時(shí)通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進(jìn)一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進(jìn)5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì) C．理事會(huì)

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對價(jià)格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式 13、1000000美元面值的3個(gè)月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價(jià)為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300 元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個(gè)月后，該公司以1260 元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費(fèi)，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費(fèi)

D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費(fèi)

17、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場資金總量變動(dòng)率超過臨界值，則表明有可能__。A．價(jià)格將大幅波動(dòng) B．投機(jī)成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國人民銀行

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經(jīng)紀(jì)商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利 B．在反向市場上進(jìn)行的熊市套利實(shí)質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價(jià)格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時(shí)，進(jìn)行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價(jià)差縮小時(shí)熊市套利盈利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

2、在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點(diǎn)沒有____ A：信號滯后

B：技術(shù)陷阱隨時(shí)出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大

6、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會(huì)及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投機(jī)者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場中投機(jī)者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者

D：從持倉時(shí)間區(qū)分，可分為長線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會(huì)員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價(jià)格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用______等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制 C．動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價(jià)格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進(jìn)行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員

第三篇：吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則試題

吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

規(guī)則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權(quán)合約停止交易的時(shí)間，如果期權(quán)買方在合約到期日之前不行使期權(quán)，則該期權(quán)自動(dòng)作廢。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場價(jià)格

3、______是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點(diǎn)價(jià)交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

8、下面各項(xiàng)中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后，便取得了在未來某特定時(shí)間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權(quán)利，“在未來某特定時(shí)間”是指__。A．只能是期權(quán)合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個(gè)交易日

10、申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

11、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算

12、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中圍證監(jiān)會(huì)。A：結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況 B：收入規(guī)模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

15、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 B．國務(wù)院財(cái)政部門

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院

17、某投機(jī)者的交易情況如表1所示：表1 某投機(jī)者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金6美分/薄式耳 買進(jìn)1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金9美分/薄式耳9月20日 買進(jìn)1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機(jī)者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價(jià)模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計(jì)的個(gè)性化投資計(jì)劃 A：不定期報(bào)告 B：分析報(bào)告 C：投資方案 D：策略報(bào)告

20、公司犯__罪時(shí)，實(shí)行雙罰制，即單位處罰金，同時(shí)要求直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。A．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價(jià)格罪

21、建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)，是的職能。A：中國證監(jiān)會(huì)

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

22、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．期貨公司

23、期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

24、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶 C．個(gè)人客戶保證金賬戶 D．現(xiàn)金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于確認(rèn)趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認(rèn)出有兩個(gè)依次上升(或下降)的點(diǎn)，連接兩個(gè)點(diǎn)的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 D：價(jià)格不會(huì)突破趨勢線

2、下列關(guān)于限價(jià)指令說法正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指定具體價(jià)位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有（）。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設(shè)立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本 B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會(huì)員進(jìn)行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B：現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C：現(xiàn)貨價(jià)格 D：期貨價(jià)格

7、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列__措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

9、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

10、下列關(guān)于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

12、下列關(guān)于持倉量的描述正確的有__。A．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量不變

B．當(dāng)買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時(shí)，持倉量不變 C．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量減少

13、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

15、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類 B．期貨公司新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) C．確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：期貨公司股東大會(huì) B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會(huì)

D：董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)

19、現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風(fēng)險(xiǎn) B．保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行 C．降低投機(jī)者投入成本

D．確保到期日進(jìn)行實(shí)物交割

20、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會(huì)資金實(shí)行政府資助形式，由財(cái)政部調(diào)撥 C．協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該公開化，定期向會(huì)員公布

D．會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行

21、下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D．居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列行為屬于違法違規(guī)行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

D：為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的24、財(cái)政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國內(nèi)產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會(huì)起到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用

25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

第四篇：河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則試題

河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受（）的指導(dǎo)和監(jiān)督 A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會(huì) D．中國銀監(jiān)會(huì)

2、題干: 期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費(fèi)用是__。A．管理費(fèi) B．CTA費(fèi)用 C．經(jīng)紀(jì)傭金

D．承銷費(fèi)用和營銷費(fèi)用

3、在美國期貨市場，______利率期貨合約間套利比較困難。A．中期 B．長期 C．短期

D．中期和長期

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．流動(dòng)性 B．收益率 C．凈資本 D．折舊率

5、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

6、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

7、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

8、空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對避險(xiǎn)策略有負(fù)面貢獻(xiàn)的是______。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負(fù)，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

9、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責(zé)的，公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長。A：2個(gè)月 B：3個(gè)月 C：半年 D：1年

10、我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國金融期貨交易所

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國保監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國證監(jiān)會(huì) D．中國人民銀行

13、期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

14、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場價(jià)格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場價(jià)格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場價(jià)格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場價(jià)格為250的買入看漲期權(quán)

15、關(guān)于移動(dòng)平均線，說法錯(cuò)誤的是______。

A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢變化

C．移動(dòng)平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用

16、期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時(shí)，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

18、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

19、期貨公司的獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投機(jī)者的區(qū)別是__。A．交易方式的不同 B．利潤的來源不同 C．交易動(dòng)機(jī)不同

D．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度不同

21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險(xiǎn)適中 C．風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．利潤最大化

22、期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開_。A．在期貨市場上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

23、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．單個(gè)股東的持股比例增加到3% B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5% C．單個(gè)股東的持股比例增加到1% D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

24、股票期貨的理論價(jià)格為（）。

A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本

25、動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，__依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國商品價(jià)格相對國際市場同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國商品價(jià)格相對國際市場同種商品價(jià)格將下跌

3、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

4、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

7、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司當(dāng)采取的措施不包括__。A．及時(shí)向期貨交易所報(bào)告 B．及時(shí)向中國期貨協(xié)會(huì)報(bào)告 C．及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D．按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

8、當(dāng)基差為負(fù)時(shí)，買期保值會(huì)有獲利之情況為____ A：基差之絕對值放大，且符號不變 B：基差之絕對值與符號均不變 C：基差由負(fù)轉(zhuǎn)正 D：與基差無關(guān)

9、美國供應(yīng)管理協(xié)會(huì)(ISM)發(fā)布的采購經(jīng)理人指數(shù)(PMI)是預(yù)測經(jīng)濟(jì)變化的重要的領(lǐng)先指標(biāo)。一般來說，該指數(shù)____即表明制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)在收縮。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之間 D：低于43%

10、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、某套利者進(jìn)行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點(diǎn)買入3個(gè)月后到期的指數(shù)期貨，同時(shí)以91.17點(diǎn)賣出6個(gè)月后到期的指數(shù)期貨。兩個(gè)月后平倉時(shí)，兩種期貨價(jià)格分別為90.06點(diǎn)和89.82點(diǎn)。則該套利結(jié)果為（）美元（每點(diǎn)2500美元）。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任． A：未能及時(shí)交割

B：未履行貨物驗(yàn)收職責(zé) C：交割數(shù)量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

14、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：期貨交易、結(jié)算和交割制度

B：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發(fā)布辦法

15、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

16、一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在____比較普遍?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)A：英國 B：美國 C：荷蘭 D：日本

17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D：人力資源部負(fù)責(zé)人

18、關(guān)于美元走勢與商品價(jià)格，以下說法正確的是

A：美元走勢與商品價(jià)格并不完全負(fù)相關(guān)，階段性也會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌

B：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相反時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化

C：美元走勢與商品價(jià)格完全負(fù)相關(guān)，不會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌

D：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相同時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化

19、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9 月2 日時(shí)，其收益已達(dá)到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12 月，決定利用S&P500 指數(shù)期貨實(shí)行保值。假定其股票組合的現(xiàn)值為2.24 億美元，并且其股票組合與S&P500 指數(shù)的β 系數(shù)為0.9。假定9 月2 日時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為1380 點(diǎn)，而12 月到期的期貨合約為1400點(diǎn)。該基金首先要賣出____張期貨合約才能實(shí)現(xiàn)2.24 億美元的股票得到有效保護(hù)。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

21、某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價(jià)格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨22、1865年，芝加哥期貨交易所推出了。A：標(biāo)準(zhǔn)化合約 B：保證金制度 C：對沖機(jī)制 D：統(tǒng)一結(jié)算

23、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

24、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

25、移動(dòng)平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

第五篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題

山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

3、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)

4、成交量和持倉量等，對未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價(jià)值分析

5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

8、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

10、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局

11、某公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

12、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

13、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

14、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

15、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

16、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。

A．開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生

17、中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

18、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

19、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國有企業(yè)

21、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明

22、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 23、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

25、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

2、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行自律性管理

3、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

4、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

6、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

7、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割

8、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會(huì)

9、在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易

11、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

12、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃

13、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

15、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

16、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國證券商協(xié)會(huì) C．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)

17、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

18、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

19、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況 20、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

21、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

22、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

23、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

25、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司