第一篇：2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：舉證責任模擬試題

2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：舉

證責任模擬試題

一、單項選擇題（共26題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負責人 C．首席風險官 D．營業(yè)部負責人

2、擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭掉期 D：多頭掉期

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對下列哪些內(nèi)容進行分開隔離__。A．人員 B．經(jīng)營場所 C．財務(wù)

D．期貨行情信息

4、在芝加哥交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，__是系列期權(quán)合約。A．4月大豆期貨期權(quán)合約 B．5月大豆期貨期權(quán)合約 C．3月大豆期貨期權(quán)合約 D．11月大豆期貨期權(quán)合約

5、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的：可免于紀律懲戒，（）。A．由中國期貨業(yè)協(xié)會責成其所在機構(gòu)予以批評教育 B．由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責罰 D．免于處罰

6、下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

7、__應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．期貨保證金存管銀行

8、基差為正且數(shù)值越來越大，或者基差從負值變?yōu)檎?，或者基差為負值且絕對數(shù)值越來越小，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：平穩(wěn) D：縮減

9、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A：2 B：3 C：5 D：6

10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

11、是期貨市場的基本功能。A：規(guī)避風險和獲利 B：規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風險和套現(xiàn)

12、在國際上，期貨市場的發(fā)展，經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：商品期貨一期貨期權(quán)一金屬期貨 B：金屬期貨一商品期貨一期貨期權(quán) C：商品期貨一金融期貨一期貨期權(quán) D：外匯期貨一商品期貨一期貨期權(quán)

13、以下關(guān)于反向轉(zhuǎn)換套利的說法，正確的有______。

A．反向轉(zhuǎn)換套利是先買進看漲期權(quán)，賣出看跌期權(quán)，再賣出一手期貨合約的套利

B．反向轉(zhuǎn)換套利中看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的執(zhí)行價格和到期月份必須相同 C．反向轉(zhuǎn)換套利中期貨合約與期權(quán)合約的到期月份必須相同

D．反向轉(zhuǎn)換套利的凈收益=(看跌期權(quán)權(quán)利金-看漲期權(quán)權(quán)利金)+(期貨價格-期權(quán)執(zhí)行價格)

14、投資者同時買進或賣出相同標的物、相同到期日、但不同執(zhí)行價格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的套利策略屬于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：寬跨式套利

15、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

16、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

17、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應當受到限制 18、4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當價差為__美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。A．8 B．4 C．-8 D．-4

19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險 20、是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

21、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以____的訴訟請求確定管轄。A：違約

B：當事人起訴狀中在先 C：侵權(quán)

D：當事人選擇的訴由

22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

23、下列例子中，體現(xiàn)期貨市場有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟的是__。

A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國有企業(yè)多年利用期貨市場開展套期保值業(yè)務(wù)取得了良好的經(jīng)濟效益

B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價格安排生產(chǎn)

C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場促進了美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．2003年國儲局數(shù)次拋售庫存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進口配額管理，同時將國內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅

24、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

25、下列關(guān)于反向市場的說法，正確的有__。

A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切

B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出

D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同

26、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

二、多項選擇題（共26題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

2、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

3、下列關(guān)于交易量的說法，正確的是__。

A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高

B．如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市 C．如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市 D．交易量分析在期貨市場與股票市場相同

4、在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約 B．鋅期貨合約

C．黃大豆1號期貨合約 D．PTA期貨合約

5、一般說來，可以根據(jù)下列____因素判斷趨勢線的有效性。A：趨勢線的斜率越大，有效性越強． B：趨勢線的斜率越小，有效性越強

C：趨勢線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認 D：趨勢線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認

6、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

7、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場信息

8、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)、同時取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A．是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

B．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

9、下列表述中，（）是正確的。

A．期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

10、題干：目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是__。A．1元/噸 B．2元/噸 C．5元/噸 D．10元/噸

11、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（）。A．宣告其破產(chǎn)

B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C．關(guān)閉其分支機構(gòu)

D．撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

12、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列材料應當至少保存20年．

A：有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B：交易結(jié)算記錄 C：錯單記錄

D：客戶投訴檔案

13、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

14、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括． A：警告 B：責令改正

C：沒收違法所得

D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款 15、3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進行套期保值，具體操作是__。

A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約

C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約

16、應用旗形形態(tài)時應注意__。A．旗形不具有測算功能

B．旗形出現(xiàn)前，一般應有一個旗桿 C．旗形持續(xù)的時間不能太長

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

17、期貨市場的風險與現(xiàn)貨市場的風險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強 C．期貨交易量大，風險涉及面廣

D．期貨交易具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風險會持續(xù)擴散

18、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為____ A：實疽期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場期權(quán)

19、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件 20、期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風險

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

21、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負責人 C．首席風險官 D．營業(yè)部負責人

22、期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務(wù)時，另一方可以向下列（）法院起訴。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同簽訂地 D．原告住所地

23、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的，年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷 B．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷

24、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

25、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

26、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

第二篇：山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

3、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

4、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

7、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

9、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

10、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

15、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

18、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員

19、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

22、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

2、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

3、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

4、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

5、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

6、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

7、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

8、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告 C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

14、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

15、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

16、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

17、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 20、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

21、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

22、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

24、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

25、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還

第三篇：2017年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

2017年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

2、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

4、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員

5、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

6、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

7、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

12、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)

13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

14、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》 關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

15、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

16、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

17、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

18、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

19、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析

20、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

21、期貨交易所應當向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

23、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

24、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準

25、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

2、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

5、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

6、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

7、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

9、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的

10、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

11、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

13、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

14、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

16、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

17、當履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

18、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

19、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

20、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

21、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

22、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

23、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

24、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

25、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

第四篇：山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨市套利模擬試題范文

山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨

市套利模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

2、在美國中長期國債期貨報價中，報價由三部分組成，如“①118’②22③7”。其中，“7”代表。A：1／32點 B：0.25／32點 C：0.5／32點 D：0.75／32點

3、受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A．從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．充當客戶的交易顧問

C．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約 D．從事自營業(yè)務(wù)

4、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓

C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)

D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

5、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（）。A．20% B．35% C．50% D．75%

6、最先出現(xiàn)的金融期貨是。A：利率期貨 B：股指期貨 C：外匯期貨 D：國債期貨

7、未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性__。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市

8、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國人民銀行

9、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

10、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．1120 B．1121 C．1122 D．1123

11、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．15

12、在看漲期權(quán)中，標的物價格與期權(quán)價格成關(guān)系 A：正相關(guān) B：負相關(guān) C：不相關(guān) D：反向

13、是公司制交易所的常設(shè)機構(gòu)，對股東大會負責。A：股東大會 B：董事會 C：監(jiān)事會 D：理事會

14、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用__。A．以期貨交易所風險準備金支付

B．期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償 C．由期貨交易所承擔

D．由被平倉的期貨公司承擔

15、最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

16、如果基本面分析認為目前的價格過高，明顯不合理，但價格上漲趨勢強烈 A：不宜立即進場做空 B：應當立即進場做空 C：應當立即進場做多 D：以基本面分析為準

17、蝶式套利與普通的跨期套利相比。A：風險小利潤大 B：風險大利潤小 C：風險大利潤大 D：風險小利潤小

18、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

19、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》規(guī)定，將《刑法》第164條第1款修改為：為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（）有期徒刑，并處罰金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

20、期貨市場的風險管理重點放在上。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災害風險

21、期貨公司申請金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A．8000萬元 B．5000萬元 C．1億元

D．2000萬元

22、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

23、下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機賣出期貨合約

24、關(guān)于保證金的說法，下列敘述正確的是__。

A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的

B．維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀人賬戶的一定數(shù)量的資金

C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付

D．保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本

25、進行相關(guān)分析，要求相關(guān)的兩個變量____ A：都是隨機的 B：都不是隨機的

C：隨機或不隨機均可

D：一個是隨機的，一個不是隨機的

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

2、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A．監(jiān)督 B．自律 C．市場 D．計劃

3、風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營管理主要負責人 C．財務(wù)負責人、結(jié)算負責人 D．制表人

4、下列關(guān)于交易量的說法，正確的是__。

A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高

B．如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市 C．如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市 D．交易量分析在期貨市場與股票市場相同

5、下列對公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金 D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

6、期貨市場創(chuàng)新和國際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快

7、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全__制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。A．內(nèi)部控制和風險管理 B．財務(wù)內(nèi)部控制 C．交易程序控制 D．財務(wù)風險管理

8、蛛網(wǎng)理論主要是針對____ A：正常商品 B：周期性商品 C：任何商品 D：期貨商品

9、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，年收入的證明材料包括． A：銀行出具的工資流水單

B：稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

C：就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D：房屋產(chǎn)權(quán)證

10、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

11、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

12、期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷 B．主動提出注銷申請 C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

13、《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約

D．國際貨物買賣合約

14、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

15、下列關(guān)于我國期貨市場風險管理的說法，正確的是。A：應規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B：政策性風險和自然災害風險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C：期貨行業(yè)協(xié)會應制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風險 D：期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、影響商品價格的因素按照其對市場價格的影響幅度，時間長短，可以分為 A：由弱到強持續(xù)性顯著因素 B：由強到弱持續(xù)性顯著因素 C：非持續(xù)性顯著因素 D：非顯著性因素

17、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

18、在選擇入市時機時，要做到。

A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢和持續(xù)時間 C：權(quán)衡風險和獲利前景 D：決定入市的具體時間

19、價格能否被預測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預測提出了不同的觀點 A：價格隨機走勢理論 B：有效市場假說理論 C：行為金融學理論 D：套利定價理論

20、下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A：鋁

B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油

21、上海市某期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有． A：指定其他機構(gòu)托管或者接管

B：通知出境管理機關(guān)依法阻止直接負責的高級管理人員出境 C：責令停業(yè)整頓

D：申請司法機關(guān)禁止直接負責的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

22、下列關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易優(yōu)越性的說法正確的有。

A：加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本 B：比“平倉后購銷現(xiàn)貨”更便捷

C：可以靈活商定交貨品級、地點和方式 D：比遠期合同交易和期貨實物交割更有利

23、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。A．變更法定代表人 B．變更營業(yè)場所

C．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負責人

24、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

25、開盤價集合競價在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進行。A．5 B．15 C．20 D．30

第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。