第一篇：1 、期貨從業(yè)法律法規(guī)-公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：

(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù);

(二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);

(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條

第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書;

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第六條

第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書;

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第四章 防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

(一)對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

(二)高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

(三)以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制;

(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

(七)利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第二篇：2012期貨從業(yè)新增內(nèi)容期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法專題

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào) 頒布日期：20110323 實(shí)施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研 究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門 和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶 的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條 期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公 司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功 能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理； 8 不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第四篇：吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則試題

吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

規(guī)則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

2、是指期貨期權(quán)合約停止交易的時(shí)間，如果期權(quán)買方在合約到期日之前不行使期權(quán)，則該期權(quán)自動(dòng)作廢。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

3、______是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點(diǎn)價(jià)交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助 C．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng) D．公開(kāi)、公平、公正

6、召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

8、下面各項(xiàng)中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后，便取得了在未來(lái)某特定時(shí)間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權(quán)利，“在未來(lái)某特定時(shí)間”是指__。A．只能是期權(quán)合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個(gè)交易日

10、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

11、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算

12、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中圍證監(jiān)會(huì)。A：結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況 B：收入規(guī)模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國(guó)庫(kù)券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

15、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬(wàn)元、200萬(wàn)元和300萬(wàn)元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院

17、某投機(jī)者的交易情況如表1所示：表1 某投機(jī)者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金6美分/薄式耳 買進(jìn)1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金9美分/薄式耳9月20日 買進(jìn)1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機(jī)者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長(zhǎng)模型 C：不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D：市盈率估價(jià)模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計(jì)的個(gè)性化投資計(jì)劃 A：不定期報(bào)告 B：分析報(bào)告 C：投資方案 D：策略報(bào)告

20、公司犯__罪時(shí)，實(shí)行雙罰制，即單位處罰金，同時(shí)要求直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。A．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價(jià)格罪

21、建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)，是的職能。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

22、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．期貨公司

23、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

24、下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶 C．個(gè)人客戶保證金賬戶 D．現(xiàn)金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于確認(rèn)趨勢(shì)線是否有效原則的說(shuō)法，正確的是。

A：必須明確有趨勢(shì)存在，即必須確認(rèn)出有兩個(gè)依次上升(或下降)的點(diǎn)，連接兩個(gè)點(diǎn)的直線才有可能成為趨勢(shì)線

B：畫出直線后，還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢(shì)線是有效的 C：這條直線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，就越具有效性 D：價(jià)格不會(huì)突破趨勢(shì)線

2、下列關(guān)于限價(jià)指令說(shuō)法正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指定具體價(jià)位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤(rùn)

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，被任用者應(yīng)符合的條件有（）。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設(shè)立了中國(guó)金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本 B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來(lái)確定____，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B：現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C：現(xiàn)貨價(jià)格 D：期貨價(jià)格

7、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列__措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒(méi)有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

9、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員 B．期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

10、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)展的說(shuō)法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國(guó)際金屬市場(chǎng)的晴雨表

B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

12、下列關(guān)于持倉(cāng)量的描述正確的有__。A．當(dāng)買賣雙方均為開(kāi)倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變

B．當(dāng)買賣雙方有一方為開(kāi)倉(cāng)另一方為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變 C．當(dāng)買賣雙方均為開(kāi)倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為開(kāi)倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量減少

13、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

15、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國(guó)期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類 B．期貨公司新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) C．確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過(guò)行政處罰

D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：期貨公司股東大會(huì) B：期貨公司董事長(zhǎng) C：期貨公司董事會(huì)

D：董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)

19、現(xiàn)代期貨市場(chǎng)交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行 C．降低投機(jī)者投入成本

D．確保到期日進(jìn)行實(shí)物交割

20、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營(yíng)利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會(huì)資金實(shí)行政府資助形式，由財(cái)政部調(diào)撥 C．協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該公開(kāi)化，定期向會(huì)員公布

D．會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行

21、下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D．居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列行為屬于違法違規(guī)行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

D：為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的24、財(cái)政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國(guó)內(nèi)產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會(huì)起到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用

25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

第五篇：2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)對(duì)稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測(cè)____ A：股價(jià)向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價(jià)向上或向下突破的時(shí)間區(qū)域 C：股價(jià)向上或向下突破的方向 D：以上都不對(duì)

2、制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

3、某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。

A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

4、當(dāng)（）時(shí)，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費(fèi)

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

8、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進(jìn)一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進(jìn)5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì) C．理事會(huì)

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說(shuō)法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的

C．所有到期而未平倉(cāng)的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉(cāng)

D．CBOT的10年期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式 13、1000000美元面值的3個(gè)月國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率來(lái)發(fā)行，則其發(fā)行價(jià)為_(kāi)_美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300 元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個(gè)月后，該公司以1260 元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)___ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國(guó)的供求數(shù)量來(lái)看，期末的庫(kù)存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫(kù)存＝期初庫(kù)存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費(fèi)，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費(fèi)

D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費(fèi)

17、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過(guò)臨界值，則表明有可能__。A．價(jià)格將大幅波動(dòng) B．投機(jī)成分過(guò)高 C．有人操縱市場(chǎng)

D．期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(wèn)(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國(guó)人民銀行

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、CTA是（）的簡(jiǎn)稱。A．商品交易顧問(wèn)? B．期貨經(jīng)紀(jì)商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說(shuō)法，不正確的是__。

A．熊市套利通過(guò)賣出較近月份期貨合約同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利 B．在反向市場(chǎng)上進(jìn)行的熊市套利實(shí)質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價(jià)格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時(shí)，進(jìn)行熊市套利很難獲利

D．在正向市場(chǎng)上，價(jià)差縮小時(shí)熊市套利盈利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

2、在國(guó)際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點(diǎn)沒(méi)有____ A：信號(hào)滯后

B：技術(shù)陷阱隨時(shí)出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號(hào) D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

6、下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國(guó)期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過(guò)的與期貨市場(chǎng)有關(guān)的法律 B：國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié)，則該投機(jī)者屬于__。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)中投機(jī)者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者

D：從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，可分為長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會(huì)員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無(wú)套利區(qū)間的說(shuō)法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用______等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制 C．動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價(jià)格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字。

A．客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人 B．公司開(kāi)戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員