第一篇：2012期貨從業(yè)新增內(nèi)容期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法專題

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研 究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門 和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶 的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公 司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功 能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理； 8 不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

第二篇：1 、期貨從業(yè)法律法規(guī)-公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù);

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第四章 防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

(一)對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第三篇：期貨投資分析試行辦法重點內(nèi)容

《試行辦法》的主要內(nèi)容

（一）關(guān)于期貨咨詢業(yè)務(wù)界定

《試行辦法》規(guī)定，期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。其中，風(fēng)險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等；研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息；交易咨詢包括為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。

（二）關(guān)于業(yè)務(wù)申請條件

《試行辦法》主要是從資本實力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了如下規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

（三）關(guān)于人員資格要求和自律管理

《試行辦法》規(guī)定，未取得相關(guān)資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得開展期貨咨詢業(yè)務(wù)；對于期貨咨詢從業(yè)人員的自律管理（如資格考試、資格認定、日常管理等），則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)并制訂相關(guān)自律管理辦法。

（四）關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范和防范利益沖突要求

首先，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗，對期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨咨詢的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶適當(dāng)性選擇、咨詢合同簽訂、具體執(zhí)業(yè)操作要求、資料保存、客戶投訴處理等做了相應(yīng)規(guī)定，突出業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。

其次，《試行辦法》強化防范利益沖突，一是要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排；期貨公司首席風(fēng)險官要對防范利益沖突的制度和機制進行檢查落實。二是建立利益沖突的處理原則，即要求期貨公司按照客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則予以處理。三是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立部門統(tǒng)一管理期貨咨詢業(yè)務(wù)，營業(yè)部可在公司統(tǒng)一管理下對外提供期貨咨詢服務(wù)。四是期貨公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義展業(yè)，不得以個人名義為客戶提供期貨咨詢服務(wù)。五是在公司內(nèi)部，要求期貨咨詢從業(yè)人員要與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

（五）關(guān)于對期貨信息傳播的監(jiān)管

對于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進行期貨評論、行情分析等信息傳播活動，《試行辦法》要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時，中國期貨業(yè)協(xié)會則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。鑒于我會和新聞出版總署聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》于2011年2月1日起實施，我會將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會加快期貨投資咨詢從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，同時加強對期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動的監(jiān)管。

（六）關(guān)于監(jiān)督管理和法律責(zé)任

《試行辦法》規(guī)定，第一，期貨公司要每月按照規(guī)定要求向監(jiān)管部門報送期貨咨詢業(yè)務(wù)信息，公司首席風(fēng)險官要履行督促整改和報告職責(zé)，監(jiān)督期貨咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)情況并定期檢查，在工作報告中要求重點就防范利益沖突作出說明。第二，監(jiān)管部門按照審慎監(jiān)管原則，可定期或者不定期檢查期貨咨詢業(yè)務(wù)。第三，對無資格從事期貨咨詢活動的期貨公司或其人員，監(jiān)管部門有權(quán)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰。第四，對于期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)各類違規(guī)情形，監(jiān)管部門可以針對具體情況，依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關(guān)。

（七）關(guān)于基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、咨詢等附屬服務(wù)活動

對于期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)活動的，《試行辦法》要求期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，而不納入期貨咨詢業(yè)務(wù)進行規(guī)范。

（八）關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的要求

《試行辦法》規(guī)定，對于證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等，將由我會另行規(guī)定。

（九）關(guān)于打擊非法期貨咨詢活動

《試行辦法》堅持我會既定的“期貨打非”政策和立場，對于證券公司、期貨公司非法開展期貨咨詢業(yè)務(wù)活動的，我會將嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章，及時依法嚴(yán)肅查處。對于其他社會機構(gòu)從事非法期貨咨詢活動，我會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將積極配合相關(guān)主管部門予以查處。

第四篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)總結(jié)及2012新增內(nèi)容

.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配臵相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處臵失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

（二）法釋〔2011〕1號

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會第1507次會議通過，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。

二○一○年十二月三十一日

為解決相關(guān)期貨糾紛案件的管轄、保全與執(zhí)行等法律適用問題，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要，制定本規(guī)定。

第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

第二條 期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：

（一）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（二）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

第三條 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

第四條 期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；

（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

第五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；

（二）非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

第六條 有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。

第七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

第八條 人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

第九條 本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。

第十條 本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔 2011〕 33 號

現(xiàn)公布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自 2012年 5月 1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一一年十一月三日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第 43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營條件

第三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè) 場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行 4小時的供電時間；

（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

第六條 營業(yè)部負責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。

營業(yè)部負責(zé)人變更的，擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條 營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)，全面負責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定 1名符合營業(yè)部負責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負責(zé)人 1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

第八條 營業(yè)部負責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責(zé)人離職申請之日起 5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在 3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責(zé)人變更。

擬離職營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

第九條 營業(yè)部負責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負責(zé)人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

第十二條 除營業(yè)部負責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；

（二）營業(yè)部 崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成 1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。

營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進行事先風(fēng)險控制。

營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)臵主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。

營業(yè)部不得設(shè)臵交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。

第二十二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)臵投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進行風(fēng)險測算。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風(fēng)險管理。

第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。

第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過 5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務(wù)管理。

第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

第二十九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財務(wù)印章和財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規(guī)管理

第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)臵情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

第五章 監(jiān)督管理

第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條 營業(yè)部負責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第三十五條 派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條 派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后 3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

證監(jiān)會公告[2009]24號

現(xiàn)公布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提

高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

（一）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；

（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：

（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；

（三）單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十九條 交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期

貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號）同時廢止。

第五篇：2012期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)(新增)

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照;

(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;

(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：

(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;

(三)單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號)同時廢止。