第一篇：2013成考英語(yǔ)考前絕密押題試題及答案

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2013成考英語(yǔ)考前絕密押題試題及答案

2013年成人高考將在10月26日-27日舉行，在距離考試的最后一星期里，育路教育網(wǎng)成人高考頻道推出《2013年成人高考考前沖刺預(yù)測(cè)試題》系列，希望這些沖刺練習(xí)能幫助您取得優(yōu)異的成績(jī)。祝廣大考生成考順利！同時(shí)請(qǐng)您及時(shí)關(guān)注2013年成人高考真題及答案（http://004km.cn/crgk/zhenti2013/）專題。

一、語(yǔ)音知識(shí)(共5小題;每題1.5分，共7.5分。)

在下列每組單詞中，有一個(gè)單詞的劃線部分與其他單詞的劃線部分的讀音不同。找出這個(gè)詞，并把它前面的大寫字母填入左邊括弧里。

()1.A.across B.away C.agree D.able

()2.A.training B.brain C.remain D.said

()3.A.cow B.throw C.low D.own

()4.A.pleasure B.sure C.Russia D.procession

()5.A.till B.wide C.polite D.decide

二、詞匯與語(yǔ)法知識(shí)(共25小題;每題1.5分，共37.5分。)

從每小題的四個(gè)選擇項(xiàng)中，選出最佳的一項(xiàng)，并把它前面的大寫字母填入左邊的括弧里。

()6.The flowers in our school _______ the beauty of our campus.A.add B.add to C.add up to D.add up

()7.The boy wanted to ride his bicycle in the street，but his mother told him _______.A.not to B.not to do C.not do it D.do not to

()8.She thought I was talking about her daughter，______，in fact，I was talking about my daughter.A.whom B.where C.which D.while

()9.You don‘t need to describe her.I _______ her several times.A.had met B.have met C.met D.meet

()10.Can you believe that in _______ a rich country _______ there should be many poor people?

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A.such;such B.such;so C.so;so D.so;such

()11.Paul doesn‘t have to be made ________.He always works hard.A.learn B.to learn C.learned D.learning

()12.—There were already five people in the car but they managed to take me as well.—It _______ a comfortable journey.A.can‘t be B.shouldn’t be C.mustn‘t have been D.couldn’t have been

()13.If by any chance someone comes to see me，ask them to leave a _______.A.message B.letter C.sentence D.notice

()14._______，Mother will wait for him to have dinner together.A.However late is he B.However he is late

C.However is he late D.However late he is

()15.Alice，why didn‘t you come yesterday?

I，but I had an unexpected visitor.A.had B.would C.was going to D.did

()16.—Who is Jerry Cooper?

— _______? I saw you shaking hands with him at the meeting.A.Don‘t you meet him yet B.Hadn’t you met him yet

C.Didn‘t you meet him yet D.Haven’t you met him yet

()17.We agreed ________ here but so far she hasn‘t turned up yet.A.having met B.meeting C.to meet D.to have met

()18.What did you think of her speech?

She _______for one hour but didn‘t _______ much.A.spoke;speak B.spoke;say C.said;speak D.said;say

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()19.After living in Paris for fifty years he returned to the small town _______ he grew

up as a child.A.which B.where C.that D.when

()20.As she _______ the newspaper，Granny ________ asleep.A.read;was falling B.was reading;fell

C.was reading;was falling D.read;fell

()21.How beautifully she sings!I have never heard ________.A.the better voice B.a good voice

C.the best voice D.a better voice

()22.Wait till you are more ________.It‘s better to be sure than sorry.A.inspired B.satisfied C.calm D.certain

()23.—Hi，Tracy，you look tired.—I am tired.I _______ the living room all day.A.painted B.had painted C.have been painting D.have painted

()24.—How was your recent visit to Qingdao?

—It was great.We visited some friends，and spent the _______ days at the seaside.A.few last sunny B.last few sunny

C.last sunny few D.few sunny last

()25.I first met Lisa three years ago.She ________ at a radio shop at the time.A.has worked B.was working C.had been working D.had worked

()26.—When can I come for the photos? I need them tomorrow afternoon.—They _______ be ready by 12：00.User Page 3 育路教育成人高考網(wǎng)：http://004km.cn/crgk User User

A.can B.should C.might D.need

()27.Yesterday Alice ________ a wallet on her way to school.A.picked up B.picked out C.throw away D.kick away

()28.While standing there，the nice girl found the stranger‘s eyes _______ her.A.fixed up B.looked at C.stared at D.glared at

()29._______ we‘ll go camping tomorrow depends on the weather.A.If B.Whether C.That D.Where

()30.The girl cried out： “I ________ go out today.”

A.had better not to B.had rather not

C.would rather not to D.would rather not

三、完形填空(共20小題;每題1.5分，共30分。)

通讀下面的短文，掌握其大意。從每小題的四個(gè)選項(xiàng)中選出可填入相應(yīng)空白處的最佳選擇，并把它前面的大寫字母填入左邊括號(hào)里。

If we were asked exactly what we were doing a year ago，we should probably have to say that we could not remember.But if we had kept a book and written in it an account of _31_ each day，we should be able to give an answer _32_ the question.It is the same in the history._33_ have been forgotten because we do not have any written account of them.Sometimes men _34_ a record of the important happenings in _35_ country，_36_ often it was destroyed by fire or in a war.Sometimes there was never any written record at all because the people _37_ did not know how to write.For example，we know _38_ the people who lived in China 4，000 years ago，because they could write and _39_ written records for these who live _40_ them.But we know _41_ nothing about the people who lived even 200 years ago in Central Africa，because they _42_.Sometimes，of course，even if the people cannot write，they may know something of the past.They have learned about it from _43_ people，and often songs and dances and stories have been made about the most important happenings，and these have been sung and acted and told _44_ many generations(後代)。Most people are proud to tell _45_ their fathers did in the past.This we may call “remembered history”。_46_ has now been written down.It is not so exact _47_ so valuable to us _48_ written

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history is，because words are much more easily _49_ when used again and again in speech than copied in writing.But _50_ no written records，such spoken stories are often very helpful.()31.A.what to do B.what we did C.how to do D.how we did

()32.A.for B.in C.on D.to

()33.A.all things B.Many things C.More D.Much

()34.A.did keep B.should keep C.would keep D.were keeping

()35.A.our B.your C.their D.his

()36.A.still B.but C.even D.or

()37.A.when and where B.of when and where

C.that time and place D.of that time and place

()38.A.a good deal about B.a lot of about C.many D.much

()39.A.left B.gave C.leave D.send

()40.A.before B.after C.later D.for

()41.A.almost B.most C.at most D.mostly

()42.A.have not learned to write B.have learned to write

C.had learned how to write D.had not learned to write

()43.A.older B.the oldest C.outside D.most

()44.A.by B.about C.for D.within

()45.A.how B.which C.that D.what

()46.A.Some of it B.Some of them C.All of it D.Many of them

()47.A.and B.or C.yet D.even

()48.A.as B.that C.such D.so

()49.A.moved B.forgotten C.recited D.changed

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()50.A.where B.there

C.where there are D.where they are

四、閱讀理解(共15小題;每題2分，共30分。)

閱讀下列短文，然后根據(jù)短文的內(nèi)容從每小題的四個(gè)選擇項(xiàng)中選出最佳的一項(xiàng)，并把它前面的大寫字母填入左邊的括弧里。

A

First there was learning.This has always been an important part of human life.By imitating their parents，children learned to hunt，to make tools，and to take care of themselves and others.Next came education.This was possible only after people developed language.Then adults could explain how to do things.They could talk about traditions，beliefs，and ceremonies of the group.Still，education was oral.Children could learn only what their teachers could remember.Finally，schools were created.They came into being because writing was invented.The first system for writing appeared about 3，500 B.C.in Sumeria，a land that is now Iraq.The Sumerians also invented a system for calculating with numbers.About 500 years later，the Egyptians discovered writing and calculation，too.And shortly after that，both the Sumerians and the Egyptians started schools.Being able to read and write they allowed people to learn anything that could be recorded.But the early systems were complicated.Children couldn‘t learn them just by watching.That’s why schools became a necessity.Those first students learned reading，writing，and calculation.Having these skills gave people great power over those who did not have them.Some 5，000 years later，this is still true.()51.The main idea of this article is that schools ________.A.had great power B.became necessary for learning

C.taught children to hunt D.developed language

()52.You can decide from the article that schools have ________.A.made education difficult B.held back learning

C.imitated parents D.advanced human skills

()53.What happened before Egyptians discovered calculation?

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A.Egyptians discovered writing.B.Egyptians started schools.C.Sumerians invented writing.D.Sumerians started schools.()54.Education became possible only with the development of _______.A.learning B.language C.calculation D.clocks

B

Once a landlord wanted to plant garlic in his fields.He found a group of boys and asked them to do the work for him.At lunch time he did not invite the boys to have lunch with his family.The boys had to sit by the door and have lunch on the ground.The landlord was afraid that other people would see the bad food for the boys.So with a smile on his face he said to them： “Boys，go and eat in the house.This is for your food.If you eat here by the door，the dogs will bite you.” The boys were surprised.But they said nothing and went to eat in the house.The landlord was quite pleased.Supper time came and the boys went into the house again.When they walked past the landlord‘s room，they looked in through the window.What do you think they saw there? They saw a big table with white bread and all kinds of good food on it.The landlord and his family were sitting around the table and eating their dinner.But the food for the boys was bad.The boys were very angry.They wanted to teach the landlord a lesson.So they decided to plant his garlic upside down.And that was what they did the next day.A few days later the garlic was coming out everywhere but not in the landlord‘s fields.The landlord was very surprised and asked the boys why this was so.“The garlic is afraid that the dogs will bite it，” the boys answered.()55.The landlord asked the boys to come because ________.A.he wanted them to plant garlic for him

B.he wanted to invite them to have lunch with his family

C.he wanted to tell them to sit by the door

D.he wanted them to plant vegetables for him

()56.The landlord asked the boys to eat in the house because _______.A.he was afraid the dog would eat their food

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B.he was afraid the dog would bite them

C.he thought other people would see the bad food for the boys

D.he was afraid the boys would play with the dog

()57.The next day the boys planted the landlord‘s garlic upside down because _______.A.they did not know how to plant it

B.they wanted to teach the landlord a lesson

C.they were afraid the dogs would bite it

D.they made a mistake

()58.A few days later the landlord‘s garlic did not come out because ________.A.the garlic was afraid the dogs would bite it

B.the boys had planted it upside down

C.the boys had not planted it at all

D.the boys had not watered it

C

The International Olympic Committee(IOC)said on February 9 it would award its highest honour to Arthur Ashe，the tennis star and human rights fighter who died on February 6 of AIDS.He was 49.The award，called the Olympic Order，is awarded to sportsmen and others for service to the Olympics and its principled.Ashe never participated in the Olympics，but IOC president Juan Antonio Samaranch said： “I think he was really a thorough Olympian.”

Ashe is the first black man to win Wimbledon and the only black to win the Australian US open titles.Last April 8，he announced he had AIDS，which he got from a blood transfusion during a heart operation in 1983.User Page 8 育路教育成人高考網(wǎng)：http://004km.cn/crgk User User

Ashe often worked for racial equality in and out of sports.He said the happiest moment of his life was not winning Wimbledon，but when Nelson Mandela—South Africa‘s antiapartheid(反種族隔離的)leader—was freed from jail in 1990.A quote from Ashe： “I have good days and bad days.My ratio of good days to bad days is about six to one.”

()59.The underlined word “award” in the first paragraph means “________”。

A.send a telegraph B.give a prize

C.congratulate somebody D.be in memory of somebody

()60.Arthur Ashe ________.A.won Olympic gold medals in tennis

B.took part in several Olympic Games

C.was a famous sportsman in the Olympic Games which was held in South Africa

D.had not been in any Olympic games

()61.________ made Ashe happier than anything else.A.Nelson Mandela‘s freedom

B.Winning the Australian US open titles

C.Juan Antonio Samaranch‘ s congratulation

D.His good days in his life

()62.Which is correct?

A.There were as many good days in his life as bad days.B.His good days were equal to his bad days.C.He had more good days in all his life than bad days.D.He had six good days in all his life.D

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For some time past，it has been widely accepted that babies—and other creatures—learn to do things because certain acts lead to “rewards”，there is no reason to doubt that this is true.But it used also to be widely believed that effective rewards，at least in the early time，had to be directly connected to such basic physiological “drives” as thirst or hunger.In other words，a baby would learn if he needed food or drink or some sort of physical comfort，not otherwise.It is now clear that this is not so.Babies will learn to behave in ways that produce results in the world with no reward except success in sight.Papousek began his studies by using milk in the normal way to “reward” the babies and so teach them to carry out some movements，such as turning the head to one side or the other.Then he noticed that a baby who had had enough to drink would refuse the milk but would still go on making，the learned response with clear signs of pleasure.So he began to study the children‘s responses in situations where no milk was provided.He quickly found that children as young as four months would learn to turn their heads to right or left if the movement “turned on” some lights—and indeed that they were able to learn some more turns to bring about this result，for example，two left or two right，or even to make as many as three turns to one side.Papousek‘ s light experiment was placed directly in front of the babies and he made the interesting observation that sometimes they would not turn back to watch the light closely although they would “smile and speak” when the light was on.Papousek concluded that it was not the sight of the lights which pleased them.It was the success they were achieving in solving the problem，in mastering the skill，and then there is a basic human nature to make sense of the world and bring it under control.()63.According to the writer，babies learn to do things which _______.A.will satisfy their surprise B.will meet their physical needs

C.are directly connected to pleasure D.will bring them a feeling of success

()64.Papousek noticed in his studies that a baby _________.A.would make learned responses when it saw the milk

B.would continue the simple movements without being given milk

C.would turn its head to right or left when it had enough to drink

D.would carry out learned movements when it had enough to drink

()65.The babies would “smile and speak” at the lights because ________.User Page 10 育路教育成人高考網(wǎng)：http://004km.cn/crgk User User

A.they succeeded in “turning on” the lights

B.the sight of lights was interesting

C.they need not turn back to watch the lights

D.the lights were directly connected to some basic “drives”

五、補(bǔ)全對(duì)話(共5句;每句滿分為3分，共15分。)

根據(jù)中文提示，將對(duì)話中缺少的內(nèi)容下在線上。這些句子必須符合英語(yǔ)表達(dá)習(xí)慣。打句號(hào)的地方，用陳述句;打問(wèn)號(hào)的地方，用疑問(wèn)句。

提示：Joe和Henry談起報(bào)上的一篇文章，Henry問(wèn)什么報(bào)，什么文章。他沒(méi)用讀完這篇文章，但標(biāo)識(shí)下午要讀，然后告別。

Joe ：Hi，have you read today‘s newspaper?

Henry：_________66___________?

Joe ：The People‘s Daily.Henry：________67__________.But I only looked through it while having lunch.Joe ：Did you notice an interesting article?

Henry：___________68___________?

Joe ：About air pollution.Henry：________69__________.On which page?

Joe ：On page 5.At the bottom.Henry：Good.I‘ll read it this afternoon.Joe ：Don‘t forget to tell me what you think after reading it.Henry：Sure.__________70__________.Joe ：See you.六、書面表達(dá)(共30分)

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寫一篇記述在海濱度周末的日記，內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：初夏，風(fēng)和日麗;有很多游人和小船，我門撿貝殼(shell);日光浴(sun bathe)玩得很愉快。

注意：(1)行文要流暢;

(2)要符合日記的格式;

(3)詞數(shù)為100左右。參考答案

一、語(yǔ)音知識(shí)

1.D 2.D 3.A 4.A 5.A

二、詞匯與語(yǔ)法知識(shí)

6.A 7.A 8.D 9.B 10.B 11.B 12.D

13.A 14.D 15.C 16.D 17.C 18.B 19.B

20.B 21.D 22.D 23.C 24.B 25.B 26.B

27.A 28.C 29.B 30.D

三、完形填空

31.B 32.D 33.B 34.A 35.C 36.B 37.D

38.A 39.C 40.B 41.A 42.D 43.A 44.C

45.D 46.A 47.B 48.A 49.D 50.C

四、閱讀理解

51.B 52.D 53.C 54.B 55.A 56.C 57.B

58.B 59.B 60.D 61.A 62.C 63.D 64.B

65.A

五、補(bǔ)全對(duì)話

76.Which one(do you mean)

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77.Yes，I did

78.What article / What is it about

79.Sorry，I didn‘t

80.See you later

六、書面表達(dá)

June 18，2002，Saturday Fine

Yesterday some of my classmates and I spent our weekend at the seaside.It was sunny and a little hot，but the water was too cool to swim in.The sea was blue and calm.It shone merrily under the bright sun.There were boats floating here and there.People in them laughed and sang happily.We took off our shoes and went into the cool water.We walked along the beach in the water.Some girls looked for shells on the shore.Then we lay down and bathed in the sun or played games until it was time to go home.We all enjoyed a pleasant time at the seaside.User Page 13

第二篇：考前押題

2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷

一、單項(xiàng)選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開(kāi)放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.收益性

6.通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

9.目前()已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是()。

A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成 D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A.華歐國(guó)際證券有限公司

B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財(cái)證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。

A.中國(guó)金屬期貨交易所

B.中國(guó)外匯期貨交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的()趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價(jià)證券

17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

C.安全性較差

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是()。

A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

19.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于()。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價(jià)值()股票價(jià)格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為()。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險(xiǎn)大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的()。

A.流通憑證

B.會(huì)計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無(wú)息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

[NextPage] 33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是()。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B.赤字國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.特種國(guó)債

34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于()。

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是()。

A.特種國(guó)債

B.保值國(guó)債

C.財(cái)政國(guó)債

D.特別國(guó)債

36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是()。

A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證

D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者()。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

[NextPage] 40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)

C.改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過(guò)去過(guò)度依賴間接融資的格局

42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由()來(lái)保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。

A.證券發(fā)行信息

B.每日?qǐng)?bào)告

C.定期報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括()。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

[NextPage] 57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有()。

A.投資資金來(lái)源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.對(duì)市場(chǎng)影響力小

3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有()。

A.協(xié)商定價(jià)

B.一般詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

4.廣義的有價(jià)證券包括()。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲(chǔ)蓄存單

D.公司債券

11.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有()。

A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會(huì)員提供信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

[NextPage] 13.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源有()。

A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財(cái)政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會(huì)公益基金

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。

A.國(guó)有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2005年10月，全國(guó)人大修訂了()，并于2006年1月i日實(shí)施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()事項(xiàng)。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號(hào)

D.各股東的信譽(yù)狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，正確的有()。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

B.針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)

C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)

[NextPage] 20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

21.優(yōu)先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無(wú)表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。

A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些

B.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期、短期債券均無(wú)變現(xiàn)之憂

C.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長(zhǎng)期債券

D.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有()。

A.利息高

B.風(fēng)險(xiǎn)大

C.等級(jí)低

D.期限長(zhǎng)

25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式的有()。

A.累積投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.公開(kāi)招標(biāo)

D.協(xié)商定價(jià)

[NextPage] 27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

28.下列各項(xiàng)中，屬于非流通國(guó)債特征的有()。

A.自由認(rèn)購(gòu)

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國(guó)從l994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)()面向社會(huì)發(fā)行。

A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來(lái)說(shuō)，國(guó)債的發(fā)行方式有()。

A.直接發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有()。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.公募基金之間

C.滬深股票市場(chǎng)

D.國(guó)際資本市場(chǎng)

[NextPage] 34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說(shuō)法中，正確的有()。

A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開(kāi)放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)

B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

D.限倉(cāng)制度

[NextPage] 40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。()

3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。()

5.證券市場(chǎng)是通過(guò)證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。()

6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。()

7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。()

11.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。()

15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()

17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。()

21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()

22.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。()

24.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。()

28.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()

30.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。()

33.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。()

38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。()

39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

43.無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()

44.全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage] 45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。()

46.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。()

47.承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()

48.我國(guó)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。()

50.股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。()

51.投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()

52.一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。()

53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。()

54.普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。()

55.不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。()

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的會(huì)計(jì)報(bào)表。()

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()

一、單項(xiàng)選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)

2.【答案】D【解析】有價(jià)證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價(jià)證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動(dòng)性。

6.【答案】A【解析】開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

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7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者;商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險(xiǎn)公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。

10.【答案】C【解析】A選項(xiàng)描述的是證券投資基金;B選項(xiàng)描述的是企業(yè)年金;D選項(xiàng)描述的是社會(huì)公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財(cái)證券和法國(guó)里昂證券組建的華歐國(guó)際證券有限公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司將是中國(guó)內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。

15.【答案】D【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)力，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生;后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項(xiàng)是無(wú)記名股票的特點(diǎn)。

18.【答案】C【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，故實(shí)際清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。

19.【答案】A【解析】在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價(jià)值并不等于股票價(jià)格。原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

22.【答案】B【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于普通股票的權(quán)利。

24.【答案】B【解析】我國(guó)在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊(cè)地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國(guó)香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B(niǎo)股是在境內(nèi)上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，利用賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成國(guó)債發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。發(fā)行憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式，通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。

28.【答案】B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時(shí)票面不標(biāo)明利率，而是以折價(jià)的方式發(fā)行，償還時(shí)按票面價(jià)值償還，售價(jià)與票面價(jià)值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無(wú)息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現(xiàn)債券是指?jìng)嫔喜桓接邢⑵?，在票面上不?guī)定利率，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價(jià)格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計(jì)息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券。其中，累進(jìn)利率債券是指以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是資金使用方向、市場(chǎng)利率變化和債券變現(xiàn)能力。

32.【答案】C

【解析】A選項(xiàng)是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券;B選項(xiàng)是附有贖回選擇權(quán)的債券;D選項(xiàng)是附有出售選擇權(quán)的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券;B選項(xiàng)赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債;D選項(xiàng)特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態(tài)劃分的三種國(guó)債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;③記賬式債券是指沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是特別國(guó)債。

36.【答案】B

【解析】A選項(xiàng)是實(shí)物債券的定義;C選項(xiàng)是憑證式債券的定義;D選項(xiàng)是貨幣國(guó)債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級(jí)最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓;②非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣對(duì)象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。

40.【答案】C

【解析】C選項(xiàng)中，在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過(guò)去，企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運(yùn)作過(guò)程中，因?yàn)槟撤N特殊的情況和原因使基金本身或其運(yùn)作過(guò)程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，將進(jìn)行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項(xiàng)屬于貨幣基金的特點(diǎn)。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

48?！敬鸢浮緽

【解析】基金管理費(fèi)是指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。股票基金的管理費(fèi)率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購(gòu)的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報(bào)告。

52.【答案】A

【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)的保證金概念要加以區(qū)分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%。

56.【答案】B

【解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)分為基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)和幾何加權(quán)股價(jià)指教。

57.【答案】B

【解析】實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益;否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

60.【答案】D

【解析】A選項(xiàng)私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行;B選項(xiàng)公募發(fā)行是向不特定的社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行證券;C選項(xiàng)自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。

二、多項(xiàng)選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響力大等特點(diǎn)。A、D兩項(xiàng)是個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價(jià)證券即指資本證券。A選項(xiàng)商業(yè)證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應(yīng)注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營(yíng)業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);④制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員的業(yè)務(wù)交流;⑤對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項(xiàng)是證券交易所的主要職責(zé)之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會(huì)公益基金與社會(huì)保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國(guó)有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項(xiàng)外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】?jī)?yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。

22.【答案】AD

【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識(shí)，流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些。流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價(jià)證券：①債券反映和代表一定的價(jià)值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評(píng)級(jí)甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點(diǎn)為：利息高(一般較國(guó)債高4個(gè)百分點(diǎn))、風(fēng)險(xiǎn)大(對(duì)投資人本金保障較弱)、等級(jí)低(BB級(jí)以下信用級(jí)別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項(xiàng)均是股票定價(jià)的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國(guó)混合資本債券的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券，這是我國(guó)根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國(guó)債可以分為以下兩種：①流通國(guó)債，是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求;②非流通國(guó)債，是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國(guó)從1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項(xiàng)均屬于國(guó)債的發(fā)行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系;②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產(chǎn)時(shí)清理資產(chǎn)償還順序優(yōu)先于股東;③風(fēng)險(xiǎn)性，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大;④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利;⑤可轉(zhuǎn)換性，即允許持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。其主要類型包括：信用公司債、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國(guó)債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長(zhǎng)型基金追求長(zhǎng)期增值，因?yàn)樵陂L(zhǎng)期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險(xiǎn)比較大。收入型基金成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項(xiàng)均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

39?！敬鸢浮緼BCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

2.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)

行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行;流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券，它們本身是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對(duì)一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場(chǎng)實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場(chǎng)和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場(chǎng)外市場(chǎng)是指沒(méi)有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)，也稱為無(wú)形市場(chǎng)。通過(guò)經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報(bào)、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場(chǎng)也開(kāi)始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無(wú)條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用，職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值是指股票的理論價(jià)值，即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價(jià)值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時(shí);②必須在支付清算費(fèi)用，職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

14.【答案】B

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時(shí)履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。

21.【答案】B

【解析】短期國(guó)債、中期國(guó)債以及長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被出售，所得款項(xiàng)用來(lái)償還債務(wù)。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

26.【答案】B

【解析】揚(yáng)基債券是指美國(guó)以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以美元計(jì)價(jià)的債券。

27.【答案】B

【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

28.【答案】B

【解析】我國(guó)目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點(diǎn)之一是分散風(fēng)險(xiǎn)。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品;LOF是上市開(kāi)放式基金。ETF是用一攬子股票申購(gòu)和贖回;LOF是用現(xiàn)金申購(gòu)和贖回。

32.【答案】B

【解析】計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

35.【答案】B

【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

37.【答案】B

【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。

38.【答案】A

【解析】認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。

40.【答案】B

【解析】避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。

41.【答案】A

【解析】當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。

45.【答案】B

【解析】詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。

47.【答案】B

【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48.【答案】A

【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

49.【答案】B

【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。

50.【答案】A

【解析】股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

52.【答案】B

【解析】一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大。

53.【答案】A

【解析】對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格;②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。

第三篇：2013機(jī)電絕密小班押題

紅色是老師圈出的側(cè)重考點(diǎn)，全部文字描述，故超過(guò)3張紙，如果純粹劃點(diǎn)的話則2張，內(nèi)容很精簡(jiǎn)了。其中深紅為必考點(diǎn)。

1．重金屬(1)銅及銅合金(2)鋅及鋅合金的特性(3)鎳及鎳合金

2．BX、BV型

5．KVV型控制電纜

3．塑料制品：聚氯乙烯、聚乙烯、聚四氟乙烯等，用于建筑管道、電線導(dǎo)管、化工耐腐蝕零件及熱交換器等。

(1)聚乙烯塑料管：無(wú)毒，可用于輸送生活用水。

例如：塑料及復(fù)合材料水管常用的有：聚乙烯塑料管，涂塑鋼管，ABS工程塑料管，聚丙烯管(PP管)，硬聚氯乙烯管。建筑物中常用的排水管及管件是硬聚氯乙烯。

2．泵的性能

泵的性能由其工作參數(shù)加以表述，常用的參數(shù)有：流量、揚(yáng)程、功率、效率、轉(zhuǎn)速等。

例如：一幢30層（98m高）的高層建筑，其消防水泵的揚(yáng)程應(yīng)在lOOm以上。

變壓器是輸送交流電時(shí)所使用的一種變換電壓和變換電流的設(shè)備。

(1)高壓電器是指交流電壓1200V、直流電壓l5OOV及其以上的電器。

一、靜置設(shè)備的分類靜置設(shè)備包括：

2．安裝標(biāo)高基準(zhǔn)點(diǎn)的測(cè)設(shè)：標(biāo)高基準(zhǔn)點(diǎn)一般埋設(shè)在基礎(chǔ)邊緣且便于觀測(cè)的位置。標(biāo)高基準(zhǔn)點(diǎn)一般有兩種：一種是簡(jiǎn)單的標(biāo)高基準(zhǔn)點(diǎn)，作為獨(dú)立設(shè)備安裝的基準(zhǔn)點(diǎn)；另一種是預(yù)埋標(biāo)高基準(zhǔn)點(diǎn)，主要用于連續(xù)生產(chǎn)線上的設(shè)備在安裝時(shí)使用。

3．三角測(cè)量的網(wǎng)（鎖）布設(shè)應(yīng)符合下列要求：(1)(2)(3)

(3)設(shè)備安裝過(guò)程中，測(cè)量時(shí)應(yīng)注意：最好使用一個(gè)水準(zhǔn)點(diǎn)作為高程起算點(diǎn)。當(dāng)廠房較大時(shí)，可以增設(shè)水準(zhǔn)點(diǎn)，但其觀測(cè)精度應(yīng)提高。

(4)水準(zhǔn)測(cè)量所使用的儀器及水準(zhǔn)尺，應(yīng)符合下列規(guī)定：①②

2．安全系數(shù)：

一、常用吊裝方法

1． 2． 3．4．

1．吊裝方法的選擇原則：

1．起重機(jī)械失穩(wěn)主要原因： T=Tg+Tc(1H412024)

(5)熔化極氣體保護(hù)電弧焊

(1)選用原則①②③④

(5)渦流探傷(ET)：

1．素混凝土基礎(chǔ)2．鋼筋混凝土基礎(chǔ)

（一）淺基礎(chǔ)

1． 2． 3．

（二）深基礎(chǔ)

1． 2．

2．解體式機(jī)械設(shè)備安裝：對(duì)某些大型設(shè)備，由于運(yùn)輸條件的限制，無(wú)法將其整體運(yùn)輸?shù)桨惭b施工現(xiàn)場(chǎng)，出廠時(shí)只能將其分解成部件進(jìn)行運(yùn)輸，在安裝施工現(xiàn)場(chǎng)，重新按設(shè)計(jì)、制造要求進(jìn)行裝配和安裝，稱為解體式安裝。這類安裝，不僅要保證設(shè)備的定位位置精度和各設(shè)備間相互位置精度，還必須再現(xiàn)制造、裝配的精度，在安裝現(xiàn)場(chǎng)，要達(dá)到制造廠的標(biāo)準(zhǔn)，保證其安裝精度要求是高的。

墊鐵的種類

五、機(jī)械設(shè)備安裝新技術(shù)

l.2.3.4.5． 6.（一）成套配電裝置試驗(yàn)及調(diào)整要求

1．高壓試驗(yàn)應(yīng)由當(dāng)?shù)毓╇姴块T許可的試驗(yàn)單位進(jìn)行。試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家規(guī)范、當(dāng)?shù)毓╇姴块T的規(guī)定及產(chǎn)品技術(shù)要求。

2．試驗(yàn)內(nèi)容：母線、避雷器、高壓瓷瓶、電壓互感器、電流互感器、高壓開(kāi)關(guān)等。

3．過(guò)電流繼電器、時(shí)間繼電器、信號(hào)繼電器等調(diào)整，機(jī)械連鎖調(diào)整。

4．用500V兆歐表測(cè)試二次回路的絕緣電阻，必須大于0.5MΩ。二次回路如有電子元件時(shí)，該部位的檢查不準(zhǔn)使用兆歐表測(cè)試，應(yīng)使用萬(wàn)用表測(cè)試回路是否接通。

5．分別模擬試驗(yàn)，控制、連鎖、操作、信號(hào)和繼電保護(hù)動(dòng)作應(yīng)正確無(wú)誤，靈敏可靠。

1.500kV及以上送電線路。?？梢圆捎秘?fù)保護(hù)角。

（一）接地極的選用

1.金屬接地極： 2.非金屬接地極： 3．離子接地極： 4．降阻劑：

6．接地電阻的測(cè)量：

三、變壓器的試驗(yàn)

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

1．根據(jù)管道內(nèi)物質(zhì)的一般性能，基本識(shí)別色分為八類，例如；

二、工業(yè)管道安裝技術(shù)要求

（一）一般規(guī)定

1．檢查各部件的質(zhì)量情況，不符合要求的及時(shí)處理，防止把不合格的部件用于系統(tǒng)。

3．連接各部件、法蘭、閥門，焊接并經(jīng)檢查合格。

3．兩個(gè)補(bǔ)償器之間。。固定支架。

1.泄漏試驗(yàn)在耐壓試驗(yàn)合格后進(jìn)行。。敏感性泄漏試驗(yàn)。

一、長(zhǎng)輸管道施工程序

四、壓力試驗(yàn)與氣密性試驗(yàn)

（一）容器的壓力試驗(yàn)1． 2．

（二）容器的氣密性試驗(yàn)1． 2．

（二）汽輪機(jī)設(shè)備組成（一）汽輪機(jī)設(shè)備安裝程序

（一）發(fā)電機(jī)設(shè)備安裝程序

1．汽包安裝施工程序

汽包安裝程序可分為：汽包的畫線→汽包支座的安裝→汽包吊環(huán)的安裝→汽包的吊裝→汽包的找正等。

2.汽包吊裝的工藝和方法

一、取源部件安裝

取源部件安裝的一般規(guī)定是：

1．設(shè)計(jì)文件要求或規(guī)范規(guī)定脫脂的取源部件，應(yīng)脫脂合格后安裝。

2．設(shè)備上的取源部件應(yīng)在設(shè)備制造的同時(shí)安裝。管道上的取源部件應(yīng)在管道預(yù)制、安裝的同時(shí)安裝。

4． 8． 9．溫度取源部件與管道垂直安裝時(shí)，取源部件軸線應(yīng)與管道軸線相垂直；在管道的拐彎處安裝時(shí)，宜逆著物料流向，取源部件軸線應(yīng)與管道軸線相重合；與管道呈傾斜角度安裝時(shí)，宜逆著物料流向，取源部件軸線應(yīng)與管道軸線相交。

10.17．

1．儀表在安裝和使用前。。的技術(shù)性能。

2．儀表安裝前的校準(zhǔn)和試驗(yàn)應(yīng)在室內(nèi)進(jìn)行。試驗(yàn)室應(yīng)具備下列條件：

(1)(2)(3)有給水排水設(shè)施。

一、設(shè)備及管道防腐蝕分類、結(jié)構(gòu)和施工內(nèi)容

1． 3．

1．涂料施工是。。的方法。

2．涂層的施工可采用刷涂法、滾涂法、空氣噴涂法和高壓無(wú)氣噴涂法。

陰極保護(hù)法又具體分為：1． 2． 3．

二、保冷結(jié)構(gòu)性能要求1.2.3.4.5

（二）工業(yè)爐砌筑階段的主要工作1.2.3.4.5.二、建筑管道工程施工程序及技術(shù)要點(diǎn)

（一）通電試運(yùn)行的基本條件

1．按工程承包范圍提供的施工設(shè)計(jì)圖紙或設(shè)計(jì)變更通知文件已全部完工。

2．所有電氣交接試驗(yàn)已完成，并取得書面試驗(yàn)報(bào)告，報(bào)告的結(jié)論為合格可以受電。

3．按工程所在地供電管理部門規(guī)定，對(duì)高、低壓變配電所經(jīng)供電部門檢查符合要求，結(jié)論為可以受電。并對(duì)電力進(jìn)線供電計(jì)量?jī)x表進(jìn)行檢定且合格。

4．通電試運(yùn)行的計(jì)劃或方案或作業(yè)指導(dǎo)書等技術(shù)文件已獲批準(zhǔn)，并經(jīng)監(jiān)理單位確認(rèn)。

5．包括消防設(shè)施在內(nèi)的安全防范技術(shù)措施已落實(shí)到位，并制訂了防范用的應(yīng)急預(yù)案。

6．參與通電試運(yùn)行的人員已確定，并經(jīng)組織分工，試運(yùn)行前安全交底和技術(shù)交底已完成。

2．空調(diào)水系統(tǒng)管道的安裝要求

3．通風(fēng)與空調(diào)工程設(shè)備安裝的要求

4．風(fēng)管、部件及空調(diào)設(shè)備防腐絕熱施I要求

三、通風(fēng)與空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試與驗(yàn)收要求

通風(fēng)與空調(diào)工程安裝完畢，必須進(jìn)行系統(tǒng)的測(cè)定和調(diào)整（簡(jiǎn)稱調(diào)試）。系統(tǒng)調(diào)試包括：設(shè)備單機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)及調(diào)試；系統(tǒng)無(wú)生產(chǎn)負(fù)荷的聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)及調(diào)試。

一、風(fēng)管系統(tǒng)的組成、分類和施工內(nèi)容1.2.3

（四）現(xiàn)場(chǎng)主要輸出裝置：1.2.3.二、建筑智能化系統(tǒng)檢測(cè)方法1.2.3

（四）火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警及消防聯(lián)動(dòng)系統(tǒng)的檢測(cè)

四、消防工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件和提交的材料

（一）消防工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件

1． 2． 3．建設(shè)單位已委托具備資格的建筑消防設(shè)施檢測(cè)單位進(jìn)行技術(shù)測(cè)試，并取得檢測(cè)資料。4．

（二）申請(qǐng)消防驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交的材料

1．建設(shè)工程消防驗(yàn)收申報(bào)表；

2．工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

3．消防產(chǎn)品質(zhì)量合格證明文件；

4．有防火性能要求的建筑構(gòu)件、建筑材料、室內(nèi)裝修裝飾材料符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件、出廠合格證；

5．消防設(shè)施、電氣防火技術(shù)檢測(cè)合格證明文件；

6．施工、工程監(jiān)理、檢測(cè)單位的合法身份證明和資質(zhì)等級(jí)證明文件。

四、消防系統(tǒng)的調(diào)試和驗(yàn)收要求

（一）消防系統(tǒng)的調(diào)試要求

1．消防工程在施工單位安裝結(jié)束后，以施工單位為主，必要時(shí)會(huì)同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和設(shè)備供應(yīng)商，對(duì)固定滅火系統(tǒng)進(jìn)行自檢性質(zhì)的調(diào)試檢驗(yàn)，鑒定固定滅火系統(tǒng)的功能是否符合設(shè)計(jì)預(yù)期要求，發(fā)現(xiàn)安裝缺陷，及時(shí)整改，為向公安消防機(jī)構(gòu)申報(bào)消防驗(yàn)收做好準(zhǔn)備。

2．自動(dòng)消防沒(méi)施工程竣工后，建筑消防設(shè)施建設(shè)單位必須委托具備資格的建筑消防設(shè)施檢測(cè)單位進(jìn)行技術(shù)測(cè)試，取得建筑消防設(shè)施技術(shù)測(cè)試報(bào)告后，方可驗(yàn)收。

3．（二）消防工程的驗(yàn)收

（二）電梯施工安全技術(shù)措施要點(diǎn)

1．層門洞（預(yù)留孔）靠井道壁外側(cè)設(shè)置堅(jiān)固的欄桿，欄桿的高度不小于1.2m，并設(shè)置警示標(biāo)志或告誡性文字，防止經(jīng)層門洞墜落人員及向井道內(nèi)拋擲雜物。

2．用臨時(shí)蓋板封堵機(jī)房預(yù)留孔，并在機(jī)房?jī)?nèi)墻壁上設(shè)有警示標(biāo)語(yǔ)，以示蓋板不能隨便移位，防止頂層有雜物向下跌落。

3．電梯井道內(nèi)設(shè)腳手架進(jìn)行施工作業(yè)時(shí)，腳手架搭設(shè)后應(yīng)經(jīng)驗(yàn)收合格后方可使用。如腳手架、腳手板是可燃材料構(gòu)成的，要考慮適當(dāng)?shù)姆阑鸫胧?/p>

4．井道內(nèi)作業(yè)人員要熟知高空作業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，并在作業(yè)中認(rèn)真執(zhí)行。

（一）設(shè)備驗(yàn)收

電梯制造單位應(yīng)提供以下的電梯制造資料（出廠隨機(jī)文件）：1.2.3.4.5.6.7

（二）安裝單位提供的安裝資料

1．安裝許可證和安裝告知書，許可證范圍能夠覆蓋所施工電梯的相應(yīng)參數(shù)。

2．審批手續(xù)齊全的施工方案。

3．施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持有的特種設(shè)備作業(yè)證。

4．施工過(guò)程記錄和自檢報(bào)告，要求其檢查和試驗(yàn)項(xiàng)目齊全、內(nèi)容完整。

5．變更設(shè)計(jì)證明文件（如安裝中變更設(shè)計(jì)時(shí)），能說(shuō)明由使用單位提出、經(jīng)整機(jī)制造單位同意的程序。

6．安裝質(zhì)量證明文件，包括電梯安裝合同編號(hào)、安裝單位安裝許可證編號(hào)、產(chǎn)品出廠編號(hào)、主要技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容，并且有安裝單位公章或者檢驗(yàn)合格章以及竣工日期。上述文件如為復(fù)印件則必須經(jīng)安裝單位加蓋公章或者檢驗(yàn)合格章。

5． 6．鋼絲繩的繩頭組合必須安全可靠，且每個(gè)繩頭組合必須安裝防螺母松動(dòng)和脫落的裝置。

二章開(kāi)始了！

四、廢標(biāo)的確認(rèn)

1．未能在實(shí)質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件的標(biāo)書，如逾期送達(dá)或未送達(dá)指定地點(diǎn)、未按要求密封、無(wú)投標(biāo)單位公章及法人代表或法人委托人簽字或蓋章、無(wú)相應(yīng)資格的注冊(cè)師簽字等；

2．投標(biāo)文件有明顯不符合要求的重要缺陷，如投標(biāo)文件未按招標(biāo)文件格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊無(wú)法辨認(rèn)、投標(biāo)人名稱或組織機(jī)構(gòu)與資格審查不一致等。

3．弄虛作假或串通報(bào)價(jià)的標(biāo)書。

4．低于成本報(bào)價(jià)的標(biāo)書。

5．評(píng)標(biāo)過(guò)程中不與評(píng)標(biāo)專家配合或有不正當(dāng)行為。

6．未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的標(biāo)書。

以下是合同通用條款規(guī)定的優(yōu)先順序：

1.2.3.4.5.6.7.8.9

三、合同控制在工程實(shí)施的過(guò)程中要對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤與控制，并加強(qiáng)工程變更管理，保證合同的順利履行，1.2.3

一、合同風(fēng)險(xiǎn)的類別和主要表現(xiàn)形式

其主要表現(xiàn)形式如下：1.2.3.4

一、合同變更的分類與成立條件1.2

【案例IH420046-1】【案例1H40046-5】【案例IH420056-3】【案例1H420056-4】【案例1H420065-3】

一、材料管理責(zé)任和計(jì)劃要求

1．材料管理責(zé)任制

項(xiàng)目材料管理應(yīng)建立材料管理崗位責(zé)任制。施工項(xiàng)目經(jīng)理是現(xiàn)場(chǎng)材料管理全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：施工項(xiàng)目經(jīng)理部主管材料人員是施工現(xiàn)場(chǎng)材料管理直接責(zé)任人；班組料具員在主管材料員業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，協(xié)助班組長(zhǎng)組織和監(jiān)督本班組合理領(lǐng)、用、退料。

2．材料計(jì)劃要求

項(xiàng)目開(kāi)工前，向企業(yè)材料部門提出一次性計(jì)劃，作為供應(yīng)備料依據(jù)；在施工中，根據(jù)工程變更及調(diào)整的施工預(yù)算，及時(shí)向企業(yè)材料部門提出調(diào)整供料月計(jì)劃，作為動(dòng)態(tài)供料的依據(jù)；根據(jù)施工圖紙、施工進(jìn)度，在加工周朔允許時(shí)間內(nèi)提出加工制品計(jì)劃，作為供應(yīng)部門組織加工和向現(xiàn)場(chǎng)送貨的依據(jù)；根據(jù)施工平面圖對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施的設(shè)計(jì)，按使用期提出施工設(shè)施用料計(jì)劃，報(bào)供應(yīng)部門作為送料的依據(jù)；按月對(duì)材料計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，不斷改進(jìn)材料供應(yīng)。

二、材料庫(kù)存管理要求

1．進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收要求。在材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)必須根據(jù)進(jìn)料計(jì)劃、送料憑證、質(zhì)量保證書或產(chǎn)品合格證，進(jìn)行材料的數(shù)量和質(zhì)量驗(yàn)收；驗(yàn)收工作按質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和計(jì)量檢測(cè)規(guī)定進(jìn)行；

2．儲(chǔ)存與保管要求。實(shí)現(xiàn)對(duì)庫(kù)房的專人管理，明確責(zé)任；進(jìn)庫(kù)的材料要建立臺(tái)賬；現(xiàn)場(chǎng)的材料必須防火、防盜、防雨、防變質(zhì)、防損壞；施工現(xiàn)場(chǎng)材料的放置要按平面布置圖實(shí)施，做到標(biāo)識(shí)清楚、擺放有序、合乎堆放保管制度；對(duì)于易燃、易爆、有毒、有害危險(xiǎn)品要有專門庫(kù)房存放，制定安全操作規(guī)程并詳細(xì)說(shuō)明該物質(zhì)的性質(zhì)，使用注意事項(xiàng)，可能發(fā)生的傷害及應(yīng)采取的救護(hù)措施，嚴(yán)格出、入庫(kù)管理；要日清、月結(jié)、定期盤點(diǎn)、賬物相符。

三、材料領(lǐng)發(fā)、使用和回收要求

1．領(lǐng)發(fā)要求。凡有定額的工程用料，憑限額領(lǐng)料單領(lǐng)發(fā)材料；

3．回收要求。班組余料必須回收，及時(shí)辦理退料手續(xù)，并在限額領(lǐng)料單中登記扣除。

（一）施工單位項(xiàng)目部施工機(jī)械設(shè)備管理要求

1．進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的施工機(jī)械應(yīng)進(jìn)行安裝驗(yàn)收，保持性能、狀態(tài)完好，做到資料齊全、準(zhǔn)確。屬于特種設(shè)備的應(yīng)履行報(bào)檢程序。

2．強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)施工機(jī)械設(shè)備的平衡、調(diào)動(dòng)，合理組織機(jī)械設(shè)備使用、保養(yǎng)、維修。提高機(jī)械設(shè)備的使用效率和完好率，降低項(xiàng)目的機(jī)械使用成本。

3．執(zhí)行重要施工機(jī)械設(shè)備專機(jī)專人負(fù)責(zé)制、機(jī)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制和操作人員持證上崗制。

4．嚴(yán)格執(zhí)行施工機(jī)械設(shè)備操作規(guī)程與保養(yǎng)規(guī)程，制止違章指揮、違章作業(yè)，防止機(jī)械設(shè)備帶病運(yùn)轉(zhuǎn)和超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)。及時(shí)上報(bào)施工機(jī)械設(shè)備事故，參與進(jìn)行事故的分析和處理。

【案例1H420077-1】【案例1H420084-3】

(5)在焊接質(zhì)量問(wèn)題處理和認(rèn)識(shí)上存在的不妥之處有：一是業(yè)主無(wú)權(quán)直接對(duì)C專業(yè)焊接單位進(jìn)行罰款處理，其只能通過(guò)總包單位對(duì)C專業(yè)焊接單位進(jìn)行處罰；二是C專業(yè)焊接單位認(rèn)為氣象環(huán)境突變?yōu)槟究煽沽κ清e(cuò)誤的，因?yàn)槲鞅辈繙囟取L(fēng)沙、雪等的變化應(yīng)是室外焊接事先就要考慮到的影響因素，并做好預(yù)防措施。

【案例IH420096-1】

一、成本管理的分類

二、成本計(jì)劃實(shí)施的步驟

【案例1H420114-3】

(2)按《安裝工程預(yù)算定額有關(guān)規(guī)定》定額直接費(fèi)由哪幾部分費(fèi)用組成。

(2)定額直接費(fèi)由人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班使用費(fèi)（或機(jī)械使用費(fèi)、機(jī)械費(fèi)）三部分組成。

一、施工現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理的組織、職責(zé)和內(nèi)容1.2.3.4

二、現(xiàn)場(chǎng)文明施工的措施

2．現(xiàn)場(chǎng)管理(1)(2)(3)

【案例1H420146-3】

三、聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)

1．試運(yùn)行系統(tǒng)應(yīng)按設(shè)計(jì)要求全面投運(yùn)，酋尾銜接穩(wěn)定，連續(xù)運(yùn)行并達(dá)到規(guī)定時(shí)間。

2．參加試運(yùn)行的人員應(yīng)掌握開(kāi)車、停車、事故處理和調(diào)整工藝條件的技術(shù)。

3．在聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行后，參加試運(yùn)行的有關(guān)單位、部門對(duì)聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行分析并評(píng)定合格后填寫“聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行合格證書”。

二、竣工驗(yàn)收的條件1.2.3.4.5

【案例1H420164-4】 必看此案例全部

一、保修的責(zé)任范圍

按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定，建設(shè)工程在保修范圍和保修期限內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對(duì)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

1．質(zhì)量問(wèn)題確實(shí)是由于施工單位的施工責(zé)任或施工質(zhì)量不良造成的，施工單位負(fù)責(zé)修理并承擔(dān)修理費(fèi)用。

2．質(zhì)量問(wèn)題是由雙方的責(zé)任造成的，應(yīng)商定各自的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，由施工單位負(fù)責(zé)修理。

3．質(zhì)量問(wèn)題是由于建設(shè)單位提供的設(shè)備、材料等質(zhì)量不良造成的，應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)修理費(fèi)用，施工單位協(xié)助修理。

4．質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生是因建設(shè)單位（用戶）責(zé)任，修理費(fèi)用或者重建費(fèi)用由建設(shè)單位負(fù)擔(dān)。

5．涉外工程的修理按合同規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)濟(jì)責(zé)任按以上原則處理。

三章

2．使用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具（簡(jiǎn)稱計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)）必須具備的條件：

(1)(2)(3)(4)

3．用電辦理手續(xù)(1)(2)(3)工程項(xiàng)目地處偏僻，雖用電申請(qǐng)已受理，但自電網(wǎng)引入的線路施工和通電尚需一段時(shí)間，而工程又急需開(kāi)工，則總承包單位通常是用自備電源（如柴油發(fā)電機(jī)組）先行解決用電問(wèn)題。此時(shí)，總承包單位要告知供電部門并征得同意。同時(shí)要妥善采取安全技術(shù)措施，防止自備電源誤人市政電網(wǎng)。(4)

（二）電力設(shè)施保護(hù)的基本原則1.2.3.4.5.6

四、違反《條例》許可制度規(guī)定的處罰 1.2

（二）分項(xiàng)工程的劃分

1．劃分原則(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)

（二）分部工程劃分的原則是：

（五）智能建筑工程子分部、分項(xiàng)工程的劃分

四、冶煉工程包含的工程范圍

二、簽章文件類別

（一）（二）

五、注冊(cè)建造師施工管理簽章文件的填寫要求4．

一、招投標(biāo)合同管理

1.索賠校核，進(jìn)度費(fèi)用偏差分析。成本，工程量清單運(yùn)行計(jì)算。P157

2.通過(guò)圖表分析，應(yīng)用確定質(zhì)量控制重點(diǎn)。

3.掌握質(zhì)量責(zé)任的辨別（通過(guò)合同關(guān)系和責(zé)任來(lái)分析P216）

4.合同風(fēng)險(xiǎn)的辨別及防范（P155）

二、機(jī)電工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)及資源管理

1.監(jiān)造大綱的編制和內(nèi)容 P169.170

2.設(shè)備管理。施工機(jī)械要做到進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)檢，確保完好率，提高應(yīng)用率 P194

3.特種設(shè)備制造。安裝的許可制度P315

4.施工組織設(shè)計(jì)的類型P178

三、施工進(jìn)度計(jì)劃內(nèi)外部協(xié)調(diào)管理

1.橫道圖和雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖，結(jié)合施工程序分析應(yīng)用，判斷施工安排是否正確P212

2.計(jì)算工期，找關(guān)鍵線路，如何進(jìn)行調(diào)整P215

3.用“偏差分析方法”，反映項(xiàng)目進(jìn)展的費(fèi)用，進(jìn)度偏差 P216

4.對(duì)勞務(wù)外包隊(duì)伍的管理P190

四、質(zhì)量控制

1.質(zhì)量管理決策的要求 P267

2.隱蔽工程質(zhì)量管理驗(yàn)收要求

3.電梯井道質(zhì)量檢驗(yàn)，驗(yàn)收要點(diǎn)P125-126

4.電梯安裝單位提供的電梯安裝資料P124

5.接地電阻測(cè)量P48

五 安全管理

1.施工安全措施的應(yīng)用

2.電梯安裝安全措施P122

3.工業(yè)管道試壓前，應(yīng)注意什么？P57

4.調(diào)裝方案的選用原則和步驟P23

六 成本管理

1.具體的直接工程費(fèi)如何控制P228

2.工程全費(fèi)用綜合法P236

3.保修期的責(zé)任的范圍P296

4.施工成本控制措施P228

七 施工技術(shù)

1.電力設(shè)施與其它設(shè)施相互妨礙的處理原則P310

2.掌握機(jī)電工程特點(diǎn)和機(jī)電工程施工任務(wù)

3.鍋爐筑爐前有哪些條件P914.管道試運(yùn)行要求有哪些P57

關(guān)鍵必考：消防，電梯成套配電裝置必考

第四篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業(yè)資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1．嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報(bào)

2．上海證券交易所于()正式開(kāi)業(yè)。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 B．交易對(duì)象 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

4．下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定

B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C．以資產(chǎn)總值確定

D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。

A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)

6．信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護(hù)基金

7．我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣()。

A．國(guó)債 B．B股

C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股

8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最

低限額。

A．證券交易所會(huì)員大會(huì) B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A．銀行間債券市場(chǎng) B．券柜臺(tái)市場(chǎng) C．證券交易所 D．店頭市場(chǎng)

10．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監(jiān)管者

11．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性 B．不以營(yíng)利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

12．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點(diǎn) C．交易時(shí)間 D．交易資格 14．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．傳真報(bào)價(jià)

15．在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

A．真實(shí)性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性

16．同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩(wěn)定性

17．上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()進(jìn)行識(shí)別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營(yíng)業(yè)部 D．受托人

19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是()。

A．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請(qǐng)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)

23．根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價(jià)格限制 D．委托時(shí)效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型()。

A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C．全額成交或撤銷申報(bào)

D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和()后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營(yíng)業(yè)部

26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是()。A．在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．在申報(bào)竟價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

D．按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

27．按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()。

A．時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況 B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量

D．最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況

29．()是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A．連續(xù)競(jìng)價(jià) B．集合競(jìng)價(jià) C．拍賣競(jìng)價(jià) D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

30．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià) D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)

31．上海證券交易所規(guī)定，買賣：無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

A．不高于前收盤價(jià)格的100％，并且不低于前收盤價(jià)格的100％ B．不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％ C．不高于前收盤價(jià)格的200％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

D．不高于前收盤價(jià)格的900％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

32．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是()。

A．交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額

B．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

D．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

35．我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A．公平及時(shí) B．公開(kāi)透明 C．簡(jiǎn)便易用 D．高效正確

36．對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見(jiàn)談話 D．予以罰款

38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．國(guó)務(wù)院

40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站

41．下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

B．證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

C．稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核

D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43．證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對(duì)象備選庫(kù)制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的()進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。

A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實(shí)性

45．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券公司自己

46．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．1年

49．單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月()均在12億元以上。

A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

D．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．存管銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述正確的是()。

A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) B．深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) C．地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu)

D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度

C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

59．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)()。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)

B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù) C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)

D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A．證券交易對(duì)象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所

62．境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

D．住址證明

63．根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬 C．對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

A．上市公司股東人數(shù)

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)

65．證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒(méi)收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任

66．逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

67．()可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購(gòu) B．封閉式回購(gòu) C．抵押式回購(gòu) D．開(kāi)放式回購(gòu)

68．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A．到期交易凈價(jià) B．回購(gòu)債券數(shù)量 C．回購(gòu)期限 D．首期交易凈價(jià)

69．下列符合全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有()。A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75％

D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，視為違約

72．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程

73．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。

A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)

B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買空賣空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險(xiǎn)積累

74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數(shù)

C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的有()。A．計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

B．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D．中國(guó)結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息

77．下列行為屬于《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）

A．違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價(jià)格 C．交易雙方自行確定回購(gòu)利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收的說(shuō)法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

D．中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件

D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

80．證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B．證券代碼

C．委托買賣價(jià)格 D．委托買賣數(shù)量

81．證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護(hù)的能力

82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C．調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛 D．對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)

83．()與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記

84．自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

85．買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.久買入申報(bào)價(jià)格為12．50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元 B．賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13．80元 C．賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元

D．買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8．20元

86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開(kāi)立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價(jià)格 C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計(jì)成交金額

89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B．對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題

D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果

90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

D．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

91．關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)

算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

D．目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷，下列說(shuō)法正確的有()。

A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶

B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶

C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶

93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說(shuō)法正確的有()。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

94．關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。

A．中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

B．在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算 C．我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也入會(huì)納入到凈額清算中

96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B．中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收氣

D．中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成

97．市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營(yíng)銷渠道主要分()。

A．機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道 B．個(gè)人營(yíng)銷渠道 C．直接營(yíng)銷渠道 D．間接營(yíng)銷渠道

99．理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A．顧問(wèn)性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長(zhǎng)期性

100．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

D．請(qǐng)客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示．不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）

101．證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。()103．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履

行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

108．在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()

1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()

112．在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方：式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。()114．以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào) 抽簽，確定成功申購(gòu)者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()

118．于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999900元。()

119．上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()

121．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。()

127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。()130．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。()131．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。()132．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。()

138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。()

144．在我國(guó)，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()150．集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。()151．營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()

154．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過(guò)500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()157．客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部捉出申請(qǐng)，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。()

真題測(cè)試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項(xiàng)選擇題 1．【解析】C證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。3．【解析】B按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。8．【解析】B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”也稱為其他交易場(chǎng)所，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)（又稱“店頭市場(chǎng)”）和一些集中性市場(chǎng)。證券交易所又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。

10.【解析】c通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買賣價(jià)格由開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買入價(jià)或賣出價(jià)與柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購(gòu)入者直接從柜臺(tái)買入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

12.【解析】A在會(huì)員制度日常管理中，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

15.【解析】B在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。

16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過(guò)程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請(qǐng)。

22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；全額成交或撤銷申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認(rèn)了身份。

26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

27.【解析】D我國(guó)證券交易所的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。

28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29.【解析】A連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

30.【解析】B根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階

段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。

36.【解析】D對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見(jiàn)談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開(kāi)下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

41.【解析】B定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)各選庫(kù)；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)受理時(shí)，應(yīng)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個(gè)月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

50.【解析】C證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控；已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

52:【解析】B融券期問(wèn)，客戶通過(guò)其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

53.【解析】D充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)l萬(wàn)手；申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。2009年我國(guó)發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu)。58.【解析】C證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。

60.【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的；處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購(gòu)交易（亦稱“開(kāi)放式回購(gòu)”，簡(jiǎn)稱“買斷式回購(gòu)”），是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要。68.【解析】ABCD全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

69.【解析】ABCD全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購(gòu)截止到2010年5月底，用于國(guó)債買斷 式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”、“05國(guó)債(1)”、“05國(guó)債(4)”、“05國(guó)債(5)”、“06國(guó)債(4)”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

75.【解析】ABD全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭?gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

76.【解析】AD在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息。

77.【解析】ABD 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項(xiàng)應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布?！?/p>

79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

80.【解析】ABCD證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)或股東賬號(hào)）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來(lái)辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請(qǐng)變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼）、中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

85.【解析】ABD實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)旋，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對(duì)，將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排如下：對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

90.【解析】ABD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款。證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時(shí)無(wú)需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在面臨資金或證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市。

94.【解析】BD對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券（稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)）。

95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付

價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中。由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時(shí)點(diǎn)，對(duì)于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對(duì)于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場(chǎng)細(xì)：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

98.【解析】cD證券公司營(yíng)銷渠道主要分為以下兩種：（直接營(yíng)銷渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷售、通過(guò)直接郵寄宣傳單、證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售等；②間接營(yíng)銷渠道，是指產(chǎn)品通過(guò)中間商或中介機(jī)構(gòu)來(lái)流通。99．【解析】ABCD理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)是指證券公司向客戶提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財(cái)專業(yè)化服務(wù)。具有顧問(wèn)性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。100.【解析】AC客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極的意義上看，證券市場(chǎng)流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

102.【解析】B報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱“做市商市場(chǎng)”。指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

103.【解析】B在證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無(wú)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)此項(xiàng)規(guī)定。

104.【解析】B根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

105.【解析1B境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。

106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

108.【解析】A管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開(kāi)立虛假賬戶、不合格賬戶、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

112.【解析】B在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。新股中購(gòu)一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

114.【解析】A以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16: 00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)證券！業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

118.【解析A投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為買。最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99 999 900元。

119.【解析】A上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

121.【解析】A我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。

123.【解析】A根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

124.【解析】A具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理是證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。131.【解析】B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

132.【解析】A自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。

134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。

137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

150.【解析】A所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

151.【解析】A營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。

153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保擴(kuò)客

戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對(duì)于B股，交易過(guò)戶費(fèi)也稱為結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過(guò)500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

157.【解析]B中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

158.【解析】A客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易

第五篇：成考英語(yǔ)真題答案樣題

山東省成人高等教育學(xué)士學(xué)位英語(yǔ)考試大綱(試行)

一、總則

為了客觀地評(píng)價(jià)我省成人高等教育（非英語(yǔ)專業(yè)）學(xué)員的英語(yǔ)水平，有效地調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)英語(yǔ)的積極性，提高學(xué)生的英語(yǔ)水平，從而保證成人教育本科畢業(yè)生學(xué)士學(xué)位的授予質(zhì)量，根據(jù)教育部《大學(xué)英語(yǔ)課程教學(xué)要求（試行）》的要求、結(jié)合我省英語(yǔ)教學(xué)的現(xiàn)狀和成人高等教育的特點(diǎn)以及社會(huì)對(duì)學(xué)生英語(yǔ)能力的實(shí)際要求，制定本考試大綱。

本考試的難度界定在大學(xué)英語(yǔ)三級(jí)的水平，是一種標(biāo)準(zhǔn)化考試。為保證試卷的信度，除短文寫作部分是主觀性試題外，其余試題全部客觀性的多項(xiàng)選擇題形式。短文寫作部分的目的是考核考生運(yùn)用語(yǔ)言的能力，從而提高試卷的效度。

二、評(píng)價(jià)目標(biāo)

本考試采用水平測(cè)試的方法，指在考察學(xué)生的基本的英語(yǔ)綜合應(yīng)用能力，包括一定的聽(tīng)說(shuō)能力，使他們?cè)诮窈蠊ぷ骱蜕鐣?huì)交往中能用英語(yǔ)比較有效地進(jìn)行口頭和書面的信息交流，同時(shí)增強(qiáng)其自主學(xué)習(xí)能力、提高綜合文化素養(yǎng)，以適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際交流的需要，并為進(jìn)一步提高英語(yǔ)水平打下較好的基礎(chǔ)。具體要求如下：

（一）詞匯

應(yīng)掌握3500個(gè)左右的英語(yǔ)單詞，正確熟練使用由這些單詞構(gòu)成的常用搭配，并具備用構(gòu)詞法知識(shí)識(shí)別生詞的能力。

（二）語(yǔ)法知識(shí)

掌握主謂一致關(guān)系，表語(yǔ)從句、賓語(yǔ)從句、定語(yǔ)從句和狀語(yǔ)從句等句型，直接引語(yǔ)和間接引語(yǔ)的用法，動(dòng)詞不定式和分詞的用法，各種時(shí)態(tài)、主動(dòng)語(yǔ)態(tài)、被動(dòng)語(yǔ)態(tài)等基本的語(yǔ)法知識(shí)，并注重在語(yǔ)篇層面上運(yùn)用語(yǔ)法知識(shí)的能力。

（三）閱讀能力

考生應(yīng)該能夠綜合運(yùn)用英語(yǔ)語(yǔ)言知識(shí)和閱讀技能理解書面英語(yǔ)，能以每分鐘60詞的速度閱讀各種題材（包括社會(huì)生活、人物傳記、科普、史地、政治、經(jīng)濟(jì)等）和體裁（包括議論文、記敘文、說(shuō)明文、應(yīng)用文等）的文字材料。閱讀材料的生詞量不超過(guò)３％，對(duì)于超出全日制教學(xué)大綱詞匯表一至三級(jí)詞匯表范圍的詞，用漢語(yǔ)注明詞義。應(yīng)試人員能夠：

1.掌握所讀材料的主旨和大意;2.了解用以闡述主旨的事實(shí)和有關(guān)細(xì)節(jié);3.根據(jù)上下文判斷某些生詞或短語(yǔ)的意義;4.理解單詞的意義和上下句之間的邏輯關(guān)系;5.根據(jù)所讀的材料進(jìn)行一定的判斷、推理； 6.領(lǐng)會(huì)作者的觀點(diǎn)和態(tài)度。

（四）寫作能力

能在30分鐘內(nèi)寫出長(zhǎng)度為100個(gè)單詞的短文，內(nèi)容切題，語(yǔ)句連貫，條理清楚，語(yǔ)法正確，語(yǔ)言通順恰當(dāng)。

三、考試內(nèi)容

本考試包括五個(gè)部分：閱讀理解、詞語(yǔ)用法與語(yǔ)法結(jié)構(gòu)、完型填空、漢譯英、短文寫作。全部題目按順序統(tǒng)一編號(hào)。

第一部分：閱讀理解（PartIReadingComprehension）:共20題，考試時(shí)間35分鐘。本部分要求考生閱讀4篇英文短文，總閱讀量不超過(guò)1000詞。每篇短文后有5個(gè)問(wèn)題?？忌鷳?yīng)根據(jù)文章內(nèi)容從每題四個(gè)選擇項(xiàng)中選出一個(gè)最佳答案。本部分選材的原則是：

1．題材廣泛，包括人物傳記、社會(huì)、文化、日常知識(shí)等，其中所涉及的背景知識(shí)均在考生能理解的范圍之內(nèi)；

2．體裁多樣，包括敘述文、說(shuō)明文、議論文等；

3．文章的語(yǔ)言難度適中，超出考生應(yīng)掌握的詞匯范圍的詞，用漢語(yǔ)注明詞義。本部分主要測(cè)試以下能力：

1．掌握所讀材料的主指和大意；

2．了解說(shuō)明主指和大意的事實(shí)和細(xì)節(jié)；

3．既能理解字面意思，也能根據(jù)所讀材料進(jìn)行一定的判斷和推理； 4．既能理解個(gè)別句子的意思，也能理解上下文的邏輯關(guān)系。本部分的目的是測(cè)試考生通過(guò)閱讀獲取信息的能力，既要求準(zhǔn)確，也要求有一定的速度。

第二部分：詞語(yǔ)用法和語(yǔ)法結(jié)構(gòu)（PartIIVocabulary&Structure）:共40題，考試時(shí)間30分鐘。題目中60%為詞和短評(píng)的用法，40%為語(yǔ)法結(jié)構(gòu)。要求考生從每題四個(gè)選擇項(xiàng)中選出一個(gè)最佳答案。

本部分的目的是測(cè)試考生運(yùn)用詞匯、短語(yǔ)及語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的能力。

第三部分：完型填空（PartIIIClose）:共10題，考試時(shí)間10分鐘。在一篇題材熟悉、難度適中的短文（約200詞）中留有10個(gè)空白，每個(gè)空白為一題，每題有四個(gè)選擇項(xiàng)，要求考生在全面理解內(nèi)容的基礎(chǔ)上選擇一個(gè)最佳答案，使短文的意思和結(jié)構(gòu)恢復(fù)完整。填空的詞項(xiàng)包括結(jié)構(gòu)詞和實(shí)義詞。本部分的目的是測(cè)試考生綜合運(yùn)用語(yǔ)言的能力。

第四部分：漢譯英（PartIVTranslation）:共5題，考試時(shí)間是15分鐘。給出5個(gè)漢語(yǔ)句子，要求考生翻譯成英語(yǔ)，所譯英語(yǔ)表達(dá)清楚，句子結(jié)構(gòu)和用詞正確。

本部分指在考察考生掌握漢英翻譯的方法技巧、語(yǔ)言翻譯能力以及漢英翻譯所必備的語(yǔ)言文化知識(shí)。

第五部分：寫作（PartVWriting）:共1題，考試時(shí)間為30分鐘。要求考生根據(jù)題目規(guī)定寫出一篇100詞左右的短文。試卷上可能給出題目，或規(guī)定情景，或給出段首句，或給出提綱。要求能夠正確表達(dá)思想，意義連貫，無(wú)重大語(yǔ)法錯(cuò)誤。寫作的內(nèi)容包括日常生活和一般常識(shí)。

本部分的目的是測(cè)試考生運(yùn)用英語(yǔ)書面表達(dá)思想的初步能力。

四、答題及計(jì)分方法

客觀性試題用機(jī)器閱卷，要求考生從每題四個(gè)選擇項(xiàng)中選出一個(gè)最佳答案，并在答題紙上（AnswerSheet）上該題的相應(yīng)字母中間用鉛筆劃一條橫線。試卷（TestPaper）不能做任何記號(hào)。每題只能選擇一個(gè)答案，多選作答錯(cuò)處理。主觀性試題（短文寫作），寫在作文紙上，按科學(xué)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分。試卷各部分計(jì)分采用加權(quán)的方法，折算成百分制，以60分為及格標(biāo)準(zhǔn)。

試卷五個(gè)部分的題目、計(jì)分和考試時(shí)間列表如下：

山東省成人高等教育學(xué)士學(xué)位

英語(yǔ)考試樣題

Sample Test Part I Reading Comprehension(35 minutes,40 points)Directions: There are four reading passages in this part.Each passage is followed by some questions or unfinished statements.For each of them there are four choices marked A),B),C)and D).After you read a passage you should decide on the best choice and then mark the corresponding letter on the Answer Sheet with a single line through the center.Passage One Questions 1 to 5 are based on the following passage.A fire drill is, to put it mildly, an inconvenient exercise at the best of times.A fire drill at 2:00 in the morning in terrible weather conditions, like the one we had on Thursday night and Friday morning last, is incomparably more inconvenient.This is why writing this note to thank you all most sincerely for your excellent co-operation and the spirit with which you endured the inconvenience.A fire drill is not an idle exercise.It is an extremely serious one and can, in fact, save lives in the long run.Last week’ fire drill has already reyealed a number of important things regarding fire precautions in the Hall.For instance, there seem to exit a number of “deaf spots” in the Hall, namely, the two rooms in Purser House and some rooms in the Bottom corridor.I have no reason to doubt that residents from these areas could not hear the alarm.I shall request an immediate examination of this problem.I should, also, remind you that it is a requirement that fire drills should be regularly carried out(at least two in every one year)and each resident should be made fully aware of this and obliged to take part.All residents must take fire precautions with the seriousness they deserve.Failure to do so can result bin fines and expulsion(驅(qū)逐)from the Hall.Thank you again for your co-operation.1.The last fire drill caused much more inconvenience because_________.A)it was in bad weather B)there were “deaf spots” C)a big fire started D)it was at the weekend 2.The phrase “in the long run”(L.2,Part.2)means_________.A)effectively B)endlessly C)eventually D)efficiently 3.Some people did not make their appearance at the last drill because_______.A)they were deaf B)they could not hear the alarm C)nobody waked them up D)they refused to leave their rooms 4.Afire drill is extremely important according to the writer for_________.A)it is a good physical exercise B)it cultivates people’s endurance C)it is a legal requirement D)it can save lives in case of a fire 5.Which of the following was NOT stated by the author? A)A fire drill is very important and useful.B)The last fire drill received inactive co-operation from the residents.C)Those who do not take fire precautions will be fined and driven out.D)It has been made a rule that fire drills will be performed regularly.Passage Two Questions 6 to 10 are based on the following passage Accidents are caused;they don’t just happen.The reason may be easy to see: a shelf out of reach, a patch of ice on the misfortune—frustration, tiredness or just bad temper—that show what the accident really is, a sort of attack on oneself.Road accidents, for example, happen frequently after a family quarrel, and we all know people who are accident-prone, so often at odds with themselves and the world that they seem to cause accidents for themselves and others.By definition, an accident is something you can not predict or avoid, and the idea which used to be current, that the majority of road accidents are caused by a minority of criminally careless drivers, is not supported by insurance statistics.These show that most accidents involve ordinary motorists in a moments of carelessness or thoughtlessness.It is not always clear, either, what sort of conditions make people more likely to have an accident.For instance, the law requires all factories to take safety precautions and most companies have safety committees to make sure the regulations are observed, but still, every day in Britain, some fifty thousand men and women are injured from work due to accidents.These accidents are largely the result of human error or misjudgment—noise and fatigue, boredom or worry are possible factors which contribute to this.Doctors who work in factories have found that those who drink too much, usually people who have a high anxiety level, run three times the normal risk of accidents at work.6.The passage suggests that________.A)Accidents are usually caused by psychological factors.B)Accidents mostly result from slippery roads.C)Drinkers run three times the normal risk of accidents in factories.D)About 50 000people lose their lives at work in Britain every day.7.Which of the following is NOT mentioned as a factor of accidents? A)Mood.B)Tiredness.C)Carelessness D)Weather 8.The word “accidents-prone”(L.2 Para.2)means________.A)likely to have accidentsB)injured in accidents C)possible to die in accidents D)responsible for road accidents 9.What can we infer about the author’ opinion of accidents? A)Safety precautions are of little use in accidents.B)Many accidents can and should be avoided.C)Factory accidents , unlike road accidents, are inevitable.D)Most road accidents are caused by just a few careless drivers.10.The best title for the passage would be __________.A)Accidents and Anxiety B)How to Deal with Accidents on Road and in Factories C)Human Factors in Accidents D)How to Prevent Accidents on Road and in Factories Passage Three Questions 11 to 15 are based on the following passage.Is language, like food, a basic human need? Judging from the result of the violent experiment by a German King, Frederick II, in the 13th century, it may be.Hoping to discover what language a child would speak if he heard no mother tongue, he told the nurses to keep silent.All the infants died before the first year.But clearly there was more than language deprivation here.What was missing was good mothering.Without good mothering, in the first year of life especially, the capacity to survive is seriously affected.Today no much violent deprivation exists as that by Frederick II.Nevertheless, some children are still backward in speaking.Most often the reason for this is that the mother is insensitive to the signals of the infant, whose brain is programmed to map up language rapidly.There are critical times, it seems, when children learn more readily.If these sensitive periods are neglected, the ideal time for acquiring language skills passes and they might never be learned so easily again.Linguists(語(yǔ)言學(xué)家)suggest that speech stages are reached in a fixed sequence and at a constant age, but there are cases where speech has started late in a child who eventually turns out to be of high IQ.Recent evidence suggests that an infant is born with the capacity to speak.What is special about Man’s brain compared with that of the monkey, is the complex system which enables a child to connect the sight and feel of , say, a teddy-bear(玩具熊)with the sound pattern “teddy-bear”.But speech has to be stimulated, and this depends on interaction between the mother and the child, where the mother recognizes the signals in the child’s babbling(牙牙學(xué)語(yǔ)), grasping, crying, smiling, and responds to them.Insensitivity of the mother to these signals dulls the interaction because the child gets discouraged and sends out only the obvious signals.Sensitivity to the child’s non-verbal signals is essential to the growth and development language.11.Frederick II’s experiment was violent because_________.A)he wanted to prove children are born with ability to speak B)he ignored the importance of mothering to the infant C)he was unkind to the nurse D)he wanted his nurses to say no mother tongue 12.The reason some children are backward in speaking today that_________.A)their mothers do not respond to their attempts to speak B)their mothers are not intelligent enough to help them C)they do not listen carefully to their mothers D)their brains have to absorb too much language at once.13.By “critical times” in Paragraph 3 the author means__________.A)difficult periods in the child’s life

B)moments when the child becomes critical to its mother C)important stages in the child’s development D)times when mothers often neglect their children 14.Which of the following in NOT implied in the passage? A)Ability to learn to speak a language is inborn in man B)Children do not need to be encouraged to learn to speak C)Early language starters are not necessarily highly intelligent D)Most children learn their language in definite stages 15.If the mother does not respond to her child’s signals_________.A)the child will never be able to speak properly B)the child will stop giving out signals C)the child will invent a language of his own D)the child will make little effort to speak Passage Four Questions 16 to 20 are based on the following passage.Americans who remember “the good old days” are not alone in complaining about the educational system in this country.Immigrants(移民)complain ,too.Lately a German friend was filled with anger when he learned that the mathematics test given to his son on his first day as a college freshman included multiplication and division.Japanese businessmen in Los Angeles send their children to private schools staffed by teachers imported from Japan to learn mathematics at Japanese levels, generally considered at least a year more advanced than the level here.But I wonder: If American education is so poor, why is it that this is still the country of innovation(創(chuàng)新)? When I was 12 in Indonesia, I had to memorize the name of all the world’s major cities, from Kabul to Karachi.At the same age, my son, who was brought up by a Californian, thought that Buenos Aires was Spanish for good food.However, unlike children of his age in Asia and Europe, my son had studied creative geography.When he was only 6, he drew a map of the route that he traveled to get to school, including the streets, the traffic signs and the houses that he passed.Dissatisfied American parents forget that in this country their children are able to experiment freely with ideas;without this they will not really be able to think or to believe in themselves.Critics of American education cannot grasp one thing: freedom.America, I think, is the only country that extends even to children the license to freely speak, write and be creative.Our public education certainly is not perfect, but it is a great deal better than any other.I think I have found the answer to my question.16.From the text we learn that_________.A)both Americans and immigrants are dissatisfied with the quality of American education B)the author shares the general idea that American education is worse than education in many other countries C)Japanese schools in America require their American teachers to teach mathematics at Japanese levels D)the author’s German friend was a little displeased because the mathematics test for his son was too easy.17.Which of the following is NOT true? A)The author most probably was an immigrant from Asia and received some school education there.B)Buenos Aires must be the name of a city, as are Kabul and Karachi.C)Children in other countries are not likely to learn creative geography.D)The knowledge of geography of the author’s son shows that American education is poor.18.Which of the following can be inferred from the passage? A)If children are not allowed to experiment freely with ideas they won’t grow up independent and creative.B)Most Americans think the present American educational system is not as good as it used to be.C)Private schools run by Japanese businessmen maintain a higher level than American public schools.D)Americans are more innovative than other people in the world.19.In the last paragraph the author says, “I have found the answer to my question.” What is the question?

A)Is Japanese education better than American education? B)Why do Japanese businessmen send their children to Japanese-staffed schools? C)Why was my son not taught enough geographic knowledge? D)Is American education really worse than education in other countries? 20.What would be the best title for this passage? A)American Education and Education in Foreign countries B)Improvement Needed for American Education C)Freedom to Think— Characteristic of American Education D)Education and Innovation in American Part II Vocabulary and Structure(30 minutes, 20points)Directions: There are 40 incomplete sentences in this part.For each sentence there are four choices marked A), B), C), D).Choose the one answer that best completes the sentence.Then mark the corresponding letter on the Answer Sheet with a single line through the center.21.Don’t leave your bicycle out in the rain.It’ll get________.A)rusty B)crude C)rough D)tough 22.I_______ to him for the error.A)excused B)apologized C)pardoned D)congratulated 23.It’s _______ to ask Mr.Blake for help.A)out question B)beyond question C)out of question D)in question 24.Hardly ________ home when the telephone rang.A)I got B)did I getC)I had got D)had I got 25.________his not arriving ,the meeting will be put off to next week.A)At the event of B)For the event with C)In the event of D)To the event of 26.It’s getting rather late.It’s time we________.A)are going B)wentC)goD)must go 27.I_________ you everything’s going to be all right.A)insureB)assureC)ensureD)sure 28.Auctioned(拍賣的)goods are sold for the highest price________.A)madeB)takenC)offeredD)ordered 29.The colors of that coat and hat don’t __________.A)suitB)mixC)matchD)imitate 30.Our whole class went to attend the conference yesterday, so_______ what happened on the campus.A)all of us don’t knowB)none of us know

C)all we don not knowD)we all don’t know

31.Although _________ happened in that developed country sounds like science fiction, it could occur elsewhere in the world.A)thisB)howC)what D)it 32.I sympathize with Women’s Liberation Movement only ________ a certain extent.A)at B)withC)toD)in 33.The officer gave an order that everyone _________ back before dark.A)get B)would getC)had to getD)must get 34.This year summer time came into ________ on the 12th of April.A)effect B)efficiency C)useD)practice 35.Mr.White was told again and again to ________ smoking, but he just wouldn’t listen.A)cut throughB)cut down onC)cut offD)cut away 36.The Greyhound_________ outside of New York Bus Station at 6 p.m.and started for Washington D.C.at 6:20 p.m.A)pulled upB)pulled outC)pulled downD)pulled on 37.Can you give me another hint without ________ the answer? A)giving offB)giving upC)giving awayD)giving in 38.Columbus was ________ his times in his belief that the earth was round.A)in front of B)beforeC)in advance ofD)ahead of 39.After all, all living creatures live by feeding on something else, whether it _______ plant or animal, dead or alive.A)beB)would beC)wasD)to go 40.The pilot felt something ______ wrong with the engine just before the plane took off.A)toB)was goingC)goesD)to go 41.— You were brave enough to raise objections at the meeting.— Well, now I regret _________ that.A)having doneB)to be doingC)to have doneD)to do 42.______ that they’re young and inexperienced, they’ve done quite a good job.A)BeingB)GivenC)ProvidedD)Now 43._______ is announced in the papers, a nation-wide sports meeting will be held in the city next month.A)BecauseB)ForC)AsD)So 44.Being much too fat, Maria was advised to reduce her food for each meal, yet, she would _______ that.A)have none of B)accept C)take care forD)listen to 45.In my opinion, he’s ________ imaginative of all the contemporary(同時(shí)代的)poets.A)quite the mostB)by far the most C)very the mostD)rather the most 46.Never before _________ so highly successful in his attempts to modify the weather on a very small scale.A)man has been B)man isC)has man been D)will be man 47.With flowers and trees ________ everywhere, the city took on a new look.A)to be planted B)being planted C)plantingD)planted 48.— John wants to see you today.— I would rather he _______ tomorrow than today.A)comes B)cameC)should comeD)has come 49.It was suggested that this problem _________ at the next meeting.A)was discussedB)will be discussed C)would be discussedD)be discussed 50.Walter offered us a lift when he was leaving the office, but our work _____, so we didn’t accept the offer.A)not being finishedB)had not been finished C)not having finishedD)was not finished 51.What you said reminds me ________ something I read a few days ago.A)forB)byC)fromD)of 52.Another worry is that telecommunication systems may isolate people ____each other.A)fromB)forC)withD)to 53.The smog is due _______ invisible gases, mostly from automobile exhaust.A)fromB)to C)forD)with 54.________ is accepted as true is relatively, and not absolutely, true.A)ItB)ThatC)WhatD)That it 55.There are many children and adolescents ______ behavior is generally unacceptable.A)theirB)whoC)whomD)whose 56.Edison failed _____ times before he succeeded in producing the first electric lamp.A)thousandB)thousandsC)a thousand ofD)thousands of 57.Water ________ the digestive juices flow more freely and helps to digest the food.A)makesB)causesC)pushesD)turns 58.The panic attacks may _______ for only a few minutes;some, however, continue for several hours.A)happenB)beginC)lastD)end 59.Let us see how dictionaries are made and how the editors _________ definitions.A)head to B)arrive at C)reach forD)approach to 60.The nurse took ________ of my blood to test.A)an exampleB)an instanceC)a caseD)a sample Part III Cloze(10 minutes, 10 points)Directions: There are 10 blanks in the following passage.For each blank there are four choices marked A), B), C), and D)beneath the passage.You should choose the one that best fits into the passage.Then mark the corresponding letter on the Answer sheet with a single line through the center.Japan is a small country with few natural resources.61 this, Japanese productivity, the rate at which goods are produced, 62 more than eleven times in the past thirty years.Many people in the West wonder how the Japanese do it.The key 63 Japan’s success can be discovered by looking at some basic differences between Japanese and Western attitudes towards works.People in the west generally view work 64 a necessary evil— one must give up part of one’s freedom to earn the money needed to live.To the Japanese, however, work is the central interest of one’s life;it’s 65 that a Japanese establishes his identity.A Japanese business firm is like a family, When an employee joins a company, he expects to work for that company for the rest of his working life;66 is anyone dismissed.Promotion is based on the seniority system, the length of employment 67 one’rank in the company, Those at the bottom do not 68 chances for promotion because those at the top retire at a certain age 69 others may have their turn.In addition, the difference between the lowest and the highest salaries is much less than 70 in the West.61.A)Because ofB)As forC)AlthoughD)Despite 62.A)have increased B)has increasedC)are increasingD)is increasing 63.A)toB)ofC)forD)in 64.A)likeB)forC)aboutD)as 65.A)thisB)thatC)hereD)where 66.A)barelyB)rarelyC)occasionally D)frequently 67.A)determines B)has determinedC)determiningD)to determine 68.A)care about B)care forC)worry aboutD)concern with 69.A)in thatB)such thatC)for thatD)so that 70.A)thatB)thoseC)oneD)ones Part IV Translation(15 minutes, 10 points)Directions: Put the following sentences into English.71.他通常在開(kāi)車上班時(shí)順路把孩子們接送到學(xué)校。

72.如果沒(méi)有了電，我們的世界就會(huì)和現(xiàn)在的完全不同。

73.溫度如此之高，消防隊(duì)員不得不離開(kāi)那座著火的房子。

74.當(dāng)你在嬉戲玩樂(lè)時(shí)，時(shí)光就從你身邊悄悄溜走。

75.我們被告知，在任何情況下我們都不能用辦公室的電話談私事。

Ｐart V Writing(30 minutes, 20 points)Directions: For this part, you are allowed 30 minutes to write a composition based on the topic Health or Wealth.You are given the first sentence of each paragraph and are required to develop its idea in completing the paragraph.You should write at least 100 words, not including the words given.You should write this composition on the Answer Sheet.Health or Wealth? I prefer health to wealth if I have to choose between them.Wealth cannot be acquired without health.Even if one is born into a rich family, wealth alone cannot bring him happiness.試題答案

Keys to the Sample Test Part I Reading Comprehension 1.A2.C3.B4.D5.B6.A7.D8.A9.B10.C 11.B12.A13.C14.B15.D16.A17.D18.A19.D20.C Part IIVocabulary and Structure 21.A22.B23.C24.D25.C26.B27.B28.C29.C30.B 31.C32.C33.A34.A35.B36.A37.C38.D39.A40.A 41.A42.B43.C44.A45.B46.C47.D48.B49.D50.D 51.D52.A53.B54.C55.D56.D57.A58.C59.B60.D Part IIIClose 61.D62.B63.A64.D65.C66.B67.C68.C69.D70.A Part IVTranslation 71.He usually drops the kids off at school on his way to work.72.If there were no electricity, our world would be entirely different from what it is.73.The temperature rose to such an extent that the firemen had to leave the firing house.74.Time steals away from you when you are having fun.75.We have been told that under no circumstances may we use the telephone in the office for personal affairs.Part VWriting Health or Wealth I prefer health to wealth if I have to choose between them.It is true that wealth makes life easier and more comfortable, but health is even more important.Only when one has good health can he pursue wealth and happiness.Wealth cannot be acquired without health.As we know, to gain wealth usually means working hard.If one does not have a strong body, how can he work hard? How can he have enough energy to overcome all the difficulties on his way towards success? Only with a sound body may one get a chance to enjoy the better life provided by his wealth because health ensure wealth but not vice versa.Therefore, health is the basis for attaining wealth.Even if one is born into a rich family, wealth alone cannot make him happiness.Imagine a rich man who can do nothing but stay in bed.How can he enjoy his life? What can his money do for him? So long as one is healthy, there are always chances for him to attain everything including wealth.