第一篇：2012年中央電大行政管理學考前押題試卷及答案

2012年中央電大行政管理學考前押題試卷

一、單項選擇題

1．根據(jù)我國憲法規(guī)定，下列機關(guān)中，（國務(wù)院）有權(quán)制定行政法規(guī)。

2．行政管理是（上層建筑）的重要組成部分。

二、多項選擇題

1．行政領(lǐng)導權(quán)力的來源主要有（ABCE）。

A、獎懲權(quán)力

B、歸屬權(quán)

C、專業(yè)知識權(quán)

D、決策權(quán)力

E、合法權(quán)力 2．下列實行品位分類制度的國家有（CD）。

A、日本

B、美國

C、法國

D、英國

E、中國

三、判斷題

1．人事行政的范圍比人事管理的范圍。X

2、行政指揮是行政執(zhí)行過程的主要環(huán)節(jié)之一。√

四、論述題

1.試述行政職能的轉(zhuǎn)變與當前我國政府機構(gòu)改革的關(guān)系。

（1）政府機構(gòu)的組建首先必須適應(yīng)行政職能需要。行政職能結(jié)構(gòu)決定行政組織結(jié)構(gòu)。行政職能的轉(zhuǎn)變是政府機構(gòu)、人員編制改革的關(guān)鍵。

（2）建國以來我國很長時期在政府體制、機構(gòu)、編制等方面存在不少弊病，多次機構(gòu)改革處于“精簡--膨脹--再精簡--再膨脹”狀態(tài)，這都是因為沒有抓住行政職能轉(zhuǎn)變這個關(guān)鍵。

（3）當前我國政府機構(gòu)改革，首先要明確行政職能，前提是分清黨、政、企各自性質(zhì)、職能、活動方式；認清社會主義初級階段政府的基本職能是領(lǐng)導經(jīng)濟建設(shè)；建立社會主義市場經(jīng)濟體制和深化經(jīng)濟體制改革，要求政府管理經(jīng)濟的方式方法，政府機構(gòu)管理經(jīng)濟應(yīng)以宏觀管理為主、間接管理為主、服務(wù)性為主、法律和經(jīng)濟手段為主。為此政府機構(gòu)改革應(yīng)減少專業(yè)管理機構(gòu)，加強綜合、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、信息、咨詢、政策研究等部門，建立相應(yīng)機構(gòu)來管理新出現(xiàn)的社會問題。

2.試論我國行政首長負責制與民主管理。

(1)行政首長負責制的基本特點是責任主體的單一化。對于重大事務(wù)，在集體討論的基礎(chǔ)上由行政首長定奪；具體日常行政事務(wù)由行政首長決定，行政首長獨立承擔行政責任；

(2)行政首長負責制的優(yōu)點是責任明確，事權(quán)集中，分工合作，反應(yīng)迅速，效率較高，這正符合行政管理應(yīng)該集中、迅速、果斷解決問題的要求，因此，行政機關(guān)一般都實行行政首長負責制，我國憲法也是這樣規(guī)定的；

(3)行政首長負責制與民主管理并不矛盾，而是緊密相關(guān)、相輔相成：

A.行政首長大多是由人民代表大會選舉或任命的，要受人民的監(jiān)督；

B.行政首長行使的職權(quán)是廣大人民的意志和要求的體現(xiàn)，是代表人民行使權(quán)力；

C行政首行的決定不是個人隨心所欲，而是在集思廣益的基礎(chǔ)上作出的。

(4)在實行行政首長負責制的同時要注意加強民主管理：

A.在法律的制定和重大問題的決策上，必須由國家權(quán)力機關(guān)充分討論，民主決定，以求真正集中代表人民的意志和利益；

B.政府工作中的重大問題，須經(jīng)政府常務(wù)會議或者全體會議討論決定，對討論中出現(xiàn)分歧、無法統(tǒng)一而又急需拍板的問題，才由行政首長決定并負個人責任；

C.提高領(lǐng)導活動的開放程度，擴大透明度，重大情況讓人民知道，重大問題經(jīng)人民討論，實行民主監(jiān)督，公開監(jiān)督。

3、如何實現(xiàn)行政領(lǐng)導者群體結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合？ 答案要點：（1）加強每個行政領(lǐng)導者的政治思想和道德品質(zhì)教育，培養(yǎng)他們正確的思想觀念，是行政領(lǐng)導者群體結(jié)構(gòu)優(yōu)化組合的基礎(chǔ)；

（2）從行政管理活動的實際需要出發(fā)，優(yōu)化行政領(lǐng)導者群體結(jié)構(gòu)；（3）動態(tài)調(diào)整，維持行政領(lǐng)導者群體結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合；（4）面向未來，建設(shè)年輕化的行政領(lǐng)導群體。

4、試述行政執(zhí)行在行政管理中的地位和作用。答案要點：（1）行政執(zhí)行是行政管理中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（2）行政執(zhí)行是檢驗和修正行政決策的最好尺度；（3）行政執(zhí)行是行政領(lǐng)導者的一項主要責任；

（4）行政執(zhí)行的效果是評估、判斷行政管理工作的客觀依據(jù)。

5、如何理解法律和道德的關(guān)系? 答：法律和道德的關(guān)系：（1）規(guī)范人們行為的手段不同；（2）規(guī)范人們行為的范圍和程度不同；（3）兩者相互影響、相互補充。

6、試述我國正確處理效率與公平的關(guān)系所必須遵循的原則。

答：就我國目前的情況而言，要正確地處理效率與公平的關(guān)系，必須遵循以下原則：（1）效率優(yōu)先，兼顧公平的原則；（2）平等原則；（3）公平分配的原則；（4）機會均等，能者優(yōu)先的原則。

7.如何才能進一步加強我國的行政法規(guī)建設(shè)？

行政法規(guī)是國家行政機關(guān)依照法律規(guī)定的權(quán)限和程序制定的，由國家強制力保證實施的，調(diào)整行政管理關(guān)系的規(guī)范性文件。

根據(jù)行政法規(guī)建設(shè)的現(xiàn)狀問題及我國改革的深化，市場經(jīng)濟建立的需要，必須以以下方面加強和完善行政法規(guī)：

（l）嚴肅立法，提高制定行政法規(guī)的質(zhì)量，健全和完善行政法規(guī)體系；

（2）加強行政法規(guī)的宣傳教育工作，提高全民族的法律意識；

（3）加強我國行政法規(guī)研究隊伍的建設(shè)；

（4）加強對實施行政法規(guī)的監(jiān)督

聯(lián)系實際

8、試述行政效率在公共行政中的作用。答：行政效率在公共行政中的作用：（1）提高行政效率是公共行政的宗旨；

（2）行政效率是檢查和衡量公共組織和公共行政管理活動的有效性的一個重要標準；（3）行政效率關(guān)系到中國社會主義現(xiàn)代化進程。

9、試述行政監(jiān)督的作用。答：行政監(jiān)督的作用：

（1）行政監(jiān)督能有效地強化和改善公共行政，提高行政效能,促進行政機關(guān)廉政建設(shè)。（2）行政監(jiān)督是健全社會主義法治，進一步保障公民、法人和其他組織合法權(quán)益的有效制度。

（3）行政監(jiān)督是改革、開放和經(jīng)濟建設(shè)順利發(fā)展的重要保障。

10、論行政領(lǐng)導者應(yīng)該具備的素質(zhì)。

答：(1)政治素質(zhì)：誠實守信；一定的政策水平；堅定的信念、正確的人生觀、具有正義感；良好的道德素養(yǎng)：社會公德、職業(yè)道德、家庭美德；堅韌不拔的敬業(yè)精神；(2)業(yè)務(wù)素質(zhì)：扎實的學科知識；發(fā)表水平的寫作能力；創(chuàng)造力、想象力；表達能力：口語表達、體態(tài)語言識別和表達能力；交際能力；超越能力；觀察能力；適應(yīng)能力；組織能力；分析問題解決問題能力；(3)身體素質(zhì)：儀表端莊；體魄強壯；心理健康；性格隨和；充滿自信；舉止得當?？傊衅髽I(yè)家的頭腦，外交家的風度，演講家的口才，戰(zhàn)略家的目光，政治家的胸懷，數(shù)學家的嚴密，冒險家的膽魄，文學家的想象力，科學家的創(chuàng)造力，藝術(shù)家的靈感，音樂家的天賦，運動員的體魄，哲學家的思維。

11、試論述公共行政的作用。答：公共行政的作用：

（1）公共行政是對國家的治理；

（2）公共行政是執(zhí)行人民意志和實現(xiàn)公共利益的必要保證；（3）公共行政是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的保證；

（4）公共行政是加速我國社會主義建設(shè)的需要和參與國際競爭的保證；（5）公共行政是教育和培養(yǎng)一支高素質(zhì)、會管理的國家公務(wù)員隊伍的需要。

12、試述轉(zhuǎn)變政府的職能，需要轉(zhuǎn)變政府的哪些管理理念。答：要徹底轉(zhuǎn)變政府管理的觀念：

（1）政府機構(gòu)改革必須納入法制化軌道；

（2）要實現(xiàn)從全能政府向有限政府的觀念轉(zhuǎn)變；（3）要實現(xiàn)從權(quán)威主義行政向民主行政的轉(zhuǎn)變；

（4）在管理方式上要實現(xiàn)從統(tǒng)治方式向管理方式的轉(zhuǎn)變；（5）實現(xiàn)從以官為本到以民為本的徹底轉(zhuǎn)變。

五、案例分析題（每小題 20 分，共 20 分）

案例1：1460個公章與機構(gòu)的“增長”

據(jù)《中國青年報》報道，某縣計劃修建一座水電站，從縣委、縣政府打第一個報告起，前后共蓋公章1460個，有關(guān)公文和設(shè)計圖紙重達170公斤，歷時兩年半才定下修建方案。

另據(jù)有關(guān)部門提供的統(tǒng)計材料，有個地級市定編40個局級單位，機關(guān)工作人員1294人，但實際上已膨脹到66個局，2425人。機構(gòu)超編65％，人員超編近90％！其中，科局兩級干部就有1413人，約占全體人員的2/3，形成富多兵少的局面。在如此嚴重超編的情況下，一些部門還以種種名義從所屬企事業(yè)單位借調(diào)200多人“幫助工作”。因此行政經(jīng)費越來越緊張，每年要從當?shù)仄髽I(yè)加收200多萬元的管理費來維持開支。

[案例思考］

案例列舉的事實反映了我國機構(gòu)設(shè)置中存在哪些問題？你對我國政府機構(gòu)的改革有何設(shè)想？

案例列舉的事實，反映了當前我國政府機構(gòu)改革中存在的問題，那就是機構(gòu)臃腫，關(guān)卡林立，人浮于事，效率不高。為什么會出現(xiàn)這種情況呢？ 從宏觀上講，這是與高度集權(quán)的政治體制和高度集中的計劃經(jīng)濟體制分不開的。在這樣的體制下，必然會導致黨政不分、政企不分，黨組織干預行政事務(wù)，政府直接管理企業(yè)。

從微觀上講，這是違背了政府機構(gòu)設(shè)置的基本原則。行政學的基本原理要求政府機構(gòu)的設(shè)置要遵循一些基本原則：職能目標原則，即按照一定的行政任務(wù)來設(shè)置行政機構(gòu)；職、權(quán)、資一致原則；完整統(tǒng)一原則；合理的管理幅度與管理層次原則；精簡效能原則等。違背了這些原則，機構(gòu)必然重疊臃腫。之所以會出現(xiàn)案例的這種情況，這在于：（1）受到具有全局性的政治體制和經(jīng)濟體制的制約。（2）沒有抓住職能轉(zhuǎn)變這一關(guān)鍵。

（3）沒有進行相應(yīng)的干部人事制度的配套改革。

為此，要從根本上解決上述問題，在推進政府機構(gòu)改革時，應(yīng)該注意以下四點：（1）抓住轉(zhuǎn)變政府職能這個關(guān)鍵，把政府的職能從以微觀管理為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐院暧^管理為主；從以直接管理為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐蚤g接管理為主。（2）以經(jīng)濟管理部門，特別是其中的專業(yè)管理部門和綜合部門內(nèi)的專業(yè)機構(gòu)為改革的重點。把承擔相同或相近業(yè)務(wù)的部門合并，把職能重疊的機構(gòu)撤銷，組建新的綜合管理部門，撤銷綜合部門內(nèi)的對口專業(yè)機構(gòu)，其職能由行業(yè)主管部門承擔。

（3）完善行政組織法規(guī)，健全預算約束機制。把憲法和組織法中有關(guān)政府機構(gòu)設(shè)置的原則規(guī)定具體化，制定機構(gòu)設(shè)置和編制法，用法律的強制力來控制機構(gòu)的膨脹。用經(jīng)濟杠桿來約束機構(gòu)人員的膨脹。

（4）積極推進干部人事制度的改革，精簡政府工作人員。

案例2機構(gòu)設(shè)置與工作效率的關(guān)系

某市農(nóng)林局是歷經(jīng)二分二合而設(shè)置的一個政府職能部門。1986年，該市又將農(nóng)林局分解為“市農(nóng)林局”、“市農(nóng)業(yè)科學技術(shù)研究推廣中心”（簡稱“市農(nóng)技中心”）、“市畜禽技術(shù)研究推廣中心”（簡稱“市畜禽中心'）這三個單位。其中，”市農(nóng)技中心“與”市農(nóng)林局“為正縣級單位，隸屬市農(nóng)委領(lǐng)導；”市畜禽中心“為副縣級單位，隸屬市農(nóng)林局領(lǐng)導（但實際是一個人、財、物都獨立的單位）。正是由于”市農(nóng)委“、”市農(nóng)林局“、”市農(nóng)技中心“這個三角關(guān)系的存在，從而使該市的農(nóng)、林、牧工作逐漸步入到一個不能自拔的境地。

一是上下行文關(guān)系不通。因全省各地、市”農(nóng)技中心“都是隸屬農(nóng)業(yè)（林業(yè)）局領(lǐng)導的事業(yè)單位，所以，省農(nóng)牧廳歷次下發(fā)的公文只對市農(nóng)林局一家，而不管什么農(nóng)委、農(nóng)技中心，這就給開展正常的工作帶來了許多不便。1987年12月底，省農(nóng)牧廳下發(fā)了一份”關(guān)于填報食用菌情況的通知“的文件，該文發(fā)到市農(nóng)林局之后，局長考慮到本局沒有具體的人員去抓這項工作，同時，市農(nóng)技中心設(shè)置有專門的食用菌科室，于是便在公文處理單上簽上”請交市農(nóng)委領(lǐng)導閱示“的意見。但一直到1988年2月份，經(jīng)市農(nóng)委多次協(xié)調(diào)后，才勉強由農(nóng)林局匯總上報省農(nóng)牧廳。

二是業(yè)務(wù)工作不協(xié)調(diào)。1988年8月底，原市畜禽中心所轄的市奶牛場，連續(xù)幾天死掉了奶牛20頭，該場找到市農(nóng)委匯報此事。市農(nóng)委說，這關(guān)系到業(yè)務(wù)技術(shù)方面的問題，請與市畜禽中心聯(lián)系，讓他們負責處理。找到了畜禽中心，該中心說：我們隸屬市農(nóng)林局管，你們讓農(nóng)林局通知我們，我們再去。找到了農(nóng)林局，農(nóng)林局說：我局的農(nóng)牧科是個空架子，總共才有兩個人，并且都是摘農(nóng)業(yè)的；畜禽中心名義上歸我們領(lǐng)導，實質(zhì)上他們已是一個人、財、物全部獨立的經(jīng)濟實體，級別又和我們差不多，我們怎么能安排得了他們呢？后來經(jīng)過再三的要求，農(nóng)林局才勉強找到畜禽中心，說明原由后，市畜禽中心就說：奶牛場直屬領(lǐng)導是市農(nóng)委，你們真是多管閑事。為此，農(nóng)林局的同志感到非常難堪。最后還是通過市農(nóng)委、市農(nóng)林局、市畜禽中心三家共同協(xié)商后，才達成了解決問題的協(xié)議。

[案例思考]

機構(gòu)設(shè)置與工作效率是什么關(guān)系？某市將農(nóng)林局一分為三后為什么出現(xiàn)效率滑坡？

[參考要點]

機構(gòu)的多少與機構(gòu)效率的高低到底是什么關(guān)系？是成正比還是成反比？這個問題似乎很難簡單地予以回答。但機構(gòu)設(shè)置的合理程度與工作效率卻有直接的關(guān)系。機構(gòu)設(shè)置得合理，則工作效率高，反之則低，這是一條行政組織設(shè)置中的一條重要規(guī)律。

從”機構(gòu)設(shè)置與工作效率“這個案例來看，某市將歷經(jīng)二分而合后設(shè)置的市農(nóng)林局一分為三，變成”市農(nóng)林局“?！笔修r(nóng)技中心“、”市畜禽中心“三個機構(gòu)，從表面上看，這種做法使管理職能分解得更細了，各部門的管理相應(yīng)來說也更專了，因而其工作效率似乎也應(yīng)更高一些。但結(jié)果適得其反，市農(nóng)林局一分為三，并沒有帶來效率的增長，卻帶來了行文關(guān)系不通和業(yè)務(wù)工作不協(xié)調(diào)，致使該市的農(nóng)林牧工作逐漸陷入一個不能自拔的境地。為什么會出現(xiàn)這種局面呢？其根本原因在于該市把農(nóng)林局一分為三本身是不合理的，不符合該市的具體情況。

在處理奶牛場事件時，由于三個單位的設(shè)置不合理，職能不明確，對應(yīng)該處理的問題相互推諉，相”踢皮球“，這種情況在我國的現(xiàn)實生活中并不少見。

原來該市管農(nóng)、林、牧的只有一個部門，管理職能綜合，其內(nèi)部關(guān)系則相對單一，因而也好協(xié)調(diào)。而現(xiàn)在將其分為三個部門，其內(nèi)部關(guān)系變成了外部關(guān)系，因而協(xié)調(diào)起來也就相應(yīng)困難一些，效率隨之也就降低了。

顯然，我們不能從本案例中得出結(jié)論說職能越綜合、機構(gòu)越少則效率就越高呢？行政管理學理論表明，效率的高低，不在于機構(gòu)的多少，而在于機構(gòu)設(shè)置是否合理。要想有較高的工作效率，必須有較合理的機構(gòu)設(shè)置，而合理的機構(gòu)設(shè)置必須遵循科學的行政組織原則。

3，市長專線電話的設(shè)立

某市市長專線電話開通于1990年元旦。1991年8月，市長在市長專線電話辦公室的半年工作小結(jié)上批示：”你們的工作好壞實際上反映了市政府工作的狀態(tài)，一葉知秋，請你們在平凡的工作崗位上繼續(xù)兢兢業(yè)業(yè)地為人民解決實際問題，并提高工作質(zhì)量，做人民喜怒的晴雨表、遙感器，使政府的工作能及時、完善地改進?！翱梢?，市政府領(lǐng)導對專線電話這一聯(lián)系群眾、為群眾排憂解難的渠道，寄予很大的期望。實踐證明，市長專線電話這項工作既是廣大群眾關(guān)心的工作，也是市政府領(lǐng)導十分重視的工作。幾年來，市長專線電話辦公室堅持全心全意為基層、為群眾服務(wù)的宗旨，依靠各區(qū)政府和市各有關(guān)單位的大力支持，盡力為群眾解決生活等方面的各種實際問題，得到了廣大群眾的稱贊。

市長專線電話開辦以來，累計接聽群眾來電33327次，辦結(jié)回復率高達98%，基本上做到件件有回音，事事有著落，群眾高興地說：專線電話既快又靈，是真正為人民辦實事的部門。

為了使大量的群眾意見及時解決在基層，在市長專線電話的帶動下，各區(qū)、局、總公司及與群眾生活關(guān)系密切的單位也都先后公布了單位負責人公開投拆的電話號碼，這些公開電話與市長專線電話保持密切聯(lián)系，初步形成了一個以市長專線電話為中心的、各級領(lǐng)導和辦事部門與市民對話的電話網(wǎng)絡(luò)。納入專線網(wǎng)絡(luò)的主要是8個區(qū)政府，與群眾生活有密切聯(lián)系的局、總公司及有關(guān)單位共76個，入冊的聯(lián)絡(luò)員78人。許多同志不辭勞苦，埋頭苦干，處處為群眾著想，認真為群眾辦事，無論是電話交辦，還是文字轉(zhuǎn)辦，都盡職盡責，辦理速度快，質(zhì)量高，為共同辦好市長專線電話出了不少力。

[案例思考]

從行政溝通的角度看，某市市長專線電話的設(shè)立對于搞好城市行政管理有何作用？

[參考要點]

要處理政府與人民的關(guān)系，密切政府與群眾的聯(lián)系，必須進行有效的行政溝通。行政溝通是行政組織之間、行政組織與外部環(huán)境及社會大眾之間的一種信息交流；通過有效的行政溝通，行政組織內(nèi)部可以減少內(nèi)耗與矛盾，提高行政管理活動的效率，而且可以及時為行政決策、執(zhí)行、監(jiān)督等提供大量信息，提高行政管理的質(zhì)量。某市市長專線電話的設(shè)立是做好行政溝通的有益嘗試，它對于搞好城市行政管理起著重要的作用：

（1）發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)作用，為群眾排憂解難。

（2）加強信息反饋，及時向市領(lǐng)導和有關(guān)部門傳遞信息。

（3）接受群眾監(jiān)督，完善和改進政府部門的工作。

案例4.2006年2月初，中共某縣縣委向該縣人大常委會黨組和縣人民政府黨組織提交了19名鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長任職和免職的建議名單?？h人民政府隨即據(jù)此將這19名鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長予以任免，并以縣人民政府正式文件的形式發(fā)至縣直屬各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)國家機關(guān)。該縣人大常委會收到此任免文件后，認為該文件違背了憲法、地方各級人大和地方各級人民政府組織法的有關(guān)規(guī)定，遂建議縣政府予以糾正?？h政府認為，對這19名鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長的任免是黨組織的意見，政府和人大都應(yīng)堅持黨的領(lǐng)導，無全對黨組織的建議提出異議，政府文件逼供內(nèi)沒有過錯，所以對縣人大常委會的建議不予理睬。事隔不久，縣人大常委會重要負責人又向縣委作了專門匯報，縣委也沒有明確表態(tài)。在這種情況下，縣人大常委會專門召開會議，就縣政府的這一任免文件進行專題審議。會上全體常委一致認為縣人民政府這一任免決定事先未經(jīng)各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民代表大會通過，不符合法律規(guī)定，故通過了將其撤消的決定。

該縣政府的人事任免文件該不該撤消？發(fā)生此類事件的根本原因是什么？

[參考要點]（1）這是一起人事任免爭議，我們認為該縣政府的人事任免文件應(yīng)該予以撤消。這是因為：首先根據(jù)我國憲法和法律的規(guī)定，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長的任免必須通過鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民代表大會，縣政府無直接任免權(quán)，該縣政府的人生任免文件是不合法的。其次，各級國家立法機關(guān)享有審查政府的法規(guī)、決定和命令的權(quán)力。我國憲法明確規(guī)定，全國人大常委會有權(quán)撤消國務(wù)院判定的同憲法、法律相抵觸的行政法規(guī)、決定和命令。憲法和地方組織法規(guī)定，縣級以上地方各級人大及其常委會有權(quán)撤消本級人民政府不適當?shù)臎Q定和命令，鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)的人大有權(quán)撤消鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府不適當?shù)臎Q定和命令?？梢?，該縣人大常委會撤消縣政府不適當?shù)娜耸氯蚊馕募怯蟹梢罁?jù)的，是依法行使自己的權(quán)力。

需要明確的一個問題，該縣政府以堅持當黨的領(lǐng)導作為這次人事任免的依據(jù)是不正確的。黨對人事工作的領(lǐng)導表現(xiàn)為選拔、推薦人員，提出人事任免建議，但這種建議只有經(jīng)過法定程序才具有法律效力。案例中，縣委對人大常委會的專門匯報沒有明確表態(tài)是不對的。（2）發(fā)生此類事件的根本原因在該縣縣委、縣政府的領(lǐng)導人員缺乏民主意識和法制觀念。在”議行合一"體制下，各級人民代表大會及其常委會是國家立法機關(guān)，是人民行使民主權(quán)利、參與處理國家事務(wù)的機關(guān)，各級人民政府是同級國家立法機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)。對政府來說，認真貫徹立法機關(guān)制定的各項方針政策，主動接受立法機關(guān)的監(jiān)督，既是在堅持民主原則，也是在堅持法制原則。-

案例5

王某新到某局主持工作，為了有一個良好的開端，星期一早上王某便召集全局干部搞了一個施政演說，從國內(nèi)外形勢到局工作思路，一個上午很快過去了，中午，大家都說新局長談吐不俗，有水平。下午王某又到一職能科室開了一個座談會，了解了大家的工作情況。晚上，王某將下午座談會了解的情況進行了整理。星期二早上王某便召集各科室負責人開了一個情況分析會，并詳細布置了本周的工作。星期三王某到上級有關(guān)部門開了一天的會。星期四王某通知有關(guān)科室開會，傳達上級有關(guān)部門領(lǐng)導下周要來檢查工作，具體研究落實接待措施。星期五王某通知各科室負責人開會匯報一周工作，并發(fā)放了每周工作匯報規(guī)范化表格。請您評論王某的這一周的工作。如果是您去該局主持工作，您會怎么做？

[參考要點]結(jié)合題目實際，談一談如何根治“會海”。（1）適時、適地、適度。（2）講求質(zhì)量。（3）發(fā)揚民主。（4）精簡節(jié)約。（5）應(yīng)用現(xiàn)代化辦公手段。要認真落實黨中央關(guān)于把今年作為轉(zhuǎn)變作風年的要求。堅決克服誤國害民的形式主義、官僚主義。要大力精簡會議和文件，切實解決當前嚴重存在的“文山會海”問題。大興調(diào)查研究之風，深入實際，深入基層，了解真實情況。要傾聽群眾呼聲，關(guān)心群眾疾苦，抓緊解決人民群眾反映強烈和不滿意的問題。堅決糾正虛報浮夸、欺上瞞下、濫用民力、強迫命令的惡劣作風，做到講真話、辦實事、求實效。

案例6 某村農(nóng)民負擔總體水平不高，基本沒有卡外收費，但群眾對基層干部意見仍然很大。據(jù)調(diào)查，主要原因是：個別組農(nóng)民負擔卡沒有發(fā)放到位，收費項目有隨意性，村級財務(wù)雖有公開但多數(shù)群眾看不見；個別鎮(zhèn)村干部在征收農(nóng)業(yè)稅費過程中作風簡單粗暴。同時，群眾反映在抗旱過程中，村干部對水庫灌溉與養(yǎng)殖的矛盾缺乏必要的協(xié)調(diào)，對具備提水條件但提水設(shè)施不配套缺乏必要的組織調(diào)度。在此之前，對群眾反映的這些問題，有關(guān)領(lǐng)導分別作了多次批示，要求盡快解決，但遲遲沒有落實。問：如果鎮(zhèn)政府派您去解決，您打算怎么做？ [參考要點]（1）加強調(diào)查，重視問題，迅速進行整改落實。政策本身沒有問題，問題只在于如何把政策貫徹落實下去。（2）召開群眾座談會，宣講政策，釋疑解惑，聽取意見?；廪r(nóng)村工作中的矛盾和問題，要有強烈的責任感和細致的工作方法，要把黨的各項農(nóng)村政策落到實處。（3）我們干部只有經(jīng)常深入實際，圍繞群眾關(guān)心的熱點、難點問題開展調(diào)查研究，為基層解難，為群眾分憂，才能把學習江總書記“七一”講話精神落實到農(nóng)村改革、發(fā)展、穩(wěn)定的實踐中，才能把“三個代表”的重要思想落實到為基層服務(wù)的行動中，才能更好地帶動基層干部轉(zhuǎn)變作風，維護農(nóng)村穩(wěn)定和群眾利益。

案例7某局新上任王局長發(fā)現(xiàn)單位里組織結(jié)構(gòu)必須調(diào)整，于是在上任以后，為保持權(quán)威，他就按照在局長會議上通過的方案后直接進行了組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但在實施過程中卻象捅了馬蜂窩，被精簡的干部擠滿了局長的辦公室，減少收入的干部到他家里找他，還有的堅持不執(zhí)行調(diào)整方案，說情者更是絡(luò)繹不絕。結(jié)果各科室不安心工作，造成報告、文書的大量積壓，指揮不靈，工作不斷出現(xiàn)問題。副局長勸王局長停止精簡機構(gòu)，以免給單位造成更大損失，王局長進退兩難，內(nèi)心非常難過。問題：

（1）組織機構(gòu)的調(diào)整為什么會遇到這么大的阻力？（2）現(xiàn)在他該怎樣進行下一步的工作？

[參考要點]（1）因為組織變革是有阻力的，沒有讓所有干部參與變革導致阻力更大，組織變革的阻力因素有來自觀念的阻力、來自地位的阻力、來自經(jīng)濟的阻力、來自習慣的阻力、來自社會的阻力。

（2）現(xiàn)在他要做的工作是善于總結(jié)、及時反思，發(fā)動全體干部，充分調(diào)動他們的積極性，讓所有干部參與組織機構(gòu)的調(diào)整方案討論，對干部進行教育，通過各種形式全面提高干部素質(zhì)，利用群體動力進行促進并爭取支持。

第二篇：考前押題

2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

9.目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財富基金

D.證券經(jīng)營機構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是()。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的()趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構(gòu)混業(yè)化

15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價證券

17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對簡單

C.安全性較差

D.認購時要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于()。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認購的普通股票可以稱為()。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。

A.優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后補發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發(fā)行效率高

B.交易風險大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權(quán)人認購債券的()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標明折價

D.不標明折價

30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

[NextPage] 33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券

C.實物國債是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

[NextPage] 40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機構(gòu)不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點

D.管理嚴格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由()來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運作基金的報酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

D.各中標者的認購價格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價指數(shù)不包括()。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.相對加權(quán)股價指數(shù)

C.計算期加權(quán)股價指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

[NextPage] 57.只有當證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務(wù)，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。

A.投資資金來源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強

D.對市場影響力小

3.股票發(fā)行的定價方式有()。

A.協(xié)商定價

B.一般詢價

C.累計投標調(diào)價

D.上網(wǎng)競價

4.廣義的有價證券包括()。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。

A.提供交易場所與設(shè)施

B.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會員提供信息服務(wù)

D.組織培訓和開展業(yè)務(wù)交流

[NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。

A.國債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標

[NextPage] 20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營環(huán)境

C.公司對現(xiàn)金的需要

D.公司進入資本市場獲得資金的能力

21.優(yōu)先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。

A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

C.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。

A.利息高

B.風險大

C.等級低

D.期限長

25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。

A.累積投標詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標

D.協(xié)商定價

[NextPage] 27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。

A.自由認購

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。

A.銀行儲蓄網(wǎng)點

B.財政部門國債服務(wù)部

C.證券公司營業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國債的發(fā)行方式有()。

A.直接發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競爭性招標拍賣發(fā)行

D.非競爭性招標拍賣發(fā)行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風險性

D.股權(quán)性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認股權(quán)證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

[NextPage] 34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長型基金風險大、收益高

B.收入型基金風險小、收益較低

C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標準化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.限倉制度

[NextPage] 40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。()

3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()

11.風險性、流動性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。()

15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風險。()

17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學的投資組合降低風險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風險的特點。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越小。()

38.認股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場進行。()

39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

43.無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()

44.全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage] 45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者和個人投資者。()

46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()

48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。()

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。()

50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。()

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。()

52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。()

53.利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()

54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。()

55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風險的補償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的會計報表。()

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構(gòu)注冊會計師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。()

一、單項選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見

2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。

6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者;商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機構(gòu)投資者。

10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業(yè)年金;D選項描述的是社會公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。

15.【答案】D【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔相應(yīng)的責任與風險。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生;后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。

18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。

19.【答案】A【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

22.【答案】B【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權(quán)利。

24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內(nèi)上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。

28.【答案】B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時票面不標明利率，而是以折價的方式發(fā)行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現(xiàn)債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復利債券、貼現(xiàn)債券和累進利率債券。其中，累進利率債券是指以利率逐年累進方法計息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現(xiàn)能力。

32.【答案】C

【解析】A選項是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權(quán)的債券;D選項是附有出售選擇權(quán)的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態(tài)劃分的三種國債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標準格式的債券;③記賬式債券是指沒有實物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是特別國債。

36.【答案】B

【解析】A選項是實物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券，其債券與認股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓;②非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣對象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

40.【答案】C

【解析】C選項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運作，將進行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

48?！敬鸢浮緽

【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用。股票基金的管理費率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費和托管費費率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。

52.【答案】A

【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區(qū)分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10%。

56.【答案】B

【解析】加權(quán)股價指數(shù)分為基期加權(quán)股價指數(shù)、計算期加權(quán)股價指數(shù)和幾何加權(quán)股價指教。

57.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

60.【答案】D

【解析】A選項私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行;B選項公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券;C選項自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。

二、多項選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標詢價方式上網(wǎng)競價方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應(yīng)注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經(jīng)濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);③證券自營業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。A選項是證券交易所的主要職責之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】優(yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

22.【答案】AD

【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識，流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點為：利息高(一般較國債高4個百分點)、風險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券，這是我國根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網(wǎng)點、財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項均屬于國債的發(fā)行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責任契約關(guān)系;②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產(chǎn)時清理資產(chǎn)償還順序優(yōu)先于股東;③風險性，公司經(jīng)營風險相對較大;④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利;⑤可轉(zhuǎn)換性，即允許持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認股權(quán)證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內(nèi)的不確定性所以風險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低。平衡型基金的風險則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

39?！敬鸢浮緼BCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

2.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)

行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實際上是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經(jīng)紀人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

14.【答案】B

【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

21.【答案】B

【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

26.【答案】B

【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元計價的債券。

27.【答案】B

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

28.【答案】B

【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點之一是分散風險。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現(xiàn)金申購和贖回。

32.【答案】B

【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

35.【答案】B

【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

37.【答案】B

【解析】認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越大。

38.【答案】A

【解析】認股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場進行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。

40.【答案】B

【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。

41.【答案】A

【解析】當公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。

45.【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者，不包括個人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

47.【答案】B

【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48.【答案】A

【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

49.【答案】B

【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

50.【答案】A

【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。

52.【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。

53.【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會影響股票的市場價格;②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的會計報表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構(gòu)注冊會計師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。

第三篇：行政管理學A試卷及答案

《行政管理學》A卷考試試題

一、單項選擇題(本大題共30小題，每小題2分，共50分)

在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1.最早把復雜的行政要素歸納為組織原理、人事行政、財務(wù)行政、行政法規(guī)四大部分的行政學著作是()

A.《行政學研究》B.《行政學導論》

C.《政治與行政》D.《科學管理》

2.微觀行政環(huán)境因素對行政管理活動的影響是()

A.最直接的B.決定性的C.間接的D.較直接的3.社會環(huán)境中最基本的因素是()

A.自然環(huán)境B.經(jīng)濟環(huán)境

C.政治環(huán)D.文化環(huán)境

4.既包含政府的行政職責，也包含政府的行政功能的是()

A.行政計劃B.行政領(lǐng)導

C.行政職能D.機關(guān)管理

5.于1937年出版并提出了有名的“POSDCORB”，即“計劃、組織、人事、指揮、協(xié)調(diào)、報告、預算”的七職能論的著作是()

A.《工業(yè)管理和一般管理》B.《行政管理科學論文集》

C.《科學管理原理》D.《管理決策新科學》

6.下列不屬于行政組織基本構(gòu)成要素的是()

A.機構(gòu)設(shè)置B.人員構(gòu)成C.法規(guī)制度D.資本有機構(gòu)成7.以各組織機構(gòu)的職權(quán)性質(zhì)和范圍來劃分，行政組織可分為職能制與()

A.層級制B.分權(quán)制C.集權(quán)制D.首長制

8.公務(wù)員之稱各國并不一致，在美國稱之為()

A.公務(wù)員B.文官C.政府雇員D.文職人員

9.標志著美國公務(wù)員制度形成的是()

A.功績制B.政黨分肥制C.紳士政府D.彭德爾頓法

10.下列各項中，不屬于公務(wù)員制度基本原則的是()

A.分類管理原則B.適才適用與揚長避短原則

C.德才兼?zhèn)渑c注重功績原則D.學而優(yōu)則仕原則

11.在完成高度保密和緊急任務(wù)時往往不適用的領(lǐng)導方式是()

A.強制方式B.說服方式C.激勵方式D.示范方式

12.下列制度中，上下級領(lǐng)導之間聯(lián)系的制度是()

A.通報評議制度B.通報征詢制度

C.辦公會議制度D.咨詢會制度

13.辦公室管理的根本特征是()

A.政策性B.綜合性C.輔助性D.服務(wù)性

14.在國家預算中占主導地位的是()

A.部門預算B.中央預算C.地方預算D.單位預算

15.管理決策所具有的基本特性包括目標性、擇優(yōu)性、針對性和()

A.實踐性B.利益性C.強制性D.抽象性

16.對多種目標和多個可行方案做全面權(quán)衡，選出效益最大、可靠性最大、弊病最少的方案。這是()

A.信息原則的要求B.預測原則的要求

C.可行原則的要求D.擇優(yōu)原則的要求

17.檢驗決策是否正確的根據(jù)是()

A.決策制定是否民主化B.決策內(nèi)容是否符合實際

C.抉擇方案是否優(yōu)化D.行政執(zhí)行效果

18.使原決策得到修正、補充和完善的根本途徑是()

A.行政決策B.行政咨詢C.行政執(zhí)行D.行政反饋

19.總結(jié)工作的內(nèi)容主要有：對執(zhí)行情況的檢查、對經(jīng)驗教訓的總結(jié)和對執(zhí)行情況的()

A.反思B.衡量C.評定D.反饋

20.緊急協(xié)調(diào)方式也稱()

A.說服式協(xié)調(diào)方式B.突發(fā)性協(xié)調(diào)方式

C.律令式協(xié)調(diào)方式D.建議協(xié)調(diào)方式

21.信息的使用和價值對時間的依賴性稱為()

A.信息的廣泛性B.信息的可轉(zhuǎn)換性

C.信息的時效性D.信息的可傳遞性

22.秦漢時，國家權(quán)力分為行政與監(jiān)察兩種。其中，主管監(jiān)察的是()

A.太尉B.奉常C.御史大夫D.郎中令

23.中國人民政治協(xié)商會議(簡稱“政協(xié)”)是有廣泛代表性的()

A.行政決策組織B.統(tǒng)一戰(zhàn)線組織C.咨詢組織D.行政監(jiān)察組織

24.根據(jù)我國《國家公務(wù)員暫行條例》規(guī)定，任免機關(guān)對公務(wù)員本人提出書面辭職申請的審查批準時限為

A.一個月B.二個月C.三個月D.半年

25.經(jīng)濟方法的根本特征是()

A.利益性B.有償性C.間接性D.多樣性

二、簡答題（每題5分，共15分）

1、行政管理與行政管理學

2、職位分類與品位分類

3、行政效率與行政效能

三、論述題（每題10分，共20分）

1.試論改革開放以來我國的行政改革。

2.試述行政領(lǐng)導者職位、職權(quán)、職責三者的統(tǒng)一及其意義。

四、案例分析題（共15分）

為改變林業(yè)生產(chǎn)中長期形成的林木品種單

一、林業(yè)生產(chǎn)率低的局面，B縣人民政府專門發(fā)文，要求全縣人民大搞速生豐產(chǎn)林基地建設(shè)。

為貫徹縣政府的指示，該縣林業(yè)局立即召開局長辦公會議，專門討論建設(shè)豐產(chǎn)林基地的問題，與會的三位局長經(jīng)過簡單討論，一致決定在該縣某區(qū)沿江村建設(shè)一塊面積達200畝的“泡桐”速生林基地。

沿江村有一片200畝的荒灘，這片灘地由于地勢低，地下水位高，土壤的堿性重，根本不適合泡桐樹的生長。針對這種情況，在局長辦公會議的決策形成后，林業(yè)局的林業(yè)助理工程師曾專門向局長進諫，要求局長取消這個決定。

可是局長卻無視勸告，一意孤行，堅持實施原決策。于是，林業(yè)局便利用省里下?lián)艿牧謽I(yè)扶助款，一方面從鄰省購樹苗，另方面從沿江村召集勞動力，從而正式開始了基地建設(shè)。經(jīng)過一個月的奮戰(zhàn)，作為“樣板林”的泡桐速生林基地建成。

然而，至第二年春天，該基地的泡桐樹苗卻發(fā)芽慢、長勢弱。一到夏天，由于基地的地下水位迅速增高，樹苗開始大面積枯黃，至年底，樹苗已死亡了40%，而到第二年年底，該基地的樹苗已全部死亡。

【案例分析】某縣林業(yè)局建設(shè)速生豐產(chǎn)林基地的決策為什么導致失敗？該局領(lǐng)導對此是否要負責任？

參考答案

一、單項選擇：

1、B2、A3、B4、B5、A6、D7、A8、C9、C10、A11、D12、B13、C14、B15、A16、D17、B18、B19、C20、B21、C22、A23、B24、C25、A

二、簡答題

1、行政管理與行政管理學

行政管理是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)依法對國家事務(wù)、社會公共事務(wù)和機關(guān)內(nèi)部事務(wù)的管理。行政管理學則是研究國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)依法管理國家事務(wù)，社會公共事務(wù)和機關(guān)內(nèi)部事務(wù)的客觀規(guī)律的科學。行政管理是實踐活動，行政管理學則是對行政管理實踐及其規(guī)律的概括和總結(jié)，是一門學問。

2、職位分類與品位分類

職位分類以“事”作為分類評價的基本標準。品位分類則以品（官階、?等級）和位（職位）作為分類評價的基本要素，著眼點是人的官階、等級；兩種分類各有利弊，相對來說，職位分類制較為科學。

3、行政效率與行政效能

行政效率指在保證政府活動符合預定目的，給社會帶來有效成果的前提下，行政活動的產(chǎn)出與投入之間的比率。行政效能是指行政組織實現(xiàn)預期目的的適應(yīng)性和能力，是對行政組織功能的評價。行政效率與行政效能有著密切的聯(lián)系。

三、論述題

1.答案要點：改革開放以來我國的行政改革經(jīng)歷了由單項改革到綜合改革的歷程，此過程大體分四階段。改革的主要內(nèi)容包括：⑴轉(zhuǎn)變政府職能；⑵調(diào)整政府權(quán)力結(jié)構(gòu)；⑶機構(gòu)改革；⑷人事制度改革；⑸建立健全行政法制和行政監(jiān)督等。我國行政改革的經(jīng)驗是：⑴立足中國國情，堅持因地制宜；⑵堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心；⑶正確處理改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系；⑷堅持對外開放和弘揚中國傳統(tǒng)文化精神；⑸堅持分步實施、逐步到位的漸進改革方式。

2.答案要點：（1）職位是人事行政部門根據(jù)有關(guān)法律或規(guī)定，按程序選舉或任命行政領(lǐng)導者擔任的職務(wù)。職權(quán)是行政領(lǐng)導者擔任一定職位而獲得的有法律效力的權(quán)力。責任是行政領(lǐng)導者基于職權(quán)在行政上應(yīng)負有之責任。它包括政治、工作、法律三方面的責任。（2）職位、職權(quán)和責任三者是緊密聯(lián)系、互相統(tǒng)一的。職位是行政領(lǐng)導者獲得權(quán)、責的依據(jù)；職權(quán)由職位派出出來，職權(quán)必須與職位相稱。職位、職權(quán)與責任又是密切聯(lián)系的，職位越高，職權(quán)越大，責任越重。

（3）強調(diào)職位、職權(quán)、責任三者統(tǒng)一的重要意義，可更好地履行職權(quán)，負起責任。

四、案例分析題

答案要點：

1.失敗的原因在于B縣林業(yè)局的決策既不民主，又不科學，違背了科學的決策程序。

2.該局領(lǐng)導對此事件必須負決策失誤的責任。

第四篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷

單選題

1.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。A: 董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議

B: 審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度是期貨公司董事會的職責之一

C: 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)員資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)立的獨立董事

D: 期貨公司的獨立董事可以在公司中擔任除董事以外的其他職務(wù)

參考答案[D]

2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A: 財政部

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C: 財政部和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

4.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，（以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

5.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。）可A: 國務(wù)院

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

6.（）由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A: 董事長 B: 監(jiān)事會主席 C: 獨立董事 D: 營業(yè)部負責人

參考答案[D]

7.期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司

參考答案[A]

8.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元

參考答案[B]

9.期貨公司經(jīng)理層人員的推薦人應(yīng)當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

參考答案[A]

10.下列關(guān)于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的表述，錯誤的是（）。A: 申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B: 具有健全的公司治理

C: 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D: 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

參考答案[A]

11.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做如下處理（）。

A: 相應(yīng)增加風險準備金 B: 相應(yīng)減少運營支出 C: 相應(yīng)核減凈資本金額 D: 相應(yīng)增加注冊資本

參考答案[C]

12.申請設(shè)立期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

參考答案[A]

13.境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報（）批準后施行。A: 人民銀行 B: 證監(jiān)會 C: 國務(wù)院 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[C]

14.依法對期貨保證金安全存管專門實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。A: 期貨交易所

B: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) C: 期貨業(yè)協(xié)會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

15.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

參考答案[B]

16.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)監(jiān)管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

參考答案[A]

17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 參考答案[C]

18.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。A: 參加期貨公司組織的后續(xù)職業(yè)培訓 B: 參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓 C: 重新參加期貨從業(yè)資格考試 D: 重新參加證券從業(yè)資格考試

參考答案[B]

19.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A: 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B: 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理 D: 期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理

參考答案[D]

20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶 B: 證券期貨市場禁止進入者 C: 國家機關(guān)和事業(yè)單位

D: 未能提供開戶證明材料的單位

參考答案[A]

21.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A: 會員 B: 交易所

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨公司

參考答案[A]

22.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 國務(wù)院 B: 中國證監(jiān)會 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

23.期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當被（）。A: 暫存 B: 注銷 C: 轉(zhuǎn)移

D: 不發(fā)生任何變化

參考答案[B]

24.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站

B: 該從業(yè)人員所在機構(gòu)營業(yè)場所 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站

參考答案[A]

25.期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)。A: 獨立性 B: 審慎性 C: 公正性 D: 警覺性

參考答案[A]

26.下列應(yīng)當加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是（）。A: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B: 期貨公司 C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔保的商業(yè)銀行

參考答案[B]

27.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的（），不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?。A: 商業(yè)秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權(quán)益

參考答案[A]

28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易。（）。A: 國家機關(guān)和事業(yè)單位

B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關(guān)規(guī)定的個人 D: 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

參考答案[C]

29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

30.任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業(yè)整頓 B: 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C: 予以取締 D: 予以警告

參考答案[C]

31.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 期貨公司內(nèi)部公告欄

參考答案[A]

32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達到的標準是（）。

A: 最近2年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B: 最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C: 最近2年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D: 最近3年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

參考答案[B]

33.以標準倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A: 開盤價 B: 結(jié)算價 C: 最高價 D: 最低價

參考答案[B]

34.（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案[C]

35.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預測

參考答案[C]

37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其（責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業(yè)整頓 D: 限期改正

參考答案[D]

38.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)（）批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。A: 期貨交易所

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C: 中國期貨業(yè)協(xié)會·，并可）D: 國務(wù)院

參考答案[B]

39.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調(diào)查

參考答案[C]

40.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評價時，評估不涉及（A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 工作經(jīng)歷

參考答案[D]

41.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A: 期貨公司

B: 所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

42.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A: 控制期貨公司的風險

B: 及時向證監(jiān)會報告期貨公司的風險狀況

C: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查 D: 以上說法都不對

參考答案[C]。））備案，并

43.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）。A: 期貨交易所

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C: 期貨公司 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

44.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A: 風險管理 B: 技術(shù)風險 C: 協(xié)助開戶 D: 全權(quán)開戶

參考答案[C]

45.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

46.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A: 品質(zhì) B: 資信 C: 凈資產(chǎn) D: 經(jīng)營情況

參考答案[B]

47.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當使用更新后的試卷對（）進行測試。A: 投資者

B: 公司高級管理人員 C: 咨詢?nèi)藛T D: 期貨從業(yè)人員

參考答案[A]

48.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（公示信息。A: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D: 期貨交易所網(wǎng)站

參考答案[C]

49.在期貨交易所進行期貨的，應(yīng)當是期貨交易所（）。A: 客戶 B: 會員 C: 員工 D: 股東

參考答案[B]

50.下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。A: 客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B: 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用 C: 期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D: 期貨公司不得將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

參考答案[C]）查詢其從業(yè)人員資格

51.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，不國證監(jiān)會可以（）。A: 繼續(xù)暫停直至恢復為止 B: 給予一定的罰款 C: 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 永久撤銷其期貨業(yè)務(wù)資格

參考答案[C]

52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易的，應(yīng)當由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從事資格。A: 期貨交易所 B: 其所在機構(gòu) C: 從業(yè)人員本身 D: 任意一家期貨公司

參考答案[B]

53.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，當風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

參考答案[C]

54.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為依據(jù)。A: 期貨公司收取的保證金標準 B: 期貨公司收取的保證金最高額 C: 期貨公司收取的保證金最低額 D: 期貨協(xié)會收取的保證金標準

參考答案[A]

55.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

參考答案[D]

56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場核查，對不符合標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日

B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場核查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并對期貨公司進行罰款

D: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并撤銷期貨公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

參考答案[B]

57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。A: 交易規(guī)則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

58.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

參考答案[D]

59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風險監(jiān)管指標的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有（）。A: 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B: 委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù) C: 交易結(jié)算業(yè)務(wù) D: 全面結(jié)算業(yè)務(wù)

參考答案[A]

60.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A: 紀律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導

參考答案[A]

多選題

61.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A: 期貨公司都可以從事股指期貨業(yè)務(wù) B: 期貨公司都可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C: 期貨公司從事除商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)之外的其他期貨業(yè)務(wù)，還應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 D: 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

參考答案[BCD]

62.按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)履行報告義務(wù)。（）A: 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的

B: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的 C: 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的

D: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責的

參考答案[ABCD]

63.期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行以下管理（）。A: 依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理 B: 負責從業(yè)資格的認定 C: 負責從業(yè)資格的管理 D: 負責從業(yè)資格的撤銷

參考答案[ABCD]

64.股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。

A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。B: 公司市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。

C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

參考答案[ACD]

65.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有（）。A: 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B:近2年內(nèi)違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

C: 包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資本 D: 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%

參考答案[BC]

66.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列條件：（）。A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額 B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準 D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標遠遠超過風險監(jiān)管指標標準

參考答案[BC]

67.下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認的表述，正確的有（）。

A: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 B: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認

C: 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

D: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認

參考答案[ABC]

68.以下屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A: 期貨交易所的管理人員

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 C: 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D: 期貨公司財務(wù)人員

參考答案[ABC]

69.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）。A: 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人

B: 理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名 C: 理事長可以兼任總經(jīng)理

D: 理事長負責主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

參考答案[BC]

70.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A: 非結(jié)算會員 B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 全面結(jié)算會員期貨公司 D: 期貨監(jiān)管機構(gòu)

參考答案[AC]

71.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A: 予以抵制

B: 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C: 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D: 在機構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告

參考答案[ABCD]

72.下列關(guān)于期貨公司股東及實際控制人的報告義務(wù)表述正確的是（）。

A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風險監(jiān)管要求

C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)情況

D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

參考答案[ACD]

73.證券公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A: 資金管理 B: 內(nèi)部控制 C: 風險隔離制度 D: 風險控制制度

參考答案[BC]

74.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調(diào)整漲跌停板幅度

C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易

參考答案[ABCD]

75.下列關(guān)于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。A: 每次會議應(yīng)于會議召開前10日通知全體理事 B: 1/3以上理事聯(lián)名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次

參考答案[ABC]

76.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A: 經(jīng)營成本 B: 競爭對手手續(xù)費 C: 行為自律標準 D: 自身定價

參考答案[AC]

77.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客不認可的，下列說法正確的有（）。A: 交易的后果由期貨公司承擔

B: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 C: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶自行補足

D: 交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

參考答案[ABD]

78.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（A: 中國證監(jiān)會指定的報刊 B: 中國證監(jiān)會指定的媒體 C: 期貨公司 D: 協(xié)會網(wǎng)站上

參考答案[AB]

79.我國的期貨交易所是（）。A: 會員制形式 B: 不以營利為目的法人 C: 由中國證監(jiān)會審批設(shè)立 D: 實行自律管理的法人

參考答案[BCD]）上公告。

80.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。A: 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B: 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為會員大會

C: 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督 D: 組織交監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

參考答案[ABC]

81.期貨公司的實際控制人，不得從事的行為有（）。

A: 濫用權(quán)力，占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他財產(chǎn) B: 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

C: 超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D: 干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動

參考答案[ABCD]

82.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有（）。A: 教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B: 負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷

C: 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交流 D: 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

參考答案[ABCD]

83.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以按照以下程序處理（）。A: 對違法指令應(yīng)當予以抵制

B: 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C: 所在機構(gòu)沒有妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 D: 應(yīng)當先執(zhí)行指令，然后向上級或證監(jiān)會報告

參考答案[ABC]

84.（）應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A: 客戶 B: 期貨交易所 C: 期貨公司

D: 期貨保證金存管銀行

參考答案[ABCD]

85.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）。A: 任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員

B: 任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員 C: 未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

D: 未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員

參考答案[ABCD]

86.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立（）。A: 與風險監(jiān)管指標項適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B: 動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

C: 與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 D: 保證金監(jiān)管制度

參考答案[AB]

87.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在（）之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定

C: 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項 D: 應(yīng)當知悉該從業(yè)保同違法違規(guī)被調(diào)查處理事項

參考答案[ACD]

88.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是（）。

A: 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為

B: 非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經(jīng)證券的行為 C: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人泄露該信息

D: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息人員從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易

參考答案[ABCD]

89.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調(diào)解處理

B: 可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調(diào)解處理

參考答案[AC]

90.期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A: 批評

B: 協(xié)會內(nèi)通報批評 C: 通過媒體公開譴責 D: 取消會員資格并公告

參考答案[ABCD]

91.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰

參考答案[ABC]

92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司

C: 被同一機構(gòu)控制的期貨公司 D: 其他期貨公司

參考答案[ABC]

93.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任 B: 期貨公司立即代客戶強行平倉

C: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當以風險準備金代為承擔違約責任 D: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當以自有資金代為承擔違約責任

參考答案[ACD]

94.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨在對投資者進行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關(guān)投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 誠信狀況

參考答案[ABCD]

95.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業(yè)場所 C: 變更公司形式 D: 變更業(yè)務(wù)范圍

參考答案[CD]

96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規(guī)定接納會員 C: 股權(quán)被凍結(jié) D: 股權(quán)被用于擔保

參考答案[ACD]

97.（）情形下，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風險。A: 期貨市場行情發(fā)生重大變化 B: 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C: 期貨市場出現(xiàn)波動 D: 客戶可能出現(xiàn)風險

參考答案[ABD]

98.期貨公司董事會應(yīng)當履行的職責包括（）。A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度

B: 確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資料保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 C: 審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

D: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查

參考答案[ABC]

99.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。

A: 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C: 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)不得降低風險管理要求 D: 期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)

參考答案[ABCD]

100.下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出 B: 應(yīng)當及時向特別結(jié)算會員期貨公司提出 C: 應(yīng)當及時向期貨交易所提出 D: 應(yīng)當及時向客戶提出

參考答案[BD]

101.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得。）B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 處1處以上5萬以下的罰款

參考答案[ABC]

102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實際控制人 D: 大客戶

參考答案[BC]

103.出現(xiàn)下列情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）A: 保障基金總額達到8億元人民幣 B: 保障基金總額達到5億元人民幣

C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D: 期貨交易所、期貨公司連續(xù)3年盈利為負

參考答案[AC]

104.某單位編造且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于法律責任的表述，正確的有（）。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

參考答案[BCD]

105.期貨從業(yè)人員應(yīng)當承擔保密義務(wù)，但有例外情形，包括（）。A: 有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章等要求提供的

B: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的 C: 國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證 D: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證

參考答案[ABCD]

106.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A: 申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃

C: 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好 D: 高級管理人員近2年內(nèi)受過刑事處罰

參考答案[ABCD]

107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A: 違反期貨交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫出庫 B: 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單

D: 泄漏與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

參考答案[ABCD]

108.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。A: 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B: 詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人 C: 查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 D: 查詢與調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案[ABCD]

109.根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經(jīng)營機構(gòu)

D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

參考答案[ABCD]

110.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

A: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的10%繳納形成 B: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成 C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納 D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的2%繳納

參考答案[BC]

111.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A: 申請日前1個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行 C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 D: 高級管理人員近1年內(nèi)未受過刑事處罰

參考答案[BC]

112.證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當建立健全的內(nèi)部制度包括（）。A: 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 B: 內(nèi)部控制制度 C: 合規(guī)檢查制度 D: 風險隔離制度

參考答案[ABCD]

113.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權(quán)限 C: 約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方 D: 預留受托人簽字

參考答案[ABCD]

114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。

A: 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書

B: 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

參考答案[ABCD]

115.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，經(jīng)過整改仍未能達到要求，嚴重影響正常經(jīng)營的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B: 撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 C: 關(guān)閉其分支機構(gòu) D: 關(guān)閉該期貨公司

參考答案[ABC]

116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監(jiān)會可以實施行政處罰（）。A: 為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資的，或者對外擔保的 B: 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

C: 不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的

D: 交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

參考答案[ABCD]

117.期貨從業(yè)人員不得從事以下行為（）。A: 與客戶持相反意見

B: 進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易 C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D: 中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案[BCD]

118.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔的損失包括（）。A: 期貨市場波動風險 B: 投資品種價值本身發(fā)生變化風險 C: 期貨公司管理發(fā)生問題 D: 期貨公司保證金不足

參考答案[AB]

119.以下關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的風險控制指標標準中正確的有（）。A: 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150% B: 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 C: 凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% D: 凈資本不低于16億元

參考答案[AB]

120.出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A: 保障基金總額達到8億元人民幣

B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D: 保證基金總額達到6億元人民幣

參考答案[ABC]

判斷題

121.經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

122.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

123.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

124.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

125.在股指期貨投資者適當性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字，市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

126.《期貨交易管理條例》規(guī)定的立法宗旨除了規(guī)范期貨交易行為和維護期貨市場秩序、防范風險等以外，也明確規(guī)定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準的除外。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

128.非結(jié)算會員委托全面結(jié)算會員結(jié)算的，非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

129.單位犯證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

130.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

131.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

132.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

133.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

134.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

135.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

136.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請從業(yè)資格。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

137.對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

139.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

140.中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

綜合題

141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金補償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

參考答案[A]

142.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為100萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元，無其他調(diào)整項，則下列說法中正確的有（）。A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權(quán)益總額的6% D: 負債與凈資產(chǎn)的比例高于150%

參考答案[AC]

143.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應(yīng)當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應(yīng)當返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔

參考答案[D]

144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司的7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。則下列說法中正確的有（）。

A: 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因此該期貨公司私自同意向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)是欠考慮的做法

B: 該期貨公司可以向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，這樣的做法沒有任何問題 C: 期貨公司的董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事長和總經(jīng)理

參考答案[AC]

145.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A: 流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，中國證監(jiān)會向其出具警示函 B: 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定 C: 流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn) D: 流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其減少流動資產(chǎn)

參考答案[B]

146.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。A: 上述做法違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 B: 上述說法是正確的

C: 嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益

參考答案[ACD]

147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結(jié)算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結(jié)算的非結(jié)算會員客戶權(quán)益3億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元

參考答案[B]

148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定的做法是（）。A: 期貨交易所承擔主要賠償責任 B: 期貨交易所承擔全部賠償責任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案[AD]

149.下列關(guān)于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

參考答案[ABCD]

150.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

參考答案[C]

151.首席風險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A: 首席風險官不能勝任工作 B: 利用職務(wù)之便謀取私利 C: 撤離職守，無故不履行職責 D: 授權(quán)他人代為履行職責

參考答案[ABCD]

152.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。

A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規(guī)定比例 B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規(guī)定比例 C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續(xù)費稅款等 D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

參考答案[BCD]

153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

A: 期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 B: 客戶應(yīng)當自行承擔有關(guān)損失

C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應(yīng)當平均承擔賠償責任

參考答案[AC]

154.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A: 嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進行自我夸大 C: 貶低其他機構(gòu)

D: 采用暗示與有關(guān)機構(gòu)具有特殊關(guān)系招徠投資者

參考答案[A]

155.小王在期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應(yīng)當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應(yīng)當返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔

參考答案[D]

第五篇：行政管理學B試卷及答案

《行政管理學》B卷考試試題

一、單項選擇題(本大題共30小題，每小題2分，共50分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1.微觀行政環(huán)境因素對行政管理活動的影響是（）A.最直接的B.決定性的 C.間接的D.較直接的 2.社會環(huán)境中最基本的因素是（）A.自然環(huán)境

B.經(jīng)濟環(huán)境 C.政治環(huán)

D.文化環(huán)境

3.既包含政府的行政職責，也包含政府的行政功能的是（）A.行政計劃

B.行政領(lǐng)導 C.行政職能

D.機關(guān)管理 4.下列不屬于行政組織基本構(gòu)成要素的是（）A.機構(gòu)設(shè)置

B.人員構(gòu)成 C.法規(guī)制度

D.資本有機構(gòu)成

5.以各組織機構(gòu)的職權(quán)性質(zhì)和范圍來劃分，行政組織可分為職能制與(A.層級制

B.分權(quán)制

C.集權(quán)制

D.首長制 6.公務(wù)員之稱各國并不一致，在美國稱之為（）A.公務(wù)員

B.文官

C.政府雇員

D.文職人員 7.標志著美國公務(wù)員制度形成的是（）A.功績制

B.政黨分肥制

C.紳士政府

D.彭德爾頓法 8.下列各項中，不屬于公務(wù)員制度基本原則的是（）A.分類管理原則

B.適才適用與揚長避短原則 C.德才兼?zhèn)渑c注重功績原則

D.學而優(yōu)則仕原則

9.在完成高度保密和緊急任務(wù)時往往不適用的領(lǐng)導方式是（）A.強制方式

B.說服方式

C.激勵方式

D.示范方式 10.下列制度中，上下級領(lǐng)導之間聯(lián)系的制度是（）A.通報評議制度

B.通報征詢制度)

C.辦公會議制度

D.咨詢會制度 11.辦公室管理的根本特征是（）A.政策性

B.綜合性

C.輔助性

D.服務(wù)性 12.在國家預算中占主導地位的是（）A.部門預算

B.中央預算

C.地方預算

D.單位預算

13.對多種目標和多個可行方案做全面權(quán)衡，選出效益最大、可靠性最大、弊病最少的方案。這是（）A.信息原則的要求

B.預測原則的要求 C.可行原則的要求

D.擇優(yōu)原則的要求 14.使原決策得到修正、補充和完善的根本途徑是（）A.行政決策

B.行政咨詢C.行政執(zhí)行

D.行政反饋 15.緊急協(xié)調(diào)方式也稱（）A.說服式協(xié)調(diào)方式

B.突發(fā)性協(xié)調(diào)方式 C.律令式協(xié)調(diào)方式

D.建議協(xié)調(diào)方式 16.下列屬于心理行為方式的是（）A.法律方法

B.政治方法 C.經(jīng)濟方法

D.思想教育方法 17.評價與測定行政效率，必須以（）A.數(shù)量的比率為前提

B.投入與產(chǎn)出之比為前提 C.行政產(chǎn)出與行政投入的關(guān)系為前提

D.行政管理活動方向正確為前提 18.下列關(guān)于行政效率的效益要素的認識，正確的是（）A.從效益角度講，提高行政效率的主要工作在于改善行政產(chǎn)出的質(zhì)量 B.行政決策的數(shù)量也是效益要素的內(nèi)容

C.行政管理活動的經(jīng)濟效益是行政效率的主要內(nèi)容

D.各項行政工作的質(zhì)量是效益要素，在一定時期內(nèi)完成的行政任務(wù)的數(shù)量則不是 19.下列各項是中間管理層工作質(zhì)量的主要標準的是（）A.方向標準B.有無嚴格的工作程序標準

C.能否及時有效地處理突發(fā)事件D.工作成果是否符合計劃要求

20.提出“還政于州”的口號，給州政府更多的自主權(quán)的美國總統(tǒng)是（）A.里根

B.布什

C.克林頓

D.卡特 21.信息的使用和價值對時間的依賴性稱為（）A.信息的廣泛性

B.信息的可轉(zhuǎn)換性 C.信息的時效性

D.信息的可傳遞性

22.秦漢時，國家權(quán)力分為行政與監(jiān)察兩種。其中，主管監(jiān)察的是（）A.太尉

B.奉常

C.御史大夫

D.郎中令

23.中國人民政治協(xié)商會議(簡稱“政協(xié)”)是有廣泛代表性的（）A.行政決策組織

B.統(tǒng)一戰(zhàn)線組織C.咨詢組織

D.行政監(jiān)察組織

24.根據(jù)我國《國家公務(wù)員暫行條例》規(guī)定，任免機關(guān)對公務(wù)員本人提出書面辭職申請的審查批準時限為

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.半年 25.經(jīng)濟方法的根本特征是（）A.利益性

B.有償性

C.間接性

D.多樣性

二、簡答題（每題5分，共15分）1．行政干預手段與經(jīng)濟手段

2．行政效益與行政效率

3．程序化決策與非程序化決策

三、論述題（每題10分，共20分）1.試述人事行政的功能和環(huán)節(jié)。

2.試論述泰羅“科學管理原理”的基本內(nèi)容及其意義。

四、案例分析題（共15分）

【案例】中共XX縣委向縣人大常委會、縣人民政府提交了19個鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長職務(wù)任免建議名單。第二天，縣人民政府便將這19個鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長的任免通知發(fā)至縣直屬單位和有關(guān)區(qū)、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)，縣人大常委會收到以上任免通知后，認為縣政府的任免通知違背了憲法和地方組織法的有關(guān)規(guī)定，遂建議縣政府予以糾正，但未能引起縣政府的重視。事隔不久，縣人大常委會主要負責同志又向縣委反映這一問題，縣委也沒有明確表態(tài)。在這種情況下，縣人大常委會專門就此問題舉行了常委會議。在常委會上，委員們一致通過了《縣人大常委會關(guān)于撤銷縣人民政府不符合法律規(guī)定的鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長任免通知的決定》，指出縣政府對19個鄉(xiāng)、鎮(zhèn)長的任免通知不符合法律規(guī)定，予以撤銷。

【案例分析】請用行政學有關(guān)理論分析上述案例中縣政府、縣人大常委會的做法是否正確，為什么？

參考答案

一、單項選擇：

1、A

2、B

3、B

4、D

5、A

6、C

7、C

8、A

9、D

10、B

11、C

12、B

13、D

14、B

15、B

16、D

17、D

18、A

19、D

20、A

21、C

22、A

23、B

24、C

25、A

二、簡答題（每題5分，共15分）1．行政干預手段與經(jīng)濟手段

行政干預手段是指通過行政系統(tǒng)，采取行政命令、指示、規(guī)定和下達指令性計劃來進行管理的方法，它具有垂直性、強制性的特點；經(jīng)濟手段是指按照經(jīng)濟運行的規(guī)律要求，通過貫徹物質(zhì)利益的原則來進行管理的方法，它具有間接性、誘導性的特點。兩種手段都是行政管理過程的基本手段。

2．行政效益與行政效率

行政效益則是對行政管理活動結(jié)果即行政產(chǎn)出的評價；行政效率是指在保證政府活動符合預定目的，并給社會帶來有益成果的前提下，行政活動的產(chǎn)出與投入之間的比率。評價行政效率要以對效益的肯定為前提。

3．程序化決策與非程序化決策

程序化決策是對重復出現(xiàn)的，有一定常規(guī)可循的問題的決策；非程序化決策是對偶然發(fā)生或首次出現(xiàn)的，沒有現(xiàn)成規(guī)范和原則可循的問題的決策。非程序化決策一般更為復雜，領(lǐng)導者應(yīng)將主要精力集中在非程序化決策上。

三、論述題

1.答案要點：⑴人事行政的基本功能是：計劃和組織；使用和開發(fā)；激勵和監(jiān)督。⑵人事行政的主要環(huán)節(jié)是：職位分類、選拔、培訓、考核等。

2.答案要點：⑴泰羅“科學管理原理”的基本內(nèi)容包括：①時間與動作的研究；②對工人的挑選和培養(yǎng)；③工人與資方的合作；④實行職能管理制。⑵泰羅“科學管理原理”促進了傳統(tǒng)的經(jīng)驗管理向科學管理的轉(zhuǎn)變，對行政管理學的產(chǎn)生和發(fā)展也起了重要作用。

四、案例分析題 答案要點：

⑴上述案例中縣政府的做法不正確，鄉(xiāng)鎮(zhèn)長必須由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民代表大會選舉產(chǎn)生；⑵縣人大常委會的做法正確，按照憲法規(guī)定，它有權(quán)“撤消本級人民政府的不適當?shù)臎Q定和命令”。