第一篇：2013年度大案

2013年度大案

北京理工大學司法研究所 北京圣運律師事務所 根據(jù)網(wǎng)絡投票，組織知名學者及律師評選

案情簡介：汪婧 范美華 撰寫 推薦理由：徐昕 撰寫

1、衡陽人大代表賄選案

【案情簡介】2012年年底至2013年年初，湖南衡陽在選舉省人大代表過程中，共56名當選的省代表送錢拉票，涉案額達1.1億，有518名衡陽市代表和68名工作人員收受錢物。最高人民檢察院經(jīng)審查，湖南省政協(xié)原副主席童名謙（時任衡陽書記）在衡陽破壞選舉案中失職瀆職，涉嫌玩忽職守罪，依法決定對其立案偵查并采取強制措施，案件偵查工作正在進行中。

【新聞鏈接】http://leaders.people.com.cn/n/2014/0103/c58278-24011316.html 【推薦理由】中國人大制度史上迄今為止一次最強烈的地震，引發(fā)民眾對選舉制度的強調關注，或許有利于反逼選舉制度的完善。

2、浙江張氏叔侄強奸再審案

【案情簡介】2003年5月19日，杭州市西湖區(qū)留下鎮(zhèn)留泗路東穆塢村一水溝發(fā)現(xiàn)一具女尸，下半身赤裸。曾捎帶這名女子至杭州的安徽歙縣送貨員張高平和侄兒張輝被認為有作案嫌疑，同年5月23日兩人被抓，叔侄二人因“杭州5·19強奸致死案”被判刑。2004年，一審判處張輝死刑、張高平無期徒刑；二審改判張輝死緩，張高平有期徒刑15年。十年申訴，沒有回應。最后在一連串機緣巧合之下，2012年2月浙江高院立案復查，2013年3月26日再審宣判張輝、張高平無罪。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zhangshiyuanan/ 【推薦理由】2013年，本案及吳昌龍案、李懷亮案、浙江蕭山案等多起陳年冤案得到平反，表明最高法院糾正和防范冤假錯案的決心。但這種決心并不堅決。只要嚴格依法，此案從偵查、批捕、刑拘、審判的任何過程都有充分的機會避免冤案，而伸冤也只是靠巧合才成功，這些都讓我們反思：只要冤案生產(chǎn)的機制沒有根本性改變，司法問責缺乏剛性，司法責任清晰所要求的前提——司法獨立未確立，就很難真正堅持并實現(xiàn)有錯必糾。

3、沈陽小販夏俊峰案 【案情簡介】2009年5月16日，沈陽小販夏俊峰與城管執(zhí)法人員發(fā)生沖突后，持刀猛刺城管執(zhí)法人員，導致2人死亡、1人重傷。2009年11月15日，沈陽中院認定夏的行為構成故意殺人罪，判處其死刑，剝奪政治權利終身。2011年5月9日，遼寧省高院作出終審裁定：駁回上訴，維持原判。2013年9月25日，經(jīng)最高法院核準，夏俊峰被執(zhí)行死刑。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/society/special/Xiajunfeng/ 【推薦理由】城管與攤販之間的矛盾是當下中國沖突激烈的一個縮影，城管制度急需改革。最高法院猶豫兩年多后，終下決心，復核死刑，或許希望傳遞抑制暴力的信息。但暴力執(zhí)法與私力救濟的惡性循環(huán)已成為突出的社會現(xiàn)象，死刑無法阻止暴力。死刑核準的傳聞提前傳出，但夏妻和律師都不知情，此案提出了完善死刑執(zhí)行制度的緊迫需要。

4、曾成杰非法集資死刑復核案

【案情簡介】2008年11月，曾成杰被認定面向不特定社會公眾非法集資總額34.52億余元，造成集資戶經(jīng)濟損失共6.2億元，被以非法吸收公眾存款罪被逮捕。2011年5月，長沙市中院以集資詐騙罪判處曾成杰死刑，12月湖南高院駁回其上訴請求，維持原判；2013年6月最高法作出裁定，核準死刑判決，7月，長沙市中院對曾成杰執(zhí)行死刑。

【新聞鏈接】http://news.ifeng.com/mainland/special/zengchengjie/ 【推薦理由】執(zhí)行死刑前未通知家屬，引發(fā)強烈爭議。此案提出了完善死刑執(zhí)行制度的緊迫需要，例如，死刑犯會見權，死刑復核文書的送達，死刑的延期和定期執(zhí)行等。同時，從2012年的吳英案到2013年的曾成杰案，從重慶“打黑”對民營企業(yè)家的打壓，到行政性壟斷企業(yè)對民營企業(yè)的排擠，都可看出民企經(jīng)濟發(fā)展之艱辛。如何從法律層面實現(xiàn)民營經(jīng)濟的平等保護，值得認真思考。

5、山東平度陳寶成涉嫌非法拘禁案

【案情簡介】2013年8月9日，陳寶成等人為阻止暴力強拆，將拆遷方的挖掘機司機郭曉剛困于挖掘機駕駛室內，多次報警，未被接受；8月10日，事件平息，陳寶成被拘傳；8月11日，陳寶成因涉嫌非法拘禁罪被刑事拘留；9月13日，平度市公安局以涉嫌非法拘禁罪逮捕陳寶成。

【新聞鏈接】http://qd.sohu.com/s2013/hykqd-32/inde夏.shtml 【推薦理由】此案是強拆、維權、私力救濟的“時代主題”的重大案件，匯集了律師、媒體和學者的強烈關注。而即使社會關注強烈，平度和青島方面仍十分強硬。土地征用、房屋拆遷是行政爭議多發(fā)的領域，行政訴訟法正在進行首次大修，草案部分條款有助于約束政府行為和保護私有財產(chǎn)，期待盡快完善落實，緩和拆遷領域極其嚴重的官民沖突。此外，伴隨此案洶涌出現(xiàn)的職業(yè)水軍，也展示了當下輿論引導的特殊面貌。

6、甘肅張家川“鼠標少年”發(fā)帖被刑拘案

【案情簡介】2013年9月14日、15日，張家川鎮(zhèn)中學初三學生楊輝就該縣一起意外死亡案件通過QQ空間、微博等網(wǎng)絡平臺發(fā)表質疑，認為警方判斷失實。9月17日，楊輝因涉嫌“尋釁滋事罪”被張家川縣公安局刑事拘留。9月22日，該刑事案被依法撤銷，對楊輝轉為行政拘留。隨后，張家川公安局長白勇強被停職。9月23日，楊輝獲釋。

【新聞鏈接】http://jx.people.com.cn/n/2013/0927/c355236-19604686.html 【推薦理由】此案被稱為“500轉刑拘第一案”，涉及自媒體時代的言論自由與法律邊界，對“兩高”關于利用信息網(wǎng)絡實施誹謗等刑事案件的司法解釋及打擊謠言運動產(chǎn)生了一定的抑制作用。該解釋對可公訴的誹謗罪作了超越立法的擴大解釋，并將網(wǎng)絡空間推定為公共場所，擴張尋釁滋事罪的適用范圍。此案引發(fā)了對該解釋及司法解釋制度的反思。

7、***受賄、貪污、濫用職權案

【案情簡介】2013年8月22日，濟南市中院一審公開開庭審理被告人***受賄、貪污、濫用職權案。庭審過程通過新浪微博同步直播。9月22日，濟南中院判決***犯受賄罪、貪污罪和濫用職權罪，數(shù)罪并罰處以無期徒刑。10月25日，山東高院二審公開宣判，裁定駁回上訴，維持一審判決。

【新聞鏈接】http://news.xinhuanet.com/201308/22/c_117057062.htm 【推薦理由】一起海內外關注的敏感案件，以一種盡可能公開的形式進行審判。全程微博庭審直播，表明司法公開不僅不可怕，還能大大提升司法公信力。薄案審判公開已形成示范效應，為各地各級法院樹立了司法透明的榜樣。重大案件、民眾關注的案件倘若今后能實現(xiàn)微博、視頻直播的常態(tài)化，將大大改善法院形象。

8、李某某等人強奸案

【案情簡介】2013年2月19日，北京警方接到一女事主報警稱，2月17日晚，她在海淀區(qū)一酒吧內與李天一等人喝酒后，被帶至一賓館內輪奸。2月21日，包括李某某在內的五人被公安機關抓獲。法院于9月26日一審以強奸罪分別判處李某某有期徒刑十年；王某(成年人)有期徒刑十二年，剝奪政治權利二年;魏某某(兄)有期徒刑四年；張某某有期徒刑三年，緩刑五年;魏某某(弟)有期徒刑三年，緩刑三年。李某某及其法定代理人和同案人王某不服提出上訴。11月27日，北京市第一中級法院終審宣判，裁定駁回上訴，維持原判。【新聞鏈接】http://news.163.com/13/1220/14/9GHV16F400014Q4P.html 【推薦理由】此案社會影響巨大，是網(wǎng)絡時代觀察輿論與司法關系的典型樣本，顯示了確立媒體報道司法準則的緊迫需求。此案也涉及未成年人保護，并引發(fā)有關律師職業(yè)倫理的激烈爭論。11月，北京律協(xié)就李某某等人強奸案相關辯護及代理律師涉嫌違反律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為，正式立案調查；同月，全國律師行業(yè)行風監(jiān)督委員會成立。

9、王功權案

【案情簡介】2013年9月13日中午，鼎暉創(chuàng)業(yè)投資基金合伙人及創(chuàng)始人之一——王功權被北京市公安局以“傳喚”名義帶走。據(jù)稱，王功權“涉嫌聚眾擾亂公共秩序罪”。10月20日，王功權因涉嫌聚眾擾亂公共場所秩序罪被正式逮捕。

【新聞鏈接】http://ndnews.oeeee.com/html/201309/13/248716.html 【推薦理由】一個公民，一個企業(yè)家，一個溫和的人，一個政治性案件，在2013年的同類案件中，引起了更為強烈的關注和同情。此案不僅影響到普通民眾，也震動了企業(yè)家階層，既顯示了公民社會的成長，更關涉憲法所規(guī)定的公民基本權利，注定將在中國人權史留下濃重的一筆。

10、光大證券烏龍指內幕交易民事訴訟案

【案情簡介】2013年11月15日光大證券發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書的公告》，稱因“8·16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易，于14日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。與此同時，因光大證券內幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠將拉開大幕。

【新聞鏈接】http://money.163.com/13/1115/16/9DO1D70C00253B0H.html 【推薦理由】此案涉及普通股民的權益保護及維權困境，也顯示了證券法、民訴法等法律的制度性缺陷，例如，民事賠償與行政處罰關系如何，證券民事賠償責任制度如何從紙面走向行動，大規(guī)模侵權的實體法要件如何認定。而民事訴訟法規(guī)定的代表人訴訟制度，應對此類大規(guī)模侵權已捉襟見肘（姑且不論法院往往以“維穩(wěn)”為由拆案處理），集團訴訟制度急需建立。

第二篇：湄公河大案

“湄公河大案”的真相

涉嫌與泰國不法軍人勾結策劃并分工實施湄公河“10·5”中國船員遇害案的糯康、?？?、依萊等多名外籍被告人，將被押上法庭，接受中國法律的嚴正審判。

2011年10 月5 日，兩艘中國船只“華平號”和“玉興8號”，在湄公河水域被武裝劫持，13名中國船員被殘忍殺害。案件發(fā)生后，舉國悲憤。2011年10月29日，國務院總理溫家寶與泰國總理英拉通電話。溫家寶要求泰方加緊審理此案，依法嚴懲兇手。2012年4 月25日，老撾波喬省敦棚縣孟莫碼頭，糯康及兩名手下被警方抓獲，中國公安部部長孟建柱于今年７月訪問老撾、緬甸、泰國就推動湄公河執(zhí)法安全合作和三國領導人及相關部門進行了會談。

通過200 多名參戰(zhàn)公安民警艱苦卓絕的努力，10 個月驚心動魄的歷程，中國與相關國家警方的協(xié)作配合。真相終于浮出水面，糯康犯罪集團主要成員逐一歸案。

在東南亞主要的毒品產(chǎn)地“金三角”地區(qū)，糯康被當?shù)匚溲b分子稱為“教父”，掌控者“金三角”地區(qū)最大的非法武裝販毒集團。

專案組成員、公安部禁毒局副局長韓旭光介紹，經(jīng)警方調查和嫌疑人交待，糯康集團針對中國人痛下黑手的原因有兩個：第一，糯康集團懷疑“華平號”和“玉興8 號”販毒，索要保護費遭到拒絕。第二，報復中國船只被緬軍征用清剿糯康集團。

專案組審訊組組長、云南省公安廳刑偵總隊副總隊長戚毅介紹，泰國有9 名不法軍人參與了作案，為首的軍官目的據(jù)稱是為了繳毒立功，為以后晉升職務鋪路。

據(jù)有關嫌疑人交待，糯康集團與泰國不法軍人勾結目的是為了獲得泰國不法軍人支持，在泰國清盛港為他們提供一個碼頭，并為今后運輸毒品提供便利和保護。泰國軍人還允諾提供糯康集團一些武器和彈藥。

專案組有關人士表示，糯康集團看起來與中國人并無深仇大恨，但將13 名中國船員殘忍殺害，正說明這伙人心狠手辣，漠視生命，殺人不眨眼。

糯康集團多年以來長期盤踞在湄公河金三角地區(qū)，形成多達100 余人的武裝犯罪勢力，配備有ＡＫ

47、Ｍ16 步槍、手槍、火箭筒、機槍、手雷等武器，大肆從事綁架殺人、搶劫商旅、制毒販毒、敲詐勒索等犯罪活動。

專案組有關人士介紹，近年來湄公河航運快速發(fā)展，但船東和船員90%以上都是中國人。中國人在這條航道上的發(fā)展，一定程度上觸動了糯康集團的利益，也令糯康集團的人嫉妒和仇視。因此，他們針對中國船只和船員的搶劫等犯罪活動頻繁發(fā)生。在湄公河上跑船的中國人幾乎都有被攔截、搶劫的經(jīng)歷。

據(jù)不完全統(tǒng)計，僅2008 年以來，糯康集團涉嫌針對中國船只和公民實施搶劫、槍擊犯罪活動多達28 起，造成16人死亡3人受傷。如去年4 月2日和3日，糯康集團劫持3艘中國船、1艘老撾船和10 多名船員，并成功勒索2500萬泰銖（折合500 余萬人民幣）。

雖然深藏在被稱為“三不管”地帶的“金三角”地區(qū)，但在中老緬泰等國的合力打擊下，這個在湄公河流域橫行多年的大毒梟終于落入法網(wǎng)。今年4月25日，湄公河案件主犯糯康在老撾落網(wǎng)；4 月27 日，專案組組長、中國公安部禁毒局局長劉躍進持國務委員孟建柱的兩封親筆信赴老撾，分別交給老撾國防部長和公安部長，要求老撾將糯康移交中國。

劉躍進說，根據(jù)國際公約和中國法律，此案被劫船只在中國注冊、懸掛中國國旗，受害人是中國公民，所以中國對此案有管轄權。

“緬甸和泰國都想由自己審理這個案子。糯康是緬甸人，同時案件發(fā)生在泰國。但經(jīng)過多方協(xié)商后，他們都同意把案件移交中國審理?！眲④S進說。

湄公河慘案將在中國云南省昆明市中級人民法院開庭審理，如果罪名成立他將可能被處以死刑。糯康近日在昆明西南方向的一處看守所接受媒體采訪時，通過翻譯表示，“我做的這個事情大錯特錯，對不起遇害的13名中國船員?！?/p>

“我對不起受害者的家庭?！迸纯翟趯徲嵵姓f。韓旭光透露：“老撾已經(jīng)同意派3 名警察來華出庭作證，泰國同意派10 名警察和目擊者出庭作證。這在我國司 法審判史上還是第一次。”

針對國內首次境外證人出庭作證，司法機關深入研究，專門制定了《境外證人出庭作證規(guī)則》。云南省人民檢察院副檢察長李若昆表示：“境外證人出庭作證，一是可以有力指控犯罪，為他們提供的證據(jù)作出說明；二是對于加強國際司法合作、打擊跨國有組織犯罪產(chǎn)生示范作用?！?/p>

“成功的國際司法合作是本案得以成功偵破、形成完整證據(jù)體系的重要前提?！睂０附M證據(jù)組組長聶濤認為，湄公河流域跨國犯罪問題突出，加強國際司法合作是打擊跨國犯罪必由之路。（新華網(wǎng)）

▲9 月20 日，經(jīng)核實身份無誤后，法警將糯康、桑康、依萊、扎西卡、扎波、扎拖波六名被告人依次押上囚車，前往昆明市中級人民法院。當日，涉嫌策劃制造湄公河“10·5”中國13名船員遇害案的糯康等6 名被告人，在昆明接受中國法律的公開審判。6 名被告人均為外籍人員，涉嫌于2011 年10 月5 日在湄公河泰國水域殺害13名中國船員。（新華社）

湄公河“10·5”慘案開審彰顯中國司法主權

涉嫌策劃制造湄公河“10·5”中國13 名船員遇害案的糯康等6 名被告人，于20 日在昆明接受中國法律的公開審判。

“這充分體現(xiàn)了中國政府和司法機關依法行使司法主權，運用法律武器，保護公民合法權益，推動國際司法合作，嚴懲跨國有組織犯罪的堅定態(tài)度和決心?！?/p>

云南省人民檢察院副檢察長李若昆表示，“中國有決心也有能力保護本國在海外公民的合法權益不受侵害?！?名被告人均為外籍人員，涉嫌于2011 年10月5日在湄公河泰國水域殺害13名中國船員?！巴鈬嗽谥腥A人民共和國境外對中國公民實施犯罪，由中國法院來審判，這在中國司法實踐中是不多見的，在云南省是首例?！崩ッ魇兄屑壢嗣穹ㄔ焊痹洪L董林接受記者采訪時說。

根據(jù)國際公約和我國刑法有關規(guī)定，湄公河“10·5”案被劫船只在中國注冊、懸掛中國國旗，案件受害人是中國公民，因此中國對案件具有管轄權。

據(jù)了解，擔任該案審判長的是昆明市中級人民法院刑二庭副庭長晏暉。

檢察機關向法庭遞交的起訴書顯示，糯康等6名被告人涉嫌“四宗罪”———故意殺人、運輸毒品、綁架、劫持船只。在庭審過程中，將有大量針對這些犯罪的

證據(jù)出示，包括ＤＮＡ 檢測、尸檢報告、彈痕鑒定、證人證言等。其中，泰國方提供了近800 頁的證據(jù)材料。

有關專家介紹，由于案件的特殊性，法庭審理將面臨犯罪嫌疑人到案程序合法化、身份確認情況、境外證據(jù)轉化、境外證人出庭、劫持船只罪與故意殺人罪的牽連等問題的認定。

對于涉案的緬甸籍被告糯康、泰國籍被告?？档?名被告，中國司法機關予以了充分的權利保障。李若昆介紹說，檢察機關依法提起公訴后，為他們指定了專門的翻譯，并將起訴書制作成中、老、緬、泰四國文字，移送法院，并及時送達被告人。

由于6名被告人是外籍人員，還涉及一些來自境外的證人，法院將在開庭審理中提供泰語、老撾語的翻譯。

林麗律師是糯康的辯護律師。她在今年8 月13日接到了法律援助中心的律師指定函，并根據(jù)法庭的指派和經(jīng)糯康本人的同意，為糯康提供法律援助，幫助其在法庭進行辯護。

“根據(jù)我國法律規(guī)定，被告人可能被判處死刑而沒有委托辯護人的，人民法院應當指定承擔法律援助義務的律師為其提供辯護?！绷蛀愓f。

在接受指派后，林麗到看守所會見了關押期間的糯康，通過翻譯同他本人進行了交流，并調閱了大量的卷宗?！拔易鳛檗q護律師的會見權、閱卷權都得到了保障。翻譯溝通也很順暢。”林麗說。

據(jù)林麗介紹，她已為開庭做好辯護提綱，根據(jù)庭審情況再進一步進行補充。

13名船員被殺，給他們的家庭帶來了難以彌補的傷痛。根據(jù)中國法律，這些被害人的近親屬有權向法庭提起刑事附帶民事訴訟，要求給予賠償。

“目前該案所涉及的部分被害人、被害人近親屬，已依法提起刑事附帶民事訴訟，要求糯康犯罪集團賠償喪葬費、誤工費、交通費等費用?！倍直硎荆ㄍ?嚴格按照法律規(guī)定，依法保障被害人及其近親屬的合法權益。

據(jù)悉，在本案刑事附帶民事訴訟中，將有十幾位代理律師為這些被害人及其近親屬提供法律幫助。

“目前，中國公民在海外的人身財產(chǎn)安全問題越來越突出。案件的審理將對以后如何保護海外中國公民人身財產(chǎn)安全具有啟示意義。同時，我們希望通過湄公河‘10·5’慘案的審判展現(xiàn)中國司法力量，體現(xiàn)中國司法權威，創(chuàng)造一個有利條件和法治環(huán)境?！迸丝寺蓭熣J為。（新華網(wǎng)）

第三篇：湄公河大案心得

按照遵縣禁毒辦通〔2014〕48號文件關于組織收看中央一臺黃金時段播出的《湄公河大案》的通知。團縣委立即組織召開了臨時會議，會議明確三點要求：一是組織辦公室人員集體觀看電視劇《湄公河大案》，并交流觀后感；二是安排辦公室人員自行觀看；三是通知各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）團委組織收看電視劇《湄公河大案》。

2014年7月17日上午9:00，團縣委辦公人員集中在馬小松書記辦公室集中觀看電視劇《湄公河大案》。團縣委書記王暉介紹了《湄公河大案》的背景，以公安機關偵破“湄公河‘10·5’案件”的真實故事為創(chuàng)作基礎，講述了中國公安機關在老、緬、泰三國警方的支持配合下，成功偵破殺害中國船員一案并破獲重大國際販毒團伙的故事。

收看完畢后，團縣委工作人員踴躍發(fā)言，最后王書記總結發(fā)言：《湄公河大案》深刻體現(xiàn)公安民警的情感世界，著重表現(xiàn)中國警察終于恪守、堅韌不拔、敢于擔當?shù)穆殬I(yè)形象。用人民群眾喜愛的優(yōu)秀文藝作品，凝聚警心、激勵士氣，振奮民心、弘揚正氣。有利于樹立人民群眾積極主動維護我國法律尊嚴的意識，彰顯我國政府保護公民生命財產(chǎn)安全的決心和能力；有利于禁毒工作的開展，和向社會群眾傳遞正能量和弘揚正氣，樹立警務和司法合作的典范；有利于向青少年宣傳禁毒知識，用藝術的形式更直觀的了解禁毒是不可忽視的工作，同時體會大國力量、國家情懷、警察精神。

7月14日，接仁懷市禁毒辦轉發(fā)的《關于組織收看電視劇<湄公河大案>的通知》后，我鄉(xiāng)積極籌備，認真落實，組織干部職工于15日晚9:00分準時觀看了該電視劇。

《湄公河大案》講訴了蘇沃特大武裝販毒團伙設計了一個驚天陰謀，栽贓并殘忍殺害中國十余名船員。中國、老撾、泰國、緬甸四國立即組成聯(lián)合專案組，在中國警方為首的聯(lián)合專案多次摸查抓捕中，終將蘇沃抓捕，成功偵破殺害中國船員一案并破獲重大國際販毒團伙的故事。在觀看過程中，干部們被劇中精彩的劇情所深深吸引，并不時對劇中人物的行為、精神發(fā)出贊揚之聲。

觀看過后，鄉(xiāng)政法委書記提出，我們不僅要學習劇中人物不怕犧牲、忘我奉獻的精神，還要通過本次觀看，加強我鄉(xiāng)禁種鏟毒的決心，掀起又一輪禁毒高潮，營造禁毒人民戰(zhàn)爭的濃厚氛圍。

第四篇：湄公河大案觀后感

觀《湄公河行動》有感

國慶期間，《湄公河行動》上映，一直說要去看，今天終于一睹為快了。這部電影是根據(jù)2011年10月5日發(fā)生在湄公河流域中國船員遇害事件改編的。金三角地區(qū)毒販猖獗，殘忍殺害我中國13名船員。慘案發(fā)生后，中國警方聯(lián)合泰國警方全力緝捕，最終使大毒梟落網(wǎng)。影片中很多情節(jié)我都不敢去正視，殘忍，血腥，看似平和、溫文爾雅的面孔背后竟然是一個個骯臟丑陋的的靈魂。

影片主要講述了中國緝毒警察緝毒的艱辛提到毒品，大家都不陌生，它可以麻痹人的神經(jīng)，可以讓人家破人亡，甚至危害社會。

第五篇：銀行票據(jù)大案

39億“票據(jù)變報紙”案水有多深

39億需要多少票？一定是銀行內部保管出問題了?！?/p>

一樁銀行大案，讓“票據(jù)江湖”的灰色食物鏈成為輿論焦點。

農(nóng)業(yè)銀行22日發(fā)布公告稱，該行北京分行票據(jù)買入返售業(yè)務發(fā)生重大風險事件。經(jīng)核查，涉及風險金額為39.15億元。據(jù)媒體報道，這一票據(jù)包內出現(xiàn)部分票據(jù)被報紙?zhí)娲墓质?，而且票?jù)進出未建立臺賬。目前公安機關已立案偵查。

《第一財經(jīng)日報》記者采訪的多位業(yè)內人士表示，其中不僅涉及農(nóng)行的內控問題，還牽涉到眾多銀行。票據(jù)市場的積弊已久，資金被從銀行套出，最終進入股市等高回報領域，正是票據(jù)掮客的拿手好戲。若不是去年的股市巨震引發(fā)“退潮”，那些“裸泳”的人可能還不會這么快被人看穿。

票據(jù)如何變報紙？

據(jù)媒體報道，事件的大致脈絡是，農(nóng)行北京分行與某銀行進行銀行承兌匯票（下稱“銀票”）轉貼現(xiàn)業(yè)務，在回購到期前，銀票應存放在北京分行的保險柜里，不得轉出。但實際情況是，銀票在回購到期前，就被票據(jù)中介提前取出，與另外一家銀行進行了回購貼現(xiàn)交易，而資金并未回到農(nóng)行北京分行的賬上，卻進入了股市。保險柜中的票據(jù)，則被換成了報紙。

在農(nóng)行承認票據(jù)買入返售業(yè)務發(fā)生重大事故后，某國有大行浙江省分行曾有多年票據(jù)從業(yè)經(jīng)驗的劉總對《第一財經(jīng)日報》記者表示，目前買入返售業(yè)務都是分行一級通過票據(jù)中心、票據(jù)部門在做相關業(yè)務，并且是不折不扣的小眾業(yè)務，在省一級分行配備的人員力量很小。比如農(nóng)行在該省專門做這項業(yè)務的不過三四人。由于票據(jù)買入返售有銀行做背書而且風險較低，所以容易導致票據(jù)保管環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏。

存兌紙質匯票是以1000萬元作為最高單張票面金額的?！?9億需要多少票？一定是銀行內部保管出問題了?！眲⒖倢τ浾哒f。

有媒體報道稱，農(nóng)行北京分行的兩名員工已被立案調查，原因正是涉嫌非法套取票據(jù)。那么，農(nóng)行在買入返售持票中，真票據(jù)究竟是入庫前、入庫后還是上門取票封包時被盜的？

“在我之前待過的銀行，票據(jù)、章子都跟著車一起運到金庫，農(nóng)行北京分行大概也不會例外?！庇秀y行業(yè)內人士稱，買入返售環(huán)節(jié)中，農(nóng)行肯定要驗票，驗票以后封存。票據(jù)部的人如果想作案還需要串通會計，但銀行是條線管理，會計部不可能聽票據(jù)部擺布。

他表示，所以一開始入庫的時候就是一包報紙的可能性不大。因為無論是移交、審驗、保管，都要由會計部的兩名同事在攝像頭下完成，難度太大。如果是先入庫再偷偷出庫，這就更復雜了，因為出庫也是雙人出庫，全部都有攝像頭。

與入庫前驗票封存過程中被調換和入庫后被盜出相比，上門取票封包受監(jiān)控較少，如果票據(jù)交易員為了做手腳，可能避開票據(jù)在本行入庫，提出攜一名會計人員上門取票，年輕的會計人員受到利誘或工作疏忽被利用，最終封包帶回一包報紙。這是可能性較大的一種情況。

不過，上述猜測是建立在上門取票封包不拆開看的基礎上的。劉總告訴記者，封包和入庫是兩個環(huán)節(jié)的兩種風控程序。如果前面一道雙人復核制度沒有約束到位，被兩個人串通好了，一旦封包后，后面一道程序就是進入庫房，庫房的人確實不知道封包里的東西是什么。每天省分行都有很多封包要入庫，讓庫房的人挨個去查并不現(xiàn)實，目前銀行也都不是這么做的。

本報記者了解到，對于上門取票封包的管理環(huán)節(jié)，各個商業(yè)銀行并不一致。“封包是指交易雙方共同簽字，保證正回購方在到期領回票據(jù)時仍然原封不動，逆回購方會計攜帶封包回行入庫，一般不拆包?！庇袠I(yè)內人士稱。

但還有銀行人士表示，自家銀行要求拆包。由于該銀行一般不允許上門取票，如果做延遲入庫，回來的封包環(huán)節(jié)，必須在攝像頭下和保管崗一起拆開檢查，沒有問題后再由票據(jù)部經(jīng)辦人和保管崗封包。

票據(jù)掮客怎么玩？

即便本該保管在保險柜中的票據(jù)被成功取出，到了票據(jù)中介手中，但為何另一家銀行可以與票據(jù)中介做兩家銀行才可以做的回購貼現(xiàn)交易？劉總表示，這里似乎有“同業(yè)戶”的影子，也是銀行大案頻發(fā)、資金外流的一個病根。

銀行票據(jù)交易中的同業(yè)賬戶，業(yè)內稱之為“同業(yè)戶”。當市場上的票據(jù)掮客潛入，通過某種形式實際控制了利益鏈中部分銀行的“同業(yè)戶”后，銀行體系的資金就流進了掮客們的“包裝戶”。

有多年票據(jù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗的小周對《第一財經(jīng)日報》記者表示，他憑借在市場上多年練就的身手和資源，一能控制幾個銀行的“同業(yè)戶”，玩轉票據(jù)期限錯配；二能在票據(jù)交易中無成本滾動占有多筆利息，從而形成資金沉淀并用來放息或投資；三能靠他掌握的業(yè)務模式“無中生有”從銀行套出錢來；四能靠票據(jù)期限錯配再賺出差價來；五能把市面上所有原本大行不能合規(guī)持有的票據(jù)，都通過小銀行當通道過橋來“洗白”。

據(jù)記者了解，銀行一向都有騰挪表內外規(guī)模的需求，這幾年也越來越強調票據(jù)自營，做大交易而非持票到底。但銀行固然能夠直接聯(lián)系同業(yè)，一些票據(jù)業(yè)務活躍的股份制銀行也居間做期限錯配買賣角色。但相比銀行，掮客們的業(yè)務正是因為不規(guī)范而更高效：他們能按合作銀行的要求去市場上收票、買斷票據(jù)，打包成資產(chǎn)包；他們能為了“掩護”合作銀行的同業(yè)部門走通合規(guī)流程而先行找城商行或村鎮(zhèn)銀行作為通道銀行貼現(xiàn)，然后甩給通道銀行1~2個基點了事；他們還能簡化交易過程，票據(jù)交易多半離柜辦理，掮客還能自行完成背書。

業(yè)內分析稱，從2012年的杭州潤銀事件開始，票據(jù)案件年年有，資金最終總是被用于炒房、炒期、炒礦、炒股等，只要有資產(chǎn)泡沫往上堆，融資性票據(jù)就是給力的來錢工具，票據(jù)掮客總能“大顯身手”。

票據(jù)業(yè)務已收緊

現(xiàn)在看來，農(nóng)行爆發(fā)的票據(jù)案好像壓死駱駝的最后一根稻草。

2015年底銀監(jiān)會下發(fā)的《關于票據(jù)業(yè)務風險提示的通知》（203號文）指出，部分銀行業(yè)金融機構違規(guī)辦理銀票買入返售業(yè)務。當劉總向該省農(nóng)行做票據(jù)業(yè)務的朋友打聽關于票據(jù)案的細節(jié)時，對方直接將該文件發(fā)給了他。根據(jù)203號文，銀監(jiān)會要求銀行業(yè)金融機構將“低風險”業(yè)務全口徑納入統(tǒng)一授信范圍。

“五大行的紙票交易基本上停掉了，每個銀行都心照不宣只開出幾個億的額度，就給關系戶用用了?！鄙现芪?，當《第一財經(jīng)日報》記者詢問紙票轉貼利率報價時，有上海銀行業(yè)同業(yè)部門人士說，雖然還有3.5%的報價，但已經(jīng)有價無市。

大行方面，有媒體援引知情人士的話稱，工行某分行已下發(fā)通知要求暫停辦理鐵礦石、鋼貿、煤貿三個行業(yè)的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務，僅辦理工行、政策性銀行、農(nóng)行、中行、建行及部分全國性股份制商業(yè)銀行銀票的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務。

雖然紙票轉貼現(xiàn)受到抑制，但上述銀行同業(yè)部門人士稱，電票直貼和電票轉貼業(yè)務仍基本正常進行。某股份制銀行分行同業(yè)部門副總經(jīng)理告訴記者，在票據(jù)市場風暴后，更具透明度、能夠降低操作風險的電票業(yè)務也將在今年得到快速發(fā)展，電票逐步替代紙票是票據(jù)市場發(fā)展的必然趨勢。

原標題：黑天鵝隱現(xiàn)：農(nóng)行曝39億票據(jù)案 機構忙自查

對于A股而言，農(nóng)行曝出的39億元票據(jù)大案，是否只是冰山一角？

“銀行間票據(jù)買賣經(jīng)常不驗票——只要能還上，里面封的就是傳家寶；要是還不上，打開就是一包垃圾?！边@是一位網(wǎng)友對近日媒體曝出的農(nóng)業(yè)銀行39億元票據(jù)案的感受。這個評價或許并不準確，但1月23日，農(nóng)業(yè)銀行發(fā)布公告稱，票據(jù)買入返售業(yè)務發(fā)生重大風險事件，涉及金額39.15億元，這在一定程度上證實了此前媒體的報道。

“2015年股市向好時，很多資金借道票據(jù)融資非法進入股市，但股市大幅波動導致錢拿不回來了，農(nóng)行這次曝出的事情在銀行體系內應該不是個案。”一位要求匿名的金融界業(yè)內人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示。這對于本已傷痕累累的A股而言，會不會是又一只“黑天鵝”？這樣的“裸泳者”在A股市場還有多少？

也有券商分析指出，票據(jù)資金流入股票市場的規(guī)模應該相對有限，應不會對股票市場造成過大影響，但農(nóng)行票據(jù)案的影響值得觀察。

機構排查存量業(yè)務

1月23日，農(nóng)業(yè)銀行突發(fā)公告稱，“近日，本行北京分行票據(jù)買入返售業(yè)務發(fā)生重大風險事件。經(jīng)核查，涉及風險金額為39.15億元。目前，公安機關已立案偵查。本行正積極配合偵辦工作，加強與相關機構溝通協(xié)調，最大限度保證資金安全。”

據(jù)財新網(wǎng)報道，案件的大致脈絡是，農(nóng)行北京分行與某銀行進行銀行承兌匯票轉貼現(xiàn)業(yè)務。在回購到期前，票據(jù)應存放在農(nóng)行北京分行的保險柜里，不得轉出。但實際情況是，票據(jù)在回購到期前，就被某重慶票據(jù)中介提前取出，與另外一家銀行進行了回購貼現(xiàn)交易，而資金并未回到農(nóng)行北京分行的賬上，而是非法進入了股市。“農(nóng)行北京分行保險柜中的票據(jù)則被換成了報紙?！币晃唤咏r(nóng)行北京分行的人士表示。

據(jù)一位銀行業(yè)人士介紹，在2015年6月底的股市大調整之前，很多資金借道票據(jù)融資進入股市。這些票據(jù)沒有真實貿易背景，相當于打白條。股市大幅調整之后，這些資金出現(xiàn)大筆虧損。這一現(xiàn)象在江浙一帶非常普遍，窟窿非常大?！稗r(nóng)行這次曝出的39億，只不過是冰山一角。”該人士表示。

“此案已引起高層重視。在節(jié)前市場資金短缺的背景下，這無疑加劇了市場流動性緊張，對A股存在利空影響?！苯?jīng)濟學家宋清輝在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時指出。

事實上，監(jiān)管層在2015年底已加大對票據(jù)業(yè)務的風險管控。2015年底，銀監(jiān)會下發(fā)《關于票據(jù)業(yè)務風險提示的通知》（以下簡稱“203號文”）稱，按照2015年現(xiàn)場檢查計劃，各銀監(jiān)局分別對轄內部分銀行業(yè)金融機構2015年上半年票據(jù)業(yè)務進行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，相關銀行業(yè)金融機構在辦理票據(jù)業(yè)務中均不同程度存在不審慎行為。

“203號文”提到，（上述不審慎行為）包括“銀行與票據(jù)中介聯(lián)手，違規(guī)交易，擾亂市場秩序。部分銀行業(yè)金融機構與中介合作，離行離柜大量辦理無真實貿易背景的票據(jù)貼現(xiàn)，非法牟利”“創(chuàng)新票據(jù)代理規(guī)避監(jiān)管要求。部分銀行業(yè)金融機構通過同業(yè)代理轉貼現(xiàn)、抽屜協(xié)議，隱匿信貸資產(chǎn)規(guī)模；委托中介機構辦理票據(jù)業(yè)務，甚至出租、出借賬戶和印鑒”等七大風險現(xiàn)象。

文件發(fā)出后，多家大行進行緊急自查，并暫停了部分票據(jù)業(yè)務操作。據(jù)悉，除農(nóng)行外，目前幾大行和做市商也開始排查存量業(yè)務，嚴控中介票據(jù)。

大案后往往有大整頓

“按過往情況來看，凡是金融大案所牽涉的資金違規(guī)流入股市后，金融系統(tǒng)都會大力清查類似資金，清查過程漫長而又痛苦，也令相關資金猶如驚弓之鳥，往往選擇從股市抽身，不排除近期A股的調整也與此相關。農(nóng)行票據(jù)案后，銀行系統(tǒng)會不會來一場大清理？對A股、流動性會產(chǎn)生何種影響均值得關注?！鄙虾１镜啬乘侥蓟鸾?jīng)理向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示。

著名財經(jīng)作家李德林評論稱，歷史是一面鏡子，資金大案對于A股的影響不言而喻。2007年那一輪牛市之前的漫長熊市，就跟整個金融系統(tǒng)清查資金有關。2002年9月，華夏證券上海一家營業(yè)部總經(jīng)理被人滅門，命案背后的違規(guī)國債回購大案浮出水面。整個證券系統(tǒng)開始清查國債回購問題，最后擴大到所有委托理財資金。莊家們只有拋售股票應對清查，以德隆系為首的莊家因此崩盤。

“牛市是狂歡的盛宴，熊市是裸泳的末日。農(nóng)行票據(jù)案只是A股清理裸泳者的一個開始。問題的關鍵是，在清理了各種杠桿資金后，杠桿背后還有多少交易？歷史是有記憶的，金融系統(tǒng)清理垃圾需要一個過程，A股需要一個干凈的未來?！崩畹铝直硎?。

據(jù)記者觀察，在春節(jié)前后市場資金短缺及農(nóng)行票據(jù)案的影響下，近日票據(jù)市場利率持續(xù)走高。中國票據(jù)網(wǎng)昨日（1月24日）報價行情顯示，長三角、珠三角、中西部、環(huán)渤海地區(qū)直貼利率分別為3.55%、3.6%、3.65%、3.7%，而轉貼利率也達到3.5%。較10天前上漲近1個百分點。這意味著，轉貼現(xiàn)的資金成本，較10天前上漲了將近20%。此外，另有媒體表示，票據(jù)類理財產(chǎn)品也受到了沖擊，年化最高收益可能高達7%，遠高于新發(fā)的銀行理財產(chǎn)品的預期收益率。

“農(nóng)行事件可能增加了風險溢價?！蹦炒笮械膫灰讍T告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，“票據(jù)市場利率走高主要還是跟資金面緊張有關，節(jié)前銀行融出意愿低，貼現(xiàn)利率高企?！?/p>

對于農(nóng)行票據(jù)案曝光后是否會造成流動性緊張，平安證券在近期發(fā)布的研報中認為，“我們無法估算被反復買賣的票據(jù)規(guī)模以及杠桿倍數(shù)究竟如何。但這一案件曝光后，就目前票據(jù)市場利率的波動來看，直貼及轉貼利率近期均有所攀升，但絕對利率水平遠沒有達到2011年、2013年流動性緊張時期的水平?！?/p>

“此案中，部分資金投資股市的事件，我們認為仍是個案。造成較大流動性危機的概率較低?！逼桨沧C券分析稱，雖然票據(jù)資金流入股票市場的規(guī)模應該相對有限，應不會對股票市場造成過大影響。但利率的變化趨勢，疊加央行流動性政策方向的變化，值得進一步觀察。由于票據(jù)市場同時貫穿實體經(jīng)濟及資本市場，若票據(jù)市場利率出現(xiàn)大幅波動，可能會對經(jīng)濟層面及貨幣市場層面均有影響。

民生證券研究院固定收益組負責人李奇霖表示，票據(jù)自查活動不會成為A股的下一只黑天鵝。券商兩融、場外配資、分級基金、傘形信托等規(guī)模在股市調整后均有所下降，今年初的大跌更是使杠桿資金加速流出。因此，通過票據(jù)違規(guī)操作進入股市的存量資金規(guī)模已較小，農(nóng)行票據(jù)違規(guī)事件對股市的影響不大，不會成為引發(fā)A股調整的黑天鵝。