第一篇：Aykwmc動(dòng)力煤期貨基礎(chǔ)知識(shí)說(shuō)明書(shū)

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。

-----無(wú)名

動(dòng)力煤期貨基礎(chǔ)知識(shí)說(shuō)明書(shū)

第一部分:品種概況

一、動(dòng)力煤的定義

煤是古代植物埋藏在地下經(jīng)歷了復(fù)雜的生物化學(xué)和物理化學(xué)變化逐漸形成的固體可燃性礦物。一種固體可燃有機(jī)巖，主要由植物遺體經(jīng)生物化學(xué)作用，埋藏后再經(jīng)地質(zhì)作用轉(zhuǎn)變而成，俗稱煤炭。煤炭被人們譽(yù)為黑色的金子，工業(yè)的食糧，它是十八世紀(jì)以來(lái)人類(lèi)世界使用的主要能源之一?，F(xiàn)在雖然煤炭的重要位置已被石油所代替，但在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，由于石油的日漸枯竭，必然走向衰敗，而煤炭因?yàn)閮?chǔ)量巨大，加之科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，煤炭汽化等新技術(shù)日趨成熟，并得到廣泛應(yīng)用，煤炭必將成為人類(lèi)生產(chǎn)生活中的無(wú)法替代的能源之一。

根據(jù)煤的煤化度，將我國(guó)所有的煤分為褐煤、煙煤和無(wú)煙煤三大煤類(lèi)。根據(jù)其主要用途又分為動(dòng)力煤和煉焦煤。從廣義上來(lái)講，凡是以發(fā)電、機(jī)車(chē)推進(jìn)、鍋爐燃燒等為目的，產(chǎn)生動(dòng)力而使用的煤炭都屬于動(dòng)力用煤，簡(jiǎn)稱動(dòng)力煤。

二、動(dòng)力煤的分類(lèi)及用途

動(dòng)力用煤就類(lèi)別來(lái)說(shuō)，主要有褐煤、長(zhǎng)焰煤、不粘結(jié)煤、貧煤、氣煤以及少量的無(wú)煙煤。從商品煤來(lái)說(shuō)，主要有洗混煤、洗中煤、粉煤、末煤等。在國(guó)外，動(dòng)力煤絕大部分用來(lái)發(fā)電，工業(yè)鍋爐也有一些用量。全世界

約有55%的煤炭用于發(fā)電，煤炭需求的增量部分基本上都在電力部門(mén)，但中國(guó)例外，在中國(guó)實(shí)施工業(yè)化的進(jìn)程中，各行各業(yè)都需要大量的煤炭(動(dòng)力煤)。

我國(guó)動(dòng)力煤的主要用途有：

1.發(fā)電用煤：我國(guó)約1/3 以上的煤用來(lái)發(fā)電，目前平均發(fā)電耗煤為標(biāo)準(zhǔn)煤370g/(kW/h)左右。電廠利用煤的熱值，把熱能轉(zhuǎn)變?yōu)殡娔堋?/p>

2.蒸汽機(jī)車(chē)用煤：占動(dòng)力用煤2%左右，蒸汽機(jī)車(chē)鍋爐平均耗煤指標(biāo)為100kg/(萬(wàn)噸/km)左右。

3.建材用煤：約占動(dòng)力用煤的l0%以上，以水泥用煤量最大，其次為玻璃、磚、瓦等。

4.一般工業(yè)鍋爐用煤：除熱電廠及大型供熱鍋爐外，一般企業(yè)及取暖用的工業(yè)鍋爐型號(hào)繁多，數(shù)量大且分散，用煤量約占動(dòng)力煤的30%。5.生活用煤：生活用煤的數(shù)量也較大，約占燃料用煤的20%。

6.冶金用動(dòng)力煤：冶金用動(dòng)力煤主要為燒結(jié)和高爐噴吹用無(wú)煙煤，其用量不到動(dòng)力用煤量的1%。

三、質(zhì)量指標(biāo)及評(píng)價(jià)

1.灰分：灰分含量會(huì)使火焰?zhèn)鞑ニ俣认陆?，著火時(shí)間推遲，燃燒不穩(wěn)定，爐溫下降。

2．揮發(fā)分：是判明煤炭著火特性的首要指標(biāo)。揮發(fā)分含量越高，著火越容

易。根據(jù)鍋爐設(shè)計(jì)要求，供煤揮發(fā)分的值變化不宜太大，否則會(huì)影響鍋爐的正常運(yùn)行。如原設(shè)計(jì)燃用低揮發(fā)分的煤而改燒高揮發(fā)分的煤后，因火焰中心逼近噴燃器出口，可能因燒壞噴燃器而停爐；若原設(shè)計(jì)燃用高揮發(fā)分的煤種而改燒低揮發(fā)分的煤，則會(huì)因著火過(guò)遲使燃燒不完全，甚至造成熄火事故。因此供煤時(shí)要盡量按原設(shè)計(jì)的揮發(fā)分煤種或相近的煤種供應(yīng)。3．水分：燃燒過(guò)程中的有害物質(zhì)之一，它在燃燒過(guò)程中吸收大量的熱，對(duì)燃燒的影響比灰分大得多。

4．硫：煤中有害雜質(zhì)，雖對(duì)燃燒本身沒(méi)有影響，但它的含量太高，對(duì)設(shè)備的腐蝕和環(huán)境的污染都相當(dāng)嚴(yán)重。因此，電廠燃用煤的硫分不能太高，一般要求最高不能超過(guò)2.5%。

5.發(fā)熱量：鍋爐設(shè)計(jì)的一個(gè)重要依據(jù)。由于電廠煤粉對(duì)煤種適應(yīng)性較強(qiáng)，因此只要煤的發(fā)熱量與鍋爐設(shè)計(jì)要求大體相符即可。

6．灰熔點(diǎn)：由于煤粉爐爐膛火焰中心溫度多在1500以上，在這樣高溫下，煤灰大多呈軟化或流體狀態(tài)。

四：我國(guó)動(dòng)力煤的分布情況

中國(guó)動(dòng)力煤資源主要集中在華北和西北地區(qū)。華北地區(qū)的動(dòng)力煤資源儲(chǔ)量占全國(guó)動(dòng)力煤查明資源儲(chǔ)量的46.09％，西北地區(qū)也高達(dá)39.98%，即“兩北”地區(qū)的動(dòng)力煤資源儲(chǔ)量占全國(guó)的80％以上。而工業(yè)發(fā)達(dá)的華東地區(qū)僅占全國(guó)動(dòng)力煤資源儲(chǔ)量的1.77％，東北和中南地區(qū)的動(dòng)力煤占全國(guó)動(dòng)力煤資源儲(chǔ)量也僅為5.02％。

五、常用指數(shù) 1.BJ指數(shù)

亞洲市場(chǎng)動(dòng)力煤現(xiàn)貨價(jià)格指數(shù)，它反映了煤炭買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)現(xiàn)貨動(dòng)力煤的合同價(jià)，發(fā)貨港是澳大利亞紐卡斯特港，目的港不定，每周發(fā)布一次。它現(xiàn)在已成為指導(dǎo)日澳煤炭?jī)r(jià)格談判和現(xiàn)貨談判的重要參考價(jià)格依據(jù)。2.NEWC指數(shù)

環(huán)球煤炭（GlobalCoal）價(jià)格指數(shù)（NEWC）。在2001年4月，許多重

要的煤炭生產(chǎn)商和電廠建立了一個(gè)煤炭電子交易市場(chǎng)――環(huán)球煤炭公司。該公司為澳大利亞新南威爾士州紐卡斯特港設(shè)計(jì)了出口動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)，該指數(shù)把本周實(shí)際發(fā)生的交易價(jià)格和買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)時(shí)對(duì)遠(yuǎn)期期望的煤炭?jī)r(jià)格加權(quán)綜合起來(lái)考慮。該指數(shù)以離岸價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)煤炭合同為計(jì)算基礎(chǔ)，發(fā)表周期為周指數(shù)和月指數(shù)。3.ARA丹麥港煤炭?jī)r(jià)格指數(shù) 4．RB南非理查德港煤炭?jī)r(jià)格指數(shù) 5．環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)

環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)是由環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)體系及價(jià)格體系組成。指數(shù)體系包括：環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格綜合指數(shù)、代表港口動(dòng)力煤價(jià)格綜合指數(shù)與港口代表規(guī)格品價(jià)格指數(shù)。價(jià)格體系包括環(huán)渤海代表規(guī)格品平均價(jià)格與各港口代表規(guī)格品平均價(jià)格。國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)批準(zhǔn)環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)自9月1日起每周三對(duì)社會(huì)發(fā)布。

第二部分：影響煤炭?jī)r(jià)格的因素

煤炭是一種大宗商品，價(jià)格主要是由其價(jià)值和供求關(guān)系決定的。在煤炭生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用的三個(gè)環(huán)節(jié)中，表面看，生產(chǎn)方和使用方是能完全決定煤炭?jī)r(jià)格的，但實(shí)際上，因?yàn)槊禾渴顷P(guān)系到國(guó)計(jì)民生的大宗商品，其價(jià)格還會(huì)受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素的影響。

一、生產(chǎn)出賣(mài)方，實(shí)際上就是各煤礦

在當(dāng)前賣(mài)方市場(chǎng)的環(huán)境下，他們的目的就是充分利用各種有利時(shí)機(jī)，盡可能地推升價(jià)格，以獲得超額利潤(rùn)。如果需求不暢，引起價(jià)格下行，當(dāng)達(dá)到或接近其利潤(rùn)平衡點(diǎn)時(shí)，就會(huì)限制產(chǎn)量，很快就會(huì)形成新的供需平衡而使價(jià)格穩(wěn)定，甚至還能造成新的供應(yīng)緊張，可以繼續(xù)推升價(jià)格。煤炭生產(chǎn)方利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位通過(guò)調(diào)整產(chǎn)量來(lái)影響、控制價(jià)格。

二、最終使用方，就是火電、鋼鐵、水泥、化肥等行業(yè)。

在當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境下，他們是真正的弱勢(shì)群體，尤其是火電行業(yè)，他們要面對(duì)生產(chǎn)成本每年10%-20%的增長(zhǎng)，產(chǎn)品價(jià)格又完全被管制，根本無(wú)力消化，只能造成巨額的虧損。使用方出于自身生存需要，當(dāng)然希望煤炭?jī)r(jià)格越低越好。煤炭使用方可以通過(guò)調(diào)整自身可控需求來(lái)影響供求關(guān)系及價(jià)格。在賣(mài)方市場(chǎng)的條件下，其影響力非常弱。

三、政府相關(guān)政策

中央政府為了保證國(guó)家的能源安全和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展及社會(huì)的穩(wěn)定和諧，希望煤炭行業(yè)和其下游的火電等行業(yè)均能持續(xù)發(fā)展，不希望出現(xiàn)某個(gè)行業(yè)的大起大落。在煤炭?jī)r(jià)格方面，中央政府的立場(chǎng)是居中公正的，他既要保護(hù)國(guó)家資源不被賤賣(mài)而損害國(guó)家利益，又要控制價(jià)格的過(guò)快增長(zhǎng)，以免超過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所能承受的極限，而引發(fā)經(jīng)濟(jì)的衰退。因?yàn)橹袊?guó)畢竟是發(fā)展中國(guó)家，能源價(jià)格高于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展非常不利。地方政府從地方利益角度出發(fā)，一般來(lái)說(shuō)只要不影響地方經(jīng)濟(jì)的基本運(yùn)行，是會(huì)支持煤炭?jī)r(jià)格上漲的。政府會(huì)通過(guò)政策或自身影響力來(lái)調(diào)整供求關(guān)系，進(jìn)而影響價(jià)格。

四、運(yùn)輸中轉(zhuǎn)方

包括鐵路、公路運(yùn)輸、港航等，一般來(lái)說(shuō)他們的立場(chǎng)是公正的，因?yàn)檫^(guò)高或過(guò)低的價(jià)格，都會(huì)影響他們的運(yùn)量，進(jìn)而影響他們的效益。

五、主流對(duì)供求形勢(shì)的判斷

這是主觀對(duì)客觀的反作用，也是對(duì)價(jià)格最錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。判斷本身的影響有限，但決策人基于這一判斷而采取的行動(dòng)，會(huì)對(duì)價(jià)格走勢(shì)產(chǎn)生重大影響。

六、中間商

買(mǎi)賣(mài)雙方的潤(rùn)滑劑，一般以追求利潤(rùn)最大化為唯一目標(biāo)，喜歡追漲殺跌，容易放大價(jià)格的波動(dòng)幅度，通過(guò)其實(shí)力及特殊途徑對(duì)價(jià)格和主觀判斷

產(chǎn)生一定的影響。七、一些特殊事件往往是打破平衡引起形勢(shì)變化的導(dǎo)火索

自然災(zāi)害、礦難、整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢(shì)、庫(kù)存、調(diào)控措施的時(shí)機(jī)和力度等，都是或多或少地推動(dòng)和打壓煤炭?jī)r(jià)格的因素。

第三部分:煤炭行業(yè)現(xiàn)狀

一、動(dòng)力煤期貨合約草圖

據(jù)了解，近期證監(jiān)會(huì)期貨一部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與鄭商所總經(jīng)理張凡等有關(guān)負(fù)責(zé)人深入煤礦、五大電力集團(tuán)、電廠、碼頭等企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，為動(dòng)力煤期貨上市提供依據(jù)。

動(dòng)力煤期貨合約的交易單位為100噸/手，最小變動(dòng)價(jià)位為0.2元/噸，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)±4%，最低交易保證金為合約價(jià)值的5%，合約交割月份為1-12月，交割單位為100噸。

根據(jù)中國(guó)煤炭運(yùn)銷(xiāo)協(xié)會(huì)及海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)，2009年我國(guó)煤炭產(chǎn)量30.5億噸，其中動(dòng)力煤產(chǎn)量24.71億噸(占我國(guó)煤炭總產(chǎn)量的81%)、消費(fèi)量25.44億噸、進(jìn)口量3803.2萬(wàn)噸、出口量1847.7萬(wàn)噸。2010年中國(guó)煤炭消費(fèi)量將達(dá)到34億噸，動(dòng)力煤將達(dá)到27.5億噸，其中長(zhǎng)期合同7.2億噸，市場(chǎng)煤20.3億噸。按照動(dòng)力煤600元/噸的價(jià)格計(jì)算，我國(guó)動(dòng)力煤市場(chǎng)煤價(jià)值達(dá)12000億元，是目前中國(guó)期貨市場(chǎng)最大的品種。

二、上半年我國(guó)煤炭經(jīng)濟(jì)面臨的主矛盾和問(wèn)題 1.煤炭消費(fèi)同比大幅增加，環(huán)比出現(xiàn)下降。

據(jù)測(cè)算，今年上半年，電力、鋼鐵、建材、化工四大耗煤行業(yè)煤炭消費(fèi)量 14.3億噸，同比增加 2.02 億噸，增長(zhǎng) 16.45%。一季度全國(guó)日均煤

炭消費(fèi)量比去年四季度環(huán)比下降 0.2%，二季度全國(guó)日均消費(fèi)量比一季度環(huán)比下降 2.8%。

2.煤炭供應(yīng)大幅增長(zhǎng)，供大于求的隱憂增加

一是煤炭固定資產(chǎn)投資大幅度增長(zhǎng)，新增產(chǎn)能快速釋放;二是一些主要產(chǎn)煤省資源整合、企業(yè)兼并重組取得了階段性成效，新建的一大批現(xiàn)代化礦井陸續(xù)投產(chǎn)，如，今年山西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)煤炭產(chǎn)量都計(jì)劃完成 7 億噸，均比上年增加 1 億噸;三是煤炭轉(zhuǎn)運(yùn)能力大幅增加。今年上半年，大秦線完成運(yùn)量同比增加 4704 萬(wàn)噸、增長(zhǎng) 30.9%，候月線同比增加 1455 萬(wàn)噸，增長(zhǎng) 19.7%;北方七港中轉(zhuǎn)量增加 4000萬(wàn)噸。

3.宏觀調(diào)控對(duì)煤炭市場(chǎng)發(fā)展影響明顯，對(duì)煤炭經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量要求提高

今年國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)極為復(fù)雜，國(guó)際金融危機(jī)深層次影響仍然存在，外需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力依然不足，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨諸多矛盾和問(wèn)題，既要鞏固經(jīng)濟(jì)回升向好的勢(shì)頭，又要加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉脤?shí)質(zhì)性進(jìn)展，還要管理好通脹預(yù)期、穩(wěn)定物價(jià)總水平，宏觀調(diào)控任務(wù)十分艱巨，由此帶來(lái)的煤炭需求變化不確定性顯著增加。下半年，隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等政策的進(jìn)一步落實(shí)，煤炭需求的增長(zhǎng)將受到一定程度的抑制，煤炭經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行面臨重大挑戰(zhàn)。

4.國(guó)際煤炭市場(chǎng)的不確定性增加，對(duì)國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的影響加大

今年以來(lái)，煤炭進(jìn)口大幅增加，對(duì)國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)供應(yīng)造成了較大沖擊。隨著國(guó)際煤炭市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)上漲，將給國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格一定程度的支撐，并將抑制煤炭大量進(jìn)口。同時(shí)，隨著日本、韓國(guó)、印度等亞洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)的逐漸復(fù)蘇，煤炭進(jìn)口的需求增加，而出口到亞洲市場(chǎng)的國(guó)際煤炭資源增長(zhǎng)有限，這又將對(duì)我國(guó)煤炭大量進(jìn)口帶來(lái)新的挑戰(zhàn)

第二篇：中煤能源確定開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保

中煤能源確定開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保

山西建邦集團(tuán)有限公司 2014年05月16日

繼兗州煤業(yè)、中國(guó)神華開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保業(yè)務(wù)后，中國(guó)中煤能源股份有限公司（下稱中煤能源）也宣布將開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保業(yè)務(wù)，煤炭企業(yè)參與期貨套保陣容再度擴(kuò)大。中煤能源發(fā)布公告稱，該公司計(jì)劃開(kāi)展動(dòng)力煤期貨業(yè)務(wù)，以提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。中煤能源2014 年動(dòng)力煤期貨套期保值的最大持倉(cāng)量不超過(guò)400 萬(wàn)噸，保證金規(guī)模不超過(guò)4 億元。值得關(guān)注的是，早在今年3 月份，國(guó)內(nèi)煤企巨頭兗州煤業(yè)、中國(guó)神華均先后宣布開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保業(yè)務(wù)。業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來(lái)國(guó)內(nèi)大型煤企相繼開(kāi)展動(dòng)力煤期貨套保業(yè)務(wù)，主要是因?yàn)樾袠I(yè)經(jīng)營(yíng)困境不斷惡化，“目前煤炭行業(yè)持續(xù)虧損，不參與套保，日子將很難混下去”。由于煤炭?jī)r(jià)格大幅下跌，今年一季度煤企的經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化。同花順系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在已披露業(yè)績(jī)的23 家主流上市煤企中，一季度歸屬于母公司凈利潤(rùn)同比下降74%，凈利潤(rùn)率僅2%；而2013年主流煤企歸屬于母公司凈利潤(rùn)同比降幅為54%，凈利潤(rùn)率為5%。“一季度的指標(biāo)幾乎可以用加大、加速下跌來(lái)形容，一半以上的上市煤企跌破了凈資產(chǎn)，2014年煤炭行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入真正的隆冬期。”一位市場(chǎng)分析人士對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者說(shuō)。以產(chǎn)煤大省山西為例，一季度該省噸煤的平均利潤(rùn)只有5.72 元?！澳壳吧轿鳟?dāng)?shù)孛浩笾饕且揽裤y行貸款維持生產(chǎn)，不少煤企已連續(xù)幾個(gè)月發(fā)不出工資了?！狈谖寄茉疵禾糠治鰩熗跣穹灞硎?。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，雖然目前山西、內(nèi)蒙古等地已出臺(tái)了煤炭業(yè)救市政策，但仍難扭轉(zhuǎn)行業(yè)頹勢(shì)，二季度上市煤企業(yè)績(jī)將繼續(xù)走低，“焦煤企業(yè)盈利能力可能更差一些”。中投期貨黑色金屬研究員劉慧峰對(duì)記者說(shuō)，隨著行業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的進(jìn)一步惡化，未來(lái)煤炭企業(yè)會(huì)越來(lái)越重視風(fēng)險(xiǎn)控制，煤企參與期貨市場(chǎng)套保將是一個(gè)大趨勢(shì)，“以前行業(yè)好的時(shí)候企業(yè)的盈利都比較穩(wěn)定，煤企沒(méi)有參與套保的意識(shí)，現(xiàn)在行業(yè)利潤(rùn)下滑得很?chē)?yán)重，通過(guò)期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)已是煤企不二的選擇”。不過(guò)，動(dòng)力煤分析師認(rèn)為，除了行業(yè)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)惡化倒逼之外，新“國(guó)九條”的出臺(tái)也在一定程度上提升了煤企參與期貨市場(chǎng)的熱情。在此之前，國(guó)有企業(yè)參與期貨市場(chǎng)在制度、稅收、會(huì)計(jì)等方面存在諸多障礙。新“國(guó)九條”明確提出，允許符合條件的機(jī)構(gòu)投資者以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的使用期貨衍生品工具，清理取消對(duì)企業(yè)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的不必要限制。從某種程度上說(shuō)，這為國(guó)有企業(yè)參與期貨市場(chǎng)套保解決了后顧之憂。

“目前動(dòng)力煤期貨主要是一些中小投資者或貿(mào)易商參與其中，交易量并不大，但隨著相關(guān)制度障礙的消除，煤企特別是國(guó)有煤企參與期貨市場(chǎng)的活躍度會(huì)逐步提升，后期動(dòng)力煤期貨的交易量也會(huì)隨之增加?！狈治鰩熣f(shuō)。

第三篇：動(dòng)力無(wú)極限說(shuō)明書(shū)

動(dòng)力無(wú)極限說(shuō)明書(shū)

動(dòng)力無(wú)極限是由安徽巨能公司研發(fā)生產(chǎn)，引進(jìn)美國(guó)宇航納米科技，應(yīng)用頂尖領(lǐng)域技術(shù)，獨(dú)家出品的一款高科技產(chǎn)品，它分為汽油車(chē)專用動(dòng)力無(wú)極限和柴油車(chē)專用動(dòng)力無(wú)極限兩種型號(hào)。

產(chǎn)品成份：本產(chǎn)品屬于納米級(jí)技術(shù)從純石油中提取的單分子碳?xì)浠衔?，納米顆粒為：4.5納米。

產(chǎn)品狀態(tài)與比重：本產(chǎn)品均為瓶裝液體，動(dòng)力型比重為0.8875；汽油型比重為0.732，柴油型比重為0.852

作用原理：動(dòng)力系統(tǒng)型源于美國(guó)動(dòng)力研究所的“零摩擦”理論，通過(guò)熱激活原理，在55度以上的溫度下迅速被激活，能夠在機(jī)械金屬表面迅速產(chǎn)生一層純物理性的保護(hù)膜，該保護(hù)膜為滲入金屬體面3-5微米，其穩(wěn)定性是普通鍍膜技術(shù)的兩倍。從而大大降低原來(lái)機(jī)件間的摩擦阻力，降低發(fā)動(dòng)機(jī)內(nèi)耗；其起清潔作用的CLE因子能夠?qū)ζ?chē)發(fā)動(dòng)機(jī)內(nèi)部的油泥和積碳進(jìn)行分解和清除，使發(fā)動(dòng)機(jī)能更順暢的運(yùn)轉(zhuǎn)；另外因?yàn)槠漕w粒小，活性強(qiáng)的特點(diǎn)，TRR金屬固化因子及ATT智能修復(fù)因子能夠?qū)υl(fā)動(dòng)機(jī)金屬磨損面進(jìn)行全面修復(fù)，使其變得光滑平整，以至于達(dá)到增強(qiáng)活塞環(huán)同汽缸壁之間的密封性，增加缸壓，動(dòng)力大大提升。

燃油系統(tǒng)（分為汽油型和柴油型）能夠?qū)ζ?chē)的油路和燃燒室進(jìn)行清洗，剝離附著在油路系統(tǒng)和燃燒室里的積碳，從而使油路更暢通，燃油燃燒時(shí)燃燒性更強(qiáng)更徹底。產(chǎn)品特點(diǎn)：本產(chǎn)品集強(qiáng)大的養(yǎng)護(hù)、節(jié)能、環(huán)保為一體。能夠提升汽車(chē)動(dòng)力；改善汽車(chē)?yán)鋯?dòng)；節(jié)省能源；降低發(fā)動(dòng)機(jī)噪音；降低尾氣排放；延長(zhǎng)更換機(jī)油周；延長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)的使用壽命和大修時(shí)間兩倍以上。讓您找回開(kāi)新車(chē)的感覺(jué)，真正體驗(yàn)到暢快駕駛，快樂(lè)出行的目的。

包裝規(guī)格：內(nèi)置動(dòng)力無(wú)極限動(dòng)力型(180ml)和汽油系統(tǒng)動(dòng)力無(wú)極限(200ml)或柴油系統(tǒng)動(dòng)力無(wú)極限(200ml)。

用法與用量：本產(chǎn)品動(dòng)力系統(tǒng)添加在汽車(chē)的潤(rùn)滑系統(tǒng)（即添加在機(jī)油箱中），以機(jī)油為載體，加入后能同原有機(jī)油充分互溶，無(wú)需攪拌，使用過(guò)程中不會(huì)產(chǎn)生膠質(zhì)，添加比例四缸至六缸發(fā)動(dòng)機(jī)一次加一瓶，八缸以上一次加兩瓶；燃油系統(tǒng)根據(jù)使用的油品類(lèi)別，汽油車(chē)添加汽油型動(dòng)力無(wú)極限（添加在汽油箱中），柴油車(chē)添加柴油系統(tǒng)動(dòng)力無(wú)極限（添加在柴油箱中），該產(chǎn)品同動(dòng)力系統(tǒng)配套使用，一般情況一箱汽油或柴油燒完無(wú)需添加，待更換機(jī)油添加動(dòng)力系統(tǒng)動(dòng)力無(wú)極限時(shí)再添加。

使用范圍：本產(chǎn)品適用于20000公里以上的汽車(chē)效果更為明顯。

執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/JN-01-2008

生產(chǎn)日期：見(jiàn)產(chǎn)品瓶體。

保質(zhì)期：3年

注意事項(xiàng)：本產(chǎn)品為優(yōu)質(zhì)的汽車(chē)養(yǎng)護(hù)、節(jié)能用品，中性無(wú)毒液體；輕微燒機(jī)油的汽車(chē)長(zhǎng)期使用能修復(fù)到良好狀態(tài)，磨損嚴(yán)重的汽車(chē)或中度、重度燒機(jī)油的汽車(chē)需在專業(yè)人士指導(dǎo)后方可使用。本產(chǎn)品允許少量沉淀，搖晃后均可使用。

第四篇：期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題

2015年期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)人員任職資格管理辦法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) 2.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.任職資格申請(qǐng)表B.資質(zhì)測(cè)試合格證明C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 3.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

4.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

8.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

9.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.5個(gè)月

D.6個(gè)月 10.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

二、多項(xiàng)選擇題

1.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

2.下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ǎ.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員 3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之El起未逾5年

B.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

4.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列哪些申請(qǐng)材料?（）A.任職資格申請(qǐng)表

B.1名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

5.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

B.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

C.資質(zhì)測(cè)試合格證明D.申請(qǐng)書(shū) 6.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?（）A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問(wèn)卷調(diào)查

8.申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?（）A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

9.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。

A.相關(guān)會(huì)議的決議

B.任職決定文件

C.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明 D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

三、判斷是非題

1.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）2.自取得任職資格之日起15個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。()

3.根據(jù)需要，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職，但不得獲取報(bào)酬。（），4.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。（）5.為了完善公司治理，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）6.獨(dú)立董事不得在其他期貨公司兼任獨(dú)立董事。（）7.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。（）8.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，不需重新申請(qǐng)任職資格。（）9.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。（）10.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。()

四、綜合題

李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開(kāi)立賬戶，此后多次找到李某，請(qǐng)求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)15萬(wàn)元。依據(jù)本案例，下列說(shuō)法中，正確的有（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕 B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

參考答案與詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

2.B【解析】申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書(shū);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

3.D【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

4.C【解析】期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

8.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

9.D【解析】代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

10.B【解析】期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

2.CD【解析】具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項(xiàng)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形。對(duì)于此知識(shí)點(diǎn)考生要予以識(shí)記。

4.ACD【解析】申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn);④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤資質(zhì)測(cè)試合格證明;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

5.ABCD【解析】申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn);④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤期貨從業(yè)人員資格證書(shū);⑥資質(zhì)測(cè)試合格證明;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

6.ABCD【解析】申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②任職資格申請(qǐng)表;③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;④期貨從業(yè)人員資格證書(shū);⑤會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

7.ABC【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

8.ABCD【解析】申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力;②申請(qǐng)人依法解散;③申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料;④申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋;⑤申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;⑥申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;⑦申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：①任職決定文件;②相關(guān)會(huì)議的決議;③相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;④高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;②在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;③在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

三、判斷是非題

1.×【解析】申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

2.×【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

3.×【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

4.√

5.×【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

6.×【解析】獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

7.√

8.×【解析】期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

9.×【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

10.√

四、綜合題

ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項(xiàng)A正確。根據(jù)我國(guó)《刑法》相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項(xiàng)B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項(xiàng)C、D正確。

第五篇：期貨經(jīng)紀(jì)人崗位說(shuō)明書(shū)范本

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位說(shuō)明書(shū)范本

期貨經(jīng)紀(jì)人是指專門(mén)從事商品期貨、金融期貨、期權(quán)等品種交易的中介，以自身名義介入期貨交易或代客買(mǎi)賣(mài)期貨(包括出市代表和其他從事客戶開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等業(yè)務(wù))，在期貨交易中進(jìn)行分析、判斷，通過(guò)價(jià)格漲跌波動(dòng)賺錢(qián)的人員。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)

1、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，為公司招來(lái)客戶、吸納資金;

2、為委托人辦理期貨合約買(mǎi)賣(mài)的各項(xiàng)手續(xù);

3、向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī);

4、及時(shí)向委托人報(bào)告市場(chǎng)信息，提交市場(chǎng)研究報(bào)告，充當(dāng)委托人的交易顧問(wèn)，向委托人提供有利的交易機(jī)會(huì);

5、維護(hù)委托人的利益，按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位要求

1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)或經(jīng)濟(jì)類(lèi)等相關(guān)專業(yè);

2、熟練掌握期貨業(yè)務(wù)知識(shí);

3、具有期貨從業(yè)資格證書(shū);

4、對(duì)期貨市場(chǎng)有獨(dú)特的市場(chǎng)分析能力和開(kāi)發(fā)能力;

5、有一年以上期貨或證券工作經(jīng)驗(yàn);

6、具有良好的人際關(guān)系，最好有一定的客戶資源;

7、具有靈敏的應(yīng)變能力、準(zhǔn)確的判斷能力以及良好的溝通能力;

8、精明，誠(chéng)信，工作責(zé)任心強(qiáng)。

期貨經(jīng)紀(jì)人關(guān)鍵技能

專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)控制期貨知識(shí)office辦公

個(gè)人能力邏輯思維團(tuán)隊(duì)合作抗壓

期貨經(jīng)紀(jì)人升職空間

期貨經(jīng)紀(jì)人 → 期貨客戶經(jīng)理

期貨經(jīng)紀(jì)人薪情概況

應(yīng)屆畢業(yè)生￥

1年經(jīng)驗(yàn)￥

2年經(jīng)驗(yàn)￥

3年經(jīng)驗(yàn)￥

期貨經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容

1、協(xié)助公司面向市場(chǎng)招攬期貨投資人，完成投資人前期開(kāi)戶等業(yè)務(wù);

2、不斷通過(guò)各種營(yíng)銷(xiāo)渠道有效開(kāi)拓市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)目標(biāo)客戶;

3、根據(jù)公司整體營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，組織、策劃、參與各種營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng);

4、根據(jù)客戶需求提供售后服務(wù)，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

5、向客戶提供與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

6、為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。