第一篇：董事監(jiān)事培訓(xùn)試題

一、單選題

1、董事確實(shí)無法親自出席董事會的，可以書面形式委托（）按委托人的意愿代為投票。A、其他董事

2、董事連續(xù)（）次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。B．兩次

3、股份有限公司（）的產(chǎn)生方式是全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 C.監(jiān)事會主席

4、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯誤的？（）B.公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

5、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由作出決議。D股東大會

6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，以及在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告:()B.二個月 四個月

7、公司的（）不得用于彌補(bǔ)公司的虧損 A.資本公積金

8、公司的資本公積金不得用于（）： A.彌補(bǔ)公司的虧損

9、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”： A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

10、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”: C.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定

11、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”:()A.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查

12、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形? A.董事長認(rèn)為必要時

13、股份有限公司董事會成員的人數(shù)應(yīng)為（）。D．5～19人

14、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）。董事任期屆滿，可以連選連任。

B．3年

15、下列監(jiān)事會會議符合《公司法》規(guī)定的是：（）D、每六個月至少召開一次會議

16、股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日以前通知全體股東。C．20

17、股份有限公司持有公司股份（）以上的股東請求時，應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會。B．10%

18、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是:()A.已公開的公司分配股利的計(jì)劃

19、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。B、證券交易所

20、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項(xiàng)是正確的？（）

C.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

21、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？（）D.公司有重大違法行為的

22、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？()

C.三十

23、根據(jù)上題,如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項(xiàng)措施?()C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

24、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司設(shè)立后，發(fā)起人股份在（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.A．1年

25、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由作出

決議。D股東大會

26、上市公司在年度股東大會上進(jìn)行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（）。

D.一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事

二、多選題

1、股份公司在下列情況應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會（ABCD）。A、董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定的三分之二

B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的三分之一以上

C、持有公司股份10%以上股東請求

D、監(jiān)事會提議召開

2、上市公司在年度股東大會上進(jìn)行換屆選舉，共計(jì)需要選出9名董事，如果采用累計(jì)投票制，則持有該上市公司100股股票的股東：（BCD）。A、一共可投100票，只投給一名董事候選人

B、一共可投900票，只投給一個董事候選人

C、一共可投900票，每個董事候選人各投100票

D、一共可投900票，可以投給董事候選人中的幾個

3、股份公司經(jīng)理可行使下列職權(quán)：（ABC）。A、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

C、擬訂公司的基本管理制度

D、制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

4、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法正確的是（ABC）。

A、股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于三人

B、監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一

C、監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席

D、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

5、上市公司有下列（ABCD）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C、公司有重大違法行為

D、公司最近三年連續(xù)虧損

6、按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》要求，上市公司應(yīng)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，上市公司應(yīng)賦于獨(dú)立董事以下特別權(quán)利（ABCD）。

A、重大關(guān)聯(lián)交易（300萬元或高于凈資產(chǎn)5%比例）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會會討論

B、向董事會提議或解聘會計(jì)師事務(wù)所

C、向董事會提請召開臨時股東大會

D、提請召開董事會

7、下列哪項(xiàng)屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形：（BCD）A.董事長認(rèn)為必要時

B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時 C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時 D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

8、按照《公司法》規(guī)定的要求，股份公司在下列情況應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會：(ACD)A、董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二 B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的三分之二以上 C、持有公司股份10%以上股東請求 C、監(jiān)事會提議召開

9、召開臨時股東大會的法定情形不包括（ABC）

A．董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之一時； B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額五分之一時；

C．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之五以上股份股東請求時； D．董事會認(rèn)為必要時； E．監(jiān)事會提議召開時

10、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，(AB)，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟.A.有限責(zé)任公司的股東

B.股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東 C.股份有限公司連續(xù)一百二十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東 D.股份有限公司股東

11、股份有限公司設(shè)經(jīng)理,由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán)（AD）A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實(shí)施董事會決議 B、向監(jiān)事會、獨(dú)立董事匯報(bào)相關(guān)工作情況

C、提請股東大會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D、擬訂公司的基本管理制度

12、股份有限公司設(shè)經(jīng)理,由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán)（ABCD）A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實(shí)施董事會決議 B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

C、提請董事會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D、擬訂公司的基本管理制度

13、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：(ABC)A.經(jīng)理由股東大會決定聘任或解聘 B.董事會成員不能兼任經(jīng)理

C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款 D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度

14、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法正確的是(BCD)A.監(jiān)事會成員不得少于六人

B.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

15、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法正確的是：（ABD）A.監(jiān)事會成員不得少于三人

B.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

16、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列(ACD)條件： A：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B：公司股本總額不少于人民幣五千萬元

C：公開發(fā)行的股份達(dá)到發(fā)行后公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D：公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

17、應(yīng)該在上市公司的定期報(bào)告、招股說明書上簽字的人員包括：（ABC）A、董事長 B、財(cái)務(wù)總監(jiān) C、董事會秘書 D、證券部主任

18、有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（ABCD）A、無民事行為能力或者限制民事行為能力

B、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期

滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年

C、破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年

D、因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年

19、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(ACD)A.上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)； B.上市公司定期報(bào)告公告后10日內(nèi)；

C.上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；

D.自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

20、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的(ABCD)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理。

A、人員 B、資產(chǎn) C、財(cái)務(wù)分開 D、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)

21、擬上市公司為了做到治理規(guī)范，必須保證(ABCD)。A.資產(chǎn)獨(dú)立完整B.人員獨(dú)立C.機(jī)構(gòu)獨(dú)立D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

22、控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行（ABC）分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

(A)人員；(B)資產(chǎn)；(C)財(cái)務(wù)；(D)辦公地點(diǎn)；

23、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列(ACD)條件： A：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B：公司股本總額不少于人民幣五千萬元

C：公開發(fā)行的股份達(dá)到發(fā)行后公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D：公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

三、判斷題1、2、3、股東大會審議提案時，可以對提案進(jìn)行修改并可以在本次股東大會上進(jìn)行表決（錯）為上市公司提供財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)的人員可以擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事（錯）

上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后及時披露，并提交股東大會審議。（對）

4、公司召開股東大會，董事、監(jiān)事、以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司約3%以上股份的股東有權(quán)向公司提出議案。（錯）

5、公司所有股東對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、規(guī)定，給公司造成損失的，可以以自己名義直接向人民法院提起訴訟.（錯）

6、7、有限公司變更為股份有限公司時，折合的實(shí)收資本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。（對）有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（對）

8、公司為公司股東提供擔(dān)保，必須經(jīng)公司董事會審議通過。(錯)

第二篇：董事、監(jiān)事委派書

董事委派書

有限公司：

根據(jù)公司章程及有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，茲委派

代

表

我方

出任

有限公司的董事長（或副董事長、董事），履行章程規(guī)定的董事職責(zé)義務(wù)，委任期自

年

月

日至

****年**月**日共

年。

所有應(yīng)由該被委任人簽署的文件以下列被委任人簽字形式簽署方為有效：

（被委任人簽字樣式）

在委任期間，若被委任人不能勝任或無法履行其職責(zé)和義務(wù)時，我方有權(quán)隨時通知更換并向有關(guān)部門辦理備案或變更登記手續(xù)。

（委派方簽字或蓋章）

****年**月**日

監(jiān)事委派書

有限公司：

根據(jù)公司章程及有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，茲委派

代

表

我方

出任

有限公司的監(jiān)事，履行章程規(guī)定的監(jiān)事職責(zé)義務(wù)，委任期自

****年**月**日至

****年**月**日共

年。

所有應(yīng)由該被委任人簽署的文件以下列被委任人簽字形式簽署方為有效：

（被委任人簽字樣式）

在委任期間，若被委任人不能勝任或無法履行其職責(zé)和義務(wù)時，我方有權(quán)隨時通知更換并向有關(guān)部門辦理備案或變更登記手續(xù)。

（委派方簽字或蓋章）

****年**月**日

第三篇：外派董事監(jiān)事管理辦法

外派董事監(jiān)事管理辦法

第一章 總則

第一條

為了進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司（以下簡稱“公司”）對外投資行為，加強(qiáng)投后管理，提高公司內(nèi)部控制與經(jīng)營管理水平，切實(shí)保障公司合法權(quán)益，確保國有資產(chǎn)保值增值和運(yùn)行安全，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱“企業(yè)國有資產(chǎn)法”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所指的“外派董事監(jiān)事”，是由公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層，按本制度規(guī)定的程序，向所屬全資企業(yè)、控股或參股子公司委派或提名的董事和監(jiān)事（不包括職工代表監(jiān)事）。外派董事監(jiān)事代表公司行使《公司法》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)責(zé)權(quán)。外派董事監(jiān)事必須勤勉盡責(zé)，竭力維護(hù)公司的利益。

第三條

公司各職能部門應(yīng)按法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及公司董事會有關(guān)法人治理文件及公司其它管理制度的相關(guān)規(guī)定，將其管理職能延伸至全資企業(yè)和控股子公司。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集整理對外投資企業(yè)須公開披露的財(cái)務(wù)信息；公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)對外投資企業(yè)的財(cái)務(wù)監(jiān)督和對全資企業(yè)和控股企業(yè)的審計(jì)和內(nèi)部控制的評估；公司董事會負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的管理工作，并負(fù)責(zé)履行公開信息披露義務(wù)。

第四條

公司董事會秘書處負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的日常管理工作。履行指導(dǎo)、規(guī)范、督察等職能，建立健全董事監(jiān)事管理制度，規(guī)范工作臺賬和報(bào)告流程。

第五條

政治工作部負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的資格審查，組織外派董事監(jiān)事的考核工作和文書檔案的歸檔保存。

第二章

外派董事監(jiān)事的任職資格

第六條

外派董事監(jiān)事必須具備下列任職條件： 1.自覺遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司章程，誠實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；

2.身體建康，有足夠的精力和能力履行職責(zé);3.具有履行崗位職責(zé)所必須的專業(yè)知識，熟悉國內(nèi)外市場和相關(guān)行業(yè)情況，熟悉投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)；

4.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨(dú)立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé)；

5.具有企業(yè)管理或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或具有戰(zhàn)略管理、資本運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等某一方面的專長，并在公司中層及以上管理職位任職滿三年以上；

6.董事會、監(jiān)事會認(rèn)為擔(dān)任外派董事監(jiān)事必須具備的其它條件。

第七條

下列人員不得擔(dān)任董事監(jiān)事：

1.對原所在企業(yè)經(jīng)營不善、持續(xù)虧損負(fù)有主要責(zé)任的人員；

2.近三年任期和考核結(jié)果中有被確定為不稱職的人員；

3.與投資企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；

4.存在《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定的限制性情形人員。

外派董事監(jiān)事在任職期間發(fā)現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)重新委派或推薦。

第八條

公司外派董事監(jiān)事的人員可以由符合上述條件的公司中層管理人員、骨干員工、公司投資企業(yè)經(jīng)營班子成員、后備干部以及公司外派財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任。

第三章

外派董事監(jiān)事的任免程序

第九條

向所屬全資企業(yè)委派董事、監(jiān)事，均由公司董事長提名，報(bào)黨委會研究決定、董事會審議通過；向所屬控股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，均由公司董事長提名，報(bào)黨委會研究決定、董事會審議通過。公司所屬全資、控股企業(yè)被委派的董事、監(jiān)事發(fā)生本制度第十二條規(guī)定情形的，董事會授權(quán)由董事長批準(zhǔn)，并在三個月內(nèi)向董事會進(jìn)行報(bào)告。

政治工作部根據(jù)公司黨委會決定，按照干部管理權(quán)限，負(fù)責(zé)擬定外派董事監(jiān)事的任免文件。派駐企業(yè)依據(jù)《公司法》及其公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)任職程序。外派董事監(jiān)事任期按派駐公司章程規(guī)定執(zhí)行，一般不得超過三年。

第十條

向所屬參股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，根據(jù)公司出資額度不同，董事會授權(quán)按下列程序提名候選人：

1.對向公司出資額超過人民幣 500 萬元的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，董事監(jiān)事候選人由公司總經(jīng)理提名，報(bào)董事長批準(zhǔn)；

2.對向公司出資額低于人民幣 500 萬元（含 500 萬元）的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，候選人由總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)。

第十一條

公司除了按上述程序委派、提名、推薦外派董事監(jiān)事候選人外，還可以采用公開競聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事監(jiān)事候選人。

第十二條

依據(jù)《公司法》、派駐企業(yè)公司章程的規(guī)定，公司外派董事、監(jiān)事任期未滿，派駐企業(yè)不得隨意罷免其職務(wù)。有下列情形之一的，按下列程序變更外派董事監(jiān)事，并及時向派駐企業(yè)出具變更外派董事、監(jiān)事的文件。

1.外派董事監(jiān)事本人提出辭呈的，其書面辭呈應(yīng)遞交公司董事長或總經(jīng)理，董事長或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其辭職；

2.外派董事監(jiān)事因工作調(diào)動，或到退休年齡不能繼續(xù)任職的，由董事長或總經(jīng)理根據(jù)其身體及任職狀況，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其卸任外派董事監(jiān)事職務(wù)；

3.外派董事監(jiān)事經(jīng)公司考核后認(rèn)為其不能勝任的，董事長或總經(jīng)理在權(quán)限范圍內(nèi)出具不能勝任的意見和作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決定；

4.因外派董事監(jiān)事失職或故意行為導(dǎo)致公司利益遭受損失的，相關(guān)處理意見由董事長批準(zhǔn)；

5.變更外派董事監(jiān)事時，須按本制度第九條、第十條、第十一條規(guī)定的程序，重新委派、提名、推薦、聘請新的外派董事監(jiān)事；

6.外派董事監(jiān)事任期屆滿后，按本制度第九條、第十條的權(quán)限和程序進(jìn)行換屆，可以連選連任；

第四章 外派董事監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 第十三條

外派董事監(jiān)事的職責(zé)：

1.忠實(shí)地執(zhí)行公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項(xiàng)決議；

2.謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；

3.按派駐企業(yè)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會、董事會及監(jiān)事會；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；

4.嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)法人治理文件以及規(guī)定的程序在派駐企業(yè)的董事會和股東會會議的出席、表決；

5.認(rèn)真閱讀派駐企業(yè)的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時了解派駐企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；負(fù)責(zé)向公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層報(bào)告派駐企業(yè)的經(jīng)營狀況，以及本人履行職務(wù)情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營狀況出現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)及時向公司董事長、董事會秘書處及公司辦公室進(jìn)行報(bào)告；

6.派駐企業(yè)擬召開股東會和董事會的，在接到通知和相關(guān)書面議案文件后，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事長、總經(jīng)理報(bào)告和請示，并按公司董事會或總經(jīng)理辦公會議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；

7.派駐企業(yè)召開股東會、董事會、監(jiān)事會后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會議書面審議議案和決議文件報(bào)公司董事會秘書處備案；

8.派駐企業(yè)遇工商注冊變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)將有關(guān)書面材料及時報(bào)董事會秘書處備案；

9.督促派駐的參股企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度；

10.公司董事會、總經(jīng)理辦公會議要求外派董事、監(jiān)事對其所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；

11.公司派出的董事監(jiān)事對其所在全資、控股企業(yè)上報(bào)及提供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；

12.《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、派駐企業(yè)章程等規(guī)定的和公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予的其它職責(zé)。

第十四條

外派董事監(jiān)事的權(quán)利：

1.有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的派駐企業(yè)經(jīng)營分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；

2.有資格出任公司所屬全資、控股企業(yè)的董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理及其他高管人員，根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會的授權(quán)，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；

3.有權(quán)對派駐企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度提出建議；

4.有權(quán)就增加或減少公司對派駐企業(yè)的投資、聘免派駐企業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；

5.行使公司董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會賦予的其它職權(quán)。

第十五條

外派董事監(jiān)事必須履行的義務(wù)： 1.在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；

2.除經(jīng)公司董事會或派駐企業(yè)股東會的批準(zhǔn)，不得與派駐企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；

3.不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；

4.不得自營或者為他人經(jīng)營與派駐企業(yè)相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害本公司利益的活動；

5.外派董事監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的一年內(nèi)，以及任期結(jié)束后的一年內(nèi)并不當(dāng)然解除；其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。

其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司利益最大化原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定；

6.外派董事監(jiān)事在任職期間必須竭盡全力保護(hù)派駐企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)；卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成派駐企業(yè)利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

7.任職尚未結(jié)束的外派董事、監(jiān)事，對因其擅自離職使公司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

8.外派董事監(jiān)事卸任后，未經(jīng)批準(zhǔn)不得到派駐企業(yè)擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；

9.派駐企業(yè)如因違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章致使公司利益受損的，參與決策的外派董事及知情但未表示異議的外派監(jiān)事須向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十六條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司董事會秘書處、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書面材料。

第十七條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)安全環(huán)保部，制訂公司所屬全資、控股企業(yè)的公司經(jīng)營考核目標(biāo)，并在執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。

第十八條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所、公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對派駐企業(yè)進(jìn)行審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)。

第十九條 公司高管人員兼任外派董事監(jiān)事者，須在每個會計(jì)結(jié)束后的30日內(nèi)，向公司董事長及總經(jīng)理辦公會議

提交其上一履行職務(wù)的情況報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)如實(shí)反映派駐企業(yè)上一的經(jīng)營狀況、出席派駐企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會情況、對派駐企業(yè)下一步發(fā)展的建議等。

第五章

外派董事監(jiān)事的考核

第二十條 公司根據(jù)派駐企業(yè)經(jīng)營業(yè)績以及外派董事監(jiān)事的具體工作分工、重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況、對派駐企業(yè)經(jīng)營管理工作的其他貢獻(xiàn)等因素對外派董事監(jiān)事進(jìn)行綜合考評。

考核成績作為公司外派董事監(jiān)事任職資格的參考依據(jù)。第二十一條 公司政治工作部協(xié)同董事會秘書處、人力資源部、紀(jì)委對外派董事監(jiān)事實(shí)行考核和任期考核。

第二十二條 對外派董事監(jiān)事實(shí)行考核和任期考核的主要內(nèi)容包括履職情況、廉潔自律、維護(hù)公司合法權(quán)益等。

第二十三條 外派董事監(jiān)事考核程序： 1.按本制度的規(guī)定提交述職報(bào)告；

2.派駐企業(yè)董事會對董事、監(jiān)事的評價意見；

3.征求派駐企業(yè)董事、監(jiān)事、公司經(jīng)營班子成員的意見； 4.撰寫考核材料，提出評價意見及考核結(jié)果，報(bào)公司董事會審定。

第二十四條 對非公司高管人員出任外派董事監(jiān)事職務(wù)者的考核事項(xiàng)，由公司經(jīng)理層決定。

第二十五條 公司派出的董事監(jiān)事，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司有關(guān)規(guī)定的，公司董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議可以采取以下措施：

1.批評、責(zé)令改正； 2.監(jiān)管談話；

3.警告、出具警示函；

4.將其違法違規(guī)等情況記入檔案并公布；

5.認(rèn)定為不適當(dāng)人選，責(zé)令通過合法程序?qū)⒇?zé)任者給予勸辭、賠償經(jīng)濟(jì)損失的處罰，直至追究刑事責(zé)任。

第六章

附則

第三十二條

本辦法未涉及的事項(xiàng)，按國家、省、市有關(guān)規(guī)定和公司有關(guān)制度執(zhí)行。

第三十二條

如本制度與國家新頒布的政策、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生矛盾時，以國家政策、法律及監(jiān)管部門最新頒布的法規(guī)為準(zhǔn)。

第三十三條

本辦法由董事會秘書處負(fù)責(zé)解釋。第三十四條

本辦法自董事會通過之日起執(zhí)行。

第四篇：職工董事職工監(jiān)事制度（范文模版）

職工董事、職工監(jiān)事制度

一、建立職工董事、職工監(jiān)事制度的重要意義

職工董事、職工監(jiān)事制度，是指在公司制企業(yè)中，由職工民主選舉出的職工代表進(jìn)入董事會、監(jiān)事會、擔(dān)任董事、監(jiān)事，代表職工參與企業(yè)管理、決策和監(jiān)督和制度。

職工董事、監(jiān)事是依照法規(guī)程序，由職工代表大會或職工大會民主選舉產(chǎn)生的。建立職工董事、職工監(jiān)事制度：是深化國有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求；是職工在國有獨(dú)資和國有控股公司中主人翁地位和權(quán)利的體現(xiàn)；是協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的客觀要求。建立職工董事、職工監(jiān)事制度：

將進(jìn)一步推進(jìn)黨的全心全意依靠工人階段指導(dǎo)方針在企業(yè)中的貫徹和落實(shí)；進(jìn)一步完善企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)；加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營決策者與勞動者之間的聯(lián)系； 保證從源頭上維護(hù)職工的合法權(quán)益；促進(jìn)職工隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高。

建立職工董事、職工監(jiān)事制度的工作，是隨著我國建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度而逐步開展起來的。

1995年全總在依靠職工辦企業(yè)的“六個必須”中就明確提出職工代表進(jìn)董事會、監(jiān)事會問題；

1999年，為配合建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，全總把建立職工董事會、職工監(jiān)事制度列人“五突破一加強(qiáng)”，作為工會的一項(xiàng)重要日常工作。

在各級工會組織大力推動下，這項(xiàng)工作取得了重大進(jìn)展。職工董事、職工監(jiān)事在參與公司重大決策，維護(hù)職工合法權(quán)益、加強(qiáng)監(jiān)督等方面發(fā)揮了一定的作用。

二、職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的依據(jù)及條件

1、《公司法》第45條規(guī)定“兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表，董事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。”

第56條和第121條分別對有限公司和股份公司規(guī)定：“公司研究決定有關(guān)工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議?！?/p>

在第56條和第122條規(guī)定：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會和職工的意見和建議?！?/p>

中央十五屆四中全會《決定》規(guī)定：“國有獨(dú)資和國有控股公司的董事會和監(jiān)事會都要有職工代表參加。”

2、設(shè)置職工董事、職工監(jiān)事主要是為了職工參與企業(yè)的決策和監(jiān)督，保證企業(yè)決策機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)在工作過程中始終與職工群眾保持密切聯(lián)系，直接聽取來自職工群眾的意見和建議。

從而增強(qiáng)企業(yè)決策和管理的科學(xué)化、民主化，并對企業(yè)高級管理人員的決策和管理過程實(shí)施監(jiān)督。要堅(jiān)持職工董事、職工監(jiān)事必須從本企業(yè)工會干部、一般管理干部和技術(shù)人員、一線工人中的職工代表中產(chǎn)生。

3、職工董事、職工監(jiān)事候選人的條件首先要符合《公司法》、《公司章程》中有關(guān)董事、監(jiān)事任職條件的規(guī)定以及必須是職工代表等硬性規(guī)定。

除此之外，鑒于職工董事、職工監(jiān)事的特殊身份，職工董事、職工監(jiān)事必須突出以下三個條件：

一是能夠代表和反映職工群眾的意見和要求，并在職工群眾中有一定的影響力，能夠起到溝通董事會、監(jiān)事會與職工群眾意見的作用；

二是具有一定的經(jīng)濟(jì)管理知識，熟悉企業(yè)管理或有相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，對本公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)比較熟悉，有較強(qiáng)的參與決策和實(shí)施監(jiān)督的能力，這樣才能在參與企業(yè)的決策和監(jiān)督過程中，參得上，議得準(zhǔn)；

三是必須公道正派，敢于為職工群眾說話辦事，敢于抵制各種違紀(jì)行為和不正之風(fēng)。否則，勢必會在參與決策和監(jiān)督過程中，特別是職工意見與企業(yè)管理層意見不一致時，不能堅(jiān)持原則，人云亦云，甚至坐錯位置。

4、對于職工董事、職工監(jiān)事在董事會和監(jiān)事會中的比例問題，《公司法》中都未作明確規(guī)定，目前，全國各地出臺的有關(guān)規(guī)定也不盡一致。重慶市規(guī)定：“國有控股公司職工董事人數(shù)不得少于2人，職工董事不得少于董事會成員總數(shù)的三分之一。”河北省規(guī)定：“職工董事人數(shù)一般不少于董事會成員總數(shù)的五分之一：職工監(jiān)事人數(shù)應(yīng)不低于監(jiān)事會成員總數(shù)的三分之一?！?/p>

5、工會是黨領(lǐng)導(dǎo)下的職工群眾自愿結(jié)合的群眾組織，是《勞動法》、《工會法》明確規(guī)定的職工利益的代表者和維護(hù)者。

工會主席是經(jīng)全體會員民主選舉，代表和維護(hù)職工利益的，從這個意義上講，工會主席作為職工董事、監(jiān)事的首選候選人是順理成章的。

從工作上講，工會是職代會的工作機(jī)構(gòu)，有工會分會、工會小組等健全的網(wǎng)絡(luò)，工會主席、副主席擔(dān)任職工董事、職工監(jiān)事可以依靠工會組織網(wǎng)絡(luò)和職代會開展工作，既可以全面準(zhǔn)確地反映職工的意見和要求，還可以通過工會組織和職代會，把董事會的決策迅速傳達(dá)到每一個工會小組、每一位會員和職工。

現(xiàn)實(shí)中，有的單位認(rèn)為，工會主要是起民主監(jiān)督作用，工會主席應(yīng)作為職工代表進(jìn)入監(jiān)事會，可以更好地發(fā)揮工會的監(jiān)督作用。但職工監(jiān)事只能列席董事會，在決策中沒有表決權(quán)。工會主席不進(jìn)入董事會，企業(yè)的決策層就缺乏代表性，不利于決策的科學(xué)、民主，也影響工會的源頭參與。因此，工會既要有人進(jìn)入董事會，也要有人進(jìn)入監(jiān)事會。

一般的做法是：工會主席作為職工董事首選候選人進(jìn)入董事會，工會副主席作為職工監(jiān)事的首選候選人進(jìn)入監(jiān)事會。

第五篇：職工董事、職工監(jiān)事制度（范文模版）

職工董事、職工監(jiān)事制度

為了全面建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范建立職工董事、職工監(jiān)事制度，保障職工參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，維護(hù)廣大職工的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康和諧發(fā)展，根據(jù)《公司法》和上級有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)定。

第一條 職工董事、職工監(jiān)事及其制度。

職工董事、職工監(jiān)事制度，是依照法律規(guī)定，通過職工代表大會或者其他形式，民主選舉一定數(shù)量的職工代表，進(jìn)入董事會、監(jiān)事會，代表職工行使參與企業(yè)決策權(quán)利、發(fā)揮監(jiān)督作用的制度。董事會、監(jiān)事會中的職工代表稱為職工董事、職工監(jiān)事。

第二條 職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)的目標(biāo)。

凡依法設(shè)立董事會、監(jiān)事會的公司都要逐步建立職工董事、職工監(jiān)事制度，并在源頭參與、監(jiān)督和維護(hù)上充分發(fā)揮作用。

第三條 職工董事、職工監(jiān)事設(shè)置。

公司董事會中，可以有職工董事。職工監(jiān)事的人數(shù)不得少于監(jiān)事會成員總數(shù)的三分之一。職工持股會選派到董事會、監(jiān)事會的董事、監(jiān)事，不占職工董事、職工監(jiān)事的名額。

第四條 職工董事、職工監(jiān)事條件。

1.本公司職工；具有較好的群眾基礎(chǔ)，能夠代表和反映職工的意見和要求；遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有相關(guān)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通和參與經(jīng)營決策和財(cái)務(wù)監(jiān)督的能力。法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。

2.公司高級管理人員、《公司法》中規(guī)定的不能擔(dān)任或兼任董事、監(jiān)事的人員，不得擔(dān)任職工董事、職工監(jiān)事。

工會主席、副主席可以參加職工董事、職工監(jiān)事的選舉。

第五條 職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生程序。

1.職工董事、職工監(jiān)事的候選人應(yīng)當(dāng)由公司工會提名，公司黨組織審核確定，并報(bào)告上級工會。沒有黨組織的公司應(yīng)當(dāng)由上一級工會組織審核確定。

2.職工董事、職工監(jiān)事必須依照《公司法》規(guī)定，由本公司職工（代表）大會或者其他形式以無記名投票方式，獲得應(yīng)當(dāng)參加會議人員的過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。

3.職工董事、職工監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，應(yīng)當(dāng)報(bào)上級工會、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)備案。

第六條 職工董事、職工監(jiān)事補(bǔ)選和罷免。

1.職工董事、職工監(jiān)事因辭職等原因出缺應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行補(bǔ)選，從出缺至完成補(bǔ)選的時間不得超過三個月。在新補(bǔ)選職工董事、職工監(jiān)事就任前，原職工董事、職工監(jiān)事在情況允許的情況下，仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行其職務(wù)。

2.職工董事、職工監(jiān)事不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重過錯的，經(jīng)三分之一以上的職工（代表）提議，可以依法通過職工（代表）大會或者其他形式進(jìn)行罷免。職工董事、職工監(jiān)事的補(bǔ)選和罷免要經(jīng)應(yīng)當(dāng)參加會議人員的過半數(shù)通過。

第七條 職工董事、職工監(jiān)事任期。

職工董事、職工監(jiān)事的任期與公司董事和監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任。職工董事、職工監(jiān)事在任期內(nèi)調(diào)離公司的或者其他原因長期不在崗的，其任職資格自行終止。

第八條 職工董事、職工監(jiān)事職責(zé)。

1.職工董事、職工監(jiān)事享有與公司董事、監(jiān)事同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

2.職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)經(jīng)?；蛘叨ㄆ谏钊氲铰毠ぶ新犎∫庖姾徒ㄗh；在董事會、監(jiān)事會研究決定公司重大問題時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，代表職工行使權(quán)利，充分發(fā)表意見。

3.職工董事在董事會討論決定涉及有關(guān)工資、獎金、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險(xiǎn)、變更勞動關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的重大問題和

事項(xiàng)時，要如實(shí)反映職工的合理要求，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益；在董事會研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，要如實(shí)反映職工（代表）大會民主評議公司管理人 員的情況。

4.職工監(jiān)事要定期監(jiān)督檢查職工各項(xiàng)保險(xiǎn)基金、工會經(jīng)費(fèi)的提取、繳納情況和職工工資、勞動保護(hù)、社會保險(xiǎn)、福利等制度的執(zhí)行情況；應(yīng)當(dāng)參與檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

第九條 職工董事、職工監(jiān)事工作制度。

1．知情制度。職工董事、職工監(jiān)事可以定期調(diào)閱公司有關(guān)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)報(bào)表；列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議。公司要為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件，公司工會要主動為職工董事、職工監(jiān)事開展工作提供服務(wù)。

2．保密制度。職工董事、職工監(jiān)事在向職工代表大會報(bào)告工作和接受職工代表質(zhì)詢時，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規(guī)定，保守董事會、監(jiān)事會會議涉及的公司商業(yè)秘密。同時不得向本公司以外的人員泄露。

3．報(bào)告制度。職工董事、職工監(jiān)事在遇到工作受阻、待遇不公等情況時，有權(quán)向工會組織、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映。

4．委托制度。職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會、監(jiān)事會會議時，可以書面委托公司其他職工董事、職工監(jiān)事或者公司董事、監(jiān)事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。

5．培訓(xùn)制度。職工董事、職工監(jiān)事要自覺加強(qiáng)有關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。公司要創(chuàng)造機(jī)會，安排職工董事、職工監(jiān)事在職培訓(xùn)。

6．述職制度。職工董事、職工監(jiān)事必須向職工代表大會報(bào)告其履行職責(zé)的情況，每年至少一次。報(bào)告內(nèi)容或者提綱應(yīng)當(dāng)提前一周告知職工代表。

7．評議制度。職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真述職的基礎(chǔ)上，對職工代表提出的質(zhì)詢予以答復(fù)，接受職工代表的民主評議。評議結(jié)果要形成書面材料。

8．獎懲制度。公司職工代表大會要對職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)行考核，實(shí)施必要的獎懲。對履行職責(zé)好的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)獎勵；對不稱職或者有瀆職行為的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行撤換或者罷免。

9．保障制度。職工董事、職工監(jiān)事依照《公司法》和公司章程行使職權(quán)，任何組織和個人不得壓制、阻撓或者打擊報(bào)復(fù)。職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，其勞動合同期限自動延長至任期屆滿，除因勞動保障法律、法規(guī)規(guī)定的情形或者勞動合同約定外，公司不得與其解除勞動合同或者作出不利于其履行職責(zé)的崗位 變動。職工董事、職工監(jiān)事履行職務(wù)時的出差、辦公等有關(guān)待遇參照公司董事、監(jiān)事執(zhí)行。

第十條 建立職工董事、職工監(jiān)事制度相關(guān)部門的職責(zé)。

各級工會應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門積極推進(jìn)職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)，指導(dǎo)公司合法規(guī)范地推薦、選舉職工董事、職工監(jiān)事，落實(shí)各項(xiàng)工作制度，指導(dǎo)國有 獨(dú)資和國有控股公司提高職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)水平，尤其要指導(dǎo)其他公司建立職工董事制度；對妨礙職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)的行為和拒絕為職工 董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供保障的行為，依法要求相關(guān)行為單位和個人限期改正，對拒不改正的，提請同級政府相關(guān)部門依法作出處理。工商行政管理部門對應(yīng)當(dāng) 建立職工董事、職工監(jiān)事制度的公司，按《公司法》及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對符合規(guī)定的予以登記；對變更職工董事、職工監(jiān)事要求備案的，應(yīng)當(dāng)及時辦理。勞動保 障行政部門對違反勞動保障法律、法規(guī)解除職工董事、職工監(jiān)事勞動合同及其他侵害他們合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行查處。

第十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。