第一篇：海油供應商管理辦法

中國海洋石油總公司文件

海油總采〔2004〕200號

關于修改并發(fā)布《中國海洋石油總公司供應商管理辦法》的通知

各所屬單位：

按照《中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定》的基本原則，對原海油總采〔2003〕342號印發(fā)的《中國海洋石油總公司供應商管理辦法》的修改已完畢，請自發(fā)布之日起，按本辦法執(zhí)行。

附件：中國海洋石油總公司供應商管理辦法

二OO四年五月二十五日 海油總采〔2004〕200號附件：

中國海洋石油總公司供應商管理辦法

一

總

則

第一條

為加強對中國海洋石油總公司（以下簡稱總公司）采辦工作的管理，建立有效地市場準入管理機制，規(guī)范參與總公司采購活動的供應商、承包商、服務商（以下統(tǒng)稱供應商）的行為，實現(xiàn)全集團對供應商的統(tǒng)一協(xié)調管理，保證采購的公開、公平、公正。依據(jù)國家有關法律及《中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定》等有關制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱供應商是指經(jīng)總公司集團采辦部審查認定，具備向總公司系統(tǒng)各單位提供貨物、工程和服務能力的法人、其他組織或者自然人。

本辦法所稱供應商根據(jù)其所提供產品類別劃分為兩類，即產品供應商和服務供應商。

(一)產品供應商：指向總公司各使用單位提供產品（供應原輔材料、零部件、器材設備等），通用產品（IT產品、辦公設備、辦公用品、勞保用品等）的生產商、制造商。

(二)服務供應商：指為總公司各使用單位提供工程施工、勘察、設計、監(jiān)理，設備建造、設備維修和維護，生產和技術服務，以及提供其他各種服務、咨詢及中介的公司和機構。

第三條

凡進入總公司系統(tǒng)采購市場的供應商均適用本辦法。第四條

本辦法所提及的“中國海洋石油總公司”或“總公司”，其范圍同《中國海洋石油采辦管理規(guī)定》。

二

供應商管理原則

第五條

總公司系統(tǒng)對采辦活動中的供應商實行“市場準入制度”。按照統(tǒng)一篩選、集中入庫、規(guī)范使用的原則，以綜合價格、質量、技術領先、誠信程度等條件，在同類產品、服務中選擇一定數(shù)量的優(yōu)秀供應商。

第六條

總公司對供應商實行統(tǒng)一的信息管理，由集團采辦部建立采辦信息系統(tǒng)（供應商庫），對經(jīng)審查合格的供應商名單及相關信息及時登載入庫，在互聯(lián)網(wǎng)（總公司網(wǎng)址和總公司內聯(lián)網(wǎng)）上進行公布，供各使用單位查詢并選擇使用。

第七條

建立供應商信用等級評定制度，根據(jù)信用等級及對公司的重要程度，實施不同的管理。

第八條

對合格供應商信息進行動態(tài)管理，建立對合格供應商定期再評價的準則，不合格者將從《中國海油供應商庫》中剔除。對核心供應商與之形成長期戰(zhàn)略合作關系。

第九條

只有經(jīng)中國海洋石油總公司集團采辦部，評審合格并于網(wǎng)上公布的供應商，方可向總公司系統(tǒng)各單位提供貨物、工程或服務。

第十條

國際公開招標中資格審查不合格的供應商，將失去向中國海油各單位提供產品及服務的資格。

三

管理體制與職責

第十一條

總公司系統(tǒng)對合格供應商的管理實行二級集中管理體體制。集團采辦部負責對中國海油采辦信息系統(tǒng)供應商庫的建設與管理；各使用單位遵循本辦法的規(guī)定，建立本單位所需的低值易耗、辦公耗材供應商庫，并對其實施集中管理。

第十二條 集團采辦部是總公司系統(tǒng)供應商管理的職能部門。1.負責對供應商的審查、批準、監(jiān)督和管理工作；

2.負責對各單位的供應商使用情況進行檢查與監(jiān)督，及其與供應商關系的培養(yǎng)確定。

第十三條

各使用單位遵循本辦法規(guī)定，完成以下工作： 1.負責向集團采辦部進行供應商信息的推薦工作； 2.負責建立本單位二級供應商庫，并做好相應的管理工作； 3.就供應商的使用和管理情況，隨時接受集團采辦部組織的任何形式的監(jiān)督與檢查；

4.及時反饋供應商履約職責情況信息，根據(jù)需要參與集團采辦部組織的對相關供應商的評價。

第十四條

凡需申報中國海油供應商資格的供應商，應嚴格按照本辦法規(guī)定的程序如實履行申報手續(xù)。

四

合格供應商申報、評定及批準程序 第十五條

供應商信息來自于各使用單位的推薦，也可由供應商依據(jù)集團采辦部在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的公告辦法自行申報，除此以外的介紹、中介等方式，均不予受理。

第十六條

供應商申請取得中國海油合格供應商資格，須符合下列條件：

1.具有獨立承擔民事責任的能力；

2.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度； 3.具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力； 4.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄； 5.在經(jīng)營活動中沒有違法記錄； 6.符合相關法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十七條

滿足上述條件的供應商，可向中國海洋石油總公司集團采辦部申報海洋石油合格供應商資格。按要求如實填寫《中國海油采辦信息系統(tǒng)供應商注冊申請表》和《中國海油采辦信息系統(tǒng)供應商產品信息表》，并同時提供下列資料：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人代碼證、稅務登記證及其有關資信證明；

2.機構的設置（含維修、服務網(wǎng)點），法人代表及主要技術、管理人員簡況；

3.機構的章程、業(yè)務規(guī)范、工作程序及內部管理制度； 4.業(yè)務經(jīng)營情況及業(yè)績工程證明；

5.承擔所采購貨物供應、工程和服務的能力分析； 6.特約經(jīng)銷、專營或一級代理授權書文件、維修等有關資格證明文件。

第十八條

由集團采辦部組織相關用戶及相關業(yè)務主管部門，對上述資料進行審核，同時按照《供應商的篩選和評價原則》對供應商進行如實評價。供應商一經(jīng)評價合格，其單位名稱和相關信息即可被錄入《中國海油供應商庫》，按規(guī)定的標準交納一定數(shù)額的信息管理費。集團采辦部負責向合格供應商發(fā)放中國海油供應商庫網(wǎng)絡查詢和使用密碼。

第十九條

集團采辦部組織有關單位對供應商進行信用等級評定，分為合格供應商、優(yōu)選供應商、核心供應商。評級過程按照本辦法中的規(guī)定進行。

第二十條

集團采辦部每年組織對供應商進行年審。不符合條件的及一年內受到集團采辦部二次以上警告處理的，應取消其合格供應商資格。年審合格或潛在合格的供應商，其單位名稱和相關信息可補充到《中國海油供應商庫》中。

五

供應商的基本權利和義務

第二十一條

凡是進入中國海油采辦信息系統(tǒng)供應商庫的供應商，在與總公司系統(tǒng)采購單位進行商務活動時，都應享有和承擔以下權利和義務.（一）供應商享有以下權利：

1.參加海洋石油系統(tǒng)采購招投標活動； 2.對采購程序有疑議的，可向集團采辦部或相關部門咨詢或投訴；

3.對其他供應商在采購活動中的欺詐行為或營私舞弊行為提出指控；

4.相關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定中的其他權利。(二)供應商承擔以下義務: 1.遵守政府采購的法律、法規(guī)和規(guī)章；按照采購單位的要求，公正、客觀地提供申請的有關資料；

2.為采購單位提供符合規(guī)定質量標準的貨物、工程和服務；不準擅自將中標工程分包或轉包；

3.接受采購部門的監(jiān)督、管理，不允許進行包括給回扣、介紹費在內的一切違紀違法行為；

4.供應商發(fā)生工商變更、注銷，應書面（或通過網(wǎng)絡）報告集團采辦部，并辦理相應的供應商資格變更或注銷手續(xù)。

5.相關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定中的其他義務。

第二十二條

供應商有下列行為之一的，采辦部可視情節(jié)輕重給予相應處罰。

處罰方式包括：警告、經(jīng)濟賠償、取消合格供應商資格、納入供應商 “黑名單”、禁止參加總公司系統(tǒng)內的采購活動等。

給采購單位或其他供應商造成損失的，依法承擔賠償責任。對構成犯罪行為的，還要依法追究其刑事責任。

1.提供虛假資格材料以獲取合格供應商資格的； 2.為達到不正當目的，相互惡意串通的；

惡意串通包括：供應商與采購人串通，由采購人或采購機構提出有利于特定供應商中標的要求；供應商之間相互串通，以不正當?shù)氖侄闻艛D其他供應商。

3.向采購主管部門、采購單位、社會中介機構及評委等相關人員行賄以獲取不正當利益的；

4.采取不正當手段妨礙、排擠其他供應商投標、中標的； 5.投標截止期過后，中途無故撤銷投標的；

供應商在遞交投標文件以后，由于各種原因，投標后決定中途撤標，影響正常投標秩序的，屬不正常投標行為。

6.不遵守招投標相關紀律，在開標、評標現(xiàn)場無理取鬧，破壞招投標秩序的行為；

7.中標后無正當理由拒與采購單位簽訂合同的； 8.擅自變更，不按照合同規(guī)定履行或者擅自終止合同的； 9.擅自降低標的功能標準，或改變功能結構的；

供應商在提供工程、貨物和服務時，擅自降低原來規(guī)定的功能標準，改變功能結構，使采購原有的功能要求得不到保證。這種情況較多發(fā)生在工程采購和較為復雜的物資采購方面。

10.提供假冒偽劣商品或以次充好、以假亂真弄虛作假的； 11.故意供給不足的；

故意供給不足是指通常所說的 “短斤少兩”。供應商為了獲得更多的利潤，很容易在供給分量上做手腳，運用不同的方法減少供應。12.提供虛假進度報告的；

對工程或復雜、大型的貨物采購項目，需要進行不斷地跟蹤監(jiān)控，要求供應商定期、如實報告項目的進展情況。其中包括項目的質量、造價、進度及與預計工期的比較等內容。如果供應商由于某些特殊原因或者出于某些特殊目的，做出不負責任的虛假報告，可能會對采購工作帶來嚴重損失。

13.擅自把中標項目或合同進行轉讓、轉包與分包的； 14.拖延交工、交貨日期，延緩所執(zhí)行合同期限的；

15.拒絕有關部門監(jiān)督檢查，或者所提供的材料不能真實反映情況的；

16.其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的。

六

監(jiān)督管理措施

第二十三條

集團采辦部對重要的供應商應指定專人跟蹤，并經(jīng)常對供應商進行資信、質量等檢查。

第二十四條

集團采辦部定期或不定期地組織使用單位對供應商品進行質量檢測或現(xiàn)場檢查。

第二十五條

使用單位應采取措施，盡量避免產生對個別供應商大戶的過分依賴，分散采購風險。

第二十六條

總公司采購、研發(fā)、生產、技術部門等，在保障核心或關鍵技術不擴散、不泄密的前提下，可對供應商進行業(yè)務指導和培訓。第二十七條

總公司對重要的、有發(fā)展?jié)摿Φ模峡偣就顿Y方針的供應商，可以考慮投資入股，建立與供應商的產權關系。

七

供應商的篩選和評價原則

第二十八條

供應商準入篩選和等級評定的主要指標

(一)供應商的基本情況

1.供應商性質、注冊資金、所屬公司，或集團、附屬公司、聯(lián)營公司等；

2.供應商組織機構情況，專業(yè)人員、擔任技術和行政職務人員的人數(shù)；

3.與本項目有關的主要負責人的姓名和職務、本項目授權代表；

4.供應商承包活動的主要地區(qū)； 5.歷年承包合同金額及承包類型等； 6.供應商信譽、業(yè)績，發(fā)展前景。(二)供應商的財務狀況。

1.供應商資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等； 2.過去三年相關項目的營業(yè)額； 3.企業(yè)納稅情況；

4.往來銀行以及由銀行提供的信用狀況資料； 5.保險公司提供的保險證明信； 6.上一財政年度的資金營運情況； 7.向銀行抵押貸款的能力； 8.對未來兩年財務情況的預測。

（三）質量等保證體系：物料來件的優(yōu)良品率、樣品質量、質量保證體系、對質量問題的處理等；

（四）交貨能力：交貨的及時性、擴大供貨的彈性、提供樣品的及時性、增、減訂貨的響應能力等；

（五）價格水平：優(yōu)惠程度、消化漲價的能力、成本下降空間等；

（六）技術能力：工藝技術的先進性、后續(xù)研發(fā)能力、產品設計能力、技術問題的反應能力等。

（七）人力資源及設備能力

1.經(jīng)營團隊的員工素質、技術人員的數(shù)量、水平；

2.工程項目及車輛維修項目，需提供供應商計劃使用的設備，包括設備的型號、功能、已使用年限、現(xiàn)狀及所有權情況；

3.后援服務：零星訂貨保證、配套售后服務能力。

（八）歷史業(yè)績，指過去三年內供應商完成的項目以及表現(xiàn)。這些項目的業(yè)主或主辦機構名稱、項目名稱及地點、內容、合同價值、所用方法、合同履約時間、合伙人和主要承包商等。

（九）現(xiàn)有合作狀況：合同履約率、年均供貨額外負擔和所占比例、合作年限、合作融洽關系。

具體對供應商進行篩選和評級時，應根據(jù)各自形成的指標體系，給出各指標的權重和打分標準。

八

采辦招標工作開始前的供應商資格預審

第二十九條

除國際公開招標項目實行供應商資格后審外，邀請招標、競爭性談判等其他方式采辦之前，由承辦采辦的單位（按照《中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定》規(guī)定的采辦責權確定）組織進行。從集團采辦部提供的供應商信息庫中抽取供應商名單，并對其中有意向投標的廠商進行資格預審和以下內容審查。

1.相類似工程承包或設備制造的經(jīng)驗和業(yè)績； 2.公司的經(jīng)營情況和財務狀況； 3.生產制造能力以及目前的工作量； 4.健康、安全、環(huán)保的理念和規(guī)章制度； 5.遵循的規(guī)范、標準和質量體系認證情況；

6.如果是工程標的資格預審，還應了解公司的管理能力、人員狀況，擬使用的制造場地、大型設備、工程船舶，是否有分包、分包意向等。

第三十條

對供應商信息庫沒有的供應商，如要參加競標，除國際公開招標情況以外，應按本辦法第三部分規(guī)定的篩選程序選用并隨時增加。

九

解釋、生效

第三十一條

本辦法由集團采辦部負責解釋、修訂，并根據(jù)需要制定實施細則。第三十二條

本辦法自發(fā)布之日起生效。

第二篇：海油發(fā)展班組建設管理辦法

分類名稱：生產管理 班組建設管理辦法 批準人： 發(fā)布文號： 發(fā)布日期： 霍健

編號：MN-02-01 版本：2014-01

職務： 總經(jīng)理兼黨委書記

海油發(fā)展安[2014]277號 2014-09-17

生效日期：

2014-07-01

1目的

為了規(guī)范公司班組建設工作的日常管理，全面提升公司生產管理水平、有效夯實公司發(fā)展基礎，提高員工整體素質、形成長效機制，特制定本辦法。2適用范圍

本辦法適用于海油發(fā)展及各所屬單位。3編制依據(jù)

3.1 《中海油能源發(fā)展股份有限公司班組建設實施方案》（海油發(fā)展經(jīng)【2010】109）

3.2 《中海油能源發(fā)展股份有限公司班組建設指導意見》（海油發(fā)展經(jīng)【2010】157）4釋義 4.1 簡稱

4.1.1 班組是企業(yè)的細胞，是企業(yè)中直接從事生產、科研、技術、服務等工作的最基本單元，是企業(yè)生產經(jīng)營和服務活動的基礎環(huán)節(jié)，是企業(yè)開展經(jīng)濟核算的基本單位，也是企業(yè)文化建設的主戰(zhàn)場。4.2 注釋

4.2.1 班組建設領導小組是由公司總經(jīng)理任組長，公司主管生產經(jīng)營副總經(jīng)理任副組長，小組成員由辦公室、人勞部、思政部、安全生產部和經(jīng)營管理部等部門總經(jīng)理組成； 4.2.2 班組建設辦公室設在安全生產部，主任由安全生產部總經(jīng)理擔任，辦公室成員由辦公室、人事勞資部、思政部、安全生產部和經(jīng)營管理部等部門的相關人員組成。5 職責

5.1 班組建設領導小組

5.1.1 審定海油發(fā)展班組建設指導意見及各所屬單位班組建設實施辦法并督促落實；

5.1.2 指導海油發(fā)展及各所屬單位開展班組建設工作； 5.1.3 協(xié)調組織海油發(fā)展班組建設工作中遇到的問題； 5.1.4 批準海油發(fā)展紅旗班組及金牌班組。5.2 公司安全生產部

5.2.1 負責班組建設公司的推動和落實； 5.2.2 協(xié)調解決班組建設中出現(xiàn)的相關問題； 5.2.3 落實對公司相關制度、文件的宣貫和培訓。5.3 班組建設辦公室

5.3.1 編制海油發(fā)展班組建設實施方案（工作進度表）； 5.3.2 編制海油發(fā)展班組建設指導意見；

5.3.3 審核各所屬單位《班組建設實施方案》和班組建設相關的管理制度； 5.3.4 對班組建設工作整體質量和進度進行管控； 5.3.5 指導解決班組建設工作中出現(xiàn)的問題；

5.3.6 組織對各所屬單位班組建設工作的檢查、考核、驗收及總結評比。5.4 各所屬單位

5.4.1 根據(jù)海油發(fā)展班組建設工作的相關要求建立班組建設工作組織機構； 5.4.2 細化本單位班組建設相關職責，建立班組建設相關管理制度，并組織落實。6要求 6.1 管理原則

6.1.1 堅持“以人為本、科學規(guī)范、精細管理、務實創(chuàng)新”的原則。6.2 管理范圍

6.2.1涉及公司四大類班組（生產、服務、科研、工程項目）。6.3 管理目標

努力實現(xiàn)班組“管理規(guī)范化、工作精細化、運行專業(yè)化、操作標準化、服務品牌化”的“五化”班組建設目標，全面提升海油發(fā)展生產管理水平、員工素質、工作和服務質量，促進企業(yè)和員工的共同發(fā)展。6.4 管理內容

6.4.1班組建設組織機構、班組的組建、班組工作手冊結構、《班組工作手冊》審批、更新和管理、班組建設實施過程、班組建設考核及獎勵等。6.5 工作要求

6.5.1 班組建設組織機構

6.5.1.1 組織建立海油發(fā)展班組建設領導小組和班組建設辦公室；

6.5.1.2 各所屬單位建立所屬單位的班組建設領導小組和班組建設辦公室。6.5.2 班組組建

6.5.2.1 班組設置：按照有利于組織生產、便于操作、專業(yè)化管理、提高勞動生產率的原則，各所屬單位對班組建制進行優(yōu)化設置，其中10人以下的班組，原則上只設1名班長；10人及以上的班組可根據(jù)具體情況，增設1名副班長；班組設兼職安全員、兼職質量員、兼職成本員各1名，協(xié)助班長做好班組安全、質量、成本工作；班組設兼職工會小組長1名，負責對民主管理、勞動保護等進行監(jiān)督檢查； 6.5.2.2 各所屬單位按要求將班組建制方案報海油發(fā)展班組建設辦公室審核、備案，經(jīng)批準后執(zhí)行。6.5.3班組工作手冊結構

《班組工作手冊》是班組建設的主要載體，手冊以班組為基本單元，涵蓋班組全部生產、服務、科研項目與管理內容，各班組通過編寫、持續(xù)修訂及執(zhí)行《班組工作手冊》，優(yōu)化、整合、規(guī)范現(xiàn)有班組各項規(guī)章制度，建立健全海油發(fā)展統(tǒng)一的班組管理模式和工作要求，提高班組生產、服務水平和班組管理效率，是班組建設達標的一項重要基礎工作。內容包括但不限于：

a）目錄

b）總則：手冊主要功能、主要內容、適用范圍

c）職責分工：應急聯(lián)絡圖、崗位設置圖、班組職責、崗位職責、崗位技能要求

d）工作制度：各班組根據(jù)自己的業(yè)務實際，制定實際可行的班組管理制度，主要內容包括但不限于日常管理、現(xiàn)場管理、班前(班后)會、交接班、安全生產、工作質量、設備維護保養(yǎng)、成本管理、崗位練兵、報表記錄臺帳管理、團隊建設、考核激勵等12個方面。具體內容可參考“MN-02-01-C01《班組建設指導意見》”。e）作業(yè)指導書

f）《班組工作手冊》審批、更新和管理

班組工作手冊由所屬單位組織編寫，每個班組都應有獨立、專用的班組工作手冊，主要編寫人為班組長，審核人為所屬單位班組建設公室成員，批準人為所屬單位主管領導。編寫完成后經(jīng)各所屬單位班組建設辦公室審核、批準后執(zhí)行。

每年一季度進行工作手冊更新。6.5.4 班組建設的考核獎懲 6.5.4.1 考核標準制定辦法 考核標準采取兩級分步制定，具體如下：

a)海油發(fā)展：海油發(fā)展結合前期相關單位調研、考察情況，依據(jù)《班組工作手冊》編寫要素，制定《海油發(fā)展班組考核指導標準》，主要考核內容包括日常管理、現(xiàn)場管理、班前(班后)會、交接班、安全生產、工作質量、設備維護保養(yǎng)、成本管理、崗位練兵、報表記錄臺帳管理、團隊建設、考核激勵等12個方面；

b)各所屬單位：各所屬單位以《海油發(fā)展班組考核指導標準》、《班組工作手冊》作為依據(jù)，結合本單位班組實際情況，細化、本土化《海油發(fā)展班組考核指導標準》，制定出本單位《班組建設考核標準》，報海油發(fā)展班組建設辦公室審核、批準后執(zhí)行。6.5.4.2考核標準的實施

海油發(fā)展與各所屬單位應嚴格按照《班組建設考核標準》開展班組建設檢查、考核、驗收及評優(yōu)工作。6.5.4.3考核標準的持續(xù)改進

《班組建設考核標準》運行周期為一年，依據(jù)持續(xù)改進工作方針，各單位根據(jù)考核標準執(zhí)行情況，每年1-2月對考核標準進行修訂，及時更新、出臺新版《班組建設考核標準》。

6.5.4.4 獎懲辦法：詳見《班組建設獎勵管理細則》 7 附則

本辦法由海油發(fā)展班組建設辦公室負責解釋，自頒布之日起執(zhí)行。8 附件

MN-02-01-C01《班組建設獎勵措施》

第三篇：加工商管理辦法（推薦）

一.目的：

加工商管理辦法

為了量化評估加工商交貨質量和工作配合度，質保部特制定本管理辦法。

二.公司對加工供應商質量管理目標：

送檢一次性合格率：98.5％（2011年9-12月）2012年（1-12月）：99％

責損率：0.2％（管件類／小五金類）鈑金大件類（如座椅端板，支架等）責損率0％ 加工批退率：2％

三、質量責任約定

質量責任約定的原則：加工商應確保供貨的產品符合公司規(guī)定的采購要求，不管公司外檢是否進行入廠檢驗，都不能免除加工商提供合格產品的質量責任。公司外檢根據(jù)相關檢驗標準和實際需要，確定實施檢驗和其他必要的活動，以確保采購的加工產品滿足規(guī)定的要求。其他說明事項如下：

1.加工商提供的產品如在公司外檢時被判為不合格，外檢有權拒收。而因公司生產急需，需要加工商到公司現(xiàn)場全檢、返工，加工商應在接受到通知后12 小時內到達乙方進行全檢、返修；如公司外檢按照約定代為處理的，全檢或返工費用按照20 元/小時計算，工時由公司外檢核算，不能返修需讓步接受的，公司外檢統(tǒng)計扣除加工商當批讓步材料貨款10%。

2.加工商所供產品在公司生產使用過程中被判質量不合格時，公司外檢根據(jù)損失向加工商索賠相應損失。3.因加工商提供的物料出現(xiàn)混裝、標示錯誤（有隱患）、物料與標識不符、包裝外觀破損、變形等有質量隱患的不合格，公司外檢有權拒收并退回加工商，所造成的公司訂單交期影響以及其他因此引起的成本全部由加工商承擔。

4.因加工產品質量問題，給公司造成損失，經(jīng)雙方確定其相應的損失由加工商承擔（在生產、用戶使用過程中停止或生產報廢，需要返修，其停產損失費用（由公司核算）、廢品損失（含牽連報廢損失）和返修費用，由公司核算由加工商承擔。

5.當加工商所供產品質量出現(xiàn)異?；虼嬖谫|量隱患（包括公司外檢檢驗、使用后、售后反饋），公司有權對加工商產品進行封存，封存后造成的停、轉產、返工等可計算損失的由公司核算加工商承擔，加工商并向公司支付由此造成的相應損失。

6.為防止退回加工商的不合格品混入合格品中再次送貨，如公司外檢發(fā)現(xiàn)加工商把退回不合格品（或其它同類不合格品）混入合格品中再次送貨或整批不合格品再次送貨時，造成的全部損失由加工商承擔，加工商并向公司支付該批物料（再次送貨批）價值的兩倍的違約金，公司并有權暫停加工商合作關系。

8.加工商產品在公司發(fā)生質量或管理問題需要扣款時，公司外檢將發(fā)出《扣款通知單》。加工商接到《扣款通知書》后應在兩個工作日簽字蓋章回傳給公司質保部；加工商如有異議，請務必在48 小時內書面向提出，公司將進行調解協(xié)商處理，并出具異議回復。如加工商無異議則公司外檢在到達通知處理期限后直接將《扣款通知單》進行扣款處理。

四.加工商產品低于質量管理目標的經(jīng)濟考核：

如因退貨致加工商返修造成我司檢驗員復檢：

第一次復檢費用：按交貨數(shù)量100件以下收50元／批，大于100件收200元／批.第二次或以上復檢費用：按交貨數(shù)量100件以下收100元／批，大于100件收400元／批.送檢一次性合格率低于質量管理目標：接質量責任約定條款1處理.責損按產品材料相關價位賠償.五.加工商優(yōu)劣評審考核標準： 公式各項含義及權重： 加工商考核得分＝A*70%+B*10%+C*10%+D-E-F A代表“檢驗合格率”，權重為70%； B代表“售后服務及時率”，權重為10%；

C代表“按時交貨率”，由物料部門提供，權重為10%； D代表“額外任務得分”； E代表“客戶投訴扣分”； F代表＂糾正預防實施扣分＂ 公式詳解

1.關于A：“特指檢驗合格率”；（全檢一次檢驗合格率每低于目標1個百分點扣3分,退貨扣5分／批，如第二次退貨扣8分／批）

2.關于B,C：以加工商承諾時間為界，但響應時間規(guī)定如下：天臺范圍內加工商不大于2小時、浙江省內加工商不大于5小時、其他地區(qū)加工商不大于12小時。如加工商確有實際情況，可經(jīng)雙方協(xié)商取得一致，但協(xié)商后承諾的時間如不能遵守，.每違規(guī)一次扣2分／次.3.關于D：“額外任務”指非加工商責任但必須緊急完成的任務。如有效完成，則加2~5分、但每月最高為10分；

4.關于E：“客戶投訴扣分”不保底。公司外部客戶投訴加工產品質量問題每次扣10分以上、在檢驗時無法發(fā)現(xiàn)但會造成重大后果且原因屬加工商的在線不合格每次扣5分以上； 5.關于F：

? 糾正預防實施分：統(tǒng)計源自有效的預防糾正措施，如實施與承諾不符則扣分，幅度為4~10分；

? 信息反饋分：需書面確認的加工產品應在兩個工作日（或按照約定）內完成，延誤3日以下扣1~2分、延誤3日以上扣3~5分。

六.加工商等級劃分：

優(yōu)秀加工商（一級）： 考核得分：85-100分或以上 良好加工商（二級）： 考核得分：75-85分 及格加工商（三級）： 考核得分：65-75分 不合格加工商（四級）：考核得分：65分以下 七.加工商管理評定處理： 公司對于優(yōu)秀／良好加工商，采購／發(fā)外加工量可加大比例，付款方式可以考量優(yōu)先付款，對

及格加工商進行輔導與督促其改進.對于不合格加工商，暫停加工合作，加工貨款推遲一個月支付處理.加工商如按公司要求整改后經(jīng)質保及技術對其改善進行跟蹤驗證符合要求后，可進行小批量試加工.連續(xù)三批加工合格后，經(jīng)采購／質保／技術綜合評估后可恢復加工資格.

第四篇：商混管理辦法2017

商品混凝土管理辦法

第一章、總則

第一條

為了滿足現(xiàn)場施工需要，確保建設工程質量，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合我項目工程實際情況，在商品混凝土供應方面制定如下辦法。第二條

本辦法適用于...............第三條

本規(guī)定所稱的商品混凝土（也稱預拌混凝土），是指由水泥、集料、水以及根據(jù)需要摻入的外加劑或摻合料等成份按一定的比例，經(jīng)集中計量拌制后通過專用車輛在規(guī)定的時間內運至施工現(xiàn)場的混凝土拌合物。

第二章 商混供應前的控制

第四條

項目部在選定商混供應商時，應充分、綜合考慮商混的運距、交通條件、原材產地、生產能力、產品價格等問題。選定最優(yōu)合格供應商。第五條

項目部在選定供應商后應立即組織監(jiān)理單位、工程部、物設部、試驗室對商品混凝土供應單位的原材進行抽檢、驗收工作。第六條

選定的商品混凝土供應單位的場地應做到統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、分區(qū)管理。嚴格執(zhí)行先檢后用制度。第七條

選定的商品混凝土供應單位必須具有營業(yè)執(zhí)照，并通過建設主管部門質審查，取得預拌商品混凝土專業(yè)企業(yè)相應的資質等級證書。第八條

商品混凝土供應單位用于生產商品混凝土的水泥、砂石、外加劑、等原材料必須符合相關規(guī)定，并及時向項目部提供原材料出廠合格證、混凝土理論配合比試驗報告等資料。第九條

簽訂商混供應合同時，雙方應在合同中注明供應數(shù)量、設計標號、起止時間和其它技術參數(shù)、貨款結算方式、違約責任等內容。

第三章 商混供應中的控制

第十條：項目部自身控制制度

1、使用商品混凝土前，應做到施工現(xiàn)場道路平整、暢通，有必要的照明等設施。

2、使用商混前，應提前一天上報混凝土需用計劃，經(jīng)單位審核后及時報商品混凝土供應單位，如單批次商混使用量大于300方、則計劃提前時間為3天，做到統(tǒng)一協(xié)調安排。

3、商混計劃的要求（1）時間、地點要明確；（2）砼標號、塌落度及有無特殊要求要講清楚；（3）澆筑部位和混凝土用量要講清楚；（4）是否需要輔助機械租賃進行澆筑。

4、補方在砼澆筑過程中適當時候及時通知商品混凝土供應單位調度室。

5、在商混澆筑過程中做到振搗密實、澆筑后養(yǎng)護到位。

6、商混澆筑過程中商品混凝土供應單位調度室。要了解現(xiàn)場情況，及時發(fā)料、不拖車、不壓車。澆筑大方量混凝土時最好要求商混站有駐場人員，協(xié)調混凝土。

7、每車預拌混凝土送達工地后，項目部應派專人根據(jù)發(fā)貨單內容，對其工程名稱、混凝土標記、澆筑部位、供貨數(shù)量、運輸車號、發(fā)車時間、到達時間等逐一核對確認。監(jiān)理單位、項目部試驗人員必須對入場混凝土進行抽查，發(fā)現(xiàn)砼坍落度等指標與配合比要求不合適時及時與拌和站試驗室聯(lián)系，以便及時調整坍落度不符合澆筑要求的一律退回。

8、澆筑工程中按照規(guī)定要求和標準對商混進行抽檢、做好混凝土試塊。

9、試驗員、監(jiān)理單位每月不定時對商混站原材料抽樣送檢、要求商混站提供相對應的原材檢測報告和原材料合格證、廠家出廠報告。

第十一條：商品混凝土供應單位的控制要求

1、商品混凝土供應單位應按《預拌混凝土》（GB/T14902）、《混凝土質量控制標準》（GB/T50164）、《混凝土結構工程施工及驗收規(guī)范》（GB/T50204）、《混凝土強度檢驗評定標準》（GBJ107）等現(xiàn)行有關規(guī)定生產合格的商砼產品。

2、商品混凝土供應單位應嚴格履行供貨合同，做到按時、保質、保量提供混凝土，不得拒絕供應小批量混凝土。

3、商品混凝土供應單位必須做到定人定崗制度、并每月向項目部提交當月的計量儀器的檢查和校正記錄。

4、商品混凝土供應單位要保證混凝土供應的連續(xù)性，使?jié)仓ぷ鞑婚g斷并使混凝土運到澆筑地點時仍保持均勻性和規(guī)定的坍落度。商品混凝土供應單位調度室應指揮、控制攪拌樓生產和混凝土運輸車輛的運輸節(jié)奏，并應根據(jù)氣溫和混凝土性能的不同，控制好運送時間，對運送至施工現(xiàn)場卸料地點的混凝土質量負責。保證產品按時、連續(xù)、適量送達施工現(xiàn)場。在運輸、等待和卸料過程中嚴禁加水。

5、混凝土進入施工現(xiàn)場時，商品混凝土供應單位應當向需方提供有關質量控制資料和每車商品混凝土的發(fā)貨單。質量控制資料按開盤次數(shù)提供，內容包括：進場復驗報告；混凝土生產配合比。

6、商品混凝土供應單位的供應能力應根據(jù)項目進展情況，在人員、運輸車輛等方面適時調整，以滿足項目施工需要。

7、商品混凝土供應單位應加強商品混凝土運輸車輛的管理，遵守有關交通法規(guī)，保證車況良好，車容整潔，采取相應的防漏措施，杜絕沿途撒漏混凝土。商品混凝土運輸車輛應在規(guī)定的場地內沖洗，不得將沖洗的污水直接排入下水管道和城區(qū)河道內。

8、商品混凝土供應單位除按規(guī)定做好商品混凝土的出廠檢驗外，還須對混凝土交貨檢驗。出廠檢驗的取樣試驗工作由商品混凝土供應單位承擔，交貨檢驗的取樣試驗工作由供需雙方協(xié)商承擔。

9、商品混凝土供應單位供應的商品混凝土，應嚴格執(zhí)行國家有關標準和規(guī)程，符合使用單位提出的其他特殊要求、技術要求，并提供與技術要求相符的試驗報告單。

第四章 商混供應存在問題的解決辦法

第十二條

1、商品混凝土必須以現(xiàn)場制作的試塊作為單位工程混凝土強度的評定依據(jù)。具體評定依據(jù)按國家標準執(zhí)行。

2、商品混凝土供應單位必須接受建設工程質量監(jiān)督機構的監(jiān)督管理。因商品混凝土質量而造成事故的，商品混凝土供應單位承擔相應的賠償責任。

3、若因不按時提供混凝土（特殊情況除外）造成施工單位等待時間過長的，商品混凝土供應單位應承擔施工單位的相關經(jīng)濟損失。第十三條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行（試行）。

二〇一六年十一月十日

第五篇：居間商管理辦法

居間商管理辦法

第一章總則

第一條 為加強居間人管理，規(guī)范居間業(yè)務，保護公司、投資者和居間人的合法權益，特制定本辦法。

第二條 本辦法根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條的有關規(guī)定而制定。

第三條 居間行為是指提供訂立合同的信息或者提供訂立合同機會的中介服務。居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，與期貨公司簽訂居間合同，為期貨公司提供居間服務，獲取居間報酬，獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任的公民或法人。

第四條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關系，僅根據(jù)其與公司簽訂的居間合同領取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。居間人不是期貨經(jīng)紀合同的當事人。

第五條 公司在職人員不得成為本公司或其他期貨公司的居間人。

第二章 居間人資格管理

第六條 居間人應當符合下列基本條件：

1、具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。

2、具有一定的經(jīng)濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規(guī)和交易規(guī)則。

3、具有良好的職業(yè)道德，遵紀守法，沒有違法違規(guī)等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。

4、國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其它條件。

第七條 申請成為公司居間人應向公司提供身份證明，填寫《居間人申請表》（附件一），如實提供從業(yè)經(jīng)歷、住址、聯(lián)系電話等信息。法人申請成為公司居間人應提供法定代表人的身份證復印件、組織機構代碼證副本復印件及掃描件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件及掃描件。公司營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的身份和資格進行審查，合格后報公司客服中心核準。

第八條 公司客服中心在核準時應重點查看營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的《調查拜訪記錄表》（附件二）。

第九條 公司鼓勵有期貨從業(yè)資格證者或者有多年期貨居間從業(yè)經(jīng)驗者申請成為公司居間人。

第十條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權利義務，居間合同經(jīng)營業(yè)部（業(yè)務部門）審查合格后報公司客服中心核準。

第十一條 公司客服中心負責統(tǒng)一制定和修訂居間合同文本，未經(jīng)公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司客服中心統(tǒng)一保管。

第十二條 居間人應嚴格按照居間合同的約定履行義務。徽商期貨有限責任公司根據(jù)本管理辦法有權對居間人進行管理。居間人簽訂居間合同即視為其已接受并嚴格按照本管理辦法執(zhí)行。

第十三條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可制定居間人業(yè)績考核標準，若居間人未達到業(yè)績考核標準，可向客服中心建議單方面解除居間合同。居間人要提前解除合同的，須書面通知公司客服中心，并經(jīng)公司書面確認。

第十四條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格，終止居間合同，追繳非法所得，并上報期貨業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構。

第十五條 客服中心收到客戶以及營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的投訴，要先記錄，再調查并組織處理流程。如居間人存在不當行為，要予以糾正，并記入誠信檔案，情節(jié)嚴重的可以追究法律責任，單方面解除居間合同。

第十六條 居間合同一年一簽，居間人為公司中介的客戶數(shù)量和規(guī)模達不到約定要求的，下不再簽約。

第三章居間人業(yè)務管理

第十七條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人業(yè)務檔案和誠信檔案，對居間人及其業(yè)務情況進行專項管理，對居間業(yè)務的合規(guī)性負責。

第十八條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人考核制度，每月和年終對居間人進行考核?？己朔秶饕ǎ?/p>

（1）中介情況，包括客戶保證金規(guī)模、凈手續(xù)費等指標；

（2）居間人有無被客戶投訴情況；

（3）居間人有無違法違規(guī)的行為。

第十九條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可根據(jù)居間人考核結果對其居間報酬進行調整。

第二十條 公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶反饋的信息作為對居間人考核的參考依據(jù)。

第二十一條 公司對重點居間人每年至少要拜訪一次。月留存手續(xù)費在1萬元以上的居間人，業(yè)務人員必須在兩個月內實地拜訪。實地拜訪必須提交居間人簽字的《調查拜訪記錄表》，否則自第三個月起按200元/月扣業(yè)務人員提成費，直至提交為止。

第二十二條 為提高居間人的專業(yè)素質，規(guī)范其居間行為，公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應對居間人進行培訓，培訓內容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規(guī)則、本管理辦法等。第二十三條 居間人為公司介紹的客戶必須是新增客戶。

第二十四條 公司建立居間業(yè)務合規(guī)審查制度，由合規(guī)審查部定期或不定期對居間業(yè)務進行合規(guī)審查。

第二十五條 各營業(yè)部（業(yè)務部門）應認真審核客戶和居間人的關系，若發(fā)現(xiàn)居間關系不真實的，公司追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，應追究法律責任。

第二十六條 若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、開除等處分，同時追繳違法所得；情節(jié)嚴重的，追究法律責任。

第四章居間人行為準則

第二十七條 居間人應當誠實守信地開展居間業(yè)務，積極促成客戶與公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，不得損害客戶和公司的合法權益。

第二十八條 居間人應當保守公司和客戶的商業(yè)秘密。

第二十九條 居間人禁止從事下列行為：

1、不得以公司名義開展業(yè)務。包括不得以公司員工、授權代理人等身份開展業(yè)務，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司與客戶，也不得代表客戶與公司簽署期貨經(jīng)紀合同或任何其他協(xié)議。

2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易的場所；不得以公司名義設立經(jīng)營服務網(wǎng)點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；不得以公司名義從事非法、變相期貨業(yè)務。

3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調撥人、結算單確認人。

4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長的客戶轉為居間人的客戶；不得以欺騙、詆毀等惡性競爭手段搶其他居間人的客戶。

5、其他違反法律法規(guī)以及有關規(guī)章制度的行為。

6、其他有損于本公司利益和客戶利益的行為。

居間人有上述違禁行為的，公司有權單方面終止居間合同，追繳非法所得，并追究其法律責任。

第五章居間報酬管理

第三十條 居間人的報酬計算方式：

1、居間人提供居間服務后，按其簽約量一次性支付，在確定客戶簽約并入金后及時計算并支付給居間人；

2、公司根據(jù)客戶交易手續(xù)費向居間人支付居間報酬。

第三十一條 居間報酬的相應稅費由居間人承擔。公司營業(yè)部（業(yè)務部門）業(yè)務人員應向居間人解釋國家營業(yè)稅、所得稅等政策。

第三十二條 每月結束后，公司結算部計算出居間人的報酬，報財務部審核，公司領導審批。

第六章居間人違約管理

第三十三條 居間人在開展期貨居間業(yè)務過程中，因本人過失或者過錯給客戶造成損失的，應當自行承擔賠償責任。

第三十四條 若居間人違反國家法律法規(guī)規(guī)范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間業(yè)務的，公司可采取警告、扣除居間報酬、提前終止居間合同、在業(yè)界通報等措施。若居間人行為對公司造成不良影響或損失，應要求居間人消除影響，賠償損失；情節(jié)嚴重的，追究法律責任。

第七章附則

第三十五條 本辦法由公司客服中心負責解釋。