第一篇：700橡膠切條機(jī),700橡膠切條機(jī)價格

本機(jī)適用于剪切各種橡膠制品，塑料材料及其他一定硬度的非金屬材料。

本機(jī)結(jié)構(gòu)簡單，自動化程度較高，操作簡便，噪音低，并且有良好的安全保護(hù)裝置，自動抬力裝置，送料行程可無級調(diào)節(jié)，獲得的膠料重量準(zhǔn)確。

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第二篇：皮筋制造機(jī),橡膠切條機(jī))

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第三篇：廢舊內(nèi)胎切皮筋機(jī) 橡膠切邊機(jī)（共）

廢舊輪胎切膠機(jī)、PVC切密封條機(jī)、橡膠分條機(jī)、橡膠切邊機(jī)

1、橡膠切膠機(jī) 橡膠切圈機(jī)

切圈機(jī)王立：133(6379)5525用于將鋼絲胎的胎側(cè)一邊切下，以便下一步的分割。將輪胎置于園盤平臺之上，旋轉(zhuǎn)中間手輪，三爪卡架就會牢固的卡住輪胎的內(nèi)圈，啟動電源，工作平臺旋轉(zhuǎn)，切割刀具根據(jù)需要進(jìn)刀，緩慢切入輪胎，循序漸進(jìn)，直至將輪胎側(cè)面切下。

橡膠切膠機(jī)的機(jī)械驅(qū)動部分：切膠機(jī)的驅(qū)動一般分為三種形式：-------debeierjixie.com機(jī)頭驅(qū)動、中部驅(qū)動、機(jī)尾驅(qū)動。其中機(jī)頭驅(qū)動最常見，現(xiàn)在也經(jīng)常使用中部驅(qū)動，機(jī)尾驅(qū)動 一般不常用。驅(qū)動的組成一般包括電機(jī)、耦合器、減速機(jī)、連軸器、驅(qū)動滾筒 等組成。電機(jī)比較簡單，比較專業(yè)，只要溫升不高，沒有異響，無明顯振動，就沒有問題，一般檢查也是這幾個方面，再加個地腳螺栓，保養(yǎng)和定期維護(hù)就是對電機(jī)軸承注油和絕緣檢查，螺栓、接線盒、吊環(huán)、風(fēng)翅、通風(fēng)網(wǎng)、護(hù)罩及散熱片等部件齊全、完整、牢固。

2、橡膠分條機(jī)

切條機(jī)可將切圈機(jī)去掉胎側(cè)的鋼絲胎切成條狀，并且條的寬度可調(diào)。兩個園盤刀為特殊材料，堅硬耐用，可反復(fù)修磨使用，適用于不超過1200的鋼絲輪胎。切條機(jī)用于普通橡膠硫化前的切條,由微電腦控制,具有操作簡單,切料準(zhǔn)確兩大優(yōu)點,它克服了傳統(tǒng)切條機(jī)機(jī)械式復(fù)雜的調(diào)節(jié)過程,您只需把您需要的切料長度輸入電腦,即可得到寬度重量完全一樣的膠條.此款切條機(jī)合理的將易損部件棄為電腦控制,既提高了切料精度,又提高了切條機(jī)的使用壽命,是橡膠企業(yè)的明智選擇.本機(jī)采用電腦程控方式，精確控制切條尺寸，控制精度達(dá)0.1mm；采用特種鋼刀片，壽命長，切口整齊、美觀；數(shù)碼調(diào)節(jié)，操作簡單方便；

電機(jī)功率 加工量 5.5KW

3、穩(wěn)定的尺寸和材質(zhì)分高密度低壓聚乙烯（HDPE）和聚丙烯（PP）兩種。質(zhì)地堅硬，耐寒 性良好，化學(xué)穩(wěn)定性高，能耐酸堿及有機(jī)溶劑，無毒無味。有很突出的電氣性能 和良好的耐輻射性，有較高的耐熱溫度 20條/小時

加工直徑 小于1200

出料尺寸 設(shè)備尺寸 35－55

1230*650*1580

設(shè)備重量 0.8噸

電機(jī)功

加工范

加工數(shù)量

率 圍

750－1200輪

25－30條/小時 2.2KW 胎

4、橡膠切邊機(jī)切塊機(jī)

外形尺

寸 1150*850*1200

設(shè)備重量 0.3－0.5噸

切塊機(jī)可將切條機(jī)切下的輪胎長條，切成塊狀，刀具為合金刀具，日產(chǎn)量近9－11噸，刀具不鋒利可反復(fù)修磨。

設(shè)備電機(jī)功率 加工量 出料尺寸 設(shè)備重量

尺寸 7.5KW 0.8－1噸/小時

35*35

780*550*1210

0.6噸

廢舊輪胎膠粉設(shè)備 專用廢舊鋼絲輪胎的分解，切圈、切條、切塊

切圈機(jī)

切圈機(jī)用于將鋼絲胎的胎側(cè)一邊切下，以便下一步的分割。將輪胎置于園盤平臺之上，旋轉(zhuǎn)中間手輪，三爪卡架就會牢固的卡住輪胎的內(nèi)圈，啟動電源，工作平臺旋轉(zhuǎn)，切割刀具根據(jù)需要進(jìn)刀，緩慢切入輪胎，循序漸進(jìn)，直至將輪胎側(cè)面切下。

選擇呢絨墊板時應(yīng)考慮的方面：

1、動載是指：運動中所能承載的最大重量。

2、靜載是指：切膠刀最下面的呢絨墊板所能承受的最大重量。撓曲力：即時的撓曲力可以阻止托盤上貨物在被叉車托起時散落?？棺矒粜院湍陀眯允褂眯裕褐亓枯p，操作簡單。

第四篇：高頻切機(jī)裝置運行規(guī)定

5高頻切機(jī)裝置運行規(guī)定

5.1高頻切機(jī)裝置定值整定由發(fā)電廠電力調(diào)度中心負(fù)責(zé)，裝置壓板的投退應(yīng)根據(jù)值長的調(diào)度命令執(zhí)行。

5.2當(dāng)發(fā)出“高頻過壓裝置告警”或“高頻過壓裝置TV斷線”信號時，應(yīng)將高頻切機(jī)裝置跳閘出口壓板退出，并匯報值長。

5.3在高頻切機(jī)裝置或二次回路上進(jìn)行工作前，應(yīng)將高頻切機(jī)裝置跳閘出口壓板退出，并匯報值長。

6高頻切機(jī)裝置運行監(jiān)視及檢查

6.1應(yīng)定期對綜合切機(jī)裝置進(jìn)行檢查，檢查各采樣值、指示燈信號正常，接線無松脫、無過熱、無燒焦，無異常聲音等。

6.2高頻切機(jī)裝置各定值正確、跳閘出口壓板位置正確。

7設(shè)備故障及事故處理

7.1高頻過壓裝置直流消失

7.1.1檢查直流電源開關(guān)是否在合閘位置。如果掉閘，聯(lián)系值長同意退出跳閘出口壓板，重新投入電源開關(guān)，檢查保護(hù)裝置無異常后恢復(fù)壓板。

7.1.2如果不掉閘，聯(lián)系值長同意退出跳閘出口壓板，聯(lián)系繼電保護(hù)專業(yè)人員檢查處理。

7.2高頻過壓裝置動作處理

7.2.1立即匯報值長。

7.2.2檢查線路負(fù)荷、線路開關(guān)狀態(tài)，機(jī)組負(fù)荷減小是否為高頻切機(jī)引起。

7.2.3檢查被切機(jī)組運行情況，根據(jù)調(diào)度要求是否并網(wǎng)運行或退出被切機(jī)組跳閘出口壓板。

7.2.4通知繼電保護(hù)人員檢查處理。

5高頻切機(jī)裝置運行規(guī)定

5.1高頻切機(jī)裝置定值整定由發(fā)電廠電力調(diào)度中心負(fù)責(zé)，裝置壓板的投退應(yīng)根據(jù)值長的調(diào)度命令執(zhí)行。

5.2當(dāng)發(fā)出“高頻過壓裝置告警”或“高頻過壓裝置TV斷線”信號時，應(yīng)將高頻切機(jī)裝置跳閘出口壓板退出，并匯報值長。

5.3在高頻切機(jī)裝置或二次回路上進(jìn)行工作前，應(yīng)將高頻切機(jī)裝置跳閘出口壓板退出，并匯報值長。

6高頻切機(jī)裝置運行監(jiān)視及檢查

6.1應(yīng)定期對綜合切機(jī)裝置進(jìn)行檢查，檢查各采樣值、指示燈信號正常，接線無松脫、無過熱、無燒焦，無異常聲音等。

6.2高頻切機(jī)裝置各定值正確、跳閘出口壓板位置正確。

7設(shè)備故障及事故處理

7.1高頻過壓裝置直流消失

7.1.1檢查直流電源開關(guān)是否在合閘位置。如果掉閘，聯(lián)系值長同意退出跳閘出口壓板，重新投入電源開關(guān)，檢查保護(hù)裝置無異常后恢復(fù)壓板。

7.1.2如果不掉閘，聯(lián)系值長同意退出跳閘出口壓板，聯(lián)系繼電保護(hù)專業(yè)人員檢查處理。

7.2高頻過壓裝置動作處理

7.2.1立即匯報值長。

7.2.2檢查線路負(fù)荷、線路開關(guān)狀態(tài)，機(jī)組負(fù)荷減小是否為高頻切機(jī)引起。

7.2.3檢查被切機(jī)組運行情況，根據(jù)調(diào)度要求是否并網(wǎng)運行或退出被切機(jī)組跳閘出口壓板。

7.2.4通知繼電保護(hù)人員檢查處理。

第五篇：橡膠專題

我國天然橡膠管理體制創(chuàng)新研究

1.管理體制創(chuàng)新理論基礎(chǔ)

1.1 管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)作用機(jī)理[1]

管理植根于文化之中，在管理理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的企業(yè)文化理論，稱之為管理文化。將企業(yè)管理從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上升到文化層面，是管理思想發(fā)展史上的創(chuàng)舉，作為在管理理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的企業(yè)文化理論，是對原有管理理論的總結(jié)創(chuàng)新而成的。它從一個全新的視角來思考和分析企業(yè)這個經(jīng)濟(jì)組織的運行，把企業(yè)管理和文化之間的聯(lián)系視為企業(yè)發(fā)展的生命線，它的核心是使工人關(guān)心企業(yè)，給企業(yè)管理理念和實踐帶來生機(jī)和活力。

（1）管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理

管理文化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)有著積極緊密的關(guān)系，管理文化作為企業(yè)經(jīng)營管理的積淀，對企業(yè)的發(fā)展具有導(dǎo)向性作用，將企業(yè)放入某個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域背景之下，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)群的集體思維直接影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展走勢，而決定企業(yè)群思維的正式企業(yè)的管理文化?？芍?，管理文化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運行是同步的；對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有先導(dǎo)作用；同時也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的動力源泉；還是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造性發(fā)展的支撐條件。

管理文化一般通過價值觀念、技術(shù)形態(tài)、生活方式和精神的物化等幾個方面，從不同的層次和角度，對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動和實踐的主體發(fā)揮其特有的功能作用。其作用方式，歸納起來有：滲透式、導(dǎo)向式、橋梁式和轉(zhuǎn)化式四種[2]。所謂的滲透式就是指人類的智力物化后以一種客體形式存在并影響人的主觀意識、與人發(fā)生信息交換與反饋，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生實際影響；導(dǎo)向式則是指管理文化通過傳遞一種觀念影響產(chǎn)品，最終影響產(chǎn)業(yè)的運行機(jī)制，這有正負(fù)兩個方向的影響機(jī)制；橋梁式意為紐帶作用，管理文化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展具有積極的作用，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)鏈的延伸等有重大影響；轉(zhuǎn)化式是指管理文化通過一種理念影響并指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，成果的轉(zhuǎn)化或許比原始的創(chuàng)新更具有實際意義，然而這需要相應(yīng)的管理文化來引導(dǎo)科技的轉(zhuǎn)化。

（2）管理文化對產(chǎn)業(yè)組織的影響 所謂的產(chǎn)業(yè)組織是通過分析產(chǎn)業(yè)與市場、企業(yè)與市場以及企業(yè)間關(guān)系，權(quán)衡競爭與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)和效率之間的矛盾，目的是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源和制度的優(yōu)化配置，保證產(chǎn)業(yè)演化的順利進(jìn)行[3]。產(chǎn)業(yè)組織重點考察的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)處在同一商品市場的企業(yè)間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織研究客體：企業(yè)、市場和企業(yè)間行為。

管理文化源于企業(yè)，作用于企業(yè)，間接對市場運行機(jī)制產(chǎn)生影響，從而對產(chǎn)業(yè)組織施加影響。東西方不同的社會文化背景形成了契約式以及關(guān)系型兩種風(fēng)格迥異的管理文化，前者屬于法制經(jīng)濟(jì)，后者屬于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。兩種管理文化影響下的產(chǎn)業(yè)組織在其內(nèi)部實施的企業(yè)生產(chǎn)，交易方式有明顯的差別，具體表現(xiàn)為：西方發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)體制有效地降低了產(chǎn)業(yè)組織市場交易成本，生產(chǎn)效率顯著提高，而東方的以儒家資本主義為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)協(xié)作組織，能有效地降低契約簽訂成本，也能提高產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運作效率，但是后者的契約維護(hù)成本顯著高于前者。

此外，有學(xué)者從行政經(jīng)濟(jì)的角度剖析管理文化對產(chǎn)業(yè)組織的影響。認(rèn)為行政經(jīng)濟(jì)即為官文化經(jīng)濟(jì)，在東方社會一端是社會網(wǎng)絡(luò)，一端是行政權(quán)利支配一切，以官文化為背景形成的官本位經(jīng)濟(jì)社會，對生產(chǎn)力具有負(fù)面影響，對產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展有障礙作用。然而，管文化比較濃厚的日本和新加坡有著比較成功的運用，管文化這一傳統(tǒng)被認(rèn)為是這些國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和全球化的先決條件。

另外，管理文化是企業(yè)運作多年的文化積淀，與企業(yè)核心技術(shù)一樣具有強(qiáng)大的競爭力，應(yīng)視為企業(yè)綜合實力的一部分，廣泛運用于企業(yè)參與的全球競爭以及實現(xiàn)“雙贏”“多贏”的跨國并購。最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織的健康可持續(xù)發(fā)展。

（3）管理文化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

管理文化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要表現(xiàn)在資本來源、產(chǎn)業(yè)資源、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動力等方面。

資本來源方面，東方社會現(xiàn)代化的資本來源主要是儲蓄，高儲蓄推動高投資，高投資驅(qū)動著高增長，從局部來看，結(jié)構(gòu)效益優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)資源方面，東方產(chǎn)業(yè)資源有四要素，即政府、市場、企業(yè)和社會。其運行特征體現(xiàn)較多的是政府的意志和社會網(wǎng)絡(luò)特征，市場、企業(yè)相對弱化。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方面，東方產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)不是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，主要是處于關(guān)系的考慮。其主要特征是擺平，即以社會關(guān)系的平衡為要務(wù)。產(chǎn)業(yè)布局方面，產(chǎn)業(yè)布局主要考慮國家和社會的作用。國家的作用體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)布局的決策以政府為主導(dǎo)；社會的作用則主要考慮緣的社會關(guān)系地方保護(hù)主義、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、管產(chǎn)學(xué)的密切聯(lián)系、資金運用的經(jīng)濟(jì)效益不高都是與此有關(guān)的。但“四民分業(yè)”、“天人合一”等是與現(xiàn)代管理文化條件下產(chǎn)業(yè)生態(tài)布局的思想吻合的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動力方面，科學(xué)技術(shù)作用為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動力，在古代中國作用較為明顯，但到近現(xiàn)代，科技的優(yōu)化動力作用未能得到充分發(fā)揮，究其原因主要是積貧積弱、長期對外封閉，不能發(fā)揮東方社會的整體創(chuàng)新優(yōu)勢所致。

（4）管理文化對產(chǎn)業(yè)政策的影響

管理文化對產(chǎn)業(yè)政策的影響包括產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面。

我國產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)模式是政府主導(dǎo)輔以社會配套，是一種分市場化的主導(dǎo)方式。前者主要表現(xiàn)在東方國家，如中國、日本、韓國等，后者主要體現(xiàn)在西方歐美一些市場發(fā)育成熟的國家，有一整套完善的市場運行機(jī)制。當(dāng)然目前這些國家地區(qū)也不全然依賴市場發(fā)揮作用，事實也證明過度依賴市場將導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，所以，凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想備受推崇，使得現(xiàn)代世界各國逐步傾向于走市場與政府結(jié)合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

產(chǎn)業(yè)組織政策方面，東方產(chǎn)業(yè)組織政策的官本位化導(dǎo)致政府決定企業(yè)的生死存亡、興衰榮辱。政府一般采取企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織政策，適當(dāng)扶持大企業(yè)，在政企關(guān)系方面形成“官、產(chǎn)、學(xué)”相結(jié)合的咨詢體制，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)上，政府、企業(yè)、社會達(dá)到高度的共識，而且這些產(chǎn)業(yè)組織政策主要不是通過法律進(jìn)行的，體現(xiàn)的是一種集體主義精神。西方的產(chǎn)業(yè)組織政策恰恰相反，通常會制定一些法律法規(guī)限制大企業(yè)走向壟斷，對規(guī)模過于龐大，影響產(chǎn)業(yè)競爭的企業(yè)進(jìn)行分解，并在為創(chuàng)造企業(yè)公平競爭環(huán)境方面做出積極努力，這與西方世界個人主義管理文化密不可分。另外，在全球化時代背景之下，產(chǎn)業(yè)的組織政策更多的表現(xiàn)為效率兼顧公平。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策方面，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策歷來是重農(nóng)輕商，解放后我國曾大力實行工業(yè)化，但由于過去長期重農(nóng)輕商，在與西方工業(yè)社會的競爭中處于不利地位，因而制定了工業(yè)化的趕超策略。在一定時期內(nèi)以市場換技術(shù)是改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策思路。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策方面，在東方農(nóng)業(yè)社會，社會網(wǎng)絡(luò)有助于節(jié)約交易費用和降低機(jī)會成本，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展；在工業(yè)社會和后工業(yè)社會，網(wǎng)絡(luò)的促進(jìn)作用在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面不甚明顯，但在消化吸收創(chuàng)新技術(shù)方面，它可以降低營銷成本。在西方，個人主義的管理文化鼓勵個人創(chuàng)新，對技術(shù)的開發(fā)有積極推動作用。然而，在西方?jīng)]有形成類似東方的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在銷售渠道建設(shè)等環(huán)節(jié)成本投入很大，不利于其競爭。產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面，產(chǎn)業(yè)規(guī)制是政府或社會為實現(xiàn)某些社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)主體作出的各種直接的和間接的具有法律約束力或準(zhǔn)法律約束力的限制、約束、規(guī)范，以及由此引出的政府或社會為督促產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體活動符合這些限制、約束、規(guī)范而采取的行動和措施。西方國家的產(chǎn)業(yè)規(guī)制更加強(qiáng)調(diào)市場和企業(yè)的作用，政府主張通過市場內(nèi)部協(xié)調(diào)，對于約束產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)，西方國家的做法一般是取消或者放松規(guī)制，任由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)自由競爭。不像西方社會那樣，我國產(chǎn)業(yè)規(guī)制除了市場作用和企業(yè)作用，更突出政府和社會的規(guī)制功能，以“看得見的手”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（5）管理文化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

東方社會網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制，企業(yè)的發(fā)展主要依靠社會關(guān)系來維系，不同于西方通過合同法律法規(guī)制度等硬件來維護(hù)。而產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展是通過社會網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有效組織，擴(kuò)展人類的選擇機(jī)會和能力，以期盡可能地平等地滿足當(dāng)代人的需求，同時又不損害后代人的需要。

產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展觀是通過社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的方式扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)發(fā)展觀，它不僅把人類置身于發(fā)展的中心位置，而且把人們的關(guān)系置于一切之首。它使民眾的參與意識增強(qiáng)，鼓勵社會各部門的長期合作。社會網(wǎng)絡(luò)的的概念使?jié)M足后代需要的思想變得易于實現(xiàn)，也有利于可持續(xù)發(fā)展項目的實施。現(xiàn)代全球網(wǎng)絡(luò)與傳統(tǒng)社會的網(wǎng)絡(luò)重疊，真正體現(xiàn)現(xiàn)代社會是高技術(shù)、高情感的社會，這種社會亦迫切需要可持續(xù)發(fā)展的管理文化。

1.2產(chǎn)業(yè)組織理論[4]

產(chǎn)業(yè)組織通常是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。產(chǎn)業(yè)組織考察的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，即處于同一商品市場的企業(yè)之間的市場關(guān)系。這里所指的商品的統(tǒng)一性，主要指企業(yè)之間或者同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)組織理論(Industrial Organization),研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要分支。產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象就是產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的。1938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組。在繼承張伯倫等人的基礎(chǔ)上，梅森提出產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向①。

哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論，以新古典學(xué)派的價格理論為基礎(chǔ)，在承襲了一系列理論研究成果的同時，以實證研究為主要手段把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場，按結(jié)構(gòu)、行為、績效三個方面即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的“三分法”對其進(jìn)行分析，構(gòu)造了一個既能深入具體環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架；并通過對市場關(guān)系的各方面進(jìn)行實際測量，從市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個方面提出政府公共政策，從而規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系。

產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是60年代后期在對哈佛學(xué)派的批判中崛起的，其中代表人物是施蒂格勒、德姆賽茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題任然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題，并把這些問題用產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘等新的概念來加以說明的做法，在方法論上形成鮮明的對照。1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。

1.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這個概念始于20世紀(jì)40年代。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即指在社會再生產(chǎn)過程中，一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)組成即資源在產(chǎn)業(yè)間配置狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平即各產(chǎn)業(yè)所占比重，以及產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系即產(chǎn)業(yè)間相互依存相互作用的方式。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以從兩個角度來考察：

一是從“質(zhì)”的角度動態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)生變化的趨勢，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的國民經(jīng)濟(jì)各部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益，從而形成狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論；

二是從“量”的角度靜態(tài)地研究和分析一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入”與“產(chǎn)出”的量的比例關(guān)系，從而形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。

20世紀(jì)30-40年代是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成時期。這時期對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形 ①關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向，梅森在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》有詳細(xì)闡述。成做出突出貢獻(xiàn)的主要有費夏、C·克拉克、赤松要、里昂惕夫和S.庫茲涅茨等人。18世紀(jì)中葉之后，工業(yè)部門在第一次、第二次工業(yè)革命推進(jìn)下突飛猛進(jìn)，服務(wù)部門也有較大擴(kuò)展。在20世紀(jì)30年代大危機(jī)時期，工業(yè)部門衰退，從統(tǒng)計上體現(xiàn)出服務(wù)部門在經(jīng)濟(jì)中的明顯優(yōu)勢。于是，人們回憶起17世紀(jì)中期配第的樸素思想。新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費夏以統(tǒng)計數(shù)字為依據(jù)，再次提起配第的論斷，并首次提出了關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)的劃分方法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論開始初具雛形。

日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在1932年提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁形形態(tài)論”②。該理論主張，本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與國際市場緊密地結(jié)合起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化；后起的國家可以通過四個階段來加快本國工業(yè)化進(jìn)程；產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策是要根據(jù)“雁形形態(tài)論”的特點制定。赤松要認(rèn)為，日本的產(chǎn)業(yè)通常經(jīng)歷了“進(jìn)口→當(dāng)?shù)厣a(chǎn)→開拓出口→出口增長”四個階段并呈周期循環(huán)。某一產(chǎn)業(yè)隨著進(jìn)口的不斷增加，國內(nèi)生產(chǎn)和出口的形成，其圖形就如三只大雁展翅翱翔。人們常以此表述后進(jìn)國家工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度發(fā)展過程，并稱之為“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)”[5]。

在吸收并繼承了配第、費夏等人的觀點的基礎(chǔ)上，C.克拉克建立起了完整、系統(tǒng)的理論框架。在1940年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件》一書中，他通過對40多個國家和地區(qū)不同時期三次產(chǎn)業(yè)勞動投入和總產(chǎn)出的資料的整理和比較，總結(jié)了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國民的提高存在著一定的規(guī)律性：勞動人口從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、進(jìn)而從制造業(yè)向商業(yè)及服務(wù)業(yè)的移動，即所謂克拉克法則。其理論前提是，以若干經(jīng)濟(jì)在時間推移中的變化為依據(jù)。這種時間系列意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展在此是指不斷提高的國民收入。

庫茲涅茨他在1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》中就闡述了國民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的重要聯(lián)系。他通過對大量歷史經(jīng)濟(jì)資料的研究得出重要結(jié)論，即：庫茲涅茨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力的部門結(jié)構(gòu)將趨于下降；政府消費在國民生產(chǎn)總值中的比重趨于上升，個人消費比重趨于下降。在理論前提上，他把克拉克單純的“時間序列”轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯拥摹敖?jīng)濟(jì)增長”概念，即“在不存在人均產(chǎn)品的明顯減少即人均產(chǎn)品一定或增加的情況下產(chǎn)生的人口的持續(xù)增加”。同時，“人口與人均產(chǎn)品雙方的增加缺一不可”，而“所謂持續(xù)增加，指不會因短期的變動而消失的大幅度提高”。而后，他將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重新劃分為“農(nóng)業(yè)部門”、“工業(yè)部門”和“服務(wù)部門”，并使用了產(chǎn)業(yè)的相 “雁行模式”(Wide-Geese Flying Pattern)的概念最早是由日本學(xué)者赤松要1932年在其論文《我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》中提出的，并同時提出雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論。②對國民收入這一概念來進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。由此，使克拉克法則的地位在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會更趨穩(wěn)固。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)50-60年代得到了較快的發(fā)展。此時期對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究做出突出貢獻(xiàn)的代表人物包括里昂惕夫、庫茲涅茨、A.劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、希金斯及一批日本學(xué)者等。

里昂惕夫?qū)Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更加深入的研究。他于1953年和1966年分別出版了《美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩書，建立了投入產(chǎn)出分析體系，他利用這一分析經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu)與各部門在生產(chǎn)中的關(guān)系，分析國內(nèi)各地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及各種經(jīng)濟(jì)政策所產(chǎn)生的影響，在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長》和《各國經(jīng)濟(jì)增長》中，他深入研究了經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系問題。

丁伯根關(guān)于制定經(jīng)濟(jì)的理論包含有豐富的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。如認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就是要有意識地運用一些手段以達(dá)到某種目的，其中就包含了調(diào)整結(jié)構(gòu)的手段。他經(jīng)濟(jì)政策區(qū)分為數(shù)量政策、性質(zhì)政策和改革三種。其中，性質(zhì)政策就是改變結(jié)構(gòu)（投入產(chǎn)出表）中的一些元素，改革就改變基礎(chǔ)中的一些元素。又如在他的發(fā)展計劃理論中所采用的大型聯(lián)立方程式體系，就是凱恩斯、哈羅德、多馬以及里昂惕夫等人多種模型的混合物；另他所采用的部分投入產(chǎn)出法，就是一種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方法，它直接從投資計劃項目開始，把微觀計劃簡單地加總成為宏觀計劃。

劉易斯于1954年發(fā)表的《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文，提出了用以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)問題的理論模型即劉易斯理論（二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型）。拉尼斯他與費景漢把二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變分為三個階段，認(rèn)為不僅僅收入分配變化及與之相對規(guī)模以及儲蓄、教育、勞動力市場等有關(guān)因素之間也存在直接的聯(lián)系。希金斯分析了二元素結(jié)構(gòu)中，先進(jìn)部門和原有部門的生產(chǎn)函數(shù)的差異。原有部門的生產(chǎn)函數(shù)屬于可替代型的，而先進(jìn)部門存在固定投入系數(shù)型的生產(chǎn)函數(shù)，此部門采取的是資本密集型的技術(shù)。

赫希曼在1958年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》提出了一個不平衡增長模型，突出了早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家限于直接生產(chǎn)部門和基礎(chǔ)設(shè)施部門發(fā)展次序的狹義討論。其中關(guān)聯(lián)效應(yīng)理論和最有效次序理論，已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要分析工具。

羅斯托提出了著名的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段理論。他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對經(jīng)濟(jì)增長具有重大的影響；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重視發(fā)揮主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)。其主要著作有《經(jīng)濟(jì)成長的過程》和《經(jīng)濟(jì)成長的階段》等。錢納里對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展貢獻(xiàn)頗多。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資本與勞動的替代彈性是不變的，從而發(fā)展了柯布—道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說。指出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化，對外貿(mào)易中初級產(chǎn)品出口將會減少，逐步實現(xiàn)進(jìn)口替代和出口替代。

筱原三代平（1955）提出了“動態(tài)比較費用論”，其核心思想強(qiáng)調(diào)：后起國的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持，其產(chǎn)品的比較成本的可以轉(zhuǎn)化的，原來處于劣勢的產(chǎn)品有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢產(chǎn)品，即形成動態(tài)比較優(yōu)勢。由于該理論畢竟與國際貿(mào)易理論密切相關(guān)，因而只能成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點。特別是在實踐在中，具體是通過什么途徑來實現(xiàn)的？一些日本學(xué)者提出各種理論假設(shè)和模型，其中最著名的是赤松要等人提出的產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雁形態(tài)論”。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論以產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其聯(lián)系方式為研究對象。這里的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系主要是指按照投入產(chǎn)出的技術(shù)矩陣關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)、側(cè)向關(guān)聯(lián)等。此外還有按照各種數(shù)量比例關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如資本占用關(guān)系、勞動占用關(guān)系、產(chǎn)值比例關(guān)系、能耗比例關(guān)系、進(jìn)出口比例關(guān)系、效益關(guān)系等。

1.4產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展(Sustainable Development)是八十年代提出的一個新概念。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會在《我們共同的未來》報告中第一次闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念，得到了國際社會的廣泛共識。

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足現(xiàn)代人的需求以不損害后代人滿足需求的能力。換句話說，就是指經(jīng)濟(jì)、社會、資源和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，它們是一個密不可分的系統(tǒng)，既要達(dá)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的，又要保護(hù)好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環(huán)境，使子孫后代能夠永續(xù)發(fā)展和安居樂業(yè)?？沙掷m(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)既有聯(lián)系，又不等同。環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的重要方面?？沙掷m(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但要求在嚴(yán)格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展[6]。

1.4.1產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論的具體內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論涉及可持續(xù)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)生態(tài)和可持續(xù)社會三方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，要求人類在發(fā)展中講究經(jīng)濟(jì)效率、關(guān)注生態(tài)和諧和追求社會公平，最終達(dá)到人的全面發(fā)展。這表明，可持續(xù)發(fā)展雖然緣起于環(huán)境保護(hù)問題，但作為一個指導(dǎo)人類走向21世紀(jì)的發(fā)展理論，它已經(jīng)超越了單純的環(huán)境保護(hù)。它將環(huán)境問題與發(fā)展問題有機(jī)地結(jié)合起來，已經(jīng)成為一個有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面性戰(zhàn)略。具體地說：

（1）在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展鼓勵經(jīng)濟(jì)增長而不是以環(huán)境保護(hù)為名取消經(jīng)濟(jì)增長，因為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是國家實力和社會財富的基礎(chǔ)。但可持續(xù)發(fā)展不僅重視經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量，更追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。可持續(xù)發(fā)展要求改變傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染”為特征的生產(chǎn)模式和消費模式，實施清潔生產(chǎn)和文明消費，以提高經(jīng)濟(jì)活動中的效益、節(jié)約資源和減少廢物。從某種角度上，可以說集約型的經(jīng)濟(jì)增長方式就是可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)方面的體現(xiàn)。

（2）在生態(tài)可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展要與自然承載能力相協(xié)調(diào)。發(fā)展的同時必須保護(hù)和改善地球生態(tài)環(huán)境，保證以可持續(xù)的方式使用自然資源和環(huán)境成本，使人類的發(fā)展控制在地球承載能力之內(nèi)。因此，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)了發(fā)展是有限制的，沒有限制就沒有發(fā)展的持續(xù)。生態(tài)可持續(xù)發(fā)展同樣強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)，但不同于以往將環(huán)境保護(hù)與社會發(fā)展對立的做法，可持續(xù)發(fā)展要求通過轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，從人類發(fā)展的源頭、從根本上解決環(huán)境問題。

（3）在社會可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)社會公平是環(huán)境保護(hù)得以實現(xiàn)的機(jī)制和目標(biāo)?？沙掷m(xù)發(fā)展指出世界各國的發(fā)展階段可以不同，發(fā)展的具體目標(biāo)也各不相同，但發(fā)展的本質(zhì)應(yīng)包括改善人類生活質(zhì)量，提高人類健康水平，創(chuàng)造一個保障人們平等、自由、教育、人權(quán)和免受暴力的社會環(huán)境。這就是說，在人類可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)是基礎(chǔ)，生態(tài)可持續(xù)是條件，社會可持續(xù)才是目的。下一世紀(jì)人類應(yīng)該共同追求的是以人為本位的自然——經(jīng)濟(jì)——社會復(fù)合系統(tǒng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

1.4.2可持續(xù)發(fā)展的核心理論(1)資源永續(xù)利用理論

資源永續(xù)利用理論流派的認(rèn)識論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為人類社會能否可持續(xù)發(fā)展決定于人類社會賴以生存發(fā)展的自然資源是否可以被永遠(yuǎn)地使用下去?；谶@一認(rèn)識，該流派致力于探討使自然資源得到永續(xù)利用的理論和方法。

(2)外部性理論

外部性理論流派的認(rèn)識論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為環(huán)境日益惡化和人類社會出現(xiàn)不可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)象和趨勢的根源，是人類迄今為止一直把自然（資源和環(huán)境）視為可以免費享用的“公共物品”，不承認(rèn)自然資源具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的價值，并在經(jīng)濟(jì)生活中把自然的投入排除在經(jīng)濟(jì)核算體系之外?；谶@一認(rèn)識，該流派致力于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討把自然資源納入經(jīng)濟(jì)核算體系的理論與方法。

(3)財富代際公平分配理論

財富代際公平分配理論流派的認(rèn)識論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為人類社會出現(xiàn)不可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)象和趨勢的根源是當(dāng)代人過多地占有和使用了本應(yīng)屆于后代人的財富，特別是自然財富?；谶@一認(rèn)識，該流派致力于探討財富（包括自然財富）在代際之間能夠得到公平分配的理論和方法。

(4)三種生產(chǎn)理論

三種生產(chǎn)理論流派的認(rèn)識論基礎(chǔ)在于：人類社會可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)在于人類社會和自然環(huán)境組成的世界系統(tǒng)中物質(zhì)的流動是否通暢并構(gòu)成良性循環(huán)。他們把人與自然組成的世界系統(tǒng)的物質(zhì)運動分為三大“生產(chǎn)”活動，即人的生產(chǎn)、物資生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)，致力于探討三大生產(chǎn)活動之間和諧運行的理論與方法。

1.4.3產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[7]

（1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系

可持續(xù)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境問題是密切相關(guān)的。同樣，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境也是密不可分的，它們之間的關(guān)系是：一方面，人口、資源和生態(tài)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)發(fā)展得以順利進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)；另一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對人口、資源和生態(tài)環(huán)境也有重要影響。

（2）產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀及其戰(zhàn)略

產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境之間是一種相互制約、相互促進(jìn)的關(guān)系。制定和實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的必要前提和重要手段?？沙掷m(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是指改善和保護(hù)人類美好生活及生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的規(guī)劃和行動方案，是多個領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略的總稱，它使社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境等多個方面的發(fā)展目標(biāo)相互協(xié)調(diào)。

（3）產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和演進(jìn)

實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略必然會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提出新的要求，對那些不符合可持續(xù)發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)，或關(guān)停并轉(zhuǎn)，或加強(qiáng)治理，還會興起新的產(chǎn)業(yè)，即綠色產(chǎn)業(yè)。從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來判斷，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響最大最深遠(yuǎn)的是信息革命、知識經(jīng)濟(jì)的興起和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。從現(xiàn)在到21世紀(jì)30年代左右，在全世界范圍內(nèi)將會掀起新的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、順應(yīng)人與自然的關(guān)系、在世界范圍內(nèi)使環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)并有所提高，大體上也得花幾十年時間。所以，從現(xiàn)在開始的未來三、四十年時間中將是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動最大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入低耗高效無污染的新階段，是人類經(jīng)濟(jì)活動、社會進(jìn)步和觀念更新的大調(diào)整、大轉(zhuǎn)變時期。

作為一個具有強(qiáng)大綜合性和交叉性的研究領(lǐng)域，可持續(xù)發(fā)展理論涉及到眾多的學(xué)科，可以有不同重點的展開。例如，生態(tài)學(xué)家著重從自然方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是不超越環(huán)境系統(tǒng)更新能力的人類社會的發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)家著重從經(jīng)濟(jì)方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在保持自然資源質(zhì)量和其持久供應(yīng)能力的前提下，使經(jīng)濟(jì)增長的凈利益增加到最大限度；社會學(xué)家從社會角度把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，盡可能地改善人類的生活品質(zhì)；科技工作者則更多地從技術(shù)角度把握可持續(xù)發(fā)展，把可持續(xù)發(fā)展理解為是建立極少產(chǎn)生廢料和污染物的綠色工藝或技術(shù)系統(tǒng)。

1.5產(chǎn)權(quán)理論

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主科斯是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基者和主要代表，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人，他一生所致力考察的不是經(jīng)濟(jì)運行過程本身，而是經(jīng)濟(jì)運行背后的財產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)，即運行的制度基礎(chǔ)。他的產(chǎn)權(quán)理論發(fā)端于對制度涵義的界定，通過對產(chǎn)權(quán)的定義，對由此產(chǎn)生的成本及收益的論述，從法律和經(jīng)濟(jì)的雙重角度闡明了產(chǎn)權(quán)理論的基本內(nèi)涵。

1.5.1產(chǎn)權(quán)理論概述

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人有較強(qiáng)的激勵動機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。所以在利潤激勵上，私有企業(yè)比傳統(tǒng)的國營企業(yè)強(qiáng)。沒有產(chǎn)權(quán)的社會是一個效率絕對低下、資源配置絕對無效的社會。能夠保證經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具有以下的特征：（1）排他性，即它是一個包括財產(chǎn)所有者的各種權(quán)利及對限制和破壞這些權(quán)利時的處罰的完整體系；（2）專有性，它使因一種行為而產(chǎn)生的所有報酬和損失都可以直接與有權(quán)采取這一行動的人相聯(lián)系；（3）可轉(zhuǎn)讓性，這些權(quán)利可以被引到最有價值的用途上去；（4）可操作性；（5）可交易性[8]。

有許多學(xué)者在科斯開辟的產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域，進(jìn)一步補(bǔ)充、發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論。對產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展做出了貢獻(xiàn)的學(xué)派有：以威廉姆森等人為代表的交易費用學(xué)派，以德姆塞茨和阿爾欽等人為代表的所有權(quán)學(xué)派，以布坎南等人為代表的公共選擇學(xué)派，以舒爾茨等人為代表的自由競爭學(xué)派，以肯尼斯·阿羅等人為代表的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以波斯納和庫特等人為代表的法經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以富努斯頓和配杰威齊等人為代表的比較產(chǎn)權(quán)學(xué)派等。

1.5.2產(chǎn)權(quán)界定

產(chǎn)權(quán)界定，就是對財產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的甄別和確認(rèn)，也就是對物質(zhì)利益和風(fēng)險歸屬的界定，嚴(yán)格的說，產(chǎn)權(quán)界定就是通過法律程序，明確不同所有者之間的權(quán)、責(zé)關(guān)系。其實質(zhì)就是社會契約形式對財產(chǎn)所有者的財產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)。

對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定是非常必要的，產(chǎn)權(quán)界定能有效降低市場交易費用，使資源用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，達(dá)到資源配置效率的最大化。一方面，市場交易可以說就是產(chǎn)權(quán)的交易，因而，如果產(chǎn)權(quán)沒有界定清楚，就無法進(jìn)行交易：一個人不能用屬于自己的東西去換取不知道屬于誰，換到手之后可能隨時失去的東西。另一方面，由于產(chǎn)權(quán)在交易過程中，存在著所謂“不確定性”和“外部性”，表現(xiàn)為“搭便車”和“敗德行為”[9]。

清晰的產(chǎn)權(quán)可以很好的解決外部不經(jīng)濟(jì)。美國芝加哥大學(xué)教授科斯提出的“確定產(chǎn)權(quán)法”認(rèn)為在協(xié)議成本較小的情況下，無論最初的權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配置，因而在解決外部侵害問題時可以采用市場交易形式?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動的前提是制度安排，這種制度實質(zhì)上是一種人們之間行使一定行為的權(quán)力。因此，經(jīng)濟(jì)分析的首要任務(wù)界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人可以做什么，然后通過權(quán)利的交易達(dá)到社會總產(chǎn)品的最大化。

1.5.3產(chǎn)權(quán)失靈

所謂的產(chǎn)權(quán)失靈是指產(chǎn)權(quán)不存在或者產(chǎn)權(quán)的作用受到限制而出現(xiàn)的資源配置抵消甚至無效的現(xiàn)象。自科斯《社會成本問題》（1960）發(fā)表以來，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始認(rèn)識到，與“市場失靈”與“政府失靈”相對應(yīng)的更深層次的失靈是“產(chǎn)權(quán)失靈”。產(chǎn)權(quán)失靈的領(lǐng)域越大，導(dǎo)致市場失靈的領(lǐng)域越大。

產(chǎn)權(quán)失靈實際上是產(chǎn)權(quán)的不完備。完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括關(guān)于資源利用的所有權(quán)利。這些所有權(quán)利就構(gòu)成了“權(quán)利束”?！皺?quán)利束”常常附著在一種有形的物品或服務(wù)上，正是權(quán)利的價值決定了所交換的物品的價值。“權(quán)利束”既是一個“總量”概念，即產(chǎn)權(quán)是由許多權(quán)利構(gòu)成的，如產(chǎn)權(quán)的排他性、收益性、可讓渡性、可分割性等，也是一個“結(jié)構(gòu)”概念，即不同權(quán)利束的排列與組合決定產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)及結(jié)構(gòu)。但是任何權(quán)利都不是無限的，都要受到約束和限制。

產(chǎn)權(quán)的完備性只是一種理想狀態(tài)，實際生活中的任何產(chǎn)權(quán)不可能是完備的，這種不完備性大體可分為兩種情形，一種是產(chǎn)權(quán)的主體在界定、保護(hù)和實現(xiàn)權(quán)利的費用太高而自動放棄一部分權(quán)利束；另一種情形是外來的干預(yù)（或侵犯），如國家的一些管制等造成的所有制殘缺。但是值得指出的是，對任何產(chǎn)權(quán)主體來講，盡管不能做到產(chǎn)權(quán)的完備性，但是關(guān)鍵權(quán)利束（如收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等）的具備是有效產(chǎn)權(quán)的基本條件。

產(chǎn)權(quán)失靈的根本原因應(yīng)該從國家理論中去尋找。因為產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。道格拉斯。c.諾思指出，國家理論“關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性。最富有意義的挑戰(zhàn)是，解釋歷史上產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其行使的變遷?！盵10]歷史上有效率的產(chǎn)權(quán)和無效率的產(chǎn)權(quán)都與國家有關(guān)。“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費用的企圖彼此合作的結(jié)果”。國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用主要表現(xiàn)在：（1）國家憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。與各種民間組織相比，政府能以更低的成本確立和實現(xiàn)所有權(quán)，并且由此獲得的好處要比經(jīng)過擴(kuò)大市場獲得的好處明顯得多。（2）有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。國家作為第三種當(dāng)事人，能通過建立非人格化的立法和執(zhí)法機(jī)構(gòu)來降低交易費用。

1.6外部性理論

外部性(externality)指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本。或者換種說法：外部性就是指社會成員(包括組織和個人)從事經(jīng)濟(jì)活動時，其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)，也即行為舉動與行為后果的不一致性。外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指的是一個人或一群人的行動和決策對另一個人或一群人強(qiáng)加了成本或賦予利益的情況。

外部性，或稱外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)③，馬歇爾說“我們可把有賴于任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一類是有賴于工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事工業(yè)的個別且也的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟(jì)。前者被稱為外在經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)在經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動對他人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性(positive externality)和負(fù)外部性(negative externality)。正外部性是某個經(jīng)濟(jì)行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負(fù)外部性是某個經(jīng)濟(jì)行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān) 這一概念源于馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中分析產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本作為產(chǎn)量的函數(shù)時引入的“外部經(jīng)濟(jì)”這一術(shù)語。③成本。

薩繆爾森和諾德豪斯如此定義[11]：“當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時，外部經(jīng)濟(jì)效果便產(chǎn)生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產(chǎn)生這種影響的人并沒有因此而付出代價或報酬；更為確切的說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來?！?/p>

根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個不同的角度進(jìn)行分類[12]：（1）外部性的影響效果

外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)（或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)（或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性）。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人受益而又無法向后者收費的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。

（2）外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域

生產(chǎn)的外部性與消費的外部性生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動所導(dǎo)致的外部性，消費的外部性就是由消費行為所帶來的外部性。以往經(jīng)濟(jì)理論重視的是生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問題。20世紀(jì)70年代以后，關(guān)于外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費領(lǐng)域。從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進(jìn)一步細(xì)分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費的外部不經(jīng)濟(jì)性四種類型。

（3）外部性產(chǎn)生的時空

代內(nèi)外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當(dāng)代對后代的不利影響?？梢园堰@種外部性稱為“當(dāng)前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟(jì)和代際外部不經(jīng)濟(jì)。

（4）產(chǎn)生外部性的前提條件

競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)不僅對競爭條件下的外部性作了分析，還對壟斷條件下的外部性作了考察，他認(rèn)為競爭條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題是不一樣的。他舉例道：“當(dāng)一個廠商擴(kuò)大規(guī)模將會提高工業(yè)中一切廠商的運輸效率時，這種擴(kuò)大如果由一個廠商單獨去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個人所獨占，那就仍然會獲得利益。”這就是說，競爭性部門中一個廠商的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）。

米德在他1962年發(fā)表的《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中全面分析了在競爭條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競爭的假設(shè)下進(jìn)行闡述的，因此，鮑莫爾對競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進(jìn)行深入的分析。

（5）外部性的穩(wěn)定性

穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關(guān)于外部性理論的文獻(xiàn)絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。

（6）外部性的方向性

單向的外部性是指一方對另一方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)。例如化工廠從上游排放廢水導(dǎo)致下游漁場魚產(chǎn)量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效果，也沒有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)效果，這時就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。

交互的外部性是指所有當(dāng)事人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財產(chǎn)權(quán)下的資源上）。例如，所有國家都對生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這就屬于交互的外部性。

（7）外部性的根源

制度外部性與科技外部性新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來，從而把外部性引入制度分析之中。制度外部性主要有三方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產(chǎn)生外部性；在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。

1.7交易費用理論 1.7.1交易費用的定義

所謂交易費用是指企業(yè)用于尋找交易對象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本構(gòu)成。企業(yè)運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可以將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險，從而降低交易費用。

對于交易費用的內(nèi)涵，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯、阿羅、威廉姆森、張五常等都作過界定。科斯在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，將交易費用解釋為“利用價格機(jī)制的成本”。他同時認(rèn)為，企業(yè)組織作為市場的替代同樣存在“管理費用”。阿羅1969年將交易費用定義為“經(jīng)濟(jì)制度運行的費用”。威廉姆森認(rèn)為交易費用就是：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用”。諾思將交易費用界定為：“交易成本是規(guī)定和實施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本?！卑８裉厣亩x是“個人交換他們對于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們排他性權(quán)利的費用?！睆埼宄t將交易費用定義為“所有那些在魯賓遜克魯索經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，以沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本?！?/p>

1.7.2科斯的交易費用理論

交易費用理論是整個現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，科斯(Ronald·Cosas)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費用理論，該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的資源配置機(jī)制，由于存在有限理性、機(jī)會主義、不確定性與小數(shù)目條件使得市場交易費用高昂，為節(jié)約交易費用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運而生。交易費用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式最終目的也是為了節(jié)約交易費用。

他指出：市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動分工的交易費用低于市場組織勞動分工的費用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可以把若干個生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少了交易者的數(shù)目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)，市場交易被取消，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易，還是市場交易，都存在著不同的交易費用；而企業(yè)替代市場，是因為通過企業(yè)交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。

1.7.3 交易費用理論的發(fā)展

在科斯之后，威廉姆森等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步對交易費用理論進(jìn)行了發(fā)展和完善。威廉姆森(1977)將交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用。他認(rèn)為，事前的交易費用是指由于將來的情況不確定，需要事先規(guī)定交易各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在明確這些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的過程中就要花費成本和代價，而這種成本和代價與交易各方的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰度有關(guān)；事后的交易費用是指交易發(fā)生以后的成本。這種成本表現(xiàn)為各種形式:（1）交易雙方為了保持長期的交易關(guān)系而所付出的代價和成本；（2）交易雙方發(fā)現(xiàn)事先確定的交易事項有誤而需要加以變更所要付出的費用；（3）交易雙方由于取消交易協(xié)議而需支付的費用和機(jī)會損失。

威廉姆森(1980)分析了交易費用的影響因素。他認(rèn)為，交易費用的影響因素主要是環(huán)境的不確定性、小數(shù)目條件、組織或人的機(jī)會主義以及信息不對稱等，這些因素構(gòu)成 了市場與企業(yè)間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。楊小凱(1991)則從勞動交易和中間產(chǎn)品交易角度區(qū)分了企業(yè)和市場，認(rèn)為企業(yè)是以勞動市場代替中間產(chǎn)品市場，而不是用市場組織替代市場組織。后來，楊小凱(1995)又進(jìn)一步研究認(rèn)為，企業(yè)和市場的邊際替代關(guān)系取決于勞動力交易效率和中間產(chǎn)品交易效率的比較。

1.7.4交易費用理論的有關(guān)結(jié)論

（1）市場和企業(yè)雖可相互替代，卻是不相同的交易機(jī)制。因而企業(yè)可以取代市場實現(xiàn)交易。

（2）企業(yè)取代市場實現(xiàn)交易有可能減少交易的費用。（3）市場交易費用的存在決定了企業(yè)的存在。

（4）企業(yè)“內(nèi)化”市場交易的同時產(chǎn)生額外的管理費用。當(dāng)管理費用的增加與市場交易費用節(jié)省的數(shù)量相當(dāng)時，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長擴(kuò)大）。

（5）現(xiàn)代交易費用理論認(rèn)為交易費用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動力。

交易費用理論仔細(xì)區(qū)分了市場交易和企業(yè)內(nèi)部交易。市場交易雙方利益并不一致，但交易雙方地位平等。企業(yè)內(nèi)部交易一般是通過長期合約規(guī)定（如企業(yè)主和雇員），交易雙方利益比較一致，但地位并不平等。市場交易導(dǎo)致機(jī)會主義，但在企業(yè)內(nèi)部，機(jī)會主義對誰都沒有好處。

1.8企業(yè)的性質(zhì)[13] 1.8.1科斯的觀點

一般認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)理論由科斯開其先河，奠基之作是《企業(yè)的性質(zhì)》（1937）一文。這篇文章最引人矚目之處在于對企業(yè)性質(zhì)作了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?？扑拱哑髽I(yè)的性質(zhì)定義為不同于市場的資源配置機(jī)制，考察的是“企業(yè)作為一個不同于市場的資源配置機(jī)制為什么存在”這個問題。

針對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論存在的重大缺陷，科斯進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，把企業(yè)理論從“黑箱”的狀態(tài)中解放出來，為西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展開創(chuàng)了一個全新的領(lǐng)域。科斯認(rèn)為，企業(yè)的本質(zhì)特征是對價格機(jī)制的替代。價格機(jī)制的運行是有成本的，市場運行也存在費用。企業(yè)之所以出現(xiàn)，正是通過管理協(xié)調(diào)來代替市場協(xié)調(diào)并降低成本的必然結(jié)果。也就是說，通過企業(yè)組織生產(chǎn)的交易費用低于市場組織的交易費用，企業(yè)才得以產(chǎn)生。市場和企業(yè)是配置資源的兩種可相互替代的手段，它們之間的不同表現(xiàn)為：在市場上，資源的配置由價格機(jī)制來調(diào)節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)，則通過管理協(xié)調(diào)來完成。企業(yè)的邊界由交易費用來決定，當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模時，企業(yè)內(nèi)的交易費用低于在市場上交易費用時，企業(yè)的邊界則得以擴(kuò)展，直至兩者的交易費用相等時為止?？扑挂越灰诪榉治鰡挝?，以馬歇爾的邊際分析和替代分析為方法，以交易費用概念為基礎(chǔ)，解釋了企業(yè)存在的原因和邊界。

1.8.2馬克思的觀點

馬克思的企業(yè)理論是建立在科學(xué)的唯物史觀基礎(chǔ)之上的。它對企業(yè)的性質(zhì)分析是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個方面展開的。首先，從生產(chǎn)力的角度看, 企業(yè)是人類社會發(fā)展到一定階段才出現(xiàn)的協(xié)作的組織形式。馬克思認(rèn)為, 協(xié)作是人類勞動過程最基本、最重要的屬性。其次，企業(yè)作為協(xié)作的組織形式有兩個顯著的特征, 即企業(yè)是市場價格機(jī)制的替代物，是以勞動力市場取代產(chǎn)品市場的產(chǎn)物。馬克思認(rèn)為，在企業(yè)內(nèi)部，資源配置是通過資本家的權(quán)威實現(xiàn)的，而在市場上, 價格機(jī)制是資源配置的主要方式。這實際上就是把企業(yè)視為價格機(jī)制的替代物。最后，從生產(chǎn)關(guān)系的角度看, 企業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)制度的具體實現(xiàn)形式，帶有一定的社會性質(zhì), 資本主義企業(yè)的社會性質(zhì)就是資本雇傭勞動。

馬克思是通過生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動來研究企業(yè)的起源的。他認(rèn)為，企業(yè)并不是自發(fā)產(chǎn)生的, 而是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。首先，馬克思認(rèn)為企業(yè)的兩大主體——資本家和雇傭工人是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。馬克思說： “資本主義協(xié)作形式一開始就出賣自己勞動力給資本的自由雇傭工人為前提?！笨墒? 資本家和雇傭工人不是自發(fā)產(chǎn)生的, 而是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。馬克思說：“自然界不是一方面造成貨幣所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己勞動力的所有者。這種關(guān)系是已往歷史發(fā)展的結(jié)果，是許多次經(jīng)濟(jì)變革的產(chǎn)物，是一系列陳舊社會形態(tài)滅亡的產(chǎn)物?！痹诜饨ㄉ鐣┢?，小商品者之間的競爭必然導(dǎo)致兩極分化。競爭中的失敗者喪失了勞動力賴以實現(xiàn)的生產(chǎn)資料, 他除了自身的勞動力外再也沒有可以出賣的東西，于是成了雇傭工人；而競爭中的勝利者便成為資本家。其次，馬克思認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)生的直接原因在于其出現(xiàn)大大地提高了勞動生產(chǎn)率。企業(yè)的出現(xiàn)使資本主義的協(xié)作成為可能，而協(xié)作則提高了勞動生產(chǎn)率。

1.9不完全契約與委托代理理論 1.9.1不完全契約理論

不完全契約理論,即GHM模型，Grossman－Hart－Moore模型，GHM模型或稱所有權(quán)-控制權(quán)模型，是由格羅斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫爾(Hart&Moore,1990)等共同創(chuàng)立的,因而這一理論又被稱為GHM理論或GHM模型，國內(nèi)學(xué)者一般把他們的理論稱之為“不完全合約理論” 或不完全契約理論，因為該理論是基于如下分析框架：以合約的不完全性為研究起點，以財產(chǎn)權(quán)或（剩余）控制權(quán)的最佳配置為研究目的。是分析企業(yè)理論和公司治理結(jié)構(gòu)中控制權(quán)的配置對激勵和對信息獲得的影響的最重要分析工具。GHM模型直接承繼科斯、威廉姆森等開創(chuàng)的交易費用理論，并對其進(jìn)行了批判性發(fā)展。其中，1986年的模型主要解決資產(chǎn)一體化問題④，1990年的模型發(fā)展成為一個資產(chǎn)所有權(quán)一般模型。

1.9.1.1不完全契約理論的主要觀點

企業(yè)與市場的區(qū)別不是由剩余收入索取權(quán)的分布決定的，而是由剩余控制權(quán)的分布決定的。市場意味著剩余控制權(quán)在交易雙方是對稱分布的，而企業(yè)意味著剩余控制權(quán)的非對稱分布。他們認(rèn)為當(dāng)兩個經(jīng)濟(jì)行為主體進(jìn)入一種交易關(guān)系，財產(chǎn)被用來創(chuàng)造收入，而要在合約中列出所有關(guān)于財產(chǎn)的特殊權(quán)利費用極高時，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權(quán)利都購買過去。但是“剩余權(quán)利對購買方來說是一種收益，對另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵機(jī)制的扭曲。因此，一種有效率的剩余權(quán)利的配置必須是購買者激勵上所獲得的收益能夠充分彌補(bǔ)售出者激勵上的損失?！蓖顿Y行為最重要的一方應(yīng)當(dāng)取得剩余權(quán)利的所有權(quán)。1.9.1.2不完全契約理論具體解釋 Grossman, S.and O.Hart, 1986, The Costs and Bene?ts of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, Journal of Political Economy 94, 691-719.⑤ Hart, O.and J.Moore, 1990, Property Rights and the Nature of the Firm, Journal of Political Economy 98, 1119-1158.④

⑤所謂契約的不完全性是指契約不可能做到完備的程度。哈特從三個方面解釋了契約的不完全性：“第一，在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測的世界中，人們很難想得太遠(yuǎn)，并為可能發(fā)生的各種情況都做出計劃。第二，即使能夠做出單個計劃，締約各方也很難就這些計劃達(dá)成協(xié)議，因為他們很難找到一種共同的語言來描述各種情況和行為。對于這些，過去的經(jīng)驗也提供不了多大幫助。第三，即使各方可以對將來進(jìn)行計劃和協(xié)商，他們也很難用下面這樣的方式將計劃寫下來：在出現(xiàn)糾紛的時候，外部權(quán)威，比如說法院，能夠明確這些計劃是什么意思并強(qiáng)制加以執(zhí)行?！?/p>

由于不完全契約的存在,所有權(quán)就不能以傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論那樣以資產(chǎn)這一通常的術(shù)語來界定。因為,在契約中,可預(yù)見、可實施的權(quán)利對資源配置并不重要,關(guān)鍵的應(yīng)是那些契約中未提及的資產(chǎn)用法的控制權(quán)力,即剩余控制權(quán)。因此,對一項資產(chǎn)的所有者而言,關(guān)鍵的是對該資產(chǎn)剩余權(quán)力的擁有。據(jù)此,哈特他們將所有權(quán)定義為擁有剩余控制權(quán)或事后的控制決策權(quán)。在哈特他們看來,當(dāng)契約不完全時,將剩余控制權(quán)配置給投資決策相對重要的一方是有效率的。

格羅斯曼、哈特和莫爾等進(jìn)一步指出,剩余控制權(quán)直接來源于對物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)。因而,剩余控制權(quán)天然地歸非人力資本所有。在合同不完全的環(huán)境中物質(zhì)資本所有權(quán)是權(quán)力的基礎(chǔ),而且對物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)的擁有將導(dǎo)致對人力資本所有者的控制,因此企業(yè)也就是由它所擁有或控制的非人力資本所規(guī)定。非人力資本所有者即股東,擁有公司的剩余控制權(quán)或者所有權(quán),因而,也就掌握了公司治理的主控權(quán),股東既是公司治理的主體,也是公司治理的受益者。

1.9.2委托代理理論

委托代理理論是建立在非對稱信息博弈論的基礎(chǔ)上的。非對稱信息(asymmetric information)指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。信息的非對稱性可從以下兩個角度進(jìn)行劃分:一是非對稱發(fā)生的時間，二是非對稱信息的內(nèi)容。從非對稱發(fā)生的時間看，非對稱性可能發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前(ex ante)，也可能發(fā)生在簽約之后(ex post)，分別稱為事前非對稱和事后非對稱。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型(adverse selection)，研究事后非對稱信息的模型稱為道德風(fēng)險模型(moral hazard)。從非對稱信息的內(nèi)容看，非對稱信息可能是指某些參與人的行為(action)，研究此類問題的，我們稱為隱藏行為模型(hidden action)。也可能是指某些參與人隱藏的知識(knowledge)，研究此類問題的模型我們稱之為隱藏知識模型(hidden knowledge)。

委托代理理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的主要內(nèi)容之一，主要研究的委托代理關(guān)系是指一個或多個行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務(wù)，同時授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對其支付相應(yīng)的報酬。授權(quán)者就是委托人，被授權(quán)者就是代理人。

委托代理關(guān)系起源于“專業(yè)化”的存在。當(dāng)存在“專業(yè)化”時就可能出現(xiàn)一種關(guān)系，在這種關(guān)系中，代理人由于相對優(yōu)勢而代表委托人行動。現(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯提出的:“如果當(dāng)事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生?！蔽写砝碚搹牟煌趥鹘y(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，它在解釋一些組織現(xiàn)象時，優(yōu)于一般的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

委托代理理論是過去30多年里契約理論最重要的發(fā)展之一。它是20世紀(jì)60年代末70年代初一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵問題發(fā)展起來的。委托代理理論的中心任務(wù)是研究在利益相沖突和信息不對稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計最優(yōu)契約激勵代理人。

委托代理理論的主要觀點認(rèn)為：委托代理關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?；笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。其原因一方面是生產(chǎn)力發(fā)展使得分工進(jìn)一步細(xì)化，權(quán)利的所有者由于知識、能力和精力的原因不能行使所有的權(quán)利了；另一方面專業(yè)化分工產(chǎn)生了一大批具有專業(yè)知識的代理人，他們有精力、有能力代理行使好被委托的權(quán)利。但在委托代理的關(guān)系當(dāng)中，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。而世界——不管是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是社會領(lǐng)域——都普遍存在委托代理關(guān)系。

1.10“諾思悖論”

“諾思悖論”是諾思在1981年提出，國家具有雙重目標(biāo)，一方面通過向不同的勢力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標(biāo)經(jīng)常是沖突的。另外，由于存在著投票悖論、理性的無知，加之政治市場的競爭更不充分和交易的對象更難以考核等因素，政治市場的交易費用高昂。結(jié)果，政府作用的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)增長的停滯。為什么“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源” 呢？首先碰到的問題是如何看待“國家”。不同于政治學(xué)家的思路，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的思路是聯(lián)系產(chǎn)權(quán)來分析國家的。產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，界定和行使產(chǎn)權(quán)最終需要在暴力方面具有比較優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的眼中，國家就是“在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織”，它因此處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。

既然國家可視為一種組織，那么關(guān)于企業(yè)的理論也就可以用來分析國家問題了。這樣，對于國家行為進(jìn)行深層分析就開始依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定人是理性的、追求效用最大化的“經(jīng)濟(jì)人”。越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不相信國家是善良仁慈、沒有私心、全心全意為人民服務(wù)的組織，諾思也屬于這一類經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的國家模型考察的是一個有“統(tǒng)治者”的國家；統(tǒng)治者的目的是福利或效用最大化。

諾思認(rèn)為，統(tǒng)治者的收入來源有兩個。一是歧視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。一是努力降低社會的各個經(jīng)濟(jì)單位之間的交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。國家的兩個目的分別與這項收入相對應(yīng)。

這兩項收入無法同時最大化，因為國家的兩個目標(biāo)存在著內(nèi)在的矛盾。第二個目標(biāo)包含一套能使社會產(chǎn)出最大化而完全有效率的產(chǎn)權(quán)，即只有在有效率產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上才能使社會產(chǎn)出最大化，而第一個目標(biāo)是企圖確立一套基本規(guī)則以保證統(tǒng)治者自己收入的最大化。統(tǒng)治者要使租金最大化(其措施是以國家權(quán)力干預(yù)市場，盡量多的限制生產(chǎn)要素的供給量，從而使其市場價格長期高于成本)，就必然會降低社會總產(chǎn)出，最終減少統(tǒng)治者的稅收。統(tǒng)治者要使社會產(chǎn)出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產(chǎn)權(quán)制度。這就要求統(tǒng)治者放棄對生產(chǎn)要素供給量的限制，放棄對租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理，滿足完全競爭的條件以及一些其他條件的市場能夠?qū)е律鐣∪辟Y源的帕累托最優(yōu)配置。顯然帕累托最優(yōu)狀態(tài)要求所有生產(chǎn)要素都得到最優(yōu)配置，交換達(dá)到均衡狀態(tài)。如果人為限制某些生產(chǎn)要素的供給量，交換就不會真正達(dá)到均衡狀態(tài)。對于任何一個統(tǒng)治者來說，租金最大化和稅收最大化都是不可兼得的。

“諾思悖論”反映的也是政治與經(jīng)濟(jì)的對立：出于統(tǒng)治的需要，一種經(jīng)濟(jì)上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾思認(rèn)為美國就曾經(jīng)有過這樣的例子：“我們故意建立起一個效率低下的政治制度，防止受到一個效率很高但想干壞事的政府的危害?！闭袨椴⒎侵蛔裾招试瓌t，公平同樣是政府做事的出發(fā)點，必要的時候為了公平，有可能犧牲效率。在存在權(quán)力競爭和政治交易費用的情況下，可能導(dǎo)致無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其他相關(guān)的制度安排。

1.11公共產(chǎn)品理論[14]

根據(jù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，社會產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。按照薩繆爾森在《公共支出的純理論》中的定義，純粹的公共產(chǎn)品或勞務(wù)是這樣的產(chǎn)品或勞務(wù)，即每個人消費這種物品或勞務(wù)不會導(dǎo)致別人對該種產(chǎn)品或勞務(wù)的減少。而且公共產(chǎn)品或勞務(wù)具有與私人產(chǎn)品或勞務(wù)顯著不同的三個特征：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。而凡是可以由個別消費者所占有和享用，具有敵對性、排他性和可分性的產(chǎn)品就是私人產(chǎn)品。介于二者之間的產(chǎn)品稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

1956年蒂鮑特發(fā)表了論文“一個地方支出的純理論”，隨即出現(xiàn)了大量關(guān)于地方公共產(chǎn)品的文獻(xiàn)，地方公共產(chǎn)品問題指：一些公共產(chǎn)品只有居住在特定地區(qū)的人才能享用，因此個人可以通過遷居，來選擇他消費的公共產(chǎn)品。

布坎南在1965年的“俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論”中首次對非純公共產(chǎn)品(準(zhǔn)公共產(chǎn)品)進(jìn)行了討論，公共產(chǎn)品的概念得以拓寬，認(rèn)為只要是集體或社會團(tuán)體決定，為了某種原因通過集體組織提供繁榮物品或服務(wù)，便是公共產(chǎn)品。同年，貝冢最先引入了公共產(chǎn)品要素的概念。

1969年，薩繆爾遜指出對林達(dá)爾均衡理論提出了批評，指出：因為每個人都有將其真正邊際支付愿望予以支付的共同契機(jī)，所以林達(dá)爾均衡產(chǎn)生的公共產(chǎn)品供給均衡水平將會遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。

1973年，桑得莫發(fā)表了“公共產(chǎn)品與消費技術(shù)”。著重從消費技術(shù)角度研究了混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）。20世紀(jì)70年代以后，公共產(chǎn)品理論的發(fā)展主要集中在設(shè)計機(jī)制保證公共產(chǎn)品的決策者提供的效率原則。主要有兩種思路：一是將公共產(chǎn)品供給的決定訴諸政治程序，用公眾投票方式解決，如布坎南及其“公共選擇學(xué)派”，他們使公共產(chǎn)品理論研究的領(lǐng)域得以拓寬，研究非市場決策，發(fā)展了公共選擇理論。還有一種思路是設(shè)計一種計劃程序誘導(dǎo)個人會基于自己的利益而真實顯示其對公共產(chǎn)品的偏好即激勵機(jī)制設(shè)計問題，克拉克和格羅夫斯等人對后一思路進(jìn)行了大膽探討。

根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)理論，由于存在“市場失靈”，從而使市場機(jī)制難以在一切領(lǐng)域達(dá)到“帕累托最優(yōu)”，特別是在公共產(chǎn)品方面。如果由私人部分通過市場提供就不可避 ⑥⑥諾思1995年3月9日在北京的演講，摘自《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》，1995-04-08 免地出現(xiàn)“免費搭車者”，從而導(dǎo)致休謨所指出的“公共的悲劇”，難以實現(xiàn)全體社會成員的公共利益最大化，這是市場機(jī)制本身難以解決的難題，這時就需要政府來出面提供公共產(chǎn)品或勞務(wù)。此外，由于外部效應(yīng)的存在，私人不能有效提供也會造成其供給不足，這也需政府出面彌補(bǔ)這種“市場缺陷”，提供相關(guān)的公共產(chǎn)品或勞務(wù)。

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