第一篇：論行政處罰法中的其他組織

論行政處罰法中的其他組織

（北京高文律師事務(wù)所

雷彩虹律師）

我國《行政處罰法》第三條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤??！备鶕?jù)該法此條規(guī)定，被給予行政處罰的主體即行政相對人應(yīng)當(dāng)只是法律上的三種人：一是公民，二是法人，三是其他組織。對前兩種人之概念、特征和構(gòu)成要件，法學(xué)理論及司法實踐都清楚無異，唯對第三種人即其他組織在概念、構(gòu)成要件的認識上，可謂紛繁復(fù)雜，主要原因在于目前我國的行政立法體系依從于行政管理體制；行政相對人也依從于行政部門來認定，每個行政部門對行政相對人都有各自的界定方法，同時理論界對行政相對人的甚少研究也是一個原因。筆者在擔(dān)任一家國有大型企業(yè)法律顧問中基于辦理案件的需要，查閱了大量有關(guān)資料，遺憾的是，論及其他組織的概念少之又少，充斥大量教科書和學(xué)術(shù)文章比比皆是論及行政主體的。

而對行政相對人的責(zé)任能力、法律地位、認定標(biāo)準(zhǔn)等最基本的法理問題缺乏理性認識，將使實踐中行政執(zhí)法人員很難做出正確分析，直接影響了行政相對人的相關(guān)權(quán)益；同時，法治的統(tǒng)一應(yīng)做到大至母法與子法的統(tǒng)一，小至每一法律概念在不同法律體系中的統(tǒng)一，唯有如此，才不至于使不同主體在認識上出現(xiàn)對法律基本概念的分歧理解，從而影響到法治的權(quán)威。

為此，筆者試圖通過對一起案例的分析來對行政相對人中的其他組織的涵義進行界定，以資實用。

某分公司是經(jīng)某法人依法設(shè)立的分支機構(gòu)，1999年5月，該分公司下發(fā)文件，決定成立A分部，由A分部負責(zé)經(jīng)營部分業(yè)務(wù)，A分部人員、財務(wù)均受某分公司管理。2008年9月，因涉嫌不正當(dāng)競爭，A分部被行業(yè)行政主管B部門課以“責(zé)令改正，罰款人民幣20萬元”的行政處罰。B部門將《行政處罰意見告知書》及《行政處罰決定書》送至A分部，由A分部部門經(jīng)理簽收。伺后，A分部不服，向B部門的上級主管部門以“被處罰主體錯誤、事實認定錯誤和法律適用錯誤”為由，提起行政復(fù)議，被維持原處罰決定；A部門遂向某市中級人民法院以同樣理由提起行政訴訟，某市中級人民法院受理后，經(jīng)開庭審理以A部門未在工商行政管理部門注冊登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，不具備原告訴訟主體資格為由，裁定駁回了A部門的起訴；A部門不服，認為照此裁定，其訴權(quán)和實體權(quán)利將無從保障和實現(xiàn)，即又上訴至某省高級人民法院。至筆者發(fā)稿時，案件正在審理中。

對該案的認識和處理可以歸結(jié)為以下三個問題：一是如何理解和認定行政處罰中的其他組織；二是我國行政處罰法規(guī)定的其他組織與行政訴訟法規(guī)定的其他組織認定標(biāo)準(zhǔn)是否一致；三是進一步而言，上述法律規(guī)范中的其他組織與我國民事訴訟法規(guī)定的其他組織認定標(biāo)準(zhǔn)是否一致。

以上問題，作為被行政處罰的A分部和作為行政執(zhí)法機關(guān)的B部門以及作為具有司法裁量權(quán)的某市中級人民法院各有不同的認識，一度使案件純粹陷于程序上的審理，而不能及時從實體上審查、評判行政機關(guān)作出的行政處罰行為是否得當(dāng)和合法，嚴重弱化了法律的功能和權(quán)威。筆者從下述三方面論證其他組織的概念和特征。

一、目前我國行政執(zhí)法部門對其他組織的認定。

1、國家工商總局的理解和認定標(biāo)準(zhǔn)。

國家工商總局對如何認定行政相對人中的其他組織主要體現(xiàn)于該局發(fā)布的下列三份文件，一是《關(guān)于認定違法主體有關(guān)問題的答復(fù)》工商企字[1999重第233號，二是《國家工商行政管理總局對火車站限制競爭行為行政處罰當(dāng)事人認定問題的答復(fù)》工商公字【2001】第179號，三是1999年10月26日，該局文件答復(fù)。

國家工商總局在前兩份文件中認為：各類企業(yè)法人設(shè)立的不獨立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機構(gòu)，均屬于從事經(jīng)營活動的經(jīng)濟組織(企業(yè)和經(jīng)營單位），該經(jīng)濟組織可以作為行政處罰案件的當(dāng)事人；同時認為雖然火車站及其上級單位鐵路分局、鐵路局未按照國家有關(guān)規(guī)定辦理企業(yè)法人或營業(yè)登記，但不影響對其違法行為的處罰。1999年10月26日，該局同樣以文件答復(fù)形式(無文件號)認為：其他經(jīng)濟組織(屬其他組織的范疇內(nèi))是指依法成立、具有營業(yè)資格而又不具有法人資格的經(jīng)濟組織，未經(jīng)依法成立而又不具有營業(yè)資格的經(jīng)濟組織，不具有法律主體資格和行政責(zé)任能力。

上述三份文件直觀表明國家工商總局對行政處罰中除公民、法人外的第三種人即其他組織的認定缺乏理性論證，前后矛盾，主觀隨意性大。其中第233號文件，主要旨意在于認為法人的分支機構(gòu)雖不具備民事責(zé)任能力，但卻仍然可以成為行政相對人；根據(jù)該文件作出的第179號文件舉例認為類似火車站的組織，雖然未按照國家有關(guān)規(guī)定辦理企業(yè)法人或營業(yè)登記，但仍然可以作為處罰的對象。

筆者認為前兩份文件的正確性和合法性值得質(zhì)疑和商榷。

事實上，國家工商總局混淆了其他組織同分支機構(gòu)的概念。其實法人分支機構(gòu)不等于其他組織，二者有嚴格意義的區(qū)別。分支機構(gòu)，其行為一般都是由法人決策并實施的，分支機構(gòu)只是執(zhí)行命令，只起到“代辦人”、“經(jīng)手人”的作用。它們一般沒有獨立的資金，沒有民事責(zé)任能力，更無法承擔(dān)行政違法責(zé)任，能承擔(dān)責(zé)任的只有法人本身。如工商局吊銷分公司的營業(yè)執(zhí)照，產(chǎn)生的后果是剝奪該法人設(shè)立分公司的權(quán)利，該責(zé)任是由法人來承擔(dān)的。而其他組織則具有相對獨立的民事行為能力和權(quán)利能力，能夠按照其設(shè)立的宗旨進行對外活動，有承擔(dān)行政責(zé)任的能力。這是二者本質(zhì)區(qū)別所在。

有的執(zhí)法人員以本文提到的《行政處罰法》第三條規(guī)定為依據(jù)，認為分支機構(gòu)即屬于本條中的“其他組織”。但是法人與其分支機構(gòu)是隸屬關(guān)系，而該條款規(guī)定的“法人或者其他組織”是并列關(guān)系，因此該觀點是錯誤的。《行政處罰法》第三條的規(guī)定要求處罰對象必須是具備行政責(zé)任能力的主體，并未將分支機構(gòu)列為處罰對象，且《行政處罰法》屬于法律，其解釋權(quán)在全國人大，國家工商局并無解釋的權(quán)利。由此可知國家工商總局所作的上述答復(fù)，筆者認為是錯誤的，同時因為沒有法律依據(jù)，屬于越權(quán)行為。

國家工商局總局第三份文件中所謂的其他經(jīng)濟組織如果理解為其他組織的話，其認定標(biāo)準(zhǔn)是符合我國民法、民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定的，這也才是真正法律意義上的部門答復(fù)。

2、從筆者目前能夠查證到的資料來看，國家稅務(wù)總局、國家海關(guān)總署、國家信息產(chǎn)業(yè)部（變名為工業(yè)和信息化部）等其他行政部門未對其他組織的認定有明確的指導(dǎo)文件。

之所以如此，筆者認為存在以下幾個原因，一是這些部門不認為其他組織的認定能夠成為他們執(zhí)法中的突出問題，因此沒有必要明確規(guī)范，二是這些執(zhí)法部門認為，瑕不掩瑜，只要下級執(zhí)法部門在行政執(zhí)法中查證實施行政行為的違法事實是客觀存在的，實施處罰的法律依據(jù)是明確規(guī)定的，不管實施違法行為的主體是否適格，在所不問，即我們常說的重實體，輕程序；另外，有些行政執(zhí)法部門對行政相對人的認定，尤其是對其他組織的認定，是以國家工商總局的上述文件作為出現(xiàn)分歧理解時的執(zhí)法指導(dǎo)依據(jù)，本文所舉案例即是例證，A分部向B部門的最高級別行政部門信息產(chǎn)業(yè)部進行行政復(fù)議時，該部門認同B部門根據(jù)國家工商總局第233號和179號文件為法律依據(jù)對A分部所作的行政處罰，即認為A分部可以作為被處罰的適格主體。實質(zhì)上，該部門作為與國家工商總局平等行使行政執(zhí)法權(quán)的同級行政部門，在法律適用上，引用的卻是對其不具有法律約束力的同級部門的行政文件，凸現(xiàn)了執(zhí)法中“劣幣驅(qū)逐良幣”的不正?，F(xiàn)象。

從上述情況看，因為行政處罰法未明確規(guī)定其他組織的認定標(biāo)準(zhǔn)，各行政執(zhí)法部門在執(zhí)法過程中，對違法主體的認定各自為政，形成條塊分割，導(dǎo)致執(zhí)法中的混亂，必然使一部分行政處罰相對人的訴權(quán)變相被剝奪。這與我國法治建設(shè)中要求的行政行為須程序得當(dāng)和實體合法的要求極不相符。

二、認定行政訴訟法和行政處罰中的其他組織應(yīng)當(dāng)以民事訴訟法規(guī)定的其他組織為依據(jù)。

值得注意的是，由于我國法制建設(shè)受國情決定，我國行政訴訟法從民事訴訟法體系中獨立不久，尚未形成健全配套體系，因而與民事訴訟法存在著千絲萬縷的聯(lián)系，表現(xiàn)在有些訴訟制度、方式的適用兩者仍是相通的，對此，最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法)若干問題的意見》(試行)第114條作了說明：“人民法院審理行政案件，除依照行政訴訟法的規(guī)定外，對本規(guī)定沒有規(guī)定的，可以參照民事訴訟的有關(guān)規(guī)定”，據(jù)此規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第49條規(guī)定及最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法)若干問題的意見》第40條的規(guī)定，其他組織是指合法成立，有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。顯然，行政訴訟法和行政處罰法中的其他組織的概念也應(yīng)照此理解。

基于上述概念，其他組織的構(gòu)成要件應(yīng)為：

一是須經(jīng)依法成立。這里依法的“法’’包括法律法規(guī)，是指《中華人民共和國公司登記管理條例》、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》、《事業(yè)單位登記管理暫行條例》、《社會團體登記管理條例》、《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》等規(guī)范法人、其他組織設(shè)立的法規(guī)。因此，成為其他組織的條件之一即須按照上述條例依法設(shè)立。

二是有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)。這里所說的組織機構(gòu)是指按照章程、文件為辦理某種事務(wù)而有目的、有系統(tǒng)、有秩序地成立起來的組織體，該組織體是代表其他組織對外進行民事活動的意思表示機關(guān)，同時該組織在設(shè)立時即或者以自籌或者以上級部門撥款的形式取得一定的財產(chǎn)。

三是不具備法人資格。通常而言，其他組織是由具有完全獨立民事權(quán)利能力和行為能力的法人設(shè)立的，因而其他組織不具備獨立法人資格，其民事活動在法人的授權(quán)范圍或設(shè)立宗旨內(nèi)進行。

成為其他組織應(yīng)同時具備上述三項條件，缺一不可。

關(guān)于其他組織的種類，最高人民法院采用列舉式概括了實踐中常見的八種其他組織，對實踐具有重要的指導(dǎo)意義。

1、依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織；

2、依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；

3、依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；

4、經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團體登記證的社會團體；

5、法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)；

6、中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機構(gòu)；

7、中國人民保險公司設(shè)在各地的分支機構(gòu)；

8、經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道村辦企業(yè)；

當(dāng)然這類表述很容易犯列舉不全的毛病，對此，我們應(yīng)該在實踐中嚴格按照其他組織的概念去正確把握和理解。

三、其他組織的法律本質(zhì)。

從本質(zhì)上講，作為能夠被行政處罰的主體一般應(yīng)當(dāng)具備民事行為能力和民事權(quán)利能力，才同時具備承擔(dān)行政責(zé)任的能力。因此，其他組織的本質(zhì)特征有：

1、成為行政主體的法定性。

其他組織作為社會活動中的主體之一，是民事主體和行政相對人共同的載體。作為民事主體不需要法律作出特別的規(guī)定，既有權(quán)為一定的行為或不為一定行為的自由。而成為行政相對人必須由行政法律規(guī)范作出特別的規(guī)定，依照行政法律規(guī)范規(guī)定享有的權(quán)利，其他組織才可行使；依照行政法律規(guī)范規(guī)定必須承擔(dān)的義務(wù)，其他組織才有義務(wù)履行。整個過程帶有強制性的約束，沒有任何的隨意性。因此其他組織作為行政相對人參與行政活動是法定的，其存在是基于行政法律規(guī)范規(guī)定的某種資格，不同于一般的民事主體，民事主體往往是從私權(quán)利角度來界定的，而行政相對人是從公權(quán)利角度來界定的。

2、具備行政責(zé)任能力的法定性。

其他組織的行政責(zé)任能力是以民事責(zé)任能力為基礎(chǔ)的，承擔(dān)行政責(zé)任能力一般必須具備完全的民事責(zé)任能力，(部分行政相對人除外，這些行政相對人包括教育行政管理、行政確認、行政救助、行政許可、行政復(fù)議中的部分行政相對人。如新生嬰兒不具備民事行為能力，卻是戶籍管理制度中出生登記【雖然是由其監(jiān)護人代為完成】的行政相對人）。

上述本質(zhì)，可從《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定看出，該法第二十五條規(guī)定：不滿十四周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰，第二十六規(guī)定：精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。

推而廣之，本案中，既然A分部沒有依法向工商行政管理部門申請設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，只是在上級部門的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，其行為后果完全由上級部門承擔(dān)，盡管某些時候表現(xiàn)為具有其他組織的某些特征，如本案中，B部門以A分部曾經(jīng)在報紙上以自己的名義刊登過經(jīng)營業(yè)務(wù)的廣告，還曾經(jīng)以其自身名義向B部門單獨出具過文件，并且以國家工商總局233號和179號文件作為法律依據(jù)為由，堅持認為A分部是其他組織，能夠作為被給予行政處罰的適格主體，而不認為其處罰錯誤。筆者認為，雖然B部門的觀點可能代表了大部分行政執(zhí)法機關(guān)在實際執(zhí)法中的觀點，但仔細推敲，因為A分部沒有從法律上獲取成立的資格，因而對外沒有相應(yīng)的民事行為能力和權(quán)利能力，其實施的經(jīng)營行為只能由某分公司承擔(dān)，也因此不具備獨立承擔(dān)行政責(zé)任的能力，故不是法律意義上的其他組織。B部門直接處罰A分部顯然不合適，這也是A部門及其某分公司在行使訴權(quán)時遇到障礙的根本所在。

該案件的發(fā)展，也確實印證了這一點，因為A分部沒有獨立銀行帳號和獨立財產(chǎn)，故無法交納罰金，使生效的行政處罰決定書實際不能執(zhí)行，從而影響了行政執(zhí)法的尊嚴和威信。究其原因，這完全是由于B部門的錯誤認識和錯誤處罰造成的。而某市中級人民法院將被行政處罰的A分部提起的行政訴訟作出駁回起訴且訴訟費由A分部承擔(dān)的簡單處理，使得行政機關(guān)的錯誤處罰后果卻要由行政相對人承擔(dān)，從而產(chǎn)生了不公平、公正的審判結(jié)果，導(dǎo)致B部門的行政行為逃避了司法審查。本案的處理顯然不符合行政訴訟法的立法初衷。

在行政法學(xué)研究和實踐中，其他組織以行政相對人中的一種與行政主體作為一對基本范疇，擁有同等重要的地位。我們不能厚此薄彼。對其進行科學(xué)探討，有助于完善我國行政法治，提高行政執(zhí)法人員的認識，確保行政執(zhí)法的準(zhǔn)確性；同時對開拓和完善我國行政訴訟制度起到推動作用，但愿我們的行政部門在執(zhí)法過程中不要出現(xiàn)本文所列案例的情況。這也是筆者寫作本文的目的所在。

第二篇：論行政處罰法修改的相關(guān)問題

論行政處罰法修改的相關(guān)問題

摘要：《行政處罰法》對行政處罰制度的一系列重大問題都作了明確、具體的規(guī)定。隨著實踐的發(fā)展和理論研究的深入，行政處罰法的相關(guān)規(guī)定的日益凸顯不足。行政處罰法有關(guān)規(guī)定較差的實效性，使設(shè)立行政處罰制度的意圖未能落到實處，從而該制度的功能沒有完全體現(xiàn)。本文主要對簡易程序中當(dāng)場處罰數(shù)額限度，證據(jù)制度相關(guān)制度進行理論與實踐分析，提出相關(guān)修改建議，以期對該法的修訂有所裨益。

關(guān)鍵詞：行政處罰當(dāng)場處罰證據(jù)制度

一、行政處罰法的貢獻

行政處罰是國家為維護社會秩序，對違反行政法律法規(guī)個人、組織進行行政制裁，是國家行政管理的重要組成部分。對實現(xiàn)行政管理活動法治化,維護被處罰人的合法權(quán)益,防止行政處罰權(quán)的濫設(shè)濫用等意義重大。在《行政處罰法》的頒行之前，行政處罰存在著比較嚴重的“亂”和“濫”現(xiàn)象,即行政機關(guān)“亂”施處罰和“濫”施處罰。行政處罰也存在“軟”的問題,也就是行政機關(guān)實施處罰力度不夠,對于日益增多的違法行為顯得無能為力和束手無策。因此,行政處罰法的中心任務(wù)就是要解決行政處罰的“亂”和“軟”的問題。在當(dāng)時市場經(jīng)濟條件下行政處罰的立法是非常重要的,我國不少的單行法律、法規(guī)設(shè)定了行政處罰規(guī)則,與此同時,行政處罰立法也就出現(xiàn)了一系列問題,如立法主體多元化，處罰權(quán)限規(guī)定模糊，沒有統(tǒng)一的處罰程序等。[1]

二、行政處罰法修改的必要

1、法制不統(tǒng)一 《行政處罰法》是關(guān)于行政處罰如何設(shè)定以及行政處罰權(quán)如何行使的一般性法律，不是行政處罰法典，不涉及具體特定行政處罰的相關(guān)問題。因此，它不能取代其他有關(guān)行政處罰的特定法律和單行法律、法規(guī)和規(guī)章。由于法律的制定要體現(xiàn)社會現(xiàn)實的發(fā)展，近年來通過的特定法律和法規(guī)、規(guī)章有可能與已經(jīng)實施十幾年的《行政處罰法》內(nèi)容不一致，這就會產(chǎn)生法律適用上的沖突。

2、與社會現(xiàn)實相背離 《行政處罰法》頒布實施至今已有十幾年的時間，今天關(guān)注該法，應(yīng)當(dāng)有新的視角、新的思路、要立足與回答它怎樣與迅速發(fā)展的社會相吻合，如何進一步發(fā)展的問題。社會形勢發(fā)生了很大的變化，許多的規(guī)定已經(jīng)不能適應(yīng)形勢的需要。當(dāng)時制定行政處罰法存在的社會現(xiàn)實已有所變化，在經(jīng)歷了巨變后的今天，該法的一些規(guī)定凸顯出滯后性。

3、效率與公平不平衡

行政行為及其程序應(yīng)符合行政效率的需要，也應(yīng)該體現(xiàn)公正、公平的原則?！缎姓幜P法》明確規(guī)定了公開、公正的基本原則。公正原則要求在設(shè)定和實施行政處罰時必須具體遵循“過罰相當(dāng)”的原則。同時，行政效率是行政權(quán)行使的主要使命之一，孟德斯鳩曾言“行政貴乎神速”。[2]無論大陸法系國家還是英美法系國家的行政立法，均確立了行政效率原則。在一個健全的法 律制度下，公平與效率并非時常沖突，相反它們卻緊密相關(guān)，融洽一致，相輔相成。缺少效率，則政府不能有效地對社會進行組織管理，社會將陷入無序狀態(tài)，從而必將破壞公平。

三、行政處罰法存在的相關(guān)問題與完善

1、對“當(dāng)場”的界定

行政處罰法未對“當(dāng)場”的涵義進行明確界定，與簡易程序相混淆。一般說來，行政處罰簡易程序是指當(dāng)場做出處罰決定，當(dāng)場處罰就是指在行政違法行為發(fā)生的現(xiàn)場對行政違法人員給予行政處罰。在現(xiàn)實中往往由于場所的限制和證據(jù)的獲得方面不能及時由當(dāng)事人予以確認，行政處罰不能及時做出。由于當(dāng)場處罰是行政處罰簡易程序區(qū)別于行政處罰一般程序的顯著特征，“當(dāng)場”這兩個字在行政處罰法修改時應(yīng)該被賦予更加廣泛的內(nèi)容。它不僅僅指行政違法行為發(fā)生的現(xiàn)場，還應(yīng)當(dāng)指相對于行政處罰一般程序而言更方便、更快捷的行政處罰簡易程序。運用當(dāng)場處罰并不意味著在行政處罰中一定要在行政違法行為的現(xiàn)場作出行政處罰決定，更多的是代表著運用此程序有一些有別于行政處罰一般程序中繁瑣的環(huán)節(jié)，以此提高行政效率。[3]另外應(yīng)當(dāng)注意，并不是說行政執(zhí)法人員在運用行政處罰簡易程序進行處罰時，必須在行為發(fā)生現(xiàn)場作出行政處罰決定的規(guī)定，而忽略對此案件的調(diào)查取證，損害行政違法人員的權(quán)利。建議行政處罰法修改時對當(dāng)場處罰中的“當(dāng)場”做出明確界定，并且采取廣義的理解。

2、當(dāng)場處罰的罰款數(shù)額

根據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定?！兜缆方煌ò踩ā返谝话倭闫邨l規(guī)定對道路交通違法行為人予以警告、二百元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書?！吨伟补芾硖幜P法》第100條規(guī)定:違反治安管理行為事實清楚，證據(jù)確鑿，處警告或者二百元元以下罰款的，可以當(dāng)場做出治安管理處罰決定。這些規(guī)定顯然與《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定不一致。按照新法優(yōu)于舊法以及特定法優(yōu)于普通法的法理，在涉及交通案件和治安管理案件當(dāng)場處罰時適用新法，還是合理的。但實踐中因為法律的沖突而產(chǎn)生的行政糾紛很多，[4]其理由是行政處罰法是全國人大頒布的法律，而其他兩部法律是全國人大常委會頒布的法律，其效力不等同。從中可以看出，法制的不統(tǒng)一而導(dǎo)致社會糾紛的產(chǎn)生。

在當(dāng)下經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、城鄉(xiāng)居民收入大幅度增加的社會環(huán)境中，已明顯偏低，對相當(dāng)?shù)囊徊糠诌`反行政管理秩序的人已經(jīng)難以起到教育懲戒的作用。現(xiàn)行《行政處罰法》有關(guān)當(dāng)場處罰程序的內(nèi)容嚴重地束縛了行政執(zhí)法人員的執(zhí)法手腳,使得在本來可以適用當(dāng)場處罰的場合不知如何當(dāng)場處罰,進而不敢當(dāng)場處罰。其結(jié)果是,要么把“案情簡單、處罰輕”的本應(yīng)當(dāng)場處罰的治安案件按普通程序處理,浪費不必要的人才物力;多數(shù)情況下會對違法分子不處罰,放縱違法分子。這都與我們依法治國建設(shè)社會主義法制國家的方略相去甚遠。特別是我國加入世界貿(mào)易組織,融入國際社會大家庭中,應(yīng)該按照國際規(guī)則, 規(guī)范行政行為,提高行政效率。基于此，行政處罰的特定法律將當(dāng)場處罰的數(shù)額提高。

3、當(dāng)場處罰的證據(jù)問題

我國《行政處罰法》沒有明確規(guī)定簡易程序的證據(jù)制度。應(yīng)當(dāng)說，目前在沒有一部完整的行政程序法典的情況下，我國現(xiàn)行的證據(jù)規(guī)定很不完善，這也不僅僅是行政當(dāng)場處罰程序中出現(xiàn)的問題。對適用簡易程序做出處罰的證據(jù)只提到“違法事實確鑿”。從依法行政的基本內(nèi)涵出發(fā)，當(dāng)場處罰中同樣存在證據(jù)的收集運用，而且實踐中由于忽視證據(jù)，出現(xiàn)了許多問題，極大的影響到當(dāng)場處罰的正常適用。建立完善的行政處罰簡易程序的證據(jù)制度是非常必要的。應(yīng)當(dāng)對行政處罰證據(jù)的收集、證據(jù)種類等方面進行系統(tǒng)的規(guī)定。一方面：明確證據(jù)收集的必要性。行政執(zhí)法人員認為是“違法事實確鑿”，就應(yīng)當(dāng)收集完整的證據(jù)，例如照片、證人證言、當(dāng)事人的陳述等，為其作出的行政處罰決定提供完整的證明力。案件的事實情況不應(yīng)當(dāng)也不能僅由行政執(zhí)法人員個人的主觀判斷來確定，而是應(yīng)當(dāng)通過證據(jù)這個載體，使其固定下來。[5]在當(dāng)場處罰時有必要進行必要的簡易取證以證明違反行政管理秩序的行為。另一方面，增加證據(jù)種類。隨著電子監(jiān)控設(shè)備的完善，建議行政處罰法應(yīng)當(dāng)在行政處罰簡易程序的證據(jù)種類上，增加適用一些證據(jù)類型，例如適用現(xiàn)場筆錄、視聽資料等，并要增加除了行政處罰決定書之外的各種證據(jù)的數(shù)量。我國《行政處罰法》并沒有在行政處罰簡易程序一節(jié)中規(guī)定要進行現(xiàn)場筆錄的制作。但是，根據(jù)第五章中總的規(guī)定，我們可以對其進行適用上補充，不能忽視制作現(xiàn)場筆錄進行簡單取證工作的作用。

參考文獻：

[1]行政處罰法新論馮軍，中國檢查出版社，2003年版 [2]肖金明《行政處罰制度研究》，山東大學(xué)出版社2004年11月第1版 [3]論我國行政處罰法的立法目的及其意義，于紹元，行政法研究，2001（1）[4]被罰司機自學(xué)《行政處罰法》告交警越權(quán)2006年01月07日來源:北京晚報，王欣

[5]論行政處罰的設(shè)定法學(xué)評論楊解君1995（11）

第三篇：行政處罰法

行政處罰法

一、單項選擇題（下列答案中只有一個是正確的，請選出正確答案，并將相應(yīng)的字母填入括號內(nèi)）

1.某廠因污染事故被環(huán)境保護部門作出以下處理：（1）責(zé)令限期治理；（2）罰款5000元；（3）賠償受污染單位損失6000元；（4）要求賠禮道歉。上述決定中屬于行政處罰的是（B）

A．責(zé)令限期治理 B．罰款5000元 C．賠償受污染單位損失6000元 D．要求賠禮道歉 2.行政處罰是針對公民.法人或者其他組織何種行為的處理？（B）

A.違反民事法律規(guī)范 B.違反行政法律規(guī)范 C.違反刑事法律規(guī)范 D.違反一切法律規(guī)范 3.某縣技術(shù)監(jiān)督局委托該縣農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權(quán)，技術(shù)推廣站應(yīng)以下列哪個單位的名義行使處罰權(quán)（A）

A.縣技術(shù)監(jiān)督局 B.農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站 C.農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站執(zhí)法支隊 D.縣人民政府

4.對當(dāng)事人的同一個違法行為，根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，（B）

A.不得給予兩次以上的行政拘留 B.不得給予兩次以上的罰款

C.不得給予一次行政拘留，一次罰款 D.不得給予一次警告，同時吊銷許可證

5.地方人民政府制定的規(guī)章可以設(shè)定警告或者一定數(shù)額的罰款，罰款的限額如何確定：（C）

A.由全國人大常委會規(guī)定 B.由國務(wù)院規(guī)定

C.由省、自治區(qū)、直轄市人大常委會規(guī)定 D.由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定

6.又聾又啞的人或者盲人，由于非生理缺陷的原因而違反治安管理的，（C）

A.可以處罰 B.不可處罰 C.應(yīng)當(dāng)處罰 D.不應(yīng)處罰

7.下列關(guān)于行政處罰聽證程序的表述，正確的是哪項？（D）

A.聽證程序由行政機關(guān)決定是否啟動，與當(dāng)事人無關(guān)

B.當(dāng)事人承擔(dān)行政機關(guān)舉行聽證的費用

C.聽證由行政機關(guān)指定的本案調(diào)查人員主持

D.可適用于吊銷個體工商戶營業(yè)執(zhí)照的行政處罰

8.我國《行政處罰法》規(guī)定，行政機關(guān)在調(diào)查或者進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于（B）

A.一人 B.二人 C.三人 D.無限制 9.限制人身自由的行政處罰只能由（B）設(shè)定。

A.憲法 B.法律 C.行政法規(guī) D.地方性法規(guī) 10.證據(jù)保全措施實施后，行政機關(guān)應(yīng)盡快對保全物進行勘驗.復(fù)印.拍照.轉(zhuǎn)錄.摘錄，并應(yīng)在（D）內(nèi)及時作出處理決定。

A.５日

B.３日

C.１０日

D.７日 11.根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，一般情況下可以當(dāng)場收繳的罰款為（B）

A.30元以下的罰款

B.２０元以下的罰款 C.５０元以下的罰款 D.１００元以下的罰款 12.屬于能力罰的行政處罰種類是（D）

A.罰款 B.沒收違法所得 C.行政拘留 D.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) 13.行政機關(guān)作出(A)行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

A.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) B.行政拘留 C.沒收10000元以上財物 D.警告

14.委托行政機關(guān)對受委托的組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負責(zé)監(jiān)督，該行政處罰行為的后果的法律責(zé)任應(yīng)該由（A）承擔(dān)。

A.委托行政機關(guān) B.受委托的組織 C.委托行政機關(guān)和受委托的組織共同 D.委托行政機關(guān)的上一級行政機關(guān) 15．行政處罰的功能在于（B）

A．預(yù)防 B．懲罰與教育 C．杜絕 D．警示 16.衛(wèi)生防疫站對王某經(jīng)營的餐館進行衛(wèi)生檢查，發(fā)現(xiàn)廚師在操作間未戴帽子，備用餐具有油膩及小飛蟲，當(dāng)場制作了檢查筆錄。兩天后對王某處以200元罰款。王某不服向法院起訴，衛(wèi)生防疫站向法院提供了檢查筆錄。下列何種說法是錯誤的？（BCD）

A.檢查筆錄應(yīng)至少有2名執(zhí)法人員的簽名 B.檢查筆錄應(yīng)加蓋衛(wèi)生防疫站的公章 C.檢查筆錄必須有當(dāng)事人的簽名

D.法院對檢查筆錄進行審查時，制作筆錄的執(zhí)法人員必須出庭

17.下列事項中，行政機關(guān)在作出處罰決定前不必告知當(dāng)事人的是哪一項（C）

A．作出行政處罰決定的事實和理由B．作出行政處罰的依據(jù) C．行政處罰的履行方式和期限 D．當(dāng)事人依法享有的權(quán)利 18.黃州市交警大隊以趙某違章停車為由，依有關(guān)規(guī)定，決定暫扣趙某1個月的駕駛執(zhí)照。這一行為屬于下列哪個選項？（C）

A．行政強制執(zhí)行 B.行政監(jiān)督檢查 C.行政處罰 D.行政強制措施

19.公民、法人或者其他組織因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求，是行政處罰法基本原則中的哪個內(nèi)容？（A）

A．權(quán)利保障原則 B．公開原則 C．行政處罰法定原則 D．處罰與教育相結(jié)合原則 20.下列關(guān)于行政處罰中“一事不再罰原則”的表述哪個是正確的？（C）

A．一個違法行為不能進行多種行政處罰

B．兩個行政機關(guān)分別依據(jù)不同的法律規(guī)范給予當(dāng)事人兩個罰款的處罰

C．對一個違法行為已由一個行政機關(guān)依法進行了罰款，其他行政機關(guān)不能再對其進行罰款

D．一個違法行為，多個處罰主體不能根據(jù)不同的法律規(guī)范作出不同種類的處罰

21.行政處罰聽證會是否公開，遵循的原則是（B）。A.公開聽證與不公開聽證并重

B.公開聽證為原則，不公開聽證為例外 C.不公開原則

D.當(dāng)事人任意選擇原則

22.保障當(dāng)事人的陳述權(quán).申辯權(quán)在行政程序上最集中體現(xiàn)在（A）

A.聽證制度上 B.簡易程序上 C.證據(jù)保全上 D.繳罰分離制度上 23.在行政處罰簡易程序中，不適用（B）。

A.遵守法定程序原則 B.調(diào)查與決定行政處罰分開原則 C.效率原則 D.保障被處罰人合法權(quán)利原則 24.違法行為在（C）內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

A.六個月 B.一年 C.二年 D.三年 25.下列情況（C）不符合當(dāng)場收繳罰款的規(guī)定。A.依法給予20元以下的罰款處罰的 B.不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的

C.出具縣級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的

D.出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的 26.違反行為中，下列（B）不是法定可以從輕或者免予行政處罰的情形。

A.情節(jié)特別輕微的 B.初犯、偶犯

C.主動承認錯誤及時改正的 D.由于他人脅迫或誘騙的 27.行政機關(guān)及其執(zhí)法人員對違法行為人處以罰款的當(dāng)場處罰，在（C）情形下，當(dāng)事人有權(quán)拒絕當(dāng)場繳納罰款。A.依法給予20元以下的罰款處罰的 B.不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的

C.不出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的

D.不適用聽證程序作出罰款處罰決定的

28.2003年3月9日，盧某因協(xié)助外國人非法進入我國國境，被主管公安機關(guān)處以5日拘留。按照《行政處罰法》的規(guī)定，這項處罰應(yīng)當(dāng)由（D）設(shè)定。A.規(guī)章 B.地方性法規(guī) C.行政法規(guī) D.法律 29.地方政府規(guī)章可以設(shè)定行政處罰的范圍有（A）。A.警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰 B.所有的行政處罰種類

C.吊銷許可證 D.暫扣營業(yè)執(zhí)照 30.行政處罰聽證程序應(yīng)當(dāng)公開進行，但（A）除外。A.涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的 B.當(dāng)事人申請的

C.聽眾很少時 D.聽眾很多時 31.被處以罰款行政處罰的當(dāng)事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的（B）加處罰款。

A.1％ B.3％ C.5％ D.6％ 32.下列何項屬于行政處罰（A）A.公安機關(guān)對違反治安管理者的拘留 B.人民法院實施的司法拘留 C.公安機關(guān)對犯罪嫌疑人的拘留

D.國家安全機關(guān)對危害國家安全但尚未構(gòu)成犯罪者的拘留 33.行政機關(guān)對于重大違法行為給予較重的行政處罰時，在證據(jù)可能滅失的情況下，下列選項哪個是正確的?（C）A.經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行封存證據(jù) B.經(jīng)行政機關(guān)集體討論決定，可以先行扣押證據(jù) C.經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存證據(jù) D.經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記提存證據(jù) 34.某縣技術(shù)監(jiān)督局委托該縣農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權(quán)，技術(shù)推廣站應(yīng)當(dāng)以誰的名義行使處罰權(quán)?（A）

A.縣技術(shù)監(jiān)督局 B.農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站 C.農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站執(zhí)法隊 D.縣人民政府

35.王某回國攜帶應(yīng)申報物品而未向海關(guān)申報，海關(guān)認定王某的行為構(gòu)成走私，對其作出沒收物品，并罰款1000元人民幣的處罰。海關(guān)的上述處罰是否正確？（D）A.是錯誤的，只能實施沒收物品的處罰 B.是錯誤的，只能實施罰款1000元的處罰

C.是錯誤的，只能在沒收與罰款中選擇一種實施處罰 D.是正確的，不違反一事不再罰的原則

36.我國行政執(zhí)法人員可以依照簡易程序進行活動，其特點在于（B）

A.可以口頭做出處罰決定 B.可以當(dāng)場做出處罰決定 C.可以不表明身份 D.可以不說明處罰依據(jù) 37.1998年甲違反海關(guān)法的規(guī)定，走私香煙入境，尚未達到犯罪標(biāo)準(zhǔn)。2001年，甲走私的違法行為被舉報。對甲的行為，應(yīng)如何處罰？（D）

A．由公安機關(guān)處罰，予以罰款或者行政拘留 B．由海關(guān)處罰，給予罰款 C．由海關(guān)處罰，給予罰款，如果海關(guān)認為對甲應(yīng)予行政拘留的，應(yīng)移送公安機關(guān)決定 D．不予處罰

38.某市欲制定一項地方性法規(guī)，對某項行為進行行政處罰。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，該法規(guī)不得創(chuàng)設(shè)的行政處罰措施是（D）

A．罰款 B沒收違法所得C責(zé)令停產(chǎn).停業(yè)D吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

39.地方政府規(guī)章可以設(shè)定以下哪種行政處罰（C）A．限制人身自由的人身罰 B．暫扣或者吊銷許可證 C．警告或者一定數(shù)額的罰款 D．沒收違法所得 40.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府制定的規(guī)章可以設(shè)定一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的數(shù)額由哪一機關(guān)規(guī)定？（C）

A．省、自治區(qū)、直轄市人民政府

B．省、自治區(qū)、直轄市人民政府所屬的廳、局。C．省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務(wù)委員會 D．省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會

41.部委規(guī)章可以創(chuàng)設(shè)行政處罰的范圍是下列哪個選項？（B）

A．警告與罰金 B．警告與一定數(shù)額的罰款 C．警告、罰款與沒收財產(chǎn) D．限制人身自由、吊銷營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰 42.不可以適用簡易程序裁決行政處罰的范圍是(C)。A.對公民處以50元以下罰款 B.警告 C.暫扣許可證或者執(zhí)照 D.對法人或者其他組織處以1000元以下罰款 43.當(dāng)事人逾期無正當(dāng)理由不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關(guān)可以采取下列措施（C）A.由作出處罰的行政機關(guān)強制執(zhí)行

B.到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之五加處罰款 C.根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款 D.可適當(dāng)延緩期限。

44.行政機關(guān)送達行政處罰決定書的方式不包括（D）。A.直接送達 B.留臵送達 C.公告送達 D.電話送達

45.行政機關(guān)及其工作人員違反法律規(guī)定，（D）由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)督機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。A.在辦公場所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的 B.對符合法定條件的行政許可申請予受理的

C.依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的

D.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的 46.公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰享有（B）。

A.上訪權(quán) B.申辯權(quán) C.控告權(quán) D.抗辯權(quán) 47.行政機關(guān)在收集證據(jù)時，不可以（C）。

A.依照法律.法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查 B.抽樣取證 C.將證人傳喚到公安機關(guān)提供證言 D.先行登記保存 48.行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕相對人的行政處罰的情形不包括（D）。

A.主動消除或者減輕違法行為后果的 B.配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的 C.受他人脅迫有違法行為的

D.精神病人在不能辨認或者控制自己行為時有違法行為的 49.下列有關(guān)行政處罰設(shè)定權(quán)，敘述錯誤的是哪一項？（D）

A．法律可以設(shè)定各種行政處罰

B．國務(wù)院可以依法設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰 C．武漢市人民代表大會可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰

D．司法部可以設(shè)定除限制人身自由，吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰

50.下列各項措施中屬于行政處罰的有（C）

A．撤職 B．扣押 C．責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) D．開除 51.行政機關(guān)制定的除行政法規(guī)和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件，在設(shè)定行政處罰上（D）

A對較輕微的處罰有設(shè)定權(quán) B經(jīng)法律、法規(guī)的授權(quán)后有設(shè)定權(quán)

C．經(jīng)國務(wù)院授權(quán)后有設(shè)定權(quán) D．沒有設(shè)定權(quán)

52.我國《律師法》第47條規(guī)定：“律師事務(wù)所有違反本法規(guī)定的行為情節(jié)嚴重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門責(zé)令停業(yè)整頓，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。”此項措施屬于什么處罰？（C）

A．財產(chǎn)罰 B．聲譽罰 C．行為罰 D．人身罰

53.國務(wù)院某部制定一行政規(guī)章，規(guī)定對某種行政違法行為，除處罰單位以外，還要給予直接責(zé)任人罰款的行政處罰，但設(shè)定這一違法行為處罰的國務(wù)院行政法規(guī)并沒有規(guī)定要對直接責(zé)任人給予行政處罰。這一規(guī)章是否違法？（C）A．違法。因為規(guī)章無權(quán)規(guī)定行政處罰 B．違法。因為規(guī)章無權(quán)規(guī)定罰款的行政處罰

C．違法。因為本規(guī)章超出了行政法規(guī)規(guī)定的行政處罰范圍 D．不違法

54.在某地方人民政府制定的規(guī)章中明確規(guī)定，將對某一違法行為的罰款權(quán)“委托”給某一組織。根據(jù)這一規(guī)章，行使行政處罰權(quán)的組織（B）A．應(yīng)以自己的名義實施行政處罰 B．不能以自己的名義實施行政處罰

C．可以自由地行使罰款權(quán) D．對自己的行為后果獨立地承擔(dān)法律責(zé)任

55.某廠因污染事故被環(huán)境保護部門作出以下處理：（1）責(zé)令限期治理；（2）罰款5000元；（3）賠償受污染單位損失6000元；（4）要求賠禮道歉。上述決定中屬于行政處罰的是：（B）

A．責(zé)令限期治理 B．罰款5000元 C．賠償受污染單位損失6000元 D．要求賠禮道歉 56.鄭某攜帶港幣9萬元出境，未向海關(guān)申報，海關(guān)認定鄭某構(gòu)成走私，對其作出沒收9萬元港幣.并罰款1000元人民幣的處罰。海關(guān)的上述處罰（D）

A．是錯誤的，只能實施沒收8．1萬元港幣的處罰 B．是錯誤的，只能實施罰款1000元人民幣的處罰 C．是錯誤的，只能在沒收與罰款中選擇一種實施處罰 D．是正確的，不違反《行政處罰法》所規(guī)定的一事不再罰的原則

57.某縣技術(shù)監(jiān)督局委托該縣農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權(quán)，技術(shù)推廣站應(yīng)當(dāng)以誰的名義行使處罰權(quán)？（A）

A．縣技術(shù)監(jiān)督局 B．農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站 C．農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站執(zhí)法隊 D．縣人民政府

58.李某自1997年4月起開始非法聚眾賭博，至次年1月停止。1998年8月公安機關(guān)根據(jù)舉報發(fā)現(xiàn)了李某的違法行為。下列哪一種說法是正確的？（B）A．對李某違法行為不進行追究 B．公安機關(guān)應(yīng)對李某予以處罰

C．李某系主動停止違法行為，可以從輕處罰 D．若李某配合查處違法行為，應(yīng)當(dāng)減輕處罰

59.溫某在一家醫(yī)院偷了一老人攜帶的400元錢，當(dāng)他準(zhǔn)備離開醫(yī)院時，聽見被偷老人在醫(yī)院大門口大哭，向周圍的人訴說自己用來給孫子看病的錢被人偷了。溫某動了惻隱之心，將偷來的錢還給了老人。對溫某的違法行為，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)（A）

A．不予處罰 B．從輕處罰 C．減輕處罰 D．給予處罰 60.錢某出售劣藥，使購買其劣藥的李某吃后中毒住院搶救，錢某這一違法行為尚未構(gòu)成犯罪，對此，錢某應(yīng)當(dāng)（D）A．受到行政處罰

B．依法承擔(dān)給李某造成損害的民事責(zé)任 C．受到刑事責(zé)任的追究

D．既要受到行政處罰，又要依法承擔(dān)給李某造成損害的民事責(zé)任

61.行政處罰由違法行為發(fā)生地的（C）人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)管轄。

A．地市級以上 B．鄉(xiāng)鎮(zhèn)級以上 C．縣級以上 D．省級以上

62.農(nóng)民呂某自籌資金開辦了一家小型皮鞋廠，由于不具備污水處理設(shè)施，皮鞋廠污水隨意外流，嚴重污染了附近的一條小河，對此，河兩岸的群眾反映強烈，紛紛要求鄉(xiāng)政府采取措施，予以罰款或命令停產(chǎn)停業(yè)，對皮鞋廠的這種行為有權(quán)予以罰款的行政機關(guān)是下列哪個？（D）

A．鄉(xiāng)人民政府 B．縣工商行政管理局 C．鎮(zhèn)派出所 D．縣環(huán)保局

63.法律.法規(guī)授權(quán)的組織進行行政處罰的法律后果由以下哪個機關(guān)承擔(dān)？（A）

A．法律、法規(guī)授權(quán)的組織 B．法律、法規(guī)的制定機關(guān) C．法律、法規(guī)的制定機關(guān)的同級人民政府 D．復(fù)議機關(guān) 64.根據(jù)《行政處罰法》，下列哪項屬于不予行政處罰的法定情形？（D）

A．醉酒的人違反治安管理的 B．王某16歲有違法行為的

C．錢某的違法行為是因行政管理人員的過錯造成的 D．精神病人崔某在患病期間有違法行為的

65.我國《行政處罰法》第37條規(guī)定：“行政機關(guān)在調(diào)查或進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件?！边@體現(xiàn)了行政程序法中的哪一基本制度?（C）

A．調(diào)查制度 B．告知制度 C．表明身份制度 D．說明理由制度

66.根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列各項中，不屬于聽證范圍的是（A）

A．行政拘留 B．吊銷營業(yè)執(zhí)照 C．責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) D．較大數(shù)額的罰款 67.某縣衛(wèi)生局委托該縣衛(wèi)生防疫站對非法制血的單位和個人行使行政處罰權(quán)，則縣衛(wèi)生防疫站應(yīng)當(dāng)以誰的名義行使處罰權(quán)?（A）

A．縣衛(wèi)生局 D．縣衛(wèi)生防疫站 C．縣衛(wèi)生防疫站執(zhí)法隊 D．縣人民政府 68.下列各項措施中屬于行政處罰的有（C）A．撤職 B．扣押 C．暫扣或者吊銷許可證 D．開除

69.下面有關(guān)行政處罰設(shè)定的范圍，哪些表述是正確的？（C）

A．地方性法規(guī)可以設(shè)定限制人身自由的行政處罰 B．地方性法規(guī)可以設(shè)定吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的行政處罰 C．法律可以設(shè)定限制人身自由的行政處罰 D．行政法規(guī)可以設(shè)定限制人身自由的行政處罰 70.某省甲市A縣公安局和乙市B縣公安局對一起治安違法行為的行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議，應(yīng)如何處理？（D）A．由最先作出行政處罰決定的公安局管轄 B．由最先發(fā)現(xiàn)治安違法行為的公安局管轄 C．由省政府確定該案的管轄 D．由省公安廳指定管轄

71.在行政處罰中，對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為將給予較重的處罰的，處罰機關(guān)應(yīng)如何作出決定（D）

A．由處罰機關(guān)的行政首長決定B．由辦案人員集體討論決定 C．報上級機關(guān)決定 D．由處罰機關(guān)負責(zé)人集體討論決定 72.有一居民周某，某日將自用的石油液化氣瓶從房內(nèi)搬出，準(zhǔn)備將瓶內(nèi)未用完的液化氣殘液倒掉。經(jīng)人勸阻無效，執(zhí)意將液化氣瓶提至公用廁所傾倒，傾倒時，周某煙癮發(fā)作，遂將液化氣瓶倒扣在廁所蹲坑上任其自流，自己到廁所外吸煙。當(dāng)周某叼著香煙去廁所取液化氣瓶時，引起溢散體起火，火勢沖出廁所，燒毀房屋等物，價值約15萬元，周本人亦被燒傷。根據(jù)案情，公安機關(guān)應(yīng)作何種處理？（D）A．僅責(zé)令周某賠償因失火造成的經(jīng)濟損失 B．僅對周某拘留10日，罰款100元

C．不僅應(yīng)將周某拘留10日，罰款100元，還應(yīng)責(zé)令周某賠償因失火造成的經(jīng)濟損失

D．將案件偵查終結(jié)移交檢察機關(guān)，由檢察機關(guān)向人民法院提起公訴

73.某村村民胡某生產(chǎn)假酒進行銷售，致使村民多人喝其酒后中毒，對身體造成嚴重危害。受害人親屬向當(dāng)?shù)乜h工商局舉報，縣工商局前來調(diào)查處理，調(diào)查結(jié)果認為，胡某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。對此，縣工商局應(yīng)當(dāng)如何處理？（C）A．對胡某進行最嚴厲的行政處罰 B．自行進行偵察，然后移送司法機關(guān)

C．移送司法機關(guān)，由司法機關(guān)依法追究胡某的刑事責(zé)任 D．對胡某進行行政處罰，然后移送司法機關(guān)

74.下列選項中，違法事實確鑿，行政機關(guān)可以當(dāng)場處罰的有（A）

A．甲酒后駕車，對其罰款人民幣50元 B．甲故意毀壞交通標(biāo)志，對其罰款100元 C．甲企業(yè)銷售變質(zhì)食品，對其罰款1500元 D．甲企業(yè)違反勞動安全法規(guī)，責(zé)令停產(chǎn)整頓

75.根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列選項中哪些不屬于應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的情形？（C）A.已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的 B.主動消除或者減輕違法行為危害后果的 C.伙同他人實施違法行為的

D.配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的

76.2002年9月15日，張某經(jīng)人介紹購進一批盜版影碟在某縣出售，截止9月20日全部售完。2002年9月27日被他人告發(fā)，縣工商機關(guān)經(jīng)過調(diào)查核實，于次日作出對其處以500元罰款的處罰決定。下列表述正確的有：（A）A.該處罰決定是對該違法行為的追究，應(yīng)予以支持 B.該處罰決定是工商機關(guān)濫用職權(quán)的表現(xiàn) C.該處罰決定是工商機關(guān)越權(quán)的表現(xiàn) D.作出該處罰決定違反了法定程序

77．《行政處罰法》第四條規(guī)定，行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循的原則是:（D）

A．公平.公正.公開 B．公正.公平C．合法.公正 D．公正.公開

78．下列行政處罰措施中，只能由法律設(shè)定的是:（D）A．罰款 B．沒收違法所得 C．暫扣或者吊銷許可證 D．行政拘留

79．對于行政機關(guān)作出的行政處罰，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機關(guān)告知后（A）提出。

A．三日內(nèi) B．五日內(nèi) C．十五日內(nèi) D．七日內(nèi) 80．行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的（D）日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。

A．三 B．五 C．十五 D．七 81．執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)，交至（A）A．行政機關(guān) B．國庫 C．指定的銀行 D．人民法院 82．當(dāng)事人被處以罰款，但其確有經(jīng)濟困難，經(jīng)本人申請和行政機關(guān)批準(zhǔn)，可以（A）。

A．暫緩或者分期繳納 B．適當(dāng)減少罰款數(shù)額 C．免除罰款 D．變更行政處罰措施 83．某造紙廠因污染事故被環(huán)境保護部門作出以下處理：（1）責(zé)令限期治理；（2）追究個人責(zé)任；（3）賠償受污染單位損失10000元。上述決定中屬于行政處罰的是：（D）A.責(zé)令限期治理 B.罰款50000元 C.賠償受污染單位損失6000元 D.無

84．李某因違規(guī)駕駛被交通警察房某口頭作出罰款200元的處罰決定，并要求當(dāng)場繳納。李某要求出具書面處罰決定和罰款收據(jù)，房某拒絕。關(guān)于該處罰決定，下列說法正確的是：（A）

A 該處罰決定不成立 B 該處罰決定違法 C 該處罰決定可撤銷 D 該處罰決定無效 85．某縣衛(wèi)生行政部門因某飯館的衛(wèi)生質(zhì)量存在問題，遂以違反《公共場所衛(wèi)生條例》為由，對其作出吊銷衛(wèi)生許可證的處罰決定。這一行為屬于（A）

A 行政處罰 B 行政強制措施 C 行政強制執(zhí)行 D 行政監(jiān)督檢查 86．王某家住甲地，在乙地制作盜版光盤經(jīng)過丙地運輸?shù)蕉〉剡M行銷售。對王某的違法行為要進行處罰，誰沒有管轄權(quán)？（A）

A 甲地 B 乙地 C 丙地 D 丁地 87．實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持（A）相結(jié)合，教育公民.法人或者其他組織自覺守法。

A處罰與教育 B處罰與制裁 C處罰與獎勵 D口頭與書面

88．下列不是行政處罰種類的是：（D）

A警告； B罰款； C責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)； D刑事拘留 233．地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由(A)以外的行政處罰。

A吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 B沒收違法所得 C沒收非法財物 D責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

89．國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省.自治區(qū).直轄市人民政府可以決定一個行政機關(guān)行使有關(guān)行政機關(guān)的行政處罰權(quán),（A）行政處罰權(quán)只能由公安機關(guān)行使。

A限制人身自由 B較大數(shù)額的罰款 C吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 D責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

90．違法行為在(B)年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

A １ B ２ C ３ D ４

91．違法行為在２年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為____起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。(A)A發(fā)生之日 B立案之日 C查處之日 D舉報之日 92．行政機關(guān)在調(diào)查或者進行檢查時，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在(B)日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。A5 B7 C9 D15 93．行政機關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括：(D)A當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址

B違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)

C行政處罰的種類和依據(jù) D行政機關(guān)負責(zé)人的簽章 94．行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在(B)日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當(dāng)事人。A五 B七 C九 D十 95.行政行為的效力主要體現(xiàn)為(BCD）A.不可訴力

B.確定力 C.拘束力

D.執(zhí)行力 96.當(dāng)事人有下列情形的，不應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰(D)。

A主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B受他人脅迫有違法行為的

C配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn) D醉酒后有違法行為的

97.限制人身自由的行政處罰只能由（B）設(shè)定。A．憲法

B.法律 C．法律、行政法規(guī) D.地方性法規(guī) 98.在行政處罰簡易程序中，不適用（B）

A．遵守法定程序原則

B.調(diào)查與決定行政處罰分離原則

C．效率原則 D.保障被處罰人合法權(quán)利原則 99.行政執(zhí)法文書可以采取下列（ABCD）方式送達。A.直接送達 B.留臵送達 C.郵寄送達 D.公告送達 100.我國行政處罰法對當(dāng)事人權(quán)利的保護表現(xiàn)在：（A）A.賦予相對人處罰決定過程中的陳述、申辯權(quán)

B.沒有規(guī)定相對人對處罰不服可以申請復(fù)議或者提起行政訴訟

C.規(guī)定相對人對違法的行政處罰決定可以不予執(zhí)行 D.沒有規(guī)定相對人對行政處罰給予造成的損害可以請求國家賠償

二、多項選擇題（下列答案中有兩個或兩個以上是正確的，請選出正確答案，并將相應(yīng)的字母填入括號內(nèi)）

1.可以適用簡易程序裁決行政處罰的范圍是(ABD)。A.對公民處以50元以下罰款 B.警告 C.暫扣許可證或者執(zhí)照

D.對法人或者其他組織處以1000元以下罰款

2.根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害的后果、實施制裁的機關(guān)、方法的不同，法律制裁可分為（BCD）。A.司法制裁 B.民事制裁 C.行政制裁 D.刑事制裁 3.在我國地方國家權(quán)力機關(guān)中，可以制定地方性法規(guī)的有（AD）。

A.省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會 B.自治區(qū)、自治州、自治縣的人民代表大會 C.鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)的人民代表大會

D.省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會

4.除涉及（ABC）外，行政處罰聽證公開舉行。A.國家秘密 B.商業(yè)秘密 C.個人隱私 D.巨額財產(chǎn) 5.當(dāng)場處罰的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明（ABCD），并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

A.當(dāng)事人的違法行為 B.行政處罰依據(jù) C.罰款數(shù)額、時間和地點 D.行政機關(guān)名稱 6.當(dāng)事人逾期無正當(dāng)理由不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關(guān)可以采取下列措施（BCD）A.由作出處罰的行政機關(guān)強制執(zhí)行

B.到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款

C.根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款 D.申請人民法院強制執(zhí)行。

7.公民.法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有（ABCD）等權(quán)利。

A.陳述權(quán) B.申辯權(quán) C.申請行政復(fù)議或提起行政訴訟權(quán) D.要求行政賠償權(quán)

8.行政機關(guān)作出（ABC）等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。

A.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) B.吊銷許可證或者執(zhí)照 C.較大數(shù)額罰款 D.行政拘留

9.違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對（AC）或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

A.公民處以五十元以下罰款 B.公民處以二百元以下罰款 C.法人或者其他組織處以一千元以下罰款 D.法人或者其他組織處以二千元以下罰款 10.行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知（ABCD）A.作出行政處罰決定的事實 B.作出行政處罰決定的理由

C.作出行政處罰決定的依據(jù) D.當(dāng)事人依法享有的權(quán)利 11.地方性法規(guī)可以設(shè)定除（BD）以外的行政處罰。A.沒收違法所得.沒收非法財物 B.吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) D.行政拘留

12.當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款(BC)A.依法給予五十元以下的罰款的 B.依法給予二十元以下的罰款的

C.不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的 D.被處罰人同意當(dāng)場繳納罰款的

13.行政處罰法定原則的含義包括（ABC）。

A.依據(jù)合法 B.主體合法 C.程序合法 D.處罰公正 14.下列選項中，違法事實確鑿，行政機關(guān)不能當(dāng)場處罰的有（BCD）。

A．甲酒后駕車，對其罰款人民幣50元 B．甲故意毀壞交通標(biāo)志，對其罰款100元 C．甲企業(yè)銷售變質(zhì)食品，對其罰款1500元 D．甲企業(yè)違反勞動安全法規(guī)，責(zé)令停產(chǎn)整頓

15.行政機關(guān)送達行政處罰決定書的方式有（ABC）。A.直接送達 B.留臵送達 C.公告送達 D.電話送達 16.關(guān)于行政處罰聽證程序，下列表述正確有（ABC）。A.當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)才能舉行聽證會

B.聽證一般公開進行 C.當(dāng)事人可以委托一至二人代理參加聽證

D.聽證會由本案的調(diào)查人員主持

17.在我國，罰款這種制裁手段通常屬于（AD）。A.行政制裁 B.民事處罰 C.刑事罰金 D.經(jīng)濟制裁 18.法律對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的（AB）和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

A.行為 B.種類 C.方法 D.情節(jié) 19.下列屬于行政處罰的有（ABC）等。

A.暫扣或者吊銷許可證.暫扣或者吊銷執(zhí)照 B.行政拘留 C.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) D．刑事拘留

20.公民.法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰享有（AB）。

A.陳述權(quán) B.申辯權(quán) C.控告權(quán) D.抗辯權(quán) 21.行政法規(guī)的效力高于（BC）。 A.法律 B.地方性法規(guī) C.規(guī)章 D.憲法 22.行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循（BC）的原則。 A.半公開 B.公正 C.公開 D.保密 23.設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的（ABCD）相當(dāng)。

A.事實 B.性質(zhì) C.情節(jié) D.社會危害程度

24.行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕相對人的行政處罰的情形有（ABC）。

A.主動消除或者減輕違法行為后果的B.配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的C.受他人脅迫有違法行為的

D.精神病人在不能辨認或者控制自己行為時有違法行為的 25.行政法規(guī)可以設(shè)定（BCD）。

A.限制人身自由的行政罰 B.財產(chǎn)罰 C.警告 D.紀律處分

26.行政處罰的實施機關(guān)有（ABD）。A.行政機關(guān) B.法律授權(quán)的組織

C.法院 D.受行政機關(guān)委托實施的機關(guān)

27.張某與李某遭一伙無業(yè)青年無理取鬧，張某還被這伙人圍住毆打，李某見狀急忙向鄰近派出所請求保護。該派出所值班人員趙某以休息時間不辦公為由拒絕提供保護，結(jié)果張某被打傷。該派出所的行為屬于（BD）。

A.合理但不合法 B.拒絕履行法定職責(zé) C.合法但不合理 D.違法

28.（ABC）不予行政處罰。A.不滿十四周歲的人有違法行為的

B.精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的

C.違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的D.違法行為在一年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的

29.行政處罰適用簡易程序必須（ABCD）。A.向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件

B.告知當(dāng)事人違法事實.處罰的理由及依據(jù)和享有的權(quán)利

C.填寫當(dāng)場處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人

D.報所屬行政機關(guān)備案

30.行政機關(guān)作出行政處罰之前，應(yīng)向當(dāng)事人告知（ABD）。A．作出行政處罰決定的事實 B．作出行政處罰決定的理由和依據(jù)

C．作出行政處罰決定時上級機關(guān)的意見 D．當(dāng)事人依法享有的權(quán)利

31.我國行政執(zhí)法人員可依行政處罰簡易程序進行執(zhí)法活動，下列（BD）體現(xiàn)了該程序的特點。

A．可以口頭作出處罰決定 B．可以當(dāng)場作出處罰決定

C．可以不表明身份 D．可以少于兩人

32.當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出處罰決定的行政機關(guān)可以采取的措施有（BCD）。A．每日按罰款數(shù)額的千分之三加處罰款 B．依法拍賣查封扣押的財產(chǎn)

C．劃撥凍結(jié)的存款 D．申請法院強制執(zhí)行 33.地方性法規(guī)不得設(shè)定（AC）的處罰。

A．限制人身自由 B．吊銷許可證 C．吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 D．吊銷個體工商戶營業(yè)執(zhí)照

34.法律對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定，必須在法律規(guī)定的特定范圍內(nèi)規(guī)定（ABC）。A.給予行政處罰的行為 B.行政處罰的種類 C.行政處罰的幅度 D.行政處罰的程序 35.（ABC）可以授權(quán)一定的組織行使行政處罰權(quán)。A.法律 B.行政法規(guī) C.地方性法規(guī) D.規(guī)章 36.被處以罰款的行政處罰當(dāng)事人延期或者分期繳納罰款的條件有（ABD）。

A.當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難 B.當(dāng)事人申請 C.人民法院同意 D.行政機關(guān)批準(zhǔn)

37.財政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機關(guān)（ABCD）。

A.返還罰款 B.返還沒收的違法所得

C.返還沒收非法財物的拍賣款項 D.返還部分罰款 38.下列關(guān)于行政處罰的適用表述正確的是（CD）A.違法行為在一年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰

B.對當(dāng)事人的同一個違法行為，可以給予兩次以上罰款的行政處罰

C.不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護人加以管教

D.已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，應(yīng)從輕或減輕行政處罰

39.行政機關(guān)在收集證據(jù)時，可以（ABD）。

A.依照法律.法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查 B.抽樣取證 C.將證人傳喚到公安機關(guān)提供證言 D.先行登記保存 40.（ABC）有權(quán)制定規(guī)章。

A.公安部 B.山東省人民政府 C.濟南市人民政府 D.章丘市人民政府 41.行政處罰主要有（ABCD）等方式。

A.申誡罰

B.財產(chǎn)罰 C.行為罰 D.人身罰 42.下列情形下可以適用行政處罰簡易程序的是(CD)。A.某區(qū)稅務(wù)局桃園稅務(wù)所稅收人員李某在例行檢查中懷疑個體戶陳某有漏稅嫌疑，決定對其予以400元罰款 B.某市工商局工作人員李某認為某貿(mào)易公司賬目不清，而且在檢查中該公司財會人員態(tài)度蠻橫，李某頓時火冒三丈，要求該公司交納5000元罰款

C.某區(qū)公安局學(xué)院路派出所民警李某在執(zhí)勤中發(fā)現(xiàn)某高校學(xué)生陳某無照駕駛他人機動車攜其女友兜風(fēng)，當(dāng)即對其進行批評教育，并予以50元的罰款 D.某區(qū)環(huán)衛(wèi)局工作人員發(fā)現(xiàn)本區(qū)某民營企業(yè)排放污水超標(biāo)，但又鑒于該企業(yè)負責(zé)人陳某態(tài)度較好，又是初犯，而且該民營企業(yè)又是區(qū)里的納稅大戶、龍頭企業(yè)，所以僅對其予以800元罰款，并予以警告下不為例 43.下列屬于行政處罰的是（BCD）。

A.拘役 B.罰款 C.行政拘留 D.吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 44．《行政處罰法》所確立的行政處罰原則主要有：（ABCD）A.處罰法定原則 B.處罰公正原則 C.處罰與教育相結(jié)合原則 D.處罰公開原則

45.對于行政機關(guān)作出的（BCD）等行政處罰決定，當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證。

A.行政拘留

B.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) C.吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

D.較大數(shù)額罰款 46.證據(jù)種類包括：（ABCD）

A.書證、物證 B.證人證言、當(dāng)事人陳述 C.視聽資料、鑒定結(jié)論 D.勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄 47.行政行為的效力主要體現(xiàn)為(BCD）A.不可訴力

B.確定力 C.拘束力

D.執(zhí)行力 48.行政處罰的種類主要有（ABCD）A.罰款

B.沒收 C.吊銷證照.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

D.行政拘留 49.下列符合行政處罰決定書的送達要求的是（ABC）A．宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人

B．當(dāng)事人不在場的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依據(jù)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當(dāng)事人 C．宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人的委托代理人

D．當(dāng)事人不在場的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)依據(jù)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當(dāng)事人 50.下列屬于行政處罰的是（BD）

A.注銷經(jīng)營許可證件 B.罰款

C.拆除公路控制區(qū)內(nèi)的違章建筑 D.沒收違法所得

51.下列符合行政機關(guān)及其執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的情形是（BCD）

A.不論什么地方，只要當(dāng)事人提出要求的

B.在邊遠地區(qū)，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出要求的

C.在水上，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出要求的

D.在交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出要求的

屬于下列情形之一的，行政處罰決定不能成立（ABCD）52.A.行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前不依法向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù) B.行政機關(guān)越權(quán)作出行政處罰決定 C.行政機關(guān)濫用職權(quán)作出行政處罰決定

D.行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前拒絕聽取當(dāng)事人的陳述.申辯

53.行政處罰應(yīng)遵循的原則有（ACD）。A.處罰規(guī)范制定機關(guān)與處罰執(zhí)行機關(guān)分離原則 B.刑罰與教育相結(jié)合原則 C.處罰法定原則 D.一事不再罰原則

54.行政機關(guān)實施行政處罰時有下列哪些情形的，由上級行政機關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分（ABC）A.沒有法定的行政處罰依據(jù)的 B.擅自改變行政處罰種類.幅度的 C.違反法定的行政處罰程序的

D.受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機關(guān)名義實施行政處罰的

55.根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，受委托組織必須符合下列（ABC）條件：

A.依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織

B.具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員 C.對違法行為需要進行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定 D.具有法律授權(quán)的職能

56.行政執(zhí)法的證據(jù)包括：（ABCD）

A.書證 B.物證 C.現(xiàn)場筆錄 D.視聽資料 57.下列哪些具體行政行為屬于行政處罰（BD）。A.責(zé)令限期改正 B.暫扣駕駛證 C.暫扣物品 D.沒收非法經(jīng)營的音像制品

58.根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定.當(dāng)事人可以要求舉行聽證的行政處罰有(ACD)A.吊銷營業(yè)執(zhí)照 B.行政拘留 C.大額罰款 D.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

59.行政機關(guān)對當(dāng)事人進行處罰不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的，當(dāng)事人（AB）

A.有權(quán)拒絕處罰 B.有權(quán)予以檢舉 C.無權(quán)拒絕處罰 D.無權(quán)予以檢舉 60.委托實施行政處罰的規(guī)則有(ABCD)。A.依照法律.法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定

B.受托組織必須符合《行政處罰法》規(guī)定的條件 C.委托行政機關(guān)對受托組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)監(jiān)督 D.受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機關(guān)名義進行處罰

第四篇：論組織

論組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執(zhí)法理念

論組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執(zhí)法理念

[摘要]組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有復(fù)雜性高、牽連面廣、社會危害大等特點。這些特點需要偵辦此類案件偵查人員具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和法律意識，能夠全面了解辦案的具體程序，熟練掌握運用偵辦類似案件的具體措施。同時能夠注意辦案過程中的各類問題。本文根據(jù)對偵辦組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的辦案程序、注意問題、啟示等方面對其執(zhí)法理念進行分析、探究。

關(guān)鍵詞：賣淫案件 執(zhí)法理念 辦案程序

引言：隨著我國社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，中國夢理念的提出，人民群眾對于精神文明建設(shè)迫切要求。公安機關(guān)對賣淫嫖娼類案件急需新的指導(dǎo)思想和解決辦法。盡快樹立此類案件的執(zhí)法理念以應(yīng)對具體辦案過程的各種問題。

一，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的內(nèi)容

我國刑法第六章第八節(jié)規(guī)定了組織賣淫、強迫賣淫、協(xié)助組織賣淫、引誘、容留、介紹賣淫、引誘幼女賣淫、傳播性病、嫖宿幼女等七個賣淫相關(guān)聯(lián)的犯罪行為。七個罪名涉及的行為都侵犯了社會風(fēng)尚這一共同客體。但在罪質(zhì)、量刑情節(jié)和幅度等方面又存在很大差異。

二，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的特點

首先，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有組織嚴密的特點。其表現(xiàn)在三個方面。第一，涉案人員數(shù)較多，但幕后組織者往往是少數(shù)的幾個人甚至一個人。第二，內(nèi)部分工細致，相互之間上通下達，銜接無縫。第三，管理規(guī)范，制度健全，運行機制流暢。

其次，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有活動隱蔽的特點。第一，招工方式隱蔽，多以招聘普通職員為旗號，以高薪吸引應(yīng)招者。第二，招嫖方式以網(wǎng)絡(luò)、移動通信、即時聊天工具為主。第三，賣淫活動分地、分時間進行，流動性較大。

然后，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有暴利性的特點。賣淫活動，投入低，獲益多，并且往往能夠帶活其他經(jīng)營活動。

并且，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件往往是“案中案”。該類案件一般會牽連出強奸、非法拘禁、傳播淫穢物品、涉黑案件、故意殺人、故意傷害等案件。

最后，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有腐蝕性的特點

在此類案件中組織賣淫行為人為了更順利地實施犯罪、逃避法律制裁，會收買一些國家工作人員給予保護，特別是向公安民警行賄，為自己尋求“保護傘”

三，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的具體辦案程序

（一）線索搜集

隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，賣淫嫖娼現(xiàn)象也是日益嚴重，分布廣泛。犯罪“黑數(shù)”十分巨大。公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)、打擊的知識很少的一部分。很多賣淫嫖娼的組織和活動都還未發(fā)現(xiàn)。因此要注重對于賣淫嫖娼案件的線索搜集。

為此，可以通過場所管理進行搜集，對酒吧、洗浴中心、旅館、飯店等敏感場所 1

加強日常管理，規(guī)范這些場所的日常管理制度。還應(yīng)該對城鄉(xiāng)結(jié)合部、公園等地區(qū)進行巡查管理。同時，注重群眾的舉報，實地調(diào)查發(fā)現(xiàn)。并且，發(fā)揮好治安聯(lián)防組織和治保組織的作用，了解轄區(qū)的治安狀況。還有可以通過以案尋案，依靠之前辦理的案件進行線索搜集。最后結(jié)合網(wǎng)監(jiān)部門、秘密力量搜集到有效的信息。

（二）認真受案

受案記錄要清晰，關(guān)于案件的要素盡可能問全、問細。全面把握案件的具體情況。其次詢問其他涉案人員或知情人。記下舉報人、控告人、報案人的通訊方式等聯(lián)系方式以及家庭地址。

還要注意案件的管轄，此類案件歸案件發(fā)生地管轄。

（三）初查（明查暗訪）

1，暗訪。

（1）暗訪需要經(jīng)過公安機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

（2）同時制定暗訪工作的預(yù)案。包括任務(wù)、時間、地點、參加人員、取證工具、經(jīng)費預(yù)算等。

（3）宣布和遵守暗訪紀律，包括暗訪人數(shù)的要求、人員性別年齡要求、化妝的標(biāo)準(zhǔn)。以及暗訪人員心理素質(zhì)、身體素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)的要求。還有暗訪工作中的具體分工以及行動流程。

（4）暗訪后及時形成暗訪報告、反饋意見。并且詳細繪制現(xiàn)場平面圖。

（5）走訪證人，做好證人及其親屬的保護工作。

（6）調(diào)查涉案場所和組織行為人的資產(chǎn)和賬戶。

2，明查(擴大初查戰(zhàn)果）

(1)制定預(yù)案，行動方案。

(2)部署充分、精干的警力。包括警力的人數(shù)、性別、職能。

(3)通信聯(lián)絡(luò)器材、移動終端、聯(lián)絡(luò)暗號。一定要保障高效暢通。

(4)參加清查、搜查隊伍自身要強化自身防范意識、安全意識。責(zé)任意識。準(zhǔn)備充分。

(5)隨身攜帶的武器要鎖好保險，防止發(fā)生意外。

(6)準(zhǔn)備好搜查場所、人身的法律工具、行動要走法律程序。符合法律的相關(guān)規(guī)定。包括適用法律的條件、法律的相關(guān)手續(xù)以及法定程序。要亮明身份、不許異性搜身?？垩何锲芬?jīng)過指揮員決定，開具《扣押物品清單》同時要有見證人見證。

(7)及時收集賣淫行為發(fā)生的證據(jù)和組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫刑事犯罪的證據(jù)。取證方向是，控制涉案人員、控制重點位置、控制重點物品以及凍結(jié)賬戶。重點的位置包括服務(wù)臺客房內(nèi)的“暗門”和“暗鈴”。重點人物是指“媽咪”和“領(lǐng)班”

(8)慎用技術(shù)偵查措施，使用技術(shù)偵查手段要嚴格履行審批手續(xù)。音像資料要避開化妝偵查人員的身影和聲音。注意暗訪資料向合法證據(jù)的合理轉(zhuǎn)化。

3，證據(jù)的收集。

（1）收集關(guān)于犯罪主體方面的證據(jù)，包括犯罪嫌疑人的居民身份證和旅店的營業(yè)執(zhí)照

（2）收集關(guān)于組織賣淫的客觀方面的證據(jù)，包括現(xiàn)場勘查筆錄和現(xiàn)場照片(暗道、報警設(shè)備等）廣告、宣傳冊（服務(wù)項目表，價格表）發(fā)票、收據(jù)、賬單。參與嫖娼人員的證人證言。聯(lián)系的電話記錄、通信記錄。犯罪嫌疑人的口供。押金和票據(jù)。

（3）訊問犯罪嫌疑人，首先要制定訊問提綱、確定訊問戰(zhàn)術(shù)。其次，告知犯罪嫌疑人的法律權(quán)利。堅決禁止任何方式的刑訊逼供。問清犯罪嫌疑人是否屬于未成年人、精神病人和懷孕或正在哺乳自己的未滿一周歲嬰兒的婦女。為聾啞人、外國人、需要翻譯的配備啞語翻譯、外語翻譯和方言翻譯。必要時可以要求犯罪嫌疑人自行書寫供詞或犯罪嫌疑人自己提出書寫供詞。

4，偵查終結(jié)。

（1）偵查終結(jié)的條件。首先，偵查終結(jié)的條件有案件事實清楚，主要事實查清，包括犯罪嫌疑人的身份、具體實施組織、策劃、指揮行為的組織賣淫犯罪的首要分子、在賣淫犯罪中起協(xié)助作用的保鏢、打手、管賬人等。賣淫行為是否存在、時間、地點和手段以及造成的嚴重后果。其次，證據(jù)確實充分。要把關(guān)于賣淫案件的書證、物證、證人證言等各項證據(jù)收起。保證證據(jù)量，形成足夠證明力的證據(jù)鏈。再而，案件性質(zhì)和罪名認定正確。區(qū)分好此罪彼罪，這樣偵查部門對案件作出的處理才能具有實體法的依據(jù)。最后，法律手續(xù)完備。即對法律規(guī)定的辦案程序和應(yīng)履行的法律手續(xù)必須完備，在適應(yīng)技術(shù)偵查手段時要經(jīng)過必要的審批程序。

（2）對偵查終結(jié)的案件處理。首先，對案件的處理。對偵查終結(jié)的案件，偵查人員應(yīng)提起訴訟意見，并制作起訴意見書，經(jīng)縣級公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)后，連同案卷材料。證據(jù)，一并移送同級人民檢察院審查起訴。其次，對扣押武平的處理。對能夠證明犯罪事實的物品，淫穢器具、收入賬目等書證、視聽資料等，應(yīng)當(dāng)移送檢察機關(guān)。移送時，偵查人員應(yīng)當(dāng)制作隨案移交物品清單，注明物品的名稱、數(shù)量、特征等。不宜移送的犯罪嫌疑人的財物，可以進行沒收后上交國庫，違禁物品應(yīng)當(dāng)拍照隨卷后進行銷毀。與案件無關(guān)的物品應(yīng)當(dāng)發(fā)還給當(dāng)事人。

四，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件偵辦中應(yīng)該注意的問題

（一）在賣淫案件中，要注意組織他人賣淫，情節(jié)嚴重；強迫不滿十四周歲的幼女賣淫；強迫多人賣淫或者多次強迫他人賣淫；強奸后迫使賣淫；造成被強迫賣淫的人重傷、死亡或者其他嚴重后果。這幾種情節(jié)特別嚴重的情況。

（二）在協(xié)助組織賣淫案件中要注意伴有的其他犯罪行為。如搶劫、強奸、傷害、介紹賣淫等犯罪行為。以配合、呼應(yīng)、協(xié)助組織賣淫者的組織、策劃、指揮活動。

（三）在引誘、容留、介紹賣淫案件中要注意與拐賣人口販毒賣淫嫖娼案件之間的聯(lián)系。

（四）在引誘幼女賣淫案件中。其罪的主觀方面是否以牟利為目的，不影響罪的成立。

（五）在傳播性病案件中，經(jīng)查是賣淫嫖娼的再進行性病檢查。其中，犯罪嫌疑人必須是明知自己有性病的。認定“明知”一是有證據(jù)證明曾到醫(yī)院就醫(yī)，被診斷為患有嚴重性病的。二是根據(jù)本人的知識和經(jīng)驗，能夠知道自己患有嚴重性病的。三是通過其他方法能夠證明犯罪嫌疑人是明知的。

（六）在嫖宿幼女案件中，主觀上必須是知道或可能是不滿十四周歲幼女而嫖宿的。

五，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執(zhí)法理念的啟示。

在近年來，公安部門所發(fā)現(xiàn)的組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件，如東莞打丑、北京“天上人間”鄭州的“皇家一號”等案件。都呈現(xiàn)出規(guī)模大，隱蔽強，管理企業(yè)化，經(jīng)營產(chǎn)業(yè)化，有高官充當(dāng)保護傘的特點。這就需要我們公安機關(guān)能

夠建立相對應(yīng)的警務(wù)決策機制、執(zhí)行機制、監(jiān)督機制、反饋機制。建立專門的隊伍。開展各項專項行動。對此類犯罪行為預(yù)防打擊。

結(jié)語，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執(zhí)法理念應(yīng)該緊隨時代潮流。打擊此類案件刻不容緩，不僅是建設(shè)社會主意法治社會的要求，也是人民群眾的共同期待。

參考文獻

《治安部門管轄刑事案件偵查教程》 商小平主編

《治安案件查處》 商小平主編

《中華人民共和國刑事訴訟法注釋本》 夏紅主編

《治安部門管轄刑事案件偵查》 彭文主編

《偵查理論與實務(wù)研究》 程小白主編

第五篇：《論中糧集團組織結(jié)構(gòu)》

論中糧集團組織結(jié)構(gòu)

一、研究背景

集團企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是否合理，對于公司的發(fā)展與生存起著至關(guān)重要的作用。有人曾這樣說，公司組織結(jié)構(gòu)的重要性僅次于公司最高領(lǐng)導(dǎo)人的挑選。對于各層管理人員來說，在一個結(jié)構(gòu)設(shè)計良好的公司中工作，能保持較高的效率，并且能充分顯示其才能；而在一個結(jié)構(gòu)紊亂，職責(zé)不明的公司工作，其工作績效就很難保持在一個較高的狀態(tài)了。結(jié)果往往變成：由于職責(zé)不清，管理人員無所適從，對公司產(chǎn)生失望乃至不滿情緒，最終是公司效率低下，人員紛紛離開。

例如，福特汽車公司，是由美國亨利·福特一世在1905年創(chuàng)立，經(jīng)過15年奮斗，成為世界上最大的企業(yè)之一，到20年代差不多壟斷了美國的汽車市場，并在世界其它重要市場上占有領(lǐng)導(dǎo)地位，從利潤中就積累了10億美元。但是，到1927年，福特公司卻衰落下來，在市場上的份額降到了第三位。其后20年間幾乎是虧損經(jīng)營。1944 年，亨利·福特二世接管了公司，改組了公司高度集權(quán)的組織結(jié)構(gòu)，并換上了一個全新的領(lǐng)導(dǎo)班子，才扭轉(zhuǎn)了公司的局面，使公司又迅速發(fā)展起來。亨利·福特一世失敗的原因在于，他認為一個公司不論其規(guī)模多大，只需一個老板和一些助手，而不需要專業(yè)管理人員，他的助手只能照他的決定和命令行事，而不能象個經(jīng)理那樣行事。實際上，這是一個高度集權(quán)的組織結(jié)構(gòu)形式，因而它不能適應(yīng)福特公司這樣一個龐大的組織。

因此，適當(dāng)?shù)墓窘M織結(jié)構(gòu)可以使公司的各項業(yè)務(wù)活動更順利地進行，可以減少矛盾與摩擦，避免不必要的無休止的協(xié)調(diào)，也才能提高公司的效率。

在大多數(shù)情況下，公司效益低并非由于沒有一個正式的結(jié)構(gòu)，而是由于采用了僵化的、不適合本公司的特點和其它客觀要求的組織結(jié)構(gòu)形式。不論是紊亂的還是不合理的組織結(jié)構(gòu)，都會導(dǎo)致公司的低效益。

綜上，對集團企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的研究就至關(guān)重要。

二、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容

企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)組織內(nèi)部各個有機構(gòu)成要素相互作用的聯(lián)系方式或形式，以求有效、合理地把組織成員組織起來，為實現(xiàn)共同目標(biāo)而協(xié)同努力。組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)資源和權(quán)力分配的載體，它在人的能動行為下，通過信息傳遞，承載著企業(yè)的業(yè)務(wù)流動，推動或者阻礙企業(yè)使命的進程。

公司的組織結(jié)構(gòu)就是公司各構(gòu)成部分以及部分之間的相互關(guān)系。這就是說，公司組織結(jié)構(gòu)首先是由各個部分構(gòu)成的，各部分的劃分是基于公司的目標(biāo)之上，即把要完成的任務(wù)劃分和安排成幾個可以管理的部分。通常用來表述分析、劃分和工作安排為幾個可以管理的部分的這一過程稱作“部門化”。其次，與公司組織結(jié)構(gòu)關(guān)系密切的是所謂“管理的跨度”。亦就是公司總管所能管理部門的數(shù)量，及各部門負責(zé)人所能下轄的人員數(shù)量。第三，現(xiàn)在大多數(shù)公司所存在的各種各樣的委員會。這就是公司組織結(jié)構(gòu)的三項基本內(nèi)容。

組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)可以解釋和預(yù)測員工的行為。也就是說，除了個體和群體因素之外，員工所屬組織的結(jié)構(gòu)關(guān)系對員工的態(tài)度和行為具有重要影響。認為組織結(jié)構(gòu)對員工行為和態(tài)度具有影響的根據(jù)是什么?很明顯，組織結(jié)構(gòu)有助于減少不確定性，明確工作內(nèi)容，澄清員工所關(guān)心的問題，解決他們提出的“我應(yīng)該做什么?”“怎樣做?”“我向誰匯報工作?”“如果我有問題，去找誰來幫我?”這類問題，這就對員工的態(tài)度產(chǎn)生了影響，并激勵他們提高工作績效。

當(dāng)然，組織結(jié)構(gòu)在某種程度上也限制著員工的所作所作為。例如，如果組織的正規(guī)化、專門化程度很高，命令鏈很牢固，授權(quán)程度較低，控制跨度較窄，員工的自主性就較小，這種組織控制嚴格，員工行為的變化范圍很小;相反，如果組織的專門化、正規(guī)化程度較低，控制跨度較寬，能給員工提供較大的活動自由，員工的活動內(nèi)容相對也就豐富得多。策略、規(guī)模、技術(shù)、環(huán)境決定著組織的結(jié)構(gòu)類型。為簡潔起見，我們可把組織結(jié)構(gòu)設(shè)計分為兩種：機械模型和有機模型。組織結(jié)構(gòu)對員工工作績效和滿意度的影響與員工的個人喜好有關(guān)。

最后一點，管理人員應(yīng)該了解，像工作專門化、控制跨度、正規(guī)化、集權(quán)化的結(jié)構(gòu)變量，是組織研究者能夠測量的客觀變量。我們在本章所提供的研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論實際上是這些研究者們工作的直接結(jié)果。但是，員工們往往不能客觀地來測量這些結(jié)構(gòu)特征。他們以一種不太科學(xué)的方式來看待自己周圍的一切，然后形成他們自己隱含的組織結(jié)構(gòu)模式。為得到在公司中工作的機會，自己必須接受多少人的面試?自己那個工作部分一共有多少人?公司有政策手冊嗎?如果有，每個人都容易得到一份嗎?公司員工都嚴格按照手冊要求辦事嗎?公司及其管理人員在新聞媒介中的形象如何?員工對于這些管理所得到的答案，結(jié)合他們自己的經(jīng)歷及同事的看法，會形成員工對組織結(jié)構(gòu)的主觀印象。當(dāng)然，這種印象可能與組織的客觀結(jié)構(gòu)格格不人。

員工們對組織結(jié)構(gòu)的隱含模式十分重要。人們行為反應(yīng)的基礎(chǔ)是他們的主觀認識而不是客觀現(xiàn)實。例如，有關(guān)研究證明，許多結(jié)構(gòu)性變量和與之直接相關(guān)的績效水平、工作滿意度的關(guān)系并不一致，我們認為導(dǎo)致這種現(xiàn)象的部分原因是個體差異。但另一種導(dǎo)致這些不一致發(fā)現(xiàn)的原因可能是對客觀特征的多樣化的認識，或者說對同一客觀事物，不同的人看法不一樣。研究者通常關(guān)注組織結(jié)構(gòu)的實際水平，但如果人們對同一要素的解釋不同，結(jié)果就會大相徑庭。因此，最根本的是要了解員工是如何認識他們的組織結(jié)構(gòu)的。對于有效預(yù)測員工行為而言，這比組織結(jié)構(gòu)的客觀特征本身更有助于預(yù)測員工的行為。

三、公司組織結(jié)構(gòu)的形式

設(shè)計組織結(jié)構(gòu)的目的是為了更有效、合理地整合組織成員的力量形成組織合力,為實現(xiàn)組織的目標(biāo)而協(xié)同努力。

企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類型主要有：直線制、職能制、直線-職能制、矩陣制、事業(yè)部制、模擬分權(quán)制等。

(一)直線制

直線制是一種最早也是最簡單的組織形式。它的特點是企業(yè)各級行政單位從上到下實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，下屬部門只接受一個上級的指令，各級主管負責(zé)人對所屬單位的一切問題負責(zé)。廠部不另設(shè)職能機構(gòu)（可設(shè)職能人員協(xié)助主管人工作），一切管理職能基本上都由行政主管自己執(zhí)行。其結(jié)構(gòu)如圖1所示。直線制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是：結(jié)構(gòu)比較簡單，責(zé)任分明，命令統(tǒng)一。缺點是：它要求行政負責(zé)人通曉多種知識和技能，親自處理各種業(yè)務(wù)。這在業(yè)務(wù)比較復(fù)雜、企業(yè)規(guī)模比較大的情況下，把所有管理職能都集中到最高主管一人身上，顯然是難以勝任的。因此，直線制只適用于規(guī)模較小，生產(chǎn)技術(shù)比較簡單的企業(yè)，對生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理比較復(fù)雜的企業(yè)并不適宜。



圖1 直線制組織結(jié)構(gòu)簡圖(二)職能制

職能制組織結(jié)構(gòu)，是各級行政單位除主管負責(zé)人外，還相應(yīng)地設(shè)立一些職能機構(gòu)。如在廠長下面設(shè)立職能機構(gòu)和人員，協(xié)助廠長從事職能管理工作。這種結(jié)構(gòu)要求行政主管把相應(yīng)的管理職責(zé)和權(quán)力交給相關(guān)的職能機構(gòu)，各職能機構(gòu)就有權(quán)在自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)向下級行政單位發(fā)號施令。因此，下級行政負責(zé)人除了接受上級行政主管人指揮外，還必須接受上級各職能機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。其結(jié)構(gòu)形式如圖2所示。

圖2 職能制組織結(jié)構(gòu)簡圖

職能制的優(yōu)點是能適應(yīng)現(xiàn)代化工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)比較復(fù)雜，管理工作比較精細的特點；能充分發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用，減輕直線領(lǐng)導(dǎo)人員的工作負擔(dān)?！糐P2〗但缺點也很明顯：它妨礙了必要的集中領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮，形成了多頭領(lǐng)導(dǎo)；不利于建立和健全各級行政負責(zé)人和職能科室的責(zé)任制，在中間管理層往往會出現(xiàn)有功大家搶，有過大家推的現(xiàn)象；另外，在上級行政領(lǐng)導(dǎo)和職能機構(gòu)的指導(dǎo)和命令發(fā)生矛盾時，下級就無所適從，影響工作的正常進行，容易造成紀律松弛，生產(chǎn)管理秩序混亂。由于這種組織結(jié)構(gòu)形式的明顯的缺陷，現(xiàn)代企業(yè)一般都不采用職能制。

(三)直線－職能制

直線－職能制，也叫生產(chǎn)區(qū)域制，或直線參謀制。它是在直線制和職能制的基礎(chǔ)上，取長補短，吸取這兩種形式的優(yōu)點而建立起來的。目前，我們絕大多數(shù)企業(yè)都采用這種組織結(jié)構(gòu)形式。這種組織結(jié)構(gòu)形式是把企業(yè)管理機構(gòu)和人員分為兩類，一類是直線領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和人員，按命令統(tǒng)一原則對各級組織行使指揮權(quán)；另一類是職能機構(gòu)和人員，按專業(yè)化原則，從事組織的各項職能管理工作。直線領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和人員在自己的職責(zé)范圍內(nèi)有一定的決定權(quán)和對所屬下級的指揮權(quán)，并對自己部門的工作負全部責(zé)任。而職能機構(gòu)和人員，則是直線指揮人員的參謀，不能對直接部門發(fā)號施令，只能進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。直線－職能制組織結(jié)構(gòu)圖如圖3所示。

圖3 直線－職能制組織結(jié)構(gòu)簡圖

直線－職能制的優(yōu)點是：既保證了企業(yè)管理體系的集中統(tǒng)一，又可以在各級行政負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各專業(yè)管理機構(gòu)的作用。其缺點是：職能部門之間的協(xié)作和配合性較差，職能部門的許多工作要直接向上層領(lǐng)導(dǎo)報告請示才能處理，這一方面加重了上層領(lǐng)導(dǎo)的工作負擔(dān)；另一方面也造成辦事效率低。為了克服這些缺點，可以設(shè)立各種綜合委員會，或建立各種會議制度，以協(xié)調(diào)各方面的工作，起到溝通作用，幫助高層領(lǐng)導(dǎo)出謀劃策。

(四)事業(yè)部制

事業(yè)部制最早是由美國通用汽車公司總裁斯隆于1924年提出的，故有“斯隆模型”之稱，也叫“聯(lián)邦分權(quán)化”，是一種高度（層）集權(quán)下的分權(quán)管理體制。它適用于規(guī)模龐大，品種繁多，技術(shù)復(fù)雜的大型企業(yè)，是國外較大的聯(lián)合公司所采用的一種組織形式，近幾年我國一些大型企業(yè)集團或公司也引進了這種組織結(jié)構(gòu)形式。

事業(yè)部制是分級管理、分級核算、自負盈虧的一種形式，即一個公司按地區(qū)或按產(chǎn)品類別分成若干個事業(yè)部，從產(chǎn)品的設(shè)計，原料采購，成本核算，產(chǎn)品制造，一直到產(chǎn)品銷售，均由事業(yè)部及所屬工廠負責(zé)，實行單獨核算，獨立經(jīng)營，公司總部只保留人事決策，預(yù)算控制和監(jiān)督大權(quán)，并通過利潤等指標(biāo)對事業(yè)部進行控制。也有的事業(yè)部只負責(zé)指揮和組織生產(chǎn)，不負責(zé)采購和銷售，實行生產(chǎn)和供銷分立，但這種事業(yè)部正在被產(chǎn)品事業(yè)部所取代。還有的事業(yè)部則按區(qū)域來劃分。這里就產(chǎn)品事業(yè)部和區(qū)域事業(yè)部做些簡單的介紹。

1.產(chǎn)品事業(yè)部（又稱產(chǎn)品部門化）：

按照產(chǎn)品或產(chǎn)品系列組織業(yè)務(wù)活動，在經(jīng)營多種產(chǎn)品的大型企業(yè)中早已 顯得日益重要。產(chǎn)品部門化主要是以企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品為基礎(chǔ)，將生產(chǎn)某一產(chǎn)品有關(guān)的活動，完全置于同一產(chǎn)品部門內(nèi)，再在產(chǎn)品部門內(nèi)細分職能部門，進行生產(chǎn)該產(chǎn)品的工作。這種結(jié)構(gòu)形態(tài)，在設(shè)計中往往將一些共用的職能集中，由上級委派以輔導(dǎo)各產(chǎn)品部門，做到資源共享。其組織結(jié)構(gòu)見圖4。



圖4 產(chǎn)品部門化結(jié)構(gòu)簡圖

產(chǎn)品部門化的優(yōu)點是：

有利于采用專業(yè)化設(shè)備，并能使個人的技術(shù)和專業(yè)化知識得到最大限度的發(fā)揮；每一個產(chǎn)品部都是一個利潤中心，部門經(jīng)理承擔(dān)利潤責(zé)任，這有利于總經(jīng)理評價各部門的政績；在同一產(chǎn)品部門內(nèi)有關(guān)的職能活動協(xié)調(diào)比較容易，比完全采用職能部門管理來得更有彈性；容易適應(yīng)企業(yè)的擴展與業(yè)務(wù)多元化要求。

產(chǎn)品部門化的缺點是：

需要更多的具有全面管理才能的人才，而這類人才往往不易得到；每一個產(chǎn)品分部都有一定的獨立權(quán)力，高層管理人員有時會難以控制；對總部的各職能部門，例如人事、財務(wù)等，產(chǎn)品分部往往不會善加利用，以至總部一些服務(wù)不能獲得充分的利用。

2.區(qū)域事業(yè)部制（又稱區(qū)域部門化）

對于在地理上分散的企業(yè)來說，按地區(qū)劃分部門是一種比較普遍的方法。其原則是把某個地區(qū)或區(qū)域內(nèi)的業(yè)務(wù)工作集中起來，委派一位經(jīng)理來主管其事。按地區(qū)劃分部門，特別適用于規(guī)模大的公司，尤其是跨國公司。這種組織結(jié)構(gòu)形態(tài)，在設(shè)計上往往設(shè)有中央服務(wù)部門，如采購、人事、財務(wù)、廣告等，向各區(qū)域提供專業(yè)性的服務(wù)，這種組織結(jié)構(gòu)見圖5。

圖5 區(qū)域部門化（事業(yè)部）結(jié)構(gòu)圖



部門化的優(yōu)點是：

責(zé)任到區(qū)域，每一個區(qū)域都是一個利潤中心，每一區(qū)域部門的主管都要負責(zé)該地區(qū)的業(yè)務(wù)盈虧；放權(quán)到區(qū)域，每一個區(qū)域有其特殊的市場需求與問題，總部放手讓區(qū)域人員處理，會比較妥善、實際；有利于地區(qū)內(nèi)部協(xié)調(diào)；對區(qū)域內(nèi)顧客比較了解，有利于服務(wù)與溝通；每一個區(qū)域主管，都要擔(dān)負一切管理職能的活動，這對培養(yǎng)通才管理人員大有好處。

其缺點是：

隨著地區(qū)的增加，需要更多具有全面管理能力的人員，而這類人員往往不易得到；每一個區(qū)域都是一個相對獨立的單位，加上時間，空間上的限制，往往是“天高皇帝遠”，總部難以控制；由于總部與各區(qū)域是天各一方，難以維持集中的經(jīng)濟服務(wù)工作?？傮w來說，事業(yè)部必須具有三個基本要素：即相對獨立的市場；相對獨立的利益；相對獨立的自主權(quán)。

事業(yè)部制的好處是：總公司領(lǐng)導(dǎo)可以擺脫日常事務(wù)，集中精力考慮全局問題；事業(yè)部實行獨立核算，更能發(fā)揮經(jīng)營管理的積極性，更利于組織專業(yè)化生產(chǎn)和實現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部協(xié)作；各事業(yè)部之間有比較，有競爭，這種比較和競爭有利于企業(yè)的發(fā)展；事業(yè)部內(nèi)部的供、產(chǎn)、銷之間容易協(xié)調(diào)，不像在直線職能制下需要高層管理部門過問；事業(yè)部經(jīng)理要從事業(yè)部整體來考慮問題，這有利于培養(yǎng)和訓(xùn)練管理人才。

事業(yè)部的缺點是：公司與事業(yè)部的職能機構(gòu)重疊，構(gòu)成管理人員浪費；事業(yè)部實行獨立核算，各事業(yè)部只考慮自身的利益，影響事業(yè)部之間的協(xié)作，一些業(yè)務(wù)聯(lián)系與溝通往往也被經(jīng)濟關(guān)系所替代。甚至連總部的職能機構(gòu)為事業(yè)部提供決策咨詢服務(wù)時，也要事業(yè)部支付咨詢服務(wù)費。

(五)模擬分權(quán)制

這是一種介于直線職能制和事業(yè)部制之間的結(jié)構(gòu)形式。這種組織結(jié)構(gòu)如圖6所示。

圖6 模擬分權(quán)制結(jié)構(gòu)簡圖

有許多大型企業(yè)，如連續(xù)生產(chǎn)的鋼鐵、化工企業(yè)由于產(chǎn)品品種或生產(chǎn)工藝過程所限，難以分解成幾個獨立的事業(yè)部。又由于企業(yè)的規(guī)模龐大，以致高層管理者感到采用其他組織形態(tài)都不容易管理，這時就出現(xiàn)了模擬分權(quán)組織結(jié)構(gòu)形式。所謂模擬，就是要模擬事業(yè)部制的獨立經(jīng)營，單獨核算，而不是真正的事業(yè)部，實際上是一個個“生產(chǎn)單位”。這些生產(chǎn)單位有自己的職能機構(gòu)，享有盡可能大的自主權(quán)，負有“模擬性”的盈虧責(zé)任，目的是要調(diào)動他們的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，達到改善企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的目的。需要指出的是，各生產(chǎn)單位由于生產(chǎn)上的連續(xù)性，很難將它們截然分開，就以連續(xù)生產(chǎn)的石油化工為例，甲單位生產(chǎn)出來的“產(chǎn)品”直接就成為乙生產(chǎn)單位的原料，這當(dāng)中無需停頓和中轉(zhuǎn)。因此，它們之間的經(jīng)濟核算，只能依據(jù)企業(yè)內(nèi)部的價格，而不是市場價格，也就是說這些生產(chǎn)單位沒有自己獨立的外部市場，這也是與事業(yè)部的差別所在。

模擬分權(quán)制的優(yōu)點除了調(diào)動各生產(chǎn)單位的積極性外，就是解決企業(yè)規(guī)模過大不易管理的問題。高層管理人員將部分權(quán)力分給生產(chǎn)單位，減少了自己的行政事務(wù)，從而把精力集中到戰(zhàn)略問題上來。其缺點是，不易為模擬的生產(chǎn)單位明確任務(wù)，造成考核上的困難；各生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人不易了解企業(yè)的全貌，在信息溝通和決策權(quán)力方面也存在著明顯的缺陷。

(六)矩陣制

在組織結(jié)構(gòu)上，把既有按職能劃分的垂直領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，又有按產(chǎn)品（項目）劃分的橫向領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的結(jié)構(gòu)，稱為矩陣組織結(jié)構(gòu)。如圖7所示。

圖7 矩陣制結(jié)構(gòu)簡圖

矩陣制組織是為了改進直線職能制橫向聯(lián)系差，缺乏彈性的缺點而形成的一種組織形式。它的特點表現(xiàn)在圍繞某項專門任務(wù)成立跨職能部門的專門機構(gòu)上，例如組成一個專門的產(chǎn)品（項目）小組去從事新產(chǎn)品開發(fā)工作，在研究、設(shè)計、試驗、制造各個不同階段，由有關(guān)部門派人參加，力圖做到條塊結(jié)合，以協(xié)調(diào)有關(guān)部門的活動，保證任務(wù)的完成。這種組織結(jié)構(gòu)形式是固定的，人員卻是變動的，需要誰，誰就來，任務(wù)完成后就可以離開。項目小組和負責(zé)人也是臨時組織和委任的。任務(wù)完成后就解散，有關(guān)人員回原單位工作。因此，這種組織結(jié)構(gòu)非常適用于橫向協(xié)作和攻關(guān)項目。

矩陣結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是：機動、靈活，可隨項目的開發(fā)與結(jié)束進行組織或解散；由于這種結(jié)構(gòu)是根據(jù)項目組織的，任務(wù)清楚，目的明確，各方面有專長的人都是有備而來。因此在新的工作小組里，能溝通、融合，能把自己的工作同整體工作聯(lián)系在一起，為攻克難關(guān)，解決問題而獻計獻策，由于從各方面抽調(diào)來的人員有信任感、榮譽感，使他們增加了責(zé)任感，激發(fā)了工作熱情，促進了項目的實現(xiàn)；它還加強了不同部門之間的配合和信息交流，克服了直線職能結(jié)構(gòu)中各部門互相脫節(jié)的現(xiàn)象。

矩陣結(jié)構(gòu)的缺點是：項目負責(zé)人的責(zé)任大于權(quán)力，因為參加項目的人員都來自不同部門，隸屬關(guān)系仍在原單位，只是為“會戰(zhàn)”而來，所以項目負責(zé)人對他們管理困難，沒有足夠的激勵手段與懲治手段，這種人員上的雙重管理是矩陣結(jié)構(gòu)的先天缺陷；由于項目組成人員來自各個職能部門，當(dāng)任務(wù)完成以后，仍要回原單位，因而容易產(chǎn)生臨時觀念，對工作有一定影響。

矩陣結(jié)構(gòu)適用于一些重大攻關(guān)項目。企業(yè)可用來完成涉及面廣的、臨時性的、復(fù)雜的重大工程項目或管理改革任務(wù)。特別適用于以開發(fā)與實驗為主的單位，例如科學(xué)研究，尤其是應(yīng)用性研究單位等。

四、以中糧集團為研究對象(一)簡介

中糧集團有限公司(簡稱“中糧”、“中糧集團”)于1952年在北京成立，是一家集貿(mào)易、實業(yè)、金融、信息、服務(wù)和科研為一體的大型企業(yè)集團，橫跨農(nóng)產(chǎn)品、食品、酒店、地產(chǎn)等眾多領(lǐng)域。中糧集團長期從事糧油食品進出口貿(mào)易，是中國最大的進出口企業(yè)之一。截至2003年，中糧集團進出口額累計1,468億美元，其中，出口總額累計785億美元，進口總額累計683億美元。

1992年以來，伴隨著中國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中糧集團加快戰(zhàn)略調(diào)整，大力實施實業(yè)化、國際化、集團化、多元化經(jīng)營戰(zhàn)略，有力地促進了公司由傳統(tǒng)外貿(mào)代理企業(yè)向產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的跨國企業(yè)轉(zhuǎn)型，逐步發(fā)展成為一家集貿(mào)易、實業(yè)、金融、信息、服務(wù)和科研為一體的大型企業(yè)集團。目前，中糧集團已形成了以糧油食品加工業(yè)為主體，兼顧相關(guān)行業(yè)的發(fā)展格局。食用油脂、飲料、酒類、啤酒麥芽、面粉、巧克力、金屬包裝等業(yè)務(wù)在國內(nèi)占有領(lǐng)先地位。中糧產(chǎn)品“福臨門”食用油、“長城”葡萄酒、“金帝”巧克力、“梅林”罐頭享譽大江南北，中糧投資的凱萊系列酒店也躋身世界酒店集團300強。此外，中糧還是可口可樂在中國的主要裝瓶商。

(二)重組、改制與上市

1999年上半年以來，中糧集團實施重組、改制、上市的發(fā)展戰(zhàn)略。集團順應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展趨勢，在公司內(nèi)部建立全球視野的資源配置體系、管理架構(gòu)和運行機制，積極參與國際經(jīng)濟合作與競爭，實現(xiàn)資本利潤最大化。通過重組、改制，集團進一步強化核心業(yè)務(wù)和核心競爭力，同時組建了中糧糧油進出口公司(主營糧油糖政策性貿(mào)易業(yè)務(wù))、“中糧國際”(香港上市公司，主營糧油食品生產(chǎn)加工業(yè)務(wù))、“鵬利國際”(主營地產(chǎn)投資和酒店管理，2003年退市)、中糧發(fā)展有限公司(主營非上市業(yè)務(wù))和“中糧金融”(主營人壽保險、保險經(jīng)紀、期貨等業(yè)務(wù))5大經(jīng)營中心。其中，“中糧國際”發(fā)展目標(biāo)是成為中國和亞太地區(qū)最大的食品公司之一和境外投資者進入中國食品工業(yè)的主要渠道。

(三)中糧集團組織架構(gòu)圖：

由中糧集團組織架構(gòu)圖不難看出中糧集團采用的組織結(jié)構(gòu)模式是直線職能制。直線職能制組織結(jié)構(gòu)也叫生產(chǎn)區(qū)域制，或直線參謀制。直線職能型組織結(jié)構(gòu)的主要特征是以直線為基礎(chǔ)，在各級行政負責(zé)人之下設(shè)置相應(yīng)的職能部門，分別從事專業(yè)管理，作為該級領(lǐng)導(dǎo)者的參謀，實行主管統(tǒng)一指揮與職能部門參謀、指導(dǎo)相結(jié)合的組織結(jié)構(gòu)形式。職能參謀部門擬訂的計劃、方案以及有關(guān)指令，由直線主管批準(zhǔn)下達；職能部門參謀只起業(yè)務(wù)指導(dǎo)作用，無權(quán)直接下達命令，各級行政領(lǐng)導(dǎo)人實行逐級負責(zé)，實行高度集權(quán)。

這種組織結(jié)構(gòu)形式把中糧集團的管理機構(gòu)和人員分為兩類，一類是直線領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和人員，按命令統(tǒng)一原則對各級組織行使指揮權(quán)；另一類是職能機構(gòu)和人員，按專業(yè)化原則，從事組織的各項職能管理工作。直線領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和人員在自己的職責(zé)范圍內(nèi)有一定的決定權(quán)和對所屬下級的指揮權(quán)，并對自己部門的工作負全部責(zé)任。而職能機構(gòu)和人員，則是直線指揮人員的參謀，不能對直接部門發(fā)號施令，只能進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

中糧集團實行直線職能制的優(yōu)點是，既保證了集團企業(yè)管理體系的集中統(tǒng)一，又可以在各級行政負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各專業(yè)管理機構(gòu)的作用；分工精細，責(zé)任清楚，各部門僅對自己應(yīng)做的工作負責(zé)，效率較高；組織穩(wěn)定性較高，在外部環(huán)境變化不大的情況下，易于發(fā)揮組織的集團效率。其缺點是，職能部門之間的協(xié)作和配合性較差，職能部門的許多工作要直接向上層領(lǐng)導(dǎo)報告請示才能處理，這一方面加重了上層領(lǐng)導(dǎo)的工作負擔(dān)；難以從組織內(nèi)部培養(yǎng)熟悉全面情況的管理人才；另一方面也造成辦事效率低。

(四)對中糧集團組織架構(gòu)方面存在的主要問題，進行優(yōu)化的原則：

1.公司總部是戰(zhàn)略導(dǎo)向組織，其主要職責(zé)是把握長期戰(zhàn)略，最大程度地優(yōu)化資源配置和利用，引入和培訓(xùn)優(yōu)秀的管理人才，制定有效的激勵機制，督促和幫助下屬業(yè)務(wù)單元提高經(jīng)營業(yè)績，為整個公司的發(fā)展不斷創(chuàng)造條件。

2.集團下屬業(yè)務(wù)單元主要是產(chǎn)權(quán)清晰，業(yè)務(wù)方向明確的法人企業(yè)，這些企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展方向需符合集團發(fā)展愿景。3.總部及業(yè)務(wù)經(jīng)營單元之間權(quán)責(zé)劃分明確。

4.總部必須有能力對核心活動(如品牌的創(chuàng)建及使用、海外業(yè)務(wù)發(fā)展、流通網(wǎng)絡(luò)建立、項目投資管理等)進行協(xié)調(diào)和監(jiān)控。5.總部機構(gòu)需精干高效，并有靈活反應(yīng)的能力。6.管理流程清晰簡潔，管理幅度適當(dāng)。

7.最大程度避免行政管理行為及個人意志作用。

(五)組織架構(gòu)優(yōu)化思路：

1.業(yè)務(wù)和組織構(gòu)架調(diào)整服從集團整體戰(zhàn)略。繼續(xù)“集團有限相關(guān)多元化，業(yè)務(wù)單元專業(yè)化”原則，圍繞主營業(yè)務(wù)逐步建立若干戰(zhàn)略定位清晰、核心競爭力突出、自我發(fā)展能力強、具有行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的專業(yè)化經(jīng)營單位。2.遵循商業(yè)邏輯，歸核化管理，強化主業(yè)。打破現(xiàn)有架構(gòu)界限，按照商業(yè)邏輯，整合同類業(yè)務(wù)，進行統(tǒng)一歸口管理，突出主營業(yè)務(wù)。

3.夯實專業(yè)化經(jīng)營公司職能，按市場化標(biāo)準(zhǔn)進行實體化運作。強化專業(yè)化經(jīng)營公司的戰(zhàn)略、財務(wù)等功能，推動上市，促進體制、機制的根本改變。4.從實際出發(fā)，穩(wěn)步推進，持續(xù)優(yōu)化。調(diào)整從目前業(yè)務(wù)和組織的現(xiàn)狀出發(fā)，在考慮商業(yè)邏輯主線的前提下，注重操作的可行性和業(yè)務(wù)的穩(wěn)定性，采取穩(wěn)步推進、持續(xù)優(yōu)化的原則。

5.以“從國有大型企業(yè)發(fā)展為國際一流公司，重塑以外貿(mào)為主導(dǎo)的商業(yè)模式，選擇能力最強的環(huán)節(jié)，該舍棄的堅決舍棄”為目標(biāo)，重新把中糧集團定調(diào)為“有限多元化企業(yè)”。將集團34個業(yè)務(wù)單元集中成為貿(mào)易、糧油等9大板塊。集團僅負責(zé)總體戰(zhàn)略、資源配置、人員任命等方面的決策，其余經(jīng)營管理等具體工作均由業(yè)務(wù)主體自行決定。無論如何調(diào)整，多產(chǎn)業(yè)、大規(guī)模的特征都相當(dāng)突出。

6.各業(yè)務(wù)品牌創(chuàng)建及使用上提出新的策略，比如“福臨門”系列品牌使用全新VI，根據(jù)市場消費群體不同，中糧將把天然谷物調(diào)和油定為全國性產(chǎn)品，塑造“福臨門”健康形象。集團旗下的“長城”葡萄酒、“金帝”巧克力、“黃中皇”紹興酒、“中茶”茶葉等品牌都在各自的板塊中形成了暈輪效應(yīng)。

7.對于中糧集團土畜公司注資以后，由于土蓄公司自身業(yè)務(wù)復(fù)雜，分支機構(gòu)之間溝通成本較高，業(yè)務(wù)重疊，最好采用矩陣式管理模式，這樣有助于獲得協(xié)同效應(yīng)，實施有效監(jiān)控。

中糧集團在經(jīng)過組織架構(gòu)優(yōu)化后，加快了對現(xiàn)有資源的整合力度，理順組織構(gòu)架和管理關(guān)系，外延式增長與內(nèi)涵式有機增長、發(fā)展速度與發(fā)展質(zhì)量的都明顯提高，強化了集團內(nèi)部管理，較少了內(nèi)部溝通成本，提高整體核心競爭力，使經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生明顯提高。

五、影響管理者選擇組織結(jié)構(gòu)類型和組織方法的因素

權(quán)變理論的核心含義是：外部資源會影響組織獲取資源的能力，因此不存在最佳的組織方式，管理者所選擇的組織機構(gòu)和控制系統(tǒng)取決于組織的外部環(huán)境特征，或者說根據(jù)組織外部環(huán)境特征相機抉擇，以最大限度的獲取資源。外部環(huán)境穩(wěn)定時，機械性組織結(jié)構(gòu)；快速變化時，有機型組織結(jié)構(gòu)。

根據(jù)權(quán)變理論，管理者設(shè)計組織結(jié)構(gòu)是為了適應(yīng)對組織影響最大并且為組織帶來極大不確定性的因素或者環(huán)境。因此，有四種重要因素決定著管理者選擇的組織結(jié)構(gòu)類型和組織方法：組織環(huán)境的性質(zhì)、組織所采用的戰(zhàn)略類型、組織運用的技術(shù)（尤其是信息技術(shù)）以及組織人力資源的特征。

1.組織環(huán)境：在外部環(huán)境變化越快，其中不確定性越大的情況下，管理者在獲取稀缺資源過程中遇到的問題就越多，為了加快決策和溝通速度，更易于獲取資源，管理者往往會做出有助于增強組織結(jié)構(gòu)靈活性的組織選擇。他們可進行分權(quán)，給予低層員工做出重要運營決策的權(quán)利—即一種有機化程度更高的結(jié)構(gòu)。相反，如果外部環(huán)境比較穩(wěn)定，資源很容易獲取，不確定性程度也比較低，個人和職能部門之間不需要進行很多協(xié)調(diào)和溝通就能夠獲得資源，那么管理者通常會做出使組織結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)定或者更加正式的組織選擇。

2.戰(zhàn)略：一旦管理者選擇了一種戰(zhàn)略，他們就必須選擇正確的方法來實施所選擇的戰(zhàn)略。不同的戰(zhàn)略往往要求運用不同的組織結(jié)構(gòu)。如：差異化戰(zhàn)略以提高消費者對組織所提供產(chǎn)品和服務(wù)的認知價值為目的，這種戰(zhàn)略字啊柔性結(jié)構(gòu)中往往更容易成功。這是因為在柔性結(jié)構(gòu)中，管理者能夠迅速地開發(fā)新的產(chǎn)品或者創(chuàng)新的產(chǎn)品，從而有利于實施差異化戰(zhàn)略。相反，低成本戰(zhàn)略以降低各個職能部門的成本為目的，通常在更規(guī)范的結(jié)構(gòu)中最有效，因為這種結(jié)構(gòu)賦予管理者更多的控制力，能夠更嚴密地管理組織各個部門的支出和行動。

3.技術(shù)：技術(shù)是用來設(shè)計、生產(chǎn)和分銷組織產(chǎn)品與服務(wù)的技能、知識、工具、機器、計算機和設(shè)備的結(jié)合體。通常，一個企業(yè)應(yīng)用的技術(shù)越是復(fù)雜，對于管理者和員工來說，對技術(shù)進行嚴格控制或者有效調(diào)整就越困難。因此，技術(shù)越復(fù)雜，就越需要一種柔性結(jié)構(gòu)。這樣，才能提高管理者應(yīng)對突發(fā)狀況的能力，給予他們充分的自由來設(shè)計出解決問題的新方法。相反，技術(shù)越常規(guī)，就越適合規(guī)范的結(jié)構(gòu)，因為任務(wù)很簡單，生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)所需要的步驟也是事先設(shè)定好的。

4.人力資源：影響一個組織的結(jié)構(gòu)選擇的最后一個重要因素是組織所使用的人力資源的特征。組織擁有的勞動力技術(shù)含量越高，員工在群體或者團隊中協(xié)同完成工作的機會越多，組織就越需要采用一種柔性的分權(quán)制結(jié)構(gòu)。以分權(quán)和向員工授權(quán)為特征的柔性結(jié)構(gòu)能夠很好地適應(yīng)高技能員工的需要。所以，當(dāng)設(shè)計組織結(jié)構(gòu)時，管理者必須特別注意勞動力和工作本身的特征。

六、企業(yè)集團發(fā)展趨勢

企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的重要主體，大企業(yè)集團是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的脊梁。目前，國外企業(yè)集團發(fā)展趨勢如何？怎樣發(fā)展好我國的大企業(yè)集團？

近年來，國外企業(yè)集團發(fā)展呈現(xiàn)一些新趨勢。一是網(wǎng)絡(luò)化。傳統(tǒng)的企業(yè)集團靠資本、人事等結(jié)合，而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)則是靠信息通信網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合。目前，雖然標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)尚未形成，但具有企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特點的混合型企業(yè)集團和分散型企業(yè)聯(lián)合體已經(jīng)出現(xiàn)。這種企業(yè)集團和聯(lián)合體中沒有核心層，集團中的每個企業(yè)都是獨立的經(jīng)營實體，統(tǒng)轄集團的中樞是信息交流和協(xié)調(diào)系統(tǒng)。二是金融資本化。工商企業(yè)與金融企業(yè)的聯(lián)合與融合日益加深。三是國際化進一步發(fā)展?？鐕菊龑⒂|角伸向可能達到的任何地方。四是聯(lián)合化。企業(yè)集團是企業(yè)聯(lián)合的最高形態(tài)，而隨著競爭的加劇，企業(yè)集團之間開始了新的“強強聯(lián)合”——在開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)、市場銷售等方面進行聯(lián)合。

我國的企業(yè)集團大多從計劃經(jīng)濟條件下的大型國有企業(yè)發(fā)展而來，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)尚未徹底完成，又面臨著國際企業(yè)集團發(fā)展新趨勢帶來的挑戰(zhàn)，亟須深化改革、加快發(fā)展。

進一步推動政企分開，使企業(yè)集團成為真正的市場競爭主體。我國不少企業(yè)集團質(zhì)量不高、“集而不團”，其中的一個重要原因就是政企不分。在傳統(tǒng)體制仍然產(chǎn)生影響的情況下，許多行政機構(gòu)對企業(yè)發(fā)號施令，卻不對決策后果負責(zé)。所有權(quán)的各項權(quán)能(使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)、高層經(jīng)理人員任命權(quán)等)被不同部門分割，實際上架空了所有權(quán)。而每個部門行使的那部分所有者權(quán)能由于與其他權(quán)能割裂，變成了各個部門自己的權(quán)能，服從于本部門的發(fā)展目標(biāo)和利益。

建立健全法人治理結(jié)構(gòu)。公司制企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)制度的典型組織形態(tài)，而科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是公司制企業(yè)的重要特征和優(yōu)勢所在。因為公司制企業(yè)可以使所有者、經(jīng)營者和勞動者通過建立權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行和管理機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)，形成各自獨立、權(quán)責(zé)明確、相互協(xié)調(diào)和制衡的關(guān)系，實現(xiàn)決策體制和機制的科學(xué)化、民主化。國有大中型企業(yè)應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的要求進行公司制改革，嚴格按照公司法的要求規(guī)范運作。

打破條塊分割，促進企業(yè)集團跨地區(qū)、跨部門、跨所有制發(fā)展。企業(yè)集團跨地區(qū)發(fā)展，是在更大范圍提高資源配置效率的客觀要求，也是發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的必要條件。企業(yè)集團跨部門發(fā)展，是適應(yīng)現(xiàn)代市場競爭向全方位競爭發(fā)展的要求，更是推動生產(chǎn)要素在部門間合理流動、變部門資源優(yōu)勢為企業(yè)集團優(yōu)勢的需要，有利于適應(yīng)市場需求變化，實現(xiàn)多元化經(jīng)營，形成綜合化功能，獲得綜合經(jīng)濟效益。企業(yè)集團跨所有制發(fā)展，把多種所有制經(jīng)濟的優(yōu)勢聚集到企業(yè)集團中，有利于形成新的生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢，有利于各種經(jīng)濟成分互補互促、共同發(fā)展。

理清發(fā)展思路，合理確定企業(yè)集團發(fā)展戰(zhàn)略。首先，明確發(fā)展的方向和重點。堅持有所為、有所不為的原則，根據(jù)自身特點和市場變化，明確一個時期的發(fā)展方向和重點，并根據(jù)內(nèi)外部條件的變化及時進行調(diào)整。其次，確立正確的發(fā)展目標(biāo)。發(fā)展目標(biāo)應(yīng)切實可行，不能過高，也不宜過低；同時，注意把量的擴張與質(zhì)的提高有機結(jié)合起來。第三，把握發(fā)展的關(guān)鍵因素。企業(yè)集團發(fā)展除了要有資本優(yōu)勢，還要有市場、技術(shù)和人才等優(yōu)勢。企業(yè)集團要想在經(jīng)濟全球化的大背景下尋求發(fā)展機會和生存空間，就應(yīng)在發(fā)揮自身優(yōu)勢的同時研究制約自身發(fā)展的關(guān)鍵因素和條件，并采取相應(yīng)的對策和措施來創(chuàng)造新優(yōu)勢。七．當(dāng)今經(jīng)濟形勢分析

在全球經(jīng)濟危機陰霾不散的今天，了解當(dāng)今中國的國內(nèi)、國際形勢，知曉影響企業(yè)發(fā)展和個人切身相關(guān)的各種經(jīng)濟因素，十分有必要。

影響中國國內(nèi)、國際經(jīng)濟形勢有影響的重要因素：利率、GDP、通貨膨脹、匯率以及對外貿(mào)易等.縱觀眾因素對我國經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生較大影響因素主要表現(xiàn)在一下三個方面：

一是世界政治。經(jīng)濟格局的變化，我國在金融危機中表現(xiàn)使各國對我國刮目相看。國際地位提高的同時使我國成為必須承擔(dān)國際責(zé)任的大國。雖然我們一直是以發(fā)展中國家自居，但可能不再有國家把我國當(dāng)做發(fā)展中國家看待，而且增加了一些國家對我國的戒心。

二是國際競爭更加激烈。首先是市場競爭，我國經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展將使世界性的生產(chǎn)過剩更加嚴重，市場成為更加稀缺的資源，各國的貿(mào)易保護力度將不斷擴大。其次是對資源的爭奪，全世界經(jīng)濟的快速發(fā)展將悠閑地資源變得更加緊俏，并推動資源價格不斷上漲和能源的發(fā)展。

三是維護可持續(xù)發(fā)展的力度加大。國際社會對低碳經(jīng)濟和減排的重視，將初始美國和我國等能源消費大國進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整。國際經(jīng)濟形勢的發(fā)展和變化對我國的外貿(mào)和國際投資陳升巨大的影響。在外貿(mào)方面我們必須回復(fù)金融危機之前所進行的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的方針，立足于提高產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值，而不是靠廉價的勞動力的低成本競爭。從我國看，我國將進入工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的中后期，經(jīng)濟社會發(fā)展的多方面將出現(xiàn)與過去不同的變化。

（1）投資的作用將下降。需要大量投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，可建設(shè)的數(shù)量和投資增長速度將出現(xiàn)下降，對經(jīng)濟增長的促進作用相對減少。

（2）可持續(xù)發(fā)展的壓力更加突出。國際輿論，人民改善生存質(zhì)量的呼聲要啟用扭轉(zhuǎn)環(huán)境狀況惡化的態(tài)勢，國內(nèi)外資源的短缺逼迫我們轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長的方式?？沙掷m(xù)發(fā)展不能只是口號，必須有實質(zhì)性的進展?！皟筛咭毁Y”的產(chǎn)業(yè)必須做出徹底的調(diào)整環(huán)保和新能源產(chǎn)業(yè)要抓住發(fā)展的機遇。（3）對技術(shù)自主創(chuàng)新和裝備制造業(yè)提出了更高的要求，我國要為真正的強國，必須改變技術(shù)相對落后和重要裝備依賴別國的狀況，國家的產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃已對此做出明確的要求。

（4）扭轉(zhuǎn)收入分配不合理的要求更加迫切。廣大人民群眾的生活水平普遍低下與我國的經(jīng)濟發(fā)展水平和國際地位不相匹配，已成為影響社會和諧的重要因素，改變分配政策和調(diào)節(jié)居民收入迫在眉睫。

（5）勞動力的供給態(tài)勢將發(fā)生轉(zhuǎn)折。我國新生勞動力數(shù)量已經(jīng)在下降，雖然整個社會的勞動力供大于求，但東部的發(fā)達地區(qū)和部分城市將出現(xiàn)勞動力短缺的問題，必須通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換卷才能減少對經(jīng)濟發(fā)展和人民生活的影響。國內(nèi)經(jīng)濟社會形勢的上述變化對我國發(fā)展提出了更高的要求我們必須不斷提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，深入改革開放，更加注重勞動民生。這對企業(yè)的發(fā)展也提出了更高的要求，作為集團企業(yè)更應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟的發(fā)展和政策變化適時的對企業(yè)目標(biāo)和結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的調(diào)整。

七、總結(jié)

因此，對于中糧集團的未來發(fā)展，“既不能把雞蛋放在不同籃子里，但也要強調(diào)專業(yè)化的優(yōu)勢”，需要打造中糧資本以外的核心競爭能力，因為中糧作為國內(nèi)糧油行業(yè)龍頭企業(yè)，其行業(yè)競爭力并不強，業(yè)務(wù)發(fā)展也不夠穩(wěn)定。競爭手段較少，競爭重點主要局限于產(chǎn)能、布局上，而缺乏對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)管理、人才、產(chǎn)品、品牌、技術(shù)、資源等要素的完整整合，贏利模式、供應(yīng)鏈競爭、公司治理與管理系統(tǒng)、企業(yè)文化模式等核心競爭力的缺失可能是中糧目前最大的隱痛。

隨著進一步的放開市場和來自國外的競爭，中糧集團應(yīng)該進一步打“組合拳”，培育自己的“芯”，進而在日益國際化的市場格局中不斷健康成長。實施行業(yè)聚焦，產(chǎn)品聚焦，并不斷創(chuàng)新，走“行業(yè)一體化”和“市場多元化”的道路；跨地域經(jīng)營，合理集中與分散資源，提升與建立管控能力和系統(tǒng)，引導(dǎo)內(nèi)部人力資源發(fā)展，追求穩(wěn)定投資回報；規(guī)范化經(jīng)營，集約化整合，系統(tǒng)化流程，規(guī)范化制度，確保優(yōu)勢競爭地位。

中糧的核心能力塑造既要內(nèi)斂，即以企業(yè)戰(zhàn)略定位為基礎(chǔ)，以專業(yè)化發(fā)展為手段，從中糧現(xiàn)有的品牌、人才、市場網(wǎng)絡(luò)等具有相對競爭優(yōu)勢的核心資源切入，帶動企業(yè)知識庫、創(chuàng)新機制、管理、文化、資源、技術(shù)、服務(wù)等其他核心資源整合，建立獨立的研發(fā)系統(tǒng)、有效的管理平臺、系統(tǒng)化的公司治理和管控體系、先進適用的企業(yè)文化，提高集團管理運作能力和創(chuàng)新吸收能力，發(fā)揮“沃爾瑪”式效應(yīng)。又要外展，即以核心競爭力為目標(biāo)，通過市場手段來獲得企業(yè)所需要的核心技術(shù)源或掌握核心技術(shù)源的人才；與具有互補優(yōu)勢的企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或并購具有某種比較優(yōu)勢的企業(yè)和團體。中糧現(xiàn)在的并購整合和未來可能的國際化不過是外展的一種手段和過程。因此，在這個過程中，中糧要警惕外展時所帶來的種種危機和巨大風(fēng)險，只有當(dāng)有了足夠強大的整合能力、糾錯能力和平衡能力，才能確保外展成功。

相信在不斷地探索和改良后，中糧集團的發(fā)展會蒸蒸日上。

小組成員：陳麗君；周夢婷；張倩；吳愛民 參考文獻：

作者:朱春華；楊宏玲 來源：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類型及實證研究.管理觀察 2009年21期

作者：王玲 來源：企業(yè)組織的探索與創(chuàng)新 2009年21期

作者：白玉柱 來源：企業(yè)集團組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化途徑研究 2009年11月

作者：未知 來源：互聯(lián)網(wǎng) 2008-07-02 作者：王吉鵬 來源：中糧集團組織架構(gòu)優(yōu)化 2008-07-22 作者：李悅 來源：人民網(wǎng)—人民日報 2011年01月25日