第一篇：國(guó)際投資復(fù)習(xí)大綱2011_06

復(fù)習(xí)大綱

一、名詞解釋?zhuān)?/p>

1.國(guó)際投資

2.外匯缺口

3.國(guó)際直接投資/國(guó)際間接投資

4.儲(chǔ)蓄缺口

5..區(qū)位優(yōu)勢(shì)

6.順貿(mào)易型投資/逆貿(mào)易型投資

7.比較優(yōu)勢(shì)

8.內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)

9壟斷優(yōu)勢(shì)/所有權(quán)優(yōu)勢(shì)

10.獨(dú)資企業(yè)

11.合資企業(yè)

12.合作經(jīng)營(yíng)

13.許可證合同

14.特許營(yíng)銷(xiāo)

15.工程承包合同

16.出口信貸

17.國(guó)際保理

18.存托憑證

19.衍生證券

20.期權(quán)合約

21.互換合約

22.買(mǎi)方信貸

23.福費(fèi)廷

24.混合貸款

25.跨國(guó)公司

26.劃撥價(jià)格

27.歐洲債券

28.全球債券

29.補(bǔ)償貿(mào)易

30.金融租賃

31聯(lián)屬行

32.附屬行

33.國(guó)際銀團(tuán)

34.國(guó)際信貸

35.國(guó)際租賃

36.投資氣候

37.投資環(huán)境

38.市場(chǎng)環(huán)境

39.投資基金

40.共同基金

41.契約型基金

42.對(duì)沖基金

43.封閉式基金

44.開(kāi)放式基金

45.公司型基金

46.東道國(guó)原則

47.母國(guó)原則

48.匯率風(fēng)險(xiǎn)

49.交易風(fēng)險(xiǎn)

50.折算風(fēng)險(xiǎn)

51.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

52.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

53.利率風(fēng)險(xiǎn)

二、思考題：

1.國(guó)際投資學(xué)與國(guó)際金融學(xué)的區(qū)別。

2.國(guó)際投資的性質(zhì)/國(guó)際投資發(fā)展的幾個(gè)不同階段。

3.當(dāng)代國(guó)際投資的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。

4.當(dāng)代國(guó)際投資迅猛發(fā)展的主要原因。

5.壟斷優(yōu)勢(shì)論與比較優(yōu)勢(shì)論的主要觀點(diǎn)與區(qū)別。

6.產(chǎn)品生命周期理論、內(nèi)部化理論的主要觀點(diǎn)及其對(duì)投資決策的影響。

7.區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)際投資的意義和影響。

8.跨國(guó)公司將外部市場(chǎng)內(nèi)部化的主要成本。

9.收購(gòu)兼并與綠地投資的不同特點(diǎn)、利弊及決策考慮因素。

10.獨(dú)資企業(yè)投資方式的特點(diǎn)和利弊。

11.國(guó)際直接投資與國(guó)際間接投資的不同特點(diǎn)。

12.非股權(quán)直接投資的主要形式。

13.合資企業(yè)的特點(diǎn)、合作企業(yè)與合資企業(yè)的區(qū)別。

14.國(guó)際證券投資的主要影響因素。

15.影響國(guó)際間接投資的主要因素。國(guó)際投資環(huán)境的基本特性。

17.基金投資與股票投資的主要區(qū)別。

18.買(mǎi)方信貸與賣(mài)方信貸的區(qū)別及優(yōu)缺點(diǎn)。

19.歐洲債券與外國(guó)債券的區(qū)別。

20.影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素和外部因素。

21.跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的主要目標(biāo)及其對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響。

22.跨國(guó)公司的主要特征與及其海外拓展的不同階段。

23.跨國(guó)公司組織體制的不同類(lèi)型及其決定因素/內(nèi)部管理的一體化。

24.跨國(guó)公司資金管理體制設(shè)置的原則/籌資和內(nèi)部資金往來(lái)的方式。

25.跨國(guó)公司劃撥價(jià)格的具體形式及其作用。

26.國(guó)際投資環(huán)境的基本特征及改善投資環(huán)境的重要作用。

27.跨國(guó)銀行的基本特征及其在國(guó)際投資中的作用。

28.母國(guó)和東道國(guó)對(duì)跨國(guó)銀行監(jiān)管的原則和主要內(nèi)容。

29.跨國(guó)銀行監(jiān)管的重要性、監(jiān)管的主要目標(biāo)。

30.我國(guó)對(duì)外資銀行監(jiān)管條例的主要內(nèi)容和特點(diǎn)。

31.我國(guó)對(duì)外資銀行監(jiān)管的難點(diǎn)與重點(diǎn)。

32.制約養(yǎng)老金和保險(xiǎn)公司國(guó)際投資發(fā)展的主要原因。

32.對(duì)沖基金的主要特征和對(duì)金融市場(chǎng)的影響與監(jiān)管。

35.跨國(guó)公司并購(gòu)的動(dòng)因及其帶來(lái)的效益。

36.跨國(guó)并購(gòu)的主要支付方式。

31.國(guó)際投資經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及其管理的主要手段。32.區(qū)別性政府干預(yù)與非區(qū)別性政府干預(yù)。

33.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型及其管理手段。

34.鄧寧OIL理論的基本觀點(diǎn)及簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。

35.國(guó)際投資證券化迅速發(fā)展的原因及其趨勢(shì)。

40.我國(guó)開(kāi)放QFII和QDII的意義和作用及如何加強(qiáng)監(jiān)管。

41.匯率變動(dòng)對(duì)國(guó)際投資的影響/如何加強(qiáng)國(guó)際投資的外匯風(fēng)險(xiǎn)管理。

三、計(jì)算題：

1.計(jì)算國(guó)際債券的到期收益率

2.計(jì)算國(guó)際債券的發(fā)行成本

第二篇：國(guó)際投資學(xué)期末復(fù)習(xí)大綱

名詞解釋?zhuān)?/p>

1.國(guó)際投資：各國(guó)官方機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司、金融機(jī)構(gòu)及居民個(gè)人等投資主體將其所擁有的貨幣資本或產(chǎn)業(yè)資本，經(jīng)跨國(guó)流動(dòng)形成實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)或金融資產(chǎn)，并通過(guò)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)得以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的經(jīng)濟(jì)行為。2.跨國(guó)公司：指依賴(lài)雄厚的資本和先進(jìn)的技術(shù)，通過(guò)對(duì)外直接投資在其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立子公司，從事國(guó)際化生產(chǎn)、銷(xiāo)售活動(dòng)的大型企業(yè)。

3.不完全競(jìng)爭(zhēng)：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)壟斷、商標(biāo)及產(chǎn)品差別等引起的偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

4.市場(chǎng)內(nèi)部化：指企業(yè)為減少交易成本，減少生產(chǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)，而將該跨國(guó)界的各交易過(guò)程變成企業(yè)內(nèi)部的行業(yè)。5.產(chǎn)品生命周期：產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命，即一種新產(chǎn)品從開(kāi)始進(jìn)入市場(chǎng)到被市場(chǎng)淘汰的整個(gè)過(guò)程

6.邊際產(chǎn)業(yè)：在投資國(guó)處于劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，不僅包括已趨于比較劣勢(shì)的勞動(dòng)力密集部門(mén)，還可包括某些行業(yè)中裝配或生產(chǎn)特定部件的勞動(dòng)力密集的生產(chǎn)部門(mén)。7.區(qū)位優(yōu)勢(shì)：指跨國(guó)公司在投資區(qū)位上具有的選擇優(yōu)勢(shì)。

8.國(guó)際投資環(huán)境：指在一定時(shí)間內(nèi)，東道國(guó)（地區(qū)）擁有的影響和決定國(guó)際直接投資進(jìn)入并取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的各種因素的有機(jī)整體。它是開(kāi)展國(guó)際直接投資活動(dòng)所具有的外部條件，是國(guó)際直接投資賴(lài)以進(jìn)行的前提。9.政治風(fēng)險(xiǎn)：指由干東道國(guó)發(fā)生政治事件，或該國(guó)與其它某一國(guó)家或多個(gè)國(guó)家間的政治關(guān)系發(fā)生變化而給外商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及財(cái)產(chǎn)帶來(lái)重大影響的可能性。

10.國(guó)有化：是主權(quán)國(guó)家根據(jù)其本國(guó)的法律程序?qū)⑺饺诵再|(zhì)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國(guó)家手中，并由國(guó)家加以控制和管理的法律行為。

11.跨國(guó)并購(gòu)：一國(guó)企業(yè)為了某種目的，通過(guò)一定的渠道和支付手段，把另一國(guó)企業(yè)的整個(gè)資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的股份買(mǎi)下來(lái)

12.吸收兼并：指在兩家或兩家以上的公司合并中，其中一家公司因吸收（兼并）了其他公司而成為存續(xù)公司的合并形式

13.創(chuàng)立兼并：指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司通過(guò)合并同時(shí)消失（同歸于盡），而在新基礎(chǔ)上形成一個(gè)新的公司 14.風(fēng)險(xiǎn)投資：（廣義）風(fēng)險(xiǎn)投資泛指一切具有高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在收益的投資；（狹義）風(fēng)險(xiǎn)投資是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)技術(shù)密集型產(chǎn)品的投資。

15.風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)：指技術(shù)密集、人才密集、資金密集、經(jīng)營(yíng)管理高效化的從事高技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性科研型企業(yè)

16.風(fēng)險(xiǎn)資本：由于高技術(shù)創(chuàng)業(yè)及產(chǎn)品或項(xiàng)目開(kāi)發(fā)那部分風(fēng)險(xiǎn)的資金。17.國(guó)際投資環(huán)境的一般作用：國(guó)際直接投資的引力磁場(chǎng)、吸引國(guó)際直接投資的競(jìng)爭(zhēng)手段、國(guó)際直接投資流動(dòng)的導(dǎo)向航標(biāo)。

18.要約收購(gòu)：收購(gòu)人通過(guò)向目標(biāo)公司的管理層和目標(biāo)公司的股東發(fā)出購(gòu)買(mǎi)其所持該公司股份的書(shū)面意思表示，并按照其依法公告的收購(gòu)要約中所歸約的收購(gòu)條件、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限以及其他規(guī)定事項(xiàng)、收購(gòu)目標(biāo)公司股份的收購(gòu)方式。

19.管理者主義：代理人的報(bào)酬決定于公司的規(guī)模，因此代理人有動(dòng)機(jī)通過(guò)收購(gòu)使公司規(guī)模擴(kuò)大，而忽視公司的實(shí)際實(shí)際投資收益率。

簡(jiǎn)答題：

1.國(guó)際投資的主要特點(diǎn)：

投資主體單一化；投資環(huán)境多樣化；投資目標(biāo)多元化；投資運(yùn)行復(fù)雜化。2.國(guó)際直接投資迅速發(fā)展的原因：

科技進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)的發(fā)展

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，過(guò)剩資本日益增大

國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了新的變化

跨國(guó)公司的全球一體化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 國(guó)際投資的直接目標(biāo)

3.壟斷優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容

這一理論主要是回答一家外國(guó)企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)為什么能夠與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)，并能長(zhǎng)期生存和發(fā)展下去。海默認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)之所以要對(duì)外直接投資，是因?yàn)樗斜葨|道國(guó)同類(lèi)企業(yè)有利的壟斷優(yōu)勢(shì)，從而在國(guó)外進(jìn)行生產(chǎn)可以賺取更多的利潤(rùn)。壟斷優(yōu)勢(shì)可以劃分為兩類(lèi)：

一類(lèi)是包括生產(chǎn)技術(shù)、管理與組織技能及銷(xiāo)售技能等一切無(wú)形資產(chǎn)在內(nèi)的知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)；

一類(lèi)是由于企業(yè)規(guī)模大而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。4.邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的核心思想以及蘊(yùn)含的政策主張

核心思想：對(duì)外直接投資應(yīng)該從投資國(guó)已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（邊際產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行。

政策主張：關(guān)于日本式資源開(kāi)發(fā)型直接投資的政策

關(guān)于日本想發(fā)展中國(guó)家工業(yè)進(jìn)行直接投資的政策

關(guān)于日本向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資的政策

關(guān)于跨國(guó)公司的功過(guò) 5.國(guó)際生產(chǎn)折中論的主要內(nèi)容

對(duì)外投資主要是由所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)這三個(gè)基本因素決定的。鄧寧認(rèn)為決定對(duì)外直接投資的三項(xiàng)因素之間是相互關(guān)聯(lián)、緊密聯(lián)系的?？梢杂霉奖硎緸椋簢?guó)際直接投資=所有權(quán)優(yōu)勢(shì)+內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)+區(qū)位優(yōu)勢(shì)。一個(gè)企業(yè)所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)越大，將其資產(chǎn)內(nèi)部化使用的可能性也越大，從而在國(guó)外利用其資產(chǎn)比在國(guó)內(nèi)可能更為有利，就越可能發(fā)展對(duì)外直接投資。

6.國(guó)際投資環(huán)境的構(gòu)成因素和基本特征

構(gòu)成因素：政治因素 經(jīng)濟(jì)因素 基礎(chǔ)設(shè)施 法律因素 社會(huì)文化因素 自然地理環(huán)境

基本特征：綜合性 先在性 差異性 動(dòng)態(tài)性 主觀性 7.國(guó)際投資環(huán)境的主要作用

對(duì)東道國(guó)的影響：完善投資環(huán)境是振興民族經(jīng)濟(jì)的一條重要途徑。完善投資環(huán)境是國(guó)家合理配置生產(chǎn)力的前提。完善投資環(huán)境是提高自力更生能力的重要條件。

對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響：改善投資環(huán)境有利于推動(dòng)國(guó)際分工的深入發(fā)展。改善投資環(huán)境有利于國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立。8.跨國(guó)公司并購(gòu)效益主要體現(xiàn)

經(jīng)濟(jì)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)、企業(yè)發(fā)展動(dòng)機(jī)、市場(chǎng)份額、企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī) 9.簡(jiǎn)述國(guó)際投資中短期資金的來(lái)源

流動(dòng)現(xiàn)金、銀行透支、貿(mào)易信貸、匯票到期或貼現(xiàn)、發(fā)行商業(yè)票據(jù)、出售部分固定資產(chǎn) 10.跨國(guó)公司并購(gòu)效益主要表現(xiàn)方面

經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)、企業(yè)發(fā)展動(dòng)機(jī)、市場(chǎng)份額、企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī) 11.風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)、作用、功能

特點(diǎn)：投入資金與投入管理并重、高風(fēng)險(xiǎn)和高潛在收益、“投入-回收-再投入”的循環(huán)機(jī)制 作用：風(fēng)險(xiǎn)投資能夠拓展融資渠道，克服高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資金障礙。

風(fēng)險(xiǎn)投資能夠加快高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)投資能夠加速建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，推動(dòng)科學(xué)園區(qū)的發(fā)展。

功能：聚資功能、效益功能、促進(jìn)高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化功能、激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家和高技術(shù)研究人員創(chuàng)業(yè)的功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能、推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)規(guī)模發(fā)展的功能

論述題：

1.目前跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易增長(zhǎng)較快，試以?xún)?nèi)部化理論解釋該現(xiàn)象。

內(nèi)部化理論認(rèn)為世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，跨國(guó)公司為了其自身的利益，為克服外部市場(chǎng)的某些失效，以及某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢(shì)力的存在，導(dǎo)致企業(yè)市場(chǎng)交易成本的增加，而通過(guò)國(guó)際直接投資，將本來(lái)應(yīng)在外部市場(chǎng)交易的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)樵诠舅鶎倨髽I(yè)之間進(jìn)行，并形成一個(gè)內(nèi)部市場(chǎng)。通過(guò)外部市場(chǎng)內(nèi)部化，降低交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)。

2.國(guó)際直接投資環(huán)境中的政治因素包括哪些？試對(duì)目前我國(guó)國(guó)際投資環(huán)境的政治穩(wěn)定性進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

既包括政治制度、政府能力、政局穩(wěn)定性及政策連續(xù)性、政府與公眾對(duì)待外資的態(tài)度等國(guó)內(nèi)政治因素，又涉及與他國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)沖突、外交政策變化及經(jīng)濟(jì)摩擦等國(guó)際關(guān)系因素。3.效率理論是如何解釋跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)的？試舉例說(shuō)明。

效率理論認(rèn)為公司并購(gòu)活動(dòng)能夠給社會(huì)收益帶來(lái)以一個(gè)潛在的增量，而且對(duì)交易的參與者來(lái)說(shuō)無(wú)疑能提高各自的效率。（阿爾卡特并購(gòu)上海貝爾案）

4.試比較分析股票和債券在國(guó)際投資、融資中的異同。

同：1.都是有價(jià)證券，是證券市場(chǎng)上的兩大主要金融工具。

2.同在一級(jí)市場(chǎng)上發(fā)行，又同在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓流通。3.兩者都是可以通過(guò)公開(kāi)發(fā)行募集資本的融資手段。

異：收益穩(wěn)定性不同；保本能力不同；經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系不同；風(fēng)險(xiǎn)性不同 5.國(guó)際投資環(huán)境中的法律因素包括哪些，它是如何影響國(guó)際投資的？

東道國(guó)吸引外資的法律法規(guī)：對(duì)外資進(jìn)入的法律規(guī)定、東道國(guó)對(duì)外資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督和限制措施、對(duì)外資的稅收優(yōu)惠。

投資國(guó)鼓勵(lì)資本輸出的法律法規(guī)：投資國(guó)的稅收鼓勵(lì)措施、投資國(guó)的海外投資保證制度、投資國(guó)影響國(guó)際投資的其他法律措施。

保護(hù)國(guó)際直接投資的國(guó)際法律制度：保護(hù)國(guó)際投資的雙邊條約、保護(hù)國(guó)際投資的國(guó)際公約。

解決國(guó)際投資爭(zhēng)端的法律制度：解決投資爭(zhēng)議的兩個(gè)關(guān)鍵性法律問(wèn)題、解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心及其特殊地位。

6.論述產(chǎn)品生命周期理論的貢獻(xiàn)性和局限性。

貢獻(xiàn)性：1較好的解釋了美國(guó)戰(zhàn)后對(duì)西歐各國(guó)哦大規(guī)模直接投資的原因

2.把美國(guó)跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資歸結(jié)為出口貿(mào)易的替代，因?yàn)槭敲绹?guó)跨國(guó)公司在 國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)采取的防御性策略

3.對(duì)整個(gè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)品周期選擇區(qū)位選擇進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析和時(shí)間序列分析，為投資企業(yè)進(jìn)行區(qū)位——市場(chǎng)選擇和國(guó)際分工的階梯分布提供了一個(gè)分析框架。

4.把跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資和國(guó)際貿(mào)易有機(jī)結(jié)合，對(duì)以后的國(guó)際生產(chǎn)折中理論給與了有益的啟迪

局限性：1.20世紀(jì)80年代之后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司也在國(guó)外生產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，或者為了適應(yīng)東道國(guó)市場(chǎng)的需求而將其原創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)或多樣化

2.產(chǎn)品生命周期理論所解釋的是美國(guó)制造業(yè)的對(duì)外直接投資行為，對(duì)有些跨國(guó)公司在國(guó)外原材料產(chǎn)地進(jìn)行的直接投資行為無(wú)法做出科學(xué)的解釋

3.對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資行為也無(wú)法做出令人滿意的解釋 7.從生產(chǎn)折衷理論出發(fā)，試分析企業(yè)如何選擇進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的方式。

列寧的生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為，企業(yè)對(duì)外直接投資必須具備所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢(shì)；出口只需具備所有權(quán)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)；如果企業(yè)只具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，既沒(méi)有能力使之內(nèi)部化，也不能利用國(guó)外的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，最好采用許可證貿(mào)易方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

第三篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法復(fù)習(xí)大綱

1.國(guó)民待遇115在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與民事權(quán)利義務(wù)等領(lǐng)域，一國(guó)給予其境內(nèi)外國(guó)國(guó)民的待遇不低于其本國(guó)國(guó)民所享受的待遇，或說(shuō)相同與本國(guó)國(guó)民所享受的待遇。

2.稅收抵免137資本輸出國(guó)允許海外投資者在其本國(guó)應(yīng)納稅款中扣除其已在資本輸入國(guó)實(shí)際繳納的稅款，以解決雙重征稅問(wèn)題。

3.稅收饒讓137資本輸出國(guó)主動(dòng)放棄本國(guó)對(duì)海外投資企業(yè)的征稅權(quán)，只承認(rèn)投資東道國(guó)的征稅權(quán)。

4.MIGA 147為外國(guó)私人投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保的“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”，1988年4月，“MIGA公約”的批準(zhǔn)國(guó)達(dá)29個(gè)，其認(rèn)繳資本總額為53.38%，被宣布生效。其目的鼓勵(lì)生產(chǎn)性企業(yè)在會(huì)員國(guó)之間，尤其是向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)，以補(bǔ)充世界銀行、國(guó)際金融公司和其他國(guó)際開(kāi)發(fā)金融機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。

224 1958年聯(lián)合國(guó)《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約》，是最全面最重要的普遍性公約。

6.國(guó)際商事仲裁210關(guān)于國(guó)際：以實(shí)質(zhì)性連結(jié)因素為判斷依據(jù)，包括仲裁地點(diǎn)、當(dāng)事人國(guó)籍、住所或居所、法人注冊(cè)地、公司管理中心所在地等，英國(guó)等歐洲國(guó)家和中東國(guó)家的立法采用該標(biāo)準(zhǔn)；以爭(zhēng)議性質(zhì)作為判斷依據(jù)，爭(zhēng)議涉及到國(guó)際商業(yè)利益，解決該爭(zhēng)議的商事仲裁即為國(guó)際商事仲裁，法國(guó)、美國(guó)和加拿大等國(guó)以及國(guó)際商會(huì)采用該標(biāo)準(zhǔn)；混合前兩種標(biāo)準(zhǔn)作為判斷依據(jù)：聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《國(guó)際商事仲裁示范法》采用該標(biāo)準(zhǔn)，兼采有點(diǎn)，對(duì)國(guó)際商事仲裁作最廣義的解釋。關(guān)于商事：1985年聯(lián)合國(guó)《國(guó)際商事仲裁示范法》第1條第1款注釋中解釋?zhuān)骸吧淌隆币辉~應(yīng)給予廣義的解釋?zhuān)员惆ㄋ芯哂猩虡I(yè)性質(zhì)的關(guān)系的是想，不論這種關(guān)系是否為契約關(guān)系。我國(guó)仲裁法明確規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)、繼承糾紛和依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭(zhēng)議不能仲裁。我國(guó)也從廣義上規(guī)定“商事”范圍。

7.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法1是調(diào)整從事跨國(guó)經(jīng)濟(jì)交往的自然人、法人、國(guó)家或地區(qū)以及國(guó)際組織間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范，是國(guó)際社會(huì)中經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)組織的國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總稱(chēng)，是一個(gè)新興的獨(dú)立的法的部門(mén)。

8.委付62當(dāng)保險(xiǎn)標(biāo)的出現(xiàn)推定全損時(shí)，被保險(xiǎn)人可以選擇按部分損失求償或按全部損失求償，若選擇后者，則被保險(xiǎn)人應(yīng)將保險(xiǎn)標(biāo)的物的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給保險(xiǎn)人，而由保險(xiǎn)人支付全部的保險(xiǎn)金額，這種方法被稱(chēng)為委付。

9.托收66是賣(mài)方以買(mǎi)方為付款人開(kāi)立匯票，委托銀行代向買(mǎi)方收取貨款的一種結(jié)算方式。

10.傾銷(xiāo)107Dumping指一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格低于該產(chǎn)品在出口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售價(jià)格（正常價(jià)值）的行為。

1.最惠國(guó)待遇114一國(guó)（給惠國(guó)）在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系中給予另一國(guó)（受惠國(guó)）及其國(guó)民的優(yōu)惠待遇不低于現(xiàn)在或?qū)?lái)它給予任何第三國(guó)及其國(guó)民的待遇。

2.銀行信用證69Letter of Credit L/G銀行根據(jù)買(mǎi)方的請(qǐng)求開(kāi)給賣(mài)方的一種保證有條件承擔(dān)支付貨款責(zé)任的書(shū)面憑證。在信用證內(nèi)，銀行授權(quán)賣(mài)方在符合信用證所規(guī)定的條件下，以該行或其指定的銀行為付款人，開(kāi)具不得超出規(guī)定金額的匯票，并隨附信用證規(guī)定的裝運(yùn)單據(jù)，按時(shí)在指定地點(diǎn)收取貨物。

3.傾銷(xiāo)幅度109反傾銷(xiāo)裁決中，終裁后征收反傾銷(xiāo)稅，稅額為傾銷(xiāo)商品正常價(jià)值與傾銷(xiāo)價(jià)格之差，即傾銷(xiāo)幅度。

1、提單48Bill of Lading 用以證明海上運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證憑以交貨的單據(jù)。

2、TRIPS 84《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Trade-Related Aspects of Intellectal Property Rights）

3、海外投資保險(xiǎn)制度138指資本輸出國(guó)政府對(duì)本國(guó)海外投資者在國(guó)外可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)，提供保證或保險(xiǎn)，投資者向本國(guó)投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保險(xiǎn)后，若承保的政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，致使投資者遭受損失，則由國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)補(bǔ)償其損失，承保人在向投保人支付保險(xiǎn)金后獲得代位求償權(quán)，向東道國(guó)索賠的制度。

4、ICSID 145《華盛頓公約》規(guī)定，“解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心”（International Center for Settlement of Investment Disputes）在華盛頓組建成立，作為負(fù)責(zé)組織處理國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端的專(zhuān)門(mén)仲裁機(jī)構(gòu)。

四、簡(jiǎn)答題：8分*2=16分

1.WTO體制的基本原則有什么？114

（1）最惠國(guó)待遇原則，指一國(guó)（給惠國(guó)）在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系中給予另一國(guó)（受惠國(guó)）及其國(guó)民的優(yōu)惠待遇不低于現(xiàn)在或?qū)?lái)它給予任何第三國(guó)及其國(guó)民的待遇。具有多邊化、無(wú)條件與制度化的特點(diǎn)。

（2）國(guó)民待遇原則，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與民事權(quán)利義務(wù)等領(lǐng)域，一國(guó)給予其境內(nèi)外國(guó)國(guó)民的待遇不低于其本國(guó)國(guó)民所享受的待遇，或說(shuō)相同與本國(guó)國(guó)民所享受的待遇。防止締約方政府在根據(jù)總協(xié)定規(guī)定削減關(guān)稅或其他貿(mào)易壁壘后，又采取增加國(guó)內(nèi)稅費(fèi)或其他國(guó)內(nèi)措施的方法來(lái)抵消其承擔(dān)的義務(wù)，達(dá)到對(duì)本國(guó)產(chǎn)品提供保護(hù)的目的。

最惠國(guó)待遇處理兩種或兩種以上外國(guó)產(chǎn)品之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)一國(guó)在入境和清關(guān)過(guò)程中要對(duì)所有外國(guó)產(chǎn)品一視同仁，保證總協(xié)定所有締約方享受相同的待遇；國(guó)民待遇處理進(jìn)口的外國(guó)產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品之間的關(guān)系；要求在外國(guó)產(chǎn)品入境后，應(yīng)與本國(guó)產(chǎn)品同等對(duì)待，保證原產(chǎn)自協(xié)定其他締約方的產(chǎn)品在本國(guó)境內(nèi)享受與本國(guó)產(chǎn)品平等的待遇。

（3）非歧視原則、互惠原則、取消數(shù)量限制原則

（4）市場(chǎng)準(zhǔn)入原則：一成員方允許另一成員方的貨物、勞務(wù)與資本參與本國(guó)市場(chǎng)的程度。

（5）關(guān)稅減讓原則：各成員方在世貿(mào)組織的支持下，通過(guò)多邊談判，互相讓步，承擔(dān)減低關(guān)稅的義務(wù)。

（6）公平貿(mào)易原則：各成員方和出口經(jīng)營(yíng)者都不應(yīng)采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)或扭曲國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。

（7）貿(mào)易透明度原則：成員方正式實(shí)施的有關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易的政策、法令及條例，以及成員方政府或政府機(jī)構(gòu)與另一成員方政府或政府機(jī)構(gòu)簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易政策的現(xiàn)行協(xié)定，都必須公布。

2.提單的概念及作用是什么？48

提單（Bill of Lading）是一種應(yīng)以證明海上運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證憑以交貨的單據(jù)。主要適用于散雜貨定期班輪運(yùn)輸，航次租船。作用：提單是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間訂有海上運(yùn)輸合同的憑證；是承運(yùn)人收到托運(yùn)人交付承運(yùn)貨物的收據(jù)；是貨物所有權(quán)的憑證。

3.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的特征是什么？3

①主體的多元性：不僅包括不同國(guó)家或地區(qū)的自然人、法人，還包括國(guó)家、政府間國(guó)際組織。

②調(diào)整對(duì)象的特定性：其調(diào)整的特定的社會(huì)關(guān)系是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

③法律規(guī)范構(gòu)成的多重性：構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范不局限于某些特定的法律規(guī)范。

④調(diào)整方法的綜合性：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)新興的法律部門(mén)，具有邊緣性、綜合性，在調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的過(guò)程中，公法規(guī)范、私法規(guī)范，實(shí)體性規(guī)范、程序性規(guī)范、沖突性規(guī)范，國(guó)內(nèi)規(guī)范和國(guó)際規(guī)范等不同性質(zhì)、不同淵源的法律規(guī)范，彼此相互滲透、相互補(bǔ)充、相互融合，共同調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系；由此決定國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整方法是綜合的，包括直接調(diào)整方法、程序性的調(diào)整方法、間接調(diào)整方法。

4.國(guó)際商事仲裁協(xié)議的概念和類(lèi)型如何？213-214

仲裁協(xié)議就是雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生前合同中載明或在爭(zhēng)議發(fā)生后以任何書(shū)面形式達(dá)成的將該爭(zhēng)議交付仲裁的一種協(xié)議。類(lèi)型：仲裁條款：雙方當(dāng)事人在訂立國(guó)際商事合同時(shí)，包括在合同中的表示愿意將履行該合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁的專(zhuān)門(mén)條款，該仲裁協(xié)議是針對(duì)將來(lái)發(fā)生的爭(zhēng)議訂立的。

仲裁協(xié)議書(shū)：是在雙方爭(zhēng)議發(fā)生后就爭(zhēng)議解決方式達(dá)成的仲裁協(xié)議，是獨(dú)立于交易合同的一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)協(xié)議，為現(xiàn)存爭(zhēng)議訂立，顯然具有事后性。

能證明雙方愿意將爭(zhēng)議交付仲裁的共同意思表示如信函、備忘錄、電子郵件和傳真以及接受仲裁管轄的書(shū)面表示等形式也被認(rèn)為構(gòu)成仲裁協(xié)議。

5.國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)是什么？2122

國(guó)際商事仲裁具有一般國(guó)內(nèi)仲裁的特點(diǎn)的同時(shí)，又有不同于國(guó)內(nèi)仲裁的特點(diǎn)，概括地表現(xiàn)在其國(guó)際性上：

①仲裁機(jī)構(gòu)都是聘請(qǐng)不同國(guó)家的法律和業(yè)務(wù)專(zhuān)家任仲裁員，而且且同一案件中通常是由不同國(guó)籍的仲裁員組成仲裁庭。②當(dāng)事人可以在眾多仲裁機(jī)構(gòu)中選擇一個(gè)組成仲裁庭，③當(dāng)事人可以根據(jù)仲裁規(guī)則選擇仲裁地點(diǎn)，即可以選擇一個(gè)非仲裁機(jī)構(gòu)所在地作為仲裁地。

④當(dāng)事人可以在仲裁協(xié)議中規(guī)定選擇適用的仲裁程序，即選擇該仲裁機(jī)構(gòu)之外常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。

⑤仲裁裁決可以根據(jù)國(guó)際公約在國(guó)外得到承認(rèn)和執(zhí)行，1958年的《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（《紐約公約》）現(xiàn)已有100多個(gè)成員國(guó)，使仲裁裁決不致因相關(guān)國(guó)家拒絕執(zhí)行變成一紙空文。

6.WTO體制內(nèi)法律規(guī)則體系如何？11

3（二）

由WTO協(xié)定的正文及其統(tǒng)領(lǐng)的四個(gè)附件兩大部分規(guī)則組成。正文有16個(gè)條款，規(guī)定WTO的宗旨、調(diào)整范圍、職能、組織機(jī)構(gòu)、法律地位、決策程序、成員資格及其WTO協(xié)定與WTO體制內(nèi)其他協(xié)定的接受、生效、保留和修正等內(nèi)容。附件1《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。

附件2《關(guān)于爭(zhēng)端處理規(guī)則與程序的諒解書(shū)》。

附件3《貿(mào)易政策審查機(jī)制》。

附件4《復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定》構(gòu)成WTO體制的僅有例外，允許WTO成員方選擇決定是否接受。

1.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念及特征是什么？13

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整從事跨國(guó)經(jīng)濟(jì)交往的自然人、法人、國(guó)家或地區(qū)以及國(guó)際組織間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范，是國(guó)際社會(huì)中經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)組織的國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總稱(chēng)，是一個(gè)新興的獨(dú)立的法的部門(mén)。

特征：①主體的多元性：不僅包括不同國(guó)家或地區(qū)的自然人、法人，還包括國(guó)家、政府間國(guó)際組織。

②調(diào)整對(duì)象的特定性：其調(diào)整的特定的社會(huì)關(guān)系是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

③法律規(guī)范構(gòu)成的多重性：構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范不局限于某些特定的法律規(guī)范。

④調(diào)整方法的綜合性：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)新興的法律部門(mén)，具有邊緣性、綜合性，在調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的過(guò)程中，公法規(guī)范、私法規(guī)范，實(shí)體性規(guī)范、程序性規(guī)范、沖突性規(guī)范，國(guó)內(nèi)規(guī)范和國(guó)際規(guī)范等不同性質(zhì)、不同淵源的法律規(guī)范，彼此相互滲透、相互補(bǔ)充、相互融合，共同調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系；由此決定國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整方法是綜合的，包括直接調(diào)整方法、程序性的調(diào)整方法、間接調(diào)整方法。

2.反傾銷(xiāo)的調(diào)查程序包括哪些階段？109

指一國(guó)反傾銷(xiāo)行政主管部門(mén)根據(jù)國(guó)內(nèi)受到傾銷(xiāo)損害的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的起訴，對(duì)被控傾銷(xiāo)的產(chǎn)品進(jìn)行立案調(diào)查的過(guò)程。① 反傾銷(xiāo)申請(qǐng)：利害關(guān)系人即自然人、法人或行業(yè)協(xié)會(huì)以書(shū)面方式向有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)提出。

② 反傾銷(xiāo)立案：有關(guān)機(jī)構(gòu)如受理則予以公布

③ 反傾銷(xiāo)調(diào)查：在一定期限內(nèi)以書(shū)面方式或其他形式調(diào)查，以確定出口商品的正常價(jià)值、傾銷(xiāo)幅度、損害程度等 ④ 反傾銷(xiāo)應(yīng)訴：出口方提供書(shū)面申訴材料，進(jìn)行抗辯

⑤ 反傾銷(xiāo)裁決：包括初裁與終裁。初裁后征收臨時(shí)反傾銷(xiāo)稅。終裁后征收反傾銷(xiāo)稅，稅額為傾銷(xiāo)商品正常價(jià)值與傾銷(xiāo)

價(jià)格之差，即傾銷(xiāo)幅度。

3.各國(guó)對(duì)外國(guó)投資的管制措施有哪些？130

包括規(guī)定外資進(jìn)入的條件和對(duì)外資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理兩個(gè)方面：

① 外國(guó)投資項(xiàng)目的審批：資本輸入國(guó)政府依據(jù)一定的程序、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)進(jìn)入本國(guó)的外國(guó)投資進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)，并金額定

是否給予許可的一種制度。

② 投資范圍和出資比例的限制：明確規(guī)定外國(guó)投資的范圍，并以一定的出資比例規(guī)定來(lái)決定外國(guó)投資的參與程度。投

資范圍是允許外國(guó)投資的行業(yè)領(lǐng)域。受限制的行業(yè)領(lǐng)域通常是一些戰(zhàn)略性或敏感性較強(qiáng)的國(guó)防安全部門(mén)、支配國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的重要工作部門(mén)以及需要重點(diǎn)保護(hù)的民族工業(yè)。

③ 經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和雇傭職工的限制：如美國(guó)設(shè)立外國(guó)在美投資委員會(huì)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)法律規(guī)定外國(guó)公司、合資公司必須提供

投資狀況報(bào)告、經(jīng)營(yíng)、季度等報(bào)告、資料，以便審查、監(jiān)督和間接控制外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。發(fā)展中國(guó)家通常要求外國(guó)投資企業(yè)盡可能雇傭當(dāng)?shù)芈毠ぃ拗乒蛡蛲鈬?guó)人。

④ 對(duì)投資期限的限制：如越南的外國(guó)投資法規(guī)定，外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限不超過(guò)20年，但必要時(shí)可以延長(zhǎng)。我國(guó)

外資法限制較少，中外合資企業(yè)和中外合作企業(yè)可自行約定經(jīng)營(yíng)期限，約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿后，經(jīng)合營(yíng)或合作各方同意，可申請(qǐng)延長(zhǎng)；外商獨(dú)資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限則由投資人在開(kāi)辦前自行申請(qǐng)，期滿后也可依法申請(qǐng)延長(zhǎng)。

⑤ 對(duì)外國(guó)投資“本地化”要求：主要體現(xiàn)在外資企業(yè)的物資采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售兩個(gè)方面。我國(guó)外資法規(guī)定，外資企業(yè)采

購(gòu)物資時(shí)，在同等條件下，應(yīng)盡先在中國(guó)購(gòu)買(mǎi)。產(chǎn)品銷(xiāo)售，鼓勵(lì)外國(guó)投資企業(yè)產(chǎn)品外銷(xiāo)，但在一定條件下也允許內(nèi)銷(xiāo)或者以?xún)?nèi)銷(xiāo)為主。

4.國(guó)際商事仲裁的概念及特征是什么？210212

關(guān)于國(guó)際：以實(shí)質(zhì)性連結(jié)因素為判斷依據(jù)，包括仲裁地點(diǎn)、當(dāng)事人國(guó)籍、住所或居所、法人注冊(cè)地、公司管理中心所在地等，英國(guó)等歐洲國(guó)家和中東國(guó)家的立法采用該標(biāo)準(zhǔn)；以爭(zhēng)議性質(zhì)作為判斷依據(jù)，爭(zhēng)議涉及到國(guó)際商業(yè)利益，解決該爭(zhēng)議的商事仲裁即為國(guó)際商事仲裁，法國(guó)、美國(guó)和加拿大等國(guó)以及國(guó)際商會(huì)采用該標(biāo)準(zhǔn)；混合前兩種標(biāo)準(zhǔn)作為判斷依據(jù)：聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《國(guó)際商事仲裁示范法》采用該標(biāo)準(zhǔn)，兼采有點(diǎn)，對(duì)國(guó)際商事仲裁作最廣義的解釋。關(guān)于商事：1985年聯(lián)合國(guó)《國(guó)際商事仲裁示范法》第1條第1款注釋中解釋?zhuān)骸吧淌隆币辉~應(yīng)給予廣義的解釋?zhuān)员惆ㄋ芯哂猩虡I(yè)性質(zhì)的關(guān)系的是想，不論這種關(guān)系是否為契約關(guān)系。我國(guó)仲裁法明確規(guī)定，婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)、繼承糾紛和依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭(zhēng)議不能仲裁。我國(guó)也從廣義上規(guī)定“商事”范圍。

①仲裁機(jī)構(gòu)都是聘請(qǐng)不同國(guó)家的法律和業(yè)務(wù)專(zhuān)家任仲裁員，而且且同一案件中通常是由不同國(guó)籍的仲裁員組成仲裁庭。②當(dāng)事人可以在眾多仲裁機(jī)構(gòu)中選擇一個(gè)組成仲裁庭，③當(dāng)事人可以根據(jù)仲裁規(guī)則選擇仲裁地點(diǎn)，即可以選擇一個(gè)非仲裁機(jī)構(gòu)所在地作為仲裁地。

④當(dāng)事人可以在仲裁協(xié)議中規(guī)定選擇適用的仲裁程序，即選擇該仲裁機(jī)構(gòu)之外常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。

⑤仲裁裁決可以根據(jù)國(guó)際公約在國(guó)外得到承認(rèn)和執(zhí)行，1958年的《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（《紐約公約》）現(xiàn)已有100多個(gè)成員國(guó)，使仲裁裁決不致因相關(guān)國(guó)家拒絕執(zhí)行變成一紙空文。

1、簡(jiǎn)述信用證支付方式的一般程序。70

①進(jìn)口方按照合同規(guī)定向當(dāng)?shù)劂y行提出申請(qǐng)，填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)，并提供若干押金或其他擔(dān)保，要求銀行（開(kāi)證行）向出口方開(kāi)出信用證。

②開(kāi)證行將信用證寄給出口方所在地的分行或代理銀行（通知行）。

③通知行將信用證轉(zhuǎn)遞出口方（受益人）。

④出口方經(jīng)審查信用正認(rèn)可后，即可按規(guī)定條件裝貨。出口方發(fā)貨后，備妥信用證規(guī)定的貨運(yùn)單據(jù)，開(kāi)具匯票，在信用證有效期前送當(dāng)?shù)劂y行議付。

⑤議付行經(jīng)與信用證核對(duì)，確認(rèn)匯票與單據(jù)符合信用證規(guī)定后，按匯票所開(kāi)金額，扣除若干利息或手續(xù)費(fèi)，將墊款付給出口方。

⑥議付行將匯票、貨運(yùn)單據(jù)等寄開(kāi)證行（或其指定的付款行）索償。

⑦開(kāi)證行經(jīng)審核單據(jù)無(wú)誤后，付款給議付行。

⑧開(kāi)征行在辦理轉(zhuǎn)賬或匯款給議付行的同時(shí)，通知進(jìn)口方付款，贖回單據(jù)。

⑨進(jìn)口方付款并取得貨運(yùn)單據(jù)后，憑以提貨。

2、簡(jiǎn)答國(guó)際許可協(xié)議的定義和分類(lèi)。77-78

國(guó)際許可協(xié)議，又稱(chēng)作國(guó)際許可合同，指技術(shù)出讓方將技術(shù)使用權(quán)在一定條件下跨越國(guó)境地讓渡給技術(shù)受讓方，而由受讓方支付使用費(fèi)的合同。按受讓方在特定區(qū)域內(nèi)取得的使用權(quán)限劃分，可分為：

①獨(dú)占許可協(xié)議（Exclusive License Contract）在合同規(guī)定的期限內(nèi)，在合同確定的區(qū)域，被許可方對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)享有獨(dú)占或壟斷權(quán)，許可方或其子公司不得在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù)，也不得將該技術(shù)許可給該區(qū)域內(nèi)的第三人。

②排他許可協(xié)議/獨(dú)家或全權(quán)許可（Sole Licensing Agreement）在指定區(qū)域內(nèi)，除被許可方外，沒(méi)有其他的被許可方，但許可方或其子公司可以在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù)。

③普通許可協(xié)議/非獨(dú)占許可協(xié)議（Simple or Nonexclsive Licensing Agreement）普通許可僅構(gòu)成技術(shù)使用的授權(quán)，許可方或任何其他被許可方都可以在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù)。一般含有最惠受讓方條款：同一區(qū)域內(nèi)，被許可方享有的條件不低于以后的被許可方享有的條件。

3、簡(jiǎn)答征收反傾銷(xiāo)稅的條件。107-108

征收反傾銷(xiāo)稅只是對(duì)部分傾銷(xiāo)行為采取的措施，而非針對(duì)所有傾銷(xiāo)行為。其條件為有傾銷(xiāo)的事實(shí)存在，并且傾銷(xiāo)行為已對(duì)進(jìn)口國(guó)的某項(xiàng)工業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害或存在在嚴(yán)重?fù)p害的威脅。

（1）傾銷(xiāo)的認(rèn)定：一國(guó)出口商在另一國(guó)市場(chǎng)上以低于正常價(jià)值的價(jià)格銷(xiāo)售商品的行為。

①相同商品或類(lèi)似商品在出口國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格；②相同產(chǎn)品或類(lèi)似產(chǎn)品在第三國(guó)的價(jià)格；③推定價(jià)格/構(gòu)成價(jià)格或規(guī)定價(jià)格：指以相同產(chǎn)品在出口國(guó)的生產(chǎn)成本、加上合理的費(fèi)用以及利潤(rùn)所形成的價(jià)格；④替代價(jià)格：對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商品正常價(jià)格，往往選擇一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與該國(guó)相似的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家作為替代國(guó)，以替代國(guó)相同或類(lèi)似產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)或向第三國(guó)的出口價(jià)格作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家出口商品的正常價(jià)值。

（2）嚴(yán)重?fù)p害的認(rèn)定：指對(duì)進(jìn)口國(guó)相同或類(lèi)似產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售造成的嚴(yán)重?fù)p害：①進(jìn)口數(shù)量：進(jìn)口數(shù)量大，損害程度加深；②對(duì)進(jìn)口國(guó)相同商品價(jià)格的影響：進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格因該商品進(jìn)口而大幅度削減或妨礙了進(jìn)口國(guó)相同商品價(jià)格的合理提高；③對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)相同產(chǎn)品工業(yè)來(lái)講，如使其產(chǎn)量、生產(chǎn)能力、就業(yè)、工資、利潤(rùn)等方面造成大幅度減低，構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害。

（3）因果關(guān)系：嚴(yán)重?fù)p害必須是由商品傾銷(xiāo)造成，如不是由商品傾銷(xiāo)引起，則不能采取反傾銷(xiāo)措施。

五、論述題：15分

1、論國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則16

國(guó)家主權(quán)原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)，即國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。依照《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上享有獨(dú)立自主的權(quán)利，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并得自由行使此項(xiàng)主權(quán)。具體包括：

（1）國(guó)家對(duì)其自然資源擁有永久主權(quán)。自然資源是國(guó)家民族生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。核心內(nèi)容。任何國(guó)家不得阻礙資源國(guó)自由行使這一權(quán)利。還包括應(yīng)當(dāng)盡一切努力，通過(guò)對(duì)自然資源行使主權(quán)來(lái)結(jié)束一切形式的外國(guó)占領(lǐng)、種族歧視、種族隔絕和新舊殖民主義的外國(guó)統(tǒng)治和剝削；盡一切努力挫敗妄圖阻止自由和有效地行使每個(gè)國(guó)家對(duì)自己的自然資源享有充分的和永久主權(quán)的權(quán)利的嘗試。

（2）國(guó)家有權(quán)對(duì)其境內(nèi)的外國(guó)投資以及跨國(guó)公司的活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督。國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，有權(quán)按照其法律和規(guī)章并依照本國(guó)的目標(biāo)和優(yōu)先順序，對(duì)其國(guó)家管轄范圍內(nèi)的外國(guó)投資加以管理和行使權(quán)力。任何國(guó)家不得被迫給予優(yōu)惠待遇。有權(quán)采取措施保證跨國(guó)公司的活動(dòng)遵守其法律規(guī)章和條例及符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策。跨國(guó)公司不得干涉所在國(guó)內(nèi)政。

（3）國(guó)家有權(quán)將外國(guó)財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有或征用。有權(quán)把外國(guó)資產(chǎn)收歸國(guó)有、征用或轉(zhuǎn)移其所有權(quán)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮本國(guó)有關(guān)的法律、條例和本國(guó)認(rèn)為有關(guān)的一切請(qǐng)抗，給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。因賠償問(wèn)題引起的任何爭(zhēng)議均由實(shí)行國(guó)有化國(guó)家的法院依照其國(guó)內(nèi)法加以解決，除非有關(guān)各國(guó)自由和互相同意根據(jù)各國(guó)主權(quán)平等原則并依照自由選擇方法的原則尋求其他和平解決方法。

第四篇：國(guó)際結(jié)算復(fù)習(xí)大綱1

復(fù)習(xí)題

一、名詞解釋

1.國(guó)際結(jié)算2.代理行3.控制文件4.密押5.簽字樣本

6.費(fèi)率表7.匯票8.本票9.支票10.拒絕證書(shū)

11.追索權(quán)12.背書(shū)13.提示14.承兌15.匯款

16.電匯17.信匯18.票匯19.順匯20.逆匯

21.紅條款信用證22.承兌信用證23.循環(huán)信用證

24.可轉(zhuǎn)讓信用證25.托收26.信托收據(jù)27.背對(duì)背信用證28.對(duì)開(kāi)信用證29.備用信用證30.打包放款31.出口押匯32.進(jìn)口押匯33.銀行保函33．貼現(xiàn)33.頭寸調(diào)撥34．信用證35 實(shí)質(zhì)一致

二、簡(jiǎn)答題

1.當(dāng)代國(guó)際結(jié)算方式包括哪些？

2.什么叫票據(jù)？其特點(diǎn)和功能有哪些？

3.本票、支票的定義分別是什么？與匯票相比，各有哪些異同？

4.什么叫票據(jù)的追索？票據(jù)的追索應(yīng)如何進(jìn)行？行使追索權(quán)應(yīng)具備哪些條件？

5.匯款業(yè)務(wù)的主要當(dāng)事人有哪些？其各自責(zé)任和權(quán)利是什么？

6.匯款有哪些種類(lèi)？其各自的業(yè)務(wù)程序如何？

7.托收有哪些種類(lèi)？其各自工作程序如何？

8.為什么國(guó)際商會(huì)不贊成遠(yuǎn)期付款交單的托收方式？

9.匯款業(yè)務(wù)中，兩地銀行間頭寸撥付可有哪些情況？

10.與電匯、信匯相比較，票匯有哪些特點(diǎn)？

11.付款交單和承兌交單同為托收方式，對(duì)于出口商來(lái)說(shuō)，哪一種方式風(fēng)險(xiǎn)較大？為什么？

12.跟單信用證有哪些基本特點(diǎn)？

13.跟單信用證的主要當(dāng)事人有哪些？在該業(yè)務(wù)中，他們各自有哪些權(quán)利和義務(wù)？其彼此關(guān)系如何？

14.根據(jù)信用證的特點(diǎn)，中間商從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易應(yīng)使用哪種信用證？

15.可轉(zhuǎn)讓信用證與背對(duì)背信用證的主要區(qū)別是什么？

16.對(duì)開(kāi)信用證與背對(duì)背信用證的主要區(qū)別是什么？

17.若來(lái)證金額超過(guò)對(duì)開(kāi)證銀行的授信額度，可采取哪些安全措施？其中那種最容易被開(kāi)證行接受？

18.對(duì)于受益人提交的單據(jù)未能達(dá)到“嚴(yán)格相符”要求者，出口地銀行可采取哪些措施？其中最好的是什么？哪些措施實(shí)際上是將結(jié)算的基礎(chǔ)降到僅僅是交易雙方的商業(yè)信用？

19.在什么樣的情況下，才能采取擔(dān)保提貨?擔(dān)保提貨與憑信托收據(jù)向銀行借得提單提貨有什么不同？辦理?yè)?dān)保提貨對(duì)進(jìn)口商、開(kāi)證行來(lái)說(shuō)，分別應(yīng)注意些什么？

20.什么叫銀行保函？什么叫第一性?xún)敻敦?zé)任的銀行保函、第二性?xún)敻敦?zé)任的銀行保函？

21.銀行保函與信用證相比有什么異同？

22．順匯與逆匯各有何特點(diǎn)？并試用簡(jiǎn)圖表示順匯的業(yè)務(wù)流程。

23．保函與備用信用證有何區(qū)別？

三、論述題

1、試述票據(jù)及其特性。

2、審單的原則和方法是什么？

四、案例分析

1.上海A出口公司出售一批貨物給香港G公司，價(jià)格條件為CIF香港，付款條件為D／P見(jiàn)票30天付款，A出口公司同意G公司指定香港港匯豐銀行為代收行，A出口公司在合同規(guī)定的裝船期限內(nèi)將貨裝船，取得清潔提單，隨即出具匯票，連同提單和商業(yè)發(fā)票等委托中行通過(guò)香港匯豐銀行向G公司收取貨款。五天后，所裝貨物安全抵達(dá)香港，因當(dāng)時(shí)該商品的行市看好，G公司憑信托收據(jù)向匯豐銀行借取提單，提取貨物并將部分貨物出售。不料，因到貨過(guò)于集中，貨物價(jià)格迅即下跌，G公司以缺少保險(xiǎn)單為由，在匯票到期拒絕付款。你認(rèn)為A公司應(yīng)如何處理此事，并說(shuō)明理由。

2.A建筑公司從B鋼鐵廠購(gòu)進(jìn)一批鋼材，數(shù)量20噸，價(jià)款5.6萬(wàn)元。鋼材運(yùn)抵建筑公司后，A為B鋼鐵廠簽發(fā)一張以A公司為發(fā)票人和付款人、以B廠為收款人的到期日在三個(gè)月后的商業(yè)承兌匯票。一個(gè)月后，B廠從C金屬公司購(gòu)進(jìn)一批冶金軋輥，價(jià)款6萬(wàn)元。B廠就把A公司開(kāi)的匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給C公司，余下的4千元用支票方式支付完畢。匯票到期后，C公司把匯票提交A公司要求付款，A公司拒絕付款，理由是B鋼鐵廠供給的鋼材不合格，不同意付款。A公司的做法是否合法? 為什么？

3.某公司以FOB價(jià)出口一批貨物，合同總金額為14500美元，現(xiàn)接到國(guó)外來(lái)證，金額為15000美元，信用證所載貨品未寫(xiě)明單價(jià)，同時(shí)又規(guī)定須一次裝運(yùn)，不準(zhǔn)分批裝運(yùn)。出口公司收到該信用是否應(yīng)該要求修改信用證？為什么？

4.我國(guó)A公司向日本B公司推銷(xiāo)某產(chǎn)品，支付方式為D/P即期付款。日本B公司答復(fù)是：若支付方式改為D/P見(jiàn)票后90天，并通過(guò)B公司指定的日本J銀行為代收行，則可接受我方要求，簽訂合同。請(qǐng)分析，日本B公司提出其要求的出發(fā)點(diǎn)何在。

5.某代收行收到托收委托書(shū)，指示按裝運(yùn)后30天付款交單。照此委托書(shū)，代收行向進(jìn)口商提示付款，進(jìn)口商稱(chēng)交易合同條款是30天承兌交單，并要求代收行按承兌交單辦理。請(qǐng)問(wèn)，代收行應(yīng)怎么辦？這樣處理的依據(jù)是什么？

6.我某貿(mào)易有限公司向國(guó)外某客商出口貨物一批，合同規(guī)定的裝運(yùn)期為6月份，D／P支付方式付款，合同訂立后，我方及時(shí)裝運(yùn)出口，并收集好—整套結(jié)匯單據(jù)及開(kāi)出以買(mǎi)方為付款人的60天遠(yuǎn)期匯票委托銀行托收貨款。單據(jù)寄抵代收行后，付款人辦理承兌手續(xù)時(shí)，貨物已到達(dá)了日的港，且行情看好，但付款期限末到、為及時(shí)提貨銷(xiāo)售取得資金周轉(zhuǎn)，買(mǎi)方經(jīng)代

收行同意，向代收銀行出具信托收據(jù)借取貨運(yùn)單據(jù)提前提貨。不巧，在銷(xiāo)售的過(guò)程中，因保管不善導(dǎo)致貨物被火焚毀，付款人又遇其他債務(wù)關(guān)系倒閉，無(wú)力付款。問(wèn)：在這種情況下，責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)，為什么?

7.某出口商收到的一份信用證上只規(guī)定了貨物裝運(yùn)日期，而未規(guī)定交單日期和信用證的有效期。但作為開(kāi)立這份信用證基礎(chǔ)的商業(yè)合同上有條款規(guī)定：“買(mǎi)方應(yīng)于某日通過(guò)銀行開(kāi)出不可撤銷(xiāo)信用證……該信用證于貨物裝運(yùn)后14天內(nèi)，在出口地有效?！闭?qǐng)問(wèn)出口方能否根據(jù)合同的上述規(guī)定，理解為信用證的有效期為貨物裝運(yùn)后的14天內(nèi)有效？為什么？

8.某出口公司A按來(lái)證要求發(fā)貨交單后，接到通知進(jìn)口商B倒閉無(wú)力支付貨款，分析出口商能否收回貨款，為什么？

第五篇：黃金投資實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)大綱

黃金投資實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)大綱

1．上海黃金交易所采取撮合交易,當(dāng)前一撮合成交價(jià)格為190元/克,目前買(mǎi)方報(bào)價(jià)為192元/克,賣(mài)方報(bào)價(jià)為189元/克,經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為（）。A． 189元/克 B． 190元/克 C． 190.5元/克 D． 192元/克 2．上海黃金交易所中,被委托的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶(hù)收取清算準(zhǔn)備金和代理手續(xù)費(fèi),其中黃金代理手續(xù)費(fèi)扣除交易所0.6‰手續(xù)費(fèi)后,最高上限不得超過(guò)（）。A． 0.3‰ B． 0.6‰ C． 0.9‰ D． 1‰ 3． 上海黃金交易所（）承擔(dān)交易資金統(tǒng)一清算、交易資金管理以及防范清算風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。A． 交易部 B． 清算部 C． 財(cái)務(wù)部 D． 綜合部

4．黃金在國(guó)際上采用美圓/盎司的計(jì)價(jià)方式，1金衡盎司約等于（）克。A．10

B．100 C．31.1035 D．28.3495 5．目前上海黃金交易所是：目前上海黃金交易所是（）。A．世界上場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)貨最大的黃金市場(chǎng) B．東亞最大的的衍生品交易場(chǎng)所 C．亞洲交易品種最多的交易所

D．亞洲現(xiàn)貨期權(quán)交易量最大的交易所 6．千足金的含金量不小于（）。A．99% B．99.9% C．99.99% D．99.98% 7．（）是確定準(zhǔn)官方價(jià)格的一個(gè)重要依據(jù)。

A． 準(zhǔn)官方價(jià)格在世界黃金交易中已成為一個(gè)較為重要的黃金價(jià)格 B． 市場(chǎng)價(jià)格 C． 生產(chǎn)價(jià)格

D． 世界官方黃金總儲(chǔ)備量接近世界已開(kāi)采的全部黃金存量的1/4 8．記帳價(jià)格是在（）提出的。A． 皇權(quán)壟斷時(shí)期 B． 金本位時(shí)期

C． 1974年意大利向聯(lián)邦德國(guó)借款時(shí) D． 1971年布雷頓森林體系解體以后 9．（）是被中央銀行用作與官方黃金進(jìn)行有關(guān)黃金活動(dòng)而采用的一種價(jià)格。A． 市場(chǎng)價(jià)格 B． 生產(chǎn)價(jià)格 C． 官方價(jià)格 D． 準(zhǔn)官方價(jià)格

10． 世界上交易最活躍的黃金期貨品種是（）。A． 美國(guó)芝加哥商品交易所的黃金期貨

B． 美國(guó)紐約商業(yè)交易所的COMEX黃金期貨 C． 倫敦黃金交易市場(chǎng)的黃金期貨 D． 日本黃金交易所的黃金期貨

11．黃金投資的相關(guān)信息是進(jìn)行黃金價(jià)格解讀與預(yù)測(cè)的直接資料,相關(guān)信息的收集與整理的過(guò)程,會(huì)直接影響到黃金價(jià)格的解讀和預(yù)測(cè)的（）。A．準(zhǔn)確性 及時(shí)性

B．準(zhǔn)確性 前瞻性 C．前瞻性 客觀性

D．客觀性 及時(shí)性

12．信息的種類(lèi)有很多，分類(lèi)方法也很多，其中按范圍分類(lèi)可分為以下（）。A．社會(huì)信息 自然信息

B．現(xiàn)時(shí)信息 歷史信息 預(yù)測(cè)信息 C．宏觀信息 中觀信息 微觀信息 D．內(nèi)源性信息 外源性信息

13．上海黃金交易所的網(wǎng)站（）。A．004km.cn B．004km.cn C．004km.cn D．004km.cnEX黃金期貨的主力合約價(jià)格

18． 上海黃金交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),由（）組建,在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的,不以營(yíng)利為目的,實(shí)行自律性管理的法人。A． 中國(guó)銀行 B． 中國(guó)人民銀行 C． 證監(jiān)會(huì) D． 工商銀行

19． 上海黃金交易所規(guī)定個(gè)人黃金買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)需通過(guò)（）會(huì)員進(jìn)行代理。A． 金融類(lèi) B． 自營(yíng)類(lèi) C． 綜合類(lèi)

D． 金融類(lèi)和綜合類(lèi)

1、從事黃金投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資人員以什么形式為客戶(hù)提供黃金市場(chǎng)咨詢(xún)服務(wù)

答案：

1、接受投資人或者客戶(hù)委托，提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)管理顧問(wèn)、黃金、期貨市場(chǎng)以及投資建議咨詢(xún)服務(wù)。

2、舉辦有關(guān)黃金、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。

3、在報(bào)刊上發(fā)表黃金投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供黃金投資咨詢(xún)服務(wù)。

4、通過(guò)電話、傳真、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供黃金投資咨詢(xún)服務(wù)。

2、實(shí)施投資咨詢(xún)方案

答案：（1）取得客戶(hù)授權(quán)。投資咨詢(xún)?nèi)藛T根據(jù)客戶(hù)提出的要求制定投資方案，并在得到客戶(hù)認(rèn)可后，接下來(lái)要做的便是實(shí)施投資方案。投資方案的實(shí)施是整個(gè)投資咨詢(xún)環(huán)節(jié)中最實(shí)質(zhì)性的一個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)施的好壞決定著整個(gè)投資咨詢(xún)方案的效果。

（2）制定實(shí)施計(jì)劃。取得客戶(hù)授權(quán)后，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)根據(jù)方案制定一個(gè)具體的實(shí)施計(jì)劃。具體包括如下內(nèi)容：①時(shí)間計(jì)劃。②人員計(jì)劃。③資金運(yùn)用計(jì)劃。

（3）方案實(shí)施過(guò)程中的協(xié)調(diào)溝通工作。方案在實(shí)施過(guò)程中往往需要根據(jù)實(shí)際情況在做進(jìn)一步的修正和調(diào)整。在整個(gè)過(guò)程中，除了要做好方案實(shí)施小組工作人員之間的溝通問(wèn)題外，還需要做好與客戶(hù)之間的溝通協(xié)調(diào)。

3、國(guó)際政治影響黃金價(jià)格機(jī)制的形成背景？

答案：（1）地緣政治關(guān)系傳導(dǎo)全球化。（2）資源配置和經(jīng)濟(jì)關(guān)系全球化。

① 全球工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了對(duì)重要基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)資源的依賴(lài)。② 社會(huì)分工與社會(huì)結(jié)構(gòu)分化產(chǎn)生了對(duì)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)資源的需求剛性。③ 工業(yè)化國(guó)家產(chǎn)生了對(duì)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)資源境外配置的依賴(lài)。（3）貨幣金融關(guān)系全球化。

（4）重要金融投資工具參與主體全球化。（5）重要資源價(jià)格形成機(jī)制全球化。

（6）國(guó)際性金融投資需求出現(xiàn)。

4、黃金價(jià)格機(jī)制與一般商品價(jià)格機(jī)制的不同?

答案：研究一般商品價(jià)格機(jī)制的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架對(duì)于研究對(duì)象有嚴(yán)格的約束條件設(shè)定：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、價(jià)格彈性、充分信息和經(jīng)濟(jì)理性人。然而，通過(guò)對(duì)黃金屬性的一般性剖析可以知道，黃金的自然屬性、貨幣屬性和金融投資工具屬性決定了黃金很難滿足這些嚴(yán)格的約束條件。

（1）黃金是自然界中存在的稀缺物質(zhì)，他的形成需要一定的地質(zhì)生成條件和千百萬(wàn)年的漫長(zhǎng)歷程。因此，黃金在地球上各個(gè)地區(qū)分布是不均勻的。黃金的地質(zhì)分布和稀缺決定了黃金市場(chǎng)不是我們所研究的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，同時(shí)，黃金的貨幣屬性和金融投資工具屬性又決定了黃金已經(jīng)超越了一般競(jìng)爭(zhēng)性商品的范疇。

（2）黃金每年的產(chǎn)量有限，無(wú)論當(dāng)期的價(jià)格如何波動(dòng)，黃金產(chǎn)量幾乎在短期內(nèi)都難以發(fā)生變化，因此，黃金的供給不存在價(jià)格彈性.（3）黃金的供給者與需求者包括中央銀行、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、金融投資機(jī)構(gòu)、個(gè)體黃金投資者、黃金飾品消費(fèi)者工業(yè)或醫(yī)療黃金使用機(jī)構(gòu)，黃金供給者和需求者信息生成結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，我們很難做到完全擁有供給者和需求者的充分信息。

（4）中央銀行和國(guó)際金融和機(jī)構(gòu)持有或銷(xiāo)售黃金具有戰(zhàn)略上的需要，對(duì)短期的黃金價(jià)格波動(dòng)不具有敏感性。黃金飾品需求基本是滿足裝飾和保值的需要，即使黃金價(jià)格在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生了波動(dòng)，黃金飾品再生形成黃金市場(chǎng)的供給量也十分有限，從而表現(xiàn)出以黃金飾品形成的黃金存量對(duì)價(jià)格波動(dòng)的惰性。因此，黃金持有者也不滿足充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的理性人假設(shè)。

5、黃金價(jià)格機(jī)制評(píng)估制度分為兩個(gè)獨(dú)立的部分？

答案： 第一，投資研究人員和投資執(zhí)行人員各自在日常工作中觀察評(píng)估黃金價(jià)格機(jī)制與預(yù)期的符合程度及黃金價(jià)格機(jī)制變化的情況，定期舉辦投資研究會(huì)議，在發(fā)生重大突發(fā)性事件和價(jià)格發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的時(shí)候由與投資直接相關(guān)的全部人員共同做出評(píng)估。

第二，財(cái)務(wù)清算和風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)從賬戶(hù)資產(chǎn)總值波動(dòng)情況和單個(gè)投資品種的盈虧變化等方面及時(shí)向相關(guān)人員反饋風(fēng)險(xiǎn)，提示價(jià)格機(jī)制變化可能。

6、投資組合的基本原則主要有哪些？

答案：（1）本金的安全性原則。本金的安全并不是要緊緊守住本金原值，而是指要保護(hù)本金的購(gòu)買(mǎi)力。

（2）基本收益的穩(wěn)定性原則。

（3）資本的增長(zhǎng)原則。資本的增長(zhǎng)不一定要投資于增長(zhǎng)型投資組合。

（4）流動(dòng)性原則。流動(dòng)性原則是指投資組合中的任何一種投資工具應(yīng)該易于迅速買(mǎi)賣(mài)。（5）多元化原則。不僅要考慮收益，還要考慮收益的波動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)），要有效的降低資產(chǎn)組合的標(biāo)準(zhǔn)差（風(fēng)險(xiǎn)）。

7、被委托會(huì)員有權(quán)從客戶(hù)的賬戶(hù)中劃轉(zhuǎn)資金和黃金的情況包括哪些 答案：

1、依照客戶(hù)指令成交的貨款或黃金；

2、為客戶(hù)支付的倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)保費(fèi)；

3、客戶(hù)的交易手續(xù)費(fèi)；

4、客戶(hù)未履行的違約罰款；

5、簽訂的雙方同意的劃款事項(xiàng)。

8、論述上海黃金交易所是一個(gè)什么樣的企業(yè)

答案：上海黃金交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由中國(guó)人民銀行組建，在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)，不以營(yíng)利為目的，實(shí)行自律性管理的法人。遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織黃金、白銀、鉑等貴金屬交易