第一篇：正確處置治安調(diào)解案件

案例編號：060172

正確處置治安調(diào)解案件

張家口市人民警察培訓(xùn)中心 魏成輝

一、導(dǎo)語

公安派出所作為公安機(jī)關(guān)的窗口單位，貼近千家萬戶，日常除了防范打擊各種違法犯罪之外，處置各種民間糾紛也投入了相當(dāng)?shù)木?。正確認(rèn)識和辦理治安調(diào)解，即是全心全意為人民服務(wù)的要求，也是化解矛盾，構(gòu)建和諧社會的需要。本案中，因生活噪音引起兩鄰居糾紛不斷，而且持續(xù)了較長時(shí)間，該轄區(qū)派出所民警也介入調(diào)解，力求糾紛圓滿解決，但在具體處置中如何教育本人，處罰違法行為方面，還有待加強(qiáng)。

二、案例基本情況

張?zhí)m，女，31歲，教師，住址：勝利小區(qū)1號樓2單元603室。家庭成員：王剛，31歲，張?zhí)m之夫，軍人，在外地服役；李群,女，67歲，張?zhí)m之母，退休教師；王小申,男，一歲8個(gè)月，張?zhí)m之子。

錢平，男，40歲，工人，住址：勝利小區(qū)1號樓2單元503室。家庭成員：孫現(xiàn),女，40歲，錢平之妻；錢伊凡,男，14歲，錢平之子，學(xué)生。

三、案例經(jīng)過

2005年10月21日晚11時(shí)許，錢平和其妻孫現(xiàn)由其居室五樓到六樓，敲打張?zhí)m的家門，并且污言穢語，不停漫罵，理由是樓上張?zhí)m家的人走動或挪動椅凳等發(fā)出的聲音，影響了他們休息。張?zhí)m不得已打110求助。轄區(qū)民警徐同和萬楠到場，先將糾紛雙方勸回各家后，分別做了簡單詢問。在錢平家，錢平稱樓上走路聲音、搬椅子聲音，甚至洗衣服、小便等聲音吵得他們不能休息。之后到張?zhí)m家，張?zhí)m稱自己正在休產(chǎn)假，家里除了她，就是年邁的老母和剛出生的兒子，為了自己的健康休息，不可能有太大的聲音。

2006年4月12日晚11時(shí)許，錢平和其妻孫現(xiàn)又到張?zhí)m樓道以同樣的理由，敲打張?zhí)m的家門并不停叫罵，張?zhí)m無奈打110報(bào)警求助。轄區(qū)民警徐同和萬楠到場，對雙方進(jìn)行了勸解。次日中午，張?zhí)m發(fā)現(xiàn)自家的下水道堵塞，趕緊找工人疏通，花掉人民幣30元。到14日凌晨3時(shí)許，發(fā)現(xiàn)下水道又堵塞，趕緊找工人疏通，又花掉人民幣30元，該工人說光疏通不解決根本問題，必須到樓下的下水道觀察口查一下，看是否堵了東西。張?zhí)m又到小區(qū)找到物業(yè)公司工人，準(zhǔn)備到樓下503室也就是錢平家，查看下水管，而錢平拒絕開門，并聲稱下水管是他故意堵塞的。張?zhí)m打110報(bào)警，民警徐同到場對錢平批評勸解后，錢平答應(yīng)解決堵塞，但是直到次日（15日）中午，下水道一直堵塞，以至張?zhí)m家污水滿地，張?zhí)m之母李群忍無可忍，到錢平家稱你不給疏通我就不走了，錢平卻將李群推倒在樓道。張?zhí)m撥打110報(bào)警后，民警田民和郝

思到場，當(dāng)場責(zé)令錢平疏通下水管，取出了其堵塞用的報(bào)紙一團(tuán)。

四、案例評析

通過本案，有以下幾點(diǎn)應(yīng)當(dāng)引起注意：

（一）對治安調(diào)解應(yīng)引起全體民警尤其是領(lǐng)導(dǎo)的重視。民間糾紛經(jīng)常發(fā)生，盡管起因絕大部分是一些生活瑣事，但如果得不到及時(shí)化解，極易小怨成大恨，釀成社會不穩(wěn)定的隱患，影響構(gòu)建和諧社會的進(jìn)程。因此，我們應(yīng)對民間糾紛的調(diào)解，尤其公民求助公安機(jī)關(guān)介入的治安調(diào)解高度重視，認(rèn)識到治安調(diào)解是公安工作的重要組成部分，而不是公安工作的副業(yè)，是與治安案件、刑事案件同等重要的案件；更不要因?yàn)橹伟舱{(diào)解費(fèi)時(shí)費(fèi)力，難見效果而推諉搪塞不作為。

（二）正確理解適用調(diào)解處理的案件的范圍。在廢止的《中華人民共和國治安管理處罰條例》第五條和正在實(shí)施的《中華人民共和國治安管理處罰法》第九條均明確規(guī)定：對于因民間糾紛引起的打架斗毆或者損毀他人財(cái)物等違反治安管理行為，情節(jié)輕微的，公安機(jī)關(guān)可以調(diào)解處理。在《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百五十二條第（一）項(xiàng)：親友、鄰里、同事、在校學(xué)生之間因瑣事發(fā)生糾紛引起的（民間糾紛），公安機(jī)關(guān)可以調(diào)解處理。因此不難看出，只要是因民間糾紛引起的違反治安管理行為，情節(jié)輕微的案件，公安機(jī)關(guān)都可以進(jìn)行調(diào)解處理，不僅僅限于因民間糾紛引起的打架斗毆或者損毀他人財(cái)物，情節(jié)輕微的行為。本案中，錢平以張?zhí)m家產(chǎn)生的生活噪聲影響其休息為由，多

次公然辱罵他人，進(jìn)而堵塞下水管等行為，顯然屬于違反治安管理行為，情節(jié)輕微，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以調(diào)解處理。

（三）嚴(yán)格依法辦理治安調(diào)解案件。在辦理治安調(diào)解案件中，公安機(jī)關(guān)及其民警不僅僅起勸解的作用，而是在堅(jiān)持公開、公正、合法、教育的原則下，充分尊重糾紛雙方的意愿，必要時(shí)邀請雙方認(rèn)可的第三人參與下，化解矛盾，解決糾紛。當(dāng)中，應(yīng)對雙方糾紛的原因、訴求，以及因糾紛引起的各種違反治安管理的行為和后果，做出全面客觀的記錄和取證，以此為基礎(chǔ)，才能達(dá)成理解和溝通，有利于調(diào)解協(xié)議的達(dá)成和執(zhí)行，以及調(diào)解不成或者反悔后，對違反治安管理行為處罰時(shí)有根有據(jù)。公安機(jī)關(guān)只有在法定的依據(jù)和程序下，分清治安調(diào)解案件中的行政責(zé)任和民事責(zé)任，以教育為主，進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解成功則視為辦結(jié)，調(diào)解不成或者反悔，則對行政責(zé)任予以追究，對民事責(zé)任可告知雙方，通過民事訴訟程序予以追償。

四、專家提示

適用治安調(diào)解的案件是因民間糾紛引起的所有違反治安管理行為，情節(jié)輕微的案件，當(dāng)中的行為不僅僅指打架斗毆和損毀他人財(cái)物。治安調(diào)解工作是公安工作的重要組成部分。辦理治安調(diào)解案件應(yīng)當(dāng)依照法定的依據(jù)和程序進(jìn)行，不能簡單生硬，推諉不作為。

第二篇：治安調(diào)解

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基層公安派出所治安調(diào)解工作的利與弊

一、派出所及個(gè)人實(shí)習(xí)基本情況

2011年2月29日開始，我作為政法干警試點(diǎn)改革第二批公安院校畢業(yè)生，依據(jù)公安院校畢業(yè)實(shí)習(xí)要求，被學(xué)校安排到北京市公安局東城分局北京站派出所為期三個(gè)月實(shí)習(xí)。北京站派出所是“小戶籍大治安”工作格局，為我在實(shí)習(xí)中更好接觸基層公安機(jī)關(guān)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作、了解公安工作性質(zhì)、鍛煉自身提供了很好的條件。初來北京站派出所，我就與所里的民警師父們投入到“兩會”安保緊張而忙碌的勤務(wù)工作中，“兩會”安保結(jié)束后，我被分到治安巡邏組跟班學(xué)習(xí)，治安巡邏組主要負(fù)責(zé)轄區(qū)巡邏、民事糾紛現(xiàn)場調(diào)解、110處警及治安案件的防控工作。在北京站派出所實(shí)習(xí)時(shí)期間，我注重跟班學(xué)習(xí)，在跟班過程中積極與老民警交談，逐漸熟悉了實(shí)習(xí)單位和實(shí)習(xí)崗位基本情況，并對現(xiàn)階段基層公安派出所調(diào)解工作的現(xiàn)狀有了初步了解。

北京市公安局東城分局北京站派出所于2001年9月1日正式掛牌，為戶籍派出所，轄區(qū)范圍：東長安街建國門橋至東單路口以南，崇文門東大街（不含北京站及站前廣場）以北，崇文門內(nèi)大街南口至東單路口以東、二環(huán)路建國門橋至東便門鐵路橋以西，轄區(qū)面積1.96平方公里，派出所下設(shè)站東、蘇州、崇內(nèi)居民社區(qū)，實(shí)有人口20457人，其中常住人口6196戶，16440人（其中男8265，女8175，集體戶10個(gè)1061人），出租房屋572戶、1005間，暫住人口4017人。派出所共有民警72人；所領(lǐng)導(dǎo)班子6人；民警66人；其中女民警12人；隊(duì)伍平均年齡44歲，目前派出所共有黨員民警52人；

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團(tuán)員2人；群眾18人；全部具有大專以上學(xué)歷。轄區(qū)內(nèi)有國家海關(guān)總署，北京日報(bào)社，新聞大廈，北京郵政中心局，恒基中心，中糧廣場等多家大型企、事業(yè)單位，北京站地區(qū)共有公交線路64條，地鐵出入口6處，每日進(jìn)出站的國內(nèi)外旅客20多萬人次，站區(qū)日流動人口100多萬人次，是北京乃至全國重要的人、財(cái)、物重要集散地。北京站地區(qū)的治安秩序長期以來一直是東城區(qū)乃至北京市各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的熱點(diǎn)之一?！肮ぷ鲏毫Υ?、領(lǐng)導(dǎo)期望高、媒體關(guān)注多、群眾要求迫切”是我們工作的真實(shí)寫照。北京站派出所工作需要民警具備一般刑事偵查、治安管理、公安群眾工作和現(xiàn)場保護(hù)的綜合性業(yè)務(wù)知識；要掌握巡邏盤查、盤問、攔堵設(shè)卡、基本格斗和詢（訊）問技巧的警務(wù)技能；要懂得《中華人民共和國刑法》，《中華人民共和國刑事訴訟法》，《中華人民共和國人民警察法.》，《人民警察使用武器和警械條例》，《中華人民共和國治安管理處罰法》。

二、基層公安派出所治安調(diào)解工作的利與弊

治安調(diào)解是公安機(jī)關(guān)對于因民間糾紛引起的打架斗毆或損毀他人財(cái)物等違反治安管理但情節(jié)輕微的行為進(jìn)行處理的一種特定方式，是我國行政調(diào)解的重要手段，體現(xiàn)了教育與處罰相結(jié)合、以教育為主的處罰原則,同時(shí)也是“規(guī)范執(zhí)法行為、構(gòu)建合諧警民關(guān)系”的具體體現(xiàn)。因此公安派出所應(yīng)重視做好治安調(diào)解工作，努力維護(hù)社會穩(wěn)定。治安調(diào)解是基層公安民警的“家常便飯”，它直接涉及群眾利益，關(guān)系到公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象。我在派出所實(shí)習(xí)時(shí)間，發(fā)現(xiàn)派出所有的民警工作做了不少卻屢屢處于被動，牽扯了大量警力不說，調(diào)解不好還容易引發(fā)投訴和上訪。為此，開始搜集材料和具體

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案件案情調(diào)查研究，談?wù)劵鶎庸才沙鏊伟舱{(diào)解工作的利弊之處，為基層派出所更好地提高治安調(diào)解能力提供參考。

（一）基層公安派出所治安調(diào)解工作的利處

治安調(diào)解是指公安機(jī)關(guān)對違反治安管理行為人通過教育疏導(dǎo)，促使雙方當(dāng)事人交換意見、互諒互讓、以一定條件和解，從而達(dá)到消除隔閡、化解矛盾、解決糾紛的一種方法。治安調(diào)解工作是公安工作的一個(gè)重要組成部分，是構(gòu)建和諧社會、推動和諧警民關(guān)系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。尤其在當(dāng)前不斷完善市場經(jīng)濟(jì)體制下，社會矛盾和糾紛不斷增多，人民群眾對治安調(diào)解工作的新期待、新要求也不斷增長，這對公安機(jī)關(guān)治安調(diào)解工作提出了新的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。多年以來，基層公安機(jī)關(guān)運(yùn)用治安調(diào)解手段在化解矛盾糾紛、維護(hù)社會穩(wěn)定、促進(jìn)和諧社會等方面，發(fā)揮了積極作用，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一是有利于及時(shí)化解矛盾。治安調(diào)解具有程序簡便、處理及時(shí)、公開公正的優(yōu)勢和特點(diǎn)，是從根本上解決一些因民間糾紛引發(fā)的治安案件的有效辦法。適用治安調(diào)解手段解決的治安案件，既能使一些民間糾紛得到及時(shí)化解，又能使違反治安管理行為人在思想上受到教育、認(rèn)識錯(cuò)誤，最終使鄰里、家庭成員、同事之間的矛盾得以消除，使糾紛雙方化干戈為玉帛，和睦相處。根據(jù)北京站派出所轄區(qū)的人口構(gòu)成的實(shí)際情況，北京站派出所形成了“小戶籍大治安”的工作格局，派出所年均接110報(bào)警4700件，治安拘留480人。派出所平均每個(gè)月發(fā)生治安案件71起，其中經(jīng)調(diào)解解決的就有21起，占總治安案件數(shù)的52.5%，有力地維護(hù)了北京火車站周邊和諧穩(wěn)定的社會秩序。

二是有利于減少犯罪誘因。民間糾紛引發(fā)的治安案件，如果簡單行事，就事論事，一罰了之，不消除和解決產(chǎn)生民間糾紛的根源，不僅不利于緩解矛盾、解決問題，而且可能造成雙方的積怨，糾紛往往會再度發(fā)生，甚至激化矛盾，釀成刑事案件，造成中國人民公安大學(xué)調(diào)研報(bào)告

更大的社會危害和財(cái)產(chǎn)損失，波及更多的人員，危及社會穩(wěn)定。在北京站派出所實(shí)習(xí)期間我注意到，盡管每一位民警調(diào)解治安案件的方法各不相同，但是，他們都有一個(gè)共同的注意，那就是不能使糾紛在調(diào)解后出現(xiàn)“民轉(zhuǎn)刑”，因此，及時(shí)有效地調(diào)解處民間糾紛，可以有效減少犯罪誘因，減少并防范“民轉(zhuǎn)刑”案件發(fā)生。

三是有利于改善警民關(guān)系。治安案件調(diào)解處理，將涉及法律宣傳、思想教育、情感交流等許多方面，能進(jìn)一步建立辦案民警與當(dāng)事人之間的情感紐帶，樹立人民警察公正執(zhí)法的形象。對情節(jié)較輕的違反治安管理行為，由公安民警依法教育處理而不簡單地給予治安處罰，也能減少當(dāng)事人對公安機(jī)關(guān)的對立情緒，對促進(jìn)警民關(guān)系的和諧發(fā)展、減少因調(diào)解不力引發(fā)的上訪事件等都具有重要意義。北京站派出所民警大多是擁有20多年警齡的老民警，他們擁有豐富的生活經(jīng)驗(yàn)，也擁有豐富的治安調(diào)解工作經(jīng)驗(yàn)，往往是調(diào)解結(jié)束了，糾紛的雙方對調(diào)解民警都很認(rèn)可，近3年來未曾出現(xiàn)因調(diào)解不力引發(fā)的上訪的事件。

四是有利于降低執(zhí)法成本。從辦案程序上看，治安調(diào)解將案件處置在受案階段，無需再經(jīng)告知、裁決、送達(dá)、執(zhí)行等法定程序環(huán)節(jié)；從辦案過程看，調(diào)解案件只需在辦案單位內(nèi)處置，無需再經(jīng)法制審核、局領(lǐng)導(dǎo)決定等；從辦案要求上看，只要辦案單位弄清案件基本事實(shí)的情況下，一般就可以實(shí)施調(diào)解。由此可見，治安調(diào)解具有省時(shí)省財(cái)省人的優(yōu)越性。北京站派出所轄區(qū)人流量大，居民來自全國各地，因口角糾紛、鄰里糾紛、買賣糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛、婚姻糾紛、家庭糾紛、用工糾紛、合同糾紛等等，便在“有困難找民警”深入人心的口號下，打的，哭的，鬧的，一齊擁進(jìn)了派出所。有時(shí)，一天少則幾起，多則上十起。公說公有理，婆說婆有理。有文化、素質(zhì)高的，也有文盲、甚至流氓的。有裝窮的，有冒富的；有耍橫、耍痞的，有得理不饒人的；有講理的，有不講理的，還有既不講理又不要命的，涉及社會的很多層面和年齡段。

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有時(shí)候，派出所簡直成了鬧市區(qū)和自由市場，調(diào)解的民警則成為評委、裁判，評說是非，明斷曲直，主持公道，扶正壓邪，而調(diào)解工作的便利性使90%的調(diào)解案件可以在一個(gè)值班日內(nèi)得以解決。

（二）基層公安派出所治安調(diào)解工作存在的弊端

矛盾糾紛案件的調(diào)處是基層維穩(wěn)工作的重要部分，因糾紛引發(fā)的治安案件，更是基層常發(fā)的案件。但在治安案件調(diào)解過程中，均不同程度的存在一些問題，不僅影響了“執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)”進(jìn)程，有的甚至影響了警民關(guān)系和諧。通過與派出所老民警多次交談和實(shí)際情況調(diào)研，其弊端主要體現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

1、不重視調(diào)解作用

在實(shí)習(xí)期間，我發(fā)現(xiàn)派出所里有的民警認(rèn)識不到治安調(diào)解的重要作用，過分強(qiáng)調(diào)法律的威懾和打擊功能，認(rèn)為對治安案件進(jìn)行調(diào)解處理，達(dá)不到懲處違法者的目的；有的民警執(zhí)法主體意識不濃，過分依賴調(diào)解處理，影響了公安機(jī)關(guān)在案件辦理過程中的主導(dǎo)地位，出現(xiàn)以調(diào)代處的現(xiàn)象，使違法者看不到法律的威嚴(yán)。勢必造成該調(diào)的不調(diào)，不該調(diào)的亂調(diào)，有的是因熟人打招呼礙于情面，有的是看重當(dāng)事人的一些小恩小惠??雖然原因多多，但結(jié)果卻會最終導(dǎo)致執(zhí)法混亂，損害公安機(jī)關(guān)的形象，影響法律的公信力。

2、不重視調(diào)解范圍

“治安調(diào)解是口缸，所有案件往里裝?！睂σ恍┎环蠗l件的，如將尋釁滋事、非因糾紛引起的聚眾打架斗毆等不符合調(diào)解范圍的案件予以調(diào)解處理，尤其是對一些案件事實(shí)調(diào)查有困難、取證不足的案件，往往不愿意花功夫進(jìn)行深入調(diào)查，而是寄望于調(diào)解結(jié)案，最終導(dǎo)致部分案件久調(diào)不結(jié)，案件積壓。有的理解只要是“情節(jié)較輕”，有的理解只要是“民間糾紛”，都可以調(diào)解結(jié)案。對一些情節(jié)較重、非糾紛案件也予以調(diào)解，沒有嚴(yán)格遵守治安調(diào)解的四個(gè)必備條件。

3、不重視調(diào)解程序

治安調(diào)解是一種結(jié)案方式，其程序性要求是相當(dāng)嚴(yán)格的。但在實(shí)踐中部分基層民警人為簡化調(diào)解程序，調(diào)解隨意性大。比如有的對應(yīng)當(dāng)受案的不受案，應(yīng)當(dāng)調(diào)查不調(diào)

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查、應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解筆錄和調(diào)解協(xié)議書的而不制作相關(guān)法律文書、應(yīng)當(dāng)立卷的不立卷，導(dǎo)致很多案件都是在調(diào)解不成需轉(zhuǎn)入治安處罰程序后，才不得不辦理受案手續(xù)進(jìn)行調(diào)查取證，給案件辦理造成被動，嚴(yán)重的甚至由于最終事實(shí)調(diào)查不清，無法對案件及時(shí)作出處理決定，進(jìn)而引發(fā)上訪。少數(shù)民警報(bào)警登記不能做到及時(shí)、認(rèn)真地填寫和錄入，特別是一些打架的案件，也不調(diào)查取證，當(dāng)事雙方找來時(shí)，給調(diào)解一下，如果能調(diào)解完畢，就按現(xiàn)場調(diào)解補(bǔ)記一下；如果調(diào)解不了，就一拖再拖，工作非常被動。

4、不重視調(diào)解效果

治安調(diào)解既有合法、公正、自愿、及時(shí)等原則性要求，又是一項(xiàng)藝術(shù)性較強(qiáng)的工作，如果雙方達(dá)不成協(xié)議，也不進(jìn)行教育疏導(dǎo)，就進(jìn)入處罰程序，使調(diào)解成了“無用功”，達(dá)不到宣傳法律、教育群眾、解決矛盾、化解糾紛的效果。有的民警認(rèn)為調(diào)解干的是“和稀泥”，當(dāng)?shù)氖恰昂褪吕小?，只要雙方當(dāng)事人同意，不管是否公平、公正，就算是調(diào)解成功，沒有達(dá)到教育的目的。有的故意損毀財(cái)物案件的經(jīng)濟(jì)損失了近千元，受害方迫于對方威嚴(yán)只接受了幾百元；有的打了對方一下也沒有造成任何后果，卻因害怕處罰賠償了好幾千元。雖然最終雙方達(dá)成協(xié)議，但社會效果肯定不理想。

在目前的體制和機(jī)制下，公安派出所既肩負(fù)轄區(qū)社會治安，又肩負(fù)著轄區(qū)人口管理的綜合性職能。在實(shí)際工作中，派出所各個(gè)班組要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成上級單位定下的任務(wù)指標(biāo)，既有治安案件拘留人數(shù)的指標(biāo)，又有刑事案件拘留人數(shù)的指標(biāo)，與完成這些指標(biāo)的任務(wù)量相比，治安調(diào)解工作在整個(gè)基層公安業(yè)務(wù)中就顯得很渺小不被重視，這勢必對治安調(diào)解工件的開展和民警治安案件調(diào)解能力的提升產(chǎn)生沖擊和影響，這與當(dāng)前基層公安機(jī)關(guān)發(fā)展趨勢相背離。

三、基層公安派出所治安調(diào)解工作存在問題對策分析

公安派出所作為構(gòu)建和諧社會的基礎(chǔ)力量、作為黨和政府密切聯(lián)系群眾的橋梁和紐帶，如何發(fā)揮好治安調(diào)解工作的功能作用，運(yùn)用調(diào)解手段及時(shí)化解各種社會矛盾，消除各種不安定因素，維護(hù)社會穩(wěn)定，把公安派出所建成促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定的“減壓閥”、“緩沖帶”、“救助站”、“著陸場”，就顯得更加重要。針對現(xiàn)階段基層公

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安派出所治安調(diào)解工作中存在的問題，根據(jù)我的自學(xué)所思，對以上問題進(jìn)行分析，并提出對策。

（一）正確認(rèn)識好治安調(diào)解

1、正確認(rèn)識治安調(diào)解的作用

治安調(diào)解對化解矛盾、解決糾紛、維護(hù)穩(wěn)定、增進(jìn)和諧、預(yù)防和減少違法犯罪行為都具有十分積極的作用，我們應(yīng)當(dāng)重視并充分運(yùn)用這一手段，對符合條件可以調(diào)解的案件應(yīng)盡量進(jìn)行調(diào)解處理。但是，治安調(diào)解也不是萬能的，對那些主觀惡性較大，故意滋事，或者屢教不改的，進(jìn)行調(diào)解處理只能降低法律的威嚴(yán)，起不到教育和震懾的作用，所以我們又不能過分依賴于治安調(diào)解。

2、準(zhǔn)確把握治安調(diào)解的范圍

一是明確可以調(diào)解的案件范圍?！吨伟补芾硖幜P法》第九條規(guī)定：“對于因民間糾紛引起的打架斗毆或者損毀他人財(cái)物等違反治安管理的行為，情節(jié)較輕的，公安機(jī)關(guān)可以調(diào)解處理?！?公安機(jī)關(guān)執(zhí)行《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)問題的解釋

（一）第一條規(guī)定：“特別是對因家庭、鄰里、同事之間糾紛引起的違反治安管理行為，情節(jié)較輕，雙方當(dāng)事人愿意和解的，如制造噪聲、發(fā)送信息、飼養(yǎng)動物干擾他人正常生活，放任動物恐嚇?biāo)?、侮辱、誹謗、誣告陷害、侵犯隱私、偷開機(jī)動車等治安案件，公安機(jī)關(guān)都可以調(diào)解處理。”可見，可以調(diào)解的治安案件應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：（1）必須是由民間糾紛引起的；（2）必須是實(shí)施了違反治安管理行為，且應(yīng)受治安管理處罰；（3）必須是情節(jié)較輕；（4）必須是雙方當(dāng)事人明確表示愿意調(diào)解處理。同時(shí)，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理傷害案件規(guī)定》第二十九條和第三十條的規(guī)定，對故意傷害他人致輕傷，情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的或情節(jié)較輕尚不夠刑事處罰，只要符合上述條件，也可以調(diào)解處理。二是明確不能調(diào)解的案件范圍。對雇兇傷害他人、涉及黑社會性質(zhì)組織、尋釁滋事、聚眾斗毆的、累犯、多次傷害他人身體、其他不宜調(diào)解處理的案件，即使當(dāng)事人愿意調(diào)解，也不能“以調(diào)代罰”。

3、嚴(yán)格遵守治安調(diào)解的辦案程序

一是使治安調(diào)解行為缺乏相應(yīng)的法律憑據(jù)，喪失了合法性和有效性。二是使治安調(diào)解行為具有了不同的法律后果?！吨伟补芾硖幜P法》的解釋

（二）規(guī)定，對曾違反治安管理,經(jīng)公安機(jī)關(guān)調(diào)解結(jié)案的，不屬于初次違反治安管理，不適用《治安管理處罰法》第二十一條第（二）項(xiàng)，應(yīng)予執(zhí)行行政拘留。如果治安調(diào)解后不立卷，將無法適

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用該規(guī)定，產(chǎn)生了不同的法律后果。三是使得調(diào)解不成需要轉(zhuǎn)為行政處罰程序辦理的案件取證難、處理難，導(dǎo)致案件久拖不結(jié)。

（二）認(rèn)真把握好治安調(diào)解

孟建柱部長要求民警做到“三懂四會”，即懂群眾心理、懂群眾語言、懂溝通技巧，會化解矛盾、會調(diào)處糾紛、會主動服務(wù)、會宣傳發(fā)動。強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步改進(jìn)執(zhí)法方式，主動適應(yīng)全面開放、高度透明的社會環(huán)境，按照“理性、平和、文明、規(guī)范”的要求，在維護(hù)社會秩序、加強(qiáng)社會管理過程中，遇到挑釁、面臨復(fù)雜情況時(shí)，不沖動、不感情用事，不說過頭的話、不做過激的事。規(guī)范執(zhí)法中的語言和動作，切實(shí)做到言行文明、舉止得當(dāng)。要準(zhǔn)確把握當(dāng)前社會心理的變化和執(zhí)法對象的感受，講究方式方法，盡可能融法、理、情于一體，最大限度地實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。做好以下幾點(diǎn)就能把握好治安調(diào)解的主動權(quán)。

首先，實(shí)事求是，是調(diào)解的基礎(chǔ)和根本。調(diào)解要尊重事實(shí)，秉公辦事，明辨是非。處理任何一樁民間糾紛，公安民警首先須了解是何種原因引起的何種行為，何種情節(jié)與后果，而后分辨孰對孰錯(cuò)，做到是非曲直了然于心。如一名治安調(diào)解員，心中無衡量是非的尺度，則無法進(jìn)行調(diào)解。是非分明后，則要根據(jù)事實(shí)，秉公辦事，決不循私，也不可不分清紅皂白，對當(dāng)事人雙方各打五十大板。

其次，調(diào)查研究，是調(diào)解關(guān)鍵點(diǎn)和突破口。治安調(diào)解要在查明案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，分清當(dāng)事人所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并以此為基礎(chǔ)展開調(diào)解。首先派出所至少要有兩名民警及時(shí)開展現(xiàn)場調(diào)查，依法收集物證，走訪知情人獲取證言。其次，除傷情嚴(yán)重?zé)o法取筆錄的情況，對傳喚到案的當(dāng)事人立即取筆錄，力爭在第一時(shí)間獲取真實(shí)的情況，民警要對獲取的證據(jù)材料進(jìn)行認(rèn)真的分析，才能找準(zhǔn)案件調(diào)解關(guān)鍵點(diǎn)和突破口，調(diào)解起來才能得心應(yīng)手。

再次，注重語言，不要輕易發(fā)表意見。俗話講“一句話讓人笑、一句話讓人跳”。調(diào)解民警要善于察言觀色，循循善誘，注意語言適度，控制局面，避免激化矛盾或?qū)⒚芤蚬矙C(jī)關(guān)。通過人性化的教育引導(dǎo)，大力宣講法律政策，啟發(fā)和引導(dǎo)當(dāng)事人認(rèn)識到自己的錯(cuò)誤或違法行為，分清當(dāng)事各方的責(zé)任。讓雙方知道公安機(jī)關(guān)在為他們著想和辦事，才能爭取當(dāng)事人的理解、支持和配合。

最后，要注重調(diào)解前的準(zhǔn)備工作。要有最少兩名以上的民警參加調(diào)解，可以邀請當(dāng)事人居住地的居委會人員或者雙方當(dāng)事人熟悉的人參加，準(zhǔn)備好調(diào)解的場所和茶水

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等，贏造一個(gè)好的調(diào)解環(huán)境。另外調(diào)解前應(yīng)經(jīng)過派出所領(lǐng)導(dǎo)的審核和把關(guān)，嚴(yán)格治安調(diào)解的法律程序。

總之，各地區(qū)公安機(jī)關(guān)可以根據(jù)自身情況和地方實(shí)際，加強(qiáng)工作責(zé)任心、嚴(yán)格依法辦事、充分依靠組織、注重社會效果，就一定可以提升自身的治安案件調(diào)解的能力和水平，充分發(fā)揮基層派出所治安調(diào)解工件的社會作用。

第三篇：治安調(diào)解協(xié)議書

(此處印制公安機(jī)關(guān)名稱）

治安調(diào)解協(xié)議書

X公（）調(diào)解字〔 〕 號

主持人姓名 工作單位 調(diào)解地點(diǎn) 當(dāng)事人基本情況（姓名、性別、年齡、出生日期、身份證件種類及號碼、工作單位、現(xiàn)住址）

其他在場人員基本情況（姓名、性別、年齡、出生日期、身份證件種類及號碼、工作單位、現(xiàn)住址）

主要事實(shí)（包括案發(fā)時(shí)間、地點(diǎn)、人員、起因、經(jīng)過、情節(jié)、結(jié)果等）：

經(jīng)調(diào)解，雙方自愿達(dá)成如下協(xié)議（包括協(xié)議內(nèi)容、履行期限和方式等）：。

本協(xié)議自雙方簽字之時(shí)起生效。對已履行協(xié)議的，公安機(jī)關(guān)對違反治安管理行為人不再處罰。不履行協(xié)議的，公安機(jī)關(guān)依法對違反治安管理行為人予以處罰； 當(dāng)事人可以就民事爭議依法向人民法院提起民事訴訟。

本協(xié)議書一式三份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)一份，調(diào)解機(jī)關(guān)留存一份。

主持人

見證人

當(dāng)事人

年 月 日

年 月 日 年 月 日

調(diào)解機(jī)關(guān)（?。?/p>

年 月 日

第四篇：調(diào)解案件登記單

編號：存根

人民調(diào)解員調(diào)解案件登記單年月日，調(diào)解、之間的糾紛。

糾紛是⑴依申請⑵主動⑶接收委托或移交調(diào)解。

糾紛類型：⑴婚姻家庭糾紛⑵鄰里糾紛⑶房屋宅基地糾紛⑷合同糾紛⑸損害賠償糾紛⑹勞動糾紛⑺村務(wù)管理糾紛⑻山林土地糾紛⑼征地拆遷糾紛⑽環(huán)境污染糾紛⑾道路交通事故糾紛⑿物業(yè)糾紛⒀醫(yī)療糾紛⒁其他糾紛

調(diào)解情況：

1、調(diào)解成功，達(dá)成⑴口頭協(xié)議 ⑵書面協(xié)議。

2、調(diào)解不成，告知當(dāng)事人通過⑴行政⑵仲裁⑶訴訟⑷其他途徑解決。調(diào)解員：當(dāng)事人：記錄日期：

人民調(diào)解委員會

…… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… ……編號：正本

人民調(diào)解員調(diào)解案件登記單年月日，調(diào)解、之間的糾紛。糾紛是⑴依申請⑵主動⑶接收委托或移交調(diào)解。

糾紛類型：⑴婚姻家庭糾紛⑵鄰里糾紛⑶房屋宅基地糾紛⑷合同糾紛⑸損害賠償糾紛⑹勞動糾紛⑺村務(wù)管理糾紛⑻山林土地糾紛⑼征地拆遷糾紛⑽環(huán)境污染糾紛⑾道路交通事故糾紛⑿物業(yè)糾紛⒀醫(yī)療糾紛⒁其他糾紛

調(diào)解情況：

1、調(diào)解成功，達(dá)成⑴口頭協(xié)議 ⑵書面協(xié)議。

2、調(diào)解不成，告知當(dāng)事人通過⑴行政⑵仲裁⑶訴訟⑷其他途徑解決。調(diào)解員：當(dāng)事人：記錄日期：

人民調(diào)解委員會

備注：

1、本單用于統(tǒng)計(jì)人民調(diào)解員調(diào)解糾紛工作量，由人民調(diào)解員填寫

2、在本單相關(guān)欄目序號上打√。

3、本單一式兩聯(lián)，正本聯(lián)沿虛線裁下交人民調(diào)解員所在人民調(diào)解委員會，存根聯(lián)由人民調(diào)解員留存。

第五篇：案件處置規(guī)程

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程

第一章 總則

第一條 為有效組織實(shí)施銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作，形成協(xié)調(diào)有序、邊界清晰、責(zé)任明確的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置過程的規(guī)范和統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)程。

第二條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）機(jī)關(guān)各部門及銀監(jiān)會省級派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱銀監(jiān)局）和各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件處置工作應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)程。

第三條 本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案偵查的事件或銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案偵查的事件。

第四條 本規(guī)程所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置。

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件處置工作負(fù)直接責(zé)任。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)案件處置政策和制度，并有效落實(shí)和執(zhí)行。

第六條 銀監(jiān)局負(fù)責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督 促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對責(zé)任人實(shí)施問責(zé)，督促、跟蹤及評價(jià)后續(xù)整改情況，對本轄區(qū)的案件處置工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。

第七條 銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門對案件處置工作負(fù)督導(dǎo)和稽查責(zé)任。銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門和案件稽查部門按照分工協(xié)作、各有側(cè)重的原則，指導(dǎo)和督促銀監(jiān)局開展案件處置工作，必要時(shí)可以直接參與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作。

銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門通過召開銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）的方式，形成部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

第八條 銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每個(gè)案件指定相應(yīng)承辦部門和主辦人員。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行專案負(fù)責(zé)制。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級的管理人員負(fù)責(zé)的專案組，承擔(dān)案件的調(diào)查工作。

銀監(jiān)局根據(jù)案件的性質(zhì)和金額，組成相應(yīng)專案督導(dǎo)檢查組（以下簡稱“督查組”），負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查工作。

銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組。銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門可以通過聯(lián)席會議確定督查組的組成，實(shí)行專案督查，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或參與案件調(diào)查工作，協(xié)調(diào)相關(guān)辦案部門。銀監(jiān)會督查組的組成原則是：

（一）只涉及單類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門牽頭組成督查組，必要時(shí)案件稽查等部門參加。

（二）涉及多類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件，由銀監(jiān)會案件稽查部門牽頭組成由機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門參加的督查組。案件稽查部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門各司其職。

第二章 案件信息報(bào)送及登記

第九條 案件信息報(bào)送及登記按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》執(zhí)行。

第三章 案件調(diào)查

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》，初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照本規(guī)程第八條的規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。專案組在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）啟動應(yīng)急預(yù)案，清查賬目，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)。

（二）調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。

（三）查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時(shí)向銀監(jiān)局書面報(bào)告。

（四）查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件有關(guān) 責(zé)任。

（五）總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見。

第十一條 銀監(jiān)會機(jī)關(guān)相關(guān)部門及銀監(jiān)局接到《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。督查組在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）指導(dǎo)、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作，及時(shí)掌握案件調(diào)查和偵辦情況，協(xié)調(diào)做好跨行資金核查，必要時(shí)可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。

（二）督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，或者按照《中國銀監(jiān)會移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時(shí)移送案件，開展相應(yīng)工作。

（三）上報(bào)案件調(diào)查和督查報(bào)告。

（四）對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見，根據(jù)案件反映的問題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。

第十二條 案件調(diào)查、督查報(bào)告的路徑是：

（一）銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或案件稽查部門單獨(dú)派出的督查組向本部門報(bào)告案件調(diào)查情況，并視案情向分管會領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（二）銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、案件稽查部門和其他相關(guān)部門聯(lián)合組成的督查組向聯(lián)席會議報(bào)告案件調(diào)查情況，由牽頭部門向分管會領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（三）銀監(jiān)局案件調(diào)查的進(jìn)展情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。

第十三條 案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)局。

第十四條 案件調(diào)查和督查應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。

第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)完整保存案件調(diào)查、督查過程中形成的各種資料和工作記錄，存檔備查。

第四章 案件審結(jié)

第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總結(jié)案件教訓(xùn)、分析存在問題、確定問責(zé)方案和整改措施后，向銀監(jiān)局提交案件審結(jié)報(bào)告。

第十七條 銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件審結(jié)報(bào)告、整改方案、責(zé)任人追究意見報(bào)送銀監(jiān)會案件督查牽頭部門，同時(shí)抄送其他有關(guān)部門。

第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。銀監(jiān)會案件稽查部門負(fù)責(zé)對案例材料進(jìn)行整理。第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置堅(jiān)持專案專檔制度。發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)分別建立檔案，做到每案立卷，專人管理。

第五章 案件后續(xù)處置

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行責(zé)任追究和整改，并將進(jìn)展情況及時(shí)向銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門或銀監(jiān)局報(bào)告。

第二十一條 銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況，進(jìn)行跟蹤督促和評價(jià)。

第二十二條 銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂的重要參考。

第二十三條 銀監(jiān)會案件稽查部門應(yīng)當(dāng)對整個(gè)案件處置工作過程進(jìn)行評價(jià)，有關(guān)情況通過聯(lián)席會議反饋給銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門。

第二十四條 司法機(jī)關(guān)對案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定填報(bào)非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報(bào)表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計(jì)結(jié)論。

第六章 附則

第二十五條 本規(guī)程由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋與修訂。第二十六條 本規(guī)程自２０１１年１月１日起執(zhí)行。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記管理，規(guī)范案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記程序，提高案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記質(zhì)量和時(shí)效，制定本辦法。

第二條 本辦法所指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息分為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息（以下簡稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息）和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息（以下簡稱案件信息）。

案件信息是指《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》所規(guī)定的兩類案件的信息。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報(bào)線索；媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況；其他由于人為侵害可能導(dǎo)致銀行或客戶資金（資產(chǎn)）風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況。第三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則。

第四條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會省級派出機(jī)構(gòu)（以下稱銀監(jiān)局）負(fù)責(zé)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)本系統(tǒng)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。

第五條 銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件和風(fēng)險(xiǎn)事件，指定專人全程負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的收集、整理和報(bào)告工作。

第二章 案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程

第六條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即按照本辦法的規(guī)定及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息。案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后２４小時(shí)以內(nèi)。對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會案件稽查部門。對不符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式（見附件一），報(bào)送銀監(jiān)會案件稽查部門。

第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況；涉及人員及情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事 發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

第八條 銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部在報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，應(yīng)當(dāng)立即對報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查和確認(rèn)。

第九條 如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》（附件三）。

第十條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前不納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。

第三章 案件信息報(bào)送流程

第十一條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》（附件二）。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后２４小時(shí)之內(nèi)。案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息確認(rèn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況；涉及人 員及情況；涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況；已經(jīng)或可能造成的影響；本機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。

第十三條 案件涉及金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。

第四章 案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息臺賬

第十四條 銀監(jiān)局在首次接到案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)告，并建立臺賬登記有關(guān)內(nèi)容；銀監(jiān)會案件稽查部門在接到銀監(jiān)局報(bào)告后也應(yīng)當(dāng)建立臺賬。

第十五條 案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息臺賬分為案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬和案件信息臺賬。案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、事件登記的時(shí)間、承辦部門和主辦人員等。案件信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括：

（一）案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、案件登記的時(shí)間、承辦部門和主辦人員等。

（二）案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、案件調(diào)查報(bào)告及公安、司法機(jī)關(guān)的偵查情況等。

（三）案件審結(jié)情況：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、責(zé)任人追究意見及審核意見，采取的監(jiān)管措施，案件審結(jié)報(bào)告等。

（四）后續(xù)整改情況：后續(xù)整改報(bào)告、責(zé)任追究及后續(xù)評價(jià)情況等。

第十六條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》確認(rèn)為案件后，銀監(jiān)會相關(guān)部門和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將原案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬轉(zhuǎn)登 記為案件信息臺賬。

第十七條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》撤銷后，銀監(jiān)會相關(guān)部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)立即在臺賬中登記撤銷。

第十八條 臺賬登記原則上應(yīng)當(dāng)在各環(huán)節(jié)工作結(jié)束后及時(shí)完成，登記內(nèi)容應(yīng)當(dāng)要素完整，且與向上級機(jī)關(guān)和公安、司法機(jī)關(guān)的報(bào)告內(nèi)容相一致。

第十九條 臺賬是案件處置工作檔案的起始部分，應(yīng)當(dāng)與此后案件處置各環(huán)節(jié)形成的記錄、紀(jì)要、報(bào)告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統(tǒng)一存檔。

第五章 案件統(tǒng)計(jì)

第二十條 案件經(jīng)司法機(jī)關(guān)結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。案件性質(zhì)與金額以司法機(jī)關(guān)結(jié)論為準(zhǔn)。

第二十一條 司法機(jī)關(guān)結(jié)論與原案件信息報(bào)送時(shí)填報(bào)情況不相吻合的，按司法機(jī)關(guān)結(jié)論填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。

第六章 附則

第二十二條 各有關(guān)單位不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)相關(guān)信息，或者漏登、遲登、錯(cuò)登相應(yīng)臺賬。違反本辦法的，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第二十三條 本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋與修訂。第二十四條 本辦法自２０１１年１月１日起執(zhí)行。