第一篇：銷售激勵(lì)機(jī)制案例點(diǎn)評(píng)

銷售激勵(lì)機(jī)制案例點(diǎn)評(píng)

銷售激勵(lì)機(jī)制案例點(diǎn)評(píng)

“張總，公司這個(gè)月的銷量只有950件，比上個(gè)月還要低”業(yè)務(wù)經(jīng)理一邊看著銷售報(bào)表，一邊走進(jìn)張老板的辦公室。

“業(yè)務(wù)員天天守著辦公室，啷個(gè)會(huì)有銷量嗎？”聽了業(yè)務(wù)經(jīng)理的匯報(bào)，張老板感到公司的提成辦法非改不可了。

張老板的公司成立于九十年代初，主要業(yè)務(wù)是向重慶城內(nèi)大大小小的餐館推銷雞精。這兩年，由于很多人也做起了雞精生意，張老板感到生意越來越難做了。去年的時(shí)候，公司每個(gè)月的銷量還有1200件左右，今年連1000件都難保了。善于動(dòng)腦筋的張老板發(fā)現(xiàn)，除了競(jìng)爭(zhēng)的因素，公司目前的提成政策也是銷量下滑的主要原因。前幾年，因?yàn)樯獗容^好做，張老板一直采用的是固定工資加年終獎(jiǎng)的辦法支付業(yè)務(wù)員的工資；可是現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)這么大，這個(gè)辦法都快把業(yè)務(wù)員養(yǎng)成老爺了。

點(diǎn)評(píng)：早期的中國(guó)市場(chǎng)還是一個(gè)物資匱乏的市場(chǎng)，推銷的作用并不突出，因而很多企業(yè)都采用固定工資制，因?yàn)檫@樣可以享受更多的超額利潤(rùn)；然而現(xiàn)在的市場(chǎng)已經(jīng)是買方市場(chǎng)了，繼續(xù)采用這樣的分配制度顯然很難適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。

趕鴨子上架行不通

老辦法看來是行不通了！很快，張老板制定了一個(gè)新的提成辦法：業(yè)務(wù)員一律取消底薪，賣一件提成10元；業(yè)務(wù)經(jīng)理的底薪降至500元，其獎(jiǎng)金和總銷量掛鉤，每件提成1元。（注：方案內(nèi)容有所簡(jiǎn)化）

新辦法果然“見效奇快”，短短兩個(gè)月公司就發(fā)展了20多家新客戶，月銷量又回到了以前1200件的水平；業(yè)務(wù)員也紛紛主動(dòng)出擊，不再“眷戀”辦公室了。看著公司內(nèi)外一片繁忙的景象，張老板暗自得意……..。

不料，沒過多久張老板就碰到了一件麻煩事。

“張總，周胖娃的火鍋館今天上午關(guān)門了”業(yè)務(wù)經(jīng)理急匆匆地趕回公司告知張老板?！吧蹲樱芘滞奚蟼€(gè)月才和公司簽了一年的合同啊”，張老板頓時(shí)急火攻心?！爸芘滞薜臒粝?、雨棚、圍腰都是公司贊助的，他一關(guān)門公司的贊助不就泡湯了嗎？”。（注：為了爭(zhēng)取生意好的大店，“贊助”是雞精行業(yè)普遍采用的促銷手段，甚至是與大店合作的先決條件。一般來說，張老板贊助一家大店的支出在1500元左右。）

一波未平，一波又起，類似的麻煩接踵而至……。

“以前公司也出現(xiàn)過這種事，可是也沒有這么多??！”張老板有些座不住了，他決定親自到這些新開發(fā)的大店看一看。

真是不看不知道，一看嚇一跳！張老板發(fā)現(xiàn)很多大店的生意并不象業(yè)務(wù)員吹噓的那么好，更可氣的是有些“大店”根本就不是大店，主要是為了騙取公司的贊助才要貨的?；叵肫饦I(yè)務(wù)員要贊助時(shí)信誓旦旦的保證“這家館子絕對(duì)沒問題，一個(gè)月就要用20幾件貨，再不贊助就被其他公司挖走了”張老板后悔不迭，“再這樣下去，業(yè)務(wù)員賣的越多我虧的越多”。

點(diǎn)評(píng)：管理學(xué)中有一個(gè)著名的木桶理論：木桶盛水的多少取決于最短的木板，而不是取決于最長(zhǎng)的木板，所有的漏洞和縫隙都會(huì)導(dǎo)致水的流失。同樣，員工績(jī)效的提升也不能只靠某一方面的激勵(lì)，而是取決于綜合的管理能力。影響員工績(jī)效的各種因素就如同木桶上的各個(gè)板塊，任何一個(gè)因素考慮不周都可能影響公司的整體利益。就拿張老板的公司來說，業(yè)務(wù)員為了增加銷量，最輕松的辦法就是為自己的客戶多要贊助。張老板的辦法只是單方面的刺激了銷售，并沒有考慮到影響員工績(jī)效的其它因素，一味地趕鴨子上架，只會(huì)造成員工的積極性越大、破壞性也就越大的不利局面。

亡羊補(bǔ)牢，猶為未晚。張老板急忙宣布了兩條補(bǔ)充規(guī)定：

1、凡是要求贊助的客戶，相關(guān)業(yè)務(wù)員必須提交該客戶近期經(jīng)營(yíng)情況的調(diào)查報(bào)告，并經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理實(shí)地考查后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；

2、凡是發(fā)生盲目贊助造成公司損失的，公司承擔(dān)50%，相關(guān)業(yè)務(wù)員承擔(dān)35%，業(yè)務(wù)經(jīng)理承擔(dān)15%；

補(bǔ)充規(guī)定出臺(tái)后，盲目贊助的現(xiàn)象漸漸的少了，可是公司每個(gè)月的銷量反而只有900件了。張老板也估計(jì)到了銷量要下滑，不過讓張老板納悶的是“銷量怎么還不如以前好呢？”。

孰不知，張老板的公司這時(shí)已是危機(jī)四伏，暗流涌動(dòng)…….。

業(yè)務(wù)員開始紛紛抱怨：“館子的生意說垮就垮，我們又算不到，要我們承擔(dān)35%還怎么抓客戶啊”、“只要一筆贊助泡了湯，我們一個(gè)月就算白干了”。私下里，業(yè)務(wù)員都在戲謔張老板“又想馬兒跑，又想馬兒不吃草”。

“群眾的智慧是無限的”，一些業(yè)務(wù)員很快就發(fā)現(xiàn)“飛單”（意指將客戶介紹給其他公司）是個(gè)好辦法，自己不用承擔(dān)贊助風(fēng)險(xiǎn)，還可以收取其他公司的介紹費(fèi)。盡管有些業(yè)務(wù)員也覺得這樣做對(duì)不起公司，可是再一想“反正我又沒拿固定工資，有什么不好意思！”

對(duì)張老板可謂忠心耿耿的業(yè)務(wù)經(jīng)理，也開始抱怨了：“現(xiàn)在我的工作就是當(dāng)業(yè)務(wù)員的表哥（表格的諧音，意指統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)員的銷量），每天給業(yè)務(wù)員擦屁股（意指處理瑣碎的客戶投訴）”。業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)自己承擔(dān)15%的贊助風(fēng)險(xiǎn)，更是頗有微詞：“工資又沒漲一分，我還要擔(dān)這么大的責(zé)任”、“有些館子現(xiàn)在生意好，說不定下個(gè)月就涼了，讓我怎么批？”、“批張三的客戶，不批李四的客戶，李四怎么想？”。業(yè)務(wù)經(jīng)理漸漸打起了退堂鼓，做起了跳槽的準(zhǔn)備。

補(bǔ)充規(guī)定出臺(tái)后，公司開發(fā)的大客戶越來越少。一些本來很有價(jià)值的客戶，因?yàn)闃I(yè)務(wù)員對(duì)贊助風(fēng)險(xiǎn)有顧慮，要么主動(dòng)放棄了、要么悄悄將客戶介紹給了其他公司。

眼看著公司的業(yè)務(wù)一天不如一天，員工的意見越來越大，張老板一籌莫展…….。

點(diǎn)評(píng)：有人會(huì)問，“如果業(yè)務(wù)員承擔(dān)的贊助損失少一點(diǎn)行不行？”。答案是不行！因?yàn)橥ㄟ^內(nèi)部的討價(jià)還價(jià)是解決不了根本問題的，問題的實(shí)質(zhì)是方案本身有缺陷。張老板的本意是激勵(lì)業(yè)務(wù)員擴(kuò)大銷量，從而向市場(chǎng)要效益?？墒?，在張老板的方案中，我們看不到向市場(chǎng)要效益的接口在哪里。正是因?yàn)闃I(yè)務(wù)員找不到“過河的橋 ”，客觀上才助長(zhǎng)了業(yè)務(wù)員不擇手段暗渡陳倉的行為。

包干的辦法也不行

就在張老板束手無策之際，一位朋友向張老板獻(xiàn)計(jì)：“老張，現(xiàn)在都講?目標(biāo)管理?干脆讓業(yè)務(wù)員包干算了！”。（注：張老板的這位朋友大大歪曲了目標(biāo)管理的含義）

“對(duì)?。　睆埨习寤腥淮笪?，很快又采用了包干的辦法：

1、業(yè)務(wù)員每銷一件提成25元，包括自己的提成、客戶贊助費(fèi)、招待費(fèi)以及回扣等一切費(fèi)用；

2、客戶開發(fā)費(fèi)用由業(yè)務(wù)員自己支出，公司不再負(fù)責(zé)。（注：一件雞精的毛利是50元，扣除業(yè)務(wù)員的提成25元、公司固定開支10元，張老板還賺15元）

包干的辦法終于堵住了業(yè)務(wù)員的嘴巴，公司內(nèi)的各種**暫時(shí)平息了，可是這個(gè)辦法并沒有扭轉(zhuǎn)銷量繼續(xù)下滑的趨勢(shì)。銷售月報(bào)顯示，公司新開發(fā)的大客戶仍在減少，一些以前的老客戶也在慢慢流失。一番調(diào)查后，細(xì)心的張老板發(fā)現(xiàn)，原來業(yè)務(wù)員都喜歡做小店，不愿意做大店。

包干的辦法一經(jīng)宣布，業(yè)務(wù)員紛紛打起了小算盤：“賣給小店1件貨，自己可以拿25元的純提成，還是現(xiàn)款交易，省心省力；賣給大店1件貨，贊助費(fèi)起碼就要15元，再加上招待費(fèi)、回扣等雜七雜八的費(fèi)用，自己就沒什么搞頭了，再說大店還要鋪貨，萬一垮了更是劃不來”。

“丟掉大店就丟掉了整個(gè)市場(chǎng)，到頭來小店都保不?。　睆埨习逵珠_始大發(fā)雷霆。

其實(shí)，用不著張老板發(fā)這么大的火，一段時(shí)間后業(yè)務(wù)員漸漸感到包干的辦法也有問題：“張三太不像話了，我剛給客戶報(bào)了165的價(jià)，他就背著我報(bào)162，不是故意搶我的客戶嗎”、“其他公司“勾兌”一個(gè)客戶都是經(jīng)理、老板一起出動(dòng)，哪像我們公司單打獨(dú)斗”。

包干后，公司制定的價(jià)格政策已是形同虛設(shè)，業(yè)務(wù)員在市場(chǎng)上的報(bào)價(jià)可謂五花八門；而客戶對(duì)價(jià)格混亂的意見更是越來越大，到最后連一些小店都失去了對(duì)公司的信任，不再要貨了。

點(diǎn)評(píng)：營(yíng)銷如果不是依靠團(tuán)隊(duì)的力量，而是依靠業(yè)務(wù)員的個(gè)人能力在市場(chǎng)上單兵作戰(zhàn)，無異于以卵擊石。其實(shí)，組織的核心功能就在于組織具備一定的整合能力，能夠產(chǎn)生1+1>2的整合效果，否則公司作為一個(gè)組織就失去了意義，充其量只能算是一個(gè)“團(tuán)伙”了。

為了穩(wěn)住業(yè)務(wù)經(jīng)理，張老板又恢復(fù)了業(yè)務(wù)經(jīng)理1300元的固定工資，另外還有300元的交通補(bǔ)貼和通訊補(bǔ)貼；其工作職責(zé)也被重新劃定：

1、協(xié)助業(yè)務(wù)員解決銷售過程中存在的問題；

2、只負(fù)責(zé)處理重大投訴，一般投訴由業(yè)務(wù)員自行處理；

3、建立客戶檔案，統(tǒng)計(jì)公司日常銷售情況。；

4、分析經(jīng)營(yíng)差異，提出改善方案；

5、組織策劃公司的促銷活動(dòng)。

張老板暗想“這小子再不安份就說不過去了”。

事實(shí)上，業(yè)務(wù)經(jīng)理并沒有買張老板的帳，包干后其工作態(tài)度反而更消極了：“業(yè)務(wù)員溝兌的新客戶，哪一家不是靠我“臨門一腳”才解決問題，提成還不是算業(yè)務(wù)員的”、“300元的補(bǔ)貼哪里夠，每個(gè)月我還要倒貼200元，飯都不敢請(qǐng)客戶吃一頓”、“說是說只處理重大投訴，客戶還不是都找我，那有時(shí)間干其他事情”。業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)業(yè)務(wù)員的事開始睜一直眼閉一直眼，愛理不理了。

包干后的幾個(gè)月，公司漸漸呈現(xiàn)出一盤散沙的狀態(tài)，而張老板這時(shí)已是焦頭爛額、力不從心了…….。

點(diǎn)評(píng)：業(yè)務(wù)經(jīng)理的抱怨實(shí)際上反映了公司內(nèi)責(zé)、權(quán)、利不統(tǒng)一的問題，這個(gè)問題其實(shí)也是制約很多企業(yè)發(fā)展的老大難問題。但是，很多企業(yè)并沒有充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，他們更熱衷于搞學(xué)習(xí)型組織等前沿的東西，沒有意識(shí)到自身存在的職責(zé)錯(cuò)位、授權(quán)不當(dāng)、分配不公等現(xiàn)象往往是由于公司內(nèi)責(zé)、權(quán)、利不統(tǒng)一造成的。事實(shí)上，就國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)中小企業(yè)而言，能夠做到責(zé)、權(quán)、利相一致，管理的問題就解決了一大半。

辦法總比問題多

“辦法總比問題多”不甘心的張老板產(chǎn)生了想請(qǐng)“外腦”的打算。不久，一家專業(yè)的管理顧問公司進(jìn)駐到張老板的公司。

“我們公司的問題主要是員工素質(zhì)太低，有些人連初中都沒畢業(yè)。”、“業(yè)務(wù)員只關(guān)心自己的荷包能裝多少，根本不把公司的利益當(dāng)回事，一點(diǎn)集體觀念都沒有”張老板很無奈地向咨詢公司介紹了情況。“你們是專家，以后還要拜托你們多給業(yè)務(wù)員上上課”。

點(diǎn)評(píng)：很多企業(yè)都把管理的問題歸就于員工素質(zhì)太低，這一點(diǎn)很值得商榷。筆者認(rèn)為，員工素質(zhì)太低充其量只能說明業(yè)務(wù)素質(zhì)太低（業(yè)務(wù)素質(zhì)可以通過有針對(duì)性的培訓(xùn)加以提高），不能說明道德素質(zhì)太低，因?yàn)楹茈y想象一個(gè)正常的公司主要是由壞人組成的。因此，管理的問題更多的還是方法問題，不是員工覺悟問題。

張老板的公司畢竟不大，一番摸底后咨詢公司很快就發(fā)現(xiàn)了問題：“張總，公司的問題看來還是綜合管理水平不高造成的，光靠一個(gè)提成方案解決不了問題啊……”。

咨詢公司的一席話說到了張老板的痛處，張老板自知：“說起來我也是個(gè)老板，實(shí)際上高中都沒畢業(yè)，搞管理確實(shí)是外行！”

咨詢公司隨即開出了一個(gè)兩步走的?藥方?：“張總，我們認(rèn)為公司的問題可以分兩步解決：第一步先搭建一個(gè)簡(jiǎn)單實(shí)用的管理平臺(tái)，不用搞的太復(fù)雜，只要能體現(xiàn)?責(zé)、權(quán)、利?相統(tǒng)一的特點(diǎn)就行了；第二步再制定一項(xiàng)以?多贏?為特征的提成方案，激勵(lì)員工從?要我干?轉(zhuǎn)變?yōu)?我想干?，只有這樣員工的利益才能和公司的發(fā)展相結(jié)合啊…..”。

張老板欣然接受了咨詢公司的建議。

點(diǎn)評(píng)：為什么張老板以前的辦法都是頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳的辦法，不能從根本上解決問題呢？因?yàn)閺埨习蹇吹降膯栴}只是冰山一角，缺乏基礎(chǔ)管理平臺(tái)才是問題產(chǎn)生的根源。那么基礎(chǔ)管理平臺(tái)又是什么呢？形象地說，基礎(chǔ)管理平臺(tái)就是企業(yè)開展各種管理活動(dòng)的“舞臺(tái)”，這一“舞臺(tái)”主要是由公司的組織結(jié)構(gòu)和組織運(yùn)作規(guī)范兩部分組成的。實(shí)踐中，盡管很多企業(yè)也有這樣的“舞臺(tái)”，可是是否穩(wěn)固實(shí)用卻是千差萬別。

與張老板達(dá)成共識(shí)后，咨詢公司制定了一份詳細(xì)的工作計(jì)劃（見附表），并形成了基本的解決思路：首先進(jìn)行工作分析，進(jìn)而確定公司的組織架構(gòu)和組織運(yùn)作規(guī)范，在此基礎(chǔ)上導(dǎo)入績(jī)效管理，最終形成公司內(nèi)責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。

點(diǎn)評(píng)：有人會(huì)問，咨詢公司的設(shè)計(jì)工作為什么首先要從工作分析開始呢？這是因?yàn)楣ぷ鞣治鏊峁┑墓ぷ鲘徫辉夹畔⒉坏侨肆Y源管理的基礎(chǔ)，更是整個(gè)企業(yè)管理的基礎(chǔ)?？梢赃@樣說，缺少工作分析，任何管理活動(dòng)都是無本之木、無源之水。當(dāng)前，很多中小企業(yè)認(rèn)為“工作分析是大企業(yè)的事，我們公司不大，暫時(shí)用不著搞工作分析”。其實(shí)這是對(duì)工作分析的誤解，工作分析本來就是一個(gè)由粗到細(xì)、由淺入深的過程，中小企業(yè)一樣可以根據(jù)自身的需要，在不同層面上開展工作分析。我們相信，只要堅(jiān)持搞好工作分析，因此而積累的“工作崗位原始信息”一定會(huì)讓中小企業(yè)在未來的發(fā)展中嘗到甜頭；不僅如此，開展工作分析還可以時(shí)刻提醒管理者，搞好企業(yè)管理必須一步一個(gè)腳印，沒有捷徑可抄。

圍繞工作計(jì)劃，咨詢工作很快進(jìn)入到了實(shí)質(zhì)性的設(shè)計(jì)階段；應(yīng)咨詢公司的要求，張老板還特意安排了業(yè)務(wù)經(jīng)理加入到項(xiàng)目小組。

有了張老板的大力支持，各項(xiàng)工作開展的格外順利…….。

不到兩個(gè)月，張老板就拿到了一份初步的提成方案：（以下僅介紹與業(yè)務(wù)部有關(guān)的條款；基于保密原則，具體的測(cè)算過程從略）

（節(jié)選與業(yè)務(wù)員有關(guān)的重要條款）

1、業(yè)務(wù)員每銷一件提成25元，保持現(xiàn)有的提成標(biāo)準(zhǔn)不變；實(shí)際交易中，凡實(shí)際成交價(jià)格低于公司規(guī)定價(jià)格的，按實(shí)際降價(jià)額從銷售提成中做等額扣減；

2、業(yè)務(wù)員當(dāng)月銷量比上月增長(zhǎng)5%以上，公司按當(dāng)月新增銷量另給予相關(guān)業(yè)務(wù)員5元/件獎(jiǎng)勵(lì)；凡當(dāng)月銷量比上月降低3%以上，公司按當(dāng)月減少銷量另給予相關(guān)業(yè)務(wù)員5元/件處罰；

3、公司給予當(dāng)月銷售增長(zhǎng)率第一（絕對(duì)銷量不少于30件）的業(yè)務(wù)員200元獎(jiǎng)勵(lì)；

4、業(yè)務(wù)員可自主選擇大客戶的開發(fā)方式，既：可選擇自行開發(fā)，每件提成25元，各項(xiàng)開發(fā)支出自行負(fù)擔(dān)，銷量計(jì)入個(gè)人業(yè)績(jī)，日常客戶維護(hù)自行負(fù)責(zé)；也可選擇與公司共同開發(fā)，各項(xiàng)開發(fā)支出公司承擔(dān)80%，業(yè)務(wù)員承擔(dān)20%，銷量不計(jì)入個(gè)人業(yè)績(jī)但可按8元/件提成，日常客戶維護(hù)由公司與相關(guān)業(yè)務(wù)員共同負(fù)責(zé)；

“業(yè)務(wù)員還是按25塊包干提成，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不會(huì)亂呦”看到這里，張老板有些不放心地問到。

“張總，業(yè)務(wù)員的報(bào)價(jià)如果低于公司規(guī)定的價(jià)格，就意味著雙倍損失，在正常情況下業(yè)務(wù)員是不會(huì)這樣做的；這樣做的另一個(gè)好處是業(yè)務(wù)員感到公司的政策有連續(xù)性，可以避免爆炸式的變革帶來的震動(dòng)”咨詢公司滿懷信心地這樣解釋。

“對(duì)頭，小公司確實(shí)經(jīng)不起折騰”張老板對(duì)咨詢公司的解釋頗為贊許。

“讓業(yè)務(wù)員自主選擇大客戶的開發(fā)方式，業(yè)務(wù)員會(huì)不會(huì)只想吃肉不想啃骨頭呦”張老板對(duì)這一條尤為吃不準(zhǔn)。

“張總，我們發(fā)現(xiàn)公司的客戶80%都是小店，可是銷量只占公司總銷量的20%；大店雖然只占客戶總數(shù)的20%，但是銷量卻占公司總銷量的80%。因此，公司的主要精力應(yīng)該放在大客戶上”咨詢公司這樣解釋。

“嗯？”張老板還是不太明白。

“賣給小店一件貨，業(yè)務(wù)員雖然可以拿到25塊的純提成，但是公司也避免了大量瑣碎的小店維護(hù)（注：經(jīng)調(diào)查80%的客戶投訴都來自小店），再說公司還應(yīng)考慮到業(yè)務(wù)員開發(fā)大店時(shí)以豐補(bǔ)欠的情況；僅僅做小店量又上不去，業(yè)務(wù)員一定會(huì)積極開發(fā)大店，要是允許業(yè)務(wù)員兩條腿走路，那么業(yè)務(wù)員就會(huì)對(duì)有把握的大店考慮自己開發(fā)，沒把握的大店考慮和公司共同開發(fā)。有把握的大店畢竟是少數(shù)，一般情況下業(yè)務(wù)員會(huì)把大店交回公司開發(fā)，這樣公司就可以集中精力搞好大店工作了”咨詢公司的一番詳細(xì)解釋終于打消了張老板的疑慮。

點(diǎn)評(píng)：考慮到提成方案的敏感性，咨詢公司盡量回避了“爆炸式”的變革方式，這一點(diǎn)很值得推崇！現(xiàn)代管理認(rèn)為，除非遇到經(jīng)營(yíng)狀況的嚴(yán)重惡化或是管理效率的嚴(yán)重低下，否則企業(yè)管理者應(yīng)該十分謹(jǐn)慎地使用“爆炸式”的變革方式。這是因?yàn)?，“爆炸式”變革方式一旦考慮不周，不僅達(dá)不到預(yù)期的效果，反而會(huì)造成員工士氣低落，引發(fā)員工對(duì)改革的強(qiáng)烈反對(duì)。因此，我們更推崇分階段、有計(jì)劃的的變革方式。這種方式首先是通過對(duì)組織的系統(tǒng)研究找到不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，進(jìn)而制定出階段性的改革方案，有計(jì)劃、有步驟地加以實(shí)施，從而有效避免了“爆炸式”的變革帶來的副作用，是一種理想的變革方式。

看完與業(yè)務(wù)員相關(guān)的部分，張老板迫不及待地還想知道業(yè)務(wù)經(jīng)理的提成又是怎樣安排的。

（以下節(jié)選與業(yè)務(wù)經(jīng)理相關(guān)的重要條款）

1、業(yè)務(wù)部按大客戶（不包括業(yè)務(wù)員自主開發(fā)的大客戶）回款銷量每月提取16元/件作為營(yíng)銷費(fèi)用，其中14元用于客戶贊助費(fèi)、招待費(fèi)，2元作為促銷準(zhǔn)備金；

2、業(yè)務(wù)經(jīng)理按月編制銷售費(fèi)用預(yù)算，其中500元以內(nèi)的費(fèi)用由業(yè)務(wù)員提出申請(qǐng)，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn)后開支；500元以上的費(fèi)用，由業(yè)務(wù)員提出申請(qǐng)，報(bào)部門經(jīng)理審查后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)開支；

3、業(yè)務(wù)經(jīng)理的提成和大客戶銷量掛鉤并采用累進(jìn)提成制，即：提成基數(shù)為800件/月，月銷量低于800件，低于部分按2元/件扣部門經(jīng)理當(dāng)月工資，800件—1000件部分，按2元/件提成，1000件以上部分，按4元/件提成；

4、年終，公司按新客戶當(dāng)年累計(jì)產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)考核業(yè)務(wù)經(jīng)理，即：按新客戶當(dāng)年累計(jì)利潤(rùn)（或虧損）的30%對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)（或懲罰）,計(jì)算公式為：[新客戶全年累計(jì)銷量×(進(jìn)銷差價(jià)—業(yè)務(wù)員提成—單件產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ㄙM(fèi)用)—開發(fā)新客戶當(dāng)年累計(jì)產(chǎn)生的銷售費(fèi)用]×0.3

“500元以下的開支業(yè)務(wù)經(jīng)理說了算，報(bào)銷會(huì)不會(huì)出亂子呢？”張老板有些擔(dān)心地問到。

“張總，授權(quán)確實(shí)有一定的控制風(fēng)險(xiǎn)，可是沒有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)不僅您自己的精力不夠用，公司內(nèi)部的分工與協(xié)作關(guān)系也無法實(shí)現(xiàn)啊”咨詢公司覺得有必要和張老板做進(jìn)一步的溝通。

“張總，您也認(rèn)為?責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一?是必要的，可是不能給予相關(guān)責(zé)任人必要的權(quán)限，?責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一?就是一句空話??；再說有授權(quán)就會(huì)有監(jiān)督，我們?cè)O(shè)計(jì)的管理制度中已充分考慮到了這一點(diǎn)”

“反正有三個(gè)月的試行期，先試試也行”盡管張老板還是有些顧慮，可是咨詢公司的觀點(diǎn)似乎也不無道理。

“業(yè)務(wù)經(jīng)理年終提30%,公司會(huì)不會(huì)虧呢?”看到這里,張老板禁不住想落實(shí)一下自己的擔(dān)心。

“張總，你放心吧，我們已經(jīng)反復(fù)測(cè)算過了；再說羊毛還不是出在羊身上，……”。

……

“我看還是開個(gè)員工大會(huì)，再聽聽大家的意見吧”經(jīng)過反復(fù)討論，張老板基本接受了咨詢公司設(shè)計(jì)的這套方案，不過張老板還是吃不準(zhǔn)員工的想法。

點(diǎn)評(píng)：就一般的中小企業(yè)而言，有經(jīng)驗(yàn)的管理者認(rèn)為授權(quán)最好是在集權(quán)基礎(chǔ)上的“有限授權(quán)”，他們反對(duì)打著用人不疑的旗號(hào)過分的分權(quán)，他們更反對(duì)絕對(duì)的集權(quán)。既然如此，怎樣把握授權(quán)的?度?，就成為授權(quán)的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為，怎樣授權(quán)應(yīng)結(jié)合以下兩個(gè)方面進(jìn)行考慮：

1、公司是否建立了與授權(quán)相對(duì)應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制；

2、授權(quán)或不授權(quán)是否影響到了組織內(nèi)部的分工與協(xié)作關(guān)系，否則應(yīng)加以調(diào)整。

提成方案一經(jīng)宣布，業(yè)務(wù)員心中懸著的一塊大石頭終于落了地，“我們還以為張老板專門請(qǐng)人來?打整?我們，沒想到新辦法這么通情達(dá)理”、“賣給小店一件貨我們還是干賺25塊；大店要是有贊助風(fēng)險(xiǎn)可以交回公司開發(fā)，拿8塊錢的提成也劃的來”

業(yè)務(wù)經(jīng)理看了提成方案后更是信心滿滿：“只要不再給業(yè)務(wù)員擦屁股（意指處理大量瑣碎的小店投訴），憑我這幾年建立的大客戶關(guān)系，完成800件還不是小事一樁！”、“其實(shí)公司以前發(fā)生的贊助損失主要是沒時(shí)間?盯住?大客戶造成的，現(xiàn)在專心抓大客戶了，盲目贊助的情況肯定能避免，年終的投入產(chǎn)出獎(jiǎng)完全拿的到”。

粗粗一算，張老板也覺得公司不會(huì)虧：“只要銷量達(dá)到800件公司就能保本；銷量達(dá)到1000件以上，每超出100件公司還能向廠家要1%的返點(diǎn)，達(dá)到1500件返點(diǎn)更高”。

……

終于，一項(xiàng)“多贏”的提成方案正式出臺(tái)了！

點(diǎn)評(píng)：制度只能解決 “怎么干”的問題，要想解決“我想干”的問題，最直接的辦法是靠利益來引導(dǎo)（盡管這種辦法受到很多學(xué)者的批評(píng)，但卻是最實(shí)用的辦法）員工的行為。換句話說，嚴(yán)格的管理制度可以規(guī)范員工的績(jī)效行為；恰當(dāng)?shù)睦娣峙淇梢晕龁T工朝著既定的績(jī)效目標(biāo)前進(jìn)。

后記

年后，張老板拿到了“□□雞精”的獨(dú)家代理權(quán)，自己還買了一輛寶萊轎車，可是沒過多久新的管理問題又來了………

第二篇：銷售人員激勵(lì)機(jī)制

銷售人員激勵(lì)機(jī)制

摘要：銷售人員是公司與客戶之間建立聯(lián)系的橋梁，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中要順利開展銷售活動(dòng)很大意義上依賴于銷售人員，因此有效的激勵(lì)機(jī)制是鼓勵(lì)銷售人員努力為公司達(dá)成銷售目標(biāo)的前提條件。管理者要理解并洞悉銷售人員的內(nèi)心世界，懂得什么在激勵(lì)員工，以及激勵(lì)如何發(fā)揮作用。

關(guān)鍵詞：激勵(lì)方法 激勵(lì)理論 需要

一、研究背景及意義

由于生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，使商品市場(chǎng)由賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場(chǎng)。同時(shí)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)為了能夠滿足人們?nèi)找娑鄻踊男枨螅a(chǎn)出了各種各樣的類似又有差異的商品。在這種以顧客需求為中心的市場(chǎng)營(yíng)銷觀念下顧客有了更多的選擇，企業(yè)為了能夠得到消費(fèi)者的青睞，在眾多的同類商品的競(jìng)爭(zhēng)者中脫穎而出，銷售人員在整個(gè)過程中起著必不可少、直接而且重要的作用。

與此同時(shí)，隨著觀念的更新，許多企業(yè)也意識(shí)到了二十一世紀(jì)最重要的就是人才。一個(gè)銷售團(tuán)隊(duì)要想有源源不斷的活力，需要不斷挖掘人的潛力，需要不斷吸引優(yōu)秀的人才并且能夠留住人才。但事實(shí)上很多企業(yè)都面臨著銷售人員流失率過高，業(yè)績(jī)下滑的困擾。這不利于管理者管理，而且長(zhǎng)期如此會(huì)造成人心惶惶的不穩(wěn)定局面。在這種情況下，管理者就要善于應(yīng)用激勵(lì)機(jī)制去激發(fā)銷售人員努力工作的積極性，提高其滿足感，從而使其產(chǎn)生要長(zhǎng)久的為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的動(dòng)力。

本文的背景正是基于銷售工作也是一項(xiàng)極具挑戰(zhàn)和創(chuàng)造性的工作，可以對(duì)銷售人員的能力進(jìn)行鍛煉，提供給銷售人員較多的機(jī)會(huì)，為銷售人員帶來可觀的收入。而且其工作時(shí)間彈性較大，比較自由。但即便如此，還有很多的銷售人員甘愿放棄這樣一份收入高機(jī)會(huì)多的工作，為什么會(huì)產(chǎn)生這種現(xiàn)象呢？針對(duì)這個(gè)問題，希望從銷售人員的激勵(lì)機(jī)制的探索中得到答案。

二、銷售人員的行為特點(diǎn)與心理特征分析

銷售人員對(duì)本職工作的態(tài)度直接影響其行為，了解他們的內(nèi)心世界有利于管理者樹立正確的激勵(lì)機(jī)制。其中常見的銷售人員的一些行為特點(diǎn)與心理特征如下：

1.職業(yè)疲憊狀況廣泛存在

在銷售過程中他們要面對(duì)繁重的業(yè)績(jī)壓力和艱巨的挑戰(zhàn)。在經(jīng)歷一段時(shí)間的工作之后常常會(huì)感到身心疲憊。放眼四顧，銷售人員的職業(yè)疲憊狀況在企業(yè)里廣泛存在。企業(yè)可能在投入了大量經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行刺激后依然收效甚微。因此，銷售人員需要內(nèi)心的激勵(lì)，在工作的過程中需要激情也需要理性。

2.情感波動(dòng)較大 銷售人員的情感波動(dòng)比較大，對(duì)于銷售人員來說成功和失敗總是接踵而至。前一天還在為爭(zhēng)取到新客戶而歡喜而后一天卻面臨著被客戶拒絕的尷尬。銷售人員需要以不斷的正面激勵(lì)如尊重、認(rèn)可、授權(quán)等等。有效的正面激勵(lì)可以緩解沮喪情緒，重拾信心和熱情，從而提高銷售業(yè)績(jī)。

3.被認(rèn)可需求強(qiáng)烈

銷售團(tuán)隊(duì)是由每一位銷售個(gè)體構(gòu)成的系統(tǒng)，要進(jìn)行有效的激勵(lì)只了解銷售人員的共性是不夠的、必須清楚每個(gè)銷售人員獨(dú)特的個(gè)性。針對(duì)他們最迫切的需要進(jìn)行激勵(lì)。不管是什么類型的銷售人員都希望自己所做的成績(jī)能被認(rèn)可。強(qiáng)烈的認(rèn)可需求可以通過在在日常生活中對(duì)員工真誠(chéng)的贊賞、關(guān)心其家人生活、讓員工參與管理決策等等激勵(lì)手段來滿足。

4.更加關(guān)注自己的發(fā)展

根據(jù)馬斯洛的“需求層次論”，處于不同階段的銷售人員會(huì)產(chǎn)生不同的需求。銷售人員在滿足了自己的基本需求后，會(huì)更加關(guān)注自己的發(fā)展，企業(yè)此時(shí)若還停留在上一階段的激勵(lì)機(jī)制過分強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)利益而未能給員工一個(gè)充滿光明的前景，不能使員工看到自己未來的職業(yè)發(fā)展前景，將會(huì)使銷售人員對(duì)前途沒有信心，或感到在企業(yè)的發(fā)展空間不大而產(chǎn)生去意，從而無法激勵(lì)銷售人員努力工作的積極性。

銷售人員的復(fù)雜性要求管理者具備良好的激勵(lì)方法及激勵(lì)理論。懂得對(duì)不同的情況審時(shí)度勢(shì)，巧妙而靈活地采用各種激勵(lì)方法和策略。

三、銷售人員的激勵(lì)方式

根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的總結(jié)與概括和企業(yè)的實(shí)踐，對(duì)銷售人員主要有十種激勵(lì)方式。分別為目標(biāo)激勵(lì)、榜樣激勵(lì)、培訓(xùn)激勵(lì)、工作激勵(lì)、授權(quán)激勵(lì)、民主激勵(lì)、環(huán)境激勵(lì)、物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)、競(jìng)賽激勵(lì)。這里我主要針對(duì)目標(biāo)激勵(lì)和培訓(xùn)激勵(lì)進(jìn)行介紹。

（一）目標(biāo)激勵(lì)

目標(biāo)激勵(lì)是指企業(yè)為銷售人員確定一些應(yīng)該達(dá)到的銷售目標(biāo)，并以目標(biāo)完成的情況來激勵(lì)銷售人員的一種方式。其中制定銷售量定額是企業(yè)的普遍做法。許多企業(yè)會(huì)為銷售人員制定銷售量定額，規(guī)定他們一年內(nèi)或者是某一特定時(shí)間段內(nèi)應(yīng)推銷的數(shù)量。盡管如此，如果使用不當(dāng)也會(huì)為企業(yè)招來煩惱。

例如：某電子產(chǎn)品企業(yè)的銷售部門按行政區(qū)劃將全國(guó)劃分成不同的銷售區(qū)域，每年年初向銷售區(qū)域總經(jīng)理下達(dá)其所轄銷區(qū)的銷售計(jì)劃。銷區(qū)獎(jiǎng)金總額根據(jù)該銷區(qū)的銷售總額的一定比例提取。每個(gè)業(yè)務(wù)人員的獎(jiǎng)金也與其所負(fù)責(zé)區(qū)域的銷售額掛鉤。如果銷區(qū)完不成銷售計(jì)劃無論什么原因，銷區(qū)所有人員的獎(jiǎng)金都會(huì)受到很大影響。

為了提高自己的銷售量，業(yè)務(wù)人員在向批發(fā)商推銷產(chǎn)品的時(shí)候，往往向客戶承諾一些難以實(shí)現(xiàn)的優(yōu)惠條件，比如批發(fā)商進(jìn)貨達(dá)到一定量時(shí)給予高額返利；向批發(fā)商或者與專賣店提供進(jìn)行統(tǒng)一形象裝修的補(bǔ)帖等等。同時(shí)為了擴(kuò)大自己的銷售額，除了開拓自己負(fù)責(zé)的區(qū)域以外，許多銷區(qū)還向相鄰銷區(qū)的經(jīng)銷商以優(yōu)惠條件批發(fā)產(chǎn)品，以至于最后各銷區(qū)之間互相搶占對(duì)方地盤。

剛開始時(shí)，這種做法的確提高了企業(yè)的銷售額。企業(yè)也因此在一些地方的市場(chǎng)占有率得以大幅度提高。銷區(qū)經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員的獎(jiǎng)金收入在業(yè)內(nèi)達(dá)到了中高水平。但是兩三年以后這種做法的弊端就開始暴露出來。首先是許多經(jīng)銷商發(fā)現(xiàn)該企業(yè)的業(yè)務(wù)人員不守信用，令他們蒙受了很大損失，紛紛停止從這家企業(yè)進(jìn)貨，另一方面，由于各銷區(qū)之間互相竄貨愈演愈烈嚴(yán)重影響了企業(yè)的整體市場(chǎng)策略。最后，企業(yè)的整體銷售業(yè)績(jī)開始下滑。

這是一個(gè)目標(biāo)激勵(lì)的反面案例，很明顯，這家企業(yè)在銷售人員的激勵(lì)政策上出現(xiàn)了問題，它單純的將銷量與收入掛鉤，當(dāng)然容易產(chǎn)生一些銷售人員的短期投機(jī)行為，這種單一方式刺激了銷售人員的的竄貨、歪曲政策沖銷量的弊端。由此可見銷售定額根據(jù)銷售人員的反應(yīng)不一致會(huì)為企業(yè)帶來兩種不同的結(jié)果：一些人受到激勵(lì)，因而發(fā)揮最大潛能，積極開拓市場(chǎng)，使企業(yè)良性循環(huán)。另一些人為了達(dá)成目標(biāo)，迫于壓力或者對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的渴望使其不擇手段，最后使企業(yè)走下坡路。

因此對(duì)銷售人員個(gè)人確定銷售定額時(shí)，應(yīng)考慮銷售人員業(yè)績(jī)、對(duì)所轄地區(qū)潛力的估計(jì)、對(duì)銷售人員工作抱負(fù)的判斷及其對(duì)壓力與獎(jiǎng)勵(lì)的反應(yīng)等多種因素做綜合考慮。一般來說，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度，優(yōu)秀的銷售人員對(duì)精心制定的銷售量定額將會(huì)做出良好的反應(yīng)。

（二）培訓(xùn)激勵(lì)

激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)說到底還是人才的競(jìng)爭(zhēng)。在銷售人員的競(jìng)爭(zhēng)中，光光想方設(shè)法的留住優(yōu)秀的銷售人員還是不夠的，特別是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來臨，使知識(shí)面的開拓與更新變得不容忽視。俗話也說的好“活到老，學(xué)到老?！比绻麤]有不斷的學(xué)習(xí)再優(yōu)秀的人也會(huì)走向平庸。因此，使用銷售人員，就必須培養(yǎng)他們，滿足他們求知求發(fā)展的需要，也使他們體會(huì)到企業(yè)對(duì)他們的關(guān)系愛護(hù)，從而激勵(lì)他們?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)造更多的財(cái)富。

鄭州海靈公司是一個(gè)以餐飲、娛樂為主的企業(yè)，其酒店服務(wù)員均來自農(nóng)村，她們抱著打工掙錢、補(bǔ)貼家用的想法來到城市，逐漸適應(yīng)城市生活之后，不少人不愿回到原來的地方，而城市又沒有她們合適的位置。若僅從公司短期發(fā)展看，這確實(shí)與之無關(guān)?？珊ｌ`公司則不這樣認(rèn)為，他們想到公司的發(fā)展與員工的努力分不開，不能讓公司前景輝煌，而員工前途渺茫。因此，海靈公司與鄭州大學(xué)聯(lián)合開設(shè)酒店管理大專班，出資讓優(yōu)秀的服務(wù)員，利用業(yè)余時(shí)間參加學(xué)習(xí)，取得大學(xué)文憑。學(xué)成之后，為公司服務(wù)。用這種風(fēng)險(xiǎn)投資，為公司留住優(yōu)秀人才?，F(xiàn)在，海靈公司中的中高層管理人員中，有相當(dāng)一些這樣的打工妹，而她們無一跳槽。這便是培訓(xùn)激勵(lì)得到的回報(bào)。

四、激勵(lì)理論

（一）內(nèi)容型激勵(lì)理論

1、需求層次理論

需求層次理論是由美國(guó)著名的社會(huì)心理學(xué)家馬斯洛提出來的。這個(gè)理論有兩點(diǎn)基本論點(diǎn)，一個(gè)是：已經(jīng)得到滿足的需要不能再起激勵(lì)作用。另一個(gè)是：人的需要具有輕重緩急，只有當(dāng)某層次的需要得到滿足后，另一層次的需要才會(huì)出現(xiàn)。馬斯洛把人類的各種需要按其優(yōu)先次序分成五種，分別為生理需要、安全需要、社會(huì)需要、尊重需要、自我實(shí)現(xiàn)需要。

2、成就激勵(lì)理論

馬斯洛的需求層次理論提出以后，受到了人們的普遍重視。但是，麥克利蘭于1955年對(duì)需求層次理論的普遍性提出了挑戰(zhàn)。他認(rèn)為人類的許多需求是社會(huì)性的，而不是生理性的，而且這些社會(huì)需求在生命的早期通過后天的環(huán)境、經(jīng)歷和社會(huì)準(zhǔn)則等得到培育，并且通過自己的人生經(jīng)驗(yàn)而得到最終的強(qiáng)化。麥克利蘭把人類的社會(huì)需求分為三大類：成就需要、權(quán)利需要、歸屬需要。

3、雙因素理論

赫茨伯格提出了著名的“激勵(lì)-保健因素理論”，即“雙因素理論”。他認(rèn)為導(dǎo)致銷售人員滿意和不滿意因素是獨(dú)立發(fā)揮作用的，而且彼此之間有著明顯的差別?！安粷M因素”與環(huán)境條件相關(guān)，作用是預(yù)防出現(xiàn)不滿，所以被稱為“保健因素”，而“滿意因素”可以激發(fā)起銷售人員在工作中努力進(jìn)取、做出成績(jī)的干勁，所以被稱為“保健因素”。如此便形成了“雙因素理論”。在“雙因素理論”需要注意的是保健因素只能消除工作中的不滿因素，只能安撫銷售人員，而不能激勵(lì)銷售人員。要真正激勵(lì)銷售人員，還是必須要注重激勵(lì)因素，因?yàn)橹挥羞@些因素才能增加銷售人員的工作滿意感。

（二）過程型激勵(lì)理論

1、公平理論

公平理論是以心理學(xué)者稱作“認(rèn)知不協(xié)調(diào)”的概念為基礎(chǔ)，由美國(guó)心理學(xué)家亞當(dāng)斯于20世紀(jì)60年代首先提出來的。這一理論的基本認(rèn)識(shí)是：所有人都期望自己在工作中投入和產(chǎn)出之間保持一定的關(guān)系，所有不協(xié)調(diào)的存在都激勵(lì)著人們?nèi)ミ_(dá)到協(xié)調(diào)和減少不協(xié)調(diào)。

公平理論中的公平，不單是指員工所獲得的絕對(duì)報(bào)酬，更多的時(shí)候是指某個(gè)人的投入對(duì)產(chǎn)出的比率，而且也是一種與同樣條件下有可比性的對(duì)象的投入產(chǎn)出比進(jìn)行比較的結(jié)果。通常個(gè)人選擇用來比較的對(duì)象通常有三大類：“他人”、“制度”、“自我”。

公平理論側(cè)重于強(qiáng)調(diào)個(gè)體的主觀感受和整體的一致性，但該理論也存在一些不足。公平作為人的主觀感受，受到主觀和客觀兩方面因素的影響。由于文化背景、教育程度、個(gè)人性格、外界評(píng)價(jià)的差異，都會(huì)造成不同個(gè)體對(duì)于同等報(bào)酬的公平感不同。

2、期望理論

美國(guó)心理學(xué)家弗魯姆從激勵(lì)的復(fù)雜性方面出發(fā)，對(duì)激勵(lì)的過程進(jìn)行了研究。得出結(jié)論：只有當(dāng)人們預(yù)期到某一行為能給人們帶來有吸引力的結(jié)果時(shí)，人們才會(huì)采取這一特定行為。這與公平理論有共同之處，二者的期望與投入都是銷售人員自身的感受，并不一定與實(shí)際情況相符，因此也存在一定的局限性，在應(yīng)用時(shí)要選擇和實(shí)際情況相符合的期望，以使激勵(lì)的效果最大化。

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（三）強(qiáng)化型激勵(lì)理論

強(qiáng)化理論是由美國(guó)心理學(xué)家斯金納首先提出的。該理論認(rèn)為人的行為是對(duì)其所受刺激的影響的函數(shù)。如果這種行為對(duì)他有利，則這種行為就會(huì)重復(fù)出現(xiàn)；若對(duì)他不利，則這種行為就會(huì)減弱直至消失。根據(jù)強(qiáng)化的性質(zhì)和目的，強(qiáng)化可以分為正強(qiáng)化和負(fù)強(qiáng)化兩大類型。

五、總結(jié)

從以上的分析中我們可以看出，銷售人員的激勵(lì)問題不是一個(gè)簡(jiǎn)單的薪酬問題，也不僅僅是一個(gè)人，或者是企業(yè)僅僅用人文關(guān)懷和提高待遇就可以解決的。它是一個(gè)綜合的復(fù)雜的問題，各種激勵(lì)方法和理論也絕不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系。孤立地認(rèn)識(shí)和運(yùn)用單一激勵(lì)理論是錯(cuò)誤的。事實(shí)上，許多理論、觀點(diǎn)和方法都是互相補(bǔ)充的，只有將各種激勵(lì)理論融會(huì)貫通，才會(huì)加深對(duì)如何激勵(lì)個(gè)體的理解。

在物質(zhì)激勵(lì)方面，除了傳統(tǒng)的工資、福利、獎(jiǎng)金、津貼、保險(xiǎn)、住房、旅游、食宿等激勵(lì)方法，還要要嘗試新的激勵(lì)模式，如寬待薪酬。這能夠較有效的促進(jìn)員工個(gè)人技能增長(zhǎng)和管理水平的提升，而這在傳統(tǒng)的激勵(lì)制度下是不可能實(shí)現(xiàn)的。也就是說即使銷售人員的崗位不變，只要自身能力提高了，同樣也可以獲得較高的薪酬待遇，所以在這種情況下，員工更愿意積極提高自己，注重自身綜合素質(zhì)的不斷提升，為企業(yè)建設(shè)一支高水準(zhǔn)的隊(duì)伍。同時(shí)，也避免了因競(jìng)爭(zhēng)高薪職位引發(fā)員工隊(duì)伍不穩(wěn)定問題。也可以引入柔性的激勵(lì)機(jī)制，讓激勵(lì)變得多元化，員工與企業(yè)得到雙贏。

企業(yè)中除了物質(zhì)激勵(lì)也應(yīng)該要有非物質(zhì)激勵(lì)。管理者要注意到人是有感情和想法的動(dòng)物，工作不僅僅是為了賺錢維持生活，它也是一種需求。所以銷售人員激勵(lì)不僅要注重物質(zhì)方面，也要注意情感方面的關(guān)懷，讓銷售人員在企業(yè)中有家的感覺，建立起一個(gè)溫暖的氛圍，最終銷售人員也會(huì)為了企業(yè)目標(biāo)而努力。在某些情況下，感情因素的運(yùn)用，其效果會(huì)大大優(yōu)于物質(zhì)激勵(lì)。作為管理者，不可不慎思之，可以在此方面作一些有益嘗試與探究。如榮譽(yù)、表揚(yáng)、職位晉升、獲得認(rèn)可、影響力，工作環(huán)境和信任等。

除此兩個(gè)大的方面外，激勵(lì)還有懲罰性的一面。當(dāng)銷售人員違反相關(guān)規(guī)定的時(shí)候，要采取相應(yīng)措施進(jìn)行處罰，以維護(hù)公平秩序和公司的整體利益。

有些企業(yè)對(duì)銷售人員激勵(lì)概念缺乏正確全面的理解，單純的依據(jù)業(yè)績(jī)來進(jìn)行激勵(lì)；還有些企業(yè)沒有深刻理解銷售激勵(lì)的重要性，沒有一個(gè)簡(jiǎn)單的易于操作的銷售激勵(lì)體系。因此，全面深入熟悉激勵(lì)內(nèi)涵、了解與銷售激勵(lì)相關(guān)概念的關(guān)系，對(duì)企業(yè)的銷售激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新和企業(yè)的長(zhǎng)久順利發(fā)展有很重要的意義。

嘗試建立靈活的激勵(lì)機(jī)制和多元獎(jiǎng)勵(lì)方式，將管理思想融入激勵(lì)和獎(jiǎng)酬機(jī)制中，在對(duì)銷售員工進(jìn)行激勵(lì)時(shí)，要同時(shí)考慮物質(zhì)激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售人員的全方位的激勵(lì)。在銷售人員的激勵(lì)機(jī)制方面，要嘗試著運(yùn)用新思維，新辦法，使銷售工作的成功真正成為企業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力，這對(duì)于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展具有重大意義。

六、參考文獻(xiàn)

[1]于強(qiáng).銷售人員激勵(lì)研究[D].山東大學(xué),2005.[2]許梅.對(duì)優(yōu)秀銷售人員激勵(lì)方式的研究[D].蘇州大學(xué),2005.[3]王曉虹.高星級(jí)酒店銷售人員激勵(lì)研究[D].青島大學(xué),2012.[4]孫菊娥.銷售人員有效激勵(lì)方式的探索性研究[J].黑龍江對(duì)外經(jīng)貿(mào),2007.[5]丁禹嘉,于姝.銷售人員激勵(lì)機(jī)制研究[J].人才資源開發(fā),2015.

第三篇：銷售激勵(lì)機(jī)制(草稿)

目錄

總則.....................................................3 1.1編制目的..........................................3 1.2適用范圍..........................................3 1.3激勵(lì)原則..........................................3 激勵(lì)機(jī)制組織體系.........................................4 2.1激勵(lì)機(jī)制方案頒布與執(zhí)行.............................4 2.2激勵(lì)機(jī)制修訂.......................................4 2.3激勵(lì)機(jī)制解釋部門...................................4 2.4激勵(lì)機(jī)制組織與實(shí)施工作人員職責(zé).....................4 2.5激勵(lì)機(jī)制實(shí)施日期...................................5 激勵(lì)機(jī)制內(nèi)容.............................................5 3.1薪酬激勵(lì)..........................................5 3.1.1薪酬模式......................................5 3.1.2薪酬模式說明..................................5 3.1.3基本工資......................................6 3.1.4績(jī)效獎(jiǎng)金......................................7 3.1.5績(jī)效考核......................................8 3.1.6費(fèi)用與津貼....................................8 3.1.7薪酬計(jì)發(fā)......................................9 3.3榮譽(yù)激勵(lì).........................................12 3.3.1會(huì)議表彰.....................................12 3.3.2銷售部獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選.............................12 3.3.3各種形式的表揚(yáng)...............................12 3.3.4培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì).....................................13 3.3.5人才推薦獎(jiǎng)勵(lì) ????????????????.13 3.4活動(dòng)激勵(lì)...................................11 3.4.6部門季度活動(dòng)...........................11 3.4.7部門一年一度的旅游........................11 3.4.8各種娛樂活動(dòng).............................11

銷售隊(duì)伍激勵(lì)機(jī)制

總則

1.1編制目的

1、為了促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，激發(fā)銷售部員工的工作熱情，實(shí)現(xiàn)公司的銷售目標(biāo)，特制定本制度。

2、增加銷售人員工作的主動(dòng)積極性，提升銷售人員的新客戶拓展、商務(wù)談判、營(yíng)銷技巧及客戶維護(hù)等綜合能力，并培養(yǎng)銷售隊(duì)伍的團(tuán)隊(duì)合作精神，以使公司整個(gè)銷售團(tuán)隊(duì)形成互相幫助、交叉學(xué)習(xí)和共同提高的良好局面，同時(shí)為公司人才梯度的建設(shè)打下良好的基礎(chǔ)。

3、培養(yǎng)銷售人員對(duì)公司的忠誠(chéng)度，能長(zhǎng)期地追隨公司共同成長(zhǎng)。

1.2適用范圍

本機(jī)制適用于公司所有銷售人員。1.3激勵(lì)原則

1、實(shí)事求是原則：銷售人員定期并如實(shí)地上報(bào)工作回顧和工作計(jì)劃，客觀地反應(yīng)客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及行業(yè)等相關(guān)信息至公司。

2、績(jī)效落實(shí)原則：根據(jù)銷售人員的工作業(yè)績(jī)，公司及時(shí)地落實(shí)相關(guān)績(jī)效。

3、公平公正原則：公司在各類獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，如人員培訓(xùn)計(jì)劃、員工晉升計(jì)劃等方面要盡量做到公平公正原則。

激勵(lì)機(jī)制組織體系

2.1激勵(lì)機(jī)制方案頒布與執(zhí)行

本制度由人力資源部和銷售部共同起草，人力資源部頒布并監(jiān)督施行，財(cái)務(wù)部、銷售中心共同執(zhí)行。2.2激勵(lì)機(jī)制修訂

本制度修訂由人力資源部根據(jù)銷售部門意見和企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)調(diào)整需要提報(bào)修改方案，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理核準(zhǔn)后，方可修訂。2.3激勵(lì)機(jī)制解釋部門

人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)激勵(lì)措施進(jìn)行解釋。2.4激勵(lì)機(jī)制組織與實(shí)施工作人員職責(zé)

人力資源部設(shè)兼職人員負(fù)責(zé)激勵(lì)措施的具體組織與實(shí)施工作。其主要工作職責(zé)如下：

1、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展的需要，確定有關(guān)激勵(lì)政策。

2、制定員工激勵(lì)制度。2.5激勵(lì)機(jī)制實(shí)施日期

本規(guī)定經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)生效后，于 年 月 日起施行，本規(guī)定施行之日起，原有與本規(guī)定相抵觸的相關(guān)規(guī)定、條文同時(shí)廢止。

激勵(lì)機(jī)制內(nèi)容

3.1薪酬激勵(lì) 3.1.1薪酬模式1、2、3、4、5、總體收入=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助。實(shí)際收入=總收入—扣除項(xiàng)目。績(jī)效獎(jiǎng)金=銷售獎(jiǎng)金。

津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。

扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、社保個(gè)人支付部分、雷區(qū)激勵(lì)部分及其他應(yīng)扣款項(xiàng)等。3.1.2薪酬模式說明

1、績(jī)效獎(jiǎng)金：公司銷售業(yè)績(jī)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，為獎(jiǎng)勵(lì)員工辛勤工作而設(shè)立的薪資項(xiàng)目，績(jī)效獎(jiǎng)金分為月度獎(jiǎng)金和管理獎(jiǎng)。

2、津貼補(bǔ)助：此處是指對(duì)營(yíng)銷人員在工作過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用給予一定的補(bǔ)助。

3、銷售獎(jiǎng)金：根據(jù)區(qū)域銷售業(yè)績(jī)給予的一種激勵(lì)獎(jiǎng)金。

4、設(shè)置原則：獎(jiǎng)金高于基本工資，公司通過高獎(jiǎng)金的形式鼓勵(lì)區(qū)域經(jīng)理提高工作積極性，增加產(chǎn)品銷量，讓銷售業(yè)績(jī)突出者實(shí)現(xiàn)高獎(jiǎng)金高收入。

5、收入比例：不同的崗位其收入是不同的，一般銷售代表和渠道代表的總收入比例為4.5：4.5：1，區(qū)域經(jīng)理的收入比例為4：5：1，大區(qū)經(jīng)理的收入比例為3：6：1，全國(guó)經(jīng)理的收入比例2：7：1。

3.1.3基本工資 3.1.3.1基本工資公式

1、基本工資=基礎(chǔ)工資+崗位工資+工齡工資。

3.1.3.2基本工資說明

1、基本工資：基本工資不是銷售人員的主要收入來源，它是銷售人員基本收入，是銷售人員最基礎(chǔ)的生活和工作保障。

2、基礎(chǔ)工資：參照當(dāng)?shù)芈毠て骄钏?、最低生活?biāo)準(zhǔn)、生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)確定，基礎(chǔ)工資在基本工資總額中占45％左右。

3、崗位工資：崗位工資是根據(jù)職務(wù)高低、崗位責(zé)任繁簡(jiǎn)輕重、工作條件等確定，公司崗位工資分為 類 級(jí)的等級(jí)序列，崗位工資在基本工資總額中占50％。

4、工齡工資：按員工為企業(yè)服務(wù)年限長(zhǎng)短確定（區(qū)分社會(huì)工齡和公司工齡），鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期、穩(wěn)定地為企業(yè)工作。3.1.3.3基本工資管理規(guī)定

1、基本工資調(diào)整：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)效益，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)可以對(duì)基本工資進(jìn)行調(diào)整。原則上是每年 月進(jìn)行調(diào)整，基礎(chǔ)工資的調(diào)整幅度主要根據(jù)當(dāng)?shù)氐纳钏胶妥畹凸べY來調(diào)整，崗位工資和工齡工資則根據(jù)公司薪酬制度規(guī)定。

2、崗位工資管理：按照公司薪酬制度有關(guān)規(guī)定，員工根據(jù)聘用的崗位和級(jí)別，核定崗位工資等級(jí)，初步確定崗位在同類崗位的最下限一級(jí)，經(jīng)半年考核，再調(diào)整等級(jí)；對(duì)于崗位變動(dòng)的，根據(jù)晉升增薪，降級(jí)減薪的原則，工資變更從崗位變動(dòng)的后1個(gè)月起調(diào)整。

3.1.4績(jī)效獎(jiǎng)金 3.1.4.1績(jī)效獎(jiǎng)金公式

1、計(jì)算公式：績(jī)效獎(jiǎng)金=銷售獎(jiǎng)金。

3.1.4.2銷售獎(jiǎng)金1、2、3、計(jì)算公式：銷售獎(jiǎng)金=基準(zhǔn)獎(jiǎng)金×銷售達(dá)成率

基準(zhǔn)獎(jiǎng)金：公司規(guī)定的固定值（詳見后面的基準(zhǔn)獎(jiǎng)金部分）。銷售達(dá)成率：（銷售達(dá)成率=實(shí)際銷售額/目標(biāo)銷售額*100%），在一定周期內(nèi)同一區(qū)域?qū)嶋H銷售額與目標(biāo)銷售額的百分比稱為銷售達(dá)成率；銷售達(dá)成率的區(qū)間為[0~200%]，銷售達(dá)成率在區(qū)間內(nèi)按實(shí)際值計(jì)算，當(dāng)銷售達(dá)成率大于200%時(shí)按200%計(jì)算。

4、目標(biāo)銷售額：是在對(duì)市場(chǎng)銷售情況進(jìn)行綜合調(diào)研及切實(shí)評(píng)估后經(jīng)公司批準(zhǔn)后確定銷售金額，目標(biāo)銷售額是在充分遵循市場(chǎng)規(guī)則的前提下制定的，不同的銷售區(qū)域其目標(biāo)銷售額可能不一樣，就是同一銷售區(qū)域因不同階段其目標(biāo)銷售額也可能不一樣。3.1.5績(jī)效考核 3.1.5.1考核說明

1、考核種類：績(jī)效獎(jiǎng)金的考核分月度考核及考核兩種方式。

2、月度考核：由營(yíng)銷中心辦公室和市場(chǎng)部按考核程序及標(biāo)準(zhǔn)，本著公正、公平的原則將上月度營(yíng)銷考核成績(jī)匯集整理。月度考核采取只罰不獎(jiǎng)的原則，對(duì)連續(xù)3次不達(dá)標(biāo)者實(shí)施辭退處理。

3、考核：由 辦公室及 部按考核程序及標(biāo)準(zhǔn)，本著公正、公平的原則，依照會(huì)計(jì)1月1日起至12月31日為止，于年初組織管理考核?？己瞬扇≈华?jiǎng)不罰原則，重獎(jiǎng)優(yōu)秀者，鼓勵(lì)上進(jìn)者。

3.1.5.2考核指標(biāo)

1、銷售指標(biāo)

銷售指標(biāo)=（銷售額÷目標(biāo)銷售額）×100%

2、管理指標(biāo)

由市場(chǎng)部擬定具體管理考核標(biāo)準(zhǔn)。3.1.5.3考核指標(biāo)說明

指標(biāo)分值：指標(biāo)總分值為100分，其中銷售指標(biāo)占90%，管理指 標(biāo)占10%。

3.1.5.4考核成績(jī)的計(jì)算 ①月度計(jì)算

1、當(dāng)各考核指標(biāo)均及格時(shí)，考核成績(jī)=（銷售指標(biāo)完成率×90% +管理得分x10%）。

2、如有考核指標(biāo)不及格的，考核成績(jī)不計(jì)算不及格的得分。

3、考核指標(biāo)及格線為60。②計(jì)算

考核成績(jī)=各月平均值x60%+考核x40% 3.1.5.5考核管理及規(guī)定

1、月度考核獎(jiǎng)罰：月度考核采取只罰不獎(jiǎng)，對(duì)于嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)者直接淘汰，考核排名連續(xù)三個(gè)月位于倒數(shù)三名者也將被淘汰。

2、考核獎(jiǎng)罰：考核采取重獎(jiǎng)優(yōu)秀者，鼓勵(lì)進(jìn)步者，不獎(jiǎng)不罰普通者。將提取管理獎(jiǎng)金的70%獎(jiǎng)勵(lì)10%的優(yōu)秀者，獎(jiǎng)金的30%獎(jiǎng)勵(lì)30%的進(jìn)步者，其余的將沒有獎(jiǎng)金。

4、考核紀(jì)律：考核人員要本著公正、公平、公開的原則進(jìn)行考核，不得存在做假、舞弊等現(xiàn)象。考核過程中如存在徇私舞弊現(xiàn)象，經(jīng)查核屬實(shí)者收回所發(fā)獎(jiǎng)金，并給予記過處分，情節(jié)嚴(yán)重者作開除處理。

5、申述與反饋：如被考核者認(rèn)為考核過程有失公平，可以向直接上級(jí)或上上級(jí)予以情況反饋，上級(jí)有責(zé)任對(duì)被反映的問題予以調(diào)查，并給反映者合理答復(fù)。3.1.6費(fèi)用與津貼 3.1.6.1津貼補(bǔ)貼

1、津貼補(bǔ)貼說明：包括有市內(nèi)交通津貼、出差伙食津貼。

2、津貼補(bǔ)貼規(guī)定：銷售人員出差時(shí)會(huì)給予一定補(bǔ)貼。

3.1.7薪酬計(jì)發(fā) 3.1.7.1薪酬計(jì)發(fā)依據(jù)

1、依據(jù)考核程序，每月10日前將上月考核成績(jī)呈報(bào)給營(yíng)銷中心辦公室，由營(yíng)銷總監(jiān)審批后再交財(cái)務(wù)部核算薪資。

2、計(jì)算周期：月度工資和獎(jiǎng)金工資計(jì)算周期為從上月1日到上月月底，管理獎(jiǎng)計(jì)算周期為1月1日到12月31日止。

3、基本工資：每月 日發(fā)放上月工資。

4、績(jī)效獎(jiǎng)金：由公司財(cái)務(wù)部每月 日發(fā)放上月績(jī)效獎(jiǎng)金。

5、津貼補(bǔ)助：除報(bào)銷部分，由財(cái)務(wù)部每月 日發(fā)放上月津貼補(bǔ)助。3.1.7.3獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

1、月度發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：月度發(fā)放金額=（月度實(shí)際績(jī)效獎(jiǎng)金-扣除違規(guī)處罰款項(xiàng)）x90%。

2、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)說明：每月計(jì)提10%的績(jī)效獎(jiǎng)金作為年終管理獎(jiǎng)。3.1.7.4薪酬調(diào)整及異常

1、新進(jìn)人員：根據(jù)考勤制度規(guī)定，公式為“基本工資/21.5*出勤天數(shù)+績(jī)效獎(jiǎng)金*90%”。

2、離職員工：根據(jù)考勤制度規(guī)定，公式為“基本工資/21.5*出勤天 數(shù)+績(jī)效獎(jiǎng)金*90%-扣款”。

3、試用轉(zhuǎn)正：根據(jù)員工的實(shí)際轉(zhuǎn)正日期經(jīng)過相關(guān)程序?qū)徟藴?zhǔn)后，享受轉(zhuǎn)正后薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

4、崗位異動(dòng)：根據(jù)人力資源部公布的崗位變動(dòng)日期，享受變動(dòng)后薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

5、職位晉升：根據(jù)公司薪酬制度規(guī)定，在晉升后發(fā)完一次工資后，開始實(shí)行新的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

6、其他情況：特殊情況，需個(gè)別調(diào)整基本工資的，經(jīng)總經(jīng)理書面批準(zhǔn)后予以調(diào)整。3.1.7.5薪資計(jì)發(fā)規(guī)定：

1、金額尾數(shù)規(guī)定：工資計(jì)算時(shí)，如出現(xiàn)有未達(dá)到元以下尾數(shù)產(chǎn)生一律計(jì)算到元為單位。

2、支薪異常說明：因不可抗拒原因而無法按期支付工資時(shí)，須提前7天通知，并公告變更后的支薪日期。

3、薪金領(lǐng)取規(guī)定：由本人持有效的工作證到財(cái)務(wù)部領(lǐng)取薪金，如需要代領(lǐng)，必須由部門經(jīng)理開證明后持代領(lǐng)人有效工作證和被代理人有效證明到財(cái)務(wù)部領(lǐng)取。3.3榮譽(yù)激勵(lì) 3.3.1會(huì)議表彰

發(fā)給榮譽(yù)證書、張貼光榮榜、對(duì)員工的行為和表現(xiàn)進(jìn)行及時(shí)表揚(yáng)，在公司的媒體上進(jìn)行宣傳報(bào)導(dǎo)。

會(huì)議表彰隨時(shí)可實(shí)施，前提需要管理人員重視對(duì)員工良好的工作行為的觀察，并及時(shí)做好激勵(lì)。3.3.2銷售部獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選 3.3.3.1銷售冠軍獎(jiǎng)

銷售人員只要在當(dāng)月度中成為個(gè)人銷售記錄最高者，即可獲月度銷售冠軍獎(jiǎng)項(xiàng)。獎(jiǎng)勵(lì)以工資形式發(fā)放，并在當(dāng)月直營(yíng)信息平臺(tái)上通告表揚(yáng)，獎(jiǎng)金為 元。

銷售人員只要在當(dāng)季度中成為個(gè)人銷售記錄最高者，即可獲季度銷售冠軍獎(jiǎng)項(xiàng)。獎(jiǎng)勵(lì)以工資形式發(fā)放，并在當(dāng)季度直營(yíng)信息平臺(tái)上通告表揚(yáng)，獎(jiǎng)金為 元。

銷售人員只要在當(dāng)中成為個(gè)人銷售記錄最高者，即可獲銷售冠軍獎(jiǎng)項(xiàng)。獎(jiǎng)勵(lì)以工資形式發(fā)放，并每年的大會(huì)上行進(jìn)行表彰，獎(jiǎng)金為 元。3.3.3.2服務(wù)明星獎(jiǎng)

銷售人員在工作期間能夠熱心真誠(chéng)服務(wù)于顧客并得到顧客的認(rèn)可，同時(shí)得到顧客來電、來函、來訪的表揚(yáng)，即可獲得服務(wù)明星獎(jiǎng)項(xiàng)。獎(jiǎng)勵(lì)以工資形式發(fā)放，并在當(dāng)月公司內(nèi)部通告表揚(yáng)，獎(jiǎng)金為 元。3.3.3各種形式的表揚(yáng)

表?xiàng)罘挚陬^表揚(yáng)與書面表揚(yáng)兩種。3.3.4培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)

銷售部銷售副總監(jiān)以上崗位員工，具備培訓(xùn)公司新進(jìn)員工的職責(zé)及資格，其工作職責(zé)包括：銷售部的日常培訓(xùn)工作，和對(duì)新員工的培訓(xùn)。在此期間培訓(xùn)一名員工，并考核一次性通過后，給予培訓(xùn)負(fù)責(zé)人每考核通過一人 元的培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)。培訓(xùn)負(fù)責(zé)人所培訓(xùn)人員2個(gè)月未通過考核，培訓(xùn)負(fù)責(zé)人愛心捐贈(zèng) 元/人。3.3.5人才推薦獎(jiǎng)勵(lì)

為了拓展招聘渠道，廣泛地吸納精英人才加盟公司，公司鼓勵(lì)員工可隨時(shí)推薦優(yōu)秀人才，對(duì)于推薦優(yōu)秀人才的員工給予一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)。

被推薦的人才、經(jīng)面試合格錄用后，分兩次獎(jiǎng)勵(lì)推薦人獎(jiǎng)金，簽訂勞動(dòng)合同入職即獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定獎(jiǎng)金數(shù)額50%；試用期合格轉(zhuǎn)正任命后再次獎(jiǎng)勵(lì)推薦人規(guī)定獎(jiǎng)金數(shù)額50%。

所推薦的各類人才獎(jiǎng)金數(shù)額--元。3.4活動(dòng)激勵(lì) 3.4.1部門季度活動(dòng)。

以部門為單位自行組織。活動(dòng)形式為會(huì)餐及組織相關(guān)娛樂活動(dòng)。活動(dòng)頻次：每季度一次。活動(dòng)經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)： 元/季度/人 3.4.2部門一年一度的旅游。

以部門為單位自行組織。依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，帶領(lǐng)本部門員工到周邊城市旅游。

活動(dòng)頻次：每一次，天數(shù)為2日。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)： 元/人。3.4.3各種娛樂活動(dòng)

公司大會(huì)、新年（春）聯(lián)歡會(huì)、“3.8”婦女節(jié)座談會(huì)等公司確定的活動(dòng)。

第四篇：銷售人員激勵(lì)機(jī)制

****** 工程有限公司 全員營(yíng)銷激勵(lì)機(jī)制

一、總則

1.1、編制目的

1、為了促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，激發(fā)經(jīng)營(yíng)中心員工（公司全體員工）的工作熱情，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，特制定本制度。

2、增加公司全體人員工作的主動(dòng)積極性，特別是提升經(jīng)營(yíng)中心人員的新分公司拓展、商務(wù)談判、營(yíng)銷技巧及客戶維護(hù)等綜合能力，并培養(yǎng)銷售隊(duì)伍的團(tuán)隊(duì)合作精神，以使公司整個(gè)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)形成互相幫助、交叉學(xué)習(xí)和共同提高的良好局面，同時(shí)為公司人才梯度的建設(shè)打下良好的基礎(chǔ)。

3、培養(yǎng)公司全體員工，特別是經(jīng)營(yíng)中心人員對(duì)公司的忠誠(chéng)度，能長(zhǎng)期地追隨公司共同成長(zhǎng)，共同分享公司發(fā)展成果。1.2、適用范圍

本機(jī)制適用于公司所有經(jīng)營(yíng)中心、工程中心人員和全體員工。1.3、激勵(lì)原則

1、實(shí)事求是原則：經(jīng)營(yíng)人員定期并如實(shí)地上報(bào)工作回顧和工作計(jì)劃，客觀地反應(yīng)客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及行業(yè)等相關(guān)信息至公司。

2、績(jī)效落實(shí)原則：根據(jù)經(jīng)營(yíng)人員（包括其他員工）的工作業(yè)績(jī)，公司及時(shí)地落實(shí)相關(guān)績(jī)效。決不因工作業(yè)績(jī)的大幅提高而修該激勵(lì)機(jī)制條款。

3、信守承諾原則：公司在各類獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，項(xiàng)目信息提供激勵(lì)機(jī)制、分公司發(fā)展激勵(lì)機(jī)制、工程招投標(biāo)激勵(lì)機(jī)制等方面要做到信守承諾三原則；公平公正原則、及時(shí)按規(guī)定兌現(xiàn)激勵(lì)原則、激勵(lì)機(jī)制穩(wěn)定持續(xù)原則。

二、激勵(lì)機(jī)制組織體系

2.1、激勵(lì)機(jī)制方案頒布與執(zhí)行

本制度由行政中心、經(jīng)營(yíng)中心和工程中心共同起草，經(jīng)總經(jīng)理審核、董事長(zhǎng)審批。行政中心頒布并監(jiān)督施行，財(cái)務(wù)中心、經(jīng)營(yíng)中心共同執(zhí)行。

2.2、激勵(lì)機(jī)制修訂

本制度修訂由行政中心根據(jù)經(jīng)營(yíng)中心意見和企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)調(diào)整需要提報(bào)修改方案，經(jīng)公司總經(jīng)理核準(zhǔn)后，方可修訂。2.3、激勵(lì)機(jī)制解釋部門

行政中心負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)激勵(lì)措施進(jìn)行解釋。2.4、激勵(lì)機(jī)制組織與實(shí)施工作人員職責(zé)

行政中心設(shè)兼職人員負(fù)責(zé)激勵(lì)措施的具體組織與實(shí)施工作。其主要工作職責(zé)如下：

1、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展的需要，確定有關(guān)激勵(lì)政策。

2、制定員工激勵(lì)制度。2.5、激勵(lì)機(jī)制實(shí)施日期

本規(guī)定經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)生效后，于2014 年 5 月 1 日起施行，本規(guī)定施行之日起，原有與本規(guī)定相抵觸的相關(guān)規(guī)定、條文同時(shí)廢止。

三、工程項(xiàng)目承接獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制 3.1、工程項(xiàng)目信息提供獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

1、除經(jīng)營(yíng)中心人員以外的其它人員（包括內(nèi)部員工），凡提供其它項(xiàng)目信息，并進(jìn)行了相應(yīng)前期對(duì)接、引薦工作，且最終項(xiàng)目承接獲取成功的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

①單項(xiàng)工程造價(jià)在500萬元（含）以下時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的5‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。②單項(xiàng)工程造價(jià)在1000萬元（含）以下時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的4‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。

③單項(xiàng)工程造價(jià)在1000萬元以上時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的3‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。④上述工程是知名企業(yè)、國(guó)際性大型企業(yè)、當(dāng)?shù)貥?biāo)志性建筑等獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)在上述基礎(chǔ)上提高10~20%，具體根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)評(píng)定。

⑤上述獎(jiǎng)勵(lì)在項(xiàng)目中標(biāo)后，施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后3個(gè)月內(nèi)，由公司經(jīng)營(yíng)中心經(jīng)理發(fā)起評(píng)審，財(cái)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)副總、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)評(píng)審?fù)ㄟ^后，一周內(nèi)給予提供人獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)。

⑥信息人員在信息跟蹤中所發(fā)生的一切費(fèi)用，均包含在上述獎(jiǎng)勵(lì)中，公司將不另行支付任何費(fèi)用。3.2 項(xiàng)目承接關(guān)系協(xié)調(diào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

1、上述工程項(xiàng)目，提供信息人員通過與對(duì)方溝通、協(xié)調(diào)及運(yùn)作，不進(jìn)行公開投標(biāo)競(jìng)標(biāo)，以議標(biāo)方式直接獲取，且無居間費(fèi)用的，其關(guān)系協(xié)調(diào)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

①單項(xiàng)工程造價(jià)在500萬元（含）以下時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的5‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。②單項(xiàng)工程造價(jià)在1000萬元（含）以下時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的4‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。③單項(xiàng)工程造價(jià)在1000萬元以上時(shí)，按中標(biāo)價(jià)的3‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。④上述工程為知名企業(yè)項(xiàng)目、國(guó)際性大型企業(yè)、當(dāng)?shù)貥?biāo)志性建筑等獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)在上述基礎(chǔ)上提高10~20%，具體根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)評(píng)定。⑤此獎(jiǎng)勵(lì)是在（3.1）基礎(chǔ)上另行嘉獎(jiǎng)，其兌現(xiàn)辦法同（3.1）。3.3、如提供信息人員提供真實(shí)有效信息，但因公司原因最終未能承接成功，則給予信息提供人員2000~20000元不等的鼓勵(lì)獎(jiǎng)，由公司經(jīng)營(yíng)中心根據(jù)實(shí)情評(píng)審，報(bào)副總經(jīng)理、總經(jīng)理審議批準(zhǔn)。3.4、對(duì)中介人居間費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制：

1、若工程項(xiàng)目由信息人提供后，引薦到其它中介人，通過其它中介人運(yùn)作，且最終項(xiàng)目獲取成功，則視工程實(shí)際情況給予中介人以下居間費(fèi)用獎(jiǎng)勵(lì)。

① 如參與公開競(jìng)標(biāo)，以最低價(jià)或次底價(jià)標(biāo)中標(biāo)，則居間費(fèi)用包含在（3.1）（3.2）信息提供獎(jiǎng)勵(lì)中，不另行支付居間費(fèi)。

② 如參與公開競(jìng)標(biāo)，中介人通過關(guān)系運(yùn)作，通過圍標(biāo)的方式獲得中標(biāo)，或不參與競(jìng)標(biāo)，直接議標(biāo)獲取，或業(yè)主指定給我公司，則居間費(fèi)用按1%標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，具體根據(jù)以下條件進(jìn)行調(diào)整。

③ 月進(jìn)度付款比例：以80%為基準(zhǔn)，每超過或低于±5%，獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)在②基礎(chǔ)上數(shù)調(diào)整10%，以此類推計(jì)算，若付款比例低于50%，則按實(shí)際付款比例系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

④ 項(xiàng)目?jī)衾麧?rùn)指標(biāo)：項(xiàng)目工程以12%利率為基準(zhǔn)，實(shí)際利潤(rùn)率每高于基準(zhǔn)利潤(rùn)率的1%，獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)在②基礎(chǔ)上數(shù)調(diào)增20%，以此類推，實(shí)際利潤(rùn)率每低于基準(zhǔn)利潤(rùn)率的1%，獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)在②基礎(chǔ)上數(shù)調(diào)減10%按，以次類推，項(xiàng)目利潤(rùn)低于9%，取消居間費(fèi)，按（3.1）、（3.2）執(zhí)行，特殊情況，雙方另行協(xié)商。

⑤ 中標(biāo)人施工過程中的簽證辦理、材料認(rèn)價(jià)、結(jié)算辦理，通過居間人協(xié)調(diào)與溝通，因此增加的額外利潤(rùn)，按增加部分的25%，另行給予居間人獎(jiǎng)勵(lì)。

⑥ 信息提供人、中介人在居間活動(dòng)中所發(fā)生的一切費(fèi)用，均包含在上述獎(jiǎng)勵(lì)中，公司將不另行支付任何費(fèi)用。

⑦ 如信息人員為獲取個(gè)人利益，對(duì)業(yè)主背景信息提供不準(zhǔn)或隱瞞事實(shí)，如因業(yè)主原因造成公司損失的，一律取消上述獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)視實(shí)際情況，保留對(duì)介紹人的責(zé)任追究。

⑧ 居間費(fèi)須按公司制度規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，30萬元以內(nèi)由公司經(jīng)理層及監(jiān)事會(huì)評(píng)審，超過30萬元（含30萬元），必須另行上報(bào)董事長(zhǎng)評(píng)審，公司監(jiān)事會(huì)備案。

⑨ 居間費(fèi)的支付與兌現(xiàn)，必須在居間合同簽訂完的前提下，雙方按合同約定條款執(zhí)行。

⑩ 居間合同簽訂時(shí)間必須在工程中標(biāo)后30日內(nèi)完成，無特殊情況，超過上述時(shí)間，一律不予認(rèn)可，由責(zé)任人自行承擔(dān)。

四、發(fā)展工程分公司獎(jiǎng)勵(lì)制度

4.1、發(fā)展分公司的獎(jiǎng)勵(lì)前提條件；

1、經(jīng)營(yíng)中心銷售員工及經(jīng)營(yíng)中心以外的其它人員（包括內(nèi)部員工），凡能發(fā)展工程分公司的所有人。

2、提供發(fā)展對(duì)象的信息，并進(jìn)行了相應(yīng)前期對(duì)接、引薦工作，且最終使該公司成為本公司的工程分公司，給于分公司發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)：

4.2發(fā)展對(duì)象的條件；

1、所發(fā)展的分公司為鋼構(gòu)工程公司性質(zhì)，其承接的鋼構(gòu)工程的鋼構(gòu)生產(chǎn)加工也在本公司生產(chǎn)基地完成，視工程分公司的具體實(shí)際情況給予發(fā)展人獎(jiǎng)勵(lì)。

2、發(fā)展的分公司具有一定的規(guī)?；蛞延休^低的資質(zhì)，分公司設(shè)立時(shí)間較長(zhǎng)（2年或以上），歷年在其他公司名下也開展過鋼構(gòu)工程業(yè)務(wù)的。

3、發(fā)展對(duì)象公司的負(fù)責(zé)人和公司在行業(yè)內(nèi)沒有重大的不良行為和不良信譽(yù)，且是信息提供人較為熟悉和了解的企業(yè)，各項(xiàng)應(yīng)有的證照齊全（資質(zhì)除外）。

4.3、一次性給于發(fā)展分公司信息提供人獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；（以最近2年的年業(yè)務(wù)量來認(rèn)定，即2年內(nèi)較低的一年作為計(jì)算業(yè)務(wù)量）

①年業(yè)務(wù)量在500萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)1萬元；

②年業(yè)務(wù)量1000萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)2萬元。

③年業(yè)務(wù)量在3000萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)3萬元。

④年業(yè)務(wù)量在3000萬以上的分公司發(fā)展成功，一次性給于信息提供人獎(jiǎng)勵(lì)5萬元。4.4、所發(fā)展的分公司為工程公司性質(zhì)，其承接的鋼構(gòu)工程的鋼構(gòu)生產(chǎn)加工不在本公司生產(chǎn)基地完成，視工程分公司的具體實(shí)際情況給予發(fā)展信息提供人適當(dāng)?shù)囊淮涡缘莫?jiǎng)勵(lì)。（業(yè)務(wù)量的認(rèn)定與4.3相同）

①年業(yè)務(wù)量在500萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)5000元；

②年業(yè)務(wù)量1000萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)1萬元。

③年業(yè)務(wù)量在3000萬以下的分公司發(fā)展成功，給于發(fā)展信息提供人一次性獎(jiǎng)勵(lì)2萬元。

④年業(yè)務(wù)量在3000萬以上的分公司發(fā)展成功，一次性給于信息提供人獎(jiǎng)勵(lì)3萬元。

4.5、分公司發(fā)展信息提供人除能享受（4.3)或（4.4）的一次性獎(jiǎng)勵(lì)外，還能長(zhǎng)期享受所發(fā)展的分公司每年業(yè)務(wù)額獎(jiǎng)勵(lì)；

1、獎(jiǎng)勵(lì)條件；

①按分公司當(dāng)年在本公司工程造價(jià)總額計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)金額；

②分公司以上繳了管理費(fèi)用的工程造價(jià)計(jì)入總額；

③分公司發(fā)展人用于維護(hù)分公司的所有費(fèi)用都包涵在獎(jiǎng)勵(lì)中，公司不另外支付其他費(fèi)用（如交通費(fèi)、通信費(fèi)、差旅費(fèi)、餐飲及禮品等）；

2、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；

①分公司年業(yè)務(wù)量在500萬以下的，給于發(fā)展信息提供人工程造價(jià)總額2 ‰獎(jiǎng)勵(lì)；

②分公司年業(yè)務(wù)量1000萬以下的，給于發(fā)展信息提供人工程造價(jià)總額2.5 ‰獎(jiǎng)勵(lì)；

③分公司年業(yè)務(wù)量在3000萬以下的，給于發(fā)展信息提供人工程造價(jià)總額3 ‰獎(jiǎng)勵(lì)；

④分公司年業(yè)務(wù)量在3000萬以上的，給于發(fā)展信息提供人工程造價(jià)總額3.5‰獎(jiǎng)勵(lì)；

4.6、獲獎(jiǎng)?wù)哓?zé)任；如發(fā)展分公司信息提供人員為獲取個(gè)人利益，對(duì)發(fā)展對(duì)象背景信息提供不準(zhǔn)或隱瞞事實(shí)，如因發(fā)展對(duì)象原因造成公司損失的，一律取消上述所有獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)視實(shí)際情況，保留對(duì)介紹人的責(zé)任追究。

4.7、獎(jiǎng)勵(lì)金額須按公司制度規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，20萬元以內(nèi)由公司經(jīng)理層及監(jiān)事會(huì)評(píng)審，總經(jīng)理確認(rèn)并批準(zhǔn)。超過20萬元（含20萬元），必須另行上報(bào)董事長(zhǎng)評(píng)審，公司監(jiān)事會(huì)備案。

五、經(jīng)營(yíng)中心營(yíng)銷人員獎(jiǎng)勵(lì)制度

5.1、經(jīng)營(yíng)中心是專門從事公司開展業(yè)務(wù)的部門，經(jīng)營(yíng)中心的營(yíng)銷員工是公司業(yè)務(wù)開展專業(yè)人員。而他們的工作有著一定的特殊性，為進(jìn)一步拓展市場(chǎng)，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)中心員工的積極性，增強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定針對(duì)經(jīng)營(yíng)中心營(yíng)銷人員獎(jiǎng)勵(lì)制度。5.2、獎(jiǎng)勵(lì)范圍

1、自行搜集、篩選工程項(xiàng)目信息，以公司名義跟蹤項(xiàng)目，直到項(xiàng)目簽約全過程的公司經(jīng)營(yíng)人員。

2、通過各種途徑提供工程信息，經(jīng)公司同意后以公司名義跟蹤項(xiàng)目，直到項(xiàng)目簽約全過程的公司經(jīng)營(yíng)中心人員。

3、自行跟蹤并通過議標(biāo)取得項(xiàng)目后續(xù)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾動(dòng)發(fā)展的項(xiàng)目部有關(guān)人員。

4、本辦法所指的承攬工程任務(wù)包括總承包工程、分包工程、單項(xiàng)工序工程及鋼構(gòu)加工項(xiàng)目等。但不包括由公司經(jīng)營(yíng)部門跟蹤信息、組織投標(biāo)并簽約的工程項(xiàng)目。5.3、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

1、獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算基準(zhǔn)；

以項(xiàng)目簽約后，由公司成本管理中心、經(jīng)營(yíng)中心、工程中心、財(cái)務(wù)中心等部測(cè)定，該項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為提取基數(shù)。

2、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；

1）項(xiàng)目利潤(rùn)不滿200萬元的工程項(xiàng)目按項(xiàng)目利潤(rùn)10%提取獎(jiǎng)勵(lì)。2）項(xiàng)目利潤(rùn)在200萬元以上不滿500萬元的，按項(xiàng)目利潤(rùn)12%提取。3）項(xiàng)目利潤(rùn)在500萬元以上的，按利潤(rùn)15%提取。5.4獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放審批流程；

1、員工承攬項(xiàng)目工程獎(jiǎng)勵(lì)由公司經(jīng)營(yíng)中心、工程中心在項(xiàng)目簽約后提出書面的提獎(jiǎng)報(bào)告，經(jīng)成本管理中心、財(cái)務(wù)中心復(fù)核，報(bào)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審批準(zhǔn)。提獎(jiǎng)報(bào)告中必須詳細(xì)列出經(jīng)營(yíng)費(fèi)用開支情況。

2、工程項(xiàng)目簽訂合同后，原則上在收取工程預(yù)付款或首批工程款后一次性提取，對(duì)于獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額較大的項(xiàng)目（一次性獎(jiǎng)勵(lì)超過10萬），可以分階段提取承攬項(xiàng)目獎(jiǎng)。

六、承接項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支與獎(jiǎng)勵(lì)關(guān)系

1、公司經(jīng)營(yíng)中心、工程中心人員跟蹤承接工程項(xiàng)目符合本辦法獎(jiǎng)勵(lì)的，因承接發(fā)生的所有經(jīng)費(fèi)均包含在獎(jiǎng)勵(lì)中，扣除經(jīng)費(fèi)后的提獎(jiǎng)由公司分配給經(jīng)營(yíng)中心、工程中心按照是否有利于承接工程項(xiàng)目自行合理分配。

2、非公司經(jīng)營(yíng)人員跟蹤承接工程項(xiàng)目、鋼構(gòu)加工項(xiàng)目符合本辦法獎(jiǎng)勵(lì)的，因公關(guān)發(fā)生的經(jīng)費(fèi)包含在提取獎(jiǎng)勵(lì)中，扣除后的提獎(jiǎng)由公司分配給承接工程項(xiàng)目、鋼構(gòu)加工項(xiàng)目的員工，該員工按照是否有利于承攬項(xiàng)目自行合理分配。

3、公司項(xiàng)目部人員取得項(xiàng)目后續(xù)任務(wù)符合本辦法獎(jiǎng)勵(lì)的，因公關(guān)發(fā)生的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用包含在提取獎(jiǎng)勵(lì)中，扣除后的提獎(jiǎng)由公司分配給項(xiàng)目部，項(xiàng)目部按照是否有利于承接工程項(xiàng)目自行合理分配。

4、所承接工程項(xiàng)目在工程規(guī)模、墊資要求、甲供材料、下浮系數(shù)等方面條件特殊時(shí)，就在項(xiàng)目運(yùn)作開始時(shí)按本辦法的制訂原則協(xié)商單項(xiàng)工程項(xiàng)目提獎(jiǎng)辦法，按約定的提獎(jiǎng)比例執(zhí)行。

5、本獎(jiǎng)勵(lì)制度在實(shí)施過程中，如遇不能涵蓋之內(nèi)容或存在嚴(yán)重不合理狀態(tài)時(shí)，可適時(shí)修訂。

6、本獎(jiǎng)勵(lì)制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：案例分析及點(diǎn)評(píng)

案例分析及點(diǎn)評(píng)

一、申請(qǐng)受理及合同評(píng)審階段

1、許可/資質(zhì)提供方面存在的典型問題

1）××木業(yè)有限公司的產(chǎn)品為實(shí)木地板和竹地板，但未提供生產(chǎn)許可證； 2）××酒業(yè)有限公司的產(chǎn)品為白酒，未提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證； 3）××有限公司機(jī)動(dòng)車制動(dòng)液未提供生產(chǎn)許可證；

4）××化工有限公司生產(chǎn)液氯和氫氧化鈉，未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證； 5）××有限公司申請(qǐng)的認(rèn)證范圍為醬油的生產(chǎn)，未提供QS準(zhǔn)入生產(chǎn)許可證； 6）××化工股份有限公司、××電力建設(shè)有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證； 7）××機(jī)電有限公司××分公司未提供“翻新”業(yè)務(wù)的資質(zhì)和“3C”證書；

8）××航空油料有限公司未提供其3個(gè)分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證； 9）××生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明； 10）××交通工程有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證；

11）××建筑工程有限公司未提供設(shè)備安裝資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證

12）××科技有限公司為生產(chǎn)體外生物制劑的企業(yè)，在2005年底必須取得GMP證書，企業(yè)未提供。

13)××機(jī)電有限公司為生產(chǎn)水泵、內(nèi)燃機(jī)、油鋸的企業(yè)，未提供生產(chǎn)許可證。14）××礦泉水有限公司未提供采水許可證。

15）××乳膠制品有限公司生產(chǎn)醫(yī)用手套，屬于醫(yī)療器械類，應(yīng)提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證。

16）××化工有限公司生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品，應(yīng)有安全生產(chǎn)許可證；產(chǎn)品中有聚氨酯類木器漆，應(yīng)通過“3C”認(rèn)證，提交“3C”證書。

17）××農(nóng)藥廠未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證。18）××化學(xué)纖維有限公司未提供排污許可證。

評(píng)審意見:項(xiàng)目管理人員在受理組織的申請(qǐng)時(shí)首先要驗(yàn)證組織是否合法,是否獲得了必要的許可,這是認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，如果組織未取得必要的許可，就不應(yīng)受理其申請(qǐng)。

以下為認(rèn)證中常見的許可/資質(zhì)要求： a.產(chǎn)品生產(chǎn)許可證

國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督總局2004/03/30頒布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》中規(guī)定：任何企業(yè)、單位和個(gè)人，未取得生產(chǎn)許可證的，不得生產(chǎn)《國(guó)家實(shí)施生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》中的產(chǎn)品，擅自生產(chǎn)的，視為無證生產(chǎn)。

b.安全生產(chǎn)許可證

國(guó)家安全監(jiān)督管理總局2004年1月13日頒布《安全生產(chǎn)許可證條例》中規(guī)定：國(guó)家對(duì)礦山、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)許可證制度，企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動(dòng)（要求在2005/01/13前取得）。

c.衛(wèi)生許可證

《中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法》第二十七條規(guī)定：未取得衛(wèi)生許可證的，不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。食品生產(chǎn)企業(yè)和餐飲業(yè)需取得衛(wèi)生許可證。

d.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證

國(guó)家質(zhì)檢總局令2001年第5號(hào)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)定》第五條規(guī)定：凡列入《中華人民共和國(guó)實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，必須取得國(guó)家制定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證合格、取得指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書，并加施認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠銷售、進(jìn)口和在經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)中使用。

e.取水許可證

《取水許可證實(shí)施辦法》第二條規(guī)定：一切取水單位和個(gè)人，除本辦法第三條、第四條規(guī)定的情形外，都應(yīng)當(dāng)依照本辦法申請(qǐng)取水許可證,并依照規(guī)定取水。

f.煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志 《煤礦安全監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定：煤礦使用的涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品必須取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，未取得標(biāo)志的，不得使用。g.食品安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

目前，國(guó)家實(shí)行食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的食品分三批，共28類： 首批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的食品有5類：小麥粉、大米、食用植物油、醬油、食醋，并從2004年1月1日起實(shí)施無證查處。

第二批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的食品有10類：肉制品、乳制品、飲料、調(diào)味品（糖、味精）、方便面、餅干、罐頭、冷凍飲品、速凍米面食品、膨化食品，并從2005年7月1日起實(shí)施無證查處；

第三批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的食品有13類：醬腌菜、蛋制品、水產(chǎn)加工品、淀粉及淀粉制品、糖果制品、葡萄酒及果酒、啤酒、黃酒、茶葉、蜜餞、炒貨食品、可可制品、焙炒咖啡。保健品企業(yè)

h.GMP認(rèn)證

藥品生產(chǎn)企業(yè)需通過《藥品生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范認(rèn)證》，即GMP（從2004年7月1日起，我國(guó)所有原料藥、制劑、藥品均需通過GMP認(rèn)證；體外生物診斷試劑需在2006/01/01通過GMP認(rèn)證；醫(yī)用氣體需在2007/01/01通過GMP認(rèn)證；中藥飲片需在2008/01/01通過GMP認(rèn)證。）；并取得中華人民共和國(guó)藥品生產(chǎn)許可證。

保健品需有國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局的批文;并獲得GMP認(rèn)證。i.GSP認(rèn)證

藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)需通過《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量規(guī)范認(rèn)證》，即GSP認(rèn)證。j.交通運(yùn)輸許可證

從事交通運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)需取得相應(yīng)的許可證，如陸上交通運(yùn)輸許可證，海上交通運(yùn)輸許可證，空中交通運(yùn)輸許可證。

k.物業(yè)管理資質(zhì)

從事物業(yè)管理的企業(yè)需取得物業(yè)管理資質(zhì)。物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)執(zhí)行建設(shè)部第125號(hào)令，該令對(duì)取得相應(yīng)級(jí)別資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)人員提出了要求：一級(jí)資質(zhì)的物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于30人；二級(jí)資質(zhì)不少于20人；三級(jí)資質(zhì)不少于10人。

l.資質(zhì)

建筑工程監(jiān)理企業(yè)需取得建筑工程監(jiān)理許可證。甲級(jí)監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有 25人取得監(jiān)理工程師資格，乙級(jí)監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有15人監(jiān)理工程師資格,丙級(jí)監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有5人取得監(jiān)理工程師資格。

m.產(chǎn)品出口企業(yè)

產(chǎn)品出口企業(yè)需取得產(chǎn)品出口許可證。n.印刷企業(yè)

印刷企業(yè)需取得印刷經(jīng)營(yíng)許可證。o.特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)企業(yè)要求

以下特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)企業(yè)需取得許可證：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件（管子、管件、閥門、法蘭、補(bǔ)償器、密封元件、特種元件）、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)素索道、大型游樂設(shè)施、相關(guān)部件安全裝置。

鍋爐壓力容器設(shè)計(jì)企業(yè)需取得相應(yīng)級(jí)別的設(shè)計(jì)資質(zhì)，其他特種設(shè)備的制造和安裝需取得相應(yīng)的許可證，具體可查詢《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》。

p.特種行業(yè)許可證

從事收購廢舊金屬的企業(yè)，應(yīng)向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)核發(fā)《特種行業(yè)許可證》。q.房地產(chǎn)業(yè)

從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)需取得房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)，進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)的具體項(xiàng)目需要取得《國(guó)有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》和《商品房銷售（預(yù)售）許可證》。r.爆炸物品貯存許可證

儲(chǔ)存、使用、銷售、運(yùn)輸爆破器材的，應(yīng)向當(dāng)?shù)氐厥泄簿稚暾?qǐng)《爆炸物品貯存許可證》。

s.藥品包裝用材料和容器注冊(cè)證

國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)定藥品包裝用材料和容器需取得《藥品包裝用材料和容器注冊(cè)證》。

t.出口食品衛(wèi)生注冊(cè)證

出口食品企業(yè)需取得《出口食品衛(wèi)生注冊(cè)證》。

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的問題

1）××食品有限公司提供的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照是過期的；

2）××科技有限公司復(fù)評(píng)申請(qǐng)時(shí)提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照缺少工商局的年檢章；

3）××機(jī)械有限公司申請(qǐng)的認(rèn)證范圍中有壓力容器的設(shè)計(jì)，但其提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照中無壓力容器的設(shè)計(jì)范圍。

4）××運(yùn)輸有限公司申請(qǐng)認(rèn)證的范圍為貨物運(yùn)輸，但其資質(zhì)上僅有普通貨物的陸上運(yùn)輸，并不包括海運(yùn)、空中運(yùn)輸和危險(xiǎn)貨物的運(yùn)輸。評(píng)審意見：受理企業(yè)的申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)管理人員應(yīng)仔細(xì)查看申請(qǐng)企業(yè)所提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否為現(xiàn)行有效版本；申請(qǐng)認(rèn)證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的范圍內(nèi)。

3、申請(qǐng)覆蓋范圍中的問題

1）××股份有限公司申請(qǐng)認(rèn)證，該公司包括12個(gè)分公司和兩個(gè)控股公司，但提供的組織機(jī)構(gòu)圖是其中一個(gè)分公司的。

評(píng)審意見：該股份有限公司申請(qǐng)認(rèn)證，在組織機(jī)構(gòu)圖中應(yīng)表明母公司與分公司、控股公司的關(guān)系，在股份公司范圍內(nèi)建立管理體系，否則不能以股份公司的名義申請(qǐng)。2）××機(jī)電有限公司××分公司單獨(dú)申請(qǐng)認(rèn)證

評(píng)審意見：該分公司無營(yíng)業(yè)執(zhí)照，不具備法律地位，故認(rèn)證申請(qǐng)只能由其母公司提出，并提供母公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3）××空調(diào)制造有限公司與××冷氣設(shè)備有限公司的法人和業(yè)務(wù)范圍不同，申請(qǐng)一張證書。

評(píng)審意見：這兩個(gè)公司是在同一管理體系下運(yùn)行的兩個(gè)單位，雖然同屬于一個(gè)體系，但由于法人和業(yè)務(wù)范圍均不同，建議發(fā)各自的證書。

4）××供電公司（下屬有四個(gè)分公司）建立管理體系，分公司申請(qǐng)頒發(fā)獨(dú)立證書。

評(píng)審意見：分公司是整個(gè)管理體系的一部分，不能頒發(fā)單獨(dú)的證書，只能頒發(fā)子證書，且須在證書上標(biāo)明與上級(jí)公司的關(guān)系。點(diǎn)評(píng)：認(rèn)證范圍要關(guān)注組織的職責(zé)和權(quán)限界限，如各職能部門、崗位、分公司、臨時(shí)場(chǎng)所（如建筑施工安裝的項(xiàng)目部）和流動(dòng)場(chǎng)所，權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定其責(zé)任（產(chǎn)品、服務(wù)提供的責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、職業(yè)健康安全的責(zé)任）的許可范圍；當(dāng)存在管理上的接口時(shí)，如集團(tuán)公司與下屬公司存在管理上的接口時(shí)，要明確組織職責(zé)輸入和輸出的界限。

確定EMS的審核范圍時(shí)不能將應(yīng)包含在體系中的某些活動(dòng)剔除在外，因?yàn)樵诮M織管理職責(zé)范圍內(nèi)，其環(huán)境因素所造成的環(huán)境影響與責(zé)任是密不可分的。

4、守法證明中的問題

1）××建筑施工有限公司申請(qǐng)OHS認(rèn)證，未提供地市級(jí)及以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的職業(yè)安全健康守法證明。

2）××化工有限公司申請(qǐng)EMS認(rèn)證，未提供地方環(huán)境主管部門提供的環(huán)境守法證明。點(diǎn)評(píng)：受理EMS和OHS認(rèn)證時(shí)獲取守法證明主要是為了降低認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；特別是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的企業(yè)更是如此。但有守法證明并不等于企業(yè)就全部遵守國(guó)家地方的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求。

5、專業(yè)范圍界定中的問題

1）××集團(tuán)有限公司的產(chǎn)品為汽車減震器、隔熱隔音材料、內(nèi)飾件、橡膠件，專業(yè)劃分為22.01類汽車制造。

評(píng)審意見：專業(yè)劃分不合理，應(yīng)視具體生產(chǎn)材料（橡膠）、環(huán)境因素、工藝性質(zhì)將其專業(yè)范圍劃分為14.01.03，即其他橡膠制品制造類。

2)××智力玩具有限公司的產(chǎn)品為木制玩具和塑料玩具，劃分為23.05類。評(píng)審意見：專業(yè)劃分不合理，應(yīng)視具體生產(chǎn)材料（木材、塑料）、環(huán)境因素、工藝性質(zhì)將其專業(yè)范圍劃分為06.05.01其他木制品的制造類和14.02.04其他塑料制品的制造類。3）××紙箱廠生產(chǎn)的產(chǎn)品為瓦楞紙箱，申請(qǐng)EMS認(rèn)證，專業(yè)劃分為07.02.01.評(píng)審意見：生產(chǎn)瓦楞紙箱的企業(yè)還包含印刷過程，且印刷過程因?yàn)槭褂糜湍腿軇?，這些化學(xué)品的使用過程對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響，故還應(yīng)加上09.01.02除報(bào)紙外的其他印刷業(yè)。4）××航空油料有限公司的專業(yè)劃分為 31.09.02 評(píng)審意見:該企業(yè)的業(yè)務(wù)包括燃料油的儲(chǔ)存和運(yùn)輸,燃料油的運(yùn)輸轉(zhuǎn)運(yùn)過程應(yīng)劃分相應(yīng)的專業(yè)，并配備相應(yīng)的專業(yè)審核員。點(diǎn)評(píng)：專業(yè)類別的劃分應(yīng)以企業(yè)具體的過程為依據(jù)來劃分，當(dāng)通過過程不能確定專業(yè)時(shí)可以考慮通過產(chǎn)品的特性來確定。當(dāng)企業(yè)的過程既可以劃分為這個(gè)專業(yè)也可以劃分為那個(gè)專業(yè)時(shí)，評(píng)審中心可根據(jù)自己的人力資源狀況來決定劃在哪個(gè)專業(yè)。專業(yè)類別的劃分十分重要，它直接關(guān)系到審核有效性的問題，但如果評(píng)審中心對(duì)自己劃分的專業(yè)有充分的理由（與總部有異議時(shí)）且審核也很充分，特別是專業(yè)部分的審核到位，那么這樣的專業(yè)劃分被認(rèn)為是可接受

5、申請(qǐng)受理和合同評(píng)審中的問題

1）××有限公司已持有CQC（或其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)）的管理體系認(rèn)證證書，但已過有效期。評(píng)審意見:在重新受理該組織的認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分評(píng)價(jià)組織已建立的管理體系的運(yùn)行情況，并考慮其證書過期的原因，如作初審處理時(shí)，可適當(dāng)減少人天數(shù)，對(duì)于EMS/OHSMS可以考慮不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。

2）××有限公司已持有其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系認(rèn)證證書，且在有效期內(nèi)。評(píng)審意見:在受理該組織的認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)可采用兩種方式。一是采用機(jī)構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換的方式，證書有效期保持不變，具體規(guī)定見相應(yīng)的程序文件；二是采用重新受理的方式，對(duì)組織的管理體系進(jìn)行全面評(píng)價(jià)（復(fù)評(píng)），并重新頒發(fā)認(rèn)證證書，在認(rèn)證策劃時(shí)應(yīng)充分評(píng)價(jià)組織已建立管理體系的運(yùn)行情況，并考慮其更換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的原因，可適當(dāng)減少人.天數(shù)，對(duì)于EMS/OHSMS可以考慮不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。3）無法人資格的組織的認(rèn)證申請(qǐng)

評(píng)審意見:無法人資格的組織可由其具備法人資格的上級(jí)組織為其提出認(rèn)證申請(qǐng)。

4）××有限公司要求使用英文進(jìn)行審核、編寫不符合報(bào)告、審核報(bào)告，項(xiàng)目管理人員未對(duì)此要求進(jìn)行評(píng)審；

5）××煤礦有限公司需要下井審核，要求只派身體條件好的男性審核員，項(xiàng)目管理人員未對(duì)此要求進(jìn)行評(píng)審；

6）××制藥有限公司和××食品有限公司要求審核員不能有外傷、不能帶首飾、戒指和化妝，項(xiàng)目管理人員未對(duì)此要求進(jìn)行評(píng)審；

4）××有限公司要求審核員不能有恐高癥，年齡不超過45歲，女性不能穿高跟鞋；項(xiàng)目管理人員未對(duì)此要求進(jìn)行評(píng)審；

7）××食品有限公司為季節(jié)性生產(chǎn)，申請(qǐng)書填寫的人數(shù)未包括季節(jié)工； 8）生產(chǎn)綠茶的××茶葉有限公司申請(qǐng)EMS審核，要求在11和12月份完成兩個(gè)階段的審核。評(píng)審意見:茶葉生產(chǎn)是有季節(jié)性的，11月和12月份均非茶葉的生產(chǎn)季節(jié)，企業(yè)不能提供生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，審核的有效性會(huì)大打折扣，存在一定的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。遇到這種情況，在受理合同時(shí)應(yīng)建議企業(yè)推遲到生產(chǎn)季節(jié)有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)進(jìn)行。

9）處于華北地區(qū)的××熱電廠申請(qǐng)EMS審核，且要求在7-8月份完成。評(píng)審意見:在北方地區(qū)熱電廠多用來供暖，根據(jù)各地氣候的差別，多數(shù)在11份左右開始供暖，熱電廠一般是以煤炭做燃料，煙塵和二氧化硫的排放，煤炭的消耗均是重要環(huán)境因素，為了保證現(xiàn)場(chǎng)審核的有效性，應(yīng)安排在供暖以后進(jìn)行熱電廠的EMS審核，合同評(píng)審時(shí)應(yīng)與受審核方充分溝通。

10）生產(chǎn)107建筑膠的××化工廠申請(qǐng)EMS認(rèn)證 評(píng)審意見:107建筑膠是淘汰產(chǎn)品，不應(yīng)受理申請(qǐng)。

關(guān)于淘汰產(chǎn)品，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委已發(fā)布了三批“淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄”（第一批1999-01-

22、第二批2000-01-

17、第三批2002-06-13），建設(shè)部也下發(fā)了要淘汰的建材、裝飾裝修產(chǎn)品目錄，可在行業(yè)部委的網(wǎng)站上查詢。此外還要關(guān)注是否屬于“十五小”、“新五小”重污染企業(yè)。

國(guó)家明令禁止的重污染小企業(yè)，指1996年《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中明令取締關(guān)停的十五種重污染小企業(yè)，以及國(guó)家經(jīng)貿(mào)委限期淘汰和關(guān)閉的破壞資源、污染環(huán)境、產(chǎn)品質(zhì)量低劣、技術(shù)裝備落后、不符合安全生產(chǎn)條件的“新五小”企業(yè)。即：

小造紙：年產(chǎn)5000噸以下生料造紙。年生產(chǎn)能力小于1萬噸的化學(xué)制漿造紙生產(chǎn)裝置。小制革：年產(chǎn)折牛皮3萬張以下。小染料：年產(chǎn)500噸以下。

土煉焦：采用“坑式”、“萍鄉(xiāng)式”、“天地罐”和“敞開式”等落后方式。土煉硫：土法，同煉焦。

土煉砷：年產(chǎn)100噸以下土法。土煉汞：年產(chǎn)10噸以下土法。

土煉鉛鋅：年產(chǎn)2000噸以下土法。土煉油：無國(guó)家審批（國(guó)務(wù)院審批）。土選金：溜槽、混汞、小堆浸等。小農(nóng)藥：無生產(chǎn)許可證、正規(guī)設(shè)計(jì)。

小電鍍：含氰電鍍，無正規(guī)設(shè)計(jì)、工藝落后。土法石棉制品：土法。放射性制品：無審批手續(xù)。小漂染：年產(chǎn)1000萬米以下。

小水泥：直徑1.83米以下熟料粉磨站；窯徑2.2米以下、年產(chǎn)4.4萬噸以下機(jī)立窯。窯徑2.5米及以下干法中空窯。

小火電：?jiǎn)螜C(jī)容量小于或等于5萬千瓦的常規(guī)小火電機(jī)組。小煉油：100萬噸以下的原經(jīng)審批的煉油廠。

小煤礦：無安全設(shè)施、無四證（采礦證、生產(chǎn)證、礦長(zhǎng)資格證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照）小煤礦，單井井型低于年產(chǎn)9萬噸以下的煤礦。

小鋼鐵：平爐、10噸以下（含）電爐、1.5平方米以下鼓風(fēng)爐、100立方米以下（含）高爐、15噸以下（含）轉(zhuǎn)爐。

二、文件審查階段

1、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告方面 1）××家具實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的產(chǎn)品為木器家具，審核組未獲取GB18584-2001標(biāo)準(zhǔn),也未要求企業(yè)提供產(chǎn)品符合該標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)報(bào)告。2）××科技實(shí)業(yè)有限公司的產(chǎn)品為內(nèi)墻涂料，審核組未獲取企業(yè)的產(chǎn)品符合GB18581-2001標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)報(bào)告。

3）××服飾股份有限公司是服裝生產(chǎn)企業(yè)，審核組未獲取《紡織品安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，未要求企業(yè)提供其產(chǎn)品符合該標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)報(bào)告。

4）××裝飾材料廠生產(chǎn)水性涂料，未提供符合GB/18583—2001的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。5）××工貿(mào)有限公司文件審核中發(fā)現(xiàn)有問題，但無問題糾正的記錄；

評(píng)審意見：專業(yè)審核員在審核前應(yīng)做充分的準(zhǔn)備，尤其是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的變化，特別要關(guān)注產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)符合性；有些申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)不清楚國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)產(chǎn)品的要求，所以未提供產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。

當(dāng)審核員在文件評(píng)審中發(fā)現(xiàn)有問題時(shí)，應(yīng)通知組織修訂文件，并經(jīng)過文審人員的驗(yàn)證證實(shí)整改合格才可進(jìn)行下一階段的工作。文審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應(yīng)在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核后提交文審報(bào)告。環(huán)境/勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)測(cè)報(bào)告方面的典型問題

1）××食品有限公司提供的監(jiān)測(cè)報(bào)告是生活污水監(jiān)測(cè)報(bào)告。

評(píng)審意見：但從該公司提供的管網(wǎng)圖可以看出，該公司有兩個(gè)排污口，1#為生活污水排口，2#為生產(chǎn)污水排口，從工藝流程圖也可見該公司在清洗蔬菜、水產(chǎn)品時(shí)有工藝廢水排出，故應(yīng)提供工藝廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告。

2）××機(jī)械有限公司有鍍鎳過程，企業(yè)提供的為總排口外排水的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告 評(píng)審意見：因?yàn)殒囯x子為一類污染物，應(yīng)在車間污水排放口取樣檢測(cè)。3）××化工有限公司申請(qǐng)OHS認(rèn)證，未提供車間有毒物質(zhì)監(jiān)測(cè)報(bào)告 評(píng)審意見：從工藝流程圖可以看出，該企業(yè)用氨做主要原料，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生二氧化氮?dú)怏w，故應(yīng)提供車間空氣中氨和氮氧化物的檢測(cè)報(bào)告；

4）××股份公司申請(qǐng)OHS認(rèn)證，未提供任何檢測(cè)報(bào)告 評(píng)審意見：從采用相同工藝生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)了解到，作業(yè)過程中有粉塵和有毒有害氣體逸出，有破碎機(jī)等產(chǎn)生噪聲的設(shè)備，故應(yīng)提供崗位噪聲、車間有毒有害氣體和粉塵的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

5）××發(fā)酵有限公司為有機(jī)肥料和硫酸銨的生產(chǎn)企業(yè)，申請(qǐng)OHS認(rèn)證，提供的是廠界無組織排放監(jiān)測(cè)報(bào)告。

評(píng)審意見：OHS的監(jiān)測(cè)報(bào)告應(yīng)為車間空氣污染物中有毒有害物質(zhì)濃度數(shù)據(jù)，企業(yè)執(zhí)行的是工業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)采樣點(diǎn)是在車間，而《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》中的無組織排放監(jiān)控濃度的監(jiān)測(cè)采樣點(diǎn)是在周界外。

6）×× 紡織有限公司申請(qǐng)EMS認(rèn)證,其中提供的是噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告是車間崗位的噪聲數(shù)據(jù) 評(píng)審意見：EMS認(rèn)證關(guān)注廠界噪聲對(duì)周圍環(huán)境的影響,組織應(yīng)提供廠界噪聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告；OHS認(rèn)證關(guān)注的是車間崗位噪聲對(duì)人員健康的影響。

3、相關(guān)法律法規(guī)的收集

1）××科技開發(fā)有限公司的法律法規(guī)清單中無法律法規(guī)的頒布日期和實(shí)施日期。評(píng)審人員意見：在法律法規(guī)清單中如果不標(biāo)注頒布日期和實(shí)施日期，可能會(huì)導(dǎo)致作廢版本的誤用。

2）××生物工程有限公司的法律法規(guī)清單中缺少地方法規(guī)和其他要求。

3）×× 紡織集團(tuán)未收集《紡織品安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》和《紡織行業(yè)污染防治政策》，也無相應(yīng)的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。

評(píng)審意見：多數(shù)企業(yè)在提供的“適用的法律法規(guī)清單”中只是泛泛地羅列一些國(guó)家法律的名稱，有些標(biāo)準(zhǔn)的名稱與標(biāo)準(zhǔn)號(hào)還有誤，或過期，與組織產(chǎn)品直接相關(guān)的一些關(guān)鍵的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范沒有列出。審核組在進(jìn)行前期文件審核時(shí)對(duì)組織的申請(qǐng)資料關(guān)注不夠，不能引導(dǎo)企業(yè)正確的收集、使用法律法規(guī)，而且也沒有事先的準(zhǔn)備，所以這方面的不符合項(xiàng)發(fā)現(xiàn)不了。

在認(rèn)證申請(qǐng)資料中要求提供的“適用的法律法規(guī)清單”指的是與組織認(rèn)證產(chǎn)品直接相關(guān)的國(guó)家和行業(yè)法規(guī)要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等。

點(diǎn)評(píng)：進(jìn)行EMS/OHS文件審核時(shí)，要詳細(xì)審閱法律法規(guī)和其他要求清單，重要環(huán)境因素清單，重要危險(xiǎn)源清單，廢水、廢氣和廠界噪聲、建筑施工噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告，車間的粉塵、有毒有害氣體、噪聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告等，在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)還要仔細(xì)查閱組織的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、消防驗(yàn)收材料、安全評(píng)價(jià)報(bào)告、管網(wǎng)圖和避雷裝置的檢測(cè)等，文件評(píng)審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應(yīng)在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核后提交文審報(bào)告。

三、審核方案中的問題

（一）不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核中的問題 ××有限公司申請(qǐng)不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，直接進(jìn)行第二階段審核，其申請(qǐng)的理由是企業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)簡(jiǎn)單。

點(diǎn)評(píng)：首先需明確的是“第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核”并不代表可以不進(jìn)行第一階段審核，只是審核組不去受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，審核組可以通過其他方式來達(dá)到第一階段的審核目的。

在同時(shí)滿足以下條件可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，但必須在相應(yīng)的審核任務(wù)書中進(jìn)行說明，并出具一階段的審核報(bào)告：

a）受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，產(chǎn)品加工過程簡(jiǎn)單，環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、食品安全危害明確且風(fēng)險(xiǎn)不大；

b）審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素和環(huán)境影響、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)、食品安全危害和控制措施，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件； c）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。

建議第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核需調(diào)閱的資料： a）認(rèn)證申請(qǐng)書及其全部附件資料； b）具有從事相關(guān)活動(dòng)的許可文件；

管理體系文件，包括管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件（必要時(shí)）； c）環(huán)境/危險(xiǎn)因素及其相關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全影響的表示以及重要環(huán)境/危險(xiǎn)因素的判定相關(guān)文件資料；

d）受審核方的內(nèi)部審核、管理評(píng)審資料、管理體系實(shí)施之日開始至調(diào)查之日組織內(nèi)部識(shí)別出的不符合項(xiàng)及相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的詳細(xì)記錄；

e）事故、與外部相關(guān)方交流、與政府管理部門交流、與法規(guī)要求符合性等記錄；包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄

f）審核組關(guān)注的其它問題。

（二）關(guān)于審核計(jì)劃中存在的問題

1、××紡織有限公司第一階段的審核計(jì)劃中包括了所有部門和所有要素，但未安排集中的現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)間，而第二階段審核未包含所有部門，如未安排管理層和財(cái)務(wù)部門的審核。評(píng)審意見：這種安排不妥當(dāng)，一階段的審核重點(diǎn)不突出,應(yīng)安排充分的時(shí)間在體系的策劃部門和現(xiàn)場(chǎng)巡視，以便充分了解企業(yè)的情況，有針對(duì)性地安排第二階段的審核計(jì)劃。第二階段的審核計(jì)劃應(yīng)包含所有部門和全部要素,因?yàn)镋MS/OHS需要全員參與，需要通過對(duì)所有部門和要素的審核對(duì)組織的體系的有效性作出判定。

2、××工程建設(shè)有限公司一、二階段審核人日數(shù)相同。

評(píng)審意見：這種安排不妥當(dāng)，因?yàn)橐浑A段只是審核體系的策劃情況，為第二階段的審核作準(zhǔn)備，不必包括所有部門和要素，而二階段須審核所有部門和全部要素，故應(yīng)安排的時(shí)間要多一些，通常情況下，一階段人日數(shù)占總?cè)巳諗?shù)的1/3左右，二階段人日數(shù)占2/3左右。

3、××染料廠為一個(gè)生產(chǎn)染料的中型企業(yè)，EMS第一階段的審核計(jì)劃僅安排了一個(gè)小時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)間，兩個(gè)階段加在一起應(yīng)安排8個(gè)審核人日，但此次審核計(jì)劃僅安排了5個(gè)人日。評(píng)審意見：染料生產(chǎn)企業(yè)屬于EMS高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，生產(chǎn)過程中有廢水、廢氣和粉塵產(chǎn)生，且生產(chǎn)廢水量大很難處理，為了能收集到充分的信息，對(duì)體系運(yùn)行作出準(zhǔn)確的結(jié)論，降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，不能隨意減少審核時(shí)間。

4、××航空油料有限公司分三地同時(shí)審核，計(jì)劃中未考慮路途需要的時(shí)間 評(píng)審意見：審核組長(zhǎng)在制定審核計(jì)劃前未作很好的策劃,未對(duì)審核組內(nèi)部溝通作出充分安排,這種情況下應(yīng)適當(dāng)增加審核時(shí)間,并安排各地審核分小組與受審核方的交流。

5、××科技有限公司的審核計(jì)劃將6人（四人均為級(jí)別審核員）安排在同一個(gè)小組 評(píng)審意見：這種安排會(huì)導(dǎo)致有效審核人日數(shù)不足,即使考慮到多個(gè)體系的結(jié)合審核,同一個(gè)部門的審核最多安排3名級(jí)別審核員。

6、××金屬技術(shù)有限公司EMS第二階段審核計(jì)劃生產(chǎn)車間未安排4.5.1要素的審核 評(píng)審意見：EMS運(yùn)行中須進(jìn)行三級(jí)監(jiān)控, 4.5.1條款實(shí)施是三級(jí)監(jiān)控機(jī)制中重要的一級(jí),不可遺漏。

7、××有限公司的審核計(jì)劃表明項(xiàng)目部、工程部的審核為4名審核員同時(shí)進(jìn)行，但只有一份核查記錄。

評(píng)審意見：從核查記錄看，審核過程中組長(zhǎng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)整，但應(yīng)將調(diào)整后的計(jì)劃附在上報(bào)材料中，并作出說明調(diào)整的原因和是否征得了受審核方的同意。

8、××辦公家具有限公司二階段的審核員全部未參加一階段的審核 評(píng)審意見：為了保持審核的延續(xù)性，應(yīng)確保多數(shù)參加了第一階段審核的審核員參與第二階段的審核，否則不利于二階段審核的有效進(jìn)行。

9、××建筑工程有限公司OHS第一階段計(jì)劃未安排項(xiàng)目部，即未安排在建施工項(xiàng)目的審核。評(píng)審意見：一階段去在建施工項(xiàng)目主要是了解項(xiàng)目部的情況，如施工項(xiàng)目的進(jìn)展情況，有多少臨時(shí)施工人員，危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性，現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)安全健康方面存在的問題，二階段審核的重點(diǎn)，最佳的審核線路等，故第一階段審核計(jì)劃中須安排在建施工項(xiàng)目的審核。

10、組織機(jī)構(gòu)圖中有人力資源部、兩個(gè)工程部，審核計(jì)劃中只包含了一個(gè)工程部。

評(píng)審意見：審核計(jì)劃安排與組織機(jī)構(gòu)圖不對(duì)應(yīng)，對(duì)此組長(zhǎng)沒有作出說明。當(dāng)組織實(shí)際運(yùn)作的機(jī)構(gòu)與其提供的組織機(jī)構(gòu)圖不一致時(shí)應(yīng)及時(shí)指出并要求組織修改文件，組長(zhǎng)對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)生的與審核計(jì)劃不一致的情況應(yīng)記錄。

11、××科技有限公司審核計(jì)劃是按《管理體系認(rèn)證委托書》上的企業(yè)上報(bào)人數(shù)安排的，但一階段現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)實(shí)際企業(yè)人數(shù)比上報(bào)人數(shù)多了一倍，在編制第二階段審核計(jì)劃時(shí)仍按原來的人數(shù)安排。評(píng)審意見：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)際人數(shù)與申報(bào)出入太大時(shí)，應(yīng)與中心審核管理部門聯(lián)系并請(qǐng)示處理辦法，再與企業(yè)溝通，補(bǔ)充認(rèn)證審核協(xié)議，安排第二階段審核計(jì)劃時(shí)增加審核人日數(shù)。

12、××科技有限公司的審核計(jì)劃未考慮搬遷因素，仍按監(jiān)督審核計(jì)劃安排 評(píng)審意見：對(duì)一個(gè)制造型企業(yè)來說，搬遷會(huì)對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)方面有一定影響，這時(shí)應(yīng)適當(dāng)增加審核人日數(shù)。

13、××食品有限公司一階段審核計(jì)劃中的審核目的為“驗(yàn)證EMS運(yùn)行及環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施的符合性和有效性”

評(píng)審意見：審核目的描述不準(zhǔn)確，與一階段的實(shí)際目的不相符，一階段的審核目的是： 了解受審核方的環(huán)境管理體系概況和確定第二階段審核的可行性和審核重點(diǎn)。

14、××集團(tuán)有限公司下3個(gè)分公司，審核計(jì)劃只具體到分公司。

評(píng)審意見：審核計(jì)劃安排太籠統(tǒng)，不具有指導(dǎo)審核的實(shí)際意義，在日程安排時(shí)應(yīng)盡量細(xì)化至作業(yè)部門，特別是生產(chǎn)車間，不同車間之間的審核安排一定要分開，安排審核并分開記錄。

15、××包裝材料廠復(fù)評(píng)審核計(jì)劃全部等同于初次審核計(jì)劃 評(píng)審意見：復(fù)評(píng)審核計(jì)劃與初次審核計(jì)劃是有區(qū)別的，復(fù)評(píng)審核計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)上次審核不符合項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、證書和標(biāo)志的使用情況，審核中還應(yīng)關(guān)注體系文件和組織機(jī)構(gòu)等的變化、對(duì)體系在上一個(gè)認(rèn)證周期的實(shí)施與持續(xù)保持情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

16、××化工有限公司第一階段安排文件審核2小時(shí)，第二階段審核又安排了2小時(shí)的文件審核時(shí)間。

評(píng)審意見：文件審核和編寫審核報(bào)告等的時(shí)間不能超過總審核時(shí)間的20%，故第二階段不應(yīng)再安排單獨(dú)的文審時(shí)間，第二階段的文審應(yīng)對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注文件的可操作性。

17、××紙箱廠的審核計(jì)劃未經(jīng)受審核方確認(rèn)，且實(shí)際審核日期和人員安排與審核計(jì)劃有出入。

評(píng)審意見：審核計(jì)劃應(yīng)在審核前提交給受審核方，讓其確認(rèn)；在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)允許調(diào)整審核計(jì)劃，但應(yīng)作出合理的說明。

18、××實(shí)業(yè)有限公司

一階段審核計(jì)劃中未明確現(xiàn)場(chǎng)走訪的審核活動(dòng)；二階段審核計(jì)劃中對(duì)該公司“制造二部”（下轄三個(gè)車間和一個(gè)科室）只安排了2個(gè)小時(shí)的審核，時(shí)間安排過于短促。

點(diǎn)評(píng)：從組長(zhǎng)對(duì)評(píng)定意見的回復(fù)看，主要是組長(zhǎng)沒有盡職盡責(zé)做好工作，審核計(jì)劃的安排與實(shí)際審核安排不符。一階段的審核目的不明確，沒有達(dá)到為第二階段審核提供策劃的關(guān)注點(diǎn)。

19、××實(shí)業(yè)有限公司下屬四個(gè)分公司，分公司有四個(gè)車間，審核計(jì)劃只安排到了分公司的審核時(shí)間，未具體到車間。

評(píng)審意見：審核計(jì)劃安排太籠統(tǒng)，不具有指導(dǎo)審核的實(shí)際意義，可在安排總計(jì)劃后再安排一個(gè)分計(jì)劃。

20、××有限審核計(jì)劃日程安排缺少批準(zhǔn)人的簽名確認(rèn)。

19）××實(shí)業(yè)有限的審核計(jì)劃未安排追蹤審核時(shí)間。評(píng)審意見：在安排審核項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)，應(yīng)留出一定的機(jī)動(dòng)時(shí)間以便審核組溝通后發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行追蹤審核。

（三）關(guān)于審核組的專業(yè)能力配備問題：

××紡織印染有限公司的組織機(jī)構(gòu)圖中有自備熱電廠,未安排專業(yè)審核員審核熱電廠 評(píng)審意見：組織按其產(chǎn)品生產(chǎn)的形成過程劃分判定專業(yè)，但其主要輔助過程也應(yīng)劃分相應(yīng)專業(yè),即必須考慮這些過程產(chǎn)生的環(huán)境影響/風(fēng)險(xiǎn)（在QMS中輔助生產(chǎn)過程經(jīng)常不納入體系中），有時(shí)輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的環(huán)境影響/風(fēng)險(xiǎn)比主生產(chǎn)系統(tǒng)更大,如輔助系統(tǒng)——熱電廠的職業(yè)安全健康的風(fēng)險(xiǎn)比主生產(chǎn)系統(tǒng)高。

多數(shù)大型造紙、紡織企業(yè)、氯堿、電解鋁生產(chǎn)企業(yè)有自備火力發(fā)電站，大型鋼鐵企業(yè)有焦化廠，有些無天然氣但又需使用煤氣的企業(yè)有小型的煤氣發(fā)生爐，這些雖然是輔助系統(tǒng)，但這些環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)的控制至關(guān)重要，所以在做審核方案時(shí)就應(yīng)考慮安排具有相關(guān)專業(yè)的人員參加，以保證審核組的專業(yè)能力，降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于一些環(huán)境因素復(fù)雜程度等級(jí)為一級(jí)的行業(yè),要認(rèn)真分析其認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)所在之處,如紙漿行業(yè)、紡織印染行業(yè)、肉及魚類的生產(chǎn)加工及保存、飲料行業(yè)的EMS認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)是廢水排放的控制，應(yīng)派對(duì)污水處理非常熟悉的審核員參與審核工作，可能該審核員對(duì)生產(chǎn)工藝過程不是很了解，但能把握風(fēng)險(xiǎn)；又如印刷線路板的生產(chǎn)雖然屬于電子行業(yè)，但由于工藝中使用大量危險(xiǎn)化學(xué)品，審核組中應(yīng)有熟悉危險(xiǎn)化學(xué)品管理的成員。四、一階段審核不充分的案例

1、××涂料有限公司的重要環(huán)境因素清單中，“加強(qiáng)員工意識(shí)” “危險(xiǎn)化學(xué)品”、“危險(xiǎn)固廢”均是重要環(huán)境因素。

評(píng)審意見：重要環(huán)境因素描述不準(zhǔn)確，“加強(qiáng)員工意識(shí)”不是環(huán)境因素，“危險(xiǎn)化學(xué)品”、“危險(xiǎn)固廢”作為環(huán)境因素描述時(shí)應(yīng)具體指出是哪些品種的危險(xiǎn)化學(xué)品的潛在泄漏和危險(xiǎn)固廢的處置。審核組應(yīng)在一階段審核時(shí)向組織提出修改重要環(huán)境因素清單。

2、××生物工程有限公司的指標(biāo)為生產(chǎn)用水逐月降低5-10%；地方環(huán)保局在該企業(yè)的環(huán)評(píng)報(bào)告審批意見中要求組織將其污染物COD年排放總量控制在8.1噸以內(nèi)，審核員未關(guān)注企業(yè)實(shí)際的COD年排放量。

評(píng)審意見：生產(chǎn)用水逐月降低5-10%，明顯不合理，一則組織的生產(chǎn)用水不可能無限制地降低，二則生產(chǎn)用水是與產(chǎn)量和產(chǎn)品類別等密切相關(guān)的，審核組應(yīng)在一階段要求組織修改其環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)；審核員應(yīng)仔細(xì)查閱企業(yè)的排污許可證或環(huán)評(píng)批復(fù)意見中對(duì)污染物排放總量的要求，根據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告判定其總量的控制情況。

3、××電器有限公司一階段審核報(bào)告中未描述組織所執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別 評(píng)審意見：排放標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別是根據(jù)組織所在功能區(qū)劃分、受納污染物的水體的功能類別而確定的，如污水排放有一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，大氣污染物的排放速率也有一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之分，廠界噪聲也同樣是根據(jù)不同的功能區(qū)域劃分為四類，所以一階段審核應(yīng)了解組織所執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別，而不僅僅是了解執(zhí)行哪些排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、××股份有限公司EMS一階段審核未查閱組織歷年的環(huán)評(píng)、三同時(shí)驗(yàn)收資料，也未審核碳素廠瀝青煙和電極箔公司酸氣的監(jiān)測(cè)報(bào)告和廠界噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告。

評(píng)審意見：對(duì)于環(huán)境管理體系的審核員通過查閱組織的環(huán)評(píng)、三同時(shí)驗(yàn)收資料，環(huán)評(píng)、三同時(shí)制度針對(duì)的是新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目，不是僅指生產(chǎn)廠房的建設(shè)，也包括利用原有的舊廠房進(jìn)行技術(shù)改造的組織也應(yīng)進(jìn)行環(huán)評(píng)，并遵守三同時(shí)驗(yàn)收制度，在一階段審核時(shí)必須要關(guān)注組織的執(zhí)行情況，特別是對(duì)環(huán)評(píng)和三同時(shí)意見的落實(shí)情況。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視，可以了解組織的主要環(huán)境問題，對(duì)判定組織評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素是否有遺漏是一個(gè)重要的依據(jù)。

5、××制衣有限公司一階段審核未包括內(nèi)審和管理評(píng)審兩個(gè)要素，環(huán)境因素清單中未包括能源、資源消耗類的環(huán)境因素和可以施加影響的環(huán)境因素。評(píng)審意見：一階段審核應(yīng)對(duì)策劃的幾個(gè)要素進(jìn)行認(rèn)真全面的審核，其中包括內(nèi)審是否可信和管理評(píng)審的適宜性、充分性和有效性，內(nèi)審中常見的問題是遺漏某些部門，如未審核管理層、財(cái)務(wù)部門等。對(duì)于制衣企業(yè)，環(huán)境影響相對(duì)較小，能源資源消耗類的環(huán)境因素更顯重要，如電和蒸汽的消耗通常為重要環(huán)境因素。

6、××食品有限公司一階段審核現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表明有不符合存在，但審核組未明確列出問題清單或不符合報(bào)告，企業(yè)也未提供整改材料，不利于企業(yè)的整改。評(píng)審意見：一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題可以不符合或問題清單的形式向組織提出，且在組織提交整改材料并經(jīng)審核組驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)入第二階段審核。

7××化工有限公司于2004年建成投產(chǎn)，審核中未關(guān)注環(huán)評(píng)、三同時(shí)驗(yàn)收及粉塵、噪聲和廢水的監(jiān)測(cè)報(bào)告。評(píng)審意見：一階段審核關(guān)注環(huán)評(píng)和三同時(shí)驗(yàn)收的重要性前已述及；從工藝流程看，有粉碎和干燥和清洗設(shè)備的過程，故應(yīng)提供粉塵、噪聲和廢水的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告。

8．××電子股份有限公司一階段審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)審時(shí)未審核供應(yīng)部、技術(shù)部和市場(chǎng)部，并開具了不符合項(xiàng)，企業(yè)提供的糾正材料為在下次內(nèi)審時(shí)審核此兩部門，且一階段不符合項(xiàng)的關(guān)閉日期是在二階段現(xiàn)場(chǎng)審核前二天。

評(píng)審意見：此情況屬于一階段的糾正不到位；組織應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充對(duì)供應(yīng)部、技術(shù)部和市場(chǎng)部的內(nèi)部審核，并提供材料給審核組，經(jīng)審核組驗(yàn)證后方可進(jìn)入第二階段的審核。

9、××乳酸有限公司的目標(biāo)指標(biāo)均是保持型的。

評(píng)審意見：組織制定的目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)有改進(jìn)型的，這樣才能確保環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，這些改進(jìn)可以是局部的。

10、××光電制品廠位于廣東省內(nèi)，一階段審核報(bào)告描述其執(zhí)行的是國(guó)家綜合污水排放標(biāo)準(zhǔn)和大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)審意見：位于廣東省的企業(yè)外排廢水應(yīng)執(zhí)行廣東省廢水排放標(biāo)準(zhǔn)(DB44/26-2001)和廣東省廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)(DB44/27-2001)。

11、××化工股份有限公司第一階段審核報(bào)告中確認(rèn)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)家大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。

評(píng)審意見：按照排放標(biāo)準(zhǔn)不交叉執(zhí)行的原則，熱電廠應(yīng)執(zhí)行2003年頒布的“火力發(fā)電廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)”；水泥廠執(zhí)行“水泥廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)”。

12、××化工股份有限公司對(duì)安環(huán)部的審核中只包含環(huán)境了因素和目標(biāo)指標(biāo)的審核。

評(píng)審意見：對(duì)安環(huán)部的審核不充分，安環(huán)部是體系的推進(jìn)和環(huán)境事務(wù)的管理部門，除環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案外，它還是外部交流、法律法規(guī)的識(shí)別、新改擴(kuò)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)和三同時(shí)驗(yàn)收情況、污染物的總量控制的歸口部門，這些內(nèi)容應(yīng)在第一階段審核。

13、××化工股份有限公司進(jìn)行OHS的審核，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不合理，對(duì)放射源的審核只記錄了一句“有兩個(gè)放射源”。

評(píng)審意見：從組織提供的監(jiān)測(cè)報(bào)告看，其有機(jī)分廠車間空氣中甲醛超標(biāo)；電石分廠車間空氣中CO超標(biāo)；熱電分廠車間空氣中煤塵超標(biāo)，未按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則從職業(yè)健康的角度將這些有毒物質(zhì)評(píng)價(jià)為重要危險(xiǎn)源及制定相應(yīng)的管理方案；此外對(duì)放射源的審核不到位，如未關(guān)注放射源的使用許可證、個(gè)人接觸劑量檢測(cè)、射線安全檢測(cè)。

14、××電氣科技有限公司環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)中對(duì)公司的廢水和廢氣的排放有具體要求，審核員未關(guān)注。評(píng)審意見：既然環(huán)保行政主管部門在環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)中對(duì)其廢水和廢氣的排放有具體要求，審核員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)巡視中應(yīng)觀察這些要求的執(zhí)行情況，如煙囪高度是否符合要求、排污口是否規(guī)范化，是否做到了清污分流和雨污分流等。

+2

15、××電器有限公司的工藝流程中有電鍍工序，在環(huán)境管理方案中也提出了Cr（Ⅵ）、Cu的具體指標(biāo)值，但在廢水的監(jiān)測(cè)報(bào)告中對(duì)此兩項(xiàng)污染因子未監(jiān)測(cè)。

+2評(píng)審意見：既然在環(huán)境管理方案中也提出了Cr（Ⅵ）、Cu的具體指標(biāo)值，說明該企業(yè)的外排污水中含有Cr（Ⅵ）和Cu，就應(yīng)監(jiān)測(cè)這兩項(xiàng)污染因子，應(yīng)注意Cr（Ⅵ）的監(jiān)測(cè)取樣是在車間排口。

16、××化工股份有限公司的重要環(huán)境因素的描述不具體，如描述成固廢、廢氣、廢水。評(píng)審意見：環(huán)境因素的描述應(yīng)具體到污染因子,才能采取相應(yīng)措施對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行控制，否則所有的組織的環(huán)境因素均相同,都是廢水、廢氣、廢渣和噪聲的排放及資源能源的消耗幾種，沒有任何意義。

17、××紙業(yè)有限公司（含印刷制版）的環(huán)境因素清單中未包括印刷油墨的潛在泄漏和火災(zāi)、顯影和定影廢液、廢棄油墨的處置，申請(qǐng)書中表明59人，組織的簡(jiǎn)介中表明有200人，一階段未確認(rèn)。評(píng)審意見：制版印刷中的典型的環(huán)境因素不能遺漏。一階段審核的一項(xiàng)重要任務(wù)是充分了解受審核方的情況，包括地理位置和人員，以便安排第二階段審核計(jì)劃，保證有效的人日數(shù)，當(dāng)申請(qǐng)書中填寫的組織規(guī)模與實(shí)際人數(shù)有較大出入時(shí),應(yīng)與中心審核管理部門聯(lián)系并請(qǐng)示處理辦法，再與企業(yè)溝通,在第二階段增加審核人日、補(bǔ)充認(rèn)證審核協(xié)議（增加審核費(fèi)用）。

18、××電子有限公司一階段未審核要素4.2。

評(píng)審意見：一階段應(yīng)審核環(huán)境方針或職業(yè)安全健康方針的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

19、××印鐵容器有限公司未將溶剤的使用和揮發(fā)評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素；審核組未對(duì)油墨進(jìn)行關(guān)注。

評(píng)審意見：溶剤的使用和揮發(fā)是印刷行業(yè)典型的環(huán)境因素，對(duì)環(huán)境的影響相對(duì)較大，不應(yīng)遺漏；此外，應(yīng)對(duì)油墨和稀釋劑進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，組織所使用的油墨是水性的還是油性的，有否含重金屬，稀釋剤的成分有哪些，是否含苯等。

20、××鞋業(yè)有限公司未關(guān)注環(huán)評(píng)批復(fù)的要求。

評(píng)審意見：環(huán)評(píng)批復(fù)中明確要求“如果企業(yè)選擇含苯膠水，環(huán)評(píng)應(yīng)重新做”，但監(jiān)測(cè)報(bào)告表明膠水是含苯的，應(yīng)關(guān)注組織是否重新做了環(huán)評(píng)。

審核組進(jìn)行文件審核和一階段審核時(shí)應(yīng)充分關(guān)注受審核方的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）意見和結(jié)論以及環(huán)保部門對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告（表）的批復(fù)意見在組織的落實(shí)情況，并在核查記錄中予以記錄。

在“三同時(shí)”驗(yàn)收方面應(yīng)關(guān)注驗(yàn)收檢測(cè)報(bào)告情況和環(huán)保部門對(duì)驗(yàn)收的批復(fù)意見，以及組織在落實(shí)情況，并在核查記錄中予以記錄。

21、××化工有限公司第一階段審核發(fā)現(xiàn)組織未進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審，未開不符合項(xiàng)；從審核記錄可以推測(cè)審核組未認(rèn)真了解企業(yè)所用原材料和工藝過程。評(píng)審意見：原則上應(yīng)在組織進(jìn)行了內(nèi)審和管理評(píng)審后審核組才能進(jìn)入第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，如果第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)組織未進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審，應(yīng)開不符合報(bào)告，組織及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審，然后向?qū)徍私M遞交材料，審核組確認(rèn)后，方可進(jìn)行下一階段的審核?；ば袠I(yè)屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，一階段應(yīng)詳細(xì)了解現(xiàn)場(chǎng)情況，包括原材料和工藝過程的了解。

22、××水利水電工程有限公司一階段審核無在建工程項(xiàng)目的審核；未關(guān)注施工中有否包括爆破作業(yè)。企業(yè)的目標(biāo)方案不合理，如“施工過程中污染物達(dá)標(biāo)排放”，組織自己無監(jiān)測(cè)手段如何保證達(dá)標(biāo)。

+2

23、××電力建設(shè)工程有限公司的環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果不合理和危險(xiǎn)源識(shí)別不充分。

評(píng)審意見：電力安裝企業(yè)經(jīng)常有野外作業(yè)，故其重要環(huán)境因素應(yīng)包括對(duì)植被的破壞；危險(xiǎn)源的辯識(shí)應(yīng)包括變壓器的電磁輻射。

點(diǎn)評(píng)：a）在第一階段審核報(bào)告中明確被審核方應(yīng)執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)明確到排放標(biāo)準(zhǔn)中的具體級(jí)別和（或）數(shù)據(jù)表。

b）c）一階段審核要盡量多地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察，詳細(xì)了解現(xiàn)場(chǎng)情況，再去判定組織的策劃是否合理，而不是同二階段一樣去每一個(gè)職能部門、每一個(gè)車間去審核一遍，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的多現(xiàn)場(chǎng)的一階段審核，建議巡視每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，再根據(jù)一階段的現(xiàn)場(chǎng)巡視情況進(jìn)行二階段的抽樣。

五．第二階段審核中存在的主要問題 1.未包括體系內(nèi)的所有部門/條款

1)審核組對(duì)××實(shí)業(yè)有限公司后勤部的審核中未包含該部門管轄的食堂、綠化、中心倉庫、采供部的審核記錄；

2)××國(guó)際貿(mào)易有限公司的審核無人事部門和財(cái)務(wù)部門的審核記錄；

3)××化工有限公司的審核記錄中未包括財(cái)務(wù)部、黨政辦和管理層的審核記錄； 4)對(duì)××化工有限公司EMS的審核無員工代表/工會(huì)的審核記錄;5)××公路工程總公司的審核計(jì)劃和記錄中均未包括“監(jiān)察處”、“機(jī)械化工程公司”和“建安公司”。

6)××紡織集團(tuán)第二階段審核管理層時(shí)未包括4.2和4.6條款;對(duì)體系推進(jìn)部門的審核未審核4.5.1和4.5.2，也即意味著未審核企業(yè)法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)和目標(biāo)指標(biāo)完成情況的檢查； 7)××航空油料有限公司未審核其某分公司的“修理所”和“地面加油站”； 8)××交通工程有限公司未審核財(cái)務(wù)部和工會(huì)；

評(píng)審意見：審核計(jì)劃制定后，盡可能按審核計(jì)劃的安排實(shí)施審核，以保持計(jì)劃的嚴(yán)肅性，也可以在征得受審核方的同意后，對(duì)計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但要確保覆蓋在體系范圍內(nèi)的所有部門和標(biāo)準(zhǔn)的所有要素。有些職能部門，如黨、政、工、團(tuán)、后勤部門、財(cái)務(wù)部門可以不在QMS體系范圍內(nèi)，但EMS和OHS強(qiáng)調(diào)全員參與，每一個(gè)部門、每一個(gè)員工在體系中均負(fù)有相應(yīng)職責(zé)，所以應(yīng)全部包括；也有人認(rèn)為工會(huì)在OHS中很重要但在EMS中可以不審，其實(shí)不然，尤其是4.4.3信息交流,員工的許多節(jié)能降耗減污方面的合理化建議是向工會(huì)反映的，工會(huì)對(duì)他們的意見和建議進(jìn)行匯總和答復(fù)。

2、策劃(4.3)部分審核中的典型問題

1）××露天煤礦有限公司的環(huán)境因素未包括煤破碎和煤運(yùn)輸中的揚(yáng)塵、產(chǎn)品中的環(huán)境因素（含硫、灰份）；

2）××電力建設(shè)總公司有野外作業(yè)和高原作業(yè),但在危險(xiǎn)源的識(shí)別中未關(guān)注特殊氣候和地理環(huán)境對(duì)施工人員健康的影響，如大風(fēng)、雨雪天氣、高原反應(yīng)等。

3）××公路工程總公司的重要環(huán)境因素中應(yīng)包括：瀝青煙排放、施工過程中對(duì)植被的破壞、廢棄土占用農(nóng)田；此外建筑施工企業(yè)的噪聲標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行“建筑施工噪聲標(biāo)準(zhǔn)”，而非“廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)”。

4)××車輛廠未識(shí)別產(chǎn)品中的環(huán)境因素，如汽車尾氣的排放、車的油耗；重要環(huán)境因素未包括油漆稀釋劑的潛在火災(zāi)、噴涂室有機(jī)廢氣的排放。

5）××乳酸有限公司的重要環(huán)境因素應(yīng)包括設(shè)備清洗廢水的排放、危險(xiǎn)廢棄物（廢油和含油廢物、廢培養(yǎng)基等）的處置和危險(xiǎn)化學(xué)品（酸和堿）的潛在泄漏。

6）××工程建設(shè)有限公司的“職業(yè)健康安全管理方案”中的目標(biāo)為“不允許發(fā)生食物中毒”，但項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果及說明為“已進(jìn)行消防學(xué)習(xí)”、“已配置消防器材”，目標(biāo)與已采取的措施之間不存在邏輯關(guān)系。

7）審核組對(duì)××股份有限公司“碳素廠”瀝青煙達(dá)標(biāo)所制定的管理方案的審核不充分，審核記錄中未記錄該方案的實(shí)施情況，是否按計(jì)劃進(jìn)度完成。

8）××煤化有限公司制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案不具體，也不不合理，如環(huán)境管理方案的開始日期是建立體系前一年。

9）××食品有限公司的目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案不確切，如指標(biāo)為汽車尾氣達(dá)標(biāo)，方案為改用無鉛汽油；化學(xué)試劑廢液處理后達(dá)標(biāo)，方案為中和。

點(diǎn)評(píng)：在我國(guó)早已不生產(chǎn)含鉛汽油，故一般不存在用無鉛汽油的情況，故改用無鉛汽油來保證汽車尾氣達(dá)標(biāo)不合理；化學(xué)試劑廢液含有多種污染物，如COD、SS等，不能通過簡(jiǎn)單的酸堿中和去除。

10）××彩印有限公司的審核報(bào)告中有“節(jié)電目標(biāo)未完成”的內(nèi)容，但現(xiàn)場(chǎng)審核記錄中無節(jié)電目標(biāo)未完成的記錄。

11）××科技農(nóng)莊有限公司目標(biāo)指標(biāo)和管理方案明顯不合理，如其制定的環(huán)境指標(biāo)是“污染為零”，方案為“今年的用煤量比上年減少80%”。

點(diǎn)評(píng):一個(gè)生產(chǎn)型的企業(yè)要達(dá)到絕對(duì)意義上的零排放是非常困難的,煤的燃燒過程總要產(chǎn)生污染,即使用天然氣完全替代煤,天然氣的燃燒過程中也有廢氣產(chǎn)生,所以“污染為零”指標(biāo)不可能實(shí)現(xiàn)。

12)××化工有限公司使用黃磷作生產(chǎn)原料，但黃磷的潛在火災(zāi)未被評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。點(diǎn)評(píng):說明專業(yè)審核員對(duì)黃磷的性質(zhì)不熟悉，審核前也未作充分準(zhǔn)備。

13）××鋁業(yè)股份的生產(chǎn)崗位粉塵、崗位噪聲超標(biāo)，且該崗位曾經(jīng)出現(xiàn)塵肺職業(yè)病，未作為不可承受風(fēng)險(xiǎn)去控制。

14）××電纜股份公司衛(wèi)生檢測(cè)報(bào)告顯示，一車間的4號(hào)點(diǎn)和三車間的2號(hào)點(diǎn)噪聲超標(biāo)，但重要危險(xiǎn)源清單上無噪聲項(xiàng)。

15）當(dāng)?shù)丨h(huán)保局在××印刷廠的環(huán)?！叭瑫r(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告將廢水和噪聲列為重要的監(jiān)測(cè)對(duì)象，但某印刷公司卻未將廢水排放和噪聲的排放識(shí)別為環(huán)境因素。

16）審核組明確要求企業(yè)的重要環(huán)境因素要與目標(biāo)匹配，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解有誤。并不是所有的重要環(huán)境因素都要制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理放案。

17）二階段審核中，未對(duì)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況給予現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

18）××高新技術(shù)有限公司

問題：該企業(yè)污水排放執(zhí)行一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)還是三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（以“環(huán)評(píng)”報(bào)告批復(fù)為準(zhǔn)，還是以“三同時(shí)”驗(yàn)收為準(zhǔn)？對(duì)該公司環(huán)境目標(biāo)中“污水排放應(yīng)達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”的實(shí)施情況，審核不夠充分。

點(diǎn)評(píng)：從組長(zhǎng)對(duì)評(píng)定意見的回復(fù)看，組長(zhǎng)對(duì)排放的概念理解比較狹義，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題不能在審核記錄以及審核報(bào)告中說明。對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)的確定與實(shí)現(xiàn)審核不到位，與實(shí)際不符卻沒有提出疑問。實(shí)施與運(yùn)行（4.4）中的典型問題

1）××風(fēng)景區(qū)的審核中未關(guān)注風(fēng)景區(qū)內(nèi)珍稀動(dòng)植物及景觀保護(hù)、文化古跡的保護(hù)等方面。

2）××紙箱廠的廢水排放和煙氣排放是重要環(huán)境因素，但審核中未關(guān)注這些環(huán)境因素是如何控制的，有哪些運(yùn)行參數(shù)要求？記錄中提到已采用低硫煤，但未獲取煤質(zhì)檢測(cè)報(bào)告來證實(shí)。

3）××光電制品有限公司的危險(xiǎn)固廢是交相關(guān)方處理,但未收集危險(xiǎn)固廢處理單位的資質(zhì)，也未按聯(lián)單管理辦法的要求進(jìn)行交接。

4）××焦化制氣有限公司的OHS審核對(duì)焦化廠典型的職業(yè)病關(guān)注不夠，如未關(guān)注焦?fàn)t工人塵肺及焦油瀝青皮炎；企業(yè)有放射源，但未獲取放射源的監(jiān)測(cè)報(bào)告和相關(guān)員工的劑量記錄數(shù)據(jù)；CO中毒是焦化廠常見的職業(yè)中毒事故，但審核組未對(duì)此進(jìn)行關(guān)注。

5）××紡織集團(tuán)對(duì)重要環(huán)境因素鍋爐煙氣的排放和印染廢水的排放的審核記錄只有一句話“符合要求”，審核記錄無可追溯性，審核員未記錄鍋爐煙氣的處理方法、主要工藝參數(shù)的控制情況和印染廢水的處理工藝關(guān)鍵參數(shù)的控制情況；此外，審核員對(duì)低硫煤的概念不清楚，認(rèn)為含硫量1%以下是低硫煤；審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)使用的煤含硫量高達(dá)1.8%，采用何種脫硫工藝才可使煙氣達(dá)標(biāo)，審核員應(yīng)詳細(xì)記錄。

6）××紡織有限公司未審核組織對(duì)印染廢水處理結(jié)果的監(jiān)測(cè)，也未依據(jù)《紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》最高允許排水量指標(biāo)審核組織的排水量。7）××染料廠的EMS審核未關(guān)注企業(yè)是否做安全評(píng)價(jià)，所生產(chǎn)的產(chǎn)品品種是否為偶氮染料，生產(chǎn)廢水的處理前后檢測(cè)哪些指標(biāo)（特別要關(guān)注色度），危險(xiǎn)固體廢棄物的交接是否實(shí)行聯(lián)單管理辦法；屬于危險(xiǎn)化學(xué)品的產(chǎn)品是否按要求編制了MSDS，并傳遞給顧客。

8）××供電實(shí)業(yè)有限公司OHS審核無在建項(xiàng)目清單，二階段也無在建施工項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)審核的安排，審核組應(yīng)補(bǔ)充在建施工項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)審核。

9）××電力建設(shè)有限公司的重要環(huán)境因素中包括含PCBs廢電容器排放和雷管、炸藥的潛在爆炸，但在審核記錄中未記錄組織對(duì)含PCBs廢電容器的處置情況和對(duì)雷管、炸藥的管理情況。

10）××車輛廠噴涂廢氣的控制情況未審核。11）××電纜有限公司的EMS審核應(yīng)關(guān)注阻燃劑的成分，如果產(chǎn)品出口歐洲時(shí)更應(yīng)關(guān)注所使用的阻燃劑是否符合歐盟的要求。

12）××交通工程有限公司的OHS審核，現(xiàn)場(chǎng)審核了一個(gè)項(xiàng)目部，審核中未關(guān)注施工機(jī)械的安全管理、材料管理、施工人員防護(hù)用品佩帶情況、施工現(xiàn)場(chǎng)管理等記錄。

13）××科技有限公司為體外生物制劑的生產(chǎn)企業(yè),其危險(xiǎn)固廢中應(yīng)包括過期產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品、實(shí)驗(yàn)品等，未見上述及沾有生物制劑的廢棄物的處理記錄。

2+2+14）××科技有限公司金屬技術(shù)有限公司環(huán)評(píng)批復(fù)中要求廢水污染物COD、Ni、Zn的年排

2+2+放量控制論在55噸以內(nèi)，審核記錄中未見廢水污染物COD、Ni、Zn總量是否達(dá)標(biāo)的確記錄；磷化廢渣、污水處理廠的污泥的處置未見記錄；生活污水的處理情況、水的重復(fù)利用率的審核不充分；記錄中提到該公司新擴(kuò)建了一個(gè)生產(chǎn)車間，未關(guān)注投產(chǎn)的情況和三同時(shí)的驗(yàn)收，也未見新識(shí)別環(huán)境因素。

15)××煙葉有限公司對(duì)化驗(yàn)室氯化汞廢液的處理是：在每升氯化物廢液中加入20毫升硫代乙酰胺溶液，充分?jǐn)嚢韬髮⑷萜骷由w在通風(fēng)罩下靜置24小時(shí)，然后在通風(fēng)罩下小心將所所產(chǎn)生的硫化汞沉淀物過濾，濾液排入下水道，待烤季結(jié)束后將硫化汞沉淀到野外遠(yuǎn)離水源、耕地、村落的地方深埋；對(duì)尼古丁廢液（含氰化鉀）的處理方法為：在分析尼古丁的同時(shí)，用藍(lán)/藍(lán)泵管將氰化物解毒液A和氰化物解毒液B直接輸入尼古丁廢液存缸中，對(duì)氰化鉀廢液進(jìn)行解毒，將解毒后的廢液倒入專門收集容器中，在烤季結(jié)束后到野外遠(yuǎn)離水源、耕地、村落的地方深埋。

點(diǎn)評(píng)：硫化汞沉淀是危險(xiǎn)固廢，應(yīng)由取得《危險(xiǎn)廢棄物經(jīng)營(yíng)許可證》的單位去處理，而不允許自行深埋處理；對(duì)于解毒后的尼古丁廢液是否仍為危險(xiǎn)固廢，需要進(jìn)行鑒定檢測(cè)后才可得出結(jié)論，如果不屬于危險(xiǎn)固廢可與生活垃圾一起處理，如果屬于危險(xiǎn)固廢，應(yīng)交已取得《危險(xiǎn)廢棄物經(jīng)營(yíng)許可證》的單位去處理。

16）××水泥有限公司的礦山在組織的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，采礦過程中要使用炸藥，審核組對(duì)炸藥的貯存、使用未關(guān)注；公司將放射性物質(zhì)的射線的泄漏評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素,但未核查組織的放射源使用許可證、檢測(cè)報(bào)告、臺(tái)帳及廢放射源的去向等。

17）××電器有限公司使用的零部件需要經(jīng)過噴涂處理，該工序的生產(chǎn)外包，審核組未關(guān)注公司對(duì)外包方施加環(huán)境影響的情況。

18）××礦泉水有限公司的EMS/OHS審核中，從節(jié)約能源合理利用資源來說重要環(huán)境因素應(yīng)包括水的收率；臭氧對(duì)人體有害，應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)源——臭氧發(fā)生器，并關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

19）××化工有限公司是生產(chǎn)磷酸的企業(yè)，其溶磷工序的廢水中含元素磷，審核組未關(guān)注廢水的處理和排放達(dá)標(biāo)情況。

20）××通用化工有限公司為氯堿生產(chǎn)企業(yè)，EMS的審核未關(guān)注設(shè)備安全評(píng)價(jià)方面的內(nèi)容；也未關(guān)注目前采用的工藝是否屬于該淘汰的落后工藝，如果屬于，準(zhǔn)備何時(shí)淘汰；并且對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的特征污染物—廢石棉絨和電石渣的處理情況未關(guān)注。

21）××化工廠為生產(chǎn)鉻化合物的企業(yè)，其生產(chǎn)過程中要排放鉻渣，審核組未關(guān)注渣場(chǎng)是否污染了地下水，是否按環(huán)境評(píng)價(jià)批復(fù)要求設(shè)置了監(jiān)測(cè)井，水井的監(jiān)測(cè)情況（頻次和監(jiān)測(cè)結(jié)果）；公司的雨水和沖地水的收集、處理和排放情況。22）××化工有限公司對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫的審核未關(guān)注硝基甲烷的貯存量、貯存條件是否符合要求。

23）××農(nóng)藥廠的審核未關(guān)注能源、資源消耗類環(huán)境因素（一般原藥制造過程為間歇操作，收率低，排污大）；包裝是否符合要求；是否進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)（有許多農(nóng)藥屬于劇毒物質(zhì)，生產(chǎn)裝置和設(shè)備需每年進(jìn)行安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，其他危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和設(shè)備每?jī)赡赀M(jìn)行一次安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)）；企業(yè)是否編制MSDS并發(fā)給顧客；對(duì)無組織排放的廢氣（如臭氣、氯化氫）未監(jiān)測(cè)。

點(diǎn)評(píng)：對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的管理而言，OHS和EMS的要求是相同的，不要認(rèn)為安全評(píng)價(jià)只有OHS的審核才需要。

24）××水利水電工程有限公司的審核未關(guān)注勞保用品的發(fā)放和施工現(xiàn)場(chǎng)員工的配帶情況。

25）××電力工程有限公司OHS的項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)審核未關(guān)注特種設(shè)備、特殊工種的審核，如起重設(shè)備的檔案及年檢、月檢和使用前檢查情況，特殊工種從業(yè)人員的資質(zhì)；此外對(duì)項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源的控制和管理情況無證實(shí)性材料。

26）××精細(xì)化工有限公司為生產(chǎn)醫(yī)藥中間體和染料中間體的企業(yè)，審核組未關(guān)注能源資源消耗方面的環(huán)境因素的控制情況。點(diǎn)評(píng)：醫(yī)藥中間體和染料中間體的生產(chǎn)，由于是有機(jī)合成反應(yīng)，反應(yīng)過程復(fù)雜，工藝路線長(zhǎng)，通常產(chǎn)品的收得率低，而未反應(yīng)完的物料成為副產(chǎn)品或三廢被排放到環(huán)境中，既浪費(fèi)了資源又污染了環(huán)境，企業(yè)如能改進(jìn)工藝，提高原料的利用率，無疑會(huì)取得很大的環(huán)境績(jī)效，故資源能源消耗方面的環(huán)境因素的控制對(duì)此類企業(yè)是非常重要的。

27）××潔凈燃燒技術(shù)公司從事的是鍋爐煙氣處理及相關(guān)自動(dòng)化控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，審核組對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素關(guān)注不夠，如脫硫脫氮效率等。

28）××石油化工公路運(yùn)輸公司有加油站，但OHS審核未關(guān)注加油站的安全評(píng)價(jià)情況，也未關(guān)注油品的裝卸過程風(fēng)險(xiǎn)的控制，且未對(duì)4.4.7和4.5.1要素進(jìn)行審核。

29）××有限公司為一野外施工企業(yè)，OHS審核組在職業(yè)健康方面關(guān)注不到位，如未關(guān)注高溫施工的中暑、低溫野外施工的凍傷和動(dòng)物傷害；此外對(duì)駕車、用放射源（做無損探傷用）、噴砂作業(yè)、高處作業(yè)、有毒有害氣體或缺氧環(huán)境作業(yè)對(duì)員工的健康影響關(guān)注不夠。

30）××紙業(yè)有限公司OHS審核未關(guān)注放射源的管理、用于綠化的高毒農(nóng)藥的管理、熱電廠煤場(chǎng)煤塵的控制方面。

31）××化工股份有限公司對(duì)廢水處理過程、靜電除塵過程、電廠煙塵的處理過程的審核不充分，記錄中無鍋爐煙氣脫硫、污水排放口規(guī)范化等方面的審核；未見危險(xiǎn)固廢（如廢催化劑、罐底泥）的處置的審核。

32)XX開關(guān)有限公司設(shè)有電鍍、噴塑、裝配等車間，有鍍鎳和鍍鉻過程，環(huán)境管理體系審核時(shí)查看的只是公司總排口的廢水達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)測(cè)報(bào)告。點(diǎn)評(píng)：對(duì)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB 8978-1996》中第一類污染物監(jiān)測(cè)要求不了解，混淆了標(biāo)準(zhǔn)要求的“車間或車間處理設(shè)施排放口”與“公司廢水總排口”的區(qū)別。

33）××化工公司的環(huán)評(píng)批復(fù)中要求企業(yè)每月檢測(cè)地下水中的四氯化碳含量，審核記錄未涉及；該公司的廢水是采用活性碳吸附的處理方法，活性碳的更換周期是關(guān)系到廢水是否達(dá)標(biāo)的一個(gè)很重要的參數(shù)，但審核未關(guān)注活性碳的更換頻次。

34)××涂料有限公司生產(chǎn)中產(chǎn)生設(shè)備清洗廢水,審核組未關(guān)注廢水的處理情況；如未關(guān)注是采用何種工藝處理的，需要加入哪些藥劑，現(xiàn)場(chǎng)觀察處理后的出水情況。

35）××風(fēng)景區(qū)旅游管理局的EMS審核記錄中未包括管理不當(dāng)造成生態(tài)保護(hù)和森林防火方面的內(nèi)容。

點(diǎn)評(píng):風(fēng)景區(qū)管理不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境破壞,它主要包括：自然保護(hù)區(qū)和景區(qū)規(guī)劃不合理造成的生態(tài)破壞（如孤島效應(yīng)對(duì)動(dòng)物棲息地的阻隔）；自然保護(hù)區(qū)和景區(qū)建設(shè)所造成的水土流失、沙漠化、鹽堿化；景區(qū)服務(wù)設(shè)施、區(qū)位、建筑物及線路設(shè)計(jì)不合理所造成的生態(tài)破壞；違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目造成的生態(tài)破壞、文物古跡的維護(hù)不當(dāng)、游客超容量進(jìn)入所造成的生態(tài)破壞；潛在病蟲害疫情、外來生物物種的入侵、森林及綠地病蟲害的藥物防治、景區(qū)狩獵或捕殺野生動(dòng)物以及管理行為不當(dāng)對(duì)自然保護(hù)區(qū)及景區(qū)造成的生態(tài)破壞；游覽行為不當(dāng)所造成的生態(tài)環(huán)境破壞等。

導(dǎo)致火災(zāi)有多種因素,如雷電引發(fā)的火災(zāi)，游客吸煙和燒香引發(fā)的火災(zāi)，周圍農(nóng)民燒荒引發(fā)的火災(zāi)等，均需引起關(guān)注，采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施。

36）××工貿(mào)有限公司的審核記錄中說明危險(xiǎn)廢棄物由生產(chǎn)辦交市環(huán)保部門處理，可審核組未審核危險(xiǎn)廢棄物處理部門是否有危險(xiǎn)廢棄物經(jīng)營(yíng)許可證。

37）××開關(guān)廠的EMS審核，對(duì)含氰電鍍廢水和含鉻廢水的關(guān)注不夠，如未關(guān)注含氰廢水和含鉻廢水的處理工藝、藥劑添加的情況，處理后排水的監(jiān)測(cè)情況等，含氰電鍍工藝屬于要淘汰工藝，需關(guān)注其替代情況。

38）××設(shè)備制造廠EMS4.4.3 的審核不到位

點(diǎn)評(píng)：應(yīng)關(guān)注外部交流和內(nèi)部溝通的情況,如何進(jìn)行環(huán)境方針的對(duì)外宣傳；關(guān)于重要環(huán)境因素與外界交流，組織是否進(jìn)行決策并形成文件；如何接受和答復(fù)相關(guān)方提出的問題；有關(guān)重要環(huán)境因素的信息交流是否充分；信息交流程序文件中規(guī)定的相應(yīng)交流實(shí)施情況。

39）在審核4.4.6、4.4.7條款時(shí)注意關(guān)注污染物處理設(shè)備的持續(xù)有效運(yùn)行控制，異常情況下的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)和再評(píng)價(jià)方面。

4.5檢查和糾正措施審核 1）××凈水劑公司的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示其鍋爐煙塵超標(biāo)1.4倍，審核組未了解超標(biāo)的原因，也未開具不符合項(xiàng)。

2）××工業(yè)有限公司外排廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告表明六價(jià)鉻超標(biāo)，審核組未要求企業(yè)說明原因，采取糾正措施。

3）××有限公司EMS的審核4.5.1有污水和噪聲監(jiān)測(cè)，未關(guān)注環(huán)保儀器的校準(zhǔn)情況。點(diǎn)評(píng)：污水檢測(cè)指標(biāo)中有PH的檢測(cè)，在測(cè)定水質(zhì)的PH前要對(duì)PH計(jì)用標(biāo)準(zhǔn)溶液進(jìn)行校準(zhǔn)；噪聲測(cè)定儀在使用之前也要校準(zhǔn)，以保證測(cè)定結(jié)果的準(zhǔn)確性。4）××建設(shè)工程有限公司的工地外排廢水PH為11，未分析原因和采取措施。產(chǎn)生二次污染。

5）資料中提供的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告與核查記錄中的數(shù)據(jù)不一致，未見任何說明。

6）資料中提供的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告不能覆蓋該公司主要的污染物。或職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證不能提供工作場(chǎng)所有害物質(zhì)含量的監(jiān)測(cè)報(bào)告。

7）××服飾有限公司（EMS）

問題：該項(xiàng)目復(fù)評(píng)時(shí)由其它認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)來的，因缺少歷史的監(jiān)督審核資料，故受理時(shí)按初審進(jìn)行，但不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)取證時(shí)段按新版文件的發(fā)布日期開始，此階段組織正進(jìn)行管理體系內(nèi)部審核工作，管理評(píng)審未進(jìn)行，故核查記錄中不能取得相應(yīng)的證據(jù)。

點(diǎn)評(píng)：審核方案管理人員在策劃本次認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)考慮組織管理體系的成熟程度，認(rèn)證的延續(xù)性，充分收集獲取組織歷年的審核報(bào)告等信息，合理地確定審核范圍，并對(duì)此周詳?shù)膶徍税才拧?/p>

8）××羽絨制品廠（EMS）

問題：該企業(yè)提供的鍋爐煙氣排放監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示“二氧化硫”、“氮氧化物”均為超標(biāo)，企業(yè)實(shí)現(xiàn)廢氣達(dá)標(biāo)排放的管理方案無實(shí)質(zhì)內(nèi)容，審核組對(duì)此關(guān)注不足。

點(diǎn)評(píng)：超標(biāo)排放即是一種違法行為，建立了EMS的組織應(yīng)能夠充分展示其在處理環(huán)境法規(guī)要求時(shí)是很審慎的。因此針對(duì)超標(biāo)排放行為必須可行的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和實(shí)施方案，并能在審核時(shí)提供充足的證據(jù)（文件、記錄和現(xiàn)場(chǎng)）供審核組評(píng)價(jià)。

9）××制藥有限公司（EMS/OHSMS）

問題：審核組所確認(rèn)的受審核方應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的廢水排放標(biāo)準(zhǔn)與“環(huán)評(píng)”及“三同時(shí)”驗(yàn)收時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)不一致，特別是氨氮指標(biāo)在驗(yàn)收時(shí)是超標(biāo)的，審核組對(duì)此問題未見任何說明。

點(diǎn)評(píng)：受審核方的立項(xiàng)與“三同時(shí)”驗(yàn)收的時(shí)間可能是由于各種原因而拖得較久，從而導(dǎo)致環(huán)境執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（排放）的變化，對(duì)此審核組要充分了解，掌握準(zhǔn)確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)而對(duì)企業(yè)的法律法規(guī)符合性做出評(píng)價(jià)。

4．6不符合報(bào)告及糾正材料中的典型問題

1）XX平板玻璃制造有限公司

OHS不符合報(bào)告描述：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)公司配電房?jī)?nèi)未配置滅火器及應(yīng)急燈，不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.4.7條款的規(guī)定。點(diǎn)評(píng)：法規(guī)中并未規(guī)定滅火器一定要放在配電房?jī)?nèi)，有時(shí)房?jī)?nèi)設(shè)置滅火器往往在應(yīng)急時(shí)無法獲得。審核員應(yīng)關(guān)注滅火器是否易于獲得，是否針對(duì)可能要撲滅的火災(zāi)類別而配置，數(shù)量是否滿足要求，狀態(tài)是否良好。此外，審核員應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行充分了解，企業(yè)是否有備用電源進(jìn)行雙路供電，是否一定需要安裝應(yīng)急燈。

2）××機(jī)械設(shè)備制造公司

EMS不符合報(bào)告描述：“公司未能將識(shí)別出的“空調(diào)氟利昂意外泄漏”評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.1.b）的規(guī)定?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的3.6條注中定義了重要環(huán)境因素，是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。對(duì)環(huán)境因素重要性的評(píng)價(jià)要同時(shí)運(yùn)用技術(shù)分析和判斷的方法，應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境的影響的規(guī)模、嚴(yán)重性、持續(xù)時(shí)間?！爸匾h(huán)境因素”是一個(gè)相對(duì)的概念,一個(gè)組織的重要環(huán)境因素對(duì)于另一個(gè)組織而言可能就不是重要的。

對(duì)一家機(jī)械設(shè)備制造公司而言，確定“空調(diào)氟利昂意外泄漏”是否屬于“重要環(huán)境因素”，需要考慮其氟利昂意外泄漏的數(shù)量和影響的程度，即是否達(dá)到了相對(duì)重大環(huán)境影響的程度（與其他的環(huán)境因素比較）。不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定“空調(diào)氟利昂意外泄漏”就是重要環(huán)境因素，因?yàn)?，在一家機(jī)械設(shè)備制造公司的生產(chǎn)活動(dòng)過程中，還有其他很多的環(huán)境因素，所造成的環(huán)境影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過“空調(diào)氟利昂意外泄漏”。如廢油的處置,含油廢水的排放,含油廢棄物的處置,噪聲等。

3）××食品公司

EMS不符合報(bào)告描述：“公司制定的環(huán)境目標(biāo)為生產(chǎn)污水達(dá)標(biāo)排放，而管理方案為執(zhí)行運(yùn)行控制程序，此環(huán)境目標(biāo)和管理方案不符合要求。不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.3的規(guī)定?！?點(diǎn)評(píng)：此類環(huán)境目標(biāo)和管理方案在EMS審核中屬于常見問題。實(shí)際上公司制定的環(huán)境目標(biāo)：生產(chǎn)污水達(dá)標(biāo)排放，也屬于控制污染的一項(xiàng)目標(biāo)，不應(yīng)該簡(jiǎn)單地將以否定。另外ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6也規(guī)定：“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行??” 為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)污水達(dá)標(biāo)排放的目標(biāo)，公司執(zhí)行運(yùn)行控制程序也是正確的。

因此，在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際審核中，審核員應(yīng)調(diào)查此食品公司是否存在生產(chǎn)污水超標(biāo)排放的現(xiàn)象，及污水排放總量控制方面的問題，來證明其是否應(yīng)制定改進(jìn)型的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，以確保食品公司守法和實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)；對(duì)于食品公司的污水處理后再進(jìn)入市政污水處理廠的情況，就不能要求其排放的污染物濃度越低越好，一般市政污水處理對(duì)水質(zhì)有要求，如進(jìn)污水處理廠的污水COD濃度太低會(huì)影響其效果，反而不好。

4）××建筑工程公司

OHS不符合報(bào)告描述：“在A建筑工地的現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)1臺(tái)20噸龍門吊及使用的12條安全帶沒有按要求進(jìn)行鑒定。不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1的規(guī)定?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：審核員習(xí)慣將特種設(shè)備及安全防護(hù)器具等同于質(zhì)量管理體系的“測(cè)量設(shè)備”，歸屬于職業(yè)健康安全中的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備，因此需要校準(zhǔn)和維護(hù)。審核員沒有去進(jìn)行仔細(xì)研究，GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條中所描述的是“績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備”，而不是特種設(shè)備及安全防護(hù)器具。

龍門吊及安全帶沒有按要求進(jìn)行鑒定，是屬于“特種設(shè)備及安全防護(hù)器具”的管理活動(dòng)失控，應(yīng)該屬于4.4.6“運(yùn)行控制”的不符合，而不是4.5.1“績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視”的不符合。

5）××電氣有限公司

OHS不符合報(bào)告描述：審核中發(fā)現(xiàn)公司“某產(chǎn)品外殼注塑作業(yè)指導(dǎo)書”規(guī)定“一段溫度為125±3?C，二段溫度為135±5?C”，而現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一段溫度設(shè)定為130?C，二段溫度設(shè)定為145?C，不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款的規(guī)定。

點(diǎn)評(píng)：審核員將產(chǎn)品質(zhì)量過程控制與職業(yè)健康安全的運(yùn)行控制混在了一起，審核關(guān)注的對(duì)象發(fā)生了偏差。審核員應(yīng)關(guān)注注塑機(jī)門控開關(guān)是否正常，作業(yè)時(shí)是否有燙傷、吸入煙氣的可能，是否有適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施。

6）XX電子有限公司

EMS不符合報(bào)告描述：現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)臺(tái)風(fēng)“云娜”過后，公司未對(duì)臺(tái)風(fēng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案進(jìn)行修訂。不符合ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.7“組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后”的要求。

點(diǎn)評(píng)：不符合項(xiàng)事實(shí)描述不充分，未明確該公司原有的臺(tái)風(fēng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案可能存在的不合理內(nèi)容，ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.7要求“…必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后?！钡⒉皇且缶o急情況發(fā)生后必須對(duì)原有的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂。

7)××印刷有限公司的外排廢水COD、BOD、氨-氮超標(biāo)，企業(yè)未分析原因、采取糾正措施，審核組未開不符合項(xiàng)。

8）審核組對(duì)××油脂有限公司開具了兩份不符合報(bào)告，其一為合規(guī)性評(píng)價(jià)未進(jìn)行，不符合4.5.2的要求；其二未對(duì)皂腳的處理制定相關(guān)要求。

針對(duì)對(duì)第一份不符合報(bào)告，受審核方提供的糾正材料是外排廢水、廢棄和廠界噪聲達(dá)標(biāo)，符合法律法規(guī)的要求；針對(duì)第二份不符合報(bào)告的糾正材料僅是出售給相關(guān)方的協(xié)議。點(diǎn)評(píng)：污染物監(jiān)測(cè)報(bào)告達(dá)標(biāo)只是合規(guī)性評(píng)價(jià)的一部分，還有許多法律法規(guī)和其他要求是定性的要求，也需進(jìn)行評(píng)價(jià)；第二份不符合的糾正材料應(yīng)包括處理方所采用的處理工藝、過程中三廢排放等情況。

9)××開關(guān)廠OHS審核開具的不符合項(xiàng)的描述為“電焊作業(yè)應(yīng)佩帶絕緣手套”,此種說法不確切，電焊作業(yè)應(yīng)佩帶電弧防護(hù)手套；

10）××膠片廠審核開具的不符合項(xiàng)“未對(duì)相關(guān)方施加環(huán)境影響”，提供的糾正材料為一張空白表格。

點(diǎn)評(píng)：糾正材料中可包括與可施加影響的相關(guān)方簽定的環(huán)保協(xié)議，廠內(nèi)施工要求等，內(nèi)容可包括動(dòng)火、節(jié)水節(jié)電、廢棄物定點(diǎn)存放、危險(xiǎn)化學(xué)品管理、消防等要求。

11）××模具有限公司的不符合項(xiàng)“耐水砂紙浸漆工位和設(shè)備控制柜未配備滅火器”，糾正材料中未提供已配備滅火器的證據(jù)。

12）××有限公司OHS審核企業(yè)日常巡檢未做記錄在不符合報(bào)告中判為標(biāo)準(zhǔn)4.5.3的不符合。點(diǎn)評(píng)：不符合標(biāo)準(zhǔn)4.5.3的要求指的是記錄不清晰、不可追溯，或未規(guī)定記錄的保存期限、記錄的存放不符合規(guī)定等。受審核方不能提供巡檢的證實(shí)性記錄，應(yīng)判4.5.1的不符合。

13）通源塑膠工業(yè)（蘇州）有限公司

EMS二階段不符合項(xiàng)報(bào)告：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)公司制定的2004-2005年目標(biāo)指標(biāo)中，用電及1211滅火器的使用均未評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素；另2005年的目標(biāo)指標(biāo)均未建立管理方案。以上事實(shí)不符合ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)4.3.3、4.3.4條款的規(guī)定。

點(diǎn)評(píng)：標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)均無要求用電及1211滅火器的使用必須評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，組織需通過評(píng)價(jià)判斷來確定哪些環(huán)境因素是重要環(huán)境因素。所以此不符合事實(shí)描述不完整。

14)XX工貿(mào)有限責(zé)任公司 EMS二階段審核出具的不符合報(bào)告事實(shí)描述：根據(jù)《法律法規(guī)及其他要求控制程序》4.2.2要求，經(jīng)理辦要對(duì)法律法規(guī)的適用性進(jìn)行評(píng)審，但該部門未提供評(píng)審的證據(jù)。不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)，以及其他應(yīng)遵守的要求。

受審核方糾正措施：組織人員對(duì)與本公司有關(guān)的法律法規(guī)的遵守情況進(jìn)行檢查。審核員的糾正措施跟蹤情況：糾正措施有效，下次監(jiān)督審核中驗(yàn)證有效性。點(diǎn)評(píng)：此問題在一階段審核時(shí)就應(yīng)關(guān)注，二階段才提出此問題，說明一階段審核不到位，未達(dá)到一階段審核目的，且不符合事實(shí)在核查記錄中沒有任何記錄。

標(biāo)準(zhǔn)4.3.2“法律與其他要求”條款的要求“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其它應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道?！?/p>

標(biāo)準(zhǔn)4.5.2“合規(guī)性評(píng)價(jià)”條款的要求“為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況?！?/p>

從不符合項(xiàng)事實(shí)描述和組織采取的糾正措施來看判定為不符合標(biāo)準(zhǔn)4.5.2條款更合適。如果判定為4.3.2條款的不符合,其糾正材料應(yīng)提供摘錄的適用的法律法規(guī)條款。

15)創(chuàng)新精密塑膠（蘇州）有限公司

EMS不符合項(xiàng)報(bào)告：公司識(shí)別出“設(shè)備運(yùn)行產(chǎn)生的噪音”為重要環(huán)境因素，且確定其控制方式為“運(yùn)行控制”，但審核時(shí)未能提出相應(yīng)的控制文件。

組織的糾正措施：對(duì)“設(shè)備運(yùn)行產(chǎn)生的噪音”這一重要環(huán)境因素的控制已在程序文件QP-13中4.2.1作了明確規(guī)定，建立設(shè)備隔音房或采用螺桿式機(jī)空壓機(jī)以降低噪音，必要時(shí)請(qǐng)有資質(zhì)單位進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

組長(zhǎng)驗(yàn)證認(rèn)為糾正措施可以接受，下次審核中驗(yàn)證其有效性。

點(diǎn)評(píng)：該文件能否對(duì)“設(shè)備運(yùn)行產(chǎn)生的噪音”此重要環(huán)境因素進(jìn)行控制？文件所述的內(nèi)容屬環(huán)境管理方案，但是又不符合管理方案的要求，對(duì)建立設(shè)備隔音房或采用螺桿式空壓機(jī)以降低噪音的方案應(yīng)規(guī)定每一有關(guān)職能和層次的相關(guān)職責(zé)和相應(yīng)的計(jì)劃時(shí)間表。

16）××食品有限公司的不符合報(bào)告“廢油、廢含油棉紗未評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素”的糾正措施對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行控制的方法為廢油、廢含油棉紗再利用，但未表術(shù)是如何再利用的。

17）××風(fēng)景名勝區(qū)的審核中的不符合報(bào)告表明不符合事實(shí)為“有兩名無證上崗的鍋爐操作工”，但在糾正材料中僅是將兩名無證的操作工調(diào)離鍋爐操作崗位，未提供出新上崗的操作工是否有資質(zhì)。

18）××橡膠有限公司對(duì)不符合非甲烷總烴的控制措施是更換過濾裝置，不合理，大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)中所指的非甲烷總烴是氣體，集塵系統(tǒng)不起作用。19）××乳酸有限公司的兩個(gè)不符合項(xiàng)均未關(guān)閉，其中之一應(yīng)附對(duì)可施加環(huán)境影響的相關(guān)方施加影響的證據(jù)；另外一個(gè)不符合項(xiàng)應(yīng)提供處理危險(xiǎn)固體廢棄物的單位的資質(zhì)材料。

20)××服裝有限公司的不符合報(bào)告“企業(yè)沒針對(duì)干洗去污劑的應(yīng)急措施”，提供的糾正材料為培訓(xùn)。

21）××散熱器有限公司的審核中開具的不符合項(xiàng)為“生活垃圾與含油固廢混放”，其糾正措施是“對(duì)生活垃圾與含油固廢進(jìn)行分類，將含油固廢進(jìn)行深埋處理”。點(diǎn)評(píng)：含油固廢是危險(xiǎn)固廢，需將其送有資質(zhì)的單位處理，深埋處理會(huì)污染地下水和土壤。

22）××科技有限公司不符合報(bào)告的跟蹤驗(yàn)證欄無驗(yàn)證人簽名，說明不符合項(xiàng)未關(guān)閉。不妥，應(yīng)先收集該化學(xué)品的MSDS，再 根據(jù)MSDS的要求去制定相應(yīng)的應(yīng)急措施。

23）××供電公司適用于多場(chǎng)所抽樣，在分場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正未按照多場(chǎng)所不符合的糾正要求

24）××紙業(yè)有限公司OHS審核一個(gè)不符合的事實(shí)判兩個(gè)條款的不符合 25）審核組跟蹤驗(yàn)證時(shí)間超過三個(gè)月，未見任何措施、說明。26）不符合項(xiàng)報(bào)告描述的事實(shí)在核查記錄中沒有相應(yīng)的記錄。27）不符合事實(shí)的描述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、有邏輯性，并在相對(duì)應(yīng)的核查記錄中標(biāo)記出不符合項(xiàng)。28）多數(shù)不符合項(xiàng)報(bào)告的糾正措施跟蹤情況欄均填寫為糾正措施有效，不妥。29）不符合有糾正，但無糾正措施。

30）××石化工程有限公司（EMS/OHSMS）

問題1：對(duì)該企業(yè)的審核，一、二階段均對(duì)“4.3.1”條款開具了不符合。點(diǎn)評(píng)：審核組應(yīng)對(duì)該企業(yè)的自我糾正機(jī)制（4.5.2）是否能夠良好運(yùn)行給以關(guān)注。

31）××機(jī)械有限公司 EMS和OHSMS的第一階段審核既無不符合報(bào)告,又無問題清單。點(diǎn)評(píng)：審核組在EMS和OHSMS的第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核可以采用問題清單的方式提出不符合項(xiàng)，但在問題清單中必須明確提出整改要求，并在第二階段審核前和/或現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)影響審核組進(jìn)入第二階段審核的問題和/或不符合項(xiàng)必需在第二階段審核前由組織提交整改資料，經(jīng)審核組認(rèn)可后才可進(jìn)入第二階段審核?！皢栴}清單”以及組織的整改材料要隨認(rèn)證資料一起存檔，并上報(bào)總部進(jìn)行合格評(píng)定。

32）××化工有限公司

EMS二階段審核出具的不符合報(bào)告事實(shí)描述：在生產(chǎn)辦詢問是否組織了應(yīng)急演練，負(fù)責(zé)人回答組織進(jìn)行了，并有應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急計(jì)劃的培訓(xùn)記錄，但沒有應(yīng)急演練的記錄。不符合ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)4.5.3組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來證明符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

受審核方糾正措施：組織人員重新學(xué)習(xí)ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)。

審核員的糾正措施跟蹤情況：糾正措施有效，下次監(jiān)督審核中驗(yàn)證有效性。

點(diǎn)評(píng)：應(yīng)在相應(yīng)文件中規(guī)定做應(yīng)急演練的記錄，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行該文件的培訓(xùn)，而不是重新學(xué)習(xí)ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)要求。組織的工作人員直接執(zhí)行程序文件或其他作業(yè)文件即可。應(yīng)查閱組織的管理體系文件是否有相應(yīng)規(guī)定，并提問判斷員工是否真正掌握相關(guān)要求。

34）××橡膠有限公司

EMS不符合項(xiàng)報(bào)告：2004年底進(jìn)行的環(huán)評(píng)摸底監(jiān)測(cè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，部分監(jiān)測(cè)點(diǎn)非甲烷總烴的監(jiān)測(cè)結(jié)果異常，有關(guān)人員未能對(duì)此進(jìn)行調(diào)查、確定原因，并采取措施防止重復(fù)出現(xiàn)的見證材料。以上事實(shí)不符合ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)4.5.2條款要求。

組織的原因分析及糾正措施：收到監(jiān)測(cè)報(bào)告后因工作人員疏忽，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)指標(biāo)結(jié)果異常；立即組織操作、維修保養(yǎng)人員對(duì)該設(shè)備及配套集成系統(tǒng)展開檢查，并對(duì)過濾裝置重新更換；2005.04.25-26重新委托省環(huán)境監(jiān)測(cè)中心監(jiān)測(cè)，結(jié)果均在排放標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，監(jiān)測(cè)結(jié)果附后。

組長(zhǎng)驗(yàn)證：糾正措施有效，不符合項(xiàng)可關(guān)閉。點(diǎn)評(píng)：組織的糾正措施不合理。非甲烷總烴是氣體，集塵系統(tǒng)對(duì)它是起不到治理作用的，對(duì)廢氣的治理應(yīng)采用其他措施。

五、認(rèn)證范圍

1）××焦化制氣有限公司申請(qǐng)的認(rèn)證范圍為：焦碳、粗苯、甲醇、二甲醚、硫磺、硫酸銨、中煤、煤泥、煤矸石的生產(chǎn)與相關(guān)管理活動(dòng)。

評(píng)審意見：企業(yè)是將中煤是作生產(chǎn)原料，煤泥和煤矸石是原煤洗煤后產(chǎn)生的廢棄物（可綜合利用），故其認(rèn)證范圍應(yīng)為焦碳、粗苯、甲醇、二甲醚、硫磺、硫酸銨的生產(chǎn)和相關(guān)管理活動(dòng)；此外，從審核記錄中了解到該企業(yè)的甲醇和二甲醚生產(chǎn)裝置正在建設(shè)之中，還未投產(chǎn)，故不能列入審核范圍。審核組應(yīng)在一階段了解這些情況，而不能將這些問題留到第二階段去解決。

2）××肥料廠的認(rèn)證范圍為：肥料的生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)。

評(píng)審意見：給出的認(rèn)證范圍太大，應(yīng)根據(jù)許可證上規(guī)定的類別明確肥料的種類。

3）××科技農(nóng)莊有限公司的認(rèn)證范圍為“名優(yōu)淡水魚的養(yǎng)殖和農(nóng)業(yè)微生物制劑的生產(chǎn)”。范圍太大，“名優(yōu)”一般不應(yīng)使用在認(rèn)證范圍中，“微生物制劑”的范圍也太大，應(yīng)了解微生物制劑的用途，如是用做殺菌劑還是凈水劑，然后再進(jìn)行界定。

4）××陶瓷有限公司的認(rèn)證范圍為“建筑陶瓷的生產(chǎn)”，從審核材料看組織的產(chǎn)品是建筑用陶瓷磚，此外并無其他建筑陶瓷產(chǎn)品。

5）××石化工程有限公司，審核組確定的證書范圍是“鍋爐清渣劑（含鉻基除渣清灰節(jié)能劑）、煤用增燃劑、中性絡(luò)合清洗劑（固體）的生產(chǎn)及服務(wù)”，組織簡(jiǎn)介中介紹提供工業(yè)清洗服務(wù)，在核查記錄中未見其服務(wù)的審核記錄，審核計(jì)劃中也未見 “清洗工程服務(wù)”的審核安排。評(píng)審意見：審核組策劃審核和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)一定要明確本次審核的范圍，在確定證書范圍時(shí)一定要慎重考慮組織的活動(dòng)，審核組確定的范圍一定要有審核證據(jù)支持審核結(jié)論。

6）××財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司××中心支公司（EMS）

二階段審核組中成員“何××”不在環(huán)境管理體系審核員名錄中；對(duì)認(rèn)證范圍是否不含括該中心支公司下屬的五個(gè)支公司沒有說明。評(píng)審意見：從評(píng)審中心和組長(zhǎng)對(duì)評(píng)定意見的回復(fù)看，評(píng)審中心對(duì)審核人員的管理不符合程序文件的規(guī)定。對(duì)受審核方手冊(cè)中明確的管理范圍與申請(qǐng)認(rèn)證的范圍不一致時(shí)應(yīng)在認(rèn)證范圍中明確。

點(diǎn)評(píng)：認(rèn)證范圍的確定應(yīng)包括具體的產(chǎn)品和過程，其基本表達(dá)格式為：具體的產(chǎn)品/服務(wù)名稱+過程。過程包括：設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、施工、安裝、服務(wù)的提供、管理、咨詢、銷售、修理、出租等；一般過程均為動(dòng)詞，產(chǎn)品/服務(wù)為名詞，認(rèn)證范圍的描述一般為主謂結(jié)構(gòu)的短語，如：低壓成套開關(guān)設(shè)備的生產(chǎn)、房屋建筑工程的施工。

認(rèn)證范圍的確定應(yīng)以受審核方的具體產(chǎn)品或服務(wù)為依據(jù)來確定，對(duì)于制造業(yè)如果企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/企標(biāo)，那么就以國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/企標(biāo)或生產(chǎn)許可證/行業(yè)資質(zhì)上的產(chǎn)品名稱來界定認(rèn)證范圍為好，這樣比較準(zhǔn)確，也不會(huì)出現(xiàn)給出的范圍過大的現(xiàn)象；對(duì)于服務(wù)業(yè)應(yīng)按具體提供的服務(wù)來界定，如：賓館行業(yè)的認(rèn)證范圍可以這樣描述：住宿、餐飲、娛樂服務(wù)的提供，物業(yè)管理公司的認(rèn)證范圍可以這樣描述：住宅小區(qū)（寫字樓/會(huì)議中心）的物業(yè)管理。

六、其他

1）××供電公司下屬有四個(gè)分公司，隨機(jī)抽取了兩個(gè)分公司；

評(píng)審意見：審核策劃未明確體現(xiàn)各分公司的業(yè)務(wù)的覆蓋范圍，如分公司是否包含下屬供電所、變電站、輸送線路等，如果包含供電所、變電站、輸送線路等，就屬于多場(chǎng)所范圍，應(yīng)策劃抽樣，并提供抽樣策劃記錄。2）關(guān)于審核準(zhǔn)備和策劃方面存在的問題

主要是審核組在審核準(zhǔn)備和一階段審核時(shí)目的不明確，未能依據(jù)審核目的策劃實(shí)施審核工作，而深入了解受審核方運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)和管理體系策劃的情況、專業(yè)特性、關(guān)注重點(diǎn)、認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)性，為下一階段的審核策劃收集充分的信息。從而導(dǎo)致一、二階段的核查記錄對(duì)同一條款的記錄類似，不能充分體現(xiàn)實(shí)施兩個(gè)階段審核的目的。

在策劃每一階段審核時(shí)審核組應(yīng)盡可能多收集受審核方的情況和相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，組長(zhǎng)和專業(yè)審核員（技術(shù)專家）應(yīng)對(duì)審核組成員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，以使審核組的專業(yè)能力滿足項(xiàng)目的需求。

3）關(guān)于核查記錄審核員簽名和日期存在的問題

在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)核查記錄上的審核人員簽名、日期的應(yīng)是對(duì)該部門實(shí)施審核的審核員親筆簽名，日期應(yīng)是實(shí)施審核的當(dāng)日日期。如多日對(duì)同一部門實(shí)施審核，記錄日期以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，不得像廈門評(píng)審中心和珠海評(píng)審中心的部分審核員寫作“2005/12/21-23”。

4）××紙業(yè)有限公司的復(fù)評(píng)審核中未見對(duì)以往不符合項(xiàng)和認(rèn)證證書標(biāo)志的使用情況的審核；

5）××建設(shè)有限公司EMS審核一階段確認(rèn)“焊接煙氣、油漆廢氣”執(zhí)行《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》，不妥，應(yīng)執(zhí)行《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》。

6)××生物化學(xué)有限公司的EMS復(fù)評(píng)審核全部按初審做，未包括環(huán)境因素、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、主要管理人員變化、新的法律法規(guī)等。

7）××電子廠不符合報(bào)告中的事實(shí)未在審核記錄中反映；

8）××科技有限公司未對(duì)認(rèn)證范圍的更改作出說明，產(chǎn)品品種的變化對(duì)EMS的運(yùn)行有否影響，這些均未在審核報(bào)告中說明。

9）現(xiàn)場(chǎng)核查記錄與審核計(jì)劃安排不能對(duì)應(yīng)。

10）不同時(shí)間不同生產(chǎn)車間、部門的核查記錄采用綜述性語言記在一起，不能體現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)際情況。核查記錄中現(xiàn)場(chǎng)觀察的相關(guān)情況記錄記錄較少 11）“監(jiān)督審核記錄表”的填寫，不能按要求完整、如實(shí)填寫。12）審核記錄表中未能體現(xiàn)具體的審核內(nèi)容、方式。13）證書的暫停、撤銷的問題

在上報(bào)被暫停、撤銷組織的認(rèn)證資格文件中應(yīng)依據(jù)管理體系文件明確闡述原因，在通知書中應(yīng)明確表述恢復(fù)認(rèn)證資格的條件和程序。評(píng)審中心應(yīng)根據(jù)組織針對(duì)被暫停認(rèn)證資格所采取糾正措施，考慮驗(yàn)證的方式。如果通過文件審查就能獲得足夠的信息就可以不去現(xiàn)場(chǎng)，否則就要去現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。撤銷認(rèn)證的組織再提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，評(píng)審中心在做出是否受理的結(jié)論時(shí)應(yīng)根據(jù)撤銷原因。

14）獲證組織名稱、地址的變更的問題：

在上報(bào)變更申請(qǐng)時(shí)評(píng)審中心一定要進(jìn)行評(píng)審，分析變化對(duì)管理體系的影響，然后做出變更的方法。

名稱變更：需提供相應(yīng)工商管理部門的“變更核準(zhǔn)通知書”或相應(yīng)的證明文件。組織改制后重新注冊(cè)新的名稱（原名稱仍存在，承擔(dān)債權(quán)債務(wù)等關(guān)系）：評(píng)審中心應(yīng)調(diào)查獲取相應(yīng)的證據(jù)，分析組織的變化給管理體系運(yùn)行帶來的影響，并做出是否需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的決定，適當(dāng)時(shí)還可提前進(jìn)行監(jiān)督審核。建議結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行名稱的變更，并提供變更申請(qǐng)、新名稱成立的審批文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相應(yīng)的資質(zhì)證明文件（適用時(shí)）。

地名變更：提供相應(yīng)的證明文件和資質(zhì)申請(qǐng)文件。

地址變更：獲證組織搬遷。對(duì)于管理性、只有辦公場(chǎng)所的組織可直接換證。對(duì)于制造性組織應(yīng)及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核后，再做出變更建議。

其他情況可參照上述情況執(zhí)行。

15）夫山泉股份有限公司（含總部及五個(gè)生產(chǎn)廠）（EMS）

該企業(yè)全部免除一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的理由不夠充分（該企業(yè)的南山、長(zhǎng)白山、丹江口工廠未進(jìn)行過環(huán)境認(rèn)證）；

企業(yè)提供的環(huán)境管理方案不全（缺少長(zhǎng)白山、丹江口工廠的方案）； 長(zhǎng)白山工廠的審核計(jì)劃與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施不對(duì)應(yīng)；

浙江三廠的現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)“制造科”審核均過于簡(jiǎn)單，不能體現(xiàn)具體生產(chǎn)車間內(nèi)容； 12月4日至12月8日，審核組長(zhǎng)到底在哪里？為何會(huì)議簽到表上均有其簽字；

對(duì)該組織的環(huán)境管理體系整體評(píng)價(jià)是何時(shí)作出的？末次會(huì)議通報(bào)情況應(yīng)該在全部現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后進(jìn)行。計(jì)劃中對(duì)此安排不明確。

16）根據(jù)組織的變化情況，項(xiàng)目管理人員首先要評(píng)審這些變化對(duì)管理體系的影響程度，以及中心所承擔(dān)的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)程度，再提出進(jìn)行變更的方式，報(bào)評(píng)審中心主任批準(zhǔn)后實(shí)施。

A 組織變更名稱：必須提供工商管理部門出具的名稱變更核準(zhǔn)通知書和新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)于由于組織體制改革而發(fā)生的在原組織機(jī)構(gòu)上重新組建并注冊(cè)新的組織名稱而要求變更名稱時(shí)，應(yīng)充分了解組織的變化情況，建議采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的方法作出變更推薦意見，并注意變更申請(qǐng)應(yīng)由原名稱組織與新注冊(cè)成立組織共同提出。

B 組織變更地址（搬遷）：生產(chǎn)型組織必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)根據(jù)具體情況適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)，并在審核策劃時(shí)對(duì)此做出合理的安排（建議采用對(duì)組織進(jìn)行全面評(píng)價(jià)的方式），審核報(bào)告中應(yīng)對(duì)組織的變化情況及管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，其他要求參見05版管理體系文件。

C 擴(kuò)大認(rèn)證范圍：具體要求參見05版管理體系文件，對(duì)與擴(kuò)大認(rèn)證范圍相關(guān)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求均應(yīng)進(jìn)行審核。

17）監(jiān)督、復(fù)評(píng)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)注意關(guān)注組織對(duì)認(rèn)證證書、標(biāo)志的使用情況和組織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的有效性，并做好相應(yīng)的審核記錄。

18）監(jiān)督、復(fù)評(píng)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)注意關(guān)注組織機(jī)構(gòu)、管理運(yùn)作方面的變化情況（產(chǎn)品、工藝和主要設(shè)備的變化），針對(duì)變化情況對(duì)管理體系的影響，并評(píng)價(jià)組織管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的能力。在策劃審核時(shí)就應(yīng)了解組織的變化情況，并在制定審核計(jì)劃時(shí)做出合理安排。此外還要重點(diǎn)關(guān)注組織取得的管理績(jī)效（如：污染物排放量的降低、能源資源消耗的減少、產(chǎn)品合格率的提高、顧客滿意度的提高、投訴的降低、職工傷亡人數(shù)的降低、職業(yè)病發(fā)病率的降低、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)污染物濃度的降低）。

19）對(duì)于復(fù)評(píng)組織在策劃審核前應(yīng)對(duì)其上一認(rèn)證周期管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，形成書面報(bào)告，如在產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)方面和客戶滿意程度方面的進(jìn)步。并在審核計(jì)劃中做出合理安排。

20）對(duì)于初審、監(jiān)督、復(fù)評(píng)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，審核組應(yīng)對(duì)與受審核方進(jìn)行溝通的情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，并附在核查記錄中。記錄應(yīng)包括審核組對(duì)組織管理體系的評(píng)價(jià)（好的方面、存在問題的方面）、未解決或有爭(zhēng)議的事項(xiàng)、受審核方對(duì)審核組/認(rèn)證機(jī)構(gòu)的意見和建議。21）對(duì)于物業(yè)管理等類似組織應(yīng)在審核報(bào)告中明確當(dāng)前組織提供服務(wù)的所有場(chǎng)所名稱，并在監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)應(yīng)關(guān)注組織新增加的服務(wù)場(chǎng)所。

22）東莞東端電子五金廠和東莞星地電子有限公司

在以上兩個(gè)組織的EMS審核資料中發(fā)現(xiàn)其審核報(bào)告一字不差，且審核報(bào)告中缺少對(duì)組織的負(fù)面評(píng)價(jià)。一、二階段審核計(jì)劃中審核目的描述也一字不差。此問題已在一季度的通報(bào)中提出，正確的表述可參見2005版管理體系文件。

點(diǎn)評(píng)：此現(xiàn)象說明審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方和認(rèn)證中心的責(zé)任心不強(qiáng)，在此提出批評(píng)。

23)提交的認(rèn)證審核資料應(yīng)包括與所認(rèn)證的管理體系相對(duì)應(yīng)的組織簡(jiǎn)介,EMS認(rèn)證還應(yīng)有污染物治理工藝流程圖。

24)認(rèn)證審核資料中的簽到表、核查記錄表上的簽名不得涂改，如需改動(dòng)請(qǐng)采用劃改的方式，并做出合理的說明。

25)復(fù)評(píng)、證書變更、轉(zhuǎn)換證書均應(yīng)提供原證書的復(fù)印件。

七 問與答

問1：確定審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)考慮哪些方面？

答：可參考認(rèn)可規(guī)范的審核人日數(shù)的要求，首先 a.計(jì)算審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)先確定員工總數(shù)

計(jì)算審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)根據(jù)有效的雇員數(shù)量來確定，有效的雇員總數(shù)應(yīng)包括長(zhǎng)期和審核時(shí)將在場(chǎng)的非長(zhǎng)期（季節(jié)性的、零時(shí)的和分包）的雇員。如果組織采取倒班的形式，員工的人數(shù)按如下的方法計(jì)算：

員工人數(shù)= 不參加倒班的員工人數(shù) +（倒班的員工人數(shù)）/（倒班數(shù)— 1）

例：一個(gè)企業(yè)有400名員工，其中300名參與倒班，為三班倒。則該企業(yè)的員工人數(shù)計(jì)算為：

100+300/（3 — 1）= 250人 b.可以減少人日數(shù)的理由

減少人日數(shù)的理由包括：不負(fù)有設(shè)計(jì)開發(fā)的責(zé)任；產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)低；工作現(xiàn)場(chǎng)很小；過程只涉及單一的基本活動(dòng)（如只有服務(wù)）；大量雇員從事相同的簡(jiǎn)單工作；成熟的管理體系等。但即使考慮到所有因素，對(duì)某個(gè)組織初次審核而言，減少的時(shí)間不能超過審核員時(shí)間表中所要求時(shí)間的30%。文件審核和寫審核報(bào)告的時(shí)間不能超過審核員時(shí)間表所列時(shí)間的10%。

c.宜增加人日數(shù)的場(chǎng)合 在以下情況應(yīng)增加人日數(shù)：審核范圍涉及多處工作地點(diǎn)；需要翻譯人員；工作現(xiàn)場(chǎng)很大；食品、藥品、航空等法規(guī)要求高的企業(yè)；過程很復(fù)雜；過程涉及到硬件、軟件、流程性材料和服務(wù)的組合等情況。

問2：EMS初審一定要提供環(huán)評(píng)、三同時(shí)驗(yàn)收的批復(fù)材料（復(fù)?。﹩?？守法證明應(yīng)由哪級(jí)機(jī)構(gòu)開具才有效？

答：最近體系處下發(fā)了一個(gè)文件，對(duì)上述問題作了相關(guān)的規(guī)定，現(xiàn)摘錄如下： 為判斷組織的法律法規(guī)符合性，減少環(huán)境管理體系認(rèn)證過程中的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)證審核項(xiàng)目在提交審核材料時(shí)，需提交環(huán)評(píng)等守法材料。

為指導(dǎo)各評(píng)審中心的工作，特制訂如下規(guī)定： A.關(guān)于環(huán)評(píng)

按照1986年頒布的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法》、1998年頒布的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》以及2002年頒布的《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》的要求，新改擴(kuò)項(xiàng)目均需實(shí)施環(huán)評(píng)，提供環(huán)境影響評(píng)價(jià)資料（環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響表、環(huán)境影響登記表），但鑒于我國(guó)的實(shí)際情況，要求：

● 2003年9月之后的所有新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)材料及環(huán)評(píng)批復(fù)意見；

● 1998年11月18日之后新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，屬于二級(jí)（含二級(jí)）以上環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項(xiàng)目，必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)資料及環(huán)評(píng)批復(fù)意見；

● 1986年3月26日之后新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，屬于一級(jí)環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項(xiàng)目，必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)材料及環(huán)評(píng)批復(fù)意見

上報(bào)認(rèn)證材料時(shí)，只要求提供環(huán)評(píng)批復(fù)意見，相應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)材料在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)查閱，作為現(xiàn)場(chǎng)審核的依據(jù)之一。

B.關(guān)于三同時(shí)

三同時(shí)制度是指：建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目投入試生產(chǎn)之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)徟洵h(huán)評(píng)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請(qǐng)配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施的竣工驗(yàn)收。

因此，審核組在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)要求受審核方提供“三同時(shí)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”，具體要求為：

● 2003年9月之后的所有新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，實(shí)施了環(huán)境影響報(bào)告書和環(huán)境影響報(bào)告表的項(xiàng)目，應(yīng)提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

● 1998年11月18日之后新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，屬于二級(jí)（含二級(jí)）以上環(huán)境因素復(fù)雜程度，應(yīng)提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

● 1986年3月26日之后新、改、擴(kuò)建的項(xiàng)目，屬于一級(jí)環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項(xiàng)目，應(yīng)提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

C.關(guān)于守法證明

守法證明：受審核方在審核前一年之內(nèi)污染物達(dá)標(biāo)排放，無違法行為，未受到環(huán)保行政主管部門處罰的證明。

一級(jí)環(huán)境因素復(fù)雜程度的的認(rèn)證項(xiàng)目，需由受審核方所在地地市級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具守法證明；二級(jí)環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項(xiàng)目，由受審核方所在地環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具守法證明；三級(jí)環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項(xiàng)目，不需出具守法證明。

問3：對(duì)監(jiān)督審核的認(rèn)證決定人員有什么要求？ 答：監(jiān)督審核的認(rèn)證決定人員的職責(zé)是依據(jù)監(jiān)督審核材料作出是否保持組織認(rèn)證證書的決定；根據(jù)認(rèn)可規(guī)范的規(guī)定，認(rèn)證決定人員的資格不低于審核員，故監(jiān)督審核的認(rèn)證決定人員應(yīng)具有相應(yīng)的審核員資格，其專業(yè)能力可以通過尋求技術(shù)專家、其他專業(yè)審核員的幫助或?qū)I(yè)作業(yè)指導(dǎo)書而獲得。

問4：一個(gè)大集團(tuán)公司下屬10個(gè)分公司，如何安排審核計(jì)劃？

答：可以安排兩級(jí)計(jì)劃，第一級(jí)為集團(tuán)公司職能部門的詳細(xì)安排和10個(gè)分公司的大致安排（只具體到某月某日）；第二級(jí)為10個(gè)分公司的具體計(jì)劃，注意應(yīng)安排與分公司的溝通時(shí)間。

問5：對(duì)一個(gè)廢舊電器進(jìn)行拆卸企業(yè)的QMS的認(rèn)證審核，如何選派審核組？

答：對(duì)于QMS而言，對(duì)廢舊電器進(jìn)行拆卸的企業(yè)屬于低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，但這類企業(yè)存在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如審核員需了解國(guó)家對(duì)進(jìn)口廢舊電器的資質(zhì)許可要求，要關(guān)注進(jìn)口廢物中是否存在放射性物質(zhì)，了解對(duì)剩余的廢棄物的處理要求及能否保證在拆卸過程中不產(chǎn)生環(huán)境污染，所以建議審核組成員中最好有環(huán)境專家或相應(yīng)的EMS審核員參加。

問6：擴(kuò)大范圍審核時(shí)要審核哪些部門？ 答：擴(kuò)大范圍可在監(jiān)督審核、復(fù)評(píng)審核時(shí)進(jìn)行，也可單獨(dú)進(jìn)行，監(jiān)督審核和單獨(dú)進(jìn)行時(shí)要審核擴(kuò)大的部分及與之相關(guān)的職能部門。

問7：開具環(huán)境因素遺漏不符合項(xiàng)如何關(guān)閉才合理？ 答：一般來說只有遺漏的環(huán)境因素比較重要時(shí)審核員才會(huì)開具不符合報(bào)告，所以在糾正環(huán)境因素遺漏不符合項(xiàng)時(shí)不僅要在相應(yīng)的環(huán)境因素清單上添加上遺漏的環(huán)境因素，還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，判定其是否為重要環(huán)境因素，如果是重要環(huán)境因素還應(yīng)判定其是否受控。

問8：QMS的監(jiān)督審核哪些要素是必審的？EMS/OHS的監(jiān)督審核哪些部門（崗位）是必審的？

EMS/OHS監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關(guān)部門獲取證據(jù)，對(duì)通用的要素，如文件控制、記錄控制等要素可不單獨(dú)審核，而在審核其他要素時(shí)一并審核。

EMS/OHS每次監(jiān)督審核必檢查的部門和崗位：管理者代表；管理體系策劃部門；環(huán)保/安全主管部門；污水處理站、危廢處置部門和廢氣處理設(shè)施操作崗位/列入國(guó)家重大危險(xiǎn)源清單的重大危險(xiǎn)源。

問9：常用的泡沫和干粉滅火器可用于哪些物質(zhì)的滅火？其維護(hù)和保養(yǎng)有什么要求？ 答：常用的滅火器有泡沫滅火器和干粉滅火器，泡沫滅火器主要用于撲救油品火災(zāi)，如汽油、煤油、柴油及苯、甲苯的初起火災(zāi)，也可用于撲滅固體物質(zhì)火災(zāi)，但不適合用于撲救帶電設(shè)備火災(zāi)以及氣體火災(zāi)。泡沫滅火器有化學(xué)泡沫滅火器和空氣泡沫滅火器兩種。下面簡(jiǎn)單介紹一下這兩種滅火器。

a.泡沫滅火器

化學(xué)泡沫滅火器噴出的是化學(xué)泡沫，泡沫內(nèi)所含的氣體是二氧化碳?xì)怏w，空氣泡沫滅火器內(nèi)含的氣體是空氣。

泡沫滅火器安放地點(diǎn)的溫度應(yīng)在-8 — 45℃之間；安放地點(diǎn)應(yīng)便于取用；應(yīng)經(jīng)常檢查滅火器的噴嘴是否堵塞；滅火器是否銹蝕和損壞；每隔半年要做一次檢查，檢查濾網(wǎng)和筒蓋密封墊圈；對(duì)化學(xué)泡沫滅火器應(yīng)每年檢查一次藥劑。

b.干粉滅火器

干粉滅火器可分為普通干粉滅火器（又稱BC干粉滅火器）和多用干粉滅火器（又稱ABC干粉滅火器），由于兩者充裝的干粉不同，它們的用途也不相同。普通干粉滅火器充裝的是普通干粉，如碳酸氫鉀干粉、碳酸氫鈉干粉，主要用于撲救甲、乙、丙類液體如烴類（包括汽油、煤油、柴油）、醇類、酮類、酯類、苯類及其他有機(jī)溶劑類的初起火災(zāi)；可燃?xì)怏w如城市煤氣、甲烷、乙烷、丙烷等的初起火災(zāi)；電氣設(shè)備如電閘、發(fā)電機(jī)、電動(dòng)機(jī)等帶電設(shè)備的初起火災(zāi)。多用干粉滅火器充裝的是磷酸銨鹽干粉、硫酸銨鹽干粉等，其適用范圍除和普通干粉滅火器相同外，還可用于撲救固體物質(zhì)如木材、棉、麻和紙張等的火災(zāi)。干粉滅火器是利用高壓的二氧化碳?xì)怏w為動(dòng)力，噴射干粉進(jìn)行滅火。

干粉滅火器的存放環(huán)境溫度為-30 — 40℃，存放地點(diǎn)應(yīng)便于取用，保持干燥、通風(fēng)，切忌雨淋、陽光暴曬或強(qiáng)烈輻射。日常檢查應(yīng)經(jīng)常檢查干粉有無結(jié)塊現(xiàn)象，密封件和安全閥是否正常，還需每半年檢查一次二氧化碳儲(chǔ)氣瓶的泄漏情況，用稱重法檢查瓶?jī)?nèi)二氧化碳?xì)怏w重量，手提式干粉滅火器二氧化碳儲(chǔ)氣瓶的泄漏量大于額定充裝量的5%或7%（取兩者中較小者）時(shí)，應(yīng)按規(guī)定充足氣量；對(duì)于推車式滅火器，當(dāng)二氧化碳儲(chǔ)氣瓶的泄漏量大于10%時(shí)，應(yīng)按規(guī)定充足氣量。

問

10、EMS和OHS的認(rèn)證范圍在證書上應(yīng)如何表達(dá)？

答：證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中明確覆蓋受審核方的管理活動(dòng)，在覆蓋范圍中均增加如下描述“及相關(guān)管理活動(dòng)”。

如果證書中的名稱、地址可以明確界定被認(rèn)證組織活動(dòng)的地域范圍，則在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中就不再重復(fù)被認(rèn)證組織的地域范圍。

如果證書中的名稱、地址不能明確界定被認(rèn)證組織活動(dòng)的地域范圍，在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中必須明確組織被認(rèn)證產(chǎn)品及其過程的地域范圍。

如在同一個(gè)門牌院內(nèi)有不同的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步界定區(qū)域。

對(duì)于類似建筑公司的被認(rèn)證組織，其活動(dòng)場(chǎng)所不固定，在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中只能明確其活動(dòng)。

如果被認(rèn)證組織的活動(dòng)在不同的地域范圍，則在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中必須明確組織被認(rèn)證產(chǎn)品及其過程的地域范圍。

2）認(rèn)證范圍的表述

在描述組織的認(rèn)證范圍時(shí)應(yīng)注意：

? 詞語應(yīng)采用書面語并符合習(xí)慣說法，語言應(yīng)通順、準(zhǔn)確。

? 真實(shí)地反映組織的生產(chǎn)/服務(wù)提供能力，不宜隨意擴(kuò)大或縮小組織的認(rèn)證范圍。通常的表述語序：

中文：（體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)名稱）的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn) 英文：Design, Development and Production of XXXX 對(duì)應(yīng)的英文常用詞：

設(shè)計(jì)Design, 開發(fā)Development, 生產(chǎn)Production, 制造Manufacture, 加工Processing, 安裝Installation，服務(wù)Service, 銷售Sales，維護(hù)、維修Maintenance 環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系證書一般在結(jié)論中增加“及相關(guān)管理活動(dòng)and Correlative Management Activities / and Related Management Activities”的描述（適用于EMS/OHSMS證書）

? 范例（中文）：XXXXXX的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)

? 范例（英文）：Design, Development and Production of XXXX and Related Management Activities 如組織特別要求其他的表述方式，請(qǐng)組長(zhǎng)在證書確認(rèn)件上注明。

問

11、如何審核企業(yè)的污水處理場(chǎng)？ 答:污水處理場(chǎng)的審核要關(guān)注以下幾個(gè)方面: 1 環(huán)境因素方面

首先，審核員應(yīng)關(guān)注企業(yè)是否按程序文件的規(guī)定，從過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問題等方面識(shí)別污水處理場(chǎng)的環(huán)境因素，環(huán)境因素清單中是否有重要環(huán)境因素被遺漏。企業(yè)污水處理場(chǎng)的環(huán)境因素清單中經(jīng)常遺漏異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放這兩項(xiàng)環(huán)境因素，有些企業(yè)即使已識(shí)別了，但未將其評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。異常狀態(tài)包括在停車檢修時(shí)，需要對(duì)設(shè)備、管道進(jìn)行清洗，清洗過程中會(huì)排出大量污水，如果這些污水未經(jīng)過調(diào)節(jié)就集中排到污水處理場(chǎng)將對(duì)污水處理場(chǎng)產(chǎn)生沖擊,造成出水超標(biāo)；緊急狀態(tài)包括企業(yè)發(fā)生化學(xué)品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設(shè)備造成負(fù)荷沖擊而使出水超標(biāo)。即使企業(yè)的污水處理場(chǎng)日常運(yùn)行情況良好,異常和緊急狀況下的負(fù)荷沖擊導(dǎo)致出水超標(biāo)這種潛在的情況仍然是存在的,故須將異常和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。水質(zhì)、水量方面

企業(yè)的排水量是一個(gè)非常重要的參數(shù)，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業(yè)現(xiàn)在實(shí)際的排水量，是否所有需處理的污水都進(jìn)入了污水處理場(chǎng)，是否還存在別的排放口（應(yīng)只有一個(gè)外排口），需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據(jù)生產(chǎn)中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、付產(chǎn)品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關(guān)注特征污染物；審核員如能在審核前仔細(xì)地閱讀項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告書（報(bào)告表）和“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，則對(duì)搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業(yè)常見的一類污染物有六價(jià)鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監(jiān)測(cè)要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進(jìn)行監(jiān)測(cè)。3 排放標(biāo)準(zhǔn)方面

審核員首先要了解企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，搞清楚排放的廢水的去向，其受納水體是幾類水體，要注意有地方污水排放標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值）；有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行行業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，如造紙工業(yè)、船舶工業(yè)、海洋石油開發(fā)工業(yè)、紡織染整工業(yè)、肉類加工業(yè)、合成氨工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、啤酒行業(yè)、航天推進(jìn)劑使用、兵器工業(yè)、磷肥工業(yè)、檸檬酸工業(yè)、味精、燒堿和聚氯乙烯工業(yè)排放的污水有相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則執(zhí)行國(guó)家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)，表10列出了一些水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標(biāo)（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量），判定污染物排放總量是否達(dá)標(biāo)不難，通過監(jiān)測(cè)報(bào)告的污染物排放濃度和實(shí)際的排水量，就可以大概計(jì)算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標(biāo)內(nèi)。4 處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當(dāng)然，處理工藝的選擇還與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況有關(guān)。審核員應(yīng)仔細(xì)地閱讀污水處理操作規(guī)程，找出控制污水處理效果的關(guān)鍵參數(shù)，也就是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6中指的關(guān)鍵特性，通常如進(jìn)水量、藥劑的添加量，反應(yīng)時(shí)間，污水調(diào)節(jié)池中的PH值，生化處理池中COD進(jìn)水濃度、溫度、停留時(shí)間、溶解氧等，這些參數(shù)的控制會(huì)直接影響到污水的處理效果。審核員應(yīng)仔細(xì)地審核其運(yùn)行控制過程，以生化處理為例，要查進(jìn)水COD濃度是否在規(guī)定濃度以內(nèi)；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設(shè)計(jì)要求；營(yíng)養(yǎng)鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細(xì)菌的鏡檢結(jié)果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數(shù)是否在設(shè)計(jì)范圍。對(duì)于用化學(xué)沉淀法處理一類污染物時(shí)，要審核其調(diào)節(jié)的PH是否滿足沉淀?xiàng)l件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個(gè)污水處理場(chǎng)選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規(guī)程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規(guī)定，在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)操作工未經(jīng)過相關(guān)污水處理工藝的培訓(xùn)，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計(jì)量（流量在其流量計(jì)的最低刻度以下），雖然監(jiān)測(cè)報(bào)告上的測(cè)試數(shù)據(jù)表明其COD、PH指標(biāo)是達(dá)標(biāo)的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長(zhǎng)期穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放，必須整改。

對(duì)于一類污染物則要關(guān)注是否在車間進(jìn)行處理，而不是與其他污水混合后進(jìn)行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學(xué)沉淀法，審核時(shí)需關(guān)注化學(xué)沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時(shí)間。此外，需關(guān)注處理過程中產(chǎn)生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進(jìn)行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結(jié)合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產(chǎn)生的污水是否返回處理裝置；企業(yè)的生化污泥及化學(xué)沉淀渣均為危險(xiǎn)固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業(yè)固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學(xué)沉淀渣應(yīng)交有資質(zhì)的固廢處理單位進(jìn)行處理，危廢的交接應(yīng)有交接記錄，審核員還要關(guān)注危廢的交接是否執(zhí)行了聯(lián)單管理辦法。若一時(shí)未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時(shí)貯存時(shí)，則要關(guān)注其貯存條件是否符合有關(guān)規(guī)定的要求，是否有防泄漏的措施。5 處理裝置方面

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)認(rèn)真觀察污水處理設(shè)施是否正常運(yùn)行，若有已停止運(yùn)行的情況，要關(guān)注是什么原因?qū)е峦＿\(yùn)的，是否已向有關(guān)部門申請(qǐng)并得到了有關(guān)環(huán)境保護(hù)主管部門的批準(zhǔn)，停運(yùn)是否會(huì)影響污水的達(dá)標(biāo)排放；通過查閱設(shè)備運(yùn)行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行，此員工是否已經(jīng)過專門的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；污水處理設(shè)備中是否存在要淘汰的設(shè)備，設(shè)備的節(jié)能情況如何，新設(shè)備和新技術(shù)的采用情況；有否跑冒滴漏現(xiàn)象存在，應(yīng)急響應(yīng)措施是否合理、完善，是否備有更替的設(shè)備和零部件，以便設(shè)備出現(xiàn)功能性故障時(shí)能及時(shí)更換，保證設(shè)備的正常運(yùn)行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置，有不有明顯的標(biāo)識(shí)（圖形），在排污口也可以憑感官對(duì)排水水質(zhì)作出一些判斷，如SS、色度是否達(dá)標(biāo)。6 監(jiān)測(cè)方面

為了了解污水處理結(jié)果，企業(yè)一般要對(duì)處理后的水質(zhì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)于監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的選擇，有必測(cè)項(xiàng)目和選擇項(xiàng)目之分，表11列出了部分行業(yè)外排污水的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目。審核員除關(guān)注環(huán)境部門出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)自己的定期監(jiān)測(cè)原始記錄，如有個(gè)別項(xiàng)目超標(biāo)，則要進(jìn)行追蹤，企業(yè)是否針對(duì)超標(biāo)現(xiàn)象進(jìn)行了原因分析，是否進(jìn)行了糾正，制定的預(yù)防措施是否合理有效。很多企業(yè)都設(shè)有自己的監(jiān)測(cè)室，也或多或少地有一些檢測(cè)設(shè)備，如PH計(jì)、分光光度計(jì)等，審核員應(yīng)觀察檢測(cè)設(shè)備是否經(jīng)過了校準(zhǔn)，是否備有相應(yīng)的用于校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)溶液，用分光光度法檢測(cè)時(shí)是否制作了標(biāo)準(zhǔn)曲線，曲線的正確性，觀察檢測(cè)過程是不是按標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行。一個(gè)企業(yè)的污水檢測(cè)室請(qǐng)地方環(huán)境檢測(cè)站對(duì)污水進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，幾乎同一個(gè)樣品，環(huán)保監(jiān)測(cè)部門的檢測(cè)結(jié)果與自檢結(jié)果有較大差別，經(jīng)過反復(fù)分析研究，發(fā)現(xiàn)是檢測(cè)設(shè)備未校準(zhǔn)，制作的標(biāo)準(zhǔn)曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執(zhí)行，因?yàn)榉治鰪U液中通常含有有毒物質(zhì)，如檢測(cè)COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應(yīng)收集起來，不能隨便倒入下水道。

問12.EMS和OHS的審核中經(jīng)常涉及到危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫的審核,如何審核? 答：幾乎所有的企業(yè)在其生產(chǎn)過程中會(huì)或多或少地使用化學(xué)品，為了使用方便，每個(gè)企業(yè)都會(huì)或多或少地貯存一些化學(xué)品；在進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)，審核組經(jīng)常會(huì)將危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫作為審核的重點(diǎn)，一般來講，企業(yè)也都將危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫作為關(guān)鍵崗位，這是因?yàn)橐坏┌l(fā)生化學(xué)品的泄漏或火災(zāi)、爆炸，可能會(huì)出現(xiàn)人員傷亡事故，伴隨的是產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染。所以在審核危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫時(shí)，審核員應(yīng)多了解一些化學(xué)品特別是危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存知識(shí)。首先要了解危險(xiǎn)化學(xué)品是如何分類的。

在審核化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫時(shí)，首先要搞清楚所貯存的化學(xué)品屬于哪類?；瘜W(xué)危險(xiǎn)品種類繁多，具有各自的物理、化學(xué)性質(zhì)，有不少化學(xué)品在受熱、磨擦、振動(dòng)、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質(zhì)相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會(huì)引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故，中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)“危險(xiǎn)貨物與品名編號(hào)（GB6944－86）”將這些危險(xiǎn)化學(xué)品分為9類：

第一類：爆炸物品。這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動(dòng)等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質(zhì)接觸，就會(huì)發(fā)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)，產(chǎn)生大量的氣體和熱量，同時(shí)氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第二類：壓縮氣體和液化氣體。按其性質(zhì)又可分為易燃?xì)怏w、不燃?xì)怏w（包括助燃?xì)怏w）及有毒氣體。第三類：易燃液體。按其閃點(diǎn)，本類物質(zhì)又可以分為低閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)低于－18℃），中閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)在－18℃至23℃之間），高閃點(diǎn)液體（閉杯試驗(yàn)閃點(diǎn)在23℃至61℃之間）。第四類：易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品。易燃固體是指易被外部火源點(diǎn)燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；自燃物品是指在空氣中易于發(fā)生氧化反應(yīng)，放出熱量而自行燃燒的物品；遇濕易燃物品是指遇水或受潮時(shí)發(fā)生劇烈化學(xué)反應(yīng)放出大量易燃?xì)怏w和熱量的物品。

第5類：氧化劑及有機(jī)過氧化物。氧化劑是指處于高氧化態(tài)，具有強(qiáng)氧化性，易分解并放出氧的物質(zhì)；有機(jī)過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機(jī)物。這些物質(zhì)易燃、易爆、易分解，對(duì)熱、振動(dòng)、摩擦極為敏感。

第6類：毒害品和感染性物品。毒害品按其性質(zhì)可分為無機(jī)劇毒物品、有機(jī)劇毒物品、無機(jī)毒害品和有機(jī)毒害品；感染性物品是指含有致病微生物，能引起病態(tài)甚至死亡的物質(zhì)。第7類：放射性物品。

第8類：腐蝕性物品。這類物質(zhì)是指能灼傷人體組織并對(duì)金屬物質(zhì)造成損壞的物質(zhì)。按其性質(zhì)可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。第9類：其他，如磁性物品。第二要了解化學(xué)危險(xiǎn)品的貯存要求

根據(jù)化學(xué)品的性質(zhì)，火災(zāi)危險(xiǎn)性可分為5類。甲類：

A常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導(dǎo)致迅速自燃或爆炸的物質(zhì)；

B常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產(chǎn)生可燃?xì)怏w并引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； C受撞擊、摩擦與氧化劑、有機(jī)物接觸時(shí)能引起燃燒或爆炸的物質(zhì)： D閃點(diǎn)低于28度的易燃液體；

E爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產(chǎn)生爆炸下限小于10％的可燃?xì)怏w的固體物；

F遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機(jī)物或硫磺等易燃的無機(jī)物，極易引起燃燒或爆炸的強(qiáng)氧化劑。

乙類：

A不屬甲類的化學(xué)易燃危險(xiǎn)固體；

B 閃點(diǎn)在28度至60度之間的易燃、可燃液體； C 不屬于甲類的氧化劑； D助燃?xì)怏w；

E爆炸下限大于10％的可燃?xì)怏w；

F常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險(xiǎn)物品； 丙類：

閃點(diǎn)大于60度的可燃液體；可燃固體。丁類：

難燃燒物品；

戊類：非燃燒物品。

危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫硬件方面的要求：）對(duì)于存放甲類、乙類化學(xué)品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設(shè)地下室，其耐火等級(jí)、占地面積、安全疏散和防火間距應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

2）消防設(shè)備、輸配電線路、燈具、火災(zāi)事故照明和疏散指示標(biāo)志應(yīng)符合有關(guān)要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學(xué)品的倉庫須安裝避雷和通風(fēng)設(shè)備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準(zhǔn)與其他物品同貯存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的物質(zhì)不能露天存放或在潮濕、積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃?xì)怏w，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃?xì)怏w、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置。

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節(jié)油等不可與其他種類的化學(xué)品共同存放，如數(shù)量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應(yīng)有降溫措施；

8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應(yīng)單獨(dú)貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質(zhì)，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應(yīng)隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃?xì)怏w和助燃?xì)怏w外，不可與其他種類物品共存；儲(chǔ)存劇毒和放射物品的倉庫，應(yīng)配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設(shè)施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴(yán)密，不許與液化氣體及其他物品混存。

14）根據(jù)倉庫條件安裝自動(dòng)監(jiān)測(cè)和火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)，如條件允許，應(yīng)安裝滅火噴淋裝置； 15）對(duì)化驗(yàn)室貯存的物品較少時(shí)可以分類隔開后貯存。

16）撲救方法不同的化學(xué)品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因?yàn)橐掖寄苋苡谒?，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災(zāi)，而且可能使苯溢出容器，造成火勢(shì)蔓延，苯的火災(zāi)可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災(zāi)。第三，還要了解其他方面的要求

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員年需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)觀察化學(xué)品的生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，容器是否有破損現(xiàn)象；查記錄看是否執(zhí)行了出入庫制度；對(duì)性質(zhì)不穩(wěn)定、易分解變質(zhì)的化學(xué)品，是否有定期測(cè)溫并作了記錄；庫內(nèi)物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對(duì)消防器材設(shè)備有阻擋；化學(xué)品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護(hù)用品；是否建立防火安全責(zé)任制、按級(jí)、按區(qū)指定防火安全責(zé)任人，各項(xiàng)防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標(biāo)識(shí)，是否劃分了禁煙區(qū)，是否禁止能產(chǎn)生火星的機(jī)動(dòng)車進(jìn)入倉庫區(qū)域；這些制度能否確?；瘜W(xué)危險(xiǎn)品倉庫的貯存安全。

問13.在EMS的審核中經(jīng)常涉及到含溶劑廢氣的處理問題,有哪些方法可處理含溶劑的廢氣? 答:

溶劑的 回 收 技 術(shù) 主 要 有 冷 凝

法、吸 附 法、吸 收 法 和 膜 分 離

法； 吸 附 法、吸 收

法 和 膜 分 離

法 是 通 過 采 用 選 擇 性 吸 附 劑 和 吸 收 劑、選 擇 性 膜 滲 透 來 分 離 回 收 廢 氣 中 的 有 機(jī) 溶 劑。處 理 技 術(shù) 主 要 有 催 化

燃 燒、直 接 燃 燒 等，它 是 通 過 化 學(xué) 反 應(yīng)，將 氣 體 中 的 有 機(jī) 物 轉(zhuǎn) 變 為CO2 和 水。下面分別簡(jiǎn)單介紹這幾種方法.1冷 凝 法

冷 凝 法 是 最 簡(jiǎn) 單 的 回 收 方 法，它 是 將

廢 氣 冷 卻 到 低 于 有 機(jī) 物 的 露 點(diǎn) 溫 度，使 有 機(jī) 物 冷 凝 成 液 滴 而 從 氣 體 中 分 離 出 來。通 常 使 用 的 冷 卻 介 質(zhì) 主 要 有 冷 水、冷 凍 鹽 水 和 液 氨。通 常 該 技 術(shù) 僅 用 于有機(jī)物 含 量 高（百 分 之 幾）、氣 體 量 較 小 的 溶劑 廢 氣 的 回 收 處 理。其 回 收 率 與 有 機(jī) 物 的 沸 點(diǎn) 有 關(guān)，沸 點(diǎn)

較 高 時(shí)，回 收 率 高； 沸 點(diǎn)

較 低 時(shí)，回 收 效 果

不 好。由 于 大

部 分有機(jī)物 系 易 燃、易 爆 氣 體，受 到 爆 炸 極 限 的 限 制，氣 體 中 的有機(jī)物 含 量 不 會(huì) 太 高，所 以，要 達(dá) 到 較 高 的 回 收 率，需 采 用

很 低

溫 度 的 冷 凝 介 質(zhì) 或 采 用

高 壓 措 施，這 些 都 勢(shì) 必 會(huì) 增 加

設(shè) 備 投 資 和

提 高 處 理 成 本，而 且 在 通 常 的 操 作 條 件 下，由 于

相平衡 的 制 約，有 機(jī) 物

蒸 汽 壓 較 高，故 離 開 冷 凝 器 的 排 氣 中的有機(jī)物 含 量 仍 不 能 達(dá) 到 排 放 標(biāo) 準(zhǔn)，因 此，該 技 術(shù) 一 般

是 作 為 一 級(jí) 處 理 技 術(shù) 并 與 其 他 技 術(shù) 結(jié) 合 使 用。吸 附 法

吸 附 法 早 已 用 于溶劑廢氣 的 回 收 處 理，尤 其 是 活 性 炭 吸 附 法 已 經(jīng) 廣 泛 應(yīng) 用 于 苯 系 物、鹵 代 烴 的 吸 附 處 理。吸 附 法

去 除有機(jī)物 的 原 理 是 利 用 比 表 面 積 非 常 大 的 粒 狀 活 性 炭、炭 纖 維、沸 石 等 吸 附 劑 的 多 孔 結(jié) 構(gòu)，將有機(jī)物 分 子 截 留。當(dāng) 廢 氣 通 過 吸 附 床 時(shí)，有機(jī)物 就 被 吸 附 在 孔 內(nèi)，使 氣 體 得 到 凈 化。

當(dāng) 吸 附 劑 飽 和 后，需 對(duì) 其 進(jìn) 行 脫 附 再 生，此 時(shí)

是 將 吸 附 劑 加 熱 并 通 入 水 蒸 氣 使有機(jī)物 吹 出，有機(jī)物 與 水 蒸 氣 成 為 混 合 氣 體 離 開 吸 附 床，而 吸 附 劑 得 到 再 生 可 以 循 環(huán) 使 用?；?合 氣 體 進(jìn) 入 冷 凝 器，根 據(jù)

所 需 的 冷 凝 溫 度 使 用

不 同 的 冷 卻 介 質(zhì)，將有機(jī)物 冷 凝 為 液 體； 當(dāng)有機(jī)物

不 溶 于 水 時(shí)（如 苯 系 物），可

用 分 離 器

直 接

將 溶 劑 分 離 出 來； 當(dāng)有機(jī)物 溶 于 水 時(shí)，需

采 用 精 餾 法 使 水

與有機(jī)物 分 離。

吸 附 法 又 分 為 固 定 床 吸 附 法、流 動(dòng) 床 吸 附 法 和

濃 縮 輪 吸 附 法。(1)固 定 床 吸 附 法

固 定 床 吸 附 法 的 特 點(diǎn) 是 吸 附 與 脫 附 在 同 一 個(gè) 床 層 上 實(shí) 現(xiàn)，為 了 保 證 吸 附 過 程 的 連 續(xù) 性，需 要 兩 臺(tái) 或 兩 臺(tái) 以 上 的 吸 附 器 同 時(shí) 工 作，其 中 一 些 吸 附 器 進(jìn) 行 吸 附 時(shí)，另 一 些 進(jìn) 行 再 生。活 性 炭 是 應(yīng) 用 最 為 廣 泛 的固 定 床 吸 附 劑，由 于 其

容 易 吸 附 水，所 以 不 適 用 于 溫 度 高 于40 ℃、氣 體 相 對(duì) 濕 度 超 過50％ 的 氣 體 的 吸 附 處 理；

此 外 也 不 適 用 于 易 發(fā) 生 反 應(yīng)、活 性 高 的 溶 劑 的 吸 附，該 類 有 機(jī) 物 會(huì) 與 活 性 炭 或 在 活 性 炭 表 面 進(jìn) 行 反 應(yīng) 而 堵 塞 碳 孔，這 種 情 況 可 采 用 炭 纖 維 或 沸

石 作 為 吸 附 劑。

活 性 炭 纖 維 是 以 有 機(jī) 化 合 物 纖 維（如 聚 丙 烯、酚 醛 樹 脂、聚 乙 烯 醇 等）為 基 本

原 料 經(jīng) 特 殊 加 工 制 成 的。它 是 一 種 很 細(xì) 的 纖 維 狀 物 質(zhì)，具 有 巨 大 的 比 表 面 積、外 表 面 積 和 非 常 發(fā) 達(dá) 的 微 孔 結(jié) 構(gòu)，纖 維 上 有 很 多 微 孔 可 以 直 接 與 有 機(jī) 物 接 觸 而 不 是 象 顆 粒 活 性 炭 那 樣 要 先 通 過 大 孔、過 渡 孔，才 能 到 達(dá) 微 孔，因 此，活 性 炭 纖 維 更 易 于 吸 附 低 濃 度 的溶劑。

與 顆 粒 活 性 炭 相 比，其 吸 附 有 機(jī) 物 的 能 力 高 出1.5－2.0 倍, 吸 附 速 度 也 快3 倍 左 右。

由 于 活 性 炭 纖 維 的 吸 附 能 力 強(qiáng)，故 吸 附 裝 置 可 以 小 型 化，吸 附 劑 的 用 量 也 可 以 少 些，可 降 低 處 理 費(fèi) 用。此 外，活 性 炭 纖 維 的 脫 附 是 用100 ℃ 的 熱 空 氣

或 水 蒸 氣 在10 分 鐘 即 可 完 成，而 顆 粒 活 性 炭

要 用 高 于100 ℃ 的 熱 空 氣 或 水 蒸 氣，且 在1 小 時(shí)也 只 能 脫 附60％－70％，再 提 高 溫 度 也 不 能

達(dá) 到 完 全 脫 附?？梢灶A(yù)計(jì)用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。(2)

流 動(dòng) 床 吸 附 法

流 動(dòng) 床 吸 附 系 統(tǒng) 由 吸 附 單 元 和 脫 附 單 元 組 成。廢 氣 由 吸 附 床 底 部 進(jìn) 入, 自 下 而 上 地 流 動(dòng), 使 吸 附 劑 流 態(tài) 化,有機(jī)物與 吸 附 劑 接 觸 后 被 吸 附, 凈 化 后 的 廢 氣

由 頂 部 排 出, 吸 附 了有機(jī)物 的 吸 附 劑 由 底 部 排 出, 進(jìn) 入 脫 附

單 元。在 脫 附 單 元 內(nèi)，加 熱 吸 附 劑，使 有 機(jī) 物 脫 附 出 來，將 氣 體 引 入 冷 凝 單 元 去 回 收 有 機(jī) 溶 劑。再 生 后 的 吸 附 劑 送 回 吸 附 單 元 頂 部 繼 續(xù)

進(jìn) 行 吸 附 操 作。

（3)

濃 縮 輪 法

濃 縮 輪 是 一 個(gè) 裝 滿 吸 附 劑 的 旋 轉(zhuǎn) 輪。廢 氣 由 旋 轉(zhuǎn) 輪 的 上 游 側(cè) 進(jìn) 入濃 縮 輪 的 吸 附 區(qū)，其 中

被 吸 附 凈 化 后 的 廢 氣 由 旋 轉(zhuǎn) 輪 的 下 游 排 出； 同 時(shí) 另 一 股 流 量 較 小 的、溫 度 較 高 的 脫 附 氣

朝 廢 氣 氣 流 相 反 的 方 向 進(jìn) 入 濃 縮 輪 的 脫 附 區(qū)，將 已 吸 附 的有機(jī)物

脫 附 出 來。濃 縮 輪 以 一 定 速 度 緩 慢 旋 轉(zhuǎn)，這 樣 在 一 個(gè) 系 統(tǒng) 內(nèi)

就 可 以 完 成 吸 附 和 脫 附 操 作，使有機(jī)物得 到 濃 縮，大 大 降 低 了 設(shè) 備 投 資。

3吸 收 技 術(shù)

吸 收 技 術(shù) 是 一 種 成 熟 的 化 工 單 元 操 作 過 程，適 合 于 大 氣 量、中 等 濃 度 的 溶劑廢氣 的 處 理。吸 收 技 術(shù) 是 利 用 液 體 吸 收 劑 與 廢 氣 直 接 接 觸 而 將溶劑 轉(zhuǎn) 移 到 吸 收 劑 中。吸 收 按 其 機(jī) 理 可 分 為 物 理 吸 收 和 化 學(xué) 吸 收，通 常溶劑 的 吸 收 為 物 理 吸 收，使 用 的 吸 收 劑常為 柴 油、煤 油、水 和 其 他 溶 劑。任 何 可 溶 解 于 吸 收 劑 的 有 機(jī) 物 均 可 以 從 氣 相 轉(zhuǎn) 移 到 液 相 中，然 后，對(duì) 吸 收 液 進(jìn) 行 處 理。當(dāng) 吸 收 液 為 水 時(shí)，采 用 精 餾 處 理

就 可 以 回 收 有 機(jī) 溶 劑； 當(dāng) 為 非 水 溶 劑 時(shí)，考 慮 到 回 收 成 本，需

進(jìn) 行 吸 收 劑 的 再 生。

吸 收 塔 有 板 式 塔 和 填 料 塔，可 以 通 過 選 擇 高 效 填 料 來 改 進(jìn) 傳 液 性 能，提 高 有 機(jī) 物 的 脫 除 效 率。

4膜 分 離

膜 分 離 技 術(shù) 是

采 用 對(duì) 有 機(jī) 物 具 有 選 擇 性 滲 透 的 高 分 子 膜，在 一 定 壓 力 下 使有機(jī)物 滲 透 而

達(dá) 到 分 離 的 目 的。當(dāng)溶劑 氣 體 進(jìn) 入 膜 分 離 系 統(tǒng) 后，膜 選 擇 性 地 讓溶劑分子 通 過 而

被 富 集，脫 除了溶劑 的 氣 體 留 在 未 滲 透 側(cè)，可 以 達(dá) 標(biāo) 排 放； 富 集 了溶劑 的 氣 體 可 去 冷 凝 回 收 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 有 機(jī) 溶 劑 的 回 收。選 擇 此 種 方 法 可 以 分 離90％ 的有機(jī)物。

用 膜 分 離 法 可 回 收 的 有 機(jī) 溶 劑 包 括 脂 肪 族 溶 劑、芳 香 族 溶 劑、氯 代 烴、酮、醇、胺、CFC等。如 丁 烷、己 烷、辛 烷、三 氯 乙 烯、二 氯 乙 烯、丙 酮、甲 基 異 丁 基 酮、甲 醇、氯 代 烷、環(huán) 氧 乙 烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜 分 離 技 術(shù)

在 許 多 領(lǐng) 域 已 得 到 成 功

應(yīng) 用。許 多 用 其 他 方 法 分 離 效 果 不 好 的 場(chǎng) 合，用 膜 分 離 法 則 可 以 有 效 解 決。如 從 工 業(yè) 廢 水 的 氣 提 氣 體 中 回 收 二 氯 乙 烷、從 加 油

站 的 廢 氣 中 回 收 烴 類 物 質(zhì)； 從 氣 霧 劑 行 業(yè) 及 發(fā) 泡 劑 行 業(yè) 的 廢 氣 中 回 收CFC 等。

－膜 分 離 法 適

用 于 中 高 濃 度（有機(jī)物含 量 高 于1×10）的 廢 氣 的 處 理。膜 系 統(tǒng) 的 費(fèi) 用

與 進(jìn) 口 氣 體 流 速 成 正 比，與有機(jī)物 的 濃 度 關(guān) 系 不 大。此 法 最 好 用 于 高 濃 度、小 流 量 和 有 較 高 回 收 價(jià) 值 的 有 機(jī) 溶 劑 的 回 收，但 其 設(shè) 備

投 資 較 高。

1996 年 用 膜 分 離 法 從 工 業(yè) 聚 烯 烴 裝 置 中 的 沖 洗 氣 中 成 功 地 回 收 烯 烴 單 體，這 表 示 用 膜 法 代 替

部 分 傳 統(tǒng) 的 氣 體 分 離

法 在 技 術(shù) 上 已 成 為 可 能。隨 著 對(duì) 環(huán) 境 問 題 的越 來 越 重 視，膜 分 離 技 術(shù) 的 應(yīng) 用 前 景 會(huì) 很 廣 闊，這 是 因 為 膜 法 是 一 種 清 潔 技 術(shù)，從 膜 分 離 系 統(tǒng) 出 來 的 是 回 收 的 有 機(jī) 溶 劑 和 凈 化 了 的 排 放 氣，減 少 了

二 次 污 染 的 產(chǎn) 生。隨 著 高 效 分 離 膜 的 開 發(fā) 和 價(jià) 格 的 降 低，膜 技 術(shù) 的 應(yīng) 用 會(huì) 越 來 越 廣，是一種很有發(fā)展前途的回收治理技術(shù)。5 回 收 技 術(shù) 的 選 擇

回 收 技 術(shù) 的 選 擇 主 要 取 決 于廢氣中所含溶劑 的 物 理 和 化 學(xué) 性 質(zhì)、廢 氣 的 流 量、濃 度、溫 度、使 用 溶 劑 的 企 業(yè) 的 條 件、經(jīng) 濟(jì) 狀 況 等。

有 機(jī) 溶 劑 均 有 毒，且 大 多 數(shù)有機(jī)物 為 易 燃 易 爆 物 質(zhì)，當(dāng) 在 空 氣 中 的 濃 度 達(dá) 到 某 一 值 時(shí)，會(huì) 發(fā) 生 爆 炸，因 此，回 收有機(jī)物 需 在 爆 炸 極 限 內(nèi) 進(jìn) 行。此 外 用 來 輸 送 含溶劑廢 氣 的 泵，要 采 用 雙 層 機(jī) 械 軸 封，同 時(shí)，塔 槽 的 操 作，采 用 破 裂 盤 和 安 全 閥 串 聯(lián) 的 方 式，以 防 止溶劑 氣 體 外 泄。

由 于 炭 吸 附 技 術(shù) 相 對(duì) 簡(jiǎn) 單、有 效，使 其 成 為 回 收溶劑的 首 選 技 術(shù)，當(dāng) 吸 附 法 不 適 合 時(shí)，可 以 考 慮 采 用 冷 凝、膜 分 離、吸 收 技 術(shù)。

一 般 來 講，當(dāng)有機(jī)物含 量 為5％－10％ 時(shí)，首 先 考 慮 采 用 冷 凝 法；有機(jī)物 含 量 為0.5%-5% 時(shí)，可 選 擇 膜 分 離 技 術(shù)； 當(dāng)有機(jī)物 含 量 低 于0.5％ 時(shí), 吸 附 技 術(shù) 成 為 首

選;從 流 量 方 面 考 慮, 處 理 大 流 量 廢 氣 時(shí), 優(yōu) 先 考 慮 吸 附 法;小 流 量 時(shí), 可 考 慮 采 用 膜 分 離 和 冷 凝 技 術(shù)。

－炭 吸 附 技 術(shù) 適 用 于 氣 量 大、有機(jī)物 濃 度 不 超 過5×10 的 有 機(jī) 廢 氣 的 處 理，含 量 太 高，會(huì) 增 加 設(shè) 備 的 不

－3安 全 性。當(dāng)有機(jī)物 濃 度 高 于5×10 時(shí)，在 炭 吸 附 前 需 進(jìn) 行 稀 釋，且 顆 粒 活 性 炭 吸 附 技 術(shù) 不 適 合 處 理 含 酮、酯 的 氣 體。活 性 炭 纖 維 和 沸 石 吸 附 劑 的出 現(xiàn)，擴(kuò) 大 了 吸 附 法 的 應(yīng) 用 范 圍，如 采 用 炭 纖 維 可 以 用 于 環(huán) 己

－4－5酮、丁 酮 的 處 理。對(duì) 于1×10―1×10 的 低 濃 度溶劑 廢 氣，可 采 用 濃 縮 輪 技 術(shù)，再 結(jié) 合 其 他 方 法 進(jìn) 行 有 機(jī) 溶 劑 的 回 收。

炭 吸 附 技 術(shù) 也 受 到 某 些 限 制，如 它 不 適 合 相 對(duì) 濕 度 超 過50％ 的 廢 氣 的 處 理； 炭 纖 維 和 沸 石 對(duì) 相 對(duì) 濕 度 的 要 求 低

一 些； 還 有 炭 吸 附 需 在 不 高 于40 ℃ 的 溫 度 下 使 用。

通 過 正 確 地 選 擇 和 組 合 現(xiàn) 有 的 回 收 技 術(shù)，可 以 有 效 地、經(jīng) 濟(jì) 地 從有機(jī) 廢 氣 中 回 收 有 機(jī) 溶 劑，減 少

其 對(duì) 環(huán) 境 的 污 染。含溶劑 廢 氣 的 處 理 技 術(shù)

溶劑廢氣的 處 理 技 術(shù) 主 要 是 焚 燒, 其 焚 燒 處 理 的 方 式 有 直 接 燃 燒 和 催 化 燃 燒 兩 種。催 化 燃 燒 是 以 Pt、Pd、CuO、NiO 等 作 為 催 化 劑，在 較 低 的 溫 度 下（150－600℃）使有機(jī)物 氧 化 分 解 成CO2 和H2O，焚 燒 溫 度 的 選 擇 與 氣 體 的量、組 成 和 停 留 時(shí) 間 有 關(guān)，例 如 某 漆 包 線 廠 的含 苯 系 物 的烘 干 廢 氣 通 過 以Pt 為 催 化 劑 的 床 層，在 溫 度580℃、停 留 時(shí) 間1 秒 的 條 件 下，被 氧 化 成CO2 和H2O，出 口 氣 體 中 的溶劑含量 可 以 達(dá) 到 排 放 標(biāo) 準(zhǔn)。催 化 燃 燒 的 溫 度 相 對(duì) 較 低，可 以 節(jié) 省 燃 料，但 催 化 劑 的 價(jià) 格 較 高，也 不 能 處 理 含 塵 氣 體，使 用 一 定 時(shí) 間 后，要 對(duì) 催 化 劑 進(jìn) 行 清 理，以 除 去 其 表 面 的 附 著 物，延 長(zhǎng) 催 化 劑 的 使 用 壽 命。

廢 氣 的 直 接 燃 燒 有 焚 燒 爐 法 和 火 炬 法，焚 燒 爐 法 是 將 廢 氣 通 入 焚 燒 爐 內(nèi) 燃 燒，惡 臭 氣 體

一 般 采 用 此 法 處 理，其 焚 燒 溫 度 不 高，且 停 留 時(shí) 間 不 超 過1 秒； 通 常 焚 燒 后 的 高 溫 煙 氣 經(jīng) 廢 熱 鍋 爐 回 收 熱 量，產(chǎn) 生 蒸 汽。如 在 油 脂 精 制 工 序 產(chǎn) 生 的 惡 臭 氣 體，在650℃ 的 焚 燒 溫 度 下，0.3 秒 內(nèi) 就 可 以 達(dá) 到 除 臭 的 目 的。

3火 炬 法 常 在 石 油 化 工 廠 使 用，以 處 理 那 些 高 熱 值（4178 kJ/m 以 上）、能 維 持 高 溫 燃 燒 的 廢 氣，廢 氣 在高 空 大 氣 中 燃 燒，近年 來，為 了 節(jié) 約 能 源 和 減 少 污 染，石 化 廠 的 火 炬

逐 步 被 消 滅，代 之 以 氣 柜 回 收、儲(chǔ) 存 氣 體。

由 于 廢 氣 組 成復(fù) 雜、多 變，且 多 數(shù)有機(jī)廢氣 為 易 爆 物 質(zhì)，故 在 處 理 時(shí) 要 考 慮 廢 氣 與 空 氣 的 混 合 方 式；

空 氣

過 量 系 數(shù) 的 選 取 也 是 很

重 要 的，過 多 的 空 氣 量 會(huì) 使 燃 料的 用 量 加 大，降 低 爐 溫； 而 空 氣 量 不 足 時(shí) 將 會(huì) 導(dǎo) 致 燃 燒 不 完 全，甚 至 冒 黑 煙，有機(jī)物 焚 燒 不 徹 底，尾 氣

達(dá) 不 到 排 放 標(biāo) 準(zhǔn)，一 般 空 氣 過 量 系 數(shù) 取 理 論 量 的1.2-1.3 倍。

問

14、固廢的處理主要有哪些方法？

答:有毒固廢與殘液的控制應(yīng)先從改革生產(chǎn)路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生固廢的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產(chǎn)生量。例如氯堿生產(chǎn)的原料,發(fā)達(dá)國(guó)家采用精制鹽,鹽泥產(chǎn)生量為15kg/t堿,而我國(guó)直接用海鹽作原料,鹽泥產(chǎn)生量達(dá)40-50kg/t,對(duì)于一個(gè)10萬t/a的燒堿裝置,每年要多處置3000t鹽泥。由此可見,改變?cè)辖Y(jié)構(gòu),實(shí)施清潔生產(chǎn),可以減少廢物的產(chǎn)生。

對(duì)不可避免排出的有毒固廢和殘液，應(yīng)分門別類收集，按其性質(zhì)進(jìn)行綜合利用或妥善處置，例如對(duì)含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進(jìn)行化學(xué)、生物或焚燒處理?；瘜W(xué)處理一般在反應(yīng)釜中進(jìn)行，使污染物進(jìn)行中和、氧化還原、化學(xué)沉淀等反應(yīng)，得到的固液混合物經(jīng)離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續(xù)處理用。生物處理主要是針對(duì)有機(jī)固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機(jī)物發(fā)酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質(zhì)的土，可作為肥料使用。如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機(jī)質(zhì)含量高達(dá)65%的由微生物及其代謝產(chǎn)物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質(zhì)、核酸、氨基酸和植物生長(zhǎng)所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達(dá)到5.7%、1.1%和0.17%，均高于豬、馬糞農(nóng)肥，因此，它可以作為生產(chǎn)沼氣和農(nóng)肥的原料。但是為了安全起見，要對(duì)污泥進(jìn)行檢測(cè)，以確保其中的有害物質(zhì)含量尤其是重金屬含量不超標(biāo)。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農(nóng)作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥。再如鉻鹽生產(chǎn)中排出的含六價(jià)鉻的廢渣，由于其堆存時(shí)容易污染水體，一直是一個(gè)老大難問題，經(jīng)過試驗(yàn)，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似；在高爐冶煉中，鉻渣中的六價(jià)鉻被還原成三價(jià)鉻，六價(jià)鉻的去除率達(dá)97%以上，還原后的三價(jià)鉻進(jìn)入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機(jī)械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產(chǎn)1噸生鐵要耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當(dāng)然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產(chǎn)水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術(shù)主要有解毒固化、焚燒和填埋處理。1）解毒固化

對(duì)于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學(xué)沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學(xué)作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質(zhì)中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青、或某些熱塑性物質(zhì)，固化后的廢渣再進(jìn)行填埋處理或投入大海。2）焚燒處理

焚燒處理是一個(gè)徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家均用此法處理有毒的有機(jī)固廢和殘液。在高溫下，有機(jī)物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等。但焚燒爐設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運(yùn)行費(fèi)用高（在法國(guó)每焚燒1噸固廢的費(fèi)用為400-4000法郎），焚燒過程中產(chǎn)生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產(chǎn)生二次污染。尤其是焚燒含氯有機(jī)物時(shí)需十分慎重，否則會(huì)產(chǎn)生令人談虎色變的二惡英。我國(guó)于1999年頒布了“危險(xiǎn)廢物焚燒控制標(biāo)準(zhǔn)”，其中規(guī)定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強(qiáng)的三環(huán)芳香族含氯有機(jī)化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認(rèn)為是地球上最毒的物質(zhì)，它是由兩個(gè)氧原子連接2個(gè)被氯取代的苯環(huán)所構(gòu)成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃,由于每個(gè)苯環(huán)上都可以取代1-4個(gè)氯原子，所以共有210個(gè)異構(gòu)體，它們具有較穩(wěn)定、熔點(diǎn)較高、難溶于水、易溶于脂的性質(zhì)，故容易在生物體內(nèi)累積。自然界約50%的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產(chǎn)生的，其一是在250-350℃的溫度下，由高分子碳與有機(jī)氯或無機(jī)氯化物在飛灰表面進(jìn)行催化反應(yīng)生成的；其二是通過多種有機(jī)前體物（如多氯聯(lián)苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應(yīng)（過渡金屬有催化作用）生成的。所以焚燒爐內(nèi)和煙道內(nèi)的二惡英大部分是以固態(tài)形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是對(duì)有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機(jī)物先分離出來，或?qū)⒑扔袡C(jī)物脫氯后再焚燒，例如在含PCB（多氯聯(lián)苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進(jìn)行后續(xù)處理。還有要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場(chǎng)要遠(yuǎn)離居民區(qū)和水源保護(hù)區(qū)，水文地質(zhì)條件也要滿足一定的要求。在設(shè)計(jì)填埋場(chǎng)時(shí)要有浸出液和雨水收集系統(tǒng)，為防止浸出液對(duì)地下水和地表水的污染，填埋場(chǎng)應(yīng)設(shè)計(jì)防滲層。根據(jù)固廢性質(zhì)有時(shí)還要設(shè)立廢氣收集系統(tǒng)，對(duì)有害固廢填埋場(chǎng)要設(shè)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)測(cè)其對(duì)地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對(duì)于可燃廢物、易反應(yīng)性廢物、揮發(fā)性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對(duì)毒性較強(qiáng)的廢棄物要通過預(yù)處理降低毒性后才可填埋，對(duì)于某些特殊毒性或者是放射性物質(zhì)也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對(duì)于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經(jīng)濟(jì)、方便起見，最好在每一座城市建立統(tǒng)一的固廢處理回收中心，統(tǒng)一收集。先對(duì)各種廢棄物和殘液進(jìn)行分類，對(duì)有回收價(jià)值的要進(jìn)行預(yù)處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進(jìn)行焚燒或填埋處理。對(duì)目前仍無合適處理技術(shù)的有毒固廢和殘液要妥善保存。

問15.噪聲的控制有哪些方法? 答: 一般噪聲控制技術(shù)都是分為三部分來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經(jīng)濟(jì)，則考慮從傳播途徑來降低。如上述方案仍然不能達(dá)到要求或不經(jīng)濟(jì),則可考慮接收者的個(gè)人防護(hù)。

1、降低或消除噪聲源所產(chǎn)生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進(jìn)設(shè)備的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，如改進(jìn)風(fēng)機(jī)葉片的設(shè)計(jì)(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10dB； ——改革生產(chǎn)工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲；

——提高機(jī)械的加工質(zhì)量和裝配精度，可減少機(jī)械各部件間的振動(dòng)、摩擦產(chǎn)生的噪聲。

2在傳聲途徑上降低噪聲 在傳聲途徑上降低噪聲

可以通過在城市、工廠的總體設(shè)計(jì)時(shí)的合理布局實(shí)現(xiàn)，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學(xué)控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。在工業(yè)噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結(jié)構(gòu)形成的共振結(jié)構(gòu)吸收聲能，降低噪聲； ——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播； ——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動(dòng)設(shè)備下加墊板等通過降低機(jī)械振動(dòng)。

3、個(gè)體防護(hù)

對(duì)噪聲接收者進(jìn)行個(gè)人防護(hù)是噪聲控制的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。在強(qiáng)噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護(hù)用具來阻擋噪聲進(jìn)人人耳。

八 未通過合格評(píng)定的材料

1.XX化工有限公司 原因：

1）認(rèn)證范圍不合理，如木器漆中也包括醇酸漆和氨基漆，應(yīng)重新界定認(rèn)證范圍； 2）未提供化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證；

3）未提供相關(guān)產(chǎn)品符合GB/T18581系列標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)（檢測(cè)報(bào)告）和3C證書；

4）合同評(píng)審中表明該公司為6人，申請(qǐng)書中表明是20人，按6人排計(jì)劃，一階段到現(xiàn)場(chǎng)未落實(shí)人數(shù)調(diào)整計(jì)劃；

5）內(nèi)審和管理評(píng)審的審核均不到位；

6）對(duì)一階段體系策劃部分的審核和二階段重要環(huán)境因素控制的審核不充分。評(píng)審意見：審核證據(jù)不能支撐審核結(jié)論，建議重新審核。2.XX鋁業(yè)有限公司 原因：

1）對(duì)電解車間的SO2、HF和粉塵的控制審核不到位，企業(yè)雖有控制措施，但審核員未審核這些控制措施是否有效；

2）未審核企業(yè)的法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)；

3）2005年的管理方案，無本實(shí)施的內(nèi)容，未按環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)中的要求去落實(shí)建設(shè)廢渣場(chǎng)；應(yīng)為嚴(yán)重不符合項(xiàng)，且應(yīng)在第一階段的審核中提出；第二個(gè)管理方案的建設(shè)是否按進(jìn)度進(jìn)行未見審核證據(jù)；第三個(gè)方案也不合理，“選購含硫低的碳?jí)K”具體的含硫量是多少？且將“與有關(guān)部門協(xié)商增加SO2的排放總量”作為控制SO2排放的措施不合理。

4）無專業(yè)審核員。

評(píng)審意見：鑒于以上原因，建議對(duì)該項(xiàng)目重新審核。