第一篇：東華理工大學論文封面

本 科 生 畢 業(yè) 設(shè) 計（論 文）

論文題目 ： 姓學班年專學名 ： 號 ： 級 ： 級 ： 業(yè) ： 院 ：

XXXXXXXX

X班 XXXX級 XXXXXX XXXX學院 XXX（職稱）200X年 X 月XX日 指導教師 ： 完成時間 ：

注：本頁不須填寫，只作格式參考。如為畢業(yè)設(shè)計則去掉“論文”二字，如為畢業(yè)論文則去掉“設(shè)計”二字，兩者選其一。

作 者 聲 明

本人以信譽鄭重聲明：所呈交的學位畢業(yè)設(shè)計（論文），是本人在指導教師指導下由本人獨立撰寫完成的，沒有剽竊、抄襲、造假等違反道德、學術(shù)規(guī)范和其他侵權(quán)行為。文中引用他人的文獻、數(shù)據(jù)、圖件、資料均已明確標注出，不包含他人成果及為獲得東華理工大學或其他教育機構(gòu)的學位或證書而使用過的材料。對本設(shè)計（論文）的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本畢業(yè)設(shè)計（論文）引起的法律結(jié)果完全由本人承擔。

本畢業(yè)設(shè)計（論文）成果歸東華理工大學所有。特此聲明。

畢業(yè)設(shè)計（論文）作者（簽字）：

簽字日期：

****年**月**日

本人聲明：該學位論文是本人指導學生完成的研究成果，已經(jīng)審閱過論文的全部內(nèi)容，并能夠保證題目、關(guān)鍵詞、摘要部分中英文內(nèi)容的一致性和準確性。

學位論文指導教師簽名：

****年**月**日

資產(chǎn)證券化…………初探

作者姓名

Pilot Study of ………….（英文標題）

英文姓名

201X年 X 月XX日

第二篇：東華理工大學論文封面doc專題

結(jié)合中外證券市場全面分析

中國證券市場未來走向

姓名： 李

臻

學號: 1030750220

班級： 10307502

專業(yè)： 國際經(jīng)濟與貿(mào)易

第三篇：東華理工大學學年論文封面格式

學 論文題目：英文題目：學生姓名

專

業(yè) 班

級

指導教師

年 論

****年**月**日

文

第四篇：東華理工大學論文封面doc

結(jié)合中外證券市場全面分析

中國證券市場未來走向

姓名： 李

臻

學號: 1030750220

班級： 10307502

專業(yè)： 國際經(jīng)濟與貿(mào)易

【內(nèi)容摘要】證券市場是起源于荷蘭與印度公司，它們通過向全社會融資的方式成功的將分散得資金變成自己的財富。迄今為止,發(fā)達國家的證券市場已經(jīng)歷了產(chǎn)生、發(fā)展、成熟幾個重要階段,在證券市場上占有很重要的地位，中國證券市場經(jīng)過十余年的發(fā)展，在社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮日益重要的作用，但由于處在發(fā)展的初級階段，因此在制度法規(guī)建設(shè)方面還需要不斷探索和完善。各國的證券市場在某些方面有相似之處，我們將中國與美國、英國、日本、韓國、德國等證券市場的監(jiān)管制度對比，分析各個證券市場上的優(yōu)缺點，使中國證券市場可以借鑒外國證券市場體制的優(yōu)良經(jīng)驗，最終使得中國證券市場可以更好的發(fā)展。【關(guān)鍵詞】證券市場 中國 美國 英國 日本 韓國 德國

監(jiān)管制度 經(jīng)驗 發(fā)展

正文：

一、證券市場的特征與功能

（一）特征

1、證券市場是價值直接交換的場所。有價證券是價值的直接代表，其本質(zhì)上只是價值的一種直接表現(xiàn)形式。

2、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。

3、證券市場是風險直接交換的場所。有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風險的代表。

（二）功能

1、融通資金 證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對象。

2．資本定價 證券市場的第二個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。3．資本配置 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟收益。

4．轉(zhuǎn)換機制 企業(yè)如果要通過證券市場籌集資金，必須改制成為股份有

限公司。股份公司的組織形式是社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，這種企業(yè)組織形式對企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)進行了分離，并且有一系列嚴格的法律、法規(guī)對其進行規(guī)范，使企業(yè)能夠自覺地提高經(jīng)營管理水平和資金使用效率。

5．宏觀調(diào)控 證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，它能夠靈敏地反映社會政治、經(jīng)濟發(fā)展的動向，為經(jīng)濟分析和宏觀調(diào)控提供依據(jù)。

6．分散風險 證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風險的功能。對于上市公司來說，通過證券市場融資可以將經(jīng)營風險部分地轉(zhuǎn)移和分散給投資者，公司的股東越多，單個股東承擔的風險就越小。

二、中外證券市場監(jiān)管制度情況

目前在國際證券市場上主要分為三種監(jiān)管模式，即美國和日本的集中式監(jiān)管模式、英國自律式監(jiān)管模式以及歐陸式中間型監(jiān)管模式。

（一）、美國的證券市場

第一次世界大戰(zhàn)之后，美國對證券市場的立法從州立法發(fā)展到聯(lián)邦立法。第一次世界大戰(zhàn)之后，美國經(jīng)濟發(fā)展很快，證券交易發(fā)展也很迅速，需要大量資金。巨額銀行貸款唄吸引到證券市場。由于投機盛行，各州證券法復(fù)雜且不統(tǒng)一，是股票價格猛漲猛跌。證券市場中存在的投機現(xiàn)象十分嚴重。證券市場的全面崩潰對美國震動很大，美國國會通過對證券市場的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)證券交易所崔在嚴重的人為投機行為，因此美國加大對證券市場的監(jiān)管，制定了一套切實可行的證券法律。比如1933年《證券法》、1934年《證券交易法》、1939年《信托契約法》等等。

目前美國的證券市場監(jiān)管體制是一種 單一性職能管理體制，以聯(lián)邦獨立機構(gòu)——“證券交易管理委員會”來統(tǒng)一管理全國證券市場。美國的證券交易委員會管理和控制著；聯(lián)邦級的證券交易所，在各主要證券交易所派駐監(jiān)管官員。根據(jù)美國1934年的《證券交易法》，證券交易委員會具有一定的立法權(quán)和司法權(quán)，擁有很大的權(quán)威和影響。美國證券商協(xié)會是一個半官方民間的非營利組織，負責全權(quán)管理美國全國場外交易市場的所有證券交易活動，吸收場外交易者，包括證券公司、投機機構(gòu)和個體經(jīng)紀人為會員。

（二）英國的證券市場

英國的證券市場經(jīng)過300多年的發(fā)展已經(jīng)非常完善，成為世界上三

大證券管理體制之一，其主要的特點是鼓勵證券交易所及其會員在法律許可的范圍內(nèi)自主、自律管理和發(fā)展。英國的主要管理形式有兩種——自律機制和立法管制，并且以自律管理為主。

英國有兩級自律管理機構(gòu)：一級由“證券交易商協(xié)會”、“證券業(yè)理事會”和“收購與合并問題專門小組”組成，三個字我管制機構(gòu)與政府機構(gòu)是相對獨立的，他們之間進行非正式合作，其中證券交易商協(xié)會是英國證券市場的最高管理機構(gòu)。第二級是證券交易所，其運營一般不直接接受英國政府的管理，而是在政府有關(guān)部門下進行自我監(jiān)督和管理。

英國政府對證券市場的管理主要體現(xiàn)為立法管制，一系列不同的證券法案和證券業(yè)相關(guān)法案既是自我管制的指導，又是自我管制的補充。1988年4月英國國際證券交易所實施的《財務(wù)服務(wù)法案》將自我管制責任以法定形式確定下來。

（三）日本的證券市場

日本在1945年通過新的《證券交易法》，這個法律在沒過的參與下，以美國的《證券法》和《證券交易法》為模版制定的。所以日本的證券市場管理模式是與美國大致一致的。日本的中央銀行代表國家對證券市場進行直接或者間接的行政指導和干預(yù)。

（四）德國的證券市場

德國證券市場制度實行的是聯(lián)邦政府制定和頒布證券法規(guī)，各州政府負責實施監(jiān)督管理以及與證券交易委員會、證券審批委員會和公職經(jīng)紀人協(xié)會等自律管理相結(jié)合的證券管理制度。各州政府盡可能不采取直接的控制和干預(yù)，很大程度上依靠證券市場參與者的自我約束和自律管理。

（五）香港的證券市場

香港證券市場監(jiān)管體制有過很多次的變動，1988年至1989年經(jīng)過對原監(jiān)管體制的變革，現(xiàn)行的證監(jiān)會體系確定下來。香港的證監(jiān)會以獨立于政府行政機構(gòu)之外的法人團體形式設(shè)立，財政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財政取自市場交易稅。目前香港證券市場的監(jiān)管政策立足于自我監(jiān)管原則。證監(jiān)會與聯(lián)交所之間實行有效分工。

根據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》香港還成立“咨詢委員會”，其成員大部分來自于證券、期貨及投資管理業(yè)，以及有關(guān)行業(yè)的專業(yè)人士，他們扮演著證監(jiān)會于市場之間聯(lián)系橋梁的角色。香港還依據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》設(shè)立了“證券及期貨實務(wù)上訴委員會”。其職責主要是聆聽對證

監(jiān)會所做有關(guān)拒絕上市申請、施加條件、沒收、暫時吊銷或撤銷注冊等決定的上訴。

（六）韓國的證券市場

韓國的證券監(jiān)管部門主要有證券交易委員會和證券監(jiān)督委員會。證券交易委員會是根據(jù)《證券交易法》成立的專門機構(gòu)。韓國的證券監(jiān)督委員會與證券交易委員會同時成立，并且是作為政府的代理機構(gòu)從事政府委托的業(yè)務(wù)。財政部部長對證券交易委員會的決定有否決權(quán)。

（七）、我國的證券市場監(jiān)管制度

我國的證券市場是在政府推動經(jīng)濟體制改革的政策驅(qū)動下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，而政府驅(qū)動發(fā)展的模式必然帶來某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過速的發(fā)展使得我國的證券市場始終處于動蕩之中，投機風盛行，大戶操縱、違規(guī)操作之事屢屢發(fā)生，規(guī)范市場成為保證和促進證券市場發(fā)展的首要任務(wù)。

我國證券市場監(jiān)管體制接近于美國和日本的模式，設(shè)立專門的證券市場監(jiān)督管理主管機關(guān)?！蹲C券法》是我國證券市場的統(tǒng)一立法，它在充分借鑒國外先進國家的立法技術(shù)和立法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，也充分考慮我國國情，并強調(diào)了政府在證券市場管理中的重要角色，對于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和實惠公共利益，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展具有舉足輕重的作用。

三、證券市場交易品種制度的國際對比

（一）美國證券市場交易品種:在美國證券市場中股票分為普通股、優(yōu)先股，其中優(yōu)先股又分為積累優(yōu)先股、非積累優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等。投資基金是美國證券市場重要的證券品種。

（二）英國證券市場交易品種：英國證券市場的交易品種，除了股票、債券的現(xiàn)貨交易和期貨交易外，還有選擇權(quán)交易、選擇權(quán)買賣、記帳買賣與補差轉(zhuǎn)期等交易方式。英國的債券市場十分發(fā)達，其債券市場也被稱為“金邊債券市場”，國債的種類很多，時間最短的是90天國債，最長的是永久性國債，沒有固定的償還期。

（三）德國證券市場交易品種：德國于1990年11月開辦德國股票指數(shù)期貨和債券期貨。

（四）日本證券市場交易品種 ：11989年9月東京、大阪等三家交易所開辦了股票價格指數(shù)期貨交易。1989年，大阪證券交易所和東京證券交易所相繼設(shè)了股票價格指數(shù)期權(quán)市場，1990年開設(shè)了政府債券期貨期權(quán)

交易。

（五）韓國證券市場交易品種：設(shè)立了類似的韓國歐洲基金和韓國亞洲基金。

（六）香港證券市場交易品種 ：在香港證券市場中，主要證券品種有股票（分為普通股、優(yōu)先股）、債券和認股權(quán)證及單位信托基金等。在期貨市場方面，香港于1986年5月正式開辦了第一個金融期貨交易品種——恒生指數(shù)期貨，推出之后，交易發(fā)展迅速，對推進香港證券市場的發(fā)展具有相當積極的意義。

（七）我國證券市場交易品種：目前，在我國證券市場中，主要證券品種有普通股 A股、B股（外資股）、債券（包括國債和少量的企業(yè)債券），證券投資基金和國債回購交易。

四、中外證券市場的對比

從對比中發(fā)現(xiàn)，我國現(xiàn)行證券監(jiān)管制度，與美國模式和香港地區(qū)模式有較多相似之處，但與我國證券監(jiān)管制度相比仍存在不同之處，主要有：

1、委員會制度不同。外國證券監(jiān)管委員會多是以法定人數(shù)組成，且來自各個方面，其任命多數(shù)經(jīng)政府首腦和議會，更強調(diào)并突出了委員的個人責任，同時代表各方面（如財政部、中央銀行等）的意見，并具有很高的權(quán)威性。而我國的證監(jiān)會目前仍是一個政府部門的管理模式，是一種部門首長（主席）負責制，而不是上述委員會模式。

2、監(jiān)管職責權(quán)限。許多國家的交易所和自律組織（協(xié)會）具有很大的權(quán)利，如證券發(fā)行上市，對券商的管理等方面，在行業(yè)自律方面發(fā)揮的作用更大，比我國的自律組織——證券業(yè)協(xié)會具有更大的權(quán)威性。

五、中國證券市場制度發(fā)展的趨勢與建議

我國作為一個發(fā)展中國家應(yīng)大力吸收和借鑒國外的經(jīng)驗教訓，避免由于盲目摸索自我封閉走彎路 而延誤證券市場的發(fā)展。世界各國證券市場發(fā)展情況各異證券市場體制也千差萬別，但在某些方面的經(jīng)驗卻值得借鑒，對發(fā)展和完善我國證券市場體制具有積極意義。

（一）證券市場法規(guī)體系將更加完備

從總體上看，我國證券市場已具備了現(xiàn)代證券市場的基本要素，但在證券市場的法制建設(shè)方面，仍有不完備之處，而且一些法律和法規(guī)也缺乏操作性，證券市場監(jiān)管體制和監(jiān)管力度尚不適應(yīng)證券市場的要求，有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不糾的現(xiàn)象時有發(fā)生。

除了目前正在執(zhí)行的 《證券法 》《公司法 》等以外，中國還將會

制定其他相關(guān)市場監(jiān)管法律。完善證券市場監(jiān)管法律體系，制定具有可操作性的行政復(fù)議、行政訴訟程序。

（二）市場結(jié)構(gòu)體系將更加健全

我國目前單一的證券市場結(jié)構(gòu)不能充分滿足資本市場發(fā)展的需要和不同層次公司的上市要求，缺乏多樣化的籌資和分流市場需求的渠道。今后隨著市場發(fā)育的成熟，我國證券市場必然向有層次的梯級市場發(fā)展。

（三）市場規(guī)模不斷擴大，交易品種不斷創(chuàng)新

相對經(jīng)濟發(fā)達國家的成熟證券市場，我國的證券交易品種仍很少，亟待豐富。今后，我國將加強市場產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)造條件開放金融衍生產(chǎn)品市場，增加市場避險工具，加快債券市場的建設(shè)，將在更大程度上滿足客戶的投資和融資需求。

（四）證券業(yè)不斷壯大，經(jīng)營水平不斷提高

經(jīng)過市場競爭、優(yōu)勝劣汰，一批競爭實力強的公司將脫穎而出。通過引進國外先進經(jīng)營管理技術(shù)、投資理念和海外人才，我國證券機構(gòu)和基金管理機構(gòu)的治理水平和經(jīng)營水平將不斷提高，并具備良好的風險管理、服務(wù)質(zhì)量。

（五）證券交易所、證券業(yè)協(xié)會將在行業(yè)自律管理方面發(fā)揮更大的作用

國外成熟的證券期貨市場的發(fā)展經(jīng)驗告訴我們，證券自律組織開展有效的自律管理能夠提供更有效率的監(jiān)管，并具有更大的靈活性，賦予市場發(fā)展的活力，同時可以大幅度降低社會成本和政府監(jiān)管的成本。

總結(jié)

通過對比其他國家的證券市場的制度，可以看出中國證券制度當前發(fā)展的并不是十分完善，因此可以充分借鑒西方的先進經(jīng)驗，根據(jù)中國的國情，逐步推進中國證券市場向國際化發(fā)展的進程。

第五篇：東華理工大學2011

東華理工大學2011“十佳團支部”評選

4月25日晚上7：00，東華理工大學2011“十佳團支部”評選會議于南昌校區(qū)軟件樓四樓報告廳隆重舉行。本次評選由核工程學院分團委書記、外國語學院分團委書記、海軍學院分團委書記、測繪學院分團委書記、團干級副主任等擔任評委。參加本次評選的有核工程學院代表、測繪學院代表、軟件學院代表、理學院代表、水環(huán)學院代表、機電學院代表、海軍學院代表、化生材學院代表等14人。

本次評選秉乘“公平、公正、公開”的原則，由評委綜合各方面因素對各候選人的演講及表現(xiàn)進行打分，在南昌校區(qū)選出四個優(yōu)秀團支部。評選首先由候選的各團支部代表逐一進行了本團支部的情況進行匯報，內(nèi)容主要為：陳述支部的學習、生活、工作等方面具體情況，之后由評委給出問題接著候選人進行充分答解。各候選人思維敏捷，各顯神通，力爭給評委們留下深刻的印象。其中理學院代表郭佳同學表現(xiàn)優(yōu)異，介紹班歌及來由、班訓、集體榮譽、團部活動等一系列情況，贏得現(xiàn)場公眾陣陣喝彩。最終，經(jīng)投票評選，候選的14個支部中，核工程學院1人以86.4分，測繪學院2人分別以87.6分、86.6分，海軍學院1人以86.2分的成績榮獲“優(yōu)秀團支部”稱號。

雖然本次評選理學院代表沒能當選，但是經(jīng)過努力，仍取得85.7的高分，希望理學院能夠再接再厲，力爭上游，表現(xiàn)得更加突出。

理學院社團部宣