第一篇：股指期貨培訓(xùn)需求調(diào)查問卷(投資者)（定稿）

股指期貨培訓(xùn)需求調(diào)查問卷（投資者）

1、您是否有期貨交易經(jīng)驗(yàn)？

Ａ．是Ｂ．否

2、您是否有股指期貨仿真交易經(jīng)驗(yàn)？

Ａ．是Ｂ．否

3、您是否已經(jīng)參與股指期貨交易？

Ａ．是Ｂ． 否

4、您是否了解股指期貨？

Ａ．非常了解Ｂ．了解Ｃ．一知半解Ｄ．完全不了解

5、您是否知悉股指期貨條例和相關(guān)制度？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

6、您是哪種類型的投資者？

Ａ．個(gè)人投資者Ｂ．法人投資者

7、您有多少年限的股票投資經(jīng)歷？

Ａ．１年內(nèi)Ｂ．１－３年Ｃ．３－５年Ｄ．５年以上

8、如果您決定參與股指期貨，您愿意拿出多少比例的資產(chǎn)進(jìn)行股指期貨交易？ Ａ．≤10%Ｂ．10%～30%Ｃ．≥30%Ｄ．尚不確定

9.您是否了解股指期貨的套期保值功能？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

10、你對(duì)套期保值哪方面的內(nèi)容比較感興趣并希望深入學(xué)習(xí)（可多選）？ Ａ．套期保值原理介紹Ｂ．套期保值操作策略

Ｃ．套期保值實(shí)務(wù)Ｄ．套期保值風(fēng)險(xiǎn)控制

11、針對(duì)期貨交易，您愿意從事以下那類交易？

Ａ．套期保值Ｂ．投機(jī)Ｃ．套利Ｄ．三者都有

13.如果您進(jìn)行投機(jī)交易（如股票），主要采取以下何種方式進(jìn)行投資決策？

Ａ．基本面Ｂ．技術(shù)面Ｃ．兩者兼有Ｄ．憑感覺

13、您是否了解股票（或股指期貨）技術(shù)分析方法？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

14．如果您進(jìn)行投機(jī)交易。您一般采用下列哪種交易周期？

Ａ．短期Ｂ．中期或波段Ｃ．長期

15.您是否接受過期貨投資方面的系統(tǒng)培訓(xùn)

Ａ．是Ｂ．否

16．未來，您打算學(xué)習(xí)這方面知識(shí)，以備更好的參與證券市場(chǎng)投資嗎？

Ａ．已經(jīng)開始學(xué)習(xí)Ｂ．太復(fù)雜，可能很難學(xué)懂Ｃ．不打算學(xué)習(xí)

17、您對(duì)如下那些培訓(xùn)內(nèi)容感興趣（打鉤）

培訓(xùn)課程名單如下：

１．股指期貨市場(chǎng)剖析

２．股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)與業(yè)務(wù)規(guī)則

３．股指期貨參與流程

４．股指期貨投資者適當(dāng)性制度

５．股指期貨行情分析與趨勢(shì)研判

６．股指期貨交易策略

７．股指期貨套期保值與套利

８．股指期貨實(shí)戰(zhàn)技巧

９．股指期貨風(fēng)險(xiǎn)控制與資金管理

除上述講題外，您還對(duì)股指期貨的那些問題很感興趣并希望加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)： 1.2.3.培訓(xùn)期望：1.（目的）2.3.講師要求：1.2.3.建議內(nèi)容：1.2.3.

第二篇：培訓(xùn)需求調(diào)查問卷

海南快克藥業(yè)有限公司

培訓(xùn)需求調(diào)查問卷

編號(hào)：KK-HRB-008

各位省總、地總：

為了更好更快的執(zhí)行并實(shí)現(xiàn)公司2013年的戰(zhàn)略目標(biāo)，在何總的指示下人力資源部對(duì)2012年的培訓(xùn)工作做具體總結(jié)并制定2013年的培訓(xùn)計(jì)劃。同時(shí)為了提升員工工作技能和工作技巧，提高員工的工作業(yè)績，現(xiàn)人力資源部面向公司所有省總及地總展開培訓(xùn)需求調(diào)查，通過調(diào)查溝通了解員工對(duì)公司培訓(xùn)的實(shí)際需求及期望，真正的做到幫助員工成長，給員工創(chuàng)造更好的發(fā)展空間和晉升通道。

調(diào)查結(jié)果將為公司制訂2013年培訓(xùn)計(jì)劃提供重要參考和依據(jù)，您的意見將有助于實(shí)現(xiàn)您對(duì)培訓(xùn)的需求，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)公司培訓(xùn)體系的改進(jìn)與提高。非常感謝您抽出寶貴的時(shí)間來完成這個(gè)問卷，我們會(huì)認(rèn)真傾聽反饋意見，并對(duì)您的問卷回答內(nèi)容嚴(yán)格保密！再次感謝您對(duì)我們培訓(xùn)工作的支持和幫助！

本次調(diào)查到此結(jié)束，感謝您的參與，祝您工作愉快！

第三篇：培訓(xùn)需求調(diào)查問卷

2011—2012學(xué)年教師計(jì)算機(jī)培訓(xùn)需求調(diào)查問卷

親愛的老師：

您好！為切實(shí)獲得客觀的教師培訓(xùn)需求，使本學(xué)年的培訓(xùn)更好地配合您解決

工作中的實(shí)際問題，特做此調(diào)查。我們將在了解全體教師培訓(xùn)需求的情況以及目

前接受培訓(xùn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上制訂、安排本學(xué)年的培訓(xùn)工作，請(qǐng)您經(jīng)過深思熟慮后，按要求認(rèn)真、詳實(shí)填寫本卷，于2011年10月20日以前將完成的問卷交辦公室

統(tǒng)一反饋至學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)，謝謝合作！

一、關(guān)于培訓(xùn)內(nèi)容（Word、Excel、PowerPoint 基礎(chǔ)知識(shí)）

1、您認(rèn)為本培訓(xùn)班的課程內(nèi)容對(duì)您（）

A．很有幫助B．有幫助C．不太有幫助D．沒有幫助

2、您認(rèn)為您現(xiàn)在所從事的工作崗位需要具備哪些計(jì)算機(jī)知識(shí)或技能？

二、對(duì)培訓(xùn)的評(píng)價(jià)和期望：

1、您認(rèn)為我們參加培訓(xùn)的教師應(yīng)該是（）

A.全體教師B.從中抽取部分骨干教師C.30歲以上45歲以下的教師

2、您認(rèn)為培訓(xùn)時(shí)間安排在什么時(shí)候比較合適（）

A.工作日以內(nèi)B.工作日的晚上C.雙休日D.隨機(jī)進(jìn)行，盡可能少占用休

息時(shí)間

3、您認(rèn)為本次培訓(xùn)的時(shí)間（）

A．應(yīng)該更長B．恰好C．應(yīng)該更短D.無所謂

4、有時(shí)候，您認(rèn)為學(xué)校培訓(xùn)難以吸引您是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.培訓(xùn)師水平不高，與參加培訓(xùn)者無法形成有效的溝通B.無法滿足自己實(shí)際的培訓(xùn)需求C.經(jīng)常占用休息時(shí)間D.培訓(xùn)形式單一

三、補(bǔ)充說明或建議：

您對(duì)學(xué)校培訓(xùn)工作有何意見和建議？

感謝您的配合，祝您工作愉快！

第四篇：培訓(xùn)需求調(diào)查問卷

培訓(xùn)需求調(diào)查表

日期：年月日

姓 名：部 門 :職 務(wù):

電 話：傳真:E-mail :

請(qǐng)選擇您或公司最感興趣的項(xiàng)目，以打√表示，每類題目均可以復(fù)選。

★ 您目前最關(guān)心的培訓(xùn)主題是關(guān)于哪個(gè)方面的，或您對(duì)哪些培訓(xùn)最感興趣？

一、經(jīng)營管理

1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略2.企業(yè)文化建設(shè)3.企業(yè)收購和兼并4.員工持股計(jì)劃

5.中高管理層觀念轉(zhuǎn)變（經(jīng)營管理、人事、營銷）6.電子商務(wù)發(fā)展策略

7.投資分析和決策8.企業(yè)資本運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)分析9.制度創(chuàng)新10.戰(zhàn)略人力資源管理

11.第五層次開發(fā)—企業(yè)中高層管理人員管理潛能開發(fā)12.企業(yè)信息化管理

13.其他（請(qǐng)注明,可列出多項(xiàng)）

二、個(gè)人發(fā)展和管理技能

1.目標(biāo)管理與員工激勵(lì)2.人際關(guān)系及溝通技巧3.時(shí)間管理4.壓力管理

5.團(tuán)隊(duì)建設(shè)6.項(xiàng)目管理7.創(chuàng)造性思考8.會(huì)議主持藝術(shù)9.領(lǐng)導(dǎo)力提升

10.授權(quán)的藝術(shù)11.直線經(jīng)理人的人力資源管理技能培訓(xùn)12.解決問題能力

13.職業(yè)經(jīng)理人修煉14.員工指導(dǎo)技巧15.商務(wù)禮儀

16.其他（請(qǐng)注明,可列出多項(xiàng)）

三、市場(chǎng)營銷

1.專業(yè)銷售技巧2.關(guān)鍵客戶銷售和管理3.客戶關(guān)系管理（CRM）

4.談判技巧5.銷售渠道設(shè)計(jì)與管理6.市場(chǎng)開拓和管理7.銷售價(jià)格管理

8.品牌管理9.客戶信用調(diào)查和分析10.顧客滿意服務(wù)

11.顧客抱怨與投訴處理技巧12.營銷管理13.戰(zhàn)略營銷

13.其他（請(qǐng)注明,可列出多項(xiàng)）

★ 您希望的課程培訓(xùn)方式是：

★ 您希望通過培訓(xùn)達(dá)到什么目的？

1.提高管理技能2.更新觀念3.增加知識(shí)4.解決問題

5.提高業(yè)績6.鼓舞士氣7.員工職業(yè)發(fā)展8.增強(qiáng)企業(yè)凝聚力

9.其他（請(qǐng)注明）

★ 您會(huì)選擇哪些培訓(xùn)講師？

1.專職培訓(xùn)師(? 本地? 港臺(tái) ? 國外)

2.專家學(xué)者3.知名人士4.官員領(lǐng)導(dǎo)5.知名公司的資深人士6.大學(xué)教師

7.其他（請(qǐng)注明）

★ 您希望將培訓(xùn)安排在每月什么時(shí)間？

1.上旬2.中旬3.下旬4.無所謂

★ 您希望將培訓(xùn)安排在每周什么時(shí)間？

1.周六、周日2.工作日3.其他節(jié)假日

★ 您希望每次培訓(xùn)的天數(shù)是：

1.一天2.兩天3.兩天至一周4.一周以上

★ 請(qǐng)列舉出一些您知道的覺得不錯(cuò)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和講師：

1.機(jī)構(gòu)名稱：（1）（2）（3）

2.講師：（1）（2）（3）★ 您認(rèn)為目前的培訓(xùn)部門還需做哪些工作，才能滿足您的需要(請(qǐng)說明)?

第五篇：股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

聯(lián)系方式如下：

傳真：8610－88060548

電子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國證監(jiān)會(huì)

郵政編碼：100140

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年一月十五日

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）

第一條為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條本規(guī)定自年月日起施行。

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

（征求意見稿）

2010年01月16日 來源：上海證券報(bào) 作者：

第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條 中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）

2010年01月16日02:47 手機(jī)免費(fèi)訪問 來源：

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》

公開征求意見的通知

為穩(wěn)妥推出股指期貨，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等的規(guī)定，我會(huì)起草了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

請(qǐng)將對(duì)《規(guī)定》的有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年1月22日之前反 6 饋至中國證監(jiān)會(huì)。

聯(lián)系方式如下：

傳真：8610－88060548

電子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國證監(jiān)會(huì)

郵政編碼：100140

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年一月十五日

第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條 中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、7 聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）

（征求意見稿）

第一條 為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力、審慎決定是否參與股指期貨交易。

第四條

期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

第五條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；

（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān) 測(cè)試；

期貨公司為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級(jí)管理人員的責(zé)任。

第十條

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與股指期貨交 易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接 受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，督促證券公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和 拒絕。

第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第二十一條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條 期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。