第一篇：小貸公司申報(bào)審核資料清單

小貸公司申報(bào)審核資料清單

一、（一）股東名冊(cè)及出資額、出資比例

（二）小額貸款有限公司章程

（三）業(yè)務(wù)管理制度

1、信貸業(yè)務(wù)管理方法

2、信貸資產(chǎn)五級(jí)分類管理方法

3、法人客戶信用管理方法

4、個(gè)人信用等級(jí)評(píng)定方法

5、客戶經(jīng)理管理方法

6、授信管理實(shí)施細(xì)則

（四）財(cái)務(wù)管理制度

（五）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

1、貸后管理方法

2、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理方法

3、不良貸款管理方法

4、貸款責(zé)任認(rèn)定及追究辦法

（六）信息披露制度

二、責(zé)任承諾書(shū)

三、股東基本情況

（一）關(guān)于設(shè)立XX小額貸款有限公司出資協(xié)議書(shū)

（二）股東之間無(wú)關(guān)系承諾書(shū)

（三）小額貸款有限公司股東出資情況

（四）各股東情況介紹及有關(guān)證明材料

1、法人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）法人股東情況介紹

（2）法人股東決定

（3）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料、代碼證、貸款卡

（4）法人股東誠(chéng)信材料（無(wú)犯罪記錄證明、無(wú)不良信用記錄證明、無(wú)違法經(jīng)營(yíng)證明、無(wú)欠稅證明）

（5）信用記錄查詢授權(quán)書(shū)

（6）法人股東法定代表人身份證、無(wú)犯罪記錄證明、無(wú)不良信用記錄證明復(fù)印件

四、董事、高級(jí)管理人員擬任人材料

（一）市金融辦核準(zhǔn)董事、高級(jí)管理人員任職資格書(shū)------------

（二）區(qū)金融辦擬同意董事、高管管理人員任職資格意見(jiàn)----------

1、小額貸款公司擬任人員任職資格申請(qǐng)書(shū)-----------------------

2、股東會(huì)關(guān)于董事、高管管理人員擬任職決議------------------

3、擬任人任職考察報(bào)告--------

4、小額貸款公司董事、高管管理人員資格申請(qǐng)表-----------------

5、擬任人未來(lái)履職計(jì)劃--------

6、擬任職人承諾書(shū)------------

7、擬任人員無(wú)犯罪記錄證明及個(gè)人信用報(bào)告---------------------

8、擬任人相關(guān)證明書(shū)（身份證、畢業(yè)證、專業(yè)技術(shù)職稱證明）------

9、驗(yàn)資報(bào)告------------------

第二篇：小貸公司信用評(píng)級(jí)資料清單

小額貸款公司信評(píng)級(jí)資料清單

小額貸款公司信用評(píng)級(jí)資料清單

一、基礎(chǔ)資料

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)（復(fù)印件），國(guó)、地稅務(wù)登記證（復(fù)印件），貸款證（卡）復(fù)印件，在省金融辦等主管部門(mén)的（批復(fù)）備案證；

2、公司成立的批準(zhǔn)文件及最新公司章程，歷次注冊(cè)資本變更驗(yàn)資報(bào)告；

3、公司建立、發(fā)展與經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)史，取得的榮譽(yù)情況等（有則提供）。

二、其他資料

1、公司主要股東概況[法人股東需提供其：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、簡(jiǎn)介以及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，自然人股東對(duì)其身份背景、工作（經(jīng)營(yíng)）情況作簡(jiǎn)要描述]，下屬機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)概況（有則提供）；

2、公司高層管理人員工作簡(jiǎn)歷及員工整體素質(zhì)情況；

3、公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理體制概況；

4、公司主要管理制度，包括貸款業(yè)務(wù)操作流程及管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理及監(jiān)控、信貸審查（授信）制度、客戶信用評(píng)價(jià)、不良貸款清收（處置）措施、貸款分類內(nèi)部實(shí)施細(xì)則、保證貸款和抵(質(zhì))押貸款的管理規(guī)定、部門(mén)崗位職責(zé)、財(cái)務(wù)管理、人事管理等（可根據(jù)實(shí)際制度建立情況提供，如內(nèi)容較多可提供電子版）。

5、公司近1年工作總結(jié)或總經(jīng)理工作報(bào)告。

6、與其他機(jī)構(gòu)（包括金融機(jī)構(gòu)、法律事務(wù)所、催帳公司等）的合作協(xié)議（有則提供）；

三、業(yè)務(wù)資料

1、貸款業(yè)務(wù)臺(tái)帳[上年末及本最近一期，包括客戶名稱、所在行業(yè)、借款用途、貸款額、貸款起止日期、貸款余額、利率、擔(dān)保方式]。

2、貸款分類明細(xì)表（簡(jiǎn)要說(shuō)明貸款分類的操作、認(rèn)定和審核等工作程序和工作標(biāo)準(zhǔn)，以及正常貸款和不良貸款遷徙變化情況和說(shuō)明）；

3、五大貸款客戶（隨機(jī)抽樣）基本情況（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表、貸前調(diào)查報(bào)告、相關(guān)合同文件、貸后檢查記錄等）；

4、公司的違約客戶（包括逾期、展期）清單，處置及損失情況統(tǒng)計(jì)結(jié)果；

四、財(cái)務(wù)資料

1、公司近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（不滿3年可提供成立以來(lái)的年底報(bào)表）及本截止上月底的財(cái)務(wù)報(bào)表，以及相應(yīng)科目明細(xì)（對(duì)外借款、應(yīng)收應(yīng)付款、存入存出保證金、管理費(fèi)用、股權(quán)投資等）；

2、上年末及本最近一期（與財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)點(diǎn)一致）的銀行對(duì)賬單；

3、公司目前所享受的稅費(fèi)（營(yíng)業(yè)稅減免）、資本金增加、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确矫娴膬?yōu)惠政策。

第三篇：防雷設(shè)計(jì)審核資料清單

防雷設(shè)計(jì)審核程序

送審資料：

1.《防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)書(shū)》；

2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

3.總規(guī)劃平面圖；

4.防雷工程設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證、設(shè)計(jì)人員資格證書(shū)（2個(gè)）；

5.防雷工程施工單位資質(zhì)證、施工技術(shù)人員資格證書(shū)（2個(gè)）、焊工證（2個(gè)）；

6.經(jīng)當(dāng)?shù)爻钟袣庀笾鞴軝C(jī)構(gòu)認(rèn)可的防雷專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)技術(shù)審查意見(jiàn)及檢測(cè)委托書(shū)；

7.電氣總說(shuō)明；

8.弱電設(shè)備的防雷設(shè)計(jì)圖；

9.防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)相關(guān)圖紙(基礎(chǔ)防雷圖、天面防雷圖、均壓環(huán)設(shè)計(jì)圖、立面圖等）；

10.雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（大型建設(shè)工程、重點(diǎn)工程、爆炸危險(xiǎn)環(huán)境等建設(shè)項(xiàng)目）。備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點(diǎn)：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號(hào)

電話：020-36888326

防雷竣工驗(yàn)收程序

送審資料：

1.《防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)》。

2.《防雷裝置設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)》。

3.防雷工程施工單位資質(zhì)證和施工技術(shù)人員資格證書(shū)。

4.防雷檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的防雷裝置檢測(cè)報(bào)告書(shū)。

5.防雷產(chǎn)品安裝記錄。

6.防雷產(chǎn)品出廠合格證書(shū)。

7.防雷產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告。

8.防雷裝置竣工圖。

備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點(diǎn)：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號(hào)

電話：020-36888326

第四篇：小貸審核技巧

審核流程細(xì)則

第一章 概要

為統(tǒng)一審核人員作業(yè)流程，提高作業(yè)品質(zhì)與效率，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，特制定此流程細(xì)則。此細(xì)則適用于風(fēng)控部所有審核人員，適用產(chǎn)品包括：薪金貸、精英貸、業(yè)主貸、優(yōu)質(zhì)業(yè)主貸。

第二章

初審

一、初審大綱

1、征信報(bào)告： 信用情況 負(fù)債情況

三方信息（社保、公積金、工作及住址變更情況、婚姻狀況）：

2、流水： 1 結(jié)息

2月底余額及最終余額 3賬上停留較久的余額 4 等額進(jìn)出賬情況 5 異常進(jìn)出帳情況 6 流水?dāng)嗬m(xù)情況

3、資產(chǎn) 1 房產(chǎn)評(píng)估 2 車(chē)產(chǎn)評(píng)估 3 其他資產(chǎn)

二、初審細(xì)則

1、資料完整性及真實(shí)性核實(shí)

為了保證初審人員的工作有效性，首先須對(duì)客戶資質(zhì)和申請(qǐng)資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)，重點(diǎn)核實(shí)內(nèi)容和操作方式如下：

1.1根據(jù)客戶申請(qǐng)表填寫(xiě)情況，判斷客戶資質(zhì)是否滿足基本進(jìn)件要求，重點(diǎn)核實(shí)內(nèi)容如下：

1.2客戶年齡是否在18—55周歲（包含18周歲，不含55周歲，18—22周歲需與家人共貸）1.3客戶是否為中國(guó)大陸公民；

1.4客戶在現(xiàn)職公司工作時(shí)長(zhǎng)或客戶公司注冊(cè)時(shí)長(zhǎng)； 1.5客戶工作及公司性質(zhì)是否為非目標(biāo)客戶；

2、對(duì)比客戶申請(qǐng)產(chǎn)品的產(chǎn)品大綱，核實(shí)客戶所提供資料的完整性 2.1借款申請(qǐng)表； 2.2二代身份證； 2.3人行信用報(bào)告； 2.4其他資料的認(rèn)定按照相關(guān)《信用貸款守則》操作

3、客戶人行信用報(bào)告核實(shí)

人行信用報(bào)告是人民銀行作為信用平臺(tái)而匯集的各家商業(yè)銀行客戶的信用記錄。信用報(bào)告是信用審核時(shí)重要的參考資料。信審人員通過(guò)客戶信用記錄，結(jié)合客戶信用卡、貸款使用狀況、財(cái)力狀況或工作單位等信息進(jìn)行綜合判斷。客戶提供的人行信用報(bào)告，如符合以下細(xì)則，則視為信用記錄不良，拒絕處理；

3.1貸記卡近三個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)兩次1； 3.2貸記卡出現(xiàn)當(dāng)前逾期； 3.3貸記卡近三個(gè)月出現(xiàn)2； 3.4貸記卡近12個(gè)月出現(xiàn)兩次2； 3.5貸記卡近兩年內(nèi)出現(xiàn)“3”；

3.6貸記卡還款記錄出現(xiàn)止付、凍結(jié)、呆賬、“G”； 3.7貸款還款記錄近三個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)兩次1； 3.8貸款還款記錄出現(xiàn)當(dāng)前逾期； 3.9貸款還款記錄近三個(gè)月出現(xiàn)2； 3.10貸款還款記錄近12個(gè)月出現(xiàn)兩次2； 3.11貸款還款記錄近兩年內(nèi)出現(xiàn)“3”； 3.12貸款還款記錄出現(xiàn)“D” “G””Z”。

4、流水核實(shí)及分析

信審人員須對(duì)申請(qǐng)人所提供的流水進(jìn)行簡(jiǎn)易分析，包含該流水月結(jié)結(jié)息、余額、賬面停留時(shí)間、當(dāng)日等額進(jìn)出、互轉(zhuǎn)、大額及流水?dāng)嗬m(xù)等情況。4.1快速瀏覽流水是否完整

4.2所提供流水須有完整戶名與賬號(hào)

4.3流水滿近六個(gè)月（當(dāng)月滿15號(hào)，需提供當(dāng)月的流水；20日之后的統(tǒng)計(jì)近六個(gè)月的流水）4.4打印日期與流水提供的日期需相符 4.5結(jié)息是否正常

4.6所以提供賬戶互轉(zhuǎn)情況分析

4.7對(duì)公賬戶的戶名與公司開(kāi)戶許可證的名稱須一致 4.8將特殊事項(xiàng)標(biāo)記 4.9快速瀏覽流水是否完整

5、資產(chǎn)分析

信審人員須對(duì)申請(qǐng)人的房產(chǎn)、車(chē)產(chǎn)進(jìn)行了解及價(jià)值評(píng)估，為貸款審批提供決策分析依據(jù)。

第三章

網(wǎng)查

為了有效的防控風(fēng)險(xiǎn)，信審人員須借助外部公開(kāi)信息對(duì)客戶提供資料進(jìn)行多方面查核的工作。三方信息包括但不限于：人法網(wǎng)信息查詢、網(wǎng)絡(luò)信息和工商網(wǎng)查詢。

第四章 電審

1、客戶本人電話核實(shí)：

1.1如客戶的信用報(bào)告顯示手機(jī)號(hào)碼與申請(qǐng)表不一致，須首先撥打信用報(bào)告手機(jī)號(hào)碼核實(shí)。

1.2如客戶的信用報(bào)告顯示手機(jī)號(hào)碼與申請(qǐng)表一致，須撥打申請(qǐng)表上手機(jī)號(hào)碼核實(shí)，需核實(shí)內(nèi)容如下： ? 核實(shí)客戶身份（半開(kāi)放式核實(shí)）； ? 現(xiàn)居住地址

? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務(wù)、入職時(shí)間、工資發(fā)放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規(guī)模、主營(yíng)業(yè)務(wù)（商易貸）? 資產(chǎn)、負(fù)債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜 1.3 客戶本人電審話術(shù)：

? 喂，您好，我這里是信融財(cái)富信審中心，收到您的貸款申請(qǐng)，此次打電話給您，是需與核實(shí)一下相關(guān)信息，請(qǐng)問(wèn)一下您現(xiàn)在方便嗎？ ?

? 現(xiàn)居住地址 ? 單位電話、名稱、地址、月收入、職務(wù)、入職時(shí)間、工資發(fā)放情況、社保及公積金繳納情況 ? 單位規(guī)模、主營(yíng)業(yè)務(wù)（商易貸）? 資產(chǎn)、負(fù)債

? 家庭（婚姻、孩子、兄弟姐妹）? 何人可知借款事宜

2、企業(yè)情況核實(shí)：法人及股東情況注冊(cè)時(shí)間及資本變更情況主營(yíng)業(yè)務(wù)

3、客戶工作單位固定電話核實(shí)：

3.1單位固定電話須是客戶現(xiàn)職單位的固定電話

3.2商易貸除個(gè)體工商戶外，必須提供單位固定電話；個(gè)體工商戶的商易貸客戶如不能提供單位固定電話需與工作證明人核實(shí)工作信息；

3.3單位電話核實(shí)需優(yōu)先撥打第三方獲取的且與申請(qǐng)表不一致的固定電話號(hào)碼，包括但不限于信用報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)查詢、三方查號(hào)臺(tái)，優(yōu)先級(jí)依次為信用報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)查詢、三方查號(hào)臺(tái)，只要第一級(jí)有三方單位固定電話并可以核實(shí)客戶工作情況，視為單位核實(shí)完成，無(wú)需再查詢或查詢下一級(jí)，以此類推。如果通過(guò)以上方式均無(wú)法有效核實(shí)客戶單位信息，則需要撥打申請(qǐng)表填寫(xiě)的單位固定電話。

3.4單位固定電話重點(diǎn)核實(shí)如下內(nèi)容（*號(hào)為必問(wèn)項(xiàng)）： ? 單位名稱 ? 單位地址

? 客戶是否在職及職務(wù)

? 客戶收入及社保、公積金繳納情況 ? 客戶工資發(fā)放形式及日期 ? 客戶入職時(shí)間 ? 工作證明人是否在職 ? 單位主營(yíng)業(yè)務(wù)（商易貸）? 單位規(guī)模（商易貸）

4、電審注意事項(xiàng)：

4.1電話審核過(guò)程中，審核人員須真實(shí)客觀的記錄審核內(nèi)容； 4.2如客戶電話兩個(gè)時(shí)段致電均無(wú)人接聽(tīng)或無(wú)效，需與業(yè)務(wù)端溝通了解情況，核實(shí)提供的電話號(hào)碼是否正確，如核實(shí)電話號(hào)碼無(wú)誤，再經(jīng)一個(gè)時(shí)段撥打仍無(wú)人接聽(tīng)，拒絕處理。若號(hào)碼錯(cuò)誤，經(jīng)更正后兩個(gè)時(shí)段（9:30-12:00、14:00-16:00、16:00-18:00）再次撥打仍無(wú)人接聽(tīng)，拒絕處理。

4.3如撥打客戶提供的單位固定電話，無(wú)法明確客戶工作情況（例如：?jiǎn)T工多，對(duì)方不認(rèn)識(shí)客戶），則需要求客戶本人接聽(tīng)單位電話或提供其他單位固定電話，如客戶無(wú)法接聽(tīng)或提供其他號(hào)碼，拒絕處理。

4.4客戶所提供的聯(lián)系人電話中有兩個(gè)屬于無(wú)效電話，或兩個(gè)聯(lián)系人電話三個(gè)時(shí)段無(wú)人接聽(tīng)，拒絕處理； 4.5如客戶提供虛假聯(lián)系人一經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒貸處理。4.6 附電審環(huán)節(jié)補(bǔ)充說(shuō)明

電審環(huán)節(jié)相關(guān)補(bǔ)充說(shuō)明

一、關(guān)于防風(fēng)險(xiǎn)及反欺詐話術(shù) 1.單位信息核實(shí)已離職

薪金貸客戶通過(guò)第三方單位電話核實(shí)到申請(qǐng)人離職后的；

2.提供無(wú)效聯(lián)系人

當(dāng)撥打聯(lián)系人超過(guò)2至3個(gè)屬于無(wú)效電話，并通過(guò)客戶或客戶經(jīng)理補(bǔ)充新聯(lián)系人后還是確認(rèn)無(wú)效的。3.提供虛假聯(lián)系人

通過(guò)撥打聯(lián)系人交叉檢驗(yàn)客戶關(guān)系，客戶家庭情況，婚姻子女情況，有多項(xiàng)不符的。4.網(wǎng)查提示含有同行信息

當(dāng)網(wǎng)查提示申請(qǐng)人或聯(lián)系人電話含有中介公司、同行小額貸款公司、擔(dān)保公司并通過(guò)電話確認(rèn)

5.申請(qǐng)表中簽名筆跡與客戶在其他可能簽名的（如征信查詢聲明書(shū)、勞動(dòng)合同、住址租賃合同、場(chǎng)地租賃合同以及個(gè)人銀行卡簽字筆跡）等異常情況。

異常情況反欺詐話術(shù)如下：

1)電審人員在詢問(wèn)客戶個(gè)人信息時(shí)可細(xì)致于—— 電：請(qǐng)問(wèn)您籍貫屬于那里的？ 電：請(qǐng)問(wèn)您身份證的戶籍地址是？ 2）從何處了解到我司并知道借款業(yè)務(wù)—— 電：請(qǐng)問(wèn)是如何了解到我司可辦理借款業(yè)務(wù)？ 3）此次貸款銷(xiāo)售人員的名字——

電：請(qǐng)問(wèn)您這次貸款的銷(xiāo)售人員叫什么名字/姓什么? 4）簽名欄是否本人簽署—— 電：請(qǐng)問(wèn)申請(qǐng)表簽名是本人簽署嗎？

在整個(gè)電話審核過(guò)程當(dāng)中，都應(yīng)使用開(kāi)放式問(wèn)答，盡量避免使用封閉式問(wèn)答方式。遇到 異常情況時(shí)應(yīng)使用反欺詐方式靈活應(yīng)對(duì)，及時(shí)做好異常內(nèi)容的備注。

二、電審的附加說(shuō)明

1.一旦發(fā)現(xiàn)虛假信息，請(qǐng)及時(shí)備注并上報(bào)，以便后續(xù)審批的及時(shí)處理。

2.必核內(nèi)容必須要確認(rèn)清楚，注意方式，不要因?qū)Ψ角榫w不滿或拒絕核實(shí)，就未做后續(xù)跟蹤處理。

三、電審基本原則 禮貌用語(yǔ)縱貫全線。感情融入真誠(chéng)溝通。把握思路切入要點(diǎn)。靈活變通注重效果。普通話標(biāo)準(zhǔn)。

語(yǔ)言流暢，說(shuō)話言簡(jiǎn)意賅。

第五章 初審報(bào)告

1、信審員根據(jù)客戶的整體情況綜合分析，并給出建議授信額度。

2、決議內(nèi)容需包括客戶婚姻、戶籍、年齡、子女、資產(chǎn)、負(fù)債、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、規(guī)模、上下游、應(yīng)收應(yīng)付、電核內(nèi)容、個(gè)人分析等內(nèi)容。

第六章 終審

1、審批主管對(duì)客戶整體情況做復(fù)核工作，給出最終授信決議，并備注外訪調(diào)查需注意事項(xiàng)、以及簽約條件。

第七章

決議

1、由信審員通過(guò)郵件形式反饋決議結(jié)果給分公司，郵件內(nèi)容需將審批主管批復(fù)的備注內(nèi)容列出。

2016.10.14

第五篇：竣工決算審核資料清單

建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審核所需資料清單

一、建設(shè)程序類資料

1、竣工工程基本情況介紹

2、建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及批準(zhǔn)文件

3、可行性研究報(bào)告及批準(zhǔn)文件

4、設(shè)計(jì)概算書(shū)及修正設(shè)計(jì)概算

5、設(shè)計(jì)概算書(shū)及修正設(shè)計(jì)概算批準(zhǔn)文件

6、投資計(jì)劃批準(zhǔn)文件

7、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（僅限于涉及的土地的通信工程項(xiàng)目）

8、國(guó)有土地使用證明（僅限于涉及的土地的通信工程項(xiàng)目）

9、建設(shè)工程開(kāi)工許可證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

10、建設(shè)工程施工許可證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

11、質(zhì)量監(jiān)督證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

12、工程預(yù)備費(fèi)動(dòng)用的審批文件

13、工程啟動(dòng)的會(huì)議紀(jì)要或摘要

14、工程項(xiàng)目初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告實(shí)際開(kāi)工、竣工時(shí)間

15、工程竣工驗(yàn)收備案表

16、工程預(yù)備費(fèi)動(dòng)用的審批文件

17、其它相關(guān)資料

二、建設(shè)管理類資料

1、工程項(xiàng)目管理組織架構(gòu)及人員分工以及崗位職責(zé)等資料。

2、合同管理、招投標(biāo)管理、結(jié)算管理、實(shí)物資產(chǎn)管理、資金管理、財(cái)務(wù)核

算管理等全部與工程項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的內(nèi)部控制制度

3、資產(chǎn)移交記錄

4、其他管理類資料

三、結(jié)算確認(rèn)類資料

1、與項(xiàng)目有關(guān)的招投標(biāo)文件

2、與工程有關(guān)的全部合同（包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、賠補(bǔ)、訂貨等），以及

相關(guān)會(huì)議紀(jì)要

3、施工類合同的單項(xiàng)工程的預(yù)、結(jié)算書(shū)和經(jīng)審計(jì)的工程結(jié)算審計(jì)資料。其

中涉及乙供設(shè)備的，需提供設(shè)備清單

4、證明咨詢類合同(設(shè)計(jì)、監(jiān)理等咨詢服務(wù)類合同)完成的相關(guān)資料（如成果性文件、內(nèi)部主管部門(mén)的說(shuō)明等）

5、設(shè)備和材料的采購(gòu)清單、驗(yàn)收證明、出入庫(kù)記錄、領(lǐng)用和退庫(kù)清單及移

交資料

6、土地征用、青苗補(bǔ)償及拆遷補(bǔ)償、土地購(gòu)置等合同

7、竣工決算報(bào)表及有關(guān)核算資料