第一篇：TS16949監(jiān)督審核必備資料清單

TS16949監(jiān)督審核必備資料

管代、企管部

1.各部門12個(gè)月公司每月質(zhì)量目標(biāo)完成值統(tǒng)計(jì);2.各部門12個(gè)月主要質(zhì)量目標(biāo)完成趨勢(shì)圖,及每月未達(dá)到值或趨勢(shì)下降的原因分析和改進(jìn)措施;3.一年中不少于2次體系內(nèi)部審核的相關(guān)記錄(年度計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告、整改報(bào)告)； 4.一年中不少于1次管理評(píng)審（管評(píng)計(jì)劃、各部門輸入報(bào)告、管評(píng)報(bào)告、整改報(bào)告）5.一年中主機(jī)廠來廠審查情況，及其開出不符項(xiàng)整改情況； 6.中、長期經(jīng)營計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）的修訂；

7.質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件修訂（有2007年完成較好的指標(biāo)或常規(guī)指標(biāo)必須進(jìn)行提高或刪減）8．2007年公司持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，及其實(shí)施完成情況 辦公室

1．一年不少于1次員工滿意度調(diào)查記錄，其調(diào)查報(bào)告、措施完成情況跟蹤； 2．一年中員工合理化建議，及采納情況；

3．一年中員工培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄和考核情況（特注意新員工培訓(xùn)）（人力資源部）4．一年中文件更改發(fā)放、回收記錄； 技術(shù)中心

1．新產(chǎn)品的APQP（如與配套廠有的話，或你第一次審核定的新產(chǎn)品是什么）2．一年DFMEA和PFMEA的更新（必須要做2~5次更新）

3．有關(guān)更改的相關(guān)技術(shù)文件的修訂（第2條進(jìn)行更新的產(chǎn)品相關(guān)的控制計(jì)劃或圖紙、作業(yè)文件、工藝文件等）4．第2條更改產(chǎn)品的更改手續(xù)辦理、更改后文件發(fā)放、回收等

5．一年進(jìn)行的過程審核計(jì)劃、審核記錄和整改報(bào)告（指以前你公司規(guī)定的配套產(chǎn)品）品管部

1．量器檢具、試驗(yàn)設(shè)備校定（如無自校資格需委外計(jì)量局校準(zhǔn)）

2．每月客戶投訴產(chǎn)品或產(chǎn)品退貨處理分析、改進(jìn)報(bào)告（8D）（一年必須要做幾起）3．每月公司內(nèi)部質(zhì)量問題發(fā)生，采取的措施和效果驗(yàn)證（一年必須要做幾起）4．每月供方產(chǎn)品不合格，采取的措施和效果驗(yàn)證（一年必須要做幾起）

5．每月過程中不合格產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)、分析和改進(jìn)、效果驗(yàn)證情況（一年必須要做幾起）6．你公司定的關(guān)鍵工序一年的控制圖，即過程能力情況； 7．器具檢具一年的SMA（維修）計(jì)劃，及進(jìn)行實(shí)施記錄； 8．一年進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)的原始記錄； 9．一年供方提供的材質(zhì)報(bào)告

10． 一年進(jìn)行的產(chǎn)品審核計(jì)劃、審核記錄和整改報(bào)告（指以前你公司規(guī)定的配套產(chǎn)品）11． 一年中進(jìn)行的試驗(yàn)報(bào)告，規(guī)定的配套產(chǎn)品必須每年進(jìn)行一次型式試驗(yàn)（委外有資職機(jī)構(gòu)）12． 一年中產(chǎn)品全尺寸檢驗(yàn)計(jì)劃，及檢驗(yàn)記錄； 供應(yīng)（采購）

1．2007年和2008年合格供方名錄，及評(píng)定為合格供方相關(guān)業(yè)績考核記錄和評(píng)審記錄、現(xiàn)場(chǎng)考查等；（有無新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采購計(jì)劃、供方產(chǎn)品到貨情況記錄（準(zhǔn)時(shí)率、合格率等）

3．質(zhì)量部發(fā)現(xiàn)不合格反饋給供方的整改報(bào)告，及供方整改情況； 倉 庫

1．一年中賬目

2．每月庫存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計(jì) 銷售、客服

1．一年中顧客滿意率調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查記錄、自評(píng)報(bào)告、改進(jìn)措施（一年不少于2次）； 2．一年中有無新顧客，如有，其有關(guān)合同、協(xié)議及其評(píng)審等； 3．一年中客戶投訴記錄，處理時(shí)間記錄等；

4．每月顧客訂單評(píng)審、發(fā)貨臺(tái)帳、發(fā)貨的原始憑證； 5．每月顧客退貨產(chǎn)品臺(tái)帳； 生產(chǎn)部

1．每月的生產(chǎn)計(jì)劃、完成進(jìn)度跟蹤記錄等； 2．年度設(shè)備二保計(jì)劃，及實(shí)施記錄； 3．每月設(shè)備故障停機(jī)、維修記錄；

4．每月影響生產(chǎn)因素原因分析及改進(jìn)措施、效果； 5．一年中有關(guān)應(yīng)急措施實(shí)施情況記錄； 6．一年中安全方面記錄 財(cái)務(wù)部

1．每月質(zhì)量成本核算（內(nèi)部損失、外部損失）

第二篇：防雷設(shè)計(jì)審核資料清單

防雷設(shè)計(jì)審核程序

送審資料：

1.《防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)審核申請(qǐng)書》；

2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

3.總規(guī)劃平面圖；

4.防雷工程設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證、設(shè)計(jì)人員資格證書（2個(gè)）；

5.防雷工程施工單位資質(zhì)證、施工技術(shù)人員資格證書（2個(gè)）、焊工證（2個(gè)）；

6.經(jīng)當(dāng)?shù)爻钟袣庀笾鞴軝C(jī)構(gòu)認(rèn)可的防雷專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)技術(shù)審查意見及檢測(cè)委托書；

7.電氣總說明；

8.弱電設(shè)備的防雷設(shè)計(jì)圖；

9.防雷裝置施工圖設(shè)計(jì)相關(guān)圖紙(基礎(chǔ)防雷圖、天面防雷圖、均壓環(huán)設(shè)計(jì)圖、立面圖等）；

10.雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（大型建設(shè)工程、重點(diǎn)工程、爆炸危險(xiǎn)環(huán)境等建設(shè)項(xiàng)目）。備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點(diǎn)：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號(hào)

電話：020-36888326

防雷竣工驗(yàn)收程序

送審資料：

1.《防雷裝置竣工驗(yàn)收申請(qǐng)書》。

2.《防雷裝置設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書》。

3.防雷工程施工單位資質(zhì)證和施工技術(shù)人員資格證書。

4.防雷檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的防雷裝置檢測(cè)報(bào)告書。

5.防雷產(chǎn)品安裝記錄。

6.防雷產(chǎn)品出廠合格證書。

7.防雷產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告。

8.防雷裝置竣工圖。

備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點(diǎn)：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號(hào)

電話：020-36888326

第三篇：TS審核必備資料清單

DVA6.3海拉公司審核各部門準(zhǔn)備資料

總經(jīng)辦/管理代表

1.各部門12個(gè)月公司每月質(zhì)量目標(biāo)完成值統(tǒng)計(jì);2.各部門12個(gè)月主要質(zhì)量目標(biāo)完成趨勢(shì)圖,及每月未達(dá)到值或趨勢(shì)下降的原因分析和改進(jìn)措施;3.一年中不少于1次內(nèi)部審核的相關(guān)記錄(計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告、整改報(bào)告)； 4 一年中不少于1次管理評(píng)審（管評(píng)計(jì)劃、各部門輸入報(bào)告、管評(píng)報(bào)告、整改報(bào)告）5中、長期經(jīng)營計(jì)劃（業(yè)務(wù)計(jì)劃）的修訂；

6質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件修訂（2016年完成較好的指標(biāo)或常規(guī)指標(biāo)必須進(jìn)行提高）7進(jìn)行定期的產(chǎn)品審核和制造過程審核

8.2016年公司持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，及其實(shí)施完成情況 人力資源部/文控中心

1．一年不少于1次員工滿意度調(diào)查記錄，其調(diào)查報(bào)告、措施完成情況跟蹤； 2．一年中員工合理化建議，及采納情況；

3．一年中員工培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄和考核情況（特別注意新員工培訓(xùn)）4．一年中文件更改發(fā)放、回收記錄；（文控中心）5.各崗位的工作責(zé)職和上崗證（內(nèi)審員、儀校人員的資質(zhì)）工程部

1．新產(chǎn)品的APQP及新產(chǎn)品制造可行性分析報(bào)告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顧客需求分析報(bào)告，合同評(píng)審記錄

3.有關(guān)更改的相關(guān)技術(shù)文件的修訂（產(chǎn)品相關(guān)的控制計(jì)劃或圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件等）4.一年中進(jìn)行的過程審核計(jì)劃、審核記錄和整改報(bào)告

5產(chǎn)品量產(chǎn)后發(fā)生變更時(shí)對(duì)變更的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)（ECR/ECN)，6.在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項(xiàng)目交接,查每一道工序的項(xiàng)目移交證據(jù)或記錄

7.針對(duì)各個(gè)具體的階段，查各階段評(píng)審記錄 8.項(xiàng)目小組崗位職責(zé)及個(gè)人相關(guān)資質(zhì)

9.項(xiàng)目小組職責(zé)表或項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃表中是否進(jìn)行了小組成員的職責(zé)分配，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位

10.新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的資源需求是否進(jìn)行識(shí)別和提供

11是否已經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通.項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃表和項(xiàng)目開發(fā)成本預(yù)算，客戶要求的關(guān)鍵時(shí)間是否得到保障和滿足。

12項(xiàng)目小組組長負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目變更及項(xiàng)目變更的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)

13.用什么方法與供方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和客戶項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行有效溝通。（如：電話、QQ、電子郵箱）14項(xiàng)目開發(fā)成本計(jì)劃和時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃的編制和跟蹤結(jié)果

15如果項(xiàng)目開發(fā)中發(fā)生的異常超出小組成員權(quán)利范圍時(shí)，應(yīng)進(jìn)行逐級(jí)上報(bào)。16顧客關(guān)于新產(chǎn)品的要求是否了解并展開到相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。17項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目開發(fā)成本預(yù)算、資源需求計(jì)劃和質(zhì)量管理計(jì)劃。18.項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃、資源需求計(jì)劃的內(nèi)容是否得到落實(shí)。品管部

1．量器檢具、試驗(yàn)設(shè)備校定（如無自校資格需委外計(jì)量局校準(zhǔn)）2．每月客戶投訴產(chǎn)品或產(chǎn)品退貨處理分析、改進(jìn)報(bào)告（8D報(bào)告分析）3．每月公司內(nèi)部質(zhì)量問題發(fā)生，采取的措施和效果驗(yàn)證及產(chǎn)品不良履歷表 4．每月供方產(chǎn)品不合格，采取的措施和效果驗(yàn)證

5．每月過程中不合格產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)、分析和改進(jìn)、效果驗(yàn)證情況 6．公司制定的關(guān)鍵工序12個(gè)月的控制圖，即過程能力情況； 7．器具檢具一年的SMA（維修）計(jì)劃，及進(jìn)行實(shí)施記錄； 8．進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)的原始記錄；

9．供方提供的材質(zhì)報(bào)告和進(jìn)料檢驗(yàn)及進(jìn)料質(zhì)量方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 10．一年中進(jìn)行的產(chǎn)品審核計(jì)劃、審核記錄和整改報(bào)告

11．一年中進(jìn)行的試驗(yàn)報(bào)告，規(guī)定的配套產(chǎn)品必須每年進(jìn)行一次型式試驗(yàn)（委外有資職機(jī)構(gòu)）12．一年中產(chǎn)品全尺寸檢驗(yàn)計(jì)劃，及檢驗(yàn)記錄； 13不合格品的糾正預(yù)防措施管理是否在運(yùn)行

14各工序發(fā)生異常時(shí)，是否進(jìn)行了分析改善，并對(duì)改善措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證.15各工序是否進(jìn)行了相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，是否定期進(jìn)行Cpk分析

16定期檢查規(guī)定工藝參數(shù)及實(shí)際工藝參數(shù)，是否規(guī)定定期進(jìn)行Cpk分析，是否針對(duì)各工序生產(chǎn)活動(dòng)設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)

17各工序的區(qū)域及生產(chǎn)環(huán)境是否滿足生產(chǎn)需要 檢驗(yàn)工位是否充足 是否滿足檢驗(yàn)需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格與不合格的物料混料 19查各工序物料的標(biāo)識(shí)、區(qū)域管理及生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄

采購部

1．2016年合格供方名錄，及評(píng)定為合格供方相關(guān)業(yè)績考核記錄和評(píng)審記錄、現(xiàn)場(chǎng)考查等；（有無新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采購計(jì)劃、供方產(chǎn)品到貨情況記錄（準(zhǔn)時(shí)率、合格率等）3．品管部發(fā)現(xiàn)不合格反饋給供方的整改報(bào)告，及供方整改情況； 4.公司的及時(shí)供貨情況，應(yīng)急計(jì)劃的策劃是否完善

5.查各個(gè)工位上供應(yīng)的零部件/原材料能否滿足工序生產(chǎn)任務(wù)的需要

6供方新材料、零件的PPAP認(rèn)可證據(jù)（如：新材料的打樣、零部件的確認(rèn)、樣品承認(rèn)書）7.樣件采購、小批量采購是否滿足公司試樣、小批要求

8.是否將公司關(guān)于供應(yīng)商管理方面的質(zhì)量目標(biāo)傳遞給供應(yīng)商并進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析 9.汽車產(chǎn)品物料供應(yīng)商是否全部來源于合格供應(yīng)商名錄

倉庫部

1．一年中賬目（料、物、卡相符）2．每月庫存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計(jì) 3.倉庫溫、濕度管控

4.物料的先進(jìn)先出（如：顏色管理）5搬運(yùn)及倉儲(chǔ)管理是否滿足產(chǎn)品防護(hù)要求

6.倉庫及現(xiàn)場(chǎng)的物料搬運(yùn)、儲(chǔ)存活動(dòng)是否能夠防止產(chǎn)品損壞、污染、混料。

7查材料倉庫的儲(chǔ)存條件是否滿足產(chǎn)品防護(hù)的要求（如：溫、濕度、防爆燈、防盜措施等）市場(chǎng)部：

1．一年中顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查記錄、自評(píng)報(bào)告、改進(jìn)措施；客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時(shí)）和過程方面的要求得到滿足。（如包裝要求、交付及時(shí)性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有無新顧客，如有，其有關(guān)合同、協(xié)議及其評(píng)審等； 3．一年中客戶投訴記錄，處理時(shí)間記錄等；

4．每月顧客訂單評(píng)審、發(fā)貨臺(tái)帳、發(fā)貨的原始憑證； 5．每月顧客退貨產(chǎn)品臺(tái)帳；

6.顧客代表的任命書及其工作職責(zé)，使用顧客的語言進(jìn)行有效的溝通，且有溝通的記錄。7客戶要求是否得到滿足：如交期、質(zhì)量、檢驗(yàn)要求，出貨檢驗(yàn)，過程能力等

8查是否將顧客的要求傳遞給供方，是否存在顧客指定供方，是否僅在顧客指定的供方處采購。9顧客需求分析報(bào)告，合同評(píng)審記錄

生產(chǎn)部：

1.月生產(chǎn)計(jì)劃、完成進(jìn)度跟蹤記錄等；

2．設(shè)備日常保養(yǎng)計(jì)劃，及實(shí)施記錄； 3．每月設(shè)備故障停機(jī)、維修記錄；

4．每月影響生產(chǎn)因素原因分析及改進(jìn)措施、效果； 5．一年中有關(guān)應(yīng)急措施實(shí)施情況記錄； 6．一年中安全方面的記錄

7.生產(chǎn)車間的首件和未件記錄和自主檢查表，發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)如何處理的規(guī)定，8.各工序自檢及巡檢，以及發(fā)生不合格時(shí)的檢驗(yàn)、分析處理證據(jù) 9.每道工序生產(chǎn)人員的培訓(xùn)及能力確認(rèn)，特殊崗位的上崗證 10是否編制了員工上崗計(jì)劃 查各工序的人員配置及多技能管理 11產(chǎn)生特殊特性的各工序的SPC分析記錄

12特殊工序工藝參數(shù)巡檢機(jī)臺(tái)/各工序不合格品的管理

13.報(bào)廢產(chǎn)品、返工產(chǎn)品及首末件樣件，要有獨(dú)立的放置區(qū)域和相應(yīng)的標(biāo)識(shí) 14生產(chǎn)和檢驗(yàn)的作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否與量產(chǎn)控制計(jì)劃一致 15物料流轉(zhuǎn)是否滿足各工序生產(chǎn)要求

16查各工序生產(chǎn)設(shè)備、工裝、工具及檢測(cè)設(shè)備的存放是否滿足要求 17設(shè)備、工裝維護(hù)保養(yǎng)，易損件備件管理 18小批量試生產(chǎn)是否在正式的量產(chǎn)條件是進(jìn)行

19樣件控制計(jì)劃（客戶要求時(shí)）、試生產(chǎn)控制計(jì)劃、量產(chǎn)控制計(jì)劃、生產(chǎn)和檢驗(yàn)用作業(yè)指導(dǎo)書 財(cái)務(wù)部：

1.每月質(zhì)量成本核算（內(nèi)部損失、外部損失）

第四篇：竣工決算審核資料清單

建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審核所需資料清單

一、建設(shè)程序類資料

1、竣工工程基本情況介紹

2、建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及批準(zhǔn)文件

3、可行性研究報(bào)告及批準(zhǔn)文件

4、設(shè)計(jì)概算書及修正設(shè)計(jì)概算

5、設(shè)計(jì)概算書及修正設(shè)計(jì)概算批準(zhǔn)文件

6、投資計(jì)劃批準(zhǔn)文件

7、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（僅限于涉及的土地的通信工程項(xiàng)目）

8、國有土地使用證明（僅限于涉及的土地的通信工程項(xiàng)目）

9、建設(shè)工程開工許可證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

10、建設(shè)工程施工許可證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

11、質(zhì)量監(jiān)督證（僅限于涉及的建安工程的項(xiàng)目）

12、工程預(yù)備費(fèi)動(dòng)用的審批文件

13、工程啟動(dòng)的會(huì)議紀(jì)要或摘要

14、工程項(xiàng)目初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告實(shí)際開工、竣工時(shí)間

15、工程竣工驗(yàn)收備案表

16、工程預(yù)備費(fèi)動(dòng)用的審批文件

17、其它相關(guān)資料

二、建設(shè)管理類資料

1、工程項(xiàng)目管理組織架構(gòu)及人員分工以及崗位職責(zé)等資料。

2、合同管理、招投標(biāo)管理、結(jié)算管理、實(shí)物資產(chǎn)管理、資金管理、財(cái)務(wù)核

算管理等全部與工程項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的內(nèi)部控制制度

3、資產(chǎn)移交記錄

4、其他管理類資料

三、結(jié)算確認(rèn)類資料

1、與項(xiàng)目有關(guān)的招投標(biāo)文件

2、與工程有關(guān)的全部合同（包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、賠補(bǔ)、訂貨等），以及

相關(guān)會(huì)議紀(jì)要

3、施工類合同的單項(xiàng)工程的預(yù)、結(jié)算書和經(jīng)審計(jì)的工程結(jié)算審計(jì)資料。其

中涉及乙供設(shè)備的，需提供設(shè)備清單

4、證明咨詢類合同(設(shè)計(jì)、監(jiān)理等咨詢服務(wù)類合同)完成的相關(guān)資料（如成果性文件、內(nèi)部主管部門的說明等）

5、設(shè)備和材料的采購清單、驗(yàn)收證明、出入庫記錄、領(lǐng)用和退庫清單及移

交資料

6、土地征用、青苗補(bǔ)償及拆遷補(bǔ)償、土地購置等合同

7、竣工決算報(bào)表及有關(guān)核算資料

第五篇：如何監(jiān)督審核工程資料

在建筑行業(yè)人們一提到工程資料大家很自然就會(huì)想到施工資料，那么什么是施工資料？什么是工程資料？他們之間的關(guān)系如何？

什么是工程資料？

工程資料是工程建設(shè)過程中從項(xiàng)目申請(qǐng)、可行性研究、立項(xiàng)、征地、測(cè)量、勘察、設(shè)計(jì)的開工前準(zhǔn)備階段到開工后監(jiān)理、施工及竣工驗(yàn)收過程中形成的各種形式信息的記錄。按建設(shè)程序劃分為準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件五部分。

工程準(zhǔn)備階段文件是工程開工前，在立項(xiàng)、審批、征地、勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段形成的文件資料。

監(jiān)理資料是監(jiān)理單位在工程設(shè)計(jì)、施工等監(jiān)理過程中形成的資料。

施工資料是施工單位在工程施工過程中形成的資料。

竣工圖是工程竣工后，能真實(shí)反映建設(shè)工程項(xiàng)目施工結(jié)果的圖樣。（注意：工程變更內(nèi)容較少時(shí)可直接在原圖上修改，修改后即可作為竣工圖，如果變更內(nèi)容超過該圖1/3以上則應(yīng)重新繪制竣工圖）。

竣工驗(yàn)收文件是建設(shè)工程項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收活動(dòng)中形成的文件。

由上可知，工程資料是工程建設(shè)全過程，由參建各方形成的資料，而施工資料則是工程建設(shè)過程中的施工階段由施工單位一方形成的資料。

如何監(jiān)督審核工程資料。

1、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站是建設(shè)行政主管部門委托的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，具體實(shí)施房屋建筑工程的質(zhì)量監(jiān)督管理工作，監(jiān)督站的第一責(zé)任是監(jiān)督工程參建各方的質(zhì)量行為。工程資料是反映參建各方質(zhì)量行為的主要表現(xiàn)形式，可以說，工程資料滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，參建各方質(zhì)量行為就規(guī)范，特別是建設(shè)工程前期準(zhǔn)備階段的資料尤為重要。為此，當(dāng)我們接受一項(xiàng)監(jiān)督工程，第一次去施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，就必須對(duì)參建各方已介入工程的行為是否符合國家相關(guān)法律、法規(guī)和施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、設(shè)計(jì)文件與工程合同的規(guī)定進(jìn)行審核。首先是建設(shè)單位的行為，建設(shè)單位是工程建設(shè)的第一責(zé)任人，它的質(zhì)量行為，是監(jiān)督工作的重點(diǎn)，也是保證質(zhì)量的前提。例如：是否取得工程建設(shè)規(guī)劃、施工許可證，施工圖是否經(jīng)過審查、批準(zhǔn)，參建各方資質(zhì)、資格是否符合工程標(biāo)準(zhǔn)要求，合同是否均已簽訂等等。其次是監(jiān)理單位行為，監(jiān)理單位是工程監(jiān)督方的輔助力量，也是監(jiān)督的主要對(duì)象。在工程開工前，應(yīng)審核監(jiān)理項(xiàng)目部是否成立，人員是否到位，監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則是否已編制、審批，如有分包單位，對(duì)其分包資質(zhì)、范圍是否核查，實(shí)驗(yàn)室是否審查等。再次是施工單位行為，施工單位是工程建設(shè)的直接者，其行為對(duì)工程質(zhì)量起著決定性的作用。在工程開工前應(yīng)審核質(zhì)量保證體系是否健全，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、人員是否到位，施工組織設(shè)計(jì)是否編制與審批，圖紙會(huì)審、技術(shù)交底是否完成，如有分包單位，對(duì)其資質(zhì)和管理情況是否審查等。

2、建設(shè)工程的特點(diǎn)是工期長、體量大，給工程資料的收集、整理和監(jiān)督審核帶來了一定的困難。

經(jīng)常出現(xiàn)監(jiān)督人員一到現(xiàn)場(chǎng)，就馬不停蹄，既要開會(huì)、又要審核資料、又要填寫表格，還要查看工程實(shí)體，程序多、時(shí)間緊，有時(shí)連喝水的時(shí)間都沒有，其結(jié)果是工程問題多、工作質(zhì)量低，表態(tài)發(fā)言心中無數(shù)、底氣不足。經(jīng)過反思初步想法是，工程資料的審核是工程監(jiān)督工作的一部分，應(yīng)該把工程資料的審核與工程實(shí)體的檢查同步進(jìn)行，工程實(shí)體達(dá)到一定的形象進(jìn)度，就因?qū)徍讼鄳?yīng)的工程資料，填寫應(yīng)填寫的表格，針對(duì)存在的問題，提出處理意見，記錄在案。以此類推，形成一次次的循環(huán)。這樣就可把集中在監(jiān)督驗(yàn)收會(huì)上的工作量分解到每一次的監(jiān)督過程中。在結(jié)構(gòu)和竣工驗(yàn)收時(shí)，只需審核匯總和綜合部分的資料即可，即減輕了驗(yàn)收時(shí)的緊張與忙亂，又可將資料中存在的問題消滅在萌芽狀態(tài)，掌握了工程的實(shí)際情況，做到了心中有數(shù)，提高了工程驗(yàn)收的一次性合格率。

3、隨著改革開放的不斷深入、建筑行業(yè)的快速發(fā)展，大家對(duì)工程質(zhì)量越來越重視，工程資料是反映工程質(zhì)量的重要依據(jù)。近幾年，建設(shè)行政主管部門對(duì)工程資料的編制、收集、整理雖然進(jìn)行了強(qiáng)化管理。但是仍存在不規(guī)范、不標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。為此，監(jiān)督站在監(jiān)督審核工程資料時(shí)應(yīng)該有重點(diǎn)、有針對(duì)性的審核工程資料。特別對(duì)工程資料中存在的通病，需要重點(diǎn)審查。當(dāng)前，工程資料中存在的通病有以下幾點(diǎn)：

（1）、單位工程劃分不標(biāo)準(zhǔn)。例如1：兩棟宿舍樓工程，中間有一個(gè)連廊，施工單位將該工程劃分為一個(gè)單位工程。例如2：工程下部是裙樓，上部是三個(gè)塔樓，施工單位也將該項(xiàng)目劃分為一個(gè)單位工程。

《建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定：具有獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物為一個(gè)單位工程。建筑規(guī)模較大的單位工程，可將其能形成獨(dú)立使用功能的部分為一個(gè)子單位工程。由此可知，例1是兩棟宿舍樓，它既具有獨(dú)立的施工條件又能形成獨(dú)立的使用功能，所以應(yīng)該劃分為兩個(gè)單位工程。例2是一棟規(guī)模較大的單位工程，群樓和三棟塔樓均能形成獨(dú)立的使用功能，所以應(yīng)該劃分為四個(gè)子單位工程。還有一種情況是大家經(jīng)常遇到的，一棟綜合樓，下部是商場(chǎng)，上部是商住，下部施工完了，并能形成獨(dú)立的使用功能，上部正在施工?；蛘?，上部已施工完，并能形成獨(dú)立的使用功能，但下部未施工完，建設(shè)單位申請(qǐng)對(duì)已完部分進(jìn)行竣工驗(yàn)收，根據(jù)上述統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，在資料齊全的情況下，應(yīng)該同意該工程竣工驗(yàn)收，因?yàn)樗且粋€(gè)子單位工程。單位工程劃分不標(biāo)準(zhǔn)、分部、分項(xiàng)工程乃至檢驗(yàn)批劃分都不標(biāo)準(zhǔn)，工程質(zhì)量評(píng)定也無法標(biāo)準(zhǔn)。所以要重視單位工程的劃分。

（2）、各種資料表格表頭、表尾填寫、簽字不統(tǒng)一、不規(guī)范。例如：工程名稱欄，一棟單位工程資料中有的是兩個(gè)名稱、有的是三個(gè)名稱，（質(zhì)量評(píng)定資料部分填寫綜合樓，隱蔽工程驗(yàn)收資料部分填寫商住樓，監(jiān)理資料部分填寫綜合住宅樓），隨心所欲，五花八門。建設(shè)單位名稱欄也是如此，開工時(shí)是一個(gè)單位名稱，竣工備案時(shí)又是一個(gè)單位名稱，造成工程申辦、備案名稱不一致，資料無法歸檔。簽字欄更隨意，合同簽訂是張三，資料簽字是李四，備案負(fù)責(zé)人又是王麻子。

《XXX建筑工程資料管理規(guī)定》規(guī)定：工程名稱欄，填寫與建筑工程施工合同、批準(zhǔn)的規(guī)劃許可證、設(shè)計(jì)施工圖文件工程名稱表述一致的全稱，即批準(zhǔn)項(xiàng)目名稱的全稱。建設(shè)單位欄應(yīng)填寫合同文件中甲方的全稱，與合同簽章上的單位名稱相同。建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人欄，應(yīng)填寫合同書上簽字人或簽字以文字形式委托的代表——工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。工程完工后竣工驗(yàn)收備案表中的單位和單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)與此一致?？辈?、設(shè)計(jì)單位及簽字人欄填寫應(yīng)與上述相仿。監(jiān)理單位欄填寫單位全程，應(yīng)與合同或協(xié)議書中的名稱一致。總監(jiān)理工程師欄應(yīng)是合同或協(xié)議書中明確的項(xiàng)目監(jiān)理負(fù)責(zé)人，也可以是監(jiān)理單位以文字形式明確的項(xiàng)目監(jiān)理負(fù)責(zé)人，必須由監(jiān)理工程師任職資格證書及注冊(cè)證書。工程完工后竣工驗(yàn)收備案表中的單位和單位負(fù)責(zé)人也應(yīng)與此一致。施工單位欄填寫施工合同中簽章單位的全稱，項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人欄與合同中明確的一致，其它同上。

表頭部分內(nèi)容可統(tǒng)一打印、填寫，不需具體人員簽名，只是明確了負(fù)責(zé)人的地位。表尾的簽字欄，應(yīng)在做出檢查、評(píng)定、驗(yàn)收的記錄和結(jié)論后，由本人親自簽署的實(shí)名和日期。

資料填記人員在所有填記紀(jì)錄的“資料員”處，經(jīng)本人簽字后，加蓋省建設(shè)廳統(tǒng)一核發(fā)的紅色印跡的資料員印章。監(jiān)理工程師（總監(jiān)理工程）在所有記錄的監(jiān)理工程師（總監(jiān)理工師）簽字處，同時(shí)加蓋統(tǒng)一核發(fā)的藍(lán)色印跡的注冊(cè)監(jiān)理工程師印章。其他注冊(cè)資格人員，統(tǒng)一核發(fā)了印章的，也應(yīng)在本人簽字處加蓋印章，覆蓋簽字。

（3）、表格中樓層填寫不準(zhǔn)確，概念模糊。例如：六躍七層，六層局部七層，與六層、七層混淆（六躍七層、六層局部七層混填成六層或七層）。六躍七層是七層無樓梯踏步，不能上人，樓內(nèi)不設(shè)電梯、消防設(shè)施。六層局部七層是七層有樓梯踏步，可以上人，樓內(nèi)應(yīng)設(shè)電梯、消防設(shè)施。不同的層數(shù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不一樣，一旦誤填，既造成工程項(xiàng)目與建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)文件審查批準(zhǔn)書不相符合，又造成提高或降低工程標(biāo)準(zhǔn)。因此應(yīng)引起重視。

（4）、單位（子單位）工程預(yù)驗(yàn)收與驗(yàn)收混淆，造成資料編寫、整理不規(guī)范。如施工單位竣工報(bào)告預(yù)驗(yàn)收后編寫，監(jiān)理單位的質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量檢查報(bào)告竣工驗(yàn)收后編寫等等。

預(yù)驗(yàn)收的程序是：單位（子單位）工程按設(shè)計(jì)文件和施工合同施工完后，施工單位應(yīng)自行組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查、評(píng)定，合格后填寫《工程竣工報(bào)告》和《單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)表》并附相應(yīng)的資料報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部，申請(qǐng)工程竣工預(yù)驗(yàn)收。監(jiān)理部對(duì)上述資料審查，符合要求后，總監(jiān)理工程師組織項(xiàng)目監(jiān)理部人員與設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)單位進(jìn)行工程預(yù)驗(yàn)收。工程預(yù)驗(yàn)收通過后，總監(jiān)理工程師簽署《單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)表》，編寫《工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》，勘察、設(shè)計(jì)編寫《工程質(zhì)量檢查報(bào)告》，建設(shè)單位制定竣工驗(yàn)收方案，驗(yàn)收組成員組成。工程預(yù)驗(yàn)收完成。

驗(yàn)收程序：建設(shè)單位持“竣工驗(yàn)收方案、驗(yàn)收組人員名單和工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程質(zhì)量檢查報(bào)告”等資料報(bào)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站，申請(qǐng)組織竣工驗(yàn)收。監(jiān)督站審查同意后，建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收（勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工參加，監(jiān)督站監(jiān)督）。驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位編寫“工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”。并在15個(gè)工作日內(nèi)持“工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”等有關(guān)資料到備案機(jī)關(guān)辦理“竣工工程備案“手續(xù)。

（5）、建設(shè)工程參建五方報(bào)告內(nèi)容編寫不規(guī)范。有的工程參建方報(bào)告內(nèi)容只有兩行字，有的三行字，甚至有的只有四個(gè)字“同意驗(yàn)收”或“符合要求”?！豆こ藤|(zhì)量監(jiān)督工作導(dǎo)則》對(duì)建設(shè)工程參建五方編寫的報(bào)告給出了明確的定義?！陡拭C省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，規(guī)定了統(tǒng)一表樣。這里就不再重復(fù)了。

以上談到的通病問題，嚴(yán)格來講，技術(shù)難度不大，但是，在我們?nèi)粘９ぷ髦薪?jīng)常遇到，只要大家稍有留意，問題就可消除。反之，如果大家對(duì)這些簡單而又常見的問題不去留意，不重視，那么，就會(huì)影響我們的工作質(zhì)量，甚至?xí)a(chǎn)生不良的反應(yīng)。