第一篇：股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)

X X股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)：

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)）有關(guān)規(guī)定，本企業(yè)作為股權(quán)投資企業(yè)，現(xiàn)報(bào)上申請(qǐng)備案的有關(guān)文件，請(qǐng)予審查。

我企業(yè)對(duì)所報(bào)以下文件材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任：

一、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提供普通合伙人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。

二、資本招募說(shuō)明書(shū)。

三、公司章程或合伙協(xié)議（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議，以及委托管理協(xié)議；合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提供普通合伙人的公司章程或合伙協(xié)議；委托托管機(jī)構(gòu)托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)的，還應(yīng)提交托管協(xié)議）。

四、所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書(shū)。

五、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。

六、發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情①①②所有投資者的承諾出資規(guī)模合計(jì)超過(guò)5億元人民幣或等值外幣，但實(shí)繳出資額合計(jì)未超過(guò)1億元的，可豁免備案。

本標(biāo)準(zhǔn)文本所稱“發(fā)起人”：在自我管理情形下，系指對(duì)股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人；在委托管理情形下，可以是實(shí)際承擔(dān)管理責(zé)任的管理機(jī)構(gòu)或其他對(duì)股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人。

②

況說(shuō)明書(shū)。

七、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料（股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機(jī)構(gòu)的股東（合伙人）名單及情況介紹、受托管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料，以及受托管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jī)介紹）。

八、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

有關(guān)附表③：

附表1.1：股權(quán)投資企業(yè)基本情況表

附表1.2：股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表

附表2.1：股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表

附表2.2：股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表

附表3：股權(quán)投資企業(yè)資本來(lái)源情況表

附表4：股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表

附表5：股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表

附表6：股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表

XX股權(quán)投資企業(yè)（公章）

年

③ 對(duì)所填寫(xiě)的有關(guān)表格，申請(qǐng)人均需加蓋公章。日月

第二篇：股權(quán)投資企業(yè)備案法律意見(jiàn)書(shū)

股權(quán)投資企業(yè)備案法律意見(jiàn)書(shū)

股權(quán)投資企業(yè)根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)）向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“備案管理部門(mén)”）申請(qǐng)備案的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所依照本指引出具法律意見(jiàn)書(shū)。

一、律師應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的工作程序，制作工作底稿，保存相關(guān)檔案，獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見(jiàn)書(shū)，并保證法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，對(duì)不符合法律、法規(guī)和備案管理部門(mén)有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

三、提交備案的法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)兩名及以上經(jīng)辦律師簽名，并加蓋該律師事務(wù)所公章。律師簽署的法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。

四、律師應(yīng)就以下內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就本次備案申請(qǐng)是否符合股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門(mén)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)：

（一）股權(quán)投資企業(yè)是否依法完成注冊(cè)登記并有效存續(xù)，注冊(cè)登記文件所標(biāo)明的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（三）股權(quán)投資企業(yè)的公司章程/合伙協(xié)議是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定①；

（四）投資者認(rèn)繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；認(rèn)繳承諾書(shū)是否體現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)所有投資者已完全知悉招募說(shuō)明書(shū)揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素等內(nèi)容；

（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告是否真實(shí)有效；

（六）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（七）股權(quán)投資企業(yè)委托管理協(xié)議（如有）、托管協(xié)議（如有）是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（八）作為受托管理機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資管理企業(yè)提交的文件與材料是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定②；

（九）律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

① 股權(quán)投資企業(yè)以合伙形式設(shè)立的，根據(jù)《通知》第一條關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照公司法、合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定設(shè)立的要求，以及《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)投資企業(yè)普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執(zhí)行合伙事務(wù)等發(fā)表意見(jiàn)。

② 參考腳注①

第三篇：股權(quán)投資企業(yè)備案法律意見(jiàn)書(shū)指引

股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本9

股權(quán)投資企業(yè)備案法律意見(jiàn)書(shū)指引

股權(quán)投資企業(yè)根據(jù)《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》（津發(fā)改財(cái)金[2011]675號(hào)）向市備案辦申請(qǐng)備案的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所依照本指引出具法律意見(jiàn)書(shū)。

一、律師應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的工作程序，制作工作底稿，保存相關(guān)檔案，獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見(jiàn)書(shū)，并保證法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

二、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，對(duì)不符合法律、法規(guī)和備案管理部門(mén)有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

三、提交備案的法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)兩名及以上經(jīng)辦律師簽名，并加蓋該律師事務(wù)所公章。律師簽署的法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。

四、律師應(yīng)就以下內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就本次備案申請(qǐng)是否符合股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門(mén)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)：

（一）股權(quán)投資企業(yè)是否依法完成注冊(cè)登記并有效存續(xù)，注冊(cè)登記文件所標(biāo)明的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（三）股權(quán)投資企業(yè)的公司章程/合伙協(xié)議是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定①；

（四）投資者認(rèn)繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；認(rèn)繳承諾書(shū)是否體現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)所有投資者已完全知悉招募說(shuō)明書(shū)揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素等內(nèi)容；

（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告或銀行出具的資金證明是否真實(shí)有效；

（六）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（七）股權(quán)投資企業(yè)委托管理協(xié)議（如有）、托管協(xié)議（如有）是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定；

（八）作為受托管理機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資管理企業(yè)提交的文件與材料是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及備案管理部門(mén)的規(guī)定②； ① 股權(quán)投資企業(yè)以合伙形式設(shè)立的，根據(jù)《通知》第一條關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照公司法、合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定設(shè)立的要求，以及《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)投資企業(yè)普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執(zhí)行合伙事務(wù)等發(fā)表意見(jiàn)。

（九）律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。② 參考腳注①

第四篇：重慶股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)預(yù)備案

重慶股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)預(yù)備案

和備案申請(qǐng)相關(guān)要件

一、申請(qǐng)工作程序

新設(shè)立的股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)事先到市金融辦進(jìn)行預(yù)備案，提交設(shè)立申請(qǐng)、可行性分析報(bào)告、發(fā)起人身份證明和資信證明等文件材料。股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)完成工商注冊(cè)登記后、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)前應(yīng)到市金融辦進(jìn)行正式備案，提交設(shè)立審批、工商注冊(cè)登記文件等備案材料。

二、預(yù)備案股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)申請(qǐng)要件

（一）預(yù)備案申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、企業(yè)類(lèi)型、機(jī)構(gòu)擬定名稱、出資方式、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)資本（或擬募集規(guī)模）和住所?；I建工作小組負(fù)責(zé)人姓名、身份證復(fù)印件、簡(jiǎn)歷、聯(lián)系方式和聯(lián)系地址。

（二）籌備工作委托書(shū)。（需全體出資人簽字、蓋章）

（三）出資人主體資格證明。

1.企業(yè)法人作為出資人的，須提交經(jīng)過(guò)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)決議書(shū)、企業(yè)基本情況（加蓋公章）；

2.自然人作為出資人的，提交身份證復(fù)印件、個(gè)人簡(jiǎn)歷；其他社會(huì)組織作為出資人的，提交相應(yīng)資格證明材料。（另：出資人須提供聯(lián)系方式）

（四）出資人承諾出資情況。

（五）組織形式：以公司制形式設(shè)立的須提交公司章程，以有限合伙形式設(shè)立的提交合伙協(xié)議。

（六）募集方案。設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的，須提交資金募集方案和說(shuō)明。

（七）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括全國(guó)股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展情況、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況，設(shè)立股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)的可行性和風(fēng)險(xiǎn)控制管理分析，市場(chǎng)前景分析及未來(lái)擬投項(xiàng)目規(guī)劃。

（八）組建方案。內(nèi)容包括組織管理架構(gòu)、高級(jí)管理人員配備數(shù)量（高管人員簡(jiǎn)歷）、部門(mén)設(shè)置和從業(yè)人員配置，主要管理制度制訂計(jì)劃。

（九）市金融辦規(guī)定的其他文件。

三、備案股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)申請(qǐng)要件

（一）備案申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)名稱、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、企業(yè)類(lèi)型、出資方式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本（或募集規(guī)模）、住所、設(shè)立以來(lái)經(jīng)營(yíng)情況及審計(jì)情況和股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)基本情況表（見(jiàn)附表）。

（二）相關(guān)文件。備案股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件并加蓋公章。

1、股權(quán)投資管理企業(yè)，已簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議的。須提交委托機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（附委托管理協(xié)議）。

2、公司制股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的。須提交受托 機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及合伙協(xié)議或公司章程（附委托管理協(xié)議）。

3、合伙制股權(quán)投資企業(yè)須提交執(zhí)行事務(wù)合伙人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及合伙協(xié)議或公司章程（附合伙制股權(quán)投資企業(yè)合伙協(xié)議）。

（三）募集方案。股權(quán)投資企業(yè)須提交資金募集方案和說(shuō)明。

（四）管理方式。股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)須提交公司章程或合伙協(xié)議。

（五）出資情況。公司制股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)，提交驗(yàn)資報(bào)告；合伙制股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)，提交出資協(xié)議和已繳出資情況（包含出資人聯(lián)系方式）。

（六）資金托管信息。股權(quán)投資企業(yè)須提交銀行資產(chǎn)托管信息。

（七）其它要件。未預(yù)備案股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)，參照本文第二條

（三）項(xiàng)提交相應(yīng)材料。

（八）市金融辦規(guī)定的其他文件。

四、格式要求

申請(qǐng)材料活頁(yè)裝訂，各要件之間應(yīng)明顯分隔。申請(qǐng)材料采用中文簡(jiǎn)體仿宋GB2312小三號(hào)字體，A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）；復(fù)印件應(yīng)加蓋提供單位鮮章；材料封面應(yīng)注明“關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立××股權(quán)投資管理企業(yè)（股權(quán)投資企業(yè)）的材料”或“關(guān)于××股權(quán)投資管理企業(yè)（股權(quán)投 資企業(yè)）備案的申請(qǐng)材料”字樣。

五、其它要求

股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)每年定期將包括經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、資金募集及使用情況等公司治理、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等方面的書(shū)面材料送市金融辦備案。在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)股東（合伙人）、高級(jí)管理人員、增減資本、修改公司章程（合伙協(xié)議）、分立與合并、高級(jí)管理人員或管理機(jī)構(gòu)變更、項(xiàng)目清算以及企業(yè)解散等重大事項(xiàng)時(shí)，股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)及時(shí)向市金融辦進(jìn)行備案。

市金融辦在收到股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)的預(yù)備案（備案）申請(qǐng)后，在10個(gè)工作日內(nèi)，審查相關(guān)申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其申請(qǐng)。在受理股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)的預(yù)備案（備案）申請(qǐng)后，在20個(gè)工作日內(nèi)，向其發(fā)出準(zhǔn)予預(yù)備案或不予預(yù)備案（準(zhǔn)予備案或不予備案）的書(shū)面通知。不予預(yù)備案（備案）的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

二〇一〇年十月二十五日

第五篇：股權(quán)投資企業(yè)備案指引

股權(quán)投資企業(yè)備案指引

1、股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本

附表1.1：股權(quán)投資企業(yè)基本情況表

附表1.2：股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表附表2.1：股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表附表2.2：股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表附表3：股權(quán)投資企業(yè)資本來(lái)源情況表附表4：股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表附表5：股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表附表6：股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表

2、股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)指引

3.1 股權(quán)投資企業(yè)公司章程指引

3.2 股權(quán)投資企業(yè)合伙協(xié)議指引

4、股權(quán)投資企業(yè)資本認(rèn)繳承諾書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本

5、股權(quán)投資企業(yè)資本募集合法合規(guī)情況說(shuō)明書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本

6、股權(quán)投資企業(yè)委托管理協(xié)議指引

7、股權(quán)投資企業(yè)托管協(xié)議指引

8.1 股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

8.2 股權(quán)投資管理企業(yè)合伙協(xié)議指引

9、股權(quán)投資企業(yè)備案法律意見(jiàn)書(shū)指引