第一篇：嘉魚縣關于開展2012年度退耕還林縣級自查工作的報告

目錄

一、工程實施進展情況........1

二、工程管理情況............11、層層簽訂責任書，進一步落實責任.......12、認真開展縣級自查，切實落實補助政策..........23、嚴肅查處信訪案件，維護好退耕農(nóng)戶利益........24、切實加強檔案管理，逐步走向規(guī)范化.....3

三、強化宣傳教育培訓，創(chuàng)造良好營林氛圍.....3

四、成果監(jiān)測鞏固情況........41、做好補植補造工作.......42、加強撫育管護...........4

五、存在困難及問題..........5

六、整改措施及建議..........5嘉魚縣關于開展2012年度退耕還林縣級自查工作的報告

根據(jù)省林業(yè)廳《關于開展2012年退耕還林工程管理實績核查縣級自查工作的通知》(鄂退辦函（2012）7號)文件精神，嘉魚縣退耕辦和林業(yè)局及時組織專班，按照國家林業(yè)局頒發(fā)的《退耕還林工程建設年度檢查驗收辦法》，對全縣2012年度退耕還林宜林荒山荒地造林情況進行了認真全面的自查，現(xiàn)將核查情況報告如下：

一、工程實施進展情況

我縣2012年退耕還林工程建設總面積為2000畝，下達種苗補助60.00萬元。共14個造林小班，分布在陸溪鎮(zhèn)、高鐵鎮(zhèn)、官橋鎮(zhèn)、渡普鎮(zhèn)4個鎮(zhèn)，虎山林場、仙人洞林場2個國營林場。林種為生態(tài)林690畝、經(jīng)濟林（兼用）1310畝。經(jīng)全面檢查，保存面積為2000畝，保存率為100%；成林面積為2000畝，成林率100%；建檔率100%；林木管護率100%；林權(quán)證辦證率0%；任務完成率100%；苗木成活率為90%；達到了造林設計的要求。

二、工程管理情況

1、層層簽訂責任書，進一步落實責任

我們始終把退耕還林工程作為生態(tài)建設的一項重要工作來抓，作

為全縣經(jīng)濟建設的重點工程來實施。縣林業(yè)部門實行領導包片、技術人員包鄉(xiāng)、工作人員包點，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要領導負總責的分工負責制。堅持深入實地搞好規(guī)劃和技術指導，嚴把整地、栽植、苗木、施肥等各項技術關口，為工程實施提供了強有力的組織保證。

2、認真開展縣級自查，切實落實補助政策

我縣每年都召開退耕還林工程專題會議，制定切實可行的檢查驗收辦法，安排組織林業(yè)技術人員，深入實地對退耕還林工程進行自查驗收。采取林業(yè)技術員與鄉(xiāng)鎮(zhèn)共同驗收的辦法進行，深入現(xiàn)場實地逐塊進行核實。對達不到工程建設標準的，暫停補助款供應，簽發(fā)補植整改通知單，督促限期進行補植整改，待補植并經(jīng)驗收合格后再恢復補助兌付，達到“以停促造”的目的，使動態(tài)監(jiān)管在退耕還林工程管理中發(fā)揮了積極的促進作用。并以核查結(jié)果為依據(jù)，認真整理補助兌付文件，采取張榜公布的辦法，對年度兌付的補助款逐村進行公示，接受群眾監(jiān)督，盡量減少補助兌付過程中的矛盾和問題，努力做到公正、公平、公開、合理。

3、嚴肅查處信訪案件，維護好退耕農(nóng)戶利益

我們堅持把退耕還林信訪查處作為工程管理的一項重要工作。堅持“有訪必接，有案必查，早查早結(jié)”的原則，采取調(diào)閱資料、走訪調(diào)查、現(xiàn)場勘查、答疑解惑、協(xié)調(diào)調(diào)解等辦法，認真對待、處理每一起信訪糾紛。努力將每起信訪問題徹底處理在萌芽階段，盡力化解各

方矛盾，保證廣大退耕農(nóng)戶的切實利益，避免群訪、纏訪、越級上訪等不良問題發(fā)生。

4、切實加強檔案管理，逐步走向規(guī)范化

縣退耕辦設立了專門檔案室，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)退耕站統(tǒng)一配發(fā)了檔案柜，縣鄉(xiāng)均配備了專職檔案管理員，制定了《嘉魚縣退耕還林檔案管理制度》，建立索引目錄及借閱登記冊。按照有關規(guī)定和要求，逐項對財務文件、信訪文件、兌付文件、驗收原始表格資料、驗收圖、管理卡、驗收卡、補助供應臺帳、林權(quán)證檔案、年度作業(yè)設計及監(jiān)管檔案等資料進行搜集、補充、更新、整理、歸檔，切實提高了檔案資料的完整性、科學性和真實性，使退耕還林檔案管理逐步走上規(guī)范化和正規(guī)化。

三、強化宣傳教育培訓，創(chuàng)造良好營林氛圍

我縣通過辦培訓班、專題會議、報紙、廣播、電視、宣傳碑、宣傳牌、宣傳車、標語、傳單等輿論作為宣傳工具。廣泛宣傳實施退耕還林工程的重大意義、法律法規(guī)、政策規(guī)定和管護措施，堅持不懈地開展宣傳教育。通過宣傳教育，使全縣廣大干部群眾對退耕還林工程有一個新的認識，轉(zhuǎn)變觀念，增強實施退耕還林、保護生態(tài)環(huán)境的責任感和緊迫感，為全縣順利實施好退耕還林工程奠定了牢固的思想基礎。

四、成果監(jiān)測鞏固情況

2005年至2012年全縣累計完成退耕還林53280畝。各年度實施情況為：2005年完成20000畝；2006年完成5000畝；2007年完成8500畝；2008年完成5000畝；2009年完成3000畝；2010年完成6280畝；2011年完成3500畝；2012年完成2000畝。為了使工程建設取得實效，我們積極采取措施，加強管理，確保退耕還林工程建設成果。

1、做好補植補造工作

對省、市驗收中發(fā)現(xiàn)的不合格小班進行補植整改工作，及時下發(fā)限期整改通知書，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府督促退耕農(nóng)戶按照“缺什么補什么、缺多少補多少的原則”，進行全面整改。結(jié)合縣級自查，對成活率、保存率達不到標準的工程，本著“誰退耕、誰管護、誰補植”的原則，一律簽發(fā)補植整改通知書，責令限期補植。并確定負責人員跟蹤問效，督促指導補植，從而使全縣退耕還林工程林木保存率達到了規(guī)定建設標準。

2、加強撫育管護

加強幼林的撫育是提高幼樹生長能力、加快成林的有效措施。為了給退耕還林地的幼樹生長提供了良好的生長空間，我縣每年都要對新造林進行撫育1～2次。在對新造林進行撫育的同時還要加強了對已造林的管護，對退耕地實行封禁封育，打擊入林放牧、復耕還糧、毀壞林木等破壞退耕還林工程的人和事，有效地鞏固治理成果。

五、存在困難及問題

盡管我們在退耕還林方面做了很多部署和工作，也取得了階段性建設成效，但客觀地分析，仍存在一定差距和問題，主要表現(xiàn)在以下幾點：

（1）、受干旱、病蟲危害等因素影響，加之群眾撫育管護不及時、不到位，個別工程地塊苗木成活率、保存率較低，后經(jīng)補植補造，導致一部分林分參差不齊，形了人工復層林。

（2）、一些農(nóng)戶存在重栽輕管的現(xiàn)象，雖然家中有人管護，但主要勞動力外出務工，無力撫育，導致林分衛(wèi)生條件差，不利于林木的生長。

（3）、有農(nóng)戶在林地間作高桿農(nóng)作物的現(xiàn)象，不利于林分的生長。

（4）、隨著經(jīng)濟社會發(fā)展、人口年齡結(jié)構(gòu)和就業(yè)方式的轉(zhuǎn)變，全縣出現(xiàn)一些坡耕地撂荒現(xiàn)象，這些土地肥力瘠薄、耕作條件差、種植效益低下。

六、整改措施及建議

根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的問題，為了切實把退耕還林宜林荒山荒地造林工作做好，提出以下幾點整改措施：一是荒山荒地造林要一次成功，要嚴格按作業(yè)設計要求施工，保證成活率，補植補造時要選用大苗壯苗，防止形成人工復層林；二是明確管護責任，落實撫育措施，保證栽一片活一片；三是加強領導，強化責任，健全年度驗收機制，督促業(yè)主對林木的管護。

今后工作中，我們將更進一步努力，查缺補漏，加強管理，把退耕還林管理工作抓緊抓實，抓出成效，為全縣退耕還林工程建設做出更大的貢獻。

嘉魚縣林業(yè)局

二0一二年十一月二日

第二篇：移民局創(chuàng)優(yōu)開展自查工作報告

移民局創(chuàng)優(yōu)開展自查工作報告

移民局創(chuàng)優(yōu)開展自查工作報告

按照中央和省委、市委、區(qū)委的相關部署，結(jié)合我辦實際，為進一步教育引導黨員干部竭盡忠誠謀發(fā)展，滿懷激情干事業(yè)，爭當推動科學發(fā)展、促進社會和諧、服務人民群眾的排頭兵，我辦開展了“以爭做創(chuàng)業(yè)敬業(yè)先鋒、爭創(chuàng)服務管理品牌、讓黨員和群眾滿意”為主要內(nèi)容的創(chuàng)先爭優(yōu)活動，狠抓了黨員干部隊伍建設，有力地提高了黨員干部的政治理論水平和業(yè)務能力，取得了一定成效。根據(jù)區(qū)機關黨工委的統(tǒng)一部署，區(qū)移民辦對照《關于印發(fā)的通知》要求，在總結(jié)上一階段工作的基礎上進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、提高認識，明確創(chuàng)建活動的重

要意義。

深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動，是鞏固和拓展深入學習實踐科學發(fā)展觀活動成果的重要舉措，是黨的建設一項重要的經(jīng)常性工作。我辦黨組充分認識開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動的重大意義，統(tǒng)一思想，明確目標，振奮精神，以高度的政治責任感、求真務實的作風，認真扎實地開展了這項活動。工作中，我們堅持以馬列主義、毛澤東思想、鄧--理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持黨的基本理論、基本路線、基本綱領和基本經(jīng)驗，緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局，全面加強黨員干部思想政治建設和作風建設。

二、強化措施，確保創(chuàng)建活動順利開展。

加強領導，明確責任。

為了認真開展好“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動，我辦高度重視，嚴肅對待，認真組織學習了區(qū)委會議文件精神，結(jié)合移民工作實際，制定了開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動實施方案，明確了開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動的指

導思想為十七大和十七屆三中、四中全會精神以及鄧--理論和“三個代表”重要思想;主要內(nèi)容為“爭做創(chuàng)業(yè)敬業(yè)先鋒、爭創(chuàng)服務管理品牌、讓黨員和群眾滿意”;活動載體為“爭做廉潔高效先鋒”;活動主題為“五個表率”即做解放思想、開拓創(chuàng)新的表率，做勤奮好學、學以致用的表率，做心系移民、真抓實干的表率，做顧全大局、民主和諧的表率，做艱苦奮斗、廉潔從政的表率。同時確定了活動的方法步驟和組織領導，把開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動擺上重要工作日程，切實加強對活動的組織領導。

民主公開，加強監(jiān)督。

廣泛征求干部群眾意見，機關黨組和全體黨員提出了創(chuàng)先爭優(yōu)活動公開承諾書，并在機關宣傳欄上進行了公布。

加強學習，提高素質(zhì)。

以鞏固和拓展深入學習實踐科學發(fā)展觀活動成果為契機，通過集中學習加強黨員干部思想道德教育;結(jié)合區(qū)作風建設年活動和創(chuàng)建學習型黨組織活動，營造良好學習氛圍，樹立終身學習思想，逐步提高依法行政水平和工作能力。

三、突出重點，確保創(chuàng)建活動取得實效。

1、學習方面：一是建立健全學習制度，堅持領導干部政治學習制度，認真學習了馬列主義、毛澤東思想、鄧--理論和“三個代表”重要思想以及黨的十七大精神，認真學習了《黨政領導干部選拔任用工作四項監(jiān)督制度》，認真學習了《廉政準則》。二是堅持學以致用，注重調(diào)查研究，將理論與實踐相結(jié)合，運用理論分析研究解決實際問題、指導工作實踐。

2、民主團結(jié)方面：一是堅持和健全民主集中制，自覺同黨中央保持高度一致，保證政令暢通。堅決克服違反民主集中制原則的個人獨斷專行和軟弱渙散現(xiàn)象。二是發(fā)揮好移民辦黨組的領導核心作用。按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則，不搞一言堂，不搞由一個人說了算。班子成員按

照分工認真實施集體決定事項，做到了相互支持，重要情況及時通氣。三是建立和完善了黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見制度，健全黨內(nèi)民主生活會制度，認真開好一季一次的黨員干部民主生活會，切實提高民主生活會質(zhì)量。會上，黨員干部勇于開展批評和自我批評，找準自己存在的問題，虛心聽取其他同志的意見，相互交流溝通思想，達到了統(tǒng)一認識、增進團結(jié)的目的，形成了團結(jié)、進取、向上的領導集體。那一世范文網(wǎng)

3、清正廉潔方面：一是堅持從嚴治黨的方針，領導班子及成員以身作則，帶頭做廉潔自律的表率。今年來，移民辦領導干部無違規(guī)違紀違法行為發(fā)生。二是加強黨性黨風黨紀教育，從思想上筑牢拒腐防變的堤防。

四、務實創(chuàng)新，以創(chuàng)建活動促進各項工作。

為了使創(chuàng)先爭優(yōu)活動收到實效，移民辦領導班子自始至終把此項活動貫穿

于全辦思想政治、組織作風建設中，與具體工作和解決實際問題相結(jié)合，并以此帶動移民工作管理、服務水平的提高。一是著力提高班子成員思想政治理論素質(zhì)和管理水平，大力發(fā)揚求真務實、真抓實干、開拓創(chuàng)新、團結(jié)奉獻的優(yōu)良作風，自覺做到多深入基層、深入群眾，減少應酬、減少會議，勤學習、勤思考，解放思想、勇于實踐、銳意創(chuàng)新，堅決反對和摒棄鋪張浪費、急功近利、弄虛作假等形式主義和官僚主義習氣;二是不斷提高貫徹黨的方針政策、民主科學管理的水平，堅持民主集中制，講黨性、講原則、講紀律、講大局、講團結(jié)，增強領導班子團結(jié)協(xié)作的凝聚力，全力維護整體利益、大局利益、干部利益和班子形象，使班子成員之間達到互相理解、互相支持、互相配合、互相負責;三是提高政治敏銳性和鑒別力，加強對上級各項決策、規(guī)定、制度的貫徹執(zhí)行力，確保黨和國家的路線、方針和政策在我會的貫徹落實，努力把領導班子建設成為

政治素質(zhì)好、經(jīng)營業(yè)績好、團結(jié)協(xié)作好、作風形象好的堅強領導集體。

五、存在的問題和不足。

我會開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動取得了較好成效，但也存在一些問題和不足。

1、有時對學習抓得不夠緊，學習內(nèi)容與工作實際的緊密結(jié)合還需加強。在今后，要教育引導移民干部樹立終身學習觀念，要依托各級教育陣地，加大培訓力度，不斷提高移民干部能力;

2、對水庫移民工作的深層次問題探討不夠，工作尚停留在應付繁重任務的完成上;

3、在解決問題方面思想不夠解放、創(chuàng)新意識還有所欠缺;

4、隊伍建設還需進一步加強。要不斷強化干部職工政治業(yè)務學習，努力提高依法行政能力和水平，進一步轉(zhuǎn)變工作作風，建設一支為民、務實、清廉的干部隊伍。積極協(xié)調(diào)有關部門，爭取黨委政府的重視，營造良好的工作環(huán)境。

總之，我辦通過開展“創(chuàng)先爭優(yōu)”

活動，黨員干部素質(zhì)有所提高，工作作風得到好轉(zhuǎn)，我們將再接再厲，找準不足和薄弱環(huán)節(jié)，建立“創(chuàng)先爭優(yōu)”的長效機制，把我辦工作提高到一個更高的水平。

第三篇：XXXp開展基金業(yè)務自查工作報告

XX支行基金業(yè)務自查工作報告

區(qū)支行：

按照《 關開開展基金業(yè)務自查工作的通知》的要求，現(xiàn)將我支行自查情況匯報如下：

一、檢查基本情況

按照《基金銷售機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場檢查工作指引（網(wǎng)點）檢查對照表》的要求，一一開展了基金從業(yè)人員資質(zhì)審核、、整理培訓記錄、資金安全保障、內(nèi)部控制制度、信息管理平臺建設和使用、銷售適用性、宣傳推介材料使用、風險承受能力評估表、投資者教育、基金銷售協(xié)議、數(shù)據(jù)報送、基金單位凈值公布、基金信息披露權(quán)益者須知張貼至網(wǎng)點等方面。

二、自查情況

1、宣傳推介情況

.我支行現(xiàn)使用宣傳材通過官網(wǎng)上可以查詢宣傳推介材料，網(wǎng)點擺放的宣傳折機頁由總行、省分行統(tǒng)一下發(fā)的資料。并張貼了總行印定的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。

2、投資者教育情況

一是網(wǎng)點擺放基金投資權(quán)益須知，投資購買理財、保險 基金十須知在我行業(yè)務單據(jù)上有明顯的風險提示內(nèi)容；二是 明確了基金認申購表單有分紅方式的選擇，業(yè)務單據(jù)中的要素齊備，設計合理；三是前臺宣傳推介和柜面操作崗位，未發(fā)現(xiàn)超權(quán)陰授權(quán)業(yè)務。三是客戶開戶時嚴格核對投資人身份，包括身份證件、銀行帳戶并留存身份證件等。

2、業(yè)務執(zhí)行情況

一是因網(wǎng)無一人取得基金從業(yè)資格證書，2018年1月至今未柜面銷售基金產(chǎn)品；是在官網(wǎng)上和現(xiàn)理專區(qū)公式了投訴電話和投訴郵箱。

3、人員資格

網(wǎng)點柜員共2 名，均未取得基金從業(yè)證書，但有理財證書。

4、考核及其它

網(wǎng)點使用省分行、市、區(qū)支行下發(fā)的績效考核辦法，對理財和基金有明確的考核指標和考核標準。

三、檢查發(fā)現(xiàn)的問題

本次自查發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點柜員共2 名，均未取得基金從業(yè)證書

四、下一步

高度重視本次自查工作，將基金業(yè)務合規(guī)檢查作為一項常態(tài)化的重點工作，融入到日常各項經(jīng)營管理之中，對檢查發(fā)現(xiàn)的的問題逐一落實整改，確?；饦I(yè)務合規(guī)健康發(fā)展。

附件：

1.基金銷售機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場檢查工作指引（網(wǎng)點）檢查對照表

第四篇：退耕還林 自查工作 通知(9.4)

關于做好全省鞏固退耕還林成果專項規(guī)劃實施情況

自查工作的通知

各市發(fā)改委、財政局、農(nóng)委局、水利局、林業(yè)局、國土資源局：

根據(jù)國家發(fā)展改革委等六部（委、局）下發(fā)的《關于開展鞏固退耕還林成果專項規(guī)劃實施情況聯(lián)合督查的通知》（發(fā)改辦西部〔2014〕1947號）的精神和要求，為配合國家相關部門做好督查，現(xiàn)將我省開展的相關工作通知如下：

一、我省要做好自查工作

1、總體安排

根據(jù)國家要求，全國的督查工作共分兩個階段，第一階段：9月底前各省組織安排自查工作并上報自查報告；第二階段：10月8日至11月底國家組織督查組對部分省進行督查。我省從9月份開展自查工作。省直各相關部門按照各自職責分工，對口安排各市、縣做好自查工作，準備相關材料，編寫自查報告。此項工作按照鞏固退耕還林成果工作政府負總責的有關規(guī)定，由各級政府負責，發(fā)改委負責總體部署和安排協(xié)調(diào)，各部門各負其責、協(xié)調(diào)配合，省發(fā)改委負責全省自查報告的匯總工作。

各部門負責對全省各縣對口行業(yè)部署相關工作，并匯總本行業(yè)的報告，以備國家相關部門督查。

2、自查組織和自查時間

自查組織。本次自查由省發(fā)改委牽頭組織，省農(nóng)業(yè)廳、林業(yè)廳、水利廳等部門安排相應市、縣（市、區(qū)）對口部門按照國家督查內(nèi)容完成自查工作。各市發(fā)改委組織協(xié)調(diào)項目建設相關部門進行指導和抽查，各縣（市、區(qū)）由政府組織，發(fā)改委牽頭協(xié)調(diào)，各項目建設相關部門按照要求進行全面自查。

自查時間?？h級項目建設相關部門全面自查要在9月15日前完成并形成自查報告，報告要按照國家督查內(nèi)容提報，并反映進展情況、成功經(jīng)驗、存在問題、政策建議等。縣級各部門自查報告由各部門分別上報市級對口部門，縣級自查報告由縣級政府負責組織匯總，以備國家督查組檢查。市級相關部門及時審核匯總對口部門自查報告后,于9月20日前報省級相關部門，市級自查報告由市級政府負責組織匯總，備國家督查組檢查。省級相關部門經(jīng)審核匯總各市對口部門自查報告后，于9月25日前報省發(fā)改委匯總。全省自查報告于9月30日前報國家有關部門。各部門將本行業(yè)自查報告匯總整理，備國家相關部門督查。

3、分部門自查的主要內(nèi)容

①農(nóng)業(yè)部門負責鞏固退耕還林成果專項建設項目中基本口糧田建設、農(nóng)村能源建設（除薪炭林）、后續(xù)產(chǎn)業(yè)（除干果經(jīng)濟林）和農(nóng)戶技能培訓等內(nèi)容。

②林業(yè)部門負責補植補造、農(nóng)村能源建設中的薪炭林、后續(xù)產(chǎn)業(yè)中的干果經(jīng)濟林和生態(tài)移民建設項目。

③水利部門負責本部門所承擔的基本口糧田建設任務自查。

④財政部門負責完成鞏固退耕還林成果專項建設補助金額、直接補助退耕農(nóng)戶情況，并核實各部門統(tǒng)計上報的鞏固退耕還林成果專項建設規(guī)劃項目中地方配套資金落實情況及資金管理使用情況。

⑤國土資源部門配合提供2008-2014年全省耕地面積、基本口糧田及人均耕地等有關情況。

二、有關要求

1.認真負責。各級各部門要充分認識本次自查和國家督查對順利完成鞏固退耕還林成果專項規(guī)劃最后階段建設任務的重要意義，認真負責、不走過場，做好相關工作，并積極配合督查組開展工作。

2.掌握政策。各級各部門要按照鞏固退耕還林成果專項規(guī)劃建設中的有關政策精神和規(guī)定要求組織實施好建設項目，并做好本地區(qū)的自查驗收工作。

3.積極整改。各地方要通過此次國家督查和自查，認真查找問題，并有針對性地解決問題，切實做好鞏固退耕還林成果收尾工作。

聯(lián)系人：

省發(fā)改委:閻健民 3119117

山西省發(fā)展和改革委員會

2014年9月2日

第五篇：：自查工作報告

資產(chǎn)證券化業(yè)務自查工作報告

（模板）

一、機構(gòu)基本情況

（一）資產(chǎn)證券化業(yè)務開展情況

（二）風險控制、合規(guī)管理情況及業(yè)務運行風險狀況評估

1、管理制度方面

（1）資金與賬戶運作的分立管理

長江資管客戶資金與自有資金在賬戶管理、會計核算、資金劃撥等方面實行了嚴格的分立管理，并通過對客戶資金實行封閉式運作和集中式管理，確?？蛻糍Y金與自有資金的嚴格分離。自有資金與客戶資金的劃撥與核算是嚴格獨立、相互分開，不允許存在混合操縱的現(xiàn)象。

長江資管專門為專項計劃建立單獨的賬戶，實行單獨管理，單獨運作，獨立托管給托管銀行，保證專項計劃安全運作。專項計劃資金與自有資金及其他資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶保證金在賬戶管理、會計核算、資金劃撥等方面實行嚴格的分立管理，有效地防范了各業(yè)務之間的利益沖突。

（2）部門與人員單獨設置

長江資管設立相互獨立的資產(chǎn)管理總部、權(quán)益投資總部、公募基金管理總部、固定收益投資總部等部分，分別負責資產(chǎn)管理業(yè)務、權(quán)益類業(yè)務、公募基金業(yè)務和固定收益及量化類產(chǎn)品業(yè)務等。各部門有明確的部門職能與相應的人員配置，部門負責人、投資主辦人及業(yè)務人員嚴格分離、相互獨立，不存在部門之間的兼職現(xiàn)象。

專項計劃業(yè)務管理的主要崗位由專門人員執(zhí)行，與其他資產(chǎn)管理業(yè)務人員相互獨立，不允許人員在不同資產(chǎn)管理業(yè)務之間的兼職。長江資管設立管理過程中核對、檢查制度，各業(yè)務崗位的業(yè)務人員互相監(jiān)督。長江資管專門設有獨立的合規(guī)風控部，對業(yè)務進行全程監(jiān)控、監(jiān)督。

該設施有效地防范了專項計劃的業(yè)務管理人員與其他業(yè)務部門人員及其他資產(chǎn)管理業(yè)務人間的利益沖突。

（3）場地與硬件分開管理

長江資管各資產(chǎn)管理業(yè)務部門在辦公場所、交易系統(tǒng)、交易席位均實現(xiàn)了物理隔離，從而保證了各資產(chǎn)管理業(yè)務之間的獨立運作與管理，有效地防范了關聯(lián)交易風險及各類保密信息的泄漏。

長江資管各業(yè)務部門的員工不得進入其他業(yè)務部門的辦公場所，除非由于特定事由并事先獲得所進入業(yè)務部門負責人同意。

專項計劃管理人員不得向其他資產(chǎn)管理部門業(yè)務人員透漏任何有關專項計劃的保密信息。

（4）領導與組織機制

在各資產(chǎn)管理業(yè)務由不同部門開展的基礎上，公司高級管理人員也按照不相容崗位不兼職的原則進行分工，即由不同的公司領導分管各資產(chǎn)管理業(yè)務。對不同性質(zhì)的業(yè)務實行垂直管理，進一步保證各項業(yè)務的獨立運作。各部門均設有相應的業(yè)務決策負責人，公司設投資決策委員會，從投資決策的組織機制上保證了各部門投資決策的相互獨立。

在長江資管制度中明確規(guī)定禁止內(nèi)幕交易，堅決杜絕利用各種內(nèi)幕消息進行交易，對違規(guī)行為嚴肅查處至追加刑事責任。

（5）客戶利益優(yōu)先原則

當發(fā)生公司自身利益與專項資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生沖突時，公司的原則是客戶利益優(yōu)先。根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務的宗旨、公司的誠信原則及專項資產(chǎn)管理合同的要求，公司應盡最大努力使客戶委托資產(chǎn)保值增值。因此，當客戶利益與專項資產(chǎn)管理計劃利益有沖突時，以客戶利益優(yōu)先原則。

（6）前后臺業(yè)務分立制度

長江資管設立了獨立的合規(guī)風控部對業(yè)務進行全程監(jiān)控，切實防范、控制專項計劃運作中的利益沖突及風險，以保證風險控制工作的獨立、客觀和審慎。資產(chǎn)證券化業(yè)務的風險控制機制是在公司統(tǒng)一的內(nèi)部控制和風險管理體系下運行的。

（7）在長江資管自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計劃資金參與專項計劃份額后，防范與專項計劃客戶之間可能出現(xiàn)利益沖突的措施

長江資管自有資金參與計劃份額的，將與專項計劃其他投資者同等對待，自有資金或管理的集合計劃資金將與專項計劃客戶的資金統(tǒng)一立賬管理。

在專項計劃推廣和管理過程中，專項計劃管理人員不得向其他資產(chǎn)管理業(yè)務部門人員透露任何有關專項計劃的保密信息，長江資管其他資產(chǎn)管理業(yè)務部門參與專項計劃份額的，純粹是該部門自己判斷的結(jié)果。

（8）內(nèi)外部相結(jié)合的合規(guī)檢查制度

公司設有合規(guī)風控部對專項資產(chǎn)管理業(yè)務進行專門的內(nèi)部合規(guī)檢查。合規(guī)風控部是長江資管的常設職能機構(gòu)，負責對全公司經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，包括對公司內(nèi)部新產(chǎn)品、新業(yè)務方案和向證監(jiān)會報送的申請材料或報告進行合規(guī)審核，防范公司專項資產(chǎn)管理業(yè)務和其他資產(chǎn)管理業(yè)務之間的利益輸送行為等。其主要職責包括：通過對專項資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制工作進行定期或不定期的自查，建立健全專項資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度與業(yè)務流程；執(zhí)行公司的風險控制政策與措施；識別與評估專項資產(chǎn)管理業(yè)務一線的風險并提出風險控制的建議；對專項資產(chǎn)管理業(yè)務進行風險評估，提出風險控制措施，并對該業(yè)務風險進行跟蹤和防范。

2、業(yè)務流程與風險防控措施

長江資管客戶資產(chǎn)管理業(yè)務由公司各資產(chǎn)管理業(yè)務部門按照業(yè)務職能分別獨立運作，各部門之間被嚴格禁止交叉對外開展業(yè)務。公司設投資決策委員會和風險管理委員會，分別履行資產(chǎn)配置及投資決策和內(nèi)部控制的職能。其中內(nèi)部控制職能具體由合規(guī)風控部履行，風險管理委員會為其業(yè)務指導機構(gòu)。

在公司內(nèi)，業(yè)務部門負責開展各類客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。公司財務部、信息技術部、研究部等部門及長江證券（母公司）各總部部門，分支機構(gòu)、直屬機構(gòu)分別提供相應支持。

（1）投資決策程序

投資決策程序包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、投資標的選擇三個層面。投資決策委員會在聽取投資研究人員對宏觀經(jīng)濟形勢、貨幣政策走向及市場投資趨勢分析報告的基礎上，結(jié)合自身判斷，投資決策委員會審議投資經(jīng)理提交的投資組合資產(chǎn)配置報告，確定受托募集資產(chǎn)在各類投資標的證券間的配置比例，并對投資組合資產(chǎn)配置報告的可行性進行詳細的分析與論證，最終形成投資決議。

資產(chǎn)管理計劃的投資決策應于研究報告充分分析討論之后進行；投資經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的投資決議，參考投資標的證券名單，構(gòu)建投資組合。當投資項目的資金額超過投資經(jīng)理的投資權(quán)限時，投資經(jīng)濟根據(jù)不同情況提交部門負責人或投資決策委員會審議，經(jīng)批準后執(zhí)行。

（2）風險控制措施

依據(jù)公司章程，根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務特點和業(yè)務發(fā)展的需要，圍繞公司運作的各個層次和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，建立董事會領導下的、針對性強、功能全面、權(quán)責明確、切實可行的風險控制體系。該體系包含經(jīng)營管理風險控制、各部門風險控制等層次。

二、自查開展情況 自查工作的組織及執(zhí)行情況

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題

請分別說明公司在盡職調(diào)查、發(fā)行、基礎資產(chǎn)運行、信息披露、內(nèi)部合規(guī)性、投資者適當性、項目備案等方面存在的具體問題，如自查未發(fā)現(xiàn)相關問題，也請做出明確說明

四、整改情況

附件：自查工作底稿

機構(gòu)名稱

年 月 日