第一篇：碩士研究生公共英語學(xué)位課程要求

碩士研究生公共英語學(xué)位課程要求

碩士研究生公共英語學(xué)位課程分兩學(xué)期開設(shè)“綜合英語”、“視聽說”及限選課。第一學(xué)期完成“綜合英語”和“視聽說”共2學(xué)分。第二學(xué)期完成限選課1學(xué)分。

一、教學(xué)內(nèi)容及安排

1）第一學(xué)期碩士研究生公共英語學(xué)位課程總學(xué)時(shí)為116學(xué)時(shí)。其中，面授課時(shí)64學(xué)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)及自主學(xué)習(xí)課時(shí)52學(xué)時(shí)；面授課程又分“綜合英語”和“視聽說”兩門課?！熬C合英語”每周兩學(xué)時(shí)，第一學(xué)期完成八個(gè)單元?！耙暵犝f”每周兩學(xué)時(shí)，第一學(xué)期完成八個(gè)單元?！熬C合英語”大班上課，“視聽說”小班上課。

2）第一學(xué)期網(wǎng)絡(luò)及自主學(xué)習(xí)課時(shí)為52學(xué)時(shí)，其中包括：完成聽力練習(xí)16小時(shí)，綜合英語練習(xí)16小時(shí)。其余20小時(shí)為英語實(shí)踐活動(dòng)，包括：英語演講比賽，觀看視頻文件，英語電影模仿，英語口語周，通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交流學(xué)習(xí)心得等。

3）“綜合英語”每學(xué)期學(xué)習(xí)8個(gè)單元，Global Reading 中的Task1和Detailed Reading 中的Task1，Task2，Task3 必須網(wǎng)上提交。另外，還需完成老師隨堂布置的其他筆頭作業(yè)。

4）聽力和口語課分網(wǎng)上視聽和集中訓(xùn)練兩部分?！耙暵犝f”教材中的每個(gè)單元的第二部分Listening 1, Listening 3, Listening 5和第三部分中的 Listening Comprehension Exercises 必須在學(xué)習(xí)新單元前按時(shí)網(wǎng)上提交。

5）碩士研究生公共英語學(xué)位課程第二學(xué)期為英語限選課。選修課課時(shí)為20小時(shí)。同學(xué)可根據(jù)自己的愛好、特長或需要選修：科技英語翻譯實(shí)踐；國際會(huì)議交流；科技英語寫作。完成兩個(gè)學(xué)期的學(xué)分方可完成本課程的學(xué)習(xí)任務(wù)。

二﹑考試及課程要求

6）本學(xué)期期末成績?yōu)榘俜种?。期末考試由筆試、聽力和口試組成。其中筆試和聽力試卷由北京市統(tǒng)考題和本?？碱}組成，共70分?？谡Z考試滿分15分，其中課堂表現(xiàn)5分，口語考試10分?？荚囆问接兄黝}抽簽敘述，雙人對(duì)話，圖片描述，問答等，由各班任課教師自定?？谠嚥患案裾弑仨氈匦抻⒄Z課程。

7）獎(jiǎng)勵(lì)和平時(shí)成績共15分：全部按時(shí)完成網(wǎng)上提交的作業(yè)并達(dá)到上網(wǎng)時(shí)間可以得到10分。在學(xué)習(xí)的平臺(tái)上用英語發(fā)布學(xué)習(xí)心得、學(xué)習(xí)技巧、趣事等；在平臺(tái)為其他同學(xué)解答疑難問題、對(duì)平臺(tái)的學(xué)習(xí)任務(wù)、內(nèi)容及其功能提出建設(shè)性建議等；在演講比賽或其他集中組織的口語活動(dòng)中獲獎(jiǎng)；協(xié)助老師完成其他課內(nèi)外教學(xué)活動(dòng)等，可記入獎(jiǎng)勵(lì)分。獎(jiǎng)勵(lì)分最高為5分。

8）無故曠課三次取消考試資格。

三、注意事項(xiàng)

9)正式上課一周內(nèi)同學(xué)必須在研究生英語學(xué)習(xí)網(wǎng)站注冊(cè)，確定班級(jí)，否則將沒有期末成績。

10）交流社區(qū)（community）設(shè)有公告區(qū)(announcements)，向同學(xué)發(fā)布教學(xué)要求、課程通知、考試等有關(guān)教學(xué)事項(xiàng)；學(xué)生區(qū)供學(xué)生之間進(jìn)行交流；答疑區(qū)(questions and answers)提供答疑解惑的平臺(tái)，同學(xué)可借助于該區(qū)向老師或同學(xué)咨詢。

11）學(xué)生可通過平臺(tái)中的 Study-check 檢查自己的學(xué)習(xí)記錄和學(xué)習(xí)時(shí)間。

第二篇：碩士研究生學(xué)位論文格式的統(tǒng)一要求

碩士研究生學(xué)位論文格式的統(tǒng)一要求

一、引言

為了提高研究生的學(xué)位論文質(zhì)量，做到學(xué)位論文在內(nèi)容和格式上的規(guī)范與統(tǒng)一，保證學(xué)位論文的質(zhì)量，便利信息系統(tǒng)的收集、存放、處理、加工、檢索、利用和交流，特作如下規(guī)定：

二、基本要求

1、學(xué)位論文應(yīng)能表明作者確已在本門學(xué)科上掌握了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識(shí)，并對(duì)研究課題有新的見解，有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)任專業(yè)技術(shù)工作的能力。

2、學(xué)位論文一般用中文撰寫，科研型論文正文一般不少于2萬字，臨床型論文正文一般不少于1萬字。

三、編排要求

1、學(xué)位論文由作者在計(jì)算機(jī)上輸入、編排與打印完成。

2、字體與間距：學(xué)位論文字體為小四號(hào)宋體，字間距設(shè)置為標(biāo)準(zhǔn)字間距，行間距設(shè)置為固定值26磅；按每頁38字×26行設(shè)置。

3、頁面設(shè)置：學(xué)位論文須用A4白紙，80頁以下用單面打印，80頁以上的學(xué)位論文用雙面打印面。學(xué)位論文頁邊距按以下標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置：上邊距（天頭）為：30mm；下邊距（地腳）：28mm；左邊距和右邊距為：22mm；裝訂線：6mm；頁眉：18 mm；頁腳：18mm。

4、頁眉：頁眉從摘要頁開始到論文最后一頁，均需設(shè)置。頁眉內(nèi)容：單面印制的論文，左對(duì)齊為“寧夏醫(yī)科大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文”，右對(duì)齊為各章章

名；雙面印制的論文，左頁居中為“寧夏醫(yī)科大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文”，右頁居中為各章章名。打印字號(hào)為小5號(hào)宋體，頁眉之下有一條下劃線。

5、頁腳：從論文主體部分（引言或緒論）開始，用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁，頁碼位于每頁頁腳的中部。

6、前置部分單獨(dú)編頁。

7、圖：圖號(hào)按順序編號(hào)，如圖

1、圖2………。繪圖必須工整、清晰、規(guī)范。示意圖應(yīng)能清楚反映圖示內(nèi)容；照片應(yīng)在右下角給出放大標(biāo)尺。圖量較多時(shí)，可將圖置于正文后（參考文獻(xiàn)之前）。

8、表格：表格按順序編號(hào)，如表

1、表2………。表應(yīng)有標(biāo)題，表內(nèi)必須按規(guī)定的符號(hào)標(biāo)注單位。

四、論文組成部分

論文內(nèi)容一般應(yīng)由十個(gè)主要部分組成，依次為：

1、封面；

2、獨(dú)創(chuàng)性聲明；

3、中文摘要；

4、英文摘要；

5、符號(hào)說明；

6、目錄；

7、論文正文；

8、論文參考文獻(xiàn)；

9、文獻(xiàn)綜述；

10、綜述參考文獻(xiàn)；

11、致謝；

12、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄。各部分的具體要求如下：

1、封面

英文單詞第一個(gè)字母大寫（除外介詞和連詞等），翻譯的英文姓名采用中文習(xí)慣，如

題目一般不宜超過36字，題目應(yīng)該避免使用不常見的縮寫詞、縮寫字；題目語意未盡，可用副題目補(bǔ)充說明論文中的特定內(nèi)容。學(xué)位論文封面所用紙由研究生學(xué)院統(tǒng)一提供。

2、中文摘要

2.1中文摘要一般應(yīng)說明研究工作目的、實(shí)驗(yàn)研究方法、結(jié)果和結(jié)論等，而重點(diǎn)是結(jié)果和結(jié)論。摘要中一般不用圖、表、化學(xué)構(gòu)式。中文摘要一般為500—800漢字。

2.2論文題目用三號(hào)宋體，下空一行居中用小三號(hào)宋體字加粗打印“摘要”二字，字間空二格。

2.3“摘要”二字下空一行用小四號(hào)宋體打印摘要內(nèi)容。每段開頭空二格，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)占空格。

2.4摘要內(nèi)容后下空一行用小四號(hào)宋體字加粗打印“關(guān)鍵詞”三字，“關(guān)鍵詞”前空二格，其后用小四號(hào)宋體打印關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞限3－5個(gè)，關(guān)鍵詞之間用逗號(hào)分開，最后一個(gè)關(guān)鍵詞后不打標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。

3、英文摘要

3.1英文摘要應(yīng)與中文摘要相對(duì)應(yīng)，要符合英語語法，語句通順，文字流暢。

3.2題目下空一行居中打印“ABSTRACT”，再下空一行打印英文摘要內(nèi)容。

3.3摘要內(nèi)容每段開頭留四個(gè)字符空格。

3.4摘要內(nèi)容后下空二行打印“KEYWORDS”，其后關(guān)鍵詞小寫，關(guān)鍵詞之間用逗號(hào)分開，最后一個(gè)關(guān)鍵詞后不打標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。

4、符號(hào)說明

論文中所用英文縮寫字及符號(hào)所表示的意義及單位。

5、目錄

目錄應(yīng)將文內(nèi)的章節(jié)標(biāo)題依次排列，標(biāo)題要求簡明扼要。

用三號(hào)宋體打印“目錄”兩字；下空兩行為章、節(jié)、小節(jié)及其開始頁碼，用小四號(hào)宋體。

6、論文正文

前言、材料與方法、結(jié)果、討論、結(jié)論等標(biāo)題前無序號(hào)（居中、小四號(hào)宋體、加粗）。其下各標(biāo)題應(yīng)有序號(hào)，序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字編碼，層次格式為：

1.××××（小四號(hào)宋體、居左）

1.1××××（小四號(hào)宋體、居左）

1.1.1××××（小四號(hào)宋體、居左）

①××××（小四號(hào)宋體、居左）

a.××××（小四號(hào)宋體、居左）

計(jì)量單位：計(jì)量單位必須采用《中華人民共和國和國法定計(jì)量單位》，并遵照《中華人民共和國法定計(jì)量單位使用方法》執(zhí)行。單位名稱和符號(hào)的書寫方式一律采用國際通用符號(hào)。

7、參考文獻(xiàn)（居中、小四號(hào)宋體、加粗）

參考文獻(xiàn)應(yīng)是學(xué)位論文作者親自考察過的對(duì)學(xué)位論文有參考價(jià)值得文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)應(yīng)具有權(quán)威性，要注意引用最新的文獻(xiàn)，列在正文的末尾。

7.1按論文中參考文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號(hào)，將序號(hào)置于方括號(hào)內(nèi)，并視具體情況將序號(hào)作為上角標(biāo)。

7.2參考文獻(xiàn)中每條項(xiàng)目應(yīng)齊全。文獻(xiàn)中的作者不超過三位時(shí)全部列出；超過三位時(shí)只列前三位，后面加“等”字或“ete．”；作者姓名之間用逗號(hào)分開；中外人名一律采用姓在前，名在后的著錄法。

參考文獻(xiàn)中著錄格式

（1）期刊

序號(hào) 作者，題名，刊名，出版年份，卷號(hào)（期號(hào)）：起止頁碼

（2）專著

序號(hào) 作者，書名，版本（第一版不標(biāo)注），出版地：出版者，出版年，起止頁碼

（3）論文集

序號(hào) 作者，題名，見（英文用In）：主編，論文集名，出版地，出版年，起止頁碼

（4）學(xué)位論文

序號(hào) 作者，題名：［學(xué)位論文」（英文用［Dissertation］，保存地點(diǎn)：保存單位，年份

（5）專利

序號(hào) 專利申請(qǐng)者，題名，國別，專利文獻(xiàn)種類，專利號(hào)，出版日期

8、文獻(xiàn)綜述

9、致謝

對(duì)給予各類資助、指導(dǎo)和協(xié)助完成研究工作、提供各種對(duì)論文工作有利條件的單位及個(gè)人表示感謝。致謝應(yīng)實(shí)事求是，切忌浮夸與庸俗之詞。

10、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄

按學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時(shí)間順序，列出本人在攻讀學(xué)位期間發(fā)表或已被錄用的學(xué)術(shù)論文。著錄格式同“參考文獻(xiàn)中著錄格式”。

五、其他

學(xué)位論文需報(bào)送研究生學(xué)院10本，并同時(shí)報(bào)電子版1份。

第三篇：碩士研究生學(xué)位論文開題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開題是整個(gè)學(xué)位論文順利進(jìn)行的必要基礎(chǔ)，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，碩士研究生、導(dǎo)師、學(xué)科和院（系）應(yīng)給予充分的重視。

一、開題工作安排

1、碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告必須先經(jīng)導(dǎo)師審閱同意，方能申請(qǐng)開題。

2、由各學(xué)科組織開題報(bào)告評(píng)議小組，采取答辯方式對(duì)碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告進(jìn)行審查評(píng)議。評(píng)議小組由教授或具有碩士生導(dǎo)師資格的教師組成，一般不得少于5人。

3、碩士研究生的開題報(bào)告時(shí)間由各院（系）根據(jù)研究生工作進(jìn)度確定，但一般應(yīng)于第二學(xué)年秋季學(xué)期開學(xué)后三周內(nèi)完成。鼓勵(lì)研究生利用暑假進(jìn)一步豐富開題報(bào)告內(nèi)容。

4、學(xué)位課程成績篩選受到黃牌警告研究生的開題報(bào)告應(yīng)在其所屬學(xué)科學(xué)位分委員會(huì)進(jìn)行。

5、開題報(bào)告通過六個(gè)月以上方可辦理碩士學(xué)位答辯手續(xù)。

二、開題報(bào)告的內(nèi)容

1、課題來源及研究的目的和意義；

2、國內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析；

3、主要研究內(nèi)容及研究方案；

4、預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)；

5、已完成的研究工作與進(jìn)度安排；

6、為完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)；

7、預(yù)計(jì)研究過程中可能遇到的困難和問題以及解決的措施；

8、主要參考文獻(xiàn)。

三、對(duì)開題報(bào)告的要求

1、開題報(bào)告字?jǐn)?shù)一般應(yīng)在5000字以上，重點(diǎn)闡述第二項(xiàng)中的1、2、3、4、5條。

2、閱讀的主要參考文獻(xiàn)應(yīng)在20篇以上，其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于三分之一。碩士研究生應(yīng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下著重查閱近年內(nèi)發(fā)表的中、外文期刊文章，本學(xué)科的基礎(chǔ)和專業(yè)課教材不應(yīng)作為參考文獻(xiàn)。

四、論文開題的審核

論文開題的評(píng)議結(jié)果采用五級(jí)分制，記為“優(yōu)秀、良好、中等、及格、不及格”。一般“優(yōu)秀”不超過25%，“及格、不及格”不少于15%。開題不及格的研究生必須在兩個(gè)月內(nèi)重新申請(qǐng)開題。第二次開題仍未通過者，將被取消學(xué)籍。詳見《哈爾濱工業(yè)大學(xué)研究生學(xué)籍管理實(shí)施細(xì)則》第22條。

五、開題報(bào)告的保存

開題報(bào)告結(jié)束后，評(píng)議小組應(yīng)填寫《碩士學(xué)位論文開題報(bào)告評(píng)議結(jié)果》，內(nèi)容包括論文選題的合理性、可行性，及對(duì)文獻(xiàn)綜述、研究生的工作能力等方面的評(píng)價(jià)，并上報(bào)各院（系）教學(xué)秘書，由院（系）負(fù)責(zé)保存至學(xué)生畢業(yè)后1年。

六、開題信息的網(wǎng)上錄入

完成開題報(bào)告后，相關(guān)信息需在網(wǎng)上錄入研究生信息管理系統(tǒng)。對(duì)涉密學(xué)位論文，按哈工大涉密管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四篇：碩士研究生學(xué)位申請(qǐng)書

尊敬的校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)：

本人自2011年9月開始就讀于××大學(xué)××專業(yè)，于2014年修讀完所有的課 程。

本人在就讀期間，在思想政治素養(yǎng)等方面嚴(yán)格要求自己，積極申請(qǐng)入黨并參 加黨組織的各項(xiàng)活動(dòng)，經(jīng)過黨組織的嚴(yán)格考核于2013年10月正式成為一名中共 預(yù)備黨員。

學(xué)習(xí)上，全部課程平均成績?yōu)?9.45分，并通過大學(xué)英語六級(jí)考試，成績?yōu)?487分。理論課合格課程總學(xué)分為34學(xué)分，合格學(xué)位課總學(xué)分為22.5學(xué)分。所 修學(xué)分達(dá)到學(xué)校的學(xué)位授予要求。

在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，認(rèn)真查閱相關(guān)電子文獻(xiàn)和圖書資料，進(jìn)行畢業(yè)課題的設(shè)計(jì) 和研究工作，并圓滿完成課題實(shí)驗(yàn)及論文寫作工作。同時(shí)，我還積極參與各項(xiàng)教 學(xué)科研活動(dòng)，研究生3年參加的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)有：參與本科生基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)教學(xué)指導(dǎo)，指導(dǎo)本科生的畢業(yè)設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)等。獲得的學(xué)術(shù)成果有：發(fā)表學(xué)術(shù)論文5篇，其中 SCI論文共3篇，中文核心論文2篇。主持及參與科研項(xiàng)目共4項(xiàng)，以主要發(fā)明 人獲得國家授權(quán)發(fā)明專利3項(xiàng)。通過查閱相關(guān)的文獻(xiàn)和資料使我對(duì)專業(yè)的相關(guān)進(jìn) 展有了更加清晰的了解；中文學(xué)術(shù)論文的發(fā)表提高了我的寫作水平；在平常的實(shí) 驗(yàn)中，提高了動(dòng)手技能；在課題的研究過程中，對(duì)相關(guān)的領(lǐng)域有了全面而具體的 認(rèn)知。

總之，三年的研究生學(xué)習(xí)使我的理論水平、動(dòng)手實(shí)踐能力隨著課題研究的不 斷深入而得到了提高，同時(shí)我也學(xué)會(huì)了如何去分析問題、怎樣采取最佳的手段去 解決問題。

本人已完成學(xué)位授予要求，現(xiàn)提出申請(qǐng)工學(xué)碩士學(xué)位。

申請(qǐng)人簽字：

第五篇：碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

（文獻(xiàn)綜述與選題報(bào)告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱_____________

****年**月**日

說

明

一、開題報(bào)告包括文獻(xiàn)綜述和選題報(bào)告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來源（國家級(jí)項(xiàng)目，部、委級(jí)項(xiàng)目，省、市、區(qū)級(jí)項(xiàng)目，學(xué)校級(jí)項(xiàng)目和自選項(xiàng)目等）及項(xiàng)目名稱。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報(bào)告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實(shí)驗(yàn)條件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問題及解決措施。

二、論文工作計(jì)劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開題報(bào)告、研究方法、實(shí)驗(yàn)階段、理論分析、文字總結(jié)等各項(xiàng)工作階段的進(jìn)度計(jì)劃。

三、本報(bào)告要求填寫清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開題報(bào)告中文字的字體均用宋體五號(hào)字，參考文獻(xiàn)的書寫按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開題報(bào)告會(huì)在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開進(jìn)行，各碩士點(diǎn)要成立由3－5名具有副高級(jí)以上職稱的專家組成的評(píng)議小組，對(duì)研究生的開題報(bào)告進(jìn)行考核，考核成績分為百分制，考核成績由評(píng)議小組集體產(chǎn)生，組長需當(dāng)場(chǎng)向研究生公布考核成績和專家意見。

六、考核成績?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開題申請(qǐng)”，在開題結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)由學(xué)院重新組織開題報(bào)告會(huì)，考核通過后方可開展后續(xù)論文撰寫工作，仍未通過者不得申請(qǐng)碩士學(xué)位。

七、開題報(bào)告會(huì)結(jié)束后，本報(bào)告由學(xué)院留存，考核成績報(bào)研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來源為自選項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱為：高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究。

一、高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長，高管逐漸地把工作重點(diǎn)放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實(shí)證研究也支持這一觀點(diǎn)。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

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al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對(duì)于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識(shí)，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊(duì)平均年齡大的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)楦吖苁芙逃膶哟卧礁撸湔J(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對(duì)創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

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al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因?yàn)樗麄儗?duì)創(chuàng)新的態(tài)度更加積極和開放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運(yùn)用慣例來履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)。也有學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

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al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

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al.(1997)的實(shí)證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊(duì)平均教育程度低的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的速度比競爭對(duì)手要快，這是因?yàn)槭墙逃潭仍礁邔?dǎo)致了團(tuán)隊(duì)內(nèi)出現(xiàn)更多的無效分析，而在外部環(huán)境不好時(shí)，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險(xiǎn)。

3、教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊(duì)教育專業(yè)背景的特性決定了他們?cè)跊Q策中不同的認(rèn)知模式和社會(huì)心理，因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類的學(xué)位教育顯著地對(duì)應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專業(yè)教育與研發(fā)投資沒有關(guān)系，法律專業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實(shí)證研究不支持高管教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對(duì)象，對(duì)行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒有發(fā)現(xiàn)專業(yè)差別對(duì)組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時(shí)間的延長，其會(huì)在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來越會(huì)從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

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al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開支相對(duì)較高的奉行市場(chǎng)和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營銷、銷售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開發(fā)和財(cái)務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

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al.(1999)的實(shí)證研究也支持了上述觀點(diǎn)。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管的任期越長，他們就越會(huì)專注于用自己的方式經(jīng)營公司，從而會(huì)喪失對(duì)組織創(chuàng)新的興趣和對(duì)工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗麄兗庇谟靡恍┏晒麃碜C明自己是勝任的。Thomas

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al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的任期都較短。Boeker(1997)對(duì)67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類似的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存以及投入與收益存在時(shí)滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長，公司高管的知識(shí)水平、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營閱歷都會(huì)有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來的好處，就會(huì)越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實(shí)證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個(gè)方面：一是對(duì)國外高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對(duì)我國學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張?bào)w勤，2008)；二是實(shí)證研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運(yùn)國和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊(duì)人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績效、生產(chǎn)制造績效、創(chuàng)新過程績效以及營銷績效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊(duì)行為凝合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)行為凝合與高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的交互作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度出發(fā)。在研究方法上國內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國外學(xué)者大都選擇實(shí)證調(diào)研。

在技術(shù)能力對(duì)財(cái)務(wù)績效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新績效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識(shí)別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對(duì)財(cái)務(wù)績效的提高會(huì)有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競爭優(yōu)勢(shì)，通過實(shí)證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財(cái)務(wù)績效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺(tái)灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)績效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績效之間的關(guān)系。按照時(shí)間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競爭創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開發(fā)，在科技競爭中保持優(yōu)勢(shì)地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動(dòng)；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開發(fā)活動(dòng)，而是通過外部購買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場(chǎng)中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實(shí)現(xiàn)自身獨(dú)特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)績效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長產(chǎn)生障礙，從微觀上會(huì)制約單一經(jīng)濟(jì)個(gè)體的盈利實(shí)現(xiàn)。王宗潤(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會(huì)影響企業(yè)的績效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計(jì)變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施情況。并且將本企業(yè)和競爭對(duì)手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對(duì)比研究，因?yàn)楦偁帉?duì)手和本企業(yè)的績效實(shí)現(xiàn)受雙方實(shí)力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對(duì)于創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動(dòng)的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計(jì)、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個(gè)常用的技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)方法：1)成果的品質(zhì)；2)個(gè)別單位的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；3)即時(shí)完成的工作；4)個(gè)別單位的收益；5)個(gè)別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項(xiàng)目批準(zhǔn)率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報(bào)告數(shù)量；11)項(xiàng)目完成率；13)專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點(diǎn)尺度評(píng)估這13個(gè)指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時(shí)完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績效評(píng)價(jià)最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，獲得以下八個(gè)績效指標(biāo)：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計(jì)劃對(duì)于利潤增加的重要性；7)計(jì)劃相對(duì)于競爭對(duì)手的成功程度；8)計(jì)劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為以下四類：1)財(cái)務(wù)類指標(biāo)：如成本/費(fèi)用、利潤、投資回收期和投資回報(bào)率等，研究人員可以使用絕對(duì)數(shù)量或相對(duì)百分比，評(píng)估期間也可因項(xiàng)目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場(chǎng)、進(jìn)入新市場(chǎng)、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營、市場(chǎng)占有率、技術(shù)獨(dú)占性、企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)等；3)主觀判斷類指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費(fèi)者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評(píng)價(jià)，而第四類指標(biāo)兼具結(jié)果和過程的評(píng)價(jià)。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)營有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計(jì)的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對(duì)顧客需求特性或市場(chǎng)趨勢(shì)的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國際性銷售的經(jīng)驗(yàn)和能力、建立和加強(qiáng)的國際品牌的經(jīng)驗(yàn)和能力、配置和管理國際分銷渠道的經(jīng)驗(yàn)和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價(jià)值鏈活動(dòng)的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計(jì)分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財(cái)務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場(chǎng)地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，才能發(fā)揮評(píng)價(jià)工作對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報(bào)告（選題目的和意義；研究內(nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長的源泉與動(dòng)力，世界各個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國家綜合國力的重要措施。作為國家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見未來市場(chǎng)競爭的主題，了解市場(chǎng)競爭的發(fā)展趨勢(shì)，在瞬息萬變的市場(chǎng)競爭中維持相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響因素，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實(shí)踐角度考慮，在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團(tuán)隊(duì)綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運(yùn)用他們的認(rèn)知模式和價(jià)值觀來判斷是否以及什么時(shí)候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實(shí)施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊(duì)勢(shì)必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺地運(yùn)用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價(jià)值觀通常可以通過其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績效應(yīng)注重財(cái)務(wù)績效與非財(cái)務(wù)績效的結(jié)合，而財(cái)務(wù)方面的績效的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)和根本動(dòng)力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個(gè)問題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點(diǎn)

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

3.1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

第四章

實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第六章

研究結(jié)論與未來展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊(duì)平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡越大，通常會(huì)比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)也有意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險(xiǎn)行動(dòng)。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個(gè)意義上來看可能更高。一方面，年長的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會(huì)與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來說，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過長時(shí)間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時(shí)運(yùn)用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績效就越好，因此，年長的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施決策，獲得更好的企業(yè)財(cái)務(wù)績效。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實(shí)為企業(yè)帶來了一個(gè)變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊(duì)需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過年長的高管，但在目前中國的制度環(huán)境下，年長的高管人員的管理經(jīng)驗(yàn)顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊(duì)教育背景主要是指高管團(tuán)隊(duì)平均的受教育水平。教育水平的高低會(huì)影響管理者社會(huì)資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會(huì)資本和社會(huì)地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會(huì)接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會(huì)資本；另一方面，對(duì)于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來說，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會(huì)資源，他們可以以此為中心點(diǎn)，層層向外開拓出不同領(lǐng)域的社會(huì)資本。同時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)教育背景對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究表明，團(tuán)隊(duì)成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊(duì)所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過程中，必然會(huì)遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊(duì)迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊(duì)必須要具備各個(gè)領(lǐng)域的專家型的人物，在出現(xiàn)問題時(shí)，能夠利用自身的學(xué)識(shí)、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊(duì)處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專業(yè)能力的一個(gè)較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對(duì)信息的處理能力越強(qiáng)，對(duì)問題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊(duì)可以切實(shí)抓住問題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開對(duì)策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對(duì)措施并付諸實(shí)施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)前和進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問題的解決能力是毋庸置疑的，他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對(duì)資源配置等問題也更具專業(yè)性。就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來看，擁有技術(shù)背景是一個(gè)非常大的優(yōu)勢(shì)。具有技術(shù)背景的高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來，從客觀上，這類高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊(duì)平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時(shí)可能產(chǎn)生自利的動(dòng)機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動(dòng)，更多地站在企業(yè)的角度來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對(duì)較高。另一方面，高管團(tuán)隊(duì)任期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的作用也體現(xiàn)在任期對(duì)高管團(tuán)隊(duì)整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊(duì)的平均任期越長，溝通與磨合會(huì)越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長的團(tuán)隊(duì)任期會(huì)增加團(tuán)隊(duì)的整合程度和共享相同價(jià)值判斷的機(jī)會(huì)。隨著任期的加長，團(tuán)隊(duì)各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過長的任期可能會(huì)使得高管團(tuán)隊(duì)在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對(duì)項(xiàng)目的重視程度，因?yàn)槠湓谄髽I(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項(xiàng)目失敗也基本不會(huì)威脅到其地位。另一方面，如果長期的任職并沒有能夠?yàn)楦吖軒砀星樯系臍w依和物質(zhì)上的激勵(lì)，那么可能會(huì)出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊(duì)成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報(bào)以及國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時(shí)間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對(duì)樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財(cái)務(wù)活動(dòng)盈利增長的實(shí)質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對(duì)增加大于投入的相對(duì)增加。本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為企業(yè)帶來盈利的評(píng)價(jià)并不限定于特定項(xiàng)目，或者特定所有項(xiàng)目的回報(bào)情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個(gè)能反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)盈利的影響之過程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)用研發(fā)支出變化比例，評(píng)價(jià)總體盈利時(shí)用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入影響到各項(xiàng)資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營效率比較高。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來衡量一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對(duì)提高大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)營效率的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

③技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長中至關(guān)重要的因素，同時(shí)也反映著企業(yè)未來資產(chǎn)的增長潛力和整體的競爭實(shí)力。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)通常用收入增長率來衡量一個(gè)企業(yè)的成長能力。技術(shù)創(chuàng)新成長能力增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長率的相對(duì)增加大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長能力的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長能力=主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

④技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮資金來源和資金成本、資本市場(chǎng)匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說，股東為了實(shí)現(xiàn)其財(cái)富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項(xiàng)目之間選擇資產(chǎn)報(bào)酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項(xiàng)目，例如符合其長期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報(bào)并不因此而提高，這無疑是將風(fēng)險(xiǎn)較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因?yàn)轭A(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會(huì)為了保護(hù)自身債權(quán)價(jià)值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

值得注意的是，一項(xiàng)投資活動(dòng)的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時(shí)也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大特點(diǎn)就是投資回報(bào)的滯后性，單一項(xiàng)目的投入很難在短期內(nèi)得到回報(bào)，而是深刻地影響著以后的財(cái)務(wù)績效。所以，本文將從短期和長期兩個(gè)方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCS)

本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCL)

09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

4、變量選取

變量名稱

變量說明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

短期：本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊(duì)的個(gè)人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專及中專以下，2一大專，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級(jí)工程師等職稱的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時(shí)間跨度

市場(chǎng)化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國市場(chǎng)化指數(shù)—各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》中各省區(qū)市場(chǎng)化水平綜合評(píng)分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點(diǎn)

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)全面的過程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力。本文將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，因?yàn)樨?cái)務(wù)業(yè)績上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率、技術(shù)創(chuàng)新成長能力和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的實(shí)證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過改善高管團(tuán)隊(duì)，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)績效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計(jì)劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱

專業(yè)

財(cái)務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫選題報(bào)告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報(bào)告

完成修改選題報(bào)告

完成對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫文獻(xiàn)綜述

完成形成開題報(bào)告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)與模型回歸

未開始

論文初稿

未開始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報(bào)告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開題報(bào)告會(huì)記錄：

記錄人（簽字）：

評(píng)議組意見：

評(píng)議組組長簽字：

****年**月**日

考核成績

評(píng)議組成員（出席開題報(bào)告會(huì)）職稱及職務(wù)

姓名

職稱

職務(wù)