第一篇：期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作計(jì)劃

我沒有上過大學(xué)，在高中畢業(yè)以后我就來到我們的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作，我從一個(gè)小小的業(yè)務(wù)員質(zhì)感做到現(xiàn)在營業(yè)部的主管，我并不是靠學(xué)歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經(jīng)把期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作業(yè)務(wù)都摸透了，要不然我怎么會(huì)一步一個(gè)腳印走到現(xiàn)在。我的工作能力得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事的贊揚(yáng)，所以每一年的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作計(jì)劃基本都是我來，因?yàn)槲业墓ぷ鹘?jīng)驗(yàn)比較厚。

根據(jù)我以前的期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和這幾年在現(xiàn)貨貿(mào)易工作的經(jīng)歷，個(gè)人認(rèn)為：首先營業(yè)部要有個(gè)好的定位。在電子化交易蓬勃發(fā)展的今天，一定要搞好網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源。其次，要依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況做好目標(biāo)計(jì)劃。再次，打造優(yōu)良的員工對(duì)付，主要是營銷隊(duì)伍的建設(shè)和管理。最后是服務(wù)的完善，服務(wù)包括工作的各個(gè)方面：客戶電話、現(xiàn)場咨詢管理服務(wù)，各協(xié)同部門配合等諸多方面。

第一、關(guān)于重點(diǎn)機(jī)構(gòu)客戶開拓

1、對(duì)本地接觸過期貨相關(guān)行業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行逐一盤點(diǎn)，并由專職客戶經(jīng)理進(jìn)行上門拜訪，并在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候開展機(jī)構(gòu)投資報(bào)告會(huì)。

2、針對(duì)區(qū)域情況積極開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶市場，通過進(jìn)一步的接觸和了解，挖掘機(jī)構(gòu)客戶潛力，將業(yè)務(wù)在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網(wǎng)絡(luò)資源，推進(jìn)市場發(fā)展

以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為核心，大力推行網(wǎng)絡(luò)市場的開拓，發(fā)展非現(xiàn)場交易客戶，讓成本與業(yè)績掛鉤互動(dòng)，這是業(yè)務(wù)工作的重頭戲。

1、期證業(yè)務(wù)拓展，在股指期貨推出來前后，加強(qiáng)營業(yè)部所在地各證券機(jī)構(gòu)的拜訪力度，構(gòu)建良好的關(guān)系，以期為后續(xù)工作奠定良好的基礎(chǔ)。充分利用證券機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，共享客戶資源，由點(diǎn)入面地開展業(yè)務(wù)。在條件成熟的時(shí)候，選擇1-2個(gè)證券機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)，在試點(diǎn)地區(qū)派駐專業(yè)的骨干人員1-2人，證券機(jī)構(gòu)營業(yè)場所現(xiàn)場促銷，進(jìn)行非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)的開拓。

2、走出去，請(qǐng)進(jìn)來，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r和同業(yè)競爭情況，有目標(biāo)的拜訪客戶，在一定的時(shí)候通過舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式邀請(qǐng)有實(shí)力和潛在投資意識(shí)的客戶來公司參觀考察

第三、關(guān)于營業(yè)部培訓(xùn)工作

營業(yè)部客戶的投資意識(shí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力、員工的成長與進(jìn)步與后期培訓(xùn)工作密不可分，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，針對(duì)不同人員展開相關(guān)培訓(xùn)。利用網(wǎng)絡(luò)資源共同學(xué)習(xí)新的知識(shí)，全面打造學(xué)習(xí)化、專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

第四、營銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展必須要有強(qiáng)有力的營銷團(tuán)隊(duì)支撐。根據(jù)期貨市場情況和營業(yè)部發(fā)展的需要，在可以通過各種招聘渠道補(bǔ)充基礎(chǔ)市場人員，在3天內(nèi)完成基礎(chǔ)培訓(xùn)，然后由骨干人員帶1-2人基礎(chǔ)市場人員迅速開展?fàn)I銷活動(dòng)，做到本周招聘本周啟用，人員素質(zhì)在實(shí)戰(zhàn)中提高?；A(chǔ)市場人員進(jìn)行嚴(yán)格的優(yōu)勝劣汰，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成若干個(gè)專業(yè)化程度較高的業(yè)務(wù)小組。營業(yè)部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個(gè)營業(yè)部就能形成，強(qiáng)有力的戰(zhàn)斗力。

第五、營業(yè)部服務(wù)平臺(tái)的搭建

在做好原有客戶服務(wù)的基礎(chǔ)上，理順客戶的“售后”服務(wù)，讓服務(wù)流程化、日常化、差別化。不斷加強(qiáng)與現(xiàn)有客戶的聯(lián)系，增強(qiáng)營業(yè)部的凝聚力，實(shí)現(xiàn)以現(xiàn)有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶。營業(yè)部要以宣傳公司的背景為主，與機(jī)構(gòu)客戶保持定期聯(lián)絡(luò)，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機(jī)會(huì)，爭取到時(shí)為機(jī)構(gòu)客戶提供合理可行的投資分析報(bào)告和投資操作建議，為機(jī)構(gòu)客戶營造一個(gè)安全可靠的贏利氛圍。

1、細(xì)分個(gè)人客戶，推出定期拜訪計(jì)劃。普查所有客戶，對(duì)其進(jìn)行分類，并將每一類客戶的服務(wù)落實(shí)到每一個(gè)員工，同時(shí)制定行之有效的服務(wù)計(jì)劃，包括電話聯(lián)系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個(gè)客戶都能感受到營業(yè)部對(duì)客戶的關(guān)心與服務(wù)。同時(shí)，利用營業(yè)部的咨詢平臺(tái)，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時(shí)也豐富我們服務(wù)的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)老客戶帶來新客戶的良性循環(huán)。

第六、關(guān)于營業(yè)部咨詢的工作

為了跟好地對(duì)營業(yè)部客戶進(jìn)行比較細(xì)化的咨詢服務(wù)，搭建良好的咨詢平臺(tái)，形成咨詢的專業(yè)化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結(jié)合各階段行情特點(diǎn)，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現(xiàn)有的各項(xiàng)資訊、發(fā)揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務(wù)，以期提升交易量，為客戶提供切實(shí)的服務(wù)，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機(jī)制。在與客戶的交流過程中，咨詢?nèi)藛T要將客戶的意見及時(shí)匯總并反饋到相關(guān)人員及部門，一方面認(rèn)真解決客戶的問題，另一方面檢驗(yàn)基礎(chǔ)咨詢的實(shí)際效果。

2、咨詢首先從日常服務(wù)做起，扎根于基礎(chǔ)咨詢。根據(jù)分工，有各自的側(cè)重面研究，主要針對(duì)期貨品種和主力機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行劃分。

3、與營業(yè)部客戶形成緊密咨詢服務(wù)關(guān)系，咨詢直接達(dá)成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務(wù)無處不在。

營業(yè)部作為期貨公司的直屬經(jīng)營機(jī)構(gòu)，盡管有一定的客戶資源，但運(yùn)營成本現(xiàn)在普遍高，主要是場地租賃費(fèi)用、人員工資及福利費(fèi)用。作為期貨公司—特殊的金融行業(yè)，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內(nèi)期貨市場面臨即將到來的空前發(fā)展機(jī)遇。

第二篇：期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作計(jì)劃(精)

期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作計(jì)劃

我沒有上過大學(xué)，在高中畢業(yè)以后我就來到我們的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作，我從一個(gè)小小的業(yè)務(wù)員質(zhì)感做到現(xiàn)在營業(yè)部的主管，我并不是靠學(xué)歷來服眾的，我靠的就是我的工作能力。

工作了這么多年，我也已經(jīng)把期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作業(yè)務(wù)都摸透了，要不然我怎么會(huì)一步一個(gè)腳印走到現(xiàn)在。我的工作能力得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事的贊揚(yáng)，所以每一年的期貨經(jīng)紀(jì)有限公司營業(yè)部工作計(jì)劃基本都是我來，因?yàn)槲业墓ぷ鹘?jīng)驗(yàn)比較厚。

根據(jù)我以前的期貨行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和這幾年在現(xiàn)貨貿(mào)易工作的經(jīng)歷，個(gè)人認(rèn)為：首先營業(yè)部要有個(gè)好的定位。在電子化交易蓬勃發(fā)展的今天，一定要搞好網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源。其次，要依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況做好目標(biāo)計(jì)劃。再次，打造優(yōu)良的員工對(duì)付，主要是營銷隊(duì)伍的建設(shè)和管理。最后是服務(wù)的完善，服務(wù)包括工作的各個(gè)方面：客戶電話、現(xiàn)場咨詢管理服務(wù)，各協(xié)同部門配合等諸多方面。第一、關(guān)于重點(diǎn)機(jī)構(gòu)客戶開拓

1、對(duì)本地接觸過期貨相關(guān)行業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行逐一盤點(diǎn)，并由專職客戶經(jīng)理進(jìn)行上門拜訪，并在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候開展機(jī)構(gòu)投資報(bào)告會(huì)。

2、針對(duì)區(qū)域情況積極開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶市場，通過進(jìn)一步的接觸和了解，挖掘機(jī)構(gòu)客戶潛力，將業(yè)務(wù)在更深、更廣的層面合作。

第二、利用網(wǎng)絡(luò)資源，推進(jìn)市場發(fā)展

以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為核心，大力推行網(wǎng)絡(luò)市場的開拓，發(fā)展非現(xiàn)場交易客戶，讓成本與業(yè)績掛鉤互動(dòng)，這是業(yè)務(wù)工作的重頭戲。

1、期證業(yè)務(wù)拓展，在股指期貨推出來前后，加強(qiáng)營業(yè)部所在地各證券機(jī)構(gòu)的拜訪力度，構(gòu)建良好的關(guān)系，以期為后續(xù)工作奠定良好的基礎(chǔ)。充分利用證券機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，共享客戶資源，由點(diǎn)入面地開展業(yè)務(wù)。在條件成熟的時(shí)候，選擇1-2個(gè)證券機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)，在試點(diǎn)地區(qū)派駐專業(yè)的骨干人員1-2人，證券機(jī)構(gòu)營業(yè)場所現(xiàn)場促銷，進(jìn)行非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)的開拓。

2、走出去，請(qǐng)進(jìn)來，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r和同業(yè)競爭情況，有目標(biāo)的拜訪客戶，在一定的時(shí)候通過舉辦投資報(bào)告會(huì)等形式邀請(qǐng)有實(shí)力和潛在投資意識(shí)的客戶來公司參觀考察 第三、關(guān)于營業(yè)部培訓(xùn)工作

營業(yè)部客戶的投資意識(shí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力、員工的成長與進(jìn)步與后期培訓(xùn)工作密不可分，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，針對(duì)不同人員展開相關(guān)培訓(xùn)。利用網(wǎng)絡(luò)資源共同學(xué)習(xí)新的知識(shí)，全面打造學(xué)習(xí)化、專業(yè)團(tuán)隊(duì)。第四、營銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展必須要有強(qiáng)有力的營銷團(tuán)隊(duì)支撐。根據(jù)期貨市場情況和營業(yè)部發(fā)展的需要，在可以通過各種招聘渠道補(bǔ)充基礎(chǔ)市場人員，在3天內(nèi)完成基礎(chǔ)培訓(xùn)，然后由骨干人員帶1-2人基礎(chǔ)市場人員迅速開展?fàn)I銷活動(dòng)，做到本周招聘本周啟用，人員素質(zhì)在實(shí)戰(zhàn)中提高?；A(chǔ)市場人員進(jìn)行嚴(yán)格的優(yōu)勝劣汰，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成若干個(gè)專業(yè)化程度較高的業(yè)務(wù)小組。營業(yè)部所有員工必須要做到一專多能，在工作中相互配合和支持，整個(gè)營業(yè)部就能形成，強(qiáng)有力的戰(zhàn)斗力。

第五、營業(yè)部服務(wù)平臺(tái)的搭建 在做好原有客戶服務(wù)的基礎(chǔ)上，理順客戶的“售后”服務(wù)，讓服務(wù)流程化、日常化、差別化。不斷加強(qiáng)與現(xiàn)有客戶的聯(lián)系，增強(qiáng)營業(yè)部的凝聚力，實(shí)現(xiàn)以現(xiàn)有客戶為核心，不斷吸引新增客戶的目的。

2、針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶。營業(yè)部要以宣傳公司的背景為主，與機(jī)構(gòu)客戶保持定期聯(lián)絡(luò)，逐步樹立起公司的品牌與形象。把握好機(jī)會(huì)，爭取到時(shí)為機(jī)構(gòu)客戶提供合理可行的投資分析報(bào)告和投資操作建議，為機(jī)構(gòu)客戶營造一個(gè)安全可靠的贏利氛圍。

1、細(xì)分個(gè)人客戶，推出定期拜訪計(jì)劃。普查所有客戶，對(duì)其進(jìn)行分類，并將每一類客戶的服務(wù)落實(shí)到每一個(gè)員工，同時(shí)制定行之有效的服務(wù)計(jì)劃，包括電話聯(lián)系，短信息，甚至是上門拜訪，舉辦期貨沙龍等方式，使每一個(gè)客戶都能感受到營業(yè)部對(duì)客戶的關(guān)心與服務(wù)。同時(shí)，利用營業(yè)部的咨詢平臺(tái)，為客戶提供合理的操作建議，在做大客戶群體的同時(shí)也豐富我們服務(wù)的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)老客戶帶來新客戶的良性循環(huán)。

第六、關(guān)于營業(yè)部咨詢的工作

為了跟好地對(duì)營業(yè)部客戶進(jìn)行比較細(xì)化的咨詢服務(wù)，搭建良好的咨詢平臺(tái)，形成咨詢的專業(yè)化。

一、整體原則

1、以行情軟件為依托，結(jié)合各階段行情特點(diǎn)，逐漸形成一套行之有效交易公式與交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司現(xiàn)有的各項(xiàng)資訊、發(fā)揮各員工的潛力，分工合作的展開貼近市場的咨詢服務(wù)，以期提升交易量，為客戶提供切實(shí)的服務(wù)，樹立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投資文化。

二、咨詢工作拓展思路

1、建立良好的咨詢反饋機(jī)制。在與客戶的交流過程中，咨詢?nèi)藛T要將客戶的意見及時(shí)匯總并反饋到相關(guān)人員及部門，一方面認(rèn)真解決客戶的問題，另一方面檢驗(yàn)基礎(chǔ)咨詢的實(shí)際效果。

2、咨詢首先從日常服務(wù)做起，扎根于基礎(chǔ)咨詢。根據(jù)分工，有各自的側(cè)重面研究，主要針對(duì)期貨品種和主力機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行劃分。

3、與營業(yè)部客戶形成緊密咨詢服務(wù)關(guān)系，咨詢直接達(dá)成與客戶交流的通道，讓客戶感受到我們期貨公司的咨詢服務(wù)無處不在。

營業(yè)部作為期貨公司的直屬經(jīng)營機(jī)構(gòu)，盡管有一定的客戶資源，但運(yùn)營成本現(xiàn)在普遍高，主要是場地租賃費(fèi)用、人員工資及福利費(fèi)用。作為期貨公司—特殊的金融行業(yè)，任何在人才上的吝嗇，都能造成人才的流失，特別是國內(nèi)期貨市場面臨即將到來的空前發(fā)展機(jī)遇。

現(xiàn)在全球金融危機(jī)的情況下，各種公司都面臨著很大的壓力，很多企業(yè)在壓力下垮掉了，也有很多企業(yè)茍延殘喘，目前我們期貨經(jīng)紀(jì)有限公司面臨的困難也有很多，不過暫時(shí)還沒有到非常困難的時(shí)刻，這就需要我們前提工作員工的集體努力了，我們需要將危機(jī)化作動(dòng)力，讓我們期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的業(yè)績盡快的提上來。

金融危機(jī)不會(huì)永遠(yuǎn)持續(xù)下去的，我們一定要挺住，直到危機(jī)解除的那一天到來，那時(shí)我們的公司就會(huì)迎來一個(gè)新的春天，我們公司的業(yè)績就會(huì)很快的提升上去，讓我們努力工作，等待那一天的到來吧！

第三篇：銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司基本情況報(bào)告

一、基本情況：

（一）公司概況

銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、國家商務(wù)部、國家工商總局批準(zhǔn)，由中國銀河證券股份有限公司控股、荷銀金融期貨亞洲有限公司參股的金融企業(yè)，注冊資本為1.2億元人民幣，注冊地址為北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)中化大廈8層。在備戰(zhàn)金融期貨的過程中，公司率先取得了金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格，并成功獲得了中金所會(huì)員資格，公司發(fā)展基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，實(shí)力不斷顯現(xiàn)，影響力不斷擴(kuò)大，2008年被《證券時(shí)報(bào)》評(píng)為“最具成長性的期貨公司”。

（二）歷史沿革

2004年1月，中國銀河證券有限責(zé)任公司期貨工作組以托管的方式進(jìn)入大連萬恒期貨公司。

2005年4月26日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國家工商局核準(zhǔn)，正式更名為銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，注冊資本金為3000萬元，成為中國第一家由證券公司直接控股的期貨公司。

2005年11月29日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),荷蘭銀行控股的荷銀金融期貨亞洲有限公司取得了銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的股東資格，成為中國期貨界第一家期貨公司的外資股東。

2006年5月22日，中國銀河證券有限責(zé)任公司、荷蘭銀行金融期貨亞洲有限公司、銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司正式簽約成立合資公司，并增資至5000萬人民幣。

2006年12月25日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司獲得中國證監(jiān)會(huì)、國家商務(wù)部和國家工商管理局的批準(zhǔn)，正式取得合資期貨公司的營業(yè)執(zhí)照，在法律上成為中國大陸第一家合資期貨公司，標(biāo)志著國內(nèi)期貨業(yè)對(duì)外開放邁出了標(biāo)志性的一步。

2007年1月至7月，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的中方股東——中國銀河證券有限責(zé)任公司按照國務(wù)院的相關(guān)要求完成了拆分重組，將所持有的銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的全部股份轉(zhuǎn)讓給中國銀河證券股份有限公司。2007年10月11日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司通過中國證監(jiān)會(huì)、國家商務(wù)部和國家工商行政管理局的審批，完成了股權(quán)變更的相關(guān)手續(xù)，中方控股股東變更為中國銀河證券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式獲得中國金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格，會(huì)員號(hào)109。

2007年10月30日，公司各方股東共同簽訂了《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司第二次增資協(xié)議》、《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司合資經(jīng)營合同修訂協(xié)議》、《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司章程修訂協(xié)議》，計(jì)劃將公司注冊資本增加至

1.2億元人民幣。

2007年12月20日，中國銀河證券股份有限公司首批獲得中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中國銀河證券股份有限公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》，成為中國大陸第一家獲得IB業(yè)務(wù)資格的證券公司。

2008年3月31日，公司獲得中國證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局、國家商務(wù)部、國家工商管理總局批準(zhǔn)，正式將注冊地變更為北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號(hào)中化大廈8層。

2008年4月17日，公司獲得中國證監(jiān)會(huì)、國家商務(wù)部和國家工商管理局的批準(zhǔn)，注冊資本金由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)

現(xiàn)公司股東構(gòu)成及持股情況：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司出資49 9.5萬元，占4.16%。

公司股東于2007年10月11日召開全體股東大會(huì)，并簽訂第二次增資協(xié)議，擬將公司注冊資本由5000萬元人民幣增加至1.2億元人民幣。增資后公司的股東構(gòu)成及持股情況將變更為：中國銀河證券股份有限公司出資9499.5萬元，占79.16%；荷銀金融期貨亞洲有限公司出資2001萬元，占16.68%；銀河保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司出資499.5萬元，占4.16%。目前公司已完成增資。

中方股東------中國銀河股份有限公司：中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）成立于2007年1月26日，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在承接原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司。股份公司的注冊資本金為60億元人民幣。注冊地址為：北京

市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層。代總裁為胡長生。股份公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理。

股份公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167家證券營業(yè)部和47家服務(wù)部總計(jì)214個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。營銷網(wǎng)絡(luò)分布在全國29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的62個(gè)中心城市，直接為400余萬客戶服務(wù)，客戶總資產(chǎn)5000多億元。

遍布全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，豐富完整的金融產(chǎn)品平臺(tái)，不斷創(chuàng)新的技術(shù)手段，龐大的客戶群體，確立了公司在國內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場上的領(lǐng)先地位。2000年以來，中國銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)7次獲得股票基金交易量全國券商排名第一，4次獲得債券交易量全國券商排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅。在投資銀行業(yè)務(wù)方面，公司已形成為金融服務(wù)業(yè)、能源、交通運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)的大型企業(yè)提供股票承銷保薦和財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的特色，擁有良好的行業(yè)聲譽(yù)，承銷規(guī)模位居行業(yè)前列。公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險(xiǎn)、交通銀行等項(xiàng)目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行；已完成鐵道部、國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、國電集團(tuán)、中電投、中國石化、首都機(jī)場、上海久事等企業(yè)債券主承銷項(xiàng)目，2003-2007年，中國銀河證券連續(xù)5年蟬聯(lián)券商債券主承銷量全國第一，并在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面首家推出了東元不良資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，首開券商成為銀行次級(jí)債主承銷商先河，并成功發(fā)行交行250億元次級(jí)債項(xiàng)目；股份公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，策劃并實(shí)施近百個(gè)并購及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

2007年股份公司先后被亞太著名金融雜志《金融亞洲》、《亞洲貨幣》評(píng)選為2006-2007財(cái)年“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”和“2007中國最佳債券承銷商”。

股份公司現(xiàn)有員工近4000人，89%具有6年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷。

股份公司以雄厚的資金實(shí)力、一流的人才隊(duì)伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)穩(wěn)健的經(jīng)營作風(fēng)，為客戶提供專業(yè)化服務(wù)。外方股東--------荷銀金融期貨亞洲有限公司：荷蘭銀行是全球最大的金融機(jī)構(gòu)之一，美國最大的外資銀行。截止2005年9月30日，荷蘭銀行的總資產(chǎn)為8993億歐元，擁有超過1500萬的客戶資源，在全球的60個(gè)國家設(shè)有3400多家分支機(jī)構(gòu)，總雇員約11萬人。荷蘭銀行在金融、商品市場的成功運(yùn)做，將為客戶參與全球化的市場提供可靠的途徑和便利。

荷銀金融期貨亞洲有限公司是荷蘭銀行的子公司，成立于1996年，在北京、紐約、芝加哥、倫敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、東京、首爾等十多個(gè)國際型大都市擁有合法的分支機(jī)構(gòu)，是世界范圍內(nèi)各主要期貨交易所票據(jù)清算和期貨服務(wù)行業(yè)的領(lǐng)先者。

（四）獲得金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格

2007年9月10日，銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司率先獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的金融期貨業(yè)務(wù)資格和交易結(jié)算資格。2007年10月22日，公司正式獲得了中國金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格（會(huì)員號(hào)109）。

（五）經(jīng)營理念

銀河期貨公司始終遵循“客戶的需求就是我們的追求”的經(jīng)營理念。

堅(jiān)持以服務(wù)為先導(dǎo)；以規(guī)范為基石；以開拓為手段；以和諧為追求；以創(chuàng)新謀發(fā)展的原則,為國內(nèi)外期貨投資者提供交易代理和相關(guān)的服務(wù)，以全新的企業(yè)文化和多樣化的服務(wù)手段拓展經(jīng)營空間；致力于為廣大投資者提供有效合理的投資組合與風(fēng)險(xiǎn)管理工具；同時(shí)學(xué)習(xí)國際同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，力爭成為國際化企業(yè)制度和新知識(shí)經(jīng)濟(jì)企業(yè)的典范。

二、法人治理結(jié)構(gòu)

2006年底銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司圓滿完成合資、增資等相關(guān)工作，成立了新一屆股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，設(shè)立了獨(dú)立董事，重新任命了管理層。并按照中國證監(jiān)會(huì)《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》要求，進(jìn)一步完善了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議事制度和決策程序，細(xì)化了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及經(jīng)營管理層的職責(zé)權(quán)限，進(jìn)一步健全了董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，公司重大問題由董事會(huì)決策，同時(shí)充分發(fā)揮經(jīng)理層經(jīng)營管理的積極性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮監(jiān)事及獨(dú)立董事的監(jiān)督作用。

2007年3月6日國務(wù)院正式頒布了新的《期貨交易管理?xiàng)l例》，與之相配套，中國證監(jiān)會(huì)于同年4月發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

公司根據(jù)新《條例》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)一步完善了公司的內(nèi)部控制制度，完善了公司主體的組織架構(gòu)，并建立

了內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作、相互制衡的制度，以及與此相關(guān)的決策、激勵(lì)和約束機(jī)制，增強(qiáng)了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效地維護(hù)所有股東的權(quán)益，從而營造出一個(gè)規(guī)范經(jīng)營、積極進(jìn)取的現(xiàn)代化期貨公司。公司總部設(shè)綜合財(cái)務(wù)部、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制部、技術(shù)支持部、客戶服務(wù)中心、研究中心、培訓(xùn)部。

公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為：北京營業(yè)部、杭州營業(yè)部、濟(jì)南營業(yè)部、福州營業(yè)部、哈爾濱營業(yè)部、上海松林路營業(yè)部、大連營業(yè)部、沈陽營業(yè)部、鄭州營業(yè)部、長春營業(yè)部、昆明營業(yè)部籌備組。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制管理

風(fēng)險(xiǎn)控制是期貨公司業(yè)務(wù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，建立一套完備的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立和培養(yǎng)符合公司經(jīng)營發(fā)展需要的風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)始終是公司的重要目標(biāo)。公司堅(jiān)持實(shí)行外部引進(jìn)與內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式，逐步建立起三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，即：公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)管理部。

同時(shí)通過認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極引進(jìn)國內(nèi)外同類企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的先進(jìn)模式，逐步將單純的事后控制、“斬倉型”風(fēng)險(xiǎn)管理, 轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑翱刂?，通過與客戶間的日常交流和溝通，以及不斷地灌輸風(fēng)險(xiǎn)和資金管理理念，使客戶開始主動(dòng)自行管理交易風(fēng)險(xiǎn)。

公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門陸續(xù)出臺(tái)了《銀河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司交易管理制度》、《地區(qū)業(yè)務(wù)中心交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理辦法》、《交易員崗位工作運(yùn)行管理辦法》等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，自覺地防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。自2004至2007年四年的時(shí)間內(nèi)，公司不僅未發(fā)生一起“穿倉”等重大風(fēng)險(xiǎn)事故，而且從未發(fā)生一起客戶訴訟案件。

四、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)平臺(tái)

為更好地服務(wù)于現(xiàn)有客戶，滿足客戶對(duì)技術(shù)平臺(tái)安全、穩(wěn)定、快捷的要求，滿足金融股指期貨交易的技術(shù)需求，2006年公司對(duì)中心機(jī)房進(jìn)行了重點(diǎn)改造升級(jí)建設(shè)：主要包括UPS系統(tǒng)、GNB牌電池系統(tǒng)、配電系統(tǒng)、力波特牌專用空調(diào)系統(tǒng)、防雷接地系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、保安門禁系統(tǒng)、動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)等的建設(shè)以及機(jī)房裝修工程。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境方面，機(jī)房中中國電信、中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通都有電信級(jí)別光纖接入機(jī)站，并且在機(jī)房中單獨(dú)為中國網(wǎng)通建設(shè)了專用機(jī)房，以保障所有通訊的穩(wěn)定進(jìn)行。

為迎接股指期貨的來臨，公司正在積極的做好技術(shù)平臺(tái)的準(zhǔn)備工作，未來的交易系統(tǒng)將采用以IBM小型機(jī)+磁盤陣列為核心的交易平臺(tái)，建設(shè)足夠的設(shè)備冗余，投資預(yù)算上千萬，目前正在積極的進(jìn)行中。同時(shí)公司已經(jīng)開始籌劃在濟(jì)南建設(shè)同等級(jí)別的災(zāi)難備份中心，為交易創(chuàng)造更加穩(wěn)定的運(yùn)行環(huán)境。

五、客戶服務(wù)體系

公司客戶服務(wù)體系始終以“客戶永遠(yuǎn)是第一位”，從客戶的實(shí)際需求出發(fā)，為客戶提供真正有價(jià)值的服務(wù)為宗旨，以最專業(yè)性的服務(wù)隊(duì)伍，及時(shí)和全方位地關(guān)注客戶的每一個(gè)服務(wù)需求，并通過提供廣泛、全面和快捷的服務(wù)，使客戶體驗(yàn)到無處不在的滿意和可信賴的貼心感受。

公司客戶服務(wù)體系計(jì)劃在CRM（客戶關(guān)系管理系統(tǒng)）管理下，整合客戶服務(wù)數(shù)據(jù)、客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、客戶交易數(shù)據(jù)，通過公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、CALL CENTER(呼叫中心)、客戶服務(wù)人員為公司客戶提供全天候二十四小時(shí)專業(yè)化、細(xì)致化、人性化的期貨交易服務(wù)，為客戶在開戶、交易、交割等各環(huán)節(jié)提供便利。

六、建設(shè)高素質(zhì)的研究支持隊(duì)伍

公司始終致力于培養(yǎng)高素質(zhì)的研究支持團(tuán)隊(duì)，經(jīng)過兩年多的實(shí)踐與摸索，已經(jīng)取得了初步成效。公司研究中心下設(shè)金融期貨研究部、農(nóng)產(chǎn)品研究部、金屬研究部和化工產(chǎn)品研究部等部門，是匯集了國內(nèi)期貨市場的專業(yè)精英而組成的優(yōu)秀研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研發(fā)中心以“客戶的需求為我們的追求”為宗旨，以“投資、保值、穩(wěn)步發(fā)展”為研發(fā)理念，以“客戶量身定做投資計(jì)劃”為準(zhǔn)則，實(shí)行全方位、立體化服務(wù)。

在商品期貨方面，研究中心根據(jù)現(xiàn)貨企業(yè)的需求確定研發(fā)方向和產(chǎn)品，并針對(duì)中小投資者推出標(biāo)準(zhǔn)化的研發(fā)產(chǎn)品。2007、2008年期貨公司制作的農(nóng)產(chǎn)品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金屬（主要包括銅、鋁等品種）的周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)得到了廣大客戶和行業(yè)內(nèi)部的肯定。

在金融期貨方面，針對(duì)股指期貨將要推出的緊迫形勢，研究中心積極引進(jìn)了相關(guān)的專業(yè)研究人員，認(rèn)真編寫了有關(guān)股指期貨的系列培訓(xùn)教材，這些教材緊密結(jié)合市場，緊密結(jié)合具體聽眾的實(shí)際需要，緊密結(jié)合股指期貨的推進(jìn)進(jìn)程，融入了股指期貨在上市公司股權(quán)管理中的應(yīng)用、股指期貨推出前后對(duì)股指權(quán)重股估值的影響、期貨市場對(duì)相關(guān)上市公司的影響、股指期貨對(duì)股票市場的影響、股指仿真交易中的問題研究、股指期貨交易計(jì)劃的制定、各指數(shù)間相關(guān)關(guān)系的研究、股指期貨套保效果的研究、國外股指期貨的案例研究

等內(nèi)容。股指期貨的系列培訓(xùn)教材由于內(nèi)容充實(shí)、研究水平較高受到了證券營業(yè)部人員和客戶的高度評(píng)價(jià)。公司目前的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)、客戶服務(wù)體系，以及內(nèi)部管理機(jī)制已經(jīng)基本具備了設(shè)立異地營業(yè)部的條件。

第四篇：期貨經(jīng)紀(jì)合同

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

第一章　委托

第一條　乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

第二條　甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

由于非甲方原因乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二章　保證金

第三條　乙方開戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為_________元。

保證金可以以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，待甲方開戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開始交易。

第四條　乙方擁有所有權(quán)的任何資金、可上市流通國庫券或標(biāo)準(zhǔn)倉單等，經(jīng)甲方認(rèn)可后方可作為乙方向甲方提供的抵押物。抵押關(guān)系形成后，甲方有權(quán)在事先不通知乙方的情況下使用或轉(zhuǎn)移乙方的抵押物作為必要的保證金或用以減少乙方帳戶赤字以維持帳戶借貸平衡之用。在合理的時(shí)間內(nèi)，甲方將以書面方式向乙方確認(rèn)此項(xiàng)抵押物的使用或轉(zhuǎn)移。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。甲方無義務(wù)向乙方支付甲方因上述財(cái)產(chǎn)處置行為而產(chǎn)生的任何利息或收益。

第五條　乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明，乙方對(duì)說明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要時(shí)，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

第六條　甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第七條　在甲方認(rèn)為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此種情形下，提高保證金的通知單獨(dú)向乙方發(fā)出。

第三章　強(qiáng)行平倉

第八條　乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化及法規(guī)法律、交易所規(guī)則的變化對(duì)自已持倉的影響。

第九條　甲方以風(fēng)險(xiǎn)率來計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法為：風(fēng)險(xiǎn)率=可用資金÷持倉保證金

第十條　乙方因交易虧損或者其他原因，當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率＜0時(shí)，甲方將按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時(shí)追加保證金并禁止開新倉。當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率≤-40％時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時(shí)追加保證金或采取減倉措施，否則，甲方有權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方的風(fēng)險(xiǎn)率≥o；當(dāng)市場價(jià)格急劇變化，甲方有權(quán)采用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制原則，當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到上述條件時(shí)，對(duì)乙方的部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方風(fēng)險(xiǎn)率≥o。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

第十一條　只要甲方選擇的平倉價(jià)位和平倉數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。

前款所稱合理的范圍指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

第十二條　除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認(rèn)，甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)乙方保證金不足使乙方交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到上述的風(fēng)險(xiǎn)控制條件時(shí)，甲方有權(quán)停止乙方開新倉，并可對(duì)乙方持有的未平倉合約進(jìn)行平倉。

乙方在甲方實(shí)際控制若干交易帳戶時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條　由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時(shí)存在盈利和虧損時(shí)，在虧損部分未得到充分填補(bǔ)前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四章　通知事項(xiàng)

第十四條　甲方通過每日客戶交易結(jié)算單向乙方發(fā)出追加保證金的通知。無論此種方式是否通知到乙方，甲方均于第一時(shí)間在交易營業(yè)場所為乙方提供書面通知，由乙方自取。

甲方在每一交易日閉市結(jié)算后，按照在甲方營業(yè)場所內(nèi)自取方式向乙方提供每日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金通知）、其他交易所通知以及甲方通知文件。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取客戶交易結(jié)算單及其他事項(xiàng)提供如下其中一項(xiàng)服務(wù)：傳真（）、網(wǎng)上查詢（）。

甲方在上月交易結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，按照在甲方結(jié)算部自取書面交易結(jié)算月報(bào)方式向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取交易結(jié)算月報(bào)提供如下其中一項(xiàng)服務(wù)：傳真（）、郵寄（）。

乙方在每個(gè)交易日開市前，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金的通知），有義務(wù)及時(shí)向甲方索要。如果甲方在開市前沒有收到乙方的索要申請(qǐng)，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金的通知）。

乙方在上月交易結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上月交易結(jié)算月報(bào)，有義務(wù)及時(shí)向甲方索要。如果甲方在上月交易結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)沒有收到乙方的索要申請(qǐng)，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每月交易結(jié)算月報(bào)。

第十五條　乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算單的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開市前向甲方提出書面異議；對(duì)交易結(jié)算月報(bào)的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在上月交易結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出書面異議。乙方在此款約定時(shí)間內(nèi)既未對(duì)每日客戶交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未向甲方提出書面異議，無論何種原因，均視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)的確認(rèn)，甲方不再接受乙方提出的異議，由此造成的損失由乙方承擔(dān)。

第十六條　甲方或者乙方要求變更本章的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由該方負(fù)責(zé)。

第五章　指定事項(xiàng)

第十七條　甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員任一人均為乙方的指令下達(dá)人：_________

第十八條　甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。如果兩人以上同時(shí)簽名付款有效需作特別說明，否則，資金調(diào)撥人中任一人簽字均為有效。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：_________（注：法人客戶需加蓋財(cái)務(wù)章）

第十九條　乙方以下列通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的有效地址和號(hào)碼：_________

第二十條　乙方如需變更其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或者變更業(yè)務(wù)往來方式，需書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后方生效。乙方未及時(shí)書面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。

除非乙方事先特別聲明，乙方的授權(quán)人員有權(quán)行使乙方在本合同中的任何權(quán)利。甲方也可以直接選擇與乙方的授權(quán)人員直接聯(lián)系／或者履行合同的條款。乙方授權(quán)人員的行為由乙方直接承擔(dān)其結(jié)果。

第六章　指令的下達(dá)

第二十一條　乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦方式下達(dá)。書面方式下達(dá)的指令、乙方或者其指令下達(dá)人應(yīng)當(dāng)簽字。電話、電腦等方式下達(dá)指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意，電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。

第二十二條　甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當(dāng)確定乙方的指令為無效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第二十三條　乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

第二十四條　乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)上述文件的真實(shí)有效承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第七章　報(bào)告和確認(rèn)

第二十五條　甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過交易或者有持倉，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其帳戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。乙方必須按本合同約定的時(shí)間和方式向甲方返回經(jīng)簽字確認(rèn)的客戶交易結(jié)算單，否則，甲方有權(quán)終止乙方提取或者調(diào)撥資金，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔(dān)。

凡乙方在當(dāng)日客戶交易結(jié)算單上進(jìn)行的簽字確認(rèn)，視為乙方對(duì)此日以前所有交易及結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。

第二十六條　乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此發(fā)生的直接損失由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)。

第二十七條　甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉不符合約定條件，甲方有過錯(cuò)并給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。

第八章　現(xiàn)貨月份平倉和實(shí)物交割

第二十八條　乙方應(yīng)當(dāng)在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方提出交割申請(qǐng)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。

第二十九條　乙方應(yīng)當(dāng)在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向甲方提交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。

超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉指令，也未向甲方提交前款資金、憑證及票據(jù)，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第三十條　交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第九章　保證金帳戶管理

第三十一條　甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金帳戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國庫券及標(biāo)準(zhǔn)倉單等。

第三十二條　甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金帳戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。

第三十三條　在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)保證金：

（一）依照乙方的指示支付結(jié)余保證金；

（二）為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額；

（三）為乙方履約所支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款；

（四）乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款；

（五）為乙方支付的倉租或者其他費(fèi)用；

（六）乙方應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng)；

（七）甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)。

第三十四條　乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

第十章　信息、培訓(xùn)與咨詢

第三十五條　甲方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所向乙方提供國內(nèi)期貨市場行情及與交易相關(guān)的分析報(bào)告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，對(duì)交易虧損要求甲方承擔(dān)責(zé)任。

第三十六條　甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

第三十七條　乙方有權(quán)隨時(shí)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的帳戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

第十一章　費(fèi)用

第三十八條　乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理進(jìn)行期貨交易的手續(xù)費(fèi)。

手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按合同附件執(zhí)行。

第三十九條　乙方支付給期貨交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承擔(dān)，前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。

第十二章　免責(zé)條款

第四十條　由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第四十一條　由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第四十二條　由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е陆灰桩惓Ｋa(chǎn)生的一切后果，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十三章　合同生效和修改

第四十三條　本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。

第四十四條　本合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等效力。

第四十五條　在合同履行過程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行。

第十四章　帳戶的清算

第四十六條　當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過平倉或處置質(zhì)押物對(duì)乙方帳戶進(jìn)行清算，并解除同乙方的委托關(guān)系：

（一）乙方具備下列情形之一

1．無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2．期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；

3．本公司職工及其配偶、直系親屬；

4．期貨市場禁止進(jìn)入者；

5．金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；

6．未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；

7．單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；

8．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（二）乙方死亡、喪失民事行為能力；

（三）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（四）乙方在甲方的帳戶被提起拆訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行帳戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。

第四十七條　甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司，同時(shí)轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第四十八條　乙方可以通過撤銷帳戶的方式，終止與甲方的期貨經(jīng)紀(jì)合同。

甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)以書面方式辦理銷戶手續(xù)。如乙方未辦理書面銷戶手續(xù)，在一年及一年以上既無資金余額，又無交易記錄的情況下，甲方視乙方為自動(dòng)銷戶，解除甲、乙方的合同關(guān)系。

第十五章　糾紛處理方式

第四十九條　甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向甲方注冊地的人民法院起訴。

第十六章　其他事宜

第五十條　甲方的《開戶申請(qǐng)表》、《客戶須知》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時(shí)簽署。

第五十一條　本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代表（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件

手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)如下：

┌───────┬─────┬───────┬───────┐

│交易所│　品　種　│　交易手續(xù)費(fèi)　│　交割手續(xù)費(fèi)　│

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　陰極銅　│││

│├─────┼───────┼───────┤

││　鋁　錠　│││

│上海期貨交易所├─────┼───────┼───────┤

││天然橡膠　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　大　豆　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│大連商品交易所│　豆　粕　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　強(qiáng)　麥　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│鄭州商品交易所│　硬　麥　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

└───────┴─────┴───────┴───────┘

附件二：　網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行期貨交易的客戶必須仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便全面地了解計(jì)算機(jī)交易的風(fēng)險(xiǎn)。本公司提供包括自助交易、遠(yuǎn)程終端交易和互聯(lián)網(wǎng)交易等三種計(jì)算機(jī)網(wǎng)上交易方式供客戶選擇。

如果你申請(qǐng)并使用本公司提供的任何方式的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)，我們將認(rèn)為您已完全了解計(jì)算機(jī)交易的風(fēng)險(xiǎn)、承諾能夠獨(dú)立承擔(dān)計(jì)算機(jī)網(wǎng)上交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的損失。

本公司盡最大可能采取了有效措施保護(hù)使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行交易的客戶資料和交易活動(dòng)的安全。盡管如此，本著對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度，本公司在此鄭重說明，計(jì)算機(jī)網(wǎng)上交易仍然存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：

1、公司與交易所的遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)專用通訊線路發(fā)生故障，而交易所還在正常交易。

2、公司計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，而交易所還在正常交易。

3、客戶交易終端與公司的通訊線路發(fā)生故障，而公司和交易所還在正常交易。

4、突然停電而導(dǎo)致公司計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)中斷。

5、交易過程中客戶自身原因進(jìn)行的誤操作。

6、客戶自已設(shè)置的密碼一定要嚴(yán)格保密，否則，如被他人盜取進(jìn)行交易從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。

7、對(duì)于使用互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上交易的客戶更存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）互聯(lián)網(wǎng)（internet）是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所授權(quán)控制，數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的?；ヂ?lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全、可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

（2）在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、機(jī)構(gòu)通過某種非法渠道獲取，并有可能惡意破壞數(shù)據(jù)的原始性。

（3）在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通訊繁忙而出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)不完全，從而使網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。

（4）互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的各種期貨信息，可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或惡意誤導(dǎo)。

本揭示書未能盡述一切有關(guān)計(jì)算機(jī)網(wǎng)上交易之風(fēng)險(xiǎn)，故客戶應(yīng)在仔細(xì)研究、熟悉期貨計(jì)算機(jī)交易后，方可入市。

對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)揭示，本單位（本人）已完全閱讀并理解。

客戶（開戶授權(quán)人）（簽字）：_________

附件三：　網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書

甲方：_________

乙方：_________

網(wǎng)上交易包括自助交易、遠(yuǎn)程終端交易和互聯(lián)網(wǎng)交易。乙方利用甲方的網(wǎng)上期貨交易系統(tǒng)委托期貨買賣業(yè)務(wù)時(shí)，雙方達(dá)成如下協(xié)議：

第一條：　乙方出于自愿申請(qǐng)使用_________網(wǎng)上期貨交易系統(tǒng)，乙方閱讀理解并已簽署了本公司的《網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

第二條：　甲方為乙方提供網(wǎng)上交易軟件及其它安裝、操作說明，并為乙方提供適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。

第三條：　乙方安裝好甲方的網(wǎng)上交易系統(tǒng)后，必須立刻用甲方提供的客戶登錄，并自已重新在交易終端上設(shè)置交易密碼。甲方建議乙方經(jīng)常、不定期地變換密碼，由于密碼泄露他人所造成的一切損失，甲方不承擔(dān)損失。

第四條：　乙方通過網(wǎng)上交易方式進(jìn)行期貨交易，輸入客戶碼和交易密碼后，方可進(jìn)行網(wǎng)上交易。乙方的客戶碼和交易密碼是甲方驗(yàn)證乙方身份的重要印簽，乙方對(duì)此負(fù)有保密責(zé)任。凡使用乙方客戶碼和交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上交易均視為乙方親自辦理的有效委托，具有同書面委托同等的法律效力。乙方同意，甲方電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。乙方對(duì)使用乙方客戶碼和交易密碼進(jìn)行的一切網(wǎng)上交易結(jié)果承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第五條：　由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響，存在中斷的可能性，為保證乙方的交易正常進(jìn)行，在乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，甲方為乙方提供電話下單方式。

第六條：　乙方必須嚴(yán)格遵守甲方網(wǎng)上交易的所有規(guī)則，凡因違反甲方上述規(guī)則引起的一切后果，由乙方承擔(dān)。

第七條：　網(wǎng)上交易軟件由甲方提供。乙方必須對(duì)甲方提供的軟件及文檔資料保密，不得擅自修改、轉(zhuǎn)讓、拷貝，保證除用于網(wǎng)上交易外不做它用，保證不做影響甲方正常交易以外的任何工作，否則，甲方有權(quán)終止乙方使用網(wǎng)上交易。

第八條：　因不可抗力和各種不可預(yù)測因素（如地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、停電、系統(tǒng)故障和通訊故障等）造成的乙方損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第九條：　本協(xié)議雙方簽字后生效，如遇以下情形之一的，協(xié)議將自動(dòng)終止。

1、如遇與國家有關(guān)部門或國家證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的政策或規(guī)定相抵觸而無法繼續(xù)履行此協(xié)議內(nèi)容。

2、公司網(wǎng)上主站或服務(wù)器受到嚴(yán)重攻擊而陷入癱瘓，無法進(jìn)行期貨交易時(shí)。

第十條：　本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代表（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________

附件四：　法人客戶開戶登記表

┌────────┬────────────────────────┐

│客戶名稱││

├────────┼────────┬──────┬────────┤

│　法定代表人││營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│電話││　傳真　││

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│開戶資金（大寫）││　開戶銀行　││

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│　稅務(wù)登記號(hào)││　銀行帳號(hào)　││

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│客戶資信：

1、參與期貨交易業(yè)務(wù)的目的：保值□　投機(jī)□│

││

│

2、參與期貨交易業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)：有□無□│

││

│

3、資金來源是否合法可靠：是□否□│

│　申請(qǐng)人明確此份登記表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫屬實(shí)│

│，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)書面通知本公司。│

├─────────────────────────────────┤

│如合同簽定人非公司法人代表時(shí)請(qǐng)?zhí)顚懀憨?/p>

││

│法人授權(quán)書│

││

│茲授權(quán)＿＿先生/女士（身份證號(hào)：＿＿，簽字留樣：＿＿）與貴公司簽署 │

│期貨經(jīng)紀(jì)合同及相關(guān)文件。│

││

│授權(quán)＿＿等人為本公司的期貨交易指令下達(dá)人，全權(quán)處理指令下達(dá)事宜。│

││

│授權(quán)＿＿等人為本公司的合法資金調(diào)撥人，全權(quán)處理資金調(diào)撥事宜（兩人以│

│上同時(shí)簽名付款有效需在本頁空白處作特別說明，否則，資金調(diào)撥人中任何│

│一人簽名均為有效）。│

││

│本公司對(duì)以上授權(quán)后的一切期貨業(yè)務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任。以上授權(quán)如有變更，必│

│須書面通知貴公司，否則，視本授權(quán)繼續(xù)有效。│

││

│法定代表人簽字：│

│（公章）│

││

│簽署日期：　年　月　日│

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附件五：　自然人客戶開戶登記表

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│客戶名稱││身份證號(hào)碼　││

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│電話││傳真││

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│開戶資金（大寫）││其他通訊號(hào)碼││

├────────┴───────┴──────┴─────────┤

│客戶資信：

1、參與期貨交易業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)：有□否□│

│

2、資金來源是否合法可靠：是□否□│

││

│通過下列何種途徑了解深圳實(shí)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（下稱公司）：│

││

│

1、公共傳播媒介　□│

││

│

2、公司網(wǎng)站□│

││

│

3、公司舉辦的培訓(xùn)或講座□│

││

│

4、公司領(lǐng)導(dǎo)或職員□（請(qǐng)?zhí)顚懶彰┅?/p>

││

│

5、其它經(jīng)紀(jì)公司□│

││

│

6、公司中的客戶介紹□│

││

││

│申請(qǐng)人明確此份登記表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫屬實(shí)，│

│并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)書面通知本公司。│

││

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第五篇：0j-vaevi華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理制度

、.~

① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理制度

第一章總則

第一條、為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護(hù)期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展；根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條、本制度所指居間人是指獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，專門從事公司的居間業(yè)務(wù)，并從中獲取相應(yīng)報(bào)酬的非公司員工。居間合同體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，《居間合同》與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨(dú)立合同。

第三條、本制度是公司確定居間人身份的依據(jù)，是公司期貨居間人在從事居間業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)章制度。適用于在本公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人。

第二章居間人錄用、身份及行為的確定

第四條、居間人的錄用采取向社會(huì)公開招聘和培訓(xùn)篩選相結(jié)合的形式；

第五條、招聘條件按有期貨從業(yè)資格優(yōu)先、帶客戶進(jìn)場優(yōu)先的原則進(jìn)行；

第六條、居間行為是指報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)。期貨居間人，是指獨(dú)立于公司和客戶之外，接受客戶委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。

第七條、居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。

第八條、期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

第三章居間人權(quán)利和義務(wù)

第九條、居間人權(quán)利

1、根據(jù)居間合同的規(guī)定，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)。

2、居間人因從事居間活動(dòng)付出的勞務(wù)，有按合同約定向公司獲取酬金的權(quán)利。

第十條、居間人與公司簽訂居間合同后，方可進(jìn)行居間業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，接受有關(guān)制度約束。居間人應(yīng)遵守國家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章制度，遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和本公司相關(guān)規(guī)章制度，不得有操縱期貨交易價(jià)格，欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

第十一條、參照?qǐng)?zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和居間服務(wù)準(zhǔn)則，恪盡職守，自覺維護(hù)公司和客戶的利益；；

第十二條、居間人不得以公司名義在外從事非居間活動(dòng)及違法、違規(guī)活動(dòng)，否則，造成 后果均由自己承擔(dān)，公司不對(duì)其任何行為負(fù)責(zé)。

第十三條、遵守居間人服務(wù)守則：

1、忠實(shí)準(zhǔn)則：必須遵守誠實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的中介義務(wù)，積極促進(jìn)投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻饒妨礙投資者與期貨公司的簽約活動(dòng)，不得損害投資者的合法權(quán)益。

2、告之義務(wù)：居間人在開拓市場、聯(lián)絡(luò)客戶、接受客戶委托時(shí)須如實(shí)向投資者揭示居間人身份；告知有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)，特別要向投資者闡述從事期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，如提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大投資期貨的利益，不得做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)。

3、不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個(gè)人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機(jī)會(huì)。

4、禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”；無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；無權(quán)代簽交易帳單，無權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。

5、保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露。

6、實(shí)名原則：在從事期貨居間活動(dòng)時(shí)，居間人不得隱瞞身份。

第四章居間人管理

第十四條、公司總部及營業(yè)部應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)，同時(shí)要求居間人提供詳細(xì)的個(gè)人資料。居間人應(yīng)提供的材料：個(gè)人情況介紹，包括詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話、工作經(jīng)歷、家庭成員及社會(huì)關(guān)系主要狀況等，身份證復(fù)印件等；

第十五條、居間人應(yīng)與公司或營業(yè)部簽訂居間合同，并由公司總部市場部進(jìn)行日常管理；公司為居間人建立檔案，檔案由公司總部市場部統(tǒng)一存檔，并對(duì)居間人及其介紹來的客戶進(jìn)行分別登記按類管理。

第五章居間人業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第十六條、公司及營業(yè)部應(yīng)將居間人介紹來的客戶在開戶后及時(shí)通知給總部市場部登記； 第十七條、居間人從事居間開發(fā)等行為所產(chǎn)生費(fèi)用自理；

第十八條、居間人的勞務(wù)回報(bào)方式方法由營業(yè)部確定、報(bào)總部市場部審核批準(zhǔn)并由總部市場部根據(jù)居間合同統(tǒng)一結(jié)算；居間合同期內(nèi)嚴(yán)格按合同條款實(shí)行；

第十九條、居間人所取得的收入應(yīng)由公司代扣代繳營業(yè)稅、個(gè)人所得調(diào)節(jié)稅等國家規(guī)定有關(guān)部門稅項(xiàng)。

第二十條、居間合同到期，在雙方同意基礎(chǔ)上應(yīng)及時(shí)續(xù)簽合同；到期不續(xù)簽將自動(dòng)停止業(yè)務(wù)回報(bào)的發(fā)放；

第二十一條、居間合同中條款的變動(dòng)必須經(jīng)公司總部市場部審核批準(zhǔn)。

第六章 居間人違約責(zé)任及處罰

第二十二條、居間人有以下行為之一的，公司有權(quán)單方面終止居間合同：

1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的。

3、向客戶作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的。

4、未經(jīng)審批擅自為客戶提供集中交易場所，以公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的。

5、其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損于公司利益和客戶利益的的行為。

6、違反公司相關(guān)規(guī)章制度的。

第二十三條、居間人應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)公司和投資者進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任外，將依法追究法律責(zé)任。

第六章附則

第二十四條、本制度由華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司制定、解釋。