第一篇：公司整改報告2014.2.20(樣本)

整改報告

安徽方圓建設(shè)有限公司質(zhì)量安全處：

由我項目部承建的店崗二期17#、18#、19#及23#樓工程，于2014年7月11日接受公司對項目部巡查。在巡查過程中存在問題如下： 安全隱患：

1、樓層（商業(yè)）清理須盡快落實。

2、裙樓連墻件缺少。

3、19#東二級箱存在私拉亂接現(xiàn)象。

4、裙樓南部安全網(wǎng)垃圾盡快清理。

5、23#樓樓梯間隔墻部分構(gòu)造柱、縱筋綁扎搭接區(qū)未做箍筋加密，澆搗前須加密箍筋。

6、商業(yè)裙樓2—3F少數(shù)錨拉筋預留位置不規(guī)范。

7、商業(yè)裙樓4F頂與主樓交匯處過人洞未按規(guī)范預留馬牙搓。針對以上問題我項目部作如下整改：

1、各樓層建筑垃圾已進行清理。

2、裙樓連墻件已按規(guī)范要求設(shè)置。

3、19#樓東面二級箱已按規(guī)范要求設(shè)置嚴禁私自亂拉亂接。

4、裙樓南面安全網(wǎng)內(nèi)垃圾已清理。

5、23#樓梯間隔墻部分構(gòu)造柱、縱筋綁扎搭接區(qū)在澆搗前箍筋已加密。

6、商業(yè)裙樓2—3F墻體拉結(jié)筋嚴格按規(guī)范要求設(shè)置。

7、商業(yè)裙樓4F頂與主樓交匯處過人洞已按規(guī)范預留馬牙搓。

現(xiàn)場負責人：年月日

復查人：年月日

第二篇：運輸公司整改報告

滄州臨港盛達運輸隊

整改報告

運輸管理所：

我滄州臨港盛達運輸隊接到運管所整改通知后，對于我公司在安全生產(chǎn)過程中所存在的主要問題予以剖析，按照整改通知書要求立即進行整改。我公司為了對車主負責，積極通知車主和司機，讓他們真正認識到落實安全措施的重要性，現(xiàn)將我公司的整改情況報告如下：

一、加強學習，把安全生產(chǎn)作為所有工作的重中之重。我公司在按到檢查組的整改通知書后，認真組織從業(yè)人員學習貫徹《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《河北省安全生產(chǎn)條例》、《滄州市道路運輸系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。使公司全體員工在思想認識上有一個質(zhì)的變化，充分認識到安全生產(chǎn)的重要性。并把安全生產(chǎn)作為一個重要指標進行考核，只有安全，才有業(yè)績，只有安全，才有和諧。

二、進一步加強安全生產(chǎn)管理，明確安全責任。我公司法定代表人王歡迎為安全生產(chǎn)第一負責人，并已按照要求與運輸主管部門簽訂安全責任保證書。公司安全管理部經(jīng)理王剛為安全生產(chǎn)的第二負責人，在其職責范圍內(nèi)做好安全管理工作，并已經(jīng)和公司法定代表人王歡迎簽訂了安全生產(chǎn)責任書。其他公司員工，按照各自的崗位職責做好本職工作，并已經(jīng)與公司簽訂了安全生產(chǎn)責任書。

三、公司決定，從即日起，建立健全安全教育培訓學習計劃。強化責任、落實到人。對于公司的安全培訓工作設(shè)專人負責組織實施，完善安全教育培訓學習的考勤制度，對于公司所有人員，一次不按照計劃參加的學習的，按照公司的各項規(guī)章制度處理，評先評優(yōu)一票否決。二次以上不按時參加學習的，公司將視情節(jié)予以辭退。

四、公司安全專項資金，我公司建立使用獨立臺賬，認真落實好公司安全專項資金臺賬及明細。做到上級主管部門的要求和預防交通事故安全基金的籌備和落實。

五、公司隱患排查和隱患整改臺賬，通過上級部門到公司檢查，我公司在第一時間建立安全隱患排查及隱患整改臺賬，把公司中存在的工作漏洞及車主一車一檔中等等，公司所存在的缺點問題如實建立在隱患排查及整改臺賬中。

六、公司的每次安全例會記錄也已整理完整。經(jīng)運管所檢查后所暴露的各項安全問題和潛在的安全隱患，我公司進行了深刻的反思和認真的學習。落實好各項規(guī)章制度，嚴格遵守交通安全法，對公司所有車主進行了發(fā)短信方式和電話通知確保所屬車輛、駕駛?cè)藸顟B(tài)正常。此外公司會定時跟車主及駕駛員進行溝通交流防止違法事件的再次發(fā)生，我公司借此機會深入排查安全隱患，采取嚴厲措施，全面加強管理公司，有效防止和堅決遏制重特大交通事故發(fā)生。消除安全隱患。

滄州臨港盛達運輸隊

年 月 日篇二：太康縣祥程運輸有限公司整改報告

太康縣祥程運輸有限公司

整改報告

太康縣運輸管理所：

我太康縣祥程運輸有限公司在接到縣運管所整改通知后，對于我公司在安全生產(chǎn)過程中所存在的主要問題予以剖析，按照整改通知書要求立即進行整改。我公司為了對車主負責，積極通知車主和司機，讓他們真正認識到落實安全措施的重要性，現(xiàn)將我公司的整改情況報告如下：

一、加強學習，把安全生產(chǎn)作為所有工作的重中之重。我公司在按到檢查組的整改通知書后，認真組織從業(yè)人員學習貫徹《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《河南省安全生產(chǎn)條例》、《周口市道路運輸系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。使公司全體員工在思想認識上有一個質(zhì)的變化，充分認識到安全生產(chǎn)的重要性。并把安全生產(chǎn)作為一個重要指標進行考核，只有安全，才有業(yè)績，只有安全，才有和諧。

二、進一步加強安全生產(chǎn)管理，明確安全責任。我公司法定代表人王歡迎為安全生產(chǎn)第一負責人，并已按照要求與運輸主管部門簽訂安全責任保證書。公司安全管理部經(jīng)理王剛為安全生產(chǎn)的第二負責人，在其職責范圍內(nèi)做好安全管理工作，并已經(jīng)和公司法定代表人王歡迎簽訂了安全生產(chǎn)責任書。其他公司員工，按照各自的崗位職責做好本職工作，并已經(jīng)與公司簽訂了安全生產(chǎn)責任書。

三、公司決定，從即日起，建立健全安全教育培訓學習計劃。強化責任、落實到人。對于公司的安全培訓工作設(shè)專人負責組織實施，完善安全教育培訓學習的考勤制度，對于公司所有人員，一次不按照計劃參加的學習的，按照公司的各項規(guī)章制度處理，評先評優(yōu)一票否決。二次以上不按時參加學習的，公司將視情節(jié)予以辭退。

四、公司安全專項資金，我公司建立使用獨立臺賬，認真落實好公司安全專項資金臺賬及明細。做到上級主管部門的要求和預防交通事故安全基金的籌備和落實。

五、公司隱患排查和隱患整改臺賬，通過上級部門到公司檢查，我公司在第一時間建立安全隱患排查及隱患整改臺賬，把公司中存在的工作漏洞及車主一車一檔中等等，公司所存在的缺點問題如實建立在隱患排查及整改臺賬中。

公司的每次安全例會記錄也已整理完整。經(jīng)縣運管所檢查后所暴露的各項安全問題和潛在的安全隱患，我公司進行了深刻的反思和認真的學習。落實好各項規(guī)章制度，嚴格遵守交通安全法，對公司所有車主進行了發(fā)短信方式和電話通知確保所屬車輛、駕駛?cè)藸顟B(tài)正常。此外公司會定時跟車主及駕駛員進行溝通交流防止違法事件的再次發(fā)生，我公司借此機會深入排查安全隱患，采取嚴厲措施，全面加強管理公司，有效防止和堅決遏制重特大交通事故發(fā)生。消除安全隱患。

太康縣祥程運輸有限公司

2015年2月5日篇三：道路運輸行業(yè)存在問題整改情況匯報 臨滄市交通運輸集團公司雙江分公司 關(guān)于對全市道路運輸行業(yè)存在的問題的 整改情況匯報

集團公司安全部： 為認真貫徹?臨滄市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于對全市道路運輸行業(yè)存在問題限期整改的通知?（臨安辦發(fā)電〔2012〕25號）、?關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〖臨滄市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于對全市道路運輸行業(yè)存在問題限期整改的通知〗?（臨交司安發(fā)〔2012〕125號）文件精神，結(jié)合我公司實際，特將整改情況匯報如下：

一、營運車輛超速整改情況

對公司營運車輛超速時有發(fā)生，特作如下整改措施：

1、在駕駛員安全學習會上再次重申gps超速處罰條例。

2、對超速車輛進行短消息提示，對提示后拒不減速的車輛，要求駕駛員到安技科進行安全生產(chǎn)相關(guān)知識教育學習；對一天內(nèi)屢次出現(xiàn)超速的車輛對駕駛員進行安全生產(chǎn)相關(guān)知識教育學習，停班一個班次進行違約處罰。對屢教不聽者取消其駕駛客運車輛資格。

二、夜間2時至5時落地休息整改情況

對所涉及的昆明班線車輛整改措施：

1、當日對昆明班 線所營運的車輛采取電話或當面通知的形式告知嚴格執(zhí)行夜間2至5時停車休息制度。

2、夜間1點30分監(jiān)控人員通過gps監(jiān)控平臺短信提示或電話再次提醒駕駛員停車休息。對拒不執(zhí)行的車輛按管理規(guī)定嚴肅處理。

臨滄市交通運輸集團公司雙江分公司 二〇一二年六月二十五日篇四：運輸隊整改報告

滄州臨港盛達運輸隊

關(guān)于危險道路運輸整治情況的報告

為做好道路危險貨物運輸整頓工作，進一步規(guī)范和加強我單位道路危險貨物運輸安全管理，堵塞安全漏洞，夯實安全基礎(chǔ)，預防和遏制道路危險貨物運輸事故放生，根據(jù)上級文件要求，特作出以下整改：

一、突出重點，落實企業(yè)主體責任

（一）規(guī)范機構(gòu)設(shè)置，落實管理制度

建立健全安全組織機構(gòu)，完善企業(yè)內(nèi)部安全組織，落實安全責任，強化安全意識，確保企業(yè)安全工作有專人負責，層層把關(guān)，建立了調(diào)度室、安全技術(shù)科、檔案室、監(jiān)控室、綜合辦公室等管理機構(gòu)。已配備了專業(yè)管理人員，嚴格按照安全生產(chǎn)標準化達標內(nèi)容要求，落實各項管理制度和措施。

（二）強化教育培訓，確保落實到位

我單位利用這次整改機會，在原來每月采取分期培訓的基礎(chǔ)上，加大學習力度，定期對危險貨物運輸駕駛員、押運員進行相關(guān)法律法規(guī)和安全知識培訓，我單位自2014年4月至今，已組織了全員學習13次。小規(guī)模學習40多次，培訓從業(yè)人員180多人次。從業(yè)人員實質(zhì)性掌握了所運危險貨物性質(zhì)和發(fā)生意外的應急救援措施以及安裝緊急切斷裝置的車輛掌握了操作方法。學習時做了影響資料和人員學習考勤工作。

二、全面加強危險貨物運輸管理，真正實現(xiàn)規(guī)范化經(jīng)營 我單位嚴格按照整改要求，基本達到以下標準要求：

（一）、道路危險貨物運輸生產(chǎn)企業(yè)規(guī)范化

1、我單位的經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營類別符合準入條件，企業(yè)管理人員與經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應。

2、企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度健全，包括安全生產(chǎn)操作規(guī)程、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度以及從業(yè)人員、車輛、設(shè)備安全管理制度。

3、我單位所屬車輛按規(guī)定按時進行二級維護、綜合性能檢測，明確專人負責，建立車輛技術(shù)檔案。按規(guī)定到車輛管理部門上線檢測，按規(guī)定報廢。

4、每輛車都按要求北斗衛(wèi)星定位裝置、需要安裝緊急切斷裝置的都按要求安裝完畢，配備專職安全管理人員，對所屬車輛實行24小時動態(tài)管理并對違規(guī)行為及時予以糾正和提醒，并建立了企業(yè)“獎懲制度”予以規(guī)范。

5、我單位對車輛包裝物、容器、罐體進行定期檢測，持有質(zhì)檢機構(gòu)出具的有效罐體檢測合格報告單。

6、我企業(yè)已于2014年10月17日通過了交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標考核，證書編號為：2014-04-000908，培訓機構(gòu)為：石家莊安評學校。

（二）道路危貨運輸從業(yè)人員規(guī)范化標準

1、我單位道路危險貨物運輸駕駛員、押運員均經(jīng)過考試合格，取得相應的駕駛證、從業(yè)資格證件，均在有效期內(nèi)。

2、個從業(yè)人員都接受了我單位定期及不定期的各類安全教育培訓，學習相關(guān)法規(guī)、安全知識、專業(yè)技術(shù)、職業(yè)衛(wèi)生防護和應急救援知識的培訓并能有效應用。并了解和掌握了危險貨物性質(zhì)、危害特征、包裝容器的使用特性和發(fā)生意外時的應急措施。

（三）道路危貨運輸車輛規(guī)范化標準

1、各車都安裝了符合國家標準的標志燈、標志牌；在排氣管安裝了有效的隔熱和熄滅火星裝置，符合jt230規(guī)定的導靜電橡膠拖地帶裝置；并配備了消防器材并在試用期內(nèi)。

2、車輛綜合性能等檢測合格，符合gb7258要求的車輛前輪安裝了備盤式制動器，所有車輪使用子午線輪胎，裝備防抱死制動裝置、緩速器、限速裝置和汽車行駛記錄儀等安全裝置，罐體后封頭及罐體后封頭上的管路附件與后下部防護裝置的縱向距離大于150毫米。

3、我單位車輛運輸貨物時，隨車攜帶《道路運輸證》、危貨運輸從業(yè)資格證、押運員證、符合要求的安全卡，并全面投保了承運人責任險并在有效期內(nèi)。

4、我單位所有罐體都符合國家標準《道路運輸液體危險貨物罐式車輛第1部分：金屬常壓罐體技術(shù)要求》（gb18564.1），并取得了制造單位出具的產(chǎn)品合格證。我公司通過自查內(nèi)容中整改了企業(yè)安全管理工作落實安全生產(chǎn)管理責任，完善了安全管理、從業(yè)人員安全培訓、動態(tài)監(jiān)控值班等各項制度。我單位完全按照上級領(lǐng)導的指示如期完成了整改任務(wù)。整改后我單位還要進一步加強危險貨物道路運輸安全管理，努力減少危險貨物道路運輸違法行為，杜絕各類事故發(fā)生，維護危險貨物道路運輸安全。

我們有信心、有能力把這些危貨車輛管好、管實、管到位，并做到持之以恒，確保公司安全有序持續(xù)發(fā)展。滄州臨港盛達運輸隊

年 月 日篇五：貨物運輸企業(yè)運輸安全培訓整改報告

蒙城縣永大物流倉儲服務(wù)有限公司 安全培訓整改報告

蒙城縣道路運輸管理所： 11月9日，市安全局、市交通局等單位對我公司安全生產(chǎn)進行檢查，提出公司在十月份駕駛?cè)藛T培訓工作的問題。公司負責人高度重視，立即組織了安全生產(chǎn)會議分析問題原因。要求安全生產(chǎn)小組自查自糾立即采取措施，認真開展整改工作。公司現(xiàn)已整改，匯報情況如下：

一、要求培訓負責人組織駕駛員以會議形式集中學習、講解法律法規(guī)，規(guī)章制度，傳達文件精神，職業(yè)道德，汽車結(jié)構(gòu)性能，安全駕駛技術(shù)，應急處理技巧等。安全培訓員與駕駛員以討論的形式，結(jié)合事故案例分析總結(jié)。以前車之鑒從中汲取經(jīng)驗教訓，杜絕同類事故。達到安全生產(chǎn)的目的。

二、公司安全培訓負責人對于駕駛員的流動性大、分散、時間不固定的工作特點，應及時做出認真細致的研究。在不影響到駕駛員工作的同時完成安全培訓工作。對不能如期參加培訓的駕駛員要及時通過電話會議形式進行培訓，曾強安全行車意識。

三、做好安全培訓記錄，實行駕駛員人員培訓簽到制度。

四、定期對駕駛員培訓工作進行考核。檢驗培訓學習成果。對不合格駕駛員進行耐心的再培訓、再教育，不能讓培

訓教育形式化。形成自我意識。提高集體安全生產(chǎn)工作的質(zhì)量。

五、公司安全生產(chǎn)辦公室成員要結(jié)合公司生產(chǎn)工作的實際情況有針對性的制作出安全生產(chǎn)，安全行車等服務(wù)手冊。做到公司車主及駕駛?cè)藛T人手一本。鞏固后期生產(chǎn)活動中的安全責任，提高安全生產(chǎn)活動中的自我保護意識。

整改措施：

1、公司要進一步完善安全生產(chǎn)責任制；

2、公司進一步為車主及駕駛員提供和創(chuàng)造便利條

件；

3、公司要進一步做好安全生產(chǎn)培訓工作，同時提前

部署冬季安全行車工作。針對冬季寒流、冰凍天氣加大安全生產(chǎn)設(shè)施投入，配備滅火器、三角木、防滑鏈等設(shè)備。

第三篇：運輸公司整改報告

運輸公司整改報告

***運輸管理局：

我公司于****年*月*日收到貴局下發(fā)的關(guān)于車輛違法超載超限的責令整改通知，自收到通知日起我公司嚴格按照相關(guān)要求落實整改，現(xiàn)整改情況如下：

一、采取的措施：

1、立即組織全體人員、駕駛員及站臺召開了緊急會議，通報運 管局下發(fā)的整改文件，嚴禁車輛超載超限行為，并就下一步整改做出具體部署。

2、配備專門的安全管理人員，制定和完善車輛管理規(guī)章制度，嚴格落實執(zhí)行。

3、定期組織全體人員及駕駛員進行安全教育培訓，認真學習運 管局下發(fā)的文件及通知。

4、對車輛、駕駛員信息進行登記備案，要求錄入信息準確無誤，對快到期車輛證件及時提醒進行車輛維護、審驗。

5、定期對車輛進行安全檢查，對安全隱患進行認真排查，對檢 查出來的問題做好登記，要求有通報有整改有落實。

6、要求所有車輛安裝GPS監(jiān)控，通過第三方監(jiān)控平臺數(shù)據(jù)，對 車輛運行情況進行實時跟蹤提醒，確保安全運輸。

7、對新錄用駕駛員進行資格審查，確保每一名駕駛員符合要求，并進行崗前培訓。

二、下一步計劃

1、認真吸取此次整改的經(jīng)驗教訓，遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)。

2、按時參加貴局組織的會議及學習。

3、認真?zhèn)鬟_、組織學習貴局下發(fā)的文件精神。

三、我公司現(xiàn)已完成三個月的停業(yè)整改，特邀請貴局進行驗收。

********

****年*月*日

第四篇：XXX公司網(wǎng)站整改報告

XXXX公司

關(guān)于對XXX網(wǎng)站存在安全漏洞的整改報告

XXX網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊：

2018年8月24日接到貴處《XXX網(wǎng)站安全隱患限期整改通知書》（〔2018〕18號）的通知后，我公司高度重視，迅速組織技術(shù)人員對網(wǎng)站程序和內(nèi)容進行了整體檢查和修改，同時也對此事深感自責和不安。歷來公司都積極配合和支持政府部門的工作，我們對此次出現(xiàn)網(wǎng)站安全隱患的現(xiàn)象，痛定思痛，特將整改情況報告如下：

一、我公司已將存在安全漏洞的XXX網(wǎng)站（域名：XXX.com）進行了關(guān)閉操作，避免因安全隱患造成更大的損失和社會影響。

二、我公司已安排專業(yè)技術(shù)人員對網(wǎng)站應用程序存在的安全漏洞進行修補和刪除操作。

三、我公司已安排專業(yè)技術(shù)人員對網(wǎng)站服務(wù)器存在的安全漏洞進行修補和封堵操作。

四、我公司已安排專業(yè)技術(shù)人員對網(wǎng)站運行環(huán)境進行深度的已知安全性漏洞和未知安全性漏洞掃描挖掘，并對其進行了修復和防范操作。

五、我公司已建立專業(yè)技術(shù)人員對網(wǎng)站進行定期和不定期的安全風險監(jiān)測的工作管理制度，以確保網(wǎng)站在重新啟用后，不再產(chǎn)生安全風險和安全漏洞。

對于此次貴處對我公司網(wǎng)站進行的安全技術(shù)檢測，我公司深表感謝！由此引出的問題，也說明了我公司對《網(wǎng)絡(luò)安全法》的學習和落實不夠徹底、不夠嚴謹，對自身的網(wǎng)絡(luò)安全問題沒有引起足夠的認識。通過此次整改，我公司將在以后的工作中，積極開展《網(wǎng)絡(luò)安全法》的普法教育，常態(tài)化開展網(wǎng)絡(luò)安全技能培訓，建立各項規(guī)章制度，不斷增強安全防范意識和應對能力，確保網(wǎng)站安全穩(wěn)定運行。

XXX有限公司 2018年8月25日

第五篇：科龍公司治理整改報告

海信科龍電器股份有限公司

關(guān)于公司治理的自查報告及整改計劃

一、特別提示：公司治理方面存在有待改進的問題

1、本公司尚待建立部分管理制度，如《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《獨立董事工作制度》。

同時，根據(jù)最新法律法規(guī)、交易所最新上市規(guī)則，本公司需對《內(nèi)部控制制度》、《信

息披露管理辦法》進一步修訂、完善。

2、董事會下設(shè)專門委員會不完整。

3、本公司內(nèi)部各部門對《信息披露管理辦法》的執(zhí)行不到位，有關(guān)部門和人員缺乏

信息披露的必要知識和敏感性，信息披露的工作水平待加強。

4、本公司投資者關(guān)系管理工作存在尚待進一步改進的方面。

5、本公司副董事長楊云鐸先生在擔任本公司國內(nèi)營銷總公司總經(jīng)理的同時，兼任海

信集團有限公司「海信集團」副總裁。

6、本公司與第一大股東青島海信空調(diào)有限公司「海信空調(diào)」及關(guān)聯(lián)方青島海信電器

股份有限公司「海信電器」存在同業(yè)競爭。

二、公司治理概況

本公司按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善本

公司的法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司運作，公司治理結(jié)構(gòu)已基本符合《上

市公司治理準則》：

1、股東與股東大會：本公司嚴格按照中國證監(jiān)會公布的《上市公司股東大會規(guī)則》

以及本公司制定的《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，并聘請律師對股

東大會召集、召開及表決程序的合法性出具法律意見書，確保所有股東特別是中小股東

享有平等地位。

股東大會作為本公司的最高權(quán)利機構(gòu)，依法行使職權(quán)，決定公司重大事項。本公司

通過刊發(fā)、中期報告、公布臨時公告等方式與股東建立及維持不同的通訊渠道。為

促進有效的溝通，股東可選擇以電子方式收取發(fā)給股東的公司通訊。每年召開的股東周年年會或臨時股東大會是董事會與股東直接溝通的渠道。董事均明白股東大會為股東提

供一個有效的平臺，是董事、監(jiān)事、及其他高級管理人員和股東直接對話的主要場合，與董事交換意見，需就本公司的運營活動向股東報告，解答股東的提問，與股東保持有

效的溝通。因此，本公司高度重視股東大會，于會議召開45 日前發(fā)出會議通知，并邀請

所有董事及高級管理人員出席股東大會。本公司亦鼓勵所有股東出席股東大會。持有或

合并持有本公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東，有權(quán)向公司提出新的提案。在股東大會上，股東可就本公司的運營狀況或財務(wù)資料進行提問，董事長或者

董事會轄下委員會主席將對股東的提問作出回答。

2、控股股東與上市公司的關(guān)系：本公司單一大股東海信空調(diào)行為規(guī)范，沒有超越股

東大會直接或間接干預本公司的經(jīng)營活動，無占用本公司資金或要求為其提供擔保的行

為。本公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)方面 “五分開”，具有獨立完

整的業(yè)務(wù)經(jīng)營能力，本公司董事會、監(jiān)事會以及其他內(nèi)部組織機構(gòu)獨立運作。

3、董事與董事會：本公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選

舉董事，董事會制定了《董事會議事規(guī)則》。本公司現(xiàn)任董事均能夠以認真負責的態(tài)度出

席本公司董事會和股東大會，并能誠信、勤勉地履行職責。

本公司董事會現(xiàn)有董事9 名，6 位執(zhí)行董事，3 位獨立非執(zhí)行董事。本公司董事會的主要職責是：召集股東大會并向股東大會報告工作，在公司發(fā)展戰(zhàn)略、管理機構(gòu)設(shè)置、投融資方案、財務(wù)監(jiān)控、重大資產(chǎn)處置、重大交易、人力資源等方面按照股東大會的授

權(quán)行使決策權(quán)。董事會負責制定公司的整體策略及本公司的業(yè)務(wù)及預算計劃，以及 確保生產(chǎn)經(jīng)營得到恰當?shù)囊?guī)劃、授權(quán)、進行及監(jiān)察，負責聘任經(jīng)營管理層并對經(jīng)營管理

層的工作進行監(jiān)督和考核。本公司董事會按照股東大會有關(guān)決議在其轄下設(shè)立了審計委

員會和薪酬與考核委員會。

本公司董事會尚未設(shè)立提名委員會，但本公司董事會、監(jiān)事會均有權(quán)向股東大會提

名董事候選人或更換董事。另外，持有或者合并持有本公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東，有權(quán)向股東大會提出提案，更換本公司董事；在其提名董事候

選人時，按照每持有有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五即有權(quán)提名一名董事候選人的比例（對

于不足百分之五的余額，忽略不計）確定其最多提名人數(shù)。

4、監(jiān)事和監(jiān)事會：本公司嚴格按照《公司章程》所規(guī)定的監(jiān)事選聘程序選聘監(jiān)事。

本公司各位監(jiān)事積極參加有關(guān)培訓，學習有關(guān)法律法規(guī)，本著對本公司和股東負責的精

神認真履行職責，對本公司財務(wù)以及本公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護本公司及股東的合法權(quán)益。2007 年6 月12 日－13 日，本公

司組織監(jiān)事參加了在廣州開辦的中國證監(jiān)會07 年第一次上市公司高管培訓班。

5、績效評價與激勵約束機制：本公司建立了各級人員的績效考評體系，形成了較為完善的激勵約束機制。通過經(jīng)營績效等綜合指標考評經(jīng)理人員，將經(jīng)理人員薪酬與經(jīng)營業(yè)績掛鉤。本公司經(jīng)理人員的聘任公開、透明，符合本公司內(nèi)部各項規(guī)章的規(guī)定。

6、關(guān)于利益相關(guān)者：本公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權(quán)人等利益相關(guān)者的合法權(quán)益；本公司高度關(guān)注環(huán)境保護，積極參與公益事業(yè)，致力于保持公司持續(xù)、健康地發(fā)展。

7、信息披露與透明度： 上一以來，除2005 年年報和2006 年第一季度報告未

能及時披露之外，本公司在其他方面能夠按照法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，真實、及時、準確、完整地披露公司的信息，維護廣大投資者合法的權(quán)益。

8、完善本公司規(guī)章制度：本公司按照中國證監(jiān)會的要求，結(jié)合本公司的實際情況,對《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等制度不斷進行修訂完善。分別于2006 年12 月5 日、2007 年3 月19 日、2007 年6 月18 日召開股東大會對《公司章程》等相關(guān)制度進行了審議修訂。

三、公司治理存在的問題及原因

通過自查，本公司公司治理中主要存在以下問題：

1、本公司的《內(nèi)部控制制度》尚待進一步完善，未完全得到切實有效的執(zhí)行。本公司已根據(jù)自身經(jīng)營實際情況制定了各項管理制度。但由于本公司2006年以前幾個一度在內(nèi)部控制方面失控，內(nèi)部控制各項制度需重新梳理、修訂、完善，因此，本公司尚未形成修訂完善后的系統(tǒng)化的《內(nèi)部控制制度》。如本公司尚未根據(jù)當前特殊情況建立《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》；另外，本公司尚需根據(jù)相關(guān)當前新的監(jiān)管要求和規(guī)定，進一步完善本公司的《信息披露管理辦法》，加強本公司信息披露工作。

2、本公司董事會下設(shè)委員會不完整。截止到目前，本公司董事會下設(shè)了薪酬與考核

委員會和審計委員會并正常運作，但尚未設(shè)立提名委員會和投資戰(zhàn)略委員會。本公司董

事會正就上述委員會的設(shè)立進行研討，并盡快建立上述委員會。

3、在信息披露方面，本公司內(nèi)部各部門對《信息披露管理辦法》的執(zhí)行不到位，有關(guān)部門和人員缺乏上市公司信息披露的必要知識和敏感性，信息披露工作水平有待加強。本公司應根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進一步完善信息披露相關(guān)的報告、傳遞、審核、披露等程序，加強內(nèi)部相關(guān)知識和規(guī)則的培訓，加強內(nèi)部信息溝通和檢查，強化本公司內(nèi)部各部門、各子公司規(guī)范信息披露意識，避免在信息披露中出現(xiàn)應披露而未披露或未及時披露的情況。

4、本公司尚未制定獨立董事工作制度。本公司現(xiàn)任三位獨立非執(zhí)行董事自任職以來均嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律，《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)則行使職權(quán)，但本公司尚未制定專門的《獨立董事工作制度》。

5、本公司投資者關(guān)系管理工作有待進一步加強。目前，本公司與投資者的溝通僅限于電話、傳真、郵件、股東大會等常規(guī)方式，與投資者直接溝通渠道較為單一，不便于投資者、社會公眾將意見及時、準確和便利地傳達至本公司管理層。

6、本公司副董事長楊云鐸先生在擔任本公司國內(nèi)營銷總公司總經(jīng)理的同時，目前兼任實際控制人海信集團有限公司副總裁，主要負責白色家電的營銷管理。

7、本公司與第一大股東海信空調(diào)及關(guān)聯(lián)方海信電器存在同業(yè)競爭。本公司第一大股東海信空調(diào)本身從事空調(diào)器制造銷售業(yè)務(wù)，實際控制人海信集團同時控股的海信電器下屬控股子公司從事電冰箱制造銷售業(yè)務(wù)，與本公司存在一定程度的同業(yè)競爭。

四、整改措施、整改時間及責任人 問題與缺陷 整改措施 整改時間 責任部門責任人

根據(jù)本公司的實際情況完善各項管理制度，并形成系統(tǒng)化的《內(nèi)部控制制度》體系。

2007 年6 月30 日前 董事會 董事長根據(jù)本公司的實際情況制定《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》。

2007 年6 月30 日前 證券部 董事長本公司尚待完善《內(nèi)部控制制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《信息披露管理辦法》,根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》的要求完善本公司《信息披露管理辦法》

2007 年6 月30 日前 證券部 董事長 本公司董事會下設(shè)委員會不完整 本公司董事會已就提名委員會和投資戰(zhàn)略委員會的設(shè)立進行研討，并盡快建立。

2007 年10 月30 日前 董事會 董事長 在信息披露方面，本公司內(nèi)部相關(guān)部門缺乏必要的敏感性 對各部門、各子公司進行《信息披露管理辦法》的專門培訓，要求嚴格按照制度要求及時、準確地傳遞相關(guān)信息，保證對外信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。

2007 年10 月30 日前 證券部 董事長 本公司尚未制定《獨立董事工作制度》 按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定盡快建立《獨立董事工作制度》。

2007 年10 月30 日前 董事會 董事長

本公司應加強投資者關(guān)系的管理工作投資開發(fā)網(wǎng)絡(luò)平臺、定期召開投資者交流會等方式加強與投資者、社會公眾的溝通，設(shè)置專人負責收集、整理投資者的意見，并及時反饋給本公司董事會。

2007 年10 月30 日前 證券部 董事長 本公司副董事長在實際控制人有兼職本公司將與控股股東、實際控制人進行積極溝通，通過人員適當安排消除兼職情況。

2007 年12 月31 日前 董事會 董事長 本公司與第一大股東海信空調(diào)及關(guān)聯(lián)方海信電器存在同業(yè)競爭 本公司控股股東已承諾將海信集團旗下“白色家電”業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)，包括空調(diào)制造業(yè)務(wù)及資產(chǎn)、冰箱制造業(yè)務(wù)及資產(chǎn)以及海信集團家電營銷業(yè)務(wù)及渠道，通過認購本公司定向發(fā)行的股份的方式注入本公司。屆時，本公司與海信電器之間將會消除同業(yè)競爭。

本公司將會積極協(xié)助并督促控股股東按時完成該項重組。爭取在2008 年3 月29 日前確立董事會 董事長

五、有特色的公司治理做法

1、及時收集、整理中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的最新規(guī)章、規(guī)定等，報本公司董事、監(jiān)事、高管存閱。

2、以本公司內(nèi)部OA系統(tǒng)平臺、電子刊物（《海信科龍通訊》）等為載體，及時向廣

大員工傳播經(jīng)營理念、傳達近期動態(tài)，培養(yǎng)員工規(guī)范經(jīng)營的意識。完善公司治理制度，有利于上市公司由他律走向自律，不斷增強自我約束與自我糾錯的能力，在正確的軌道上持續(xù)發(fā)展。今后本公司將在證監(jiān)局、交易所的指導下，不斷探討、實踐更符合本公司發(fā)展的公司治理制度。

六、無其他需要特別說明的事項

完善的公司治理結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定公司正常經(jīng)營、提升上市公司經(jīng)營質(zhì)量的重要保證。本公司通過對公司治理結(jié)構(gòu)的自查，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了存在的不足和缺陷，本公司將會根據(jù)監(jiān)管部門的整改意見以及廣大投資者的建議及時整改，希望監(jiān)管部門和廣大投資者對本公司治理工作進行監(jiān)督指正。

為方便投資者、社會公眾對本公司治理進行監(jiān)督、建議，本公司設(shè)立了專門的電話

和網(wǎng)絡(luò)平臺，以便隨時聽取和收集投資者和社會公眾的意見和建議：

負責部門：證券部

聯(lián)系電話：0757－28362570 傳真：0757－28361055

電子郵箱：kelonsec@hisense.com

網(wǎng)址：investor.kelon.com（公司治理專欄）

指定信息披露網(wǎng)址：004km.cn 或gszl@csrc.gov.cn 深圳證券交易所電子郵箱：fsjgb@szse.cn

另外，還可以通過深交所網(wǎng)站：004km.cn 公司治理專項專欄進行評議。

海信科龍電器股份有限公司

董事會

2007年7月17日