第一篇：淺談藥品監(jiān)督執(zhí)法中適用一般程序案件行政處罰決定書的制作

【交流】淺談藥品監(jiān)督執(zhí)法中適用一般程序案件行政處罰決定書的制作

藥品監(jiān)督部門依法作出行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的行政行為所具備法律效力的表現(xiàn)形式。行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織依法實(shí)施行政處罰，作出行政處罰決定，為使行政行為產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力，必須以行政處罰決定書這一法

律形式，確定行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的法律效力，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生約束力，形成行政行為的合法的效果。因此，行政處罰決定書是整個(gè)行政執(zhí)法過(guò)程中最重要的也是最關(guān)鍵的法律文書?？梢赃@樣說(shuō)，行政處罰決定書的制作，直接關(guān)系到行政處罰是否成立，關(guān)系到行政執(zhí)法的準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。

一、制作行政處罰決定書應(yīng)堅(jiān)持的幾個(gè)原則

1、合法性原則。要求各項(xiàng)內(nèi)容都必須符合法律規(guī)定，是依法進(jìn)行的，法律授權(quán)的事情可以做、沒(méi)有授權(quán)的不可以做，法律要求就必須履行職責(zé)。

2、合理性原則。合理是依法行政的應(yīng)有之意，意味著行政機(jī)關(guān)不能濫用自由裁量權(quán)，想罰就罰、想罰多少就罰多少是萬(wàn)萬(wàn)不行的。處罰必須考慮各種相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素，做出合理決定。

3、客觀性原則?？陀^性就是要求以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，事實(shí)證據(jù)和法律適用要客觀真實(shí)，不能胡編亂造，比如在有關(guān)證據(jù)中記載莫須有的東西就是不客觀的，也是不合法的。

4、邏輯性原則。行政處罰決定書的制作必須邏輯清楚、嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)違法事實(shí)的描述不能顛倒，更不能遺漏。

5、準(zhǔn)確性原則。行政處罰決定書中的各項(xiàng)記載，必要做到準(zhǔn)確無(wú)誤，稍有失誤就會(huì)影響事實(shí)證據(jù)的有效性和證明力，導(dǎo)致處罰無(wú)效、不成立，也可能引起不必要的行政復(fù)議或行政訴訟。

二、行政處罰決定書應(yīng)載明的事項(xiàng)

《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》在一般程序中的第三十條規(guī)定藥品監(jiān)督部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作“行政處罰決定書”。“行政處罰決定書”應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng):

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

(三)行政處罰的種類和依據(jù)；

(四)行政處罰的履行方式和期限；

(五)不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(六)作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》規(guī)定“行政處罰決定書”的內(nèi)容有6項(xiàng),非常具體了,因此在制作“行政處罰決定書”時(shí)一項(xiàng)也不能多，一項(xiàng)也不能少。至于查處經(jīng)過(guò)，群眾如何舉報(bào)，執(zhí)法機(jī)關(guān)如何查處，如何舉行昕證等過(guò)程，于法無(wú)據(jù)，無(wú)需添加。

三、具體填寫的內(nèi)容及注意事項(xiàng)

1、文號(hào)。以xx局2008年第10號(hào)行政處罰決定書為例,應(yīng)為:“x藥行罰〔2008〕10號(hào)”。

2、被處罰單位（人）。當(dāng)事人是單位的，一定要寫單位全稱且準(zhǔn)確無(wú)誤，不能寫任何簡(jiǎn)稱。當(dāng)事人是自然人的，姓名也要準(zhǔn)確無(wú)誤，否則對(duì)當(dāng)事人無(wú)法律效力，當(dāng)事人可以拒絕履行處罰內(nèi)容，造成行政執(zhí)法的被動(dòng)。

3、地址。當(dāng)事人無(wú)論是單位還是自然人，根據(jù)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第30條規(guī)定，還要填寫地址

4、聯(lián)系方式、法定代表人、性別和職務(wù)。確保行政處罰對(duì)象的準(zhǔn)確無(wú)誤

5、經(jīng)查你單位有下列違法事實(shí)。違法事實(shí)的表述不能過(guò)于簡(jiǎn)單。在對(duì)一個(gè)違法事實(shí)的表述中，一定要寫

清楚違法行為的實(shí)施者是誰(shuí)，以確認(rèn)責(zé)任人及其是否具有行政責(zé)任能力；確認(rèn)違法性質(zhì)，是無(wú)證經(jīng)營(yíng)還是銷售假藥等；什么時(shí)候違法，以確認(rèn)是否在追訴時(shí)效內(nèi)；確認(rèn)涉案金額多少；是藥品還是醫(yī)療器械，是什么藥品或什么醫(yī)療器械。

6、有關(guān)證據(jù)?！缎姓幜P法》第三十九條規(guī)定，做出行政處罰必須寫明證據(jù)?！端幤繁O(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第二十一條規(guī)定凡能證明案件真實(shí)情況的書證、物證、視聽(tīng)材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論、調(diào)查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等，為藥品監(jiān)督管理行政處罰依據(jù)。它必須具備客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。對(duì)以合法形式掩蓋非法目的的票據(jù)應(yīng)在行政處罰決定書中明確分析不予采用的原因，切不可回避。

7、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。填寫具體違反了法律、法規(guī)或規(guī)章的哪條哪款的規(guī)定，依據(jù)哪條哪款處罰。

8、處罰決定。決定給予處罰的種類和罰款具體數(shù)額。確定處罰種類必須于法有據(jù)，絕不能想當(dāng)然地自行設(shè)定某種處罰；處罰種類必須與本機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍一致，絕不能越權(quán)做出處罰。

9、履行方式和期限。明確處罰的履行方式和期限。不同的處罰種類有各自不同的履行方式和期限，行政處罰決定書應(yīng)準(zhǔn)確列明相應(yīng)的履行方式和履行期限。有給予沒(méi)收違法所得或罰款的當(dāng)事人自行到指定銀行繳費(fèi)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十六條第三款“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi),到指定的銀行繳納罰款”的規(guī)定，給當(dāng)事人15日的準(zhǔn)備時(shí)間，且是在接到行政處罰決定書之日起，不是有可能依照上述規(guī)定逃避處罰。

10、行政復(fù)議。明確不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限?！吨腥A人民共和國(guó)行政復(fù)議法》第四十二條第一款規(guī)定對(duì)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府工作部門的具體行政行為不服的，由申請(qǐng)人選擇，可以向該部門的本級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以向上一級(jí)主管部門申請(qǐng)行政復(fù)議。

11、行政訴訟。填寫所在地的基層人民法院?！吨腥A人民共和國(guó)行政訴訟法 》第二條規(guī)定公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟。

11、強(qiáng)制執(zhí)行?！端幤繁O(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十九條規(guī)定當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，藥

品監(jiān)督管理部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

12、行政機(jī)關(guān)印章和日期。準(zhǔn)確填寫做出行政處罰決定的日期并按照機(jī)關(guān)公文蓋章規(guī)范要求加蓋作出行政處罰決定的藥監(jiān)部門的印章。日期以主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)日期為準(zhǔn)。

第二篇：行政處罰決定書(一般程序適用)—(出版印刷,決定書)

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第三篇：一般程序行政處罰案件辦案流程

一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監(jiān)督檢職權(quán)查處的初步調(diào)查。或者或者通過(guò)投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦進(jìn)行核查。制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄等等，在此期間經(jīng)報(bào)批準(zhǔn)可以采取行政強(qiáng)制措施。

二、立案

1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；

2、報(bào)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意立案。

三、調(diào)查取證

（一）調(diào)查取證

1、調(diào)查、收集有關(guān)違法行為證據(jù)；

2、依法檢查違法行為現(xiàn)場(chǎng)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和證據(jù)提取單；

3、當(dāng)事人簽名（當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)和拒絕簽名應(yīng)在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強(qiáng)制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或口頭批準(zhǔn)24小時(shí)后補(bǔ)辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強(qiáng)制措施通知書；

3、制作清單，執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名蓋章。

（三）詢問(wèn)當(dāng)事人及證明人

1、詢問(wèn)被詢問(wèn)人，制作詢問(wèn)筆錄（被詢問(wèn)人應(yīng)核實(shí)并簽名蓋章）；

2、被詢問(wèn)人拒絕簽名或蓋章，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

四、案件調(diào)查終結(jié)

1、認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告書（尾部承辦人簽名署時(shí)間，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表或者填寫統(tǒng)一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)核審。

2、認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機(jī)關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，說(shuō)明擬作處理的理由，報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。

五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機(jī)構(gòu)核審，填寫案件核審表；

（二）機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批行政處罰建議書。

根據(jù)案情解除先行登記保存或強(qiáng)制措施

（1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批）；

（2）填寫解除行政強(qiáng)制措施通知書；

（3）當(dāng)事人在清單注明取回有關(guān)物品并簽名。

六、告知當(dāng)事人（處罰告知或聽(tīng)證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達(dá)當(dāng)事人?；蛘撸?）、制作行政處罰聽(tīng)證告知書，送達(dá)當(dāng)事人；

2、制作陳述、申辯或聽(tīng)證筆錄。

3當(dāng)事人要求聽(tīng)證，應(yīng)發(fā)聽(tīng)證通知書；

七、當(dāng)事人要求聽(tīng)證的舉行聽(tīng)證會(huì)，制作聽(tīng)證報(bào)告（當(dāng)事人不申請(qǐng)聽(tīng)證的該程序自動(dòng)省略）

八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當(dāng)事人不申請(qǐng)陳述、申辯或聽(tīng)證的三個(gè)工作日后或者當(dāng)事人陳述或者聽(tīng)證程序結(jié)束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發(fā)決定書

1、給予一般行政處罰的，機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書

2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽(tīng)證范圍的處罰，提交工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議（局長(zhǎng)辦公會(huì)議或案件審理委員會(huì)）集體討論決定后。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。

（三）作出并送達(dá)行政處罰決定書（填寫送達(dá)回證）。

九、處罰決定執(zhí)行

1、當(dāng)事人到指定銀行交納罰款；

十、沒(méi)收物品處理

1、填寫有關(guān)事項(xiàng)審批表，報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；④送達(dá)回證；⑤聽(tīng)證筆錄⑥證據(jù)材料⑦財(cái)物處理單據(jù)⑧其他

有關(guān)材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報(bào)等案源材料；②調(diào)查總結(jié)報(bào)告及批件；③核審意見(jiàn)；④聽(tīng)證報(bào)告；⑤其他有關(guān)材料

第四篇：藥品行政處罰案件降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研報(bào)告

《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責(zé)，這既是政府賦予我們的權(quán)力，又是我們的責(zé)任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復(fù)議或行政訴訟，甚至?xí)饑?guó)家賠償?shù)膰?yán)重后果，所以哪怕是一些細(xì)小的問(wèn)題也不容忽視。現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)談一點(diǎn)膚淺的體會(huì)。

一、當(dāng)前行政執(zhí)法現(xiàn)狀

近年來(lái)，我市積極開(kāi)展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時(shí)也有不少問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)適用法律錯(cuò)誤

1、應(yīng)適用甲法，卻適用了乙法。

例如某藥店未建立真實(shí)完整的購(gòu)銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)第四十七條規(guī)定，對(duì)該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)，也違反了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第八十五條規(guī)定進(jìn)行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《中華人民共和國(guó)藥品管理法》，根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時(shí)，應(yīng)適用上位法。因此在此案中，應(yīng)適用藥品管理法進(jìn)行處罰。

2、適用法律條款錯(cuò)誤，包括適用法條和款項(xiàng)錯(cuò)誤。例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國(guó)家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認(rèn)定該藥店違反《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第四十八條規(guī)定。因?yàn)樵摋l包括三款內(nèi)容，所以不能籠統(tǒng)地說(shuō)違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應(yīng)該說(shuō)違反藥品管理法第四十八條第三款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，這樣從邏輯上來(lái)說(shuō)才是嚴(yán)密的。

(二)行政處罰程序違法

我國(guó)目前沒(méi)有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過(guò)程中所要遵循的程序法，就是《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對(duì)人提起行政復(fù)議或行政訴訟，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或人民法院可以責(zé)令或者判決該行政機(jī)關(guān)重新做出具體行政行為。所以程序正當(dāng)、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。

1、表明身份程序違法。有的執(zhí)法人員只說(shuō)我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來(lái)檢查，沒(méi)有出示執(zhí)法證件，或者不及時(shí)出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項(xiàng)行政處罰程序至少有三個(gè)意義：(1)體現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人的尊重，樹(shù)立公仆形象;(2)表明合法的處罰主體或資格;(3)在處罰違法或當(dāng)事人對(duì)處罰不服時(shí)，表明身份程序有利于行政復(fù)議或行政訴訟中查明案件事實(shí)。

2、應(yīng)當(dāng)回避而沒(méi)有回避?；乇苤饕腥N情形：(1)是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬;(2)與案件有直接利害關(guān)系;(3)與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。對(duì)于我們執(zhí)法人員在進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，如果被檢查認(rèn)識(shí)自己的親戚、朋友，應(yīng)該主動(dòng)向單位負(fù)責(zé)人提出回避的申請(qǐng)，不能僅僅把回避理解與某個(gè)人有仇怨而由當(dāng)事人提出的回避。從我們實(shí)踐看，回避制度沒(méi)有得到很好地貫徹實(shí)施，很少有執(zhí)法人員主動(dòng)提出回避。

3、說(shuō)明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對(duì)管理相對(duì)人作出行政處理時(shí)，沒(méi)有向相對(duì)人說(shuō)明合法性、合理性的理由，或者說(shuō)得不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在送達(dá)《行政處罰事先告知書》、《聽(tīng)證告知書》時(shí)，告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的同時(shí)，不給當(dāng)事人充分行使申辯權(quán)的機(jī)會(huì)，強(qiáng)制性的要求當(dāng)事人在相關(guān)法律文書上簽署諸如“對(duì)告知的內(nèi)容無(wú)異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權(quán)時(shí)，沒(méi)有說(shuō)明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達(dá)到以理服人。

4、應(yīng)該適用一般程序的，卻適用了簡(jiǎn)易程序。這是實(shí)踐中較為常見(jiàn)的情形，如對(duì)超過(guò)《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額(公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款)的適用簡(jiǎn)易程序;對(duì)有沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物的適用簡(jiǎn)易程序。

5、違反規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。個(gè)別案件還存在不符合當(dāng)場(chǎng)收繳罰款情形的，予以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的情形主要是：(1)依法給予二十元以下罰款的;(2)不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的;(3)在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。

(三)部分案件事實(shí)不夠清楚，證據(jù)不夠充分

個(gè)別案件的違法事實(shí)中缺少違法時(shí)間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素;有的執(zhí)法人員重視對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查詢問(wèn)而忽略了對(duì)原始書證、物證的收集與固定;部分案件當(dāng)事人身份不清，反映當(dāng)事人情況的身份證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等沒(méi)有被收集進(jìn)入證據(jù);收集的證據(jù)和違法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。

(四)法律文書制作不規(guī)范

從當(dāng)前的行政處罰案件來(lái)看，事實(shí)、證據(jù)、程序方面的問(wèn)題都是個(gè)別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見(jiàn)的主要問(wèn)題有：

1、執(zhí)法文書中對(duì)被處罰單位(人)，地址(住址)，法定代表人(負(fù)責(zé)人)等括號(hào)中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要?jiǎng)澋舻臎](méi)有劃掉。

2、案卷中沒(méi)有假劣藥品的銷毀記錄，無(wú)沒(méi)收物品的處理記錄等。

3、文書時(shí)間填寫不準(zhǔn)確，如舉報(bào)時(shí)間為下午4：00，記錄記載4：00，準(zhǔn)確記錄應(yīng)為16：00或者下午4點(diǎn)，雖然并不會(huì)因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過(guò)程中當(dāng)事人對(duì)此提出疑問(wèn)，何不避免類似問(wèn)題的發(fā)生。

4、個(gè)別案件筆錄當(dāng)事人未簽署對(duì)筆錄的真實(shí)性意見(jiàn)。

5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”，沒(méi)有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準(zhǔn)確，如日常監(jiān)管、藥品等等。

6、個(gè)別案件文書書寫時(shí)把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。

二、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的思考

作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或者立于不敗之地，就應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取使每一個(gè)行政處罰案件都辦成“鐵案”。對(duì)此，我們應(yīng)該認(rèn)真把握以下幾點(diǎn)。

一、證據(jù)確鑿，收集完整

證據(jù)是證明案件真實(shí)性情況的一切事實(shí)。其種類有①書證;②物證;③視聽(tīng)資料;④人證證言;⑤當(dāng)事人的陳述;⑥鑒定結(jié)論;⑦勘驗(yàn)記錄，現(xiàn)場(chǎng)筆錄。確鑿的證據(jù)既是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人違法事實(shí)并實(shí)施行政處罰的重要保證，又是降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素。證據(jù)不確鑿，行政處罰必定就有風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類，如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等;②核心類，如從非法渠道購(gòu)進(jìn)藥品的“渠道”資質(zhì)證明，如假劣藥品的檢驗(yàn)報(bào)告等;③佐證類，如證人證言、發(fā)票臺(tái)帳等。收集證據(jù)時(shí)，一定要注意和把握證據(jù)收集的合法性、合理性以及證明力。第一，證據(jù)的合法性。一是要注意證據(jù)來(lái)源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報(bào)刊文章和非法定數(shù)據(jù)作為依據(jù)或證據(jù)。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時(shí)限，又要注重內(nèi)部事前審批及時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自再行取證和補(bǔ)充證據(jù)。三是要注重資料收集的合法性。勘驗(yàn)筆錄(現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄)，證人證言(調(diào)查筆錄)，書證(發(fā)票、臺(tái)帳等)要當(dāng)事人簽字、蓋章、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽字等。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。一是證據(jù)之間必須具備關(guān)聯(lián)性，組合在一起時(shí)形成嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。二是所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，特別是證言中不能出現(xiàn)彼此矛盾的或者不同的結(jié)論。三是證據(jù)要符合客觀實(shí)際，要在眾多證據(jù)中篩選提煉出與案情有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，不要以為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經(jīng)載明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款第(一)、(二)、(五)、(六)項(xiàng)和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)，在調(diào)查取證過(guò)程中，無(wú)論是證人證言、書證物證，還是勘驗(yàn)筆錄、鑒定結(jié)論等，都要圍繞違法案件過(guò)程的事實(shí)搜集富有證明力的證據(jù)。

二、法定程序，嚴(yán)格遵守

有了充分的證據(jù)證明違法事實(shí)的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無(wú)效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所謂“程序”，簡(jiǎn)言之即事情進(jìn)行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記和自覺(jué)遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的各項(xiàng)程序的要求。具體講：第一，簡(jiǎn)易程序和一般程序。要正確適用和嚴(yán)格區(qū)別，符合適用簡(jiǎn)易程序的就只能適用簡(jiǎn)易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個(gè)程序不能混淆，不可以濫用。第二，聽(tīng)證程序。作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額罰款行政處罰決定的，一是要告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利;二是當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，要嚴(yán)格按聽(tīng)證程序各項(xiàng)規(guī)定要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案全過(guò)程，無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現(xiàn)失誤。

三、適用法律，準(zhǔn)確規(guī)范

證據(jù)確鑿和法定程序是行政處罰的前提條件，準(zhǔn)確規(guī)范適用法律條款是行政處罰的重要保障，是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。第一，要客觀全面分析證據(jù)，做到定性準(zhǔn)確無(wú)誤。一是要在違法行為中取其重、做到準(zhǔn);二是案件定性用語(yǔ)要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責(zé)任”或“罰則條目的對(duì)應(yīng)用語(yǔ)”。第二，引起法律條文要寫全稱，不能簡(jiǎn)寫、縮寫，也不能擅自造詞語(yǔ)。如“中華人民共和國(guó)藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經(jīng)不起行政復(fù)議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項(xiàng)、目的決不能只到條、款。第四，應(yīng)用條款要全面，如某藥品是被污染的，應(yīng)直接引用《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第四十八條第三款第四項(xiàng)外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產(chǎn)、銷售假藥的行為，才能按假藥論處。

四、把握尺度，加強(qiáng)審核

“尺度”是通過(guò)法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害性來(lái)體現(xiàn)的。在處罰違法案件時(shí)，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要?jiǎng)討B(tài)因素，他與前面三個(gè)要素構(gòu)成一個(gè)既嚴(yán)密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關(guān)系到我們公平、公正的執(zhí)法形象，二則可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三則為司法機(jī)關(guān)提供變更判決或判定敗訴授之以柄。為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴(yán)格掌握自由裁量權(quán)，相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權(quán);二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制;三是建立和推行案件復(fù)核和審核程序，由負(fù)責(zé)法制工作人員具體承辦。

充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的職能作用，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查和行政執(zhí)法檢查。將評(píng)查結(jié)果記錄在案，作為單位目標(biāo)考核和執(zhí)法人員績(jī)效考核的依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)依法行政。

五、文書規(guī)范，用詞嚴(yán)謹(jǐn)

執(zhí)法文書制作水平的高低，直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素，因?yàn)槿魏芜`法執(zhí)法和不當(dāng)執(zhí)法都會(huì)在執(zhí)法文書中得到反映。提高執(zhí)法文書的制作水平是保證依法執(zhí)法降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。一是事實(shí)描述要清楚、準(zhǔn)確。違法行為時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、金額、違法藥械批號(hào)、產(chǎn)地等等都要準(zhǔn)確的描述。二是告知當(dāng)事人的權(quán)利在文書上一定要記載清楚，必要時(shí)可當(dāng)場(chǎng)向當(dāng)事人宣讀。三是筆錄中執(zhí)法人員簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員共同簽名，不能由一名執(zhí)法人員代簽。

綜上所述，藥品監(jiān)督行政處罰是食品藥監(jiān)部門的一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，在認(rèn)真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》和履行行政執(zhí)法的同時(shí)，還要認(rèn)真研究降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，以確保行政執(zhí)法工作高質(zhì)、高效、權(quán)威。

第五篇：安全生產(chǎn)一般程序行政處罰案件立卷規(guī)定

安全生產(chǎn)一般程序行政處罰案件立卷規(guī)定

一、卷首填寫內(nèi)容

1、案名：某某（單位名稱或個(gè)人姓名）安全生產(chǎn)違法行為行政處罰案；

2、處理結(jié)果：給予xx元或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、吊銷相關(guān)證照的行政處罰，已發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題整改完畢；

3、制卷單位：某某縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局；

4、案卷保存期限：

5、制卷時(shí)間： 年 月 日。

二、卷內(nèi)材料排列順序 1．卷內(nèi)目錄；

2．安全生產(chǎn)違法案件案卷（首頁(yè)）3．立案審批表 4．案件處理呈批表 5．成立事故調(diào)查組請(qǐng)示 6．關(guān)于成立事故調(diào)查組的通知 7．現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄 8．責(zé)令改正指令書 9．復(fù)查整改意見(jiàn)書 10．勘驗(yàn)筆錄 11．事故現(xiàn)場(chǎng)照片 12．事故現(xiàn)場(chǎng)示意圖 13．抽樣取證憑證； 14．鑒定委托書 15．行政處罰告知書 16．當(dāng)事人陳述申辯筆錄 17．聽(tīng)證告知書 18．聽(tīng)證會(huì)通知書 19．聽(tīng)證筆錄 20．聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書

21．行政處罰集體討論記錄

22．行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書（單位）23．行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書（個(gè)人）24．行政處罰決定書（單位）25．行政處罰決定書（個(gè)人）26．罰款催繳通知書

27．延期（分期）繳納罰款審批表 28．延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書 29．文書送達(dá)回執(zhí) 30．強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書 31．結(jié)案審批表 32．案件移送審批表 33．案件移送書一般繳款書 31．罰款收據(jù)； 32．其它應(yīng)入卷的材料。

三、案卷規(guī)格及裝訂要求

1、行政案件卷宗應(yīng)一人（一單位）一卷。

2、被處罰人為兩人以上實(shí)施違法行為的，本人的詢問(wèn)筆錄原件裝在本人卷內(nèi)，復(fù)印件裝入其他同案人卷內(nèi)，原始證據(jù)材料裝入主要違法行為人卷內(nèi)，復(fù)印件裝入其他同案人卷內(nèi)。對(duì)單位的行政處罰案卷按單人卷宗整理。

3、案卷材料大小統(tǒng)一為16開(kāi)或A4紙，但不得混用。對(duì)大小不一的文書、證據(jù)材料及其他不便裝訂的材料用膠水徒糊后再裝訂。紙張規(guī)格大于16開(kāi)或A4紙的，應(yīng)作裁剪或折疊處理。

4、卷內(nèi)文字材料及法律文書應(yīng)使用藍(lán)色或黑色鋼筆、毛筆制作。

5、卷內(nèi)材料應(yīng)逐頁(yè)編號(hào)，反正面都有文字的材料，反正面都編入順序頁(yè)數(shù)，隔頁(yè)紙，目錄表與備考表不標(biāo)頁(yè)數(shù)。

6、卷皮統(tǒng)一用牛皮紙按固定格式打印，卷宗應(yīng)用線繩在左側(cè)穿訂，線長(zhǎng)為卷長(zhǎng)的兩倍，三孔穿一線，每孔間距七厘米，在背面打結(jié)。

四、其他要求

1、案卷材料目錄表，應(yīng)按規(guī)定的材料順序編排后逐項(xiàng)填寫《卷內(nèi)材料目錄表》并標(biāo)明頁(yè)碼。

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄應(yīng)將在何時(shí)何地以及以何方式查獲的案件反映清楚，表頭加蓋行政單位的印章。

3、案件處理呈批表，各項(xiàng)內(nèi)容填寫齊全，各級(jí)部門的意見(jiàn)必須由領(lǐng)導(dǎo)簽署具體的處罰意見(jiàn)審批，認(rèn)定違法行為的時(shí)間或主次順序要據(jù)實(shí)寫清，并明確從輕，從重處罰的情節(jié)，處罰的依據(jù)和處罰的種類、期限、數(shù)額。審批意見(jiàn)后款寫明“責(zé)令停止（改正）違法行為?！?/p>

4、對(duì)于定案證據(jù)不宜裝訂入卷的，應(yīng)拍成照片入卷并附情況說(shuō)明。

5、立案審批表承辦意見(jiàn)欄應(yīng)填寫違反法律的條款，依據(jù)法律的條款，擬立為行政案件查處等內(nèi)容，承辦單位意見(jiàn)由科領(lǐng)導(dǎo)填寫，審批意見(jiàn)內(nèi)容與原文書相同。

6、詢問(wèn)通知書左下角空白處由被通知人手寫收到通知書的年月日和文件號(hào)并簽字。

7、詢問(wèn)筆錄中行政執(zhí)法人員簽字不能由一人代簽，應(yīng)分別簽字。

8、送達(dá)文書回證注明代收人、代收日期與受送達(dá)人關(guān)系。

9、當(dāng)事人要求聽(tīng)證和應(yīng)集體討論決定的案件，辦案部門應(yīng)嚴(yán)格依法辦理，并將工作記錄和相關(guān)材料附卷。

10、被處罰人不服處罰裁決決定，申請(qǐng)復(fù)議的案件，辦案單位應(yīng)重新組卷。

⑴、正卷材料應(yīng)包括：案卷材料目錄表；被申請(qǐng)人提出的書面答復(fù)；行政案件立案審批表，有關(guān)法律檢查文書；詢問(wèn)筆錄和本人書寫的材料；證人證言；物證、書證；現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；鑒定結(jié)論；視聽(tīng)資料；其他應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)的材料。

⑵、副卷材料包括：副卷材料目錄表；行政案件內(nèi)部呈批表；現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)等材料，集體討論意見(jiàn)；其他應(yīng)當(dāng)入卷的材料。