第一篇：2007年度適用一般程序行政處罰案卷評(píng)查基本標(biāo)準(zhǔn)

2007年度適用一般程序行政處罰案卷評(píng)查基本標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步做好行政處罰案卷評(píng)查工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量，按照《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、行政處罰案卷的裝訂要求

（一）使用統(tǒng)一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷內(nèi)目錄

（三）卷內(nèi)材料按下列基本次序裝訂：

1、法律文書(shū)部分（1）立案呈批文書(shū)；（2）強(qiáng)制措施法律文書(shū)；

（3）告知相對(duì)人權(quán)利的有關(guān)法律文書(shū)、聽(tīng)證通知文書(shū)；（4）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

（5）重大行政處罰案件討論記錄；（6）行政處罰決定書(shū)；（7）有關(guān)送達(dá)法律文書(shū)；（8）其他法律文書(shū)。

2、證據(jù)部分

（1）當(dāng)事人自然情況證明文書(shū)；

（2）當(dāng)事人的陳述和申辯（或詢問(wèn)筆錄）；（3）證人證言（或詢問(wèn)筆錄）；（4）現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檢查筆錄；（5）書(shū)證；

（6）物證照片（含查封和扣押清單、抽樣取證清單等）；（7）鑒定結(jié)論；

（8）視聽(tīng)資料翻音文本；（9）聽(tīng)證筆錄；（10）其他證據(jù)；（11）附卷物證目錄。

3、執(zhí)行部分

（1）行政處罰罰沒(méi)收據(jù)；

（2）查封、扣押物品和抽樣取證物品處理情況說(shuō)明；（3）申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)；（4）結(jié)案呈批文書(shū)和結(jié)案報(bào)告。

二、行政處罰的實(shí)體要求

（一）主體合法。

有關(guān)法律文書(shū)和行政處罰決定書(shū)蓋章單位具有執(zhí)法主體資 格。

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。

1、證據(jù)形式符合法律規(guī)定；

2、證據(jù)與反映的事實(shí)與行政處罰決定書(shū)認(rèn)定事實(shí)相一致；

3、證據(jù)的質(zhì)量達(dá)到確鑿，足以認(rèn)定有關(guān)事實(shí)。

（三）適用法律正確。

1、實(shí)施行政處罰有明確和有效的法律依據(jù)；

2、適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整；

（四）行政處罰的決定適當(dāng)。

1、有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕或不予行政處罰；沒(méi)有法定從減輕、從輕情節(jié)的，不減輕、從輕處罰；

2、實(shí)施行政處罰時(shí)，一并糾正違法行為。

三、行政處罰的程序要求

行政處罰一般程序要求如下（行政處罰當(dāng)場(chǎng)處罰決定程序要求，由各部門(mén)自行制定）：

（一）調(diào)查取證階段。

1、兩名以上（含兩名，下同）執(zhí)法人員共同執(zhí)法。案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書(shū)記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。

2、檢查或調(diào)查筆錄：

（1）有檢查或調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間、地點(diǎn)。（2）有當(dāng)事人或被詢問(wèn)人基本情況。

（3）有檢查或詢問(wèn)筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問(wèn)違法事實(shí)與情節(jié)等。

（4）有檢查人員或詢問(wèn)人員簽名（或在格式文書(shū)中有詢問(wèn)人和記錄人姓名的記載）。

（5）筆錄有被檢查人或被詢問(wèn)人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說(shuō)明。（6）調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人按手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)取與保存證據(jù)：（1）注明被取證當(dāng)事人。（2）有取證事由和依據(jù)。（3）有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)。（4）有作為證據(jù)的物品的性狀描述等。（5）有作為證據(jù)的物品的保存期限和地點(diǎn)。（6）予以登記保存的物品，應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載。（7）有被取證的單位或個(gè)人簽名或蓋章。

（8）被登記保存的物品有處理決定和處理結(jié)果的文書(shū)。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表）：（1）有對(duì)案件來(lái)源的簡(jiǎn)介。（2）有被處罰人的基本情況。（3）有違法事實(shí)和依據(jù)。（4）有處罰的依據(jù)

（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。

（二）審查決定階段。

1、告知和申辯：

（1）在作出行政處罰之前的文書(shū)應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的完整記載。

（2）在作出行政處罰之前的文書(shū)中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載。

（3）在作出行政處罰之前的文書(shū)中應(yīng)有當(dāng)事人陳述申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載。

（4）告知文書(shū)有行政機(jī)關(guān)的名稱及印章，并給予當(dāng)事人適當(dāng)?shù)纳贽q時(shí)間。

（5）沒(méi)有告知文書(shū)的，通過(guò)筆錄等文書(shū)反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并用被調(diào)查人或被詢問(wèn)人簽名。

2、聽(tīng)證程序（適用需要舉行聽(tīng)證的案件）：

（1）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的有告知聽(tīng)證權(quán)利的文書(shū)。

（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載。

（3）聽(tīng)證通知書(shū)內(nèi)容規(guī)范。包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等。

（4）聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。包括有聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄入簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等。

（5）聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、主持人意見(jiàn)及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等。

3、處罰審批程序：

（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批。（2）集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄入、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人簽名等。

（3）報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。報(bào)批文書(shū)應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。

4、行政處罰決定書(shū)：

（1）對(duì)違法事實(shí)的表述清楚，符合法定格式。

（2）對(duì)當(dāng)事人的陳述和申辯過(guò)程中主張的事實(shí)，不予采納的說(shuō)明理由。

（三）送達(dá)和執(zhí)行階段。

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范。直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他方式送達(dá)的，應(yīng)符合法定程序。

2、給予罰款處罰的，實(shí)行罰繳分離，有省財(cái)政廳統(tǒng)一制作的罰款票據(jù)副本。

3、沒(méi)收財(cái)物的應(yīng)有規(guī)定票據(jù)和物品清單。

第二篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來(lái)源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽(tīng)證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；

(2)因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證 內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第三篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國(guó)家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對(duì)符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡(jiǎn)易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級(jí)及縣級(jí)以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實(shí)際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。2．實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。4．對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。5．行政處罰決定經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來(lái)源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時(shí)間及時(shí)（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見(jiàn)（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報(bào)告

1、有案件來(lái)源，即注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見(jiàn)，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）。（2分）

（二）、詢問(wèn)筆錄（共10分）

1、有詢問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）

2、一份詢問(wèn)筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問(wèn)人；（1分）

3、被詢問(wèn)人基本情況完整；（1分）

4、詢問(wèn)筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名（被詢問(wèn)人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問(wèn)人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(shū)（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）；（1分）

7、有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書(shū)（共5分）

1、有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）

2、有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見(jiàn)；（1分）

4、有鑒定部門(mén)印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實(shí)明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁(yè)逐項(xiàng)填寫(xiě)完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁(yè)簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書(shū)（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見(jiàn)明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)；（1分）

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書(shū)（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實(shí)和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見(jiàn)；（1分）

6、適用聽(tīng)證程序告知聽(tīng)證權(quán)的期限（1分）；

7、申請(qǐng)聽(tīng)證的，按聽(tīng)證程序和要求舉行聽(tīng)證（聽(tīng)證通知、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告）；（4分）

8、處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書(shū)（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實(shí)明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書(shū)（20分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達(dá)回證（3分）

1、載明送達(dá)文書(shū)名稱；（0.2分）

2、載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（0.6分）

4、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒(méi)款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

2、應(yīng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報(bào)告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說(shuō)明；（0.4分）

4、罰沒(méi)財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見(jiàn)及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書(shū)在前，其余文書(shū)按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁(yè)號(hào)；（0.5分）

7、不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無(wú)金屬物；（0.5分）

9、破損的文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時(shí)（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點(diǎn)，對(duì)省法制辦《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書(shū)》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項(xiàng)”

1、處理告知文書(shū)中加“聽(tīng)證告知書(shū)”；

2、審批文書(shū)中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不便操作；

3、結(jié)案報(bào)告中“罰沒(méi)物品處理結(jié)果”無(wú)法及時(shí)體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時(shí)，時(shí)間不易把握；

5、“決定書(shū)”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書(shū)”和“行政處罰決定書(shū)”是對(duì)外具有法律效力文書(shū)，較為重要，加大了分值。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的行政處罰工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《煙臺(tái)市行政處罰案卷歸檔和評(píng)查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。對(duì)于基本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書(shū)等執(zhí)法文書(shū)送達(dá)符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

在案卷評(píng)查時(shí)，凡行政執(zhí)法部門(mén)的業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)文書(shū)內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級(jí)的規(guī)定。沒(méi)有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當(dāng)事人名稱；（1）

2、當(dāng)事人住所地；（1）

3、案件來(lái)源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準(zhǔn)人簽名；（1）

7、立案時(shí)間。（1）

(二)調(diào)查取證(共50分)

1、執(zhí)法人員（共8分）

(l)調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不少于兩人；（2）

(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)出示證件記載；（2）

(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號(hào)記載；（2）

(4)執(zhí)法人員每次進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)的筆錄簽名。（2）

2、調(diào)查（檢查、詢問(wèn)）筆錄(共7分)

(l)有時(shí)間（日期）；（1）

(2)有具體地點(diǎn)；（1）

(3)有被調(diào)查（檢查、詢問(wèn)）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調(diào)查（檢查、詢問(wèn)）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問(wèn)）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據(jù)收集、保存(共12分)

(l)書(shū)證真實(shí)，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說(shuō)明，并注明時(shí)間和出處；涂改處有手??；（4）

(2)物證提取有具體時(shí)間、地點(diǎn)、名稱、種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等記載文書(shū)；登記保存有審批表、通知書(shū)、物品清單、解除移交文書(shū)等；（4）

(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）

(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進(jìn)行陳述和申辯的有書(shū)面記錄；（4）

(5)對(duì)進(jìn)行陳述和申辯的理由有書(shū)面分析認(rèn)定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。（1）

5、聽(tīng)證(共11分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（1）

(3)書(shū)面告知聽(tīng)證權(quán)；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽(tīng)證權(quán)利的有原因或明示記錄;要求聽(tīng)證的，有聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)、指定聽(tīng)證主持人文書(shū)和行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；（2）

(7)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證主持人行政處罰建議及簽名和形成時(shí)間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查后，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人按照行政處罰批準(zhǔn)權(quán)限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內(nèi)容包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）

(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共8分)

1、送達(dá)各種文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執(zhí)行的，有合法罰款票據(jù)（或復(fù)印件）附卷；無(wú)權(quán)執(zhí)行的，有申請(qǐng)法院執(zhí)行的申請(qǐng)書(shū)；（3）

3、給予沒(méi)收的處罰，有沒(méi)收的合法票據(jù)和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執(zhí)照復(fù)印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（1）

4、卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規(guī)范；（1）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆書(shū)寫(xiě)或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。（1）

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng)標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5）