第一篇：證券工作

我還沒畢業(yè)想去深圳證券公司實(shí)習(xí)，雖然我是金融專業(yè)的，但對(duì)金融不了解，馬馬虎虎的知道一些，我連股票大盤都不會(huì)看，不知道以我的能力能否在證券公司工作，現(xiàn)在又不知從何學(xué)起這些知識(shí)，如果我在證券工作做，開始對(duì)一些金融不熟悉，但我會(huì)在證券公司工作時(shí)好好學(xué)，公司會(huì)應(yīng)聘我嗎？我應(yīng)該加強(qiáng)哪方面的能力

提問者：熱線網(wǎng)友

懸賞:0 你考過證券從業(yè)資格就可以去，不過呢，以你現(xiàn)在的情況，去也就走客戶經(jīng)理，很辛苦，沒有資源也很難成功，雖然你感興趣，但是建議你還是去找別的工作哈，你自己好好把握吧，證券公司沒有你想象的那么好。除非你是研究生畢業(yè)而且經(jīng)驗(yàn)豐富，資源豐富。

回答者：熱線網(wǎng)友

2010/3/9 15:50:28

好[19]不好[21]我也是剛畢業(yè)的時(shí)候到深圳證券公司做過幾個(gè)月，那個(gè)時(shí)候還不強(qiáng)制考證券從業(yè)資格證。我剛?cè)サ臅r(shí)候也不懂大盤小盤，都是老人慢慢帶出來的。現(xiàn)在只要你考過了基礎(chǔ)和交易，就可以到深圳任何一家證券公司做客戶經(jīng)理（其實(shí)就是業(yè)務(wù)員），主要工作職責(zé)就是找客戶去你們公司開戶、轉(zhuǎn)開戶，并維護(hù)好你自己的客戶。確實(shí)很辛苦，但是如果能堅(jiān)持，等你手上的客戶資產(chǎn)上千萬以后，你就很舒服了。

要強(qiáng)化的，也就是與人溝通的能力（進(jìn)公司雖然有培訓(xùn)，但我是覺得不夠，如果這方面你覺得自己不夠好，可以考慮到網(wǎng)上找找相關(guān)的培訓(xùn)視頻，或者報(bào)個(gè)培訓(xùn)班），以及證券的一些相關(guān)知識(shí)。其他的都可以在首先，在取得證券從業(yè)資格證的情況下，你可以去應(yīng)聘證券公司一般情況下，進(jìn)入證券公司，都是先從經(jīng)紀(jì)人做起，說白了就是叫你去拉客戶你的薪資待遇就是基本工資加業(yè)績提成，基本工資的話因地而異，一般的話是1000以上兩千以下你的工資主要還要靠拿業(yè)績提成，手上有幾千萬的客戶的話，一般的交易量，年薪超十萬是不成問題當(dāng)然客戶也不是那么好拉的，這方面的能力需要你自己去慢慢鍛煉當(dāng)然隨著你能力的提高，你也可以發(fā)展成為證券分析師，業(yè)務(wù)主管，市場(chǎng)部經(jīng)理等等優(yōu)點(diǎn)：中國的資本市場(chǎng)還處于起步階段，發(fā)展前景廣闊缺點(diǎn)：長期拉不到客戶，或達(dá)不到公司下達(dá)的基本業(yè)務(wù)指標(biāo)，那隨時(shí)有被炒魷魚的危險(xiǎn)在證券行業(yè)里從業(yè)需要證券從業(yè)資格證書.證券從業(yè)人員資格證書，顧名思義就是從業(yè)證書是進(jìn)入這一行業(yè)所必需證書。需要考試的科目和用途分別是:《證券基礎(chǔ)知識(shí)》是必過內(nèi)容。通過《證券交易》可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)；通過《證券發(fā)行與承銷》可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過《證券投資分析》獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國國籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格；通過《證券投資基金》可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關(guān)工我也想找個(gè)濟(jì)南證券公司

每個(gè)月有效20個(gè)我做不到 10個(gè)也做不到啊

我有證 在一個(gè)券商做了3月 一個(gè)50萬的戶被轉(zhuǎn)走了沒指望了 哪個(gè)券商收留我呢 去證券公司工作到底怎么樣啊？？？？？

懸賞分：0一級(jí)最佳答案你這個(gè)問題要分兩方面來看

一，去證券公司工作好不好？答案是肯定的，行業(yè)，待遇，福利都會(huì)很好，還能掌握一些投

資的心得。

二，做客戶經(jīng)理好不好？答案是否定的，客戶經(jīng)理你看到有很多人吹上了天，他們薪水多么高，上不封頂，但你沒有看到他們背后有多少失敗的人，而失敗的人占絕大多數(shù)，當(dāng)然不是說成功的概率小我們就放棄，而是這份工作對(duì)于你的職業(yè)生涯很可能是個(gè)拖累。

聽起來很矛盾，因?yàn)榭蛻艚?jīng)理不屬于證券公司正式員工，簽的合同和普通員工是不一樣的，這么說你能明白了吧？

還有就是您所說的業(yè)務(wù)，在證券公司里，一種是研究員，也就是您說的分析師，是做證券分析的，為證券公司和客戶提供有價(jià)值的資料；還有就是跑資金業(yè)務(wù)的，也就是為證券公司爭取資金，也可理解銷售人員。

一般而言，大多數(shù)的分析師都是研究生畢業(yè)，也可能是因?yàn)槲覀兇髮W(xué)的金融本科主要注重的銀行業(yè)務(wù)，而不是證券業(yè)務(wù)。

建議您先去了解下證券公司的結(jié)構(gòu)，以及所需要人員需要什么樣的知識(shí)架構(gòu)，這樣更方便您做好職業(yè)規(guī)劃。憑借金融學(xué)的第二學(xué)位本科畢業(yè)后能進(jìn)銀行或證券公司工作嗎

懸賞分：10二級(jí)最佳答案不是很難吧？最起碼進(jìn)銀行不難，銀行對(duì)應(yīng)屆生的需求量很大，而且一些股份制銀行不會(huì)特別拘泥于專業(yè)，我認(rèn)識(shí)的人進(jìn)了光大，他主修水文，副修的金融學(xué)，關(guān)鍵還是看你的能力和成績。

至于證券公司，如果是本科生進(jìn)去，一般只能做做銷售工作，如果樓主想從事投資業(yè)，還是必須考金融類的研究生，甚至博士生才行。這是入門磚。

在證券公司工作的發(fā)展及前途（錢途）

懸賞分：10解決時(shí)間：2009-12-27 20:35

十一月份我的證券考試合格了，準(zhǔn)備進(jìn)入證券行業(yè)，希望大家推薦一下哪些比較理想的證券公司，我的目標(biāo)是做分析！當(dāng)然，才進(jìn)入肯定是做銷售！

俺現(xiàn)在深圳,大專畢業(yè)快三年了,之前一直從事教育行業(yè),當(dāng)然咯,也關(guān)注金融方面,沒有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),十足一菜鳥!

有 朋友推薦招商證券和平安證券，我覺得有道理，因?yàn)榧瘓F(tuán)都有銀行業(yè)務(wù)，平安還有保險(xiǎn)，比較齊全，從學(xué)習(xí)者的角度，覺得發(fā)展?jié)摿Ω?。所以，希望朋友們談?wù)?

提問者： 去北大買包子-四級(jí)最佳答案糾正你幾個(gè)錯(cuò)誤的觀點(diǎn)。

第一，沒人說剛進(jìn)入就是從銷售開始的，一定要記住，客戶經(jīng)理不是證券公司的正式員工，福利待遇都不一樣。想做分析師，前提是你把學(xué)歷弄上去，大專學(xué)歷不是打擊你，沒有可能，而且分析師不是說你可以從客戶經(jīng)理做上去的。

第二，雖然招商，平安，包括民生，有銀行，證券，保險(xiǎn)，但我國目前是不允許有金融混業(yè)經(jīng)營的，盡管混業(yè)很多人說是趨勢(shì)，但至少目前這種改革還沒有制度保障，招商銀行和招商證券，還有招商基金，招商地產(chǎn)都是獨(dú)立的法人，沒有隸屬關(guān)系，只不過大股東都是招商局，當(dāng)然個(gè)人覺得唯一的好處就是集團(tuán)內(nèi)部跳槽或許容易一些，但好像也未必。

第三，哪個(gè)證券公司好，其實(shí)不重要，重要的是你去的那家營業(yè)部怎么樣（因?yàn)槟愕膶W(xué)歷，進(jìn)總部是不可能的），待遇只和本營業(yè)部的業(yè)績有關(guān)，這家公司再好，營業(yè)部虧損，你的待遇也別想好。但話又說回來，那些年利潤上億的營業(yè)部又不是那么好進(jìn)的。

第二篇：證券經(jīng)紀(jì)人工作體會(huì)

我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長時(shí)間了，現(xiàn)在我來說說我的感想，從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做，營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合，要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶，我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長，至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求。

分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限。客戶通常是跟比自己更有錢的人學(xué)習(xí)的，分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期，在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號(hào)召力，才會(huì)比較重視自己的信譽(yù)，不太會(huì)為了多賺錢帶客戶亂交易。

2、要有說的能力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡單，組織100個(gè)客戶，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場(chǎng)聽（睡覺的不算）直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說是最重要的?？蛻舻男枨笫鞘裁矗C券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù)，那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變！服務(wù)絕不是簡單的局限于推薦股票。

分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多，準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力，也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，或者能有自圓其說的能力。當(dāng)然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

5、分析師言語平和，不要有過激語言。同時(shí)更不要總是漲跌都說，等于沒說。客戶允許你有錯(cuò)誤，但不要沒觀點(diǎn)；客戶允許自己被套，但請(qǐng)你幫其自救。

有競(jìng)爭力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn)，一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見（這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對(duì)性）。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競(jìng)爭力的分析師隊(duì)伍?；蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來將這批資源和市場(chǎng)結(jié)合。對(duì)絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的，誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

第三篇：證券客戶經(jīng)理工作指引

客戶經(jīng)理工作指引

基本工作要點(diǎn)在遵守證券行業(yè)合規(guī)及“十不準(zhǔn)”原則前提下，開展證券客戶的開發(fā)和維護(hù)工作；遵守公司及駐點(diǎn)銀行的管理規(guī)定、考勤辦法、著裝要求及行為規(guī)范；完成公司每月及各種營銷活動(dòng)下達(dá)的銷售任務(wù)，每月至少達(dá)到60分的考核標(biāo)準(zhǔn)；服從區(qū)域經(jīng)理的管理，及時(shí)按要求執(zhí)行工作安排，及時(shí)匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況及困難； 5 不斷提高自身投資分析能力、客戶服務(wù)意識(shí)及營銷技能；每日填寫客戶經(jīng)理工作日志記錄當(dāng)日工作情況，每周例會(huì)上交區(qū)域經(jīng)理例行檢查，隨時(shí)接受考勤專員抽查。

客戶開發(fā)每日準(zhǔn)時(shí)到銀行網(wǎng)點(diǎn)報(bào)道，或者到戶外營銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行工作；每天派發(fā)網(wǎng)點(diǎn)叫號(hào)量15%以上的宣傳單頁，收集3個(gè)以上的新客戶聯(lián)系方式；每天主動(dòng)撥打打10個(gè)以上的準(zhǔn)客戶聯(lián)絡(luò)電話，爭取約見，達(dá)成締結(jié)；每天給所有有意向的潛在客戶發(fā)送公司短信，及下午的夕會(huì)報(bào)告；每周至少與3位以上的客戶約見，并介紹豐泰產(chǎn)品和服務(wù)；做好客戶經(jīng)理日志的記載，建立客戶檔案并每日更新；協(xié)助客戶轉(zhuǎn)戶，引導(dǎo)客戶到營業(yè)部完成開/轉(zhuǎn)戶；錄入CRM客戶預(yù)約流程。

客戶服務(wù)每日主動(dòng)撥打老客戶打電話或發(fā)短信，保證每月3次以上的回訪頻率，客戶有任何問題要及時(shí)妥當(dāng)處理，每季度保證與客戶見面1次以上；關(guān)注客戶的股票及操作詳情，需要時(shí)給予投資上的幫助（可尋求財(cái)富中心指導(dǎo)）；當(dāng)出現(xiàn)行情波動(dòng)時(shí)適當(dāng)安撫客戶情緒，與其建立信任的良好關(guān)系；多宣傳豐泰，爭取更多簽約客戶；對(duì)非有效戶仍要定期做維護(hù)服務(wù)，爭取2次開發(fā)；主動(dòng)為老客戶提供上門服務(wù)，將服務(wù)做到客戶身邊（單位、親友、鄰里），以服務(wù)促營銷，通過老客戶轉(zhuǎn)介紹，爭取更多新客戶資源。

銀行及相關(guān)渠道維護(hù)每日準(zhǔn)時(shí)達(dá)到駐點(diǎn)、完成電話考勤，著正裝遵守銀行各種管理要求；協(xié)助銀行完成迎送、分流客戶，叫號(hào)，復(fù)印，接待客戶等日?；A(chǔ)工作； 3 在網(wǎng)點(diǎn)工作態(tài)度積極、勤奮，與銀行網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵人物建立良好的合作關(guān)系； 4 與銀行互利合作，必要時(shí)協(xié)助銀行，緩解其相關(guān)的業(yè)績壓力。

專業(yè)技能提升參加公司各種類型的培訓(xùn)；生活中關(guān)注大盤行情，財(cái)經(jīng)消息爭取慢慢有自己的投資見解和營銷話術(shù)。

其他配合營業(yè)部其他部門的日常工作；準(zhǔn)時(shí)參加公司各種類型的會(huì)議及培訓(xùn)活動(dòng)；積極參與區(qū)域活動(dòng)，團(tuán)隊(duì)成員互助成長。

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第四篇：證券客戶經(jīng)理工作內(nèi)容_證券客戶經(jīng)理職責(zé)

證券客戶經(jīng)理工作內(nèi)容_證券客戶經(jīng)理職責(zé)

對(duì)于有志向進(jìn)入金融業(yè)工作的小伙伴們來說，證券公司也是一個(gè)不錯(cuò)的考慮選擇。那么想進(jìn)入證券公司工作的小伙伴們知道什么是證券客戶經(jīng)理嗎？本期喬布簡歷小編就將為大家科普一下證券客戶經(jīng)理工作內(nèi)容，找工作意向?yàn)樽C券領(lǐng)域的小伙伴們下面就一起來了解一下證券客戶經(jīng)理職責(zé)吧~

關(guān)鍵詞：證券客戶經(jīng)理工作內(nèi)容,證券客戶經(jīng)理職責(zé)

從職業(yè)定義上來說，證券客戶經(jīng)理是那些被證券公司所聘用，專門從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營銷人員。下面是證券客戶經(jīng)理崗位的工作內(nèi)容介紹：

1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，為公司開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；

2、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

3、負(fù)責(zé)把證券公司的金融理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有客戶及潛在客戶；

4、負(fù)責(zé)組織策劃高級(jí)營銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場(chǎng)。

需要注意的是，證券客戶經(jīng)理不可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；也不可以與客戶約定分享投資收益，不能對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

一般來說，證券客戶經(jīng)理的收入并不取決于其職位的高低，更大程度上是取決于自身擁有的客戶的價(jià)值。因此，客戶經(jīng)理要著重培養(yǎng)自己的溝通能力與客戶開發(fā)能力，拓展客戶資源~

證券客戶經(jīng)理工作內(nèi)容_證券客戶經(jīng)理職責(zé)http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/565c00940cf22d9d9c190d69

第五篇：證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作指引

中國銀河證券股份有限公司

證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作指引

第一章總則

第一條為進(jìn)一步明確證券營業(yè)部財(cái)會(huì)管理職責(zé)，規(guī)范證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作，依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司財(cái)會(huì)管理方面規(guī)章制度，特制定本指引。

第二條本指引適用于公司下屬單獨(dú)核算的證券營業(yè)部。公司下屬其他單獨(dú)核算的分支機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第三條本指引中所稱的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是指證券營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理。

第四條本指引中的財(cái)會(huì)人員是指擔(dān)任證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理和從事證券營業(yè)部會(huì)計(jì)、出納工作的人員。

第二章財(cái)會(huì)工作職責(zé)

第五條證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是其所在單位財(cái)會(huì)工作的第一責(zé)任人，對(duì)其所在單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)信息負(fù)責(zé)。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)帶頭遵守國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)會(huì)制度，并履行以下財(cái)會(huì)管理職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)確保本單位各項(xiàng)財(cái)會(huì)工作的正常開展；

（二）負(fù)責(zé)確保本單位對(duì)內(nèi)、對(duì)外各項(xiàng)財(cái)會(huì)信息報(bào)送的及時(shí)性、真實(shí)性、完整性；

（三）負(fù)責(zé)根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定完成本單位財(cái)會(huì)人員的招聘、任免、考核、日常管理等工作；

（四）負(fù)責(zé)提供適當(dāng)場(chǎng)所及設(shè)備保管本單位會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)印章印鑒、相關(guān)密碼等，并確保其安全；

（五）負(fù)責(zé)在財(cái)會(huì)人員崗位發(fā)生變動(dòng)時(shí)，按有關(guān)規(guī)定組織相關(guān)人員做好移交工作并履行報(bào)備手續(xù)，必要時(shí)可向公司人力資源部提出對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行離崗審計(jì)的要求；

（六）負(fù)責(zé)確保本單位財(cái)會(huì)工作的獨(dú)立性，防止非財(cái)會(huì)人員干預(yù)財(cái)會(huì)工作或打擊報(bào)復(fù)按規(guī)定履行職責(zé)的財(cái)會(huì)人員。

第六條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員從事的財(cái)會(huì)工作具有一定的獨(dú)立性，其履行日常財(cái)會(huì)工作職責(zé)應(yīng)對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。遇到涉及日常財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)的專業(yè)性問題應(yīng)向計(jì)劃財(cái)務(wù)部分支機(jī)構(gòu)財(cái)會(huì)管理崗咨詢；遇到涉及財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)除向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人報(bào)告外，還應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第七條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真組織開展本單位會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，及時(shí)、準(zhǔn)確反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，防范和控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為本單位各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的順利進(jìn)行提供財(cái)務(wù)支持。

第八條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員主要履行以下財(cái)會(huì)工作職責(zé)（具體崗位職責(zé)詳見附件）：

（一）負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確完成會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表的編報(bào)工作；

（二）負(fù)責(zé)嚴(yán)格根據(jù)國家規(guī)定和公司制度要求審核費(fèi)用支出的合法性、合規(guī)性、合理性，必要時(shí)向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或計(jì)劃財(cái)務(wù)部報(bào)告；

（三）負(fù)責(zé)監(jiān)督、控制財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況，必要時(shí)向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部報(bào)告；

（四）負(fù)責(zé)保障本單位所需資金及時(shí)申請(qǐng)、合規(guī)使用；

（五）負(fù)責(zé)妥善保管、合規(guī)使用會(huì)計(jì)檔案及財(cái)務(wù)印章等；

（六）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、辦理各種涉稅事項(xiàng)；

（七）負(fù)責(zé)配合有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門實(shí)施審計(jì)和監(jiān)督檢查，并就發(fā)現(xiàn)的財(cái)會(huì)問題積極進(jìn)行整改；

（八）必須參加計(jì)劃財(cái)務(wù)部組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及測(cè)試活動(dòng)；

（九）定期接受當(dāng)?shù)刎?cái)政部門組織的會(huì)計(jì)從業(yè)人員繼續(xù)教育。

第九條證券營業(yè)部會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)審核出納工作。會(huì)計(jì)工作的復(fù)核由證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理或通過公司內(nèi)部稽核審計(jì)、內(nèi)部合規(guī)檢查和內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督來完成。

第十條 證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員在保證履行財(cái)會(huì)工作職責(zé)的情況下，可以參與本單位其他經(jīng)營管理活動(dòng)，但遇可能存在不合規(guī)的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)咨詢本單位合規(guī)經(jīng)理，必要時(shí)可向地區(qū)合規(guī)專員咨詢。

第三章財(cái)會(huì)人員管理

第十一條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員的數(shù)量原則上應(yīng)視本單位業(yè)務(wù)需要由證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在公司規(guī)定的本單位編制內(nèi)確定，但每家證券營業(yè)部至少要配備專職財(cái)務(wù)經(jīng)理兼會(huì)計(jì)1人、兼職出納1人。

第十二條證券營業(yè)部配備的財(cái)會(huì)人員應(yīng)符合公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號(hào)）規(guī)定的基本條件，同時(shí)還應(yīng)具備以下任職條件：

（一）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)應(yīng)具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格，尚不具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格的出納人員應(yīng)積極取得；

（二）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)原則上應(yīng)具有助理會(huì)計(jì)師及以上職稱；

（三）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷，非直轄市及省會(huì)城市證券營業(yè)部、具有會(huì)計(jì)師及以上專業(yè)職稱、具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)，其學(xué)歷可放寬至財(cái)會(huì)類全日制大專；出納人員的學(xué)歷可放寬至財(cái)會(huì)類全日制中專；

（四）原則上應(yīng)具有2年以上財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，出納人員可放寬；

（五）熟悉金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、經(jīng)濟(jì)法規(guī)等相關(guān)知識(shí)；

（六）熟練使用財(cái)務(wù)軟件和OFFICE等辦公軟件。

第十三條證券營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號(hào)）的相關(guān)規(guī)定實(shí)施財(cái)會(huì)人員的招聘工作。考慮到財(cái)會(huì)人員的專業(yè)性要求，招聘小組成員應(yīng)包含至少1名財(cái)會(huì)人員。

第十四條擬聘的財(cái)會(huì)人員符合本辦法第十二條要求的，證券營業(yè)部應(yīng)將相關(guān)材料報(bào)公司人力資源部審核備案。審核備案的材料應(yīng)包含但不限于擬聘人員個(gè)人簡歷、學(xué)歷證書、學(xué)位證書、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書、證券從業(yè)資格證書、職稱及其他相關(guān)證書的復(fù)印件以及筆試、面試成績單、擬聘崗位、職級(jí)等。

第十五條 證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員崗位變化時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)以正式文件上報(bào)說明人員變動(dòng)原因，并參照本辦法第十四條將接替人選的相關(guān)材料上報(bào)公司人力資源部審核備案。

第十六條 證券營業(yè)部在對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行績效考核時(shí)，應(yīng)按照公司雙線考核的要求，按不低于40%的權(quán)重采用計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作質(zhì)量評(píng)價(jià)的結(jié)果。

第十七條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員不參加與營業(yè)部營銷活動(dòng)相關(guān)的各類考核。

第四章附則

第十八條本指引由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。公司原《證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理招聘指導(dǎo)意見（暫行）》同時(shí)廢止。

附件：1.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理和會(huì)計(jì)崗位說明書

2.證券營業(yè)部出納崗位說明書