第一篇：證券試題
證券試題（3）
不定項(xiàng)選擇題（01-20）
二、不定項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，前40道題每小題0.5分。后20道題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求）
1、積極主動的營銷者一般包括（）。
A、商品生產(chǎn)者 B、流通中的再加工者
C、專門銷售商品的中介機(jī)構(gòu) D、產(chǎn)品需求者
2、社會營銷觀念的決策主要由（）組成。
A、用戶需求 B、用戶利益
C、企業(yè)利益 D、社會利益
3、證券公司是指依照（）設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
A、《中華人民共和國公司法》 B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國反洗錢法》 D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
4、證券公司營銷的特點(diǎn)包括（）。
A、專業(yè)性的營銷 B、適應(yīng)性的營銷
C、持續(xù)性的營銷 D、注重公司形象和品牌的營銷
5、A股席位可以從事（）等證券買賣的席位。
A、A股 B、B股
C、債券 D、基金
6、在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，主要有（）。
A、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D、對證券交易過程的知情權(quán)
7、證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守以下規(guī)則（）。
A、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B、不得違背客戶的指令買賣證券
C、不得代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
D、不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托。
8、根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。
A、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
B、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
C、即時成交剩余撤銷申報
D、全額成交或撤銷申報
9、非柜臺委托形式有（）。
A、電話委托 B、傳真委托
C、函電委托 D、網(wǎng)上委托
10、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。
A、9：15~9：25 B、9：30~11：30 C、13：00~15：00 D、9：20~9：25
11、我國內(nèi)地地目前存在的滾動交收周期有（）。
A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
12、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（）。A、前收盤價 B、集合競價參考價格
C、虛擬匹配量 D、虛擬未匹配量
13、在上海證券交易所，計算收盤價漲跌幅偏離值時，對應(yīng)分類指數(shù)包括（）。
A、上證A股指數(shù) B、上證B股指數(shù)
C、中小企業(yè)板指數(shù) D、上證基金指數(shù)
14、為加強(qiáng)對交易清算系統(tǒng)的管理，確保交易清算系統(tǒng)的安全，應(yīng)采?。ǎ┐胧?。
A、身份認(rèn)證 B、證件審核
C、密碼管理 D、指令記錄
15、（）不得兼任清算員。
A、電腦人員 B、財務(wù)人員
C、客服人員 D、營銷人員
16、下列（）符合深圳證券交易所交易證券的托管制度規(guī)定。
A、投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部
B、投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行
C、投資者將一只證券的部分轉(zhuǎn)托管到其它營業(yè)部
D、投資者將多只證券轉(zhuǎn)托管到其它營業(yè)部
17、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告（）。
A、證券名稱 B、成交價
C、成交量 D、買賣雙方的名稱
18、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）時，證券交易所將對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A、最近2年連續(xù)虧損
B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者是半年度報告，公司股票已停牌2個月
C、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
D、公司主要賬號被凍結(jié)
19、在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，證券公司的主辦業(yè)務(wù)范圍包括（）。
A、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C、發(fā)布關(guān)于所推薦轉(zhuǎn)讓公司公司的分析報告
D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
20、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，先行性經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（）。
A、利率水平B、貨幣供給
C、消費(fèi)者預(yù)期 D、企業(yè)工資支出
不定項(xiàng)選擇題（21-40）
21、證券市場中，技術(shù)分析的要素包括（）
A、價格 B、成交量
C、時間 D、空間
22、公司規(guī)模變動特征和擴(kuò)張潛力一般與其所處的（）相關(guān)，它是從微觀方面具體考察公司的成長性。
A、行業(yè)發(fā)展階段 B、市場結(jié)構(gòu)
C、經(jīng)營戰(zhàn)略 D、行業(yè)地位
23、有效市場細(xì)分的條件包括（）A、可度性和可接近性 B、差異性
C、有價值性 D、可行性
24、我國證券市場的自律性組織主要是（）
A、證券交易所 B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、登記結(jié)算公司 D、證監(jiān)會
25、我國對證券市場的監(jiān)督管 理遵循的原則（）
A、依法管理原則 B、保護(hù)投資者利益原則
C、公開、公平和公正原則 D、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則
26、證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動，按《監(jiān)管條例》規(guī)定，將可能面臨的處罰包括（）。
A、責(zé)令改正，給予警告
B、沒收違法所得
C、沒有違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以下罰款
D、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
27、《監(jiān)管條例》要求證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，記載證券經(jīng)紀(jì)人（）等內(nèi)容。
A、經(jīng)紀(jì)人名稱 B、業(yè)務(wù)范圍
C、代理權(quán)限 D、責(zé)任義務(wù)
28、在保護(hù)客戶資產(chǎn)方面，《監(jiān)管條例》（）。
A、明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
B、明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C、對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體的規(guī)定
D、明確客戶資產(chǎn)管理的重要意義
29、為建立健全組織機(jī)構(gòu)，在《公司法》、《證券法》的基礎(chǔ)上，《監(jiān)管條例》分別在（）的設(shè)立方面進(jìn)行了規(guī)定。
A、獨(dú)立董事 B、薪酬與提名委員會
C、董事會秘書 D、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
30、《監(jiān)管條例》明確了證券公司了解客戶的原則，即要求證券公司在向客戶提（）的情況下，需要投資者的真實(shí)身份、財務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行審查。
A、證券資產(chǎn)管理
B、融資融券業(yè)務(wù)
C、投資建議并銷售證券類金融產(chǎn)品
D、咨詢服務(wù)
31、美國證券經(jīng)紀(jì)人的定期報告制度包括（）。
A、臨時報告 B、核心報告
C、預(yù)警報告 D、財務(wù)分析報告
32、證券交易所競交易的單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股（份）的是（）。
A、股票 B、基金
C、權(quán)證 D、債券
33、我國清算與交收實(shí)行（）原則。
A、凈額清算 B、共同對手方
C、銀貨對付 D、分級結(jié)算
34、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，主要提供的服務(wù)有（）。
A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D、得用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
35、《監(jiān)管條例》從（）角度出發(fā)對證券經(jīng)紀(jì)人的基本業(yè)務(wù)素質(zhì)作了最基本的要求。
A、保護(hù)客戶利益
B、防范證券公司風(fēng)險
C、維護(hù)證券市場穩(wěn)定
D、防止系統(tǒng)風(fēng)險
36、《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范，主要包括（）。
A、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券
B、實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度
C、健全證券公司內(nèi)部控制制度
D、明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度
37、證券投資的兩大具體目標(biāo)是（）。
A、在風(fēng)險既定的條件下投資總額最大化
B、在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化
C、在收益率既定的條件下投資收益率最大化
D、在投資總額既定的條件下風(fēng)險最小化
38、進(jìn)行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。
A、基本分析法 B、數(shù)量化分析法
C、技術(shù)分析法 D、證券組合分析法
39、行業(yè)分析主要分析（）對證券價格的影響。
A、行業(yè)所發(fā)屬的不同市場類型 B、行業(yè)所處的不同生命周期
C、行業(yè)所處的不同政策環(huán)境 D、行業(yè)的業(yè)績
40、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括（）。
A、要素分析法 B、數(shù)量化分析法
C、總量分析法 D、結(jié)構(gòu)法
不定項(xiàng)選擇題（41-60）
41、對股票市場供求雙方都產(chǎn)生重要影響的主要因素是（）。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 B、居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
C、政策制度因素 D、機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大
42、衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是（）。
A、技術(shù)優(yōu)勢排名 B、創(chuàng)新能力高低
C、行業(yè)綜合排名 D、產(chǎn)品的市場占有率
43、產(chǎn)品的（）在衡量公司產(chǎn)品競爭力方面，占有重要地位。
A、銷售價格 B、競爭能力
C、市場占有情況 D、品牌戰(zhàn)略
44、產(chǎn)品的創(chuàng)新包括（）。
A、通過新核心技術(shù)的研制，開發(fā)出一種新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量
B、通過新工藝的研究，降低現(xiàn)在的生產(chǎn)成本，開發(fā)出一種新的生產(chǎn)方式
C、根據(jù)細(xì)分市場進(jìn)行產(chǎn)品細(xì)分，實(shí)行產(chǎn)品差別化生產(chǎn)。
D、通過研究產(chǎn)品組成要素的新組合，獲得一種原料或半成品的新的供給來源
45、公司的相關(guān)利益者包括（）等主要利益相關(guān)者。
A、員工 B、債權(quán)人 C、供應(yīng)商 D、客戶
46、公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具有的素質(zhì)是（）。
A、專業(yè)技術(shù)能力 B、對企業(yè)的忠誠度、責(zé)任感
C、團(tuán)隊(duì)合作精神 D、創(chuàng)新能力
47、證券市場行為最基本的表現(xiàn)是（）
A、價格 B、成交價
C、成交量 D、時間
48、市場波動具有三種，即（）。
A、主要趨勢 B、次要趨勢
C、短暫趨勢 D、長期趨勢
49、在證券投資技術(shù)分析中，常見的切線有（）。
A、趨勢線 B、心理線
C、黃金分割線 D、甘氏線
50、當(dāng)開盤價或收盤價正好與最低價相等埋，K線會呈現(xiàn)（）。
A、光頭陽線 B、光頭陰線
C、光腳陽線 D、光腳陰線
51、沒有實(shí)體的K線圖有（）。
A、一字型 B、T字型
C、倒T字型 D、十字星
52、趨勢的方向有（）
A、垂直 B、水平
C、上升 D、下降
53、描述價格變動的趨勢線分為（）
A、瞬間趨勢線 B、中期趨勢線
C、短期趨勢線 D、長期趨勢線
54、關(guān)于趨勢線和軌道線，以下說法正確的是（）。
A、軌道線和趨勢線是相互合作的一對
B、先有趨勢線，后有軌道線
C、趨勢線可以單獨(dú)存在D、軌道線可以單獨(dú)存在
55、下列（）不是百分比線考慮問題的出發(fā)點(diǎn)。
A、人們的心理因素 B、黃金分割率
C、上漲下跌率 D、一些整數(shù)位的分界點(diǎn)
56、一份市場營銷計劃應(yīng)包括的內(nèi)容有（）
A、當(dāng)前營銷現(xiàn)狀、內(nèi)外部環(huán)境分析
B、營銷目標(biāo)、營銷策略
C、行動方案和預(yù)算
D、營銷控制
57、證券公司營銷組合策略包括（）
A、產(chǎn)品、定價 B、渠道、促銷
C、人員、過程 D、有形展示
58、經(jīng)營者在市場交易中，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。
A、自愿 B、平等
C、公平D、誠實(shí)信用
59、不正當(dāng)競爭行業(yè)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任有（）。
A、賠償損失 B、責(zé)令停止
C、消除影響 D、行為無效
60、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定（）
A、證券買賣 B、證券種類
C、買賣數(shù)量 D、買賣價格
判斷題（01-30）
三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B）
1、產(chǎn)品提供是市場營銷的出發(fā)點(diǎn)，也是市場營銷的原動力。（）
2、直接營銷環(huán)境受制于間接營銷環(huán)境。（）
3、企業(yè)的目標(biāo)市場是企業(yè)市場活動的領(lǐng)域，也是企業(yè)價值最終實(shí)現(xiàn)的場所，是營銷戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)。（）
4、“4P”營銷組合策略以滿足客戶滿意度為目標(biāo)。（）
5、證券公司可以作為代銷機(jī)構(gòu)，為其他金融機(jī)構(gòu)代理銷售證券類金融產(chǎn)品和服務(wù)（）
6、隨著我國證券市場的對外開放，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于交易所上市的A股、B股、權(quán)證、封閉式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債發(fā)行的申購。（）
7、為了維護(hù)委托人的利益時，證券經(jīng)紀(jì)商可直接變更客戶明顯有誤的委托指令。（）
8、對于記名證券而言，完成了清算與交收，證券交易過程即告結(jié)束。（）
9、深圳深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元。（）
10、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托關(guān)系。（）
11、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。（）
12、目前，我國買進(jìn)證券必須采用整數(shù)委托。
13、在同時接受兩個以個委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，證券營業(yè)部可自行對沖完成交易。（）
14、目前基金的過戶費(fèi)為成交金額的0.5‰。（）
15、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。（）
16、證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，也可以申請成為結(jié)算參與人。（）
17、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取限制相關(guān)證券賬戶交易，如果相關(guān)人對此有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。（）
18、一般而言，對交易保障系統(tǒng)如設(shè)備、供電、通訊設(shè)施或其他偶發(fā)事件等由不可抗力因素造成的損失，證券公司不必承擔(dān)責(zé)任。（）
19、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料及查詢其他內(nèi)容需按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（）
20、上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易價格。（）
21、復(fù)牌時對已接受的申報實(shí)行連續(xù)競價。（）
22、投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購上市開放式基金，必須有按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位。（）
23、標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。（）
24、證券投資的目的是收益率最大化。（）
25、大陽線實(shí)體說明多方已經(jīng)取得了決定性勝利，是一種漲勢信號。（）
在經(jīng)紀(jì)人信息查詢方面，如果客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。（）
26、證券經(jīng)紀(jì)人在證券授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后歸于證券公司。（）
27、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義對外招攬客戶。（）
28、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人被界定為證券公司以外的人員。（）
29、《監(jiān)管條例》首次在法律層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定，對證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的發(fā)展意義重大。（）
30、《監(jiān)管條例》共分八章、九十七條。（）
判斷題（30-60）
31、任何人在成為證券從業(yè)人員、證券管理人中之前，其原已持有的股票必須依法轉(zhuǎn)讓。（）
32、在證券公司工作的司機(jī)，不從事具體證券業(yè)務(wù)，可以不認(rèn)為是證券從業(yè)人員（）
33、，證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時不得為客戶提供買空賣的服務(wù)。（）
34、《反洗錢法》自2008年6月1日起實(shí)施。（）
35、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時，可以向公安、工商行政管理等部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。（）
36、海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證券超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢行政主管部門通報。（）
37、技術(shù)分析是僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。（）
38、像我國這樣的新興股票市場，資本收益率水平股份并未起到?jīng)Q定性的影響。（）
39、我國的上市公司是指其投票在證券交易所上市交易的股份有限公司。（）
40、公司經(jīng)營能力分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的競爭地位，如是事為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，在價格上是否具有影響力，是否有競爭優(yōu)勢等。（）
41、當(dāng)一個公司的產(chǎn)品價格溢價超過了其為追求產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)勢而附加的額外成本時，該公司就能獲得高于其所屬行業(yè)平均水平的盈利。（）
42、公司經(jīng)營戰(zhàn)略分析是企業(yè)戰(zhàn)略思想的集中體現(xiàn)，是企業(yè)經(jīng)營范圍的科學(xué)規(guī)定，同時又是制定規(guī)劃的基礎(chǔ)。（）
43、大陰線說明空方已經(jīng)取得了決定性勝利，是一種跌勢信號。（）
44、上影線長于下影線，利于多方。（）
45、小十字星表明多空雙方爭斗激烈，后市往往有變化（）
46、一般來說，指向一個方向的影線越長，越有利于股份今后朝這個方向變動。（）
47、支撐線是指當(dāng)股價下跌到某個價位時，會再現(xiàn)買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升。（）
48、上升趨勢線起支撐作用，是支撐線的一種。（）
49、軌道線被突破后，就說明股份下一步的走勢將要反轉(zhuǎn)。（）
50、服務(wù)產(chǎn)品由于自身的特點(diǎn)，通常很少用物理質(zhì)量評價指標(biāo)來評價服務(wù)質(zhì)量。（）
51、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等四個方面。（）
52、專業(yè)勝任的內(nèi)容是對受手盡責(zé)。（）
53、職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范在某些情況下會相互轉(zhuǎn)化。（）
54、證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處于一線監(jiān)督管理的地位。（）
55、在我國，《證券法》規(guī)定了證券交易行為的基本規(guī)范。
56、內(nèi)幕交易行為中的內(nèi)幕人一般是指證券公司及證券交易所的內(nèi)部人員。（）
57、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是直接負(fù)責(zé)的主管人員。（）
58、傳播影響證券交易的虛假信息，即構(gòu)成編造并傳播影響證券交易虛假信息罪（）
59、公司的董事、五分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，此類信息屬于內(nèi)幕信息（）60、同一客戶開立的資金帳戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。（）
第二篇：2011證券基礎(chǔ)知識試題
一、單選題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為()
A.公募證券和私募證券
B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、()是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
4、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)()家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。
A.90
B.83
C.76
D.54
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、下面()不是證券的基本功能。
A.籌資一投資功能
B.規(guī)避風(fēng)險功能
C.資本配置功能
D.定價功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后()年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。
A.股票發(fā)行溢價
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、采取()的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。
A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率
B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率
C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券
D政府大幅提高資本市場印花稅稅率
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.非參與優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖同優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是()。
A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股
B.它采取無記名股票形式
C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購
D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
14、境內(nèi)居民個人不能用()從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.借貸資金的用途
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯誤的是()。
A.安全性高
B.流通性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.低稅待遇
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括()。
A.資金使用方向
B.債券的發(fā)行數(shù)量
C.市場利率變化
D.債券的變現(xiàn)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、()不屬于儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。
A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行
D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
20、不屬于公司債券的是()。
A信用公司債券
B財務(wù)公司債券
C收益公司債券
D.保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是()。
A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能
B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
23、下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是()。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)
B契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些
C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標(biāo)準(zhǔn)答案： a
24、下列選項(xiàng)中，()屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。
A.現(xiàn)金
B可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、LOF指的是()。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市開放式基金
D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.政策性銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
27、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的基金資產(chǎn)投資于債券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于()人民幣。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
標(biāo)準(zhǔn)答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。
A.風(fēng)險收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
D.雙重選擇權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為()。
A.50
B.40
C.25
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的()。
A.±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、()是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。
A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是()。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、()是指可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。
A.百慕大式權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.美式權(quán)證
D.備兌權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯誤的是()。
A.公司股本總額不少于人民幣1億元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
40、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、()不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
43、債券發(fā)行的定價方式以()最為典型。
A.公開招標(biāo)
B.上網(wǎng)競價方式
C.協(xié)商定價方式
D.詢價方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、三板市場指的是()。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場
C.中小企業(yè)板塊市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為()。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬元。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.4000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
47、我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括()。
A.主板市場
B.中小企業(yè)板塊市場
C.三板市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的()汁算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
49、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
51、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
52、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以()。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
53、證券公司()無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
54、證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括()。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
55、()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
57、()不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
58、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。
A.3萬元以下
B.10萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
59、()不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括()。
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
二、多選題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、下面屬于證券市場顯著特征的是()。
A.證券市場是價值直接交換的場所
B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C.證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所
D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
62、()是證券市場最基本和最主要的品種。
A.股票
B.基金
C.債券
D.金融期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
63、屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是()。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
64、關(guān)于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有()。
A.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
65、被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.金融租賃公司
C.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
D.主權(quán)財富基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
66、優(yōu)先股票的特征包括()。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
67、下面屬于無限售條件股份的是()。
A.國有法人持股
B.人民幣普通股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
68、股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括()。
A.杠桿比率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.銷售利潤率
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。
A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價值
C.確保公司股份能足額認(rèn)購
D.降低公司募集資金的難度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
70、()可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時的出資方式。
A.非專利技術(shù)
B.實(shí)物
C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
D.土地使用權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。
A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的
B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司
C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
72、關(guān)于債券的票面要素描述錯誤的是()。
A.為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
C.一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些
D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
73、通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有()。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
D.債權(quán)人的意外消亡
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
74、下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是()。
A.國庫券
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.儲蓄國債(電子式)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
75、國際債券通常被分為()。
A.外國債券
B.美洲債券
C.亞洲債券
D.歐洲債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
76、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是()。
A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限
B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的 大小
D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括()。
A.銀行短期存款
B.國庫券
C.公司短期債券
D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.指數(shù)基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
79、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
80、下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是()。
A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的90%
C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是()。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是()。
A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險
C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
83、套期保值的基本做法包括()。
A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
84、下面屬于奇異型期權(quán)的是()。
A.任選期權(quán)
B.百慕大期權(quán)
C.障礙期權(quán)
D.平均期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是()。
A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式
B.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時的算術(shù)平均價
C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的220%
D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是()。
A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
87、證券發(fā)行市場的作用主要有()。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
88、股票發(fā)行可以采取的定價方式有()。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.公開招標(biāo)
D.上網(wǎng)競價方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
90、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()。
A.最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)
B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.最近兩年連續(xù)虧損
B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月
C.未在法定期限內(nèi)披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
92、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是()。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
94、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A.最近6個月資本總額均在50億元以上
B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試
C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高
D.最近一次證券公司分類評價為A類
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
96、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括()。
A.及時原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。
A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護(hù)市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。
A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
103、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
104、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
109、股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
111、國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
113、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)，由于金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
117、外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
120、儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。()
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()
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123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()
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124、封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()
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125、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制。()
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126、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。()
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127、管理費(fèi)通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()
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128、主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。()
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129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()
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130、目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()
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131、目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。()
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132、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。()
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133、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()
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134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。()
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135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()
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136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()
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137、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()
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138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。()
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139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。()
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140、股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的，屬于異常波動。()
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142、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。()
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143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()
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144、普通股票的主要風(fēng)險是信用風(fēng)險。()
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145、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。()
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146、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。()
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147、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()
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148、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例必須適當(dāng)提高。()
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149、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)魄，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()
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150、在融資融券的一般業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()
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151、限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。()
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152、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()
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153、《公司法》的核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。()
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154、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。()
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155、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露報告。()
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156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()
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157、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。()
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158、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()
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159、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應(yīng)予公告。()
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160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。()
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第三篇：證券基礎(chǔ)試題
1/70向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。
A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營業(yè)務(wù) 參考答案：C 解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于融資融券業(yè)務(wù)。
2/70證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則
B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度 C分業(yè)經(jīng)營原則 D混業(yè)經(jīng)營原則 參考答案：A B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額。
3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國香港 C美國 D德國
4/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A3% B5% C8% D10% 參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是（）。
A在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
C在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
參考答案：A B C 解析：美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。
6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯誤
參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
7/70證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯誤
參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。
A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時 參考答案：C 解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。A中信證券公司 B深圳特區(qū)證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司
參考答案：B 解析：我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。
A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響 D限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：A B C 解析：不包括“限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。
11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣 C提供期貨行情信息 D提供交易設(shè)施 參考答案：A C D 解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。
12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20% 參考答案：B 解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
13/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B1億元 C2億元 D5億元
參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。14/70證券公司經(jīng)營（），注冊資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券自營
C證券承銷與保薦 D證券投資咨詢 參考答案：B C 解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
15/70證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性
參考答案：A B C D 解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。
16/70證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（）。
A注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B對投資收益作充分估計 C個人真實(shí)姓名
D對投資風(fēng)險作充分說明 參考答案：A C D 解析：不能估計投資收益。
17/70證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，對于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 參考答案：B 解析：證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，對于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。A董事 B經(jīng)理
C監(jiān)事候選人 D獨(dú)立董事 參考答案：B 解析：單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。
19/70不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A會計師事務(wù)所 B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資信評級機(jī)構(gòu)
參考答案：B解析：證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
21/70發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
22/70 2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
參考答案：A B C D 解析：考察我國證券公司的發(fā)展歷程。
23/70證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯誤
參考答案：B 解析：可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
24/70 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A3個月 B6個 月C9個月 D1年 參考答案：B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
25/70《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個標(biāo)準(zhǔn)。
A2000萬 B5000萬 C1億 D5億
參考答案：B C D 解析：常識題，考察注冊資本的標(biāo)準(zhǔn)問題。
26/70證券公司的（）是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域 A子公司 B分公司 C營業(yè)部 D聯(lián)營公司
參考答案：A 解析：這是子公司的定義。
27/70德國實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。A正確 B錯誤
參考答案：A 解析：德國實(shí)行混業(yè)經(jīng)營。
28/70 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A3000萬 B5000萬 C8000萬 D1億 參考答案：B 解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 參考答案：A B D 解析：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元
參考答案：D 解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。
A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)
B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
C也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期
D計算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜 參考答案：A C D 解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動性最強(qiáng)的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。
32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A正確 B錯誤
參考答案：A 解析：這是獨(dú)立性原則的體現(xiàn)。
33/70證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是（）。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
參考答案：D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元
參考答案：A 解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項(xiàng)，不可以向股東會提出議案的是（）。A監(jiān)事會 B董事會
C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 D經(jīng)理
參考答案：D 解析：董事會、監(jiān)事會和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會提出議案。36/70證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10% C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 參考答案：A C 解析：對單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；按對客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計提風(fēng)險準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。37/70關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
參考答案：A C D 解析：鼓勵最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。答案區(qū)域 A98 B109 C112 D121 參考答案：B 解析：截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
39/70我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
41/70證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家3000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家2000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。42.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（）。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B取得注冊會計師證書3年以上 C不超過60周歲
D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年職業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 參考答案：B 解析：注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊會計師證書1年以上。43/70我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行 B財務(wù)部 C中國銀監(jiān)會 D中國證監(jiān)會 參考答案：D 解析：我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
44/70證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A證券承銷與保薦 B證券自營 C證券資產(chǎn)管理 D證券經(jīng)紀(jì)
參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 參考答案：A C D 解析：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。
46/70在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部仍可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：公司總部不可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。
48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案：C 解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A股東 B董事會 C監(jiān)事會
D高級管理人員 參考答案：A B D 解析：公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會和高級管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人 B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 參考答案：B 解析：擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。
A又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動 參考答案：D 解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。
52/70證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C變更公司章程中的一般條款 D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)中，不正確的是（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 參考答案：D 解析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A私營合伙企業(yè) B私營獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式
參考答案：C解析：我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司
55/70申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A10 B15 C20 D25 參考答案：A 解析：申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
56/70關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯誤的是（）。
A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
參考答案：C 解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
57/70（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營業(yè)務(wù)
參考答案：A 解析：常識題，考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。
58/70投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2 B3 C4 D5 參考答案：A 解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
59/70證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
60/70監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由（）承擔(dān)。A監(jiān)事會 B股東 C董事會 D證券公司 參考答案：D 解析：監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。
61/70申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元 B具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
參考答案：A B C D 解析：此題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé) 63/70對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是（）。
A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正
D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
64/70為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。
65/70證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（）。A限制業(yè)務(wù)活動 B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 參考答案：A B 解析：這個題目中，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括“撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可”及“指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管”。
66/70證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。A貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本
參考答案：B 解析：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
67/70根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B凈資產(chǎn)不少于200萬元
C按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金
D最近三年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元且每年不少于500萬元
參考答案：A B C D解析：此題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。68/70對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不正確的是（）。
A證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的行為 B沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大
C有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 參考答案：B 解析：考察證券自營業(yè)務(wù)
69/70 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。
A10% B20% C30% D40% 參考答案：B 解析：投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。70/70證券公司經(jīng)營（），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢
C與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
第四篇：證券分析試題
第三章
一、單項(xiàng)選擇題
1.一國的領(lǐng)土范圍內(nèi)，本國居民和外國居民在一定時期內(nèi)所生產(chǎn)的、以市場價格表示的產(chǎn)品和勞務(wù)的總值是()。
A.一國的國內(nèi)生產(chǎn)總值B.國內(nèi)居民 C.常住居民 D.本國居民
2.()是指一定時期在國民經(jīng)濟(jì)各部門、各行業(yè)再生產(chǎn)中投入資金的數(shù)量。
A.投資數(shù)量 B.投資總量 C.投資規(guī)模 D.投資范圍
3.()的變動對貨幣供應(yīng)量起直接作用，進(jìn)而對國內(nèi)總需求產(chǎn)生影響。
A.再貼現(xiàn)率 B.同業(yè)拆借利率 C.回購利率 D.貸款利率
4.()是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實(shí)現(xiàn)政府財政政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具。
A.國家預(yù)算B.國債 C.稅收 D.財政補(bǔ)貼
5.()是影響證券市場供給的最根本因素。A.上市公司數(shù)量與收益狀況B.上市公司數(shù)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 C.上市公司質(zhì)量與收益狀況 D.上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況
6.2007年2月27日，A股指數(shù)出現(xiàn)有史以來最大的單日下跌，跌幅超過()。
A.9%
B.10%
C.7%
D.8%
7.()是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A.大小非減持
B.證券買賣業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
8.()是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。
A.法定存款準(zhǔn)備率
B.存款準(zhǔn)備金率
C.超額準(zhǔn)備金率
D.再貼現(xiàn)率
9.關(guān)于投資者和投機(jī)者的說法，下列錯誤的是()。
A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本差價
B.投資者投資主要集中在市場上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛
C.投資者的行為風(fēng)險小、收益相對小;投機(jī)者的行為往往追求高風(fēng)險、高收益
D.投資者主要進(jìn)行的是長期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會輕易賣出證券
10.隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是()已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。
A.基準(zhǔn)利率
B.回購協(xié)議利率
C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率
D.債務(wù)票面利率
11.下列關(guān)于通貨膨脹對證券市場影響的看法中，錯誤的是()。
A.嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險的B.通貨膨脹時期，所有價格和工資都按同一比率變動
C.通貨膨脹有時能夠使股價上升
D.通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性
12.以下不屬于稅收所具有的特征的是()。
A.強(qiáng)制性 B.無償性 C.靈活性 D.固定性
13.在經(jīng)濟(jì)周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于()階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
14.基本分析的缺點(diǎn)主要有()。
A.預(yù)測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱;同時，預(yù)測的精確度相對較低
B.考慮問題的范圍相對較窄
C.對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷
D.預(yù)測的時間跨度太短
15.年通脹率低于10%的通貨膨脹是()通貨膨脹。
A.溫和的 B.嚴(yán)重的 C.惡性的 D.瘋狂的16.技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是()。
A.同市場接近考慮問題比較直接
B.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
C.應(yīng)用起來相對相對簡單
D.進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長
17.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的()。
A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
B.經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展
C.宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡
D.國民收入公平分配
16.()財政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱。
A.緊縮性 B.擴(kuò)張性 C.中性 D.彈性
17.當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行會采取()貨幣政策以減少總需求。
A.松的B.緊的C.中性D.彈性
18.國債的主要功能是()。
A.調(diào)節(jié)國民收入初次分配形成的格局
B.調(diào)節(jié)國民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)節(jié)社會總供求結(jié)構(gòu)
D.調(diào)節(jié)國際收支平衡 來
二、多項(xiàng)選擇題
1.總量是反映整個社會經(jīng)濟(jì)活動狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)變量，包括兩個方面()。
A.個量的總和
B.變量的總和
C.平均量或比例量
D.總量的平均
2.以下屬于工業(yè)增加值計算方法的是()。
A.生產(chǎn)法 B.收入法 C.支出法 D.要素分配法
3.下列關(guān)于國際收支的資本項(xiàng)目說法正確的是()。
A.集中反映一國同國外資金往來的情況
B.反映著一國利用外資和償還本金的執(zhí)行情況
C.資本項(xiàng)目一般分為長期資本和短期資本
D.短期資本指即期付款的資本和合同規(guī)定借款期為1年或1年以下的資本
4.下列關(guān)于社會消費(fèi)品零售總額說法正確的是()。
A.是研究國內(nèi)零售市場變動情況、反映經(jīng)濟(jì)景氣程度的重要指標(biāo)
B.其大小和增長速度反映了城鄉(xiāng)居民與社會集團(tuán)消費(fèi)水平的高低
C.其大小和增長速度反映了居民消費(fèi)意愿的強(qiáng)弱
D.社會消費(fèi)品需求是國內(nèi)需求的重要組成部分，對一國經(jīng)濟(jì)增長具有巨大促進(jìn)作用
5.我國的國際儲備主要由()構(gòu)成。
A.黃金儲備 B.特別提款權(quán) C.在國際貨幣基金組織(IMF)的儲備頭寸 D.外匯儲備
6.財政政策分為()
A.擴(kuò)張性財政政策 B.緊縮性財政政策 C.中性財政政策 D.房租補(bǔ)貼
7.國際金融市場對證券市場的影響表現(xiàn)在()。
A.國際金融市場動蕩通過人民幣匯率預(yù)期影響證券市場
B.國際金融市場動蕩通過宏觀面間接影響我國證券市場
C.國際金融市場動蕩通過微觀面直接影響我國證券市場
D.以上都不對
8.工業(yè)增加值的計算方法包括()。
A.生產(chǎn)法 B.收入法 C.支出法 D.消費(fèi)法
9.財政支出的項(xiàng)目主要包括()。
A.企業(yè)挖潛改造資金 B.科技三項(xiàng)費(fèi)用 C.行政管理費(fèi) D.價格補(bǔ)貼支出
10.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包括()。
A.單位庫存現(xiàn)金 B.居民手持現(xiàn)金
C.單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款
D.單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個人在銀行的各項(xiàng)儲蓄存款以及證券公司的客戶保證金我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計
11.財政政策分為()。
A.擴(kuò)張性財政政策 B.緊縮性財政政策 C.中性財政政策 D.針對性財政政策
12.關(guān)于A股與H股的關(guān)聯(lián)性問題，以下說法正確的是()。
A.從歷史上看，A股和H股的相關(guān)性系數(shù)一直穩(wěn)定在0.8左右
B.隨著證券市場日益開放，A股與H股的關(guān)聯(lián)性還將迸一步加強(qiáng)
C.股權(quán)分制改革為A股帶來的自然除權(quán)效應(yīng)直接促使了A～H股的價格接軌
D.A股比H股更具有價格主導(dǎo)權(quán)
13.對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有()。
A.需求拉上的通貨膨漲
B.成本推進(jìn)的通貨膨脹
C.供給短缺的通貨膨脹
D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹
14.財政政策的種類大致可以分為()。
A.擴(kuò)張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性
15.中央銀行進(jìn)行間間接信用指導(dǎo)的具體手段包括()。
A.規(guī)定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導(dǎo)
16.選擇性貨幣政策工具主要有兩類包括()。
A.直接信用控制 B.公開市場業(yè)務(wù) C.間接信用指導(dǎo) D.再貼現(xiàn)政策
17.通常，利率水平的變化主要影響著人們的()行為。
A.儲蓄 B.就業(yè) C.投資D.消費(fèi)
18.從程度上劃分，通貨膨脹有()等幾種。
A.被預(yù)期B.惡性的C.溫和的D.嚴(yán)重的19.中央銀行進(jìn)行間間接信用指導(dǎo)的具體手段包括()。
A.規(guī)定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導(dǎo)
20.財政政策的種類大致可以分為()。
A.擴(kuò)張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性
21.中央銀行經(jīng)常采用的一般性政策工具是()。
A.直接信用控制 B.法定存款準(zhǔn)備金率 C.再貼現(xiàn)政策 D.公開市場業(yè)務(wù)
22.在統(tǒng)計GDP時，一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民是指()。
A.居住在本國的公民 B.暫居本國的外國公民 C.暫居外國的本國公民
D.長期居住在本國但未加入本國國籍的居民
23.貨幣政策的運(yùn)作可以分為()等幾類。
A.松的B.緊的C.中性D.彈性
24.按照流動性大小，我國將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，即()。
A.準(zhǔn)貨幣 B.流通中現(xiàn)金 C.狹義貨幣供應(yīng)量 D.廣義貨幣供應(yīng)量 來
三、判斷題
1.中央銀行降低再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量減少。()
2.暫居外國的本國公民不屬于常住居民的統(tǒng)計范圍。()
3.流通中現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作廣義貨幣供應(yīng)量。()
4.一國經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率變化影響越大。()
5.從總體上說，松的貨幣政策將使證券市場價格上揚(yáng)，緊的貨幣政策將使證券市場價格下跌。()
6.除了個人投資者之外的所有投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。()
7.國內(nèi)生產(chǎn)總值包含本國公民在國外取得的收入，但不包含外國居民在國內(nèi)取得的收入;相反，國民生產(chǎn)總值不包含本國公民在國外取得的收入，但包含外國居民在國內(nèi)取得的收入。()
8.中國人民銀行于2005年7月21日確立了人民幣“以市場供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動匯率制度。()
9.利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由投資變?yōu)殂y行儲蓄，從而影響證券市場的走向。()
10.如果市場物價上漲，需求過度，經(jīng)濟(jì)過度繁榮，被認(rèn)為是社會總需求大于總供給。中央銀行就會采取緊縮貨幣的政策以減少需求。()
11.通常所說的充分就業(yè)是指對勞動力的充分利用和完全利用。()
12.非儲備外匯減少就意味著國內(nèi)需求減少，非儲備外匯增加就意味著國內(nèi)需求增加。它和儲備外匯在方向上是相同的。()
13.宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對證券價格的影響。()
14.國內(nèi)生產(chǎn)總值從價值形態(tài)看，它是所有常住居民在一定時期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。()
15.長期資本是指合同規(guī)定償還期超過1年的資本或未定償還期的資本(如公司股本)，其主要形式有直接投資、政府和銀行的長期借款及企業(yè)信貸等。()
16.狹義貨幣供應(yīng)量(M1)指單位庫存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和。()
17.同業(yè)拆借中大量使用的利率是倫敦同業(yè)拆借利率(LIBOR)。()
18.通貨膨脹被認(rèn)為是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的“殺手”。()
19.我國個人收入分配實(shí)行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配政策。()
20.與上市公司質(zhì)量相比，上市公司數(shù)量直接決定證券市場供給。()來源:考試
第五篇：證券基礎(chǔ)知識試題
《證券基礎(chǔ)知識》試題
一、單選題（每小題4分）
1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。
A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制
2.有價證券是＿＿＿的一種形式。
A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本
3.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿
A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
4.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。
A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資
5.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。
A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣
6.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。
A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是
7.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為＿＿＿＿。
A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個月到1年
8.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險＿＿＿＿。
A.政策風(fēng)險 B.周期波動風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.信用風(fēng)險
9.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.買賣成交報告單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.交割單
10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。
A.15% B.20% C.30% D.35%
二、多選題（每小題6分）
1.股票的未來收益包括＿＿＿＿。
A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價值
2.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。
A.市場利率下降，基金收益下降 B.市場利率上升，基金收益下降
C.市場利率上升，基金收益上升 D.市場利率下降，基金收益上升
3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。
A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價格發(fā)現(xiàn)功能
4.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括＿＿＿＿。
A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事
C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告 D.審定對會員的接納
5.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。
A.財政部 B.證券監(jiān)督管理委員會 C.人民銀行 D.證券交易所
三、判斷題（每小題6分）
1.股票發(fā)行可以實(shí)行折價發(fā)行。
2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
3.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
4.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
5.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
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