第一篇：證券基礎(chǔ)知識

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證券基礎(chǔ)知識

1、下列不屬于常備借貸便利的主要特點的是（）

A由金融機構(gòu)主動發(fā)起，金融機構(gòu)可根據(jù)自身流動性需求申請常備借貸便利 B常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對一”交易，針對性強 C常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對多”交易，針對范圍廣 D常備借貸便利的交易對手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機構(gòu) 正確答案：C 解析：常備借貸便利的主要特點有：由金融機構(gòu)主動發(fā)起，金融機構(gòu)可根據(jù)自身流動性需求申請常備借貸便利；常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對一”交易，針對性強；常備借貸便利的交易對手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機構(gòu)。

2、下列關(guān)于多層次資本市場的結(jié)構(gòu)特征說法不正確的是（）A美國資本市場體系規(guī)模最大，體系最復(fù)雜最合理

B美國證券市場的主板市場是以納斯達克為核心的全國性證券交易

C日本的交易所分為三個層次：全國性交易中心、地區(qū)性證券交易中心和場外交易市場

D倫敦證券交易所是英國全國性的集中市場，有著200多年歷史，是吸收歐洲資金的主要渠道 正確答案：B 解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

3、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的決定因素的說法錯誤的有（）

A法定準備金率越高，貨幣乘數(shù)越?。环粗?，貨幣乘數(shù)越大

B商業(yè)銀行保有的超過法定準備金的準備金與存款總額之比，稱為超額準備金率 C現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小負相關(guān) D在其他因素不變的情況下，定期存款對活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會變大；反之，貨幣乘數(shù)會變小 正確答案：C 解析：現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小正相關(guān)。

4、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則不包括（）A證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶 B適當性管理

C證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶 D資金規(guī)定 正確答案：D 解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶；適當性管理；證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶；業(yè)務(wù)合同；保證金規(guī)定。

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5、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）A收入穩(wěn)定 B風險較大

C適宜中長線投資

D國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有 正確答案：B 解析：常識題。優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風險較小。

第二篇：2011證券基礎(chǔ)知識試題

一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為()

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標準答案： d

2、()是反映證券市場容量的重要指標。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

標準答案： c

3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作()。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標準答案： a

4、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準()家合格境外機構(gòu)投資者進入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標準答案： b

5、下面()不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標準答案： b

6、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： d

7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后()年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標準答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。

A.股票發(fā)行溢價

B.接受的贈與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標準答案： a

9、采取()的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標準答案： d

10、()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標準答案： b

11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是()。

A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標明面值，以外幣認購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標準答案： c

12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

13、某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標準答案： a

14、境內(nèi)居民個人不能用()從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標準答案： c

15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標準答案： d

16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯誤的是()。

A.安全性高

B.流通性強

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標準答案： d

17、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標準答案： d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括()。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標準答案： b

19、()不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。

A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

標準答案： c

20、不屬于公司債券的是()。

A信用公司債券

B財務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標準答案： b

21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標準答案： b

22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是()。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出

標準答案： b

23、下列選項中，對公司型基金描述正確的是()。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責理基金的投資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標準答案： a

24、下列選項中，()屬于目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標準答案： a

25、LOF指的是()。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者基金

標準答案： c

26、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標準答案： c

27、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標準答案： c

28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于()人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標準答案： c

29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標準答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標準答案： b

31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

A.風險收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D.雙重選擇權(quán)

標準答案： d

32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.50

B.40

C.25

D.10

標準答案： b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的()。

A.±5%

B.±10%

C.土20%

D.土50%

標準答案： c

34、()是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C.金融遠期

D.金融互換

標準答案： b

35、()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標準答案： a

36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是()。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度

標準答案： d

37、()是指可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

A.百慕大式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

標準答案： a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標準答案： c

39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，描述錯誤的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

標準答案： a

40、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標準答案： c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標準答案： b

42、()不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標準答案： d

43、債券發(fā)行的定價方式以()最為典型。

A.公開招標

B.上網(wǎng)競價方式

C.協(xié)商定價方式

D.詢價方式

標準答案： a

44、三板市場指的是()。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標準答案： a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為()。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標準答案： d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.4000萬元

標準答案： b

47、我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括()。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標準答案： c

48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的()汁算風險資本準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

49、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在（）個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標準答案： a

50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標準答案： c

51、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括()。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

標準答案： c

52、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以()。

A.限制業(yè)務(wù)活動

B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.指定其他機構(gòu)托管、接管

D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

標準答案： b

53、證券公司()無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

標準答案： c

54、證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求不包括()。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

標準答案： d

55、()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標準答案： c

56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標準答案： b

57、()不屬于證券投資者保護基金公司的職責。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

標準答案： b

58、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責令改正，處以()的罰款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標準答案： d

59、()不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

標準答案： a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括()。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標準答案： b

二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

61、下面屬于證券市場顯著特征的是()。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

標準答案： a, b, d

62、()是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標準答案： a, c

63、屬于證券市場中介機構(gòu)的是()。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券交易所

標準答案： a, c

64、關(guān)于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有()。

A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構(gòu)所有新批準的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)

標準答案： a, b, d

65、被批準參與證券投資的金融機構(gòu)有()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財富基金

標準答案： a, c, d

66、優(yōu)先股票的特征包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認股權(quán)

標準答案： a, b, c

67、下面屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標準答案： b, c, d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標包括()。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

標準答案： b, c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.降低公司募集資金的難度

標準答案： a, b

70、()可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體作為發(fā)起人在認購股份時的出資方式。

A.非專利技術(shù)

B.實物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標準答案： a, b, c, d 71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

標準答案： b, c

72、關(guān)于債券的票面要素描述錯誤的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

標準答案： a, d

73、通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風險主要有()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

標準答案： a, c

74、下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

標準答案： b, c, d

75、國際債券通常被分為()。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標準答案： a, d

76、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是()。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的 大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

標準答案： a, b, c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括()。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標準答案： a, b, c, d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標準答案： a, b, c

79、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

標準答案： b, c, d

80、下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是()。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標準答案： a, b 81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標準答案： a, b, c, d

82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是()。

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標準答案： a, c, d

83、套期保值的基本做法包括()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標準答案： b, d

84、下面屬于奇異型期權(quán)的是()。

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

標準答案： a, b, c, d

85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是()。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后1小時的算術(shù)平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的220%

D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手

標準答案： b

86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是()。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%

標準答案： a, b, c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了必要的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

標準答案： a, c, d

88、股票發(fā)行可以采取的定價方式有()。

A.協(xié)商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網(wǎng)競價方式

標準答案： a, b, d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標準答案： a, b, c, d

90、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()。

A.最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標準答案： a, b, c, d 91、當上市公司出現(xiàn)以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內(nèi)披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

標準答案： a, c, d

92、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風險控制指標標準描述正確的是()。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案： b, c

93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準，正確的是()。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

標準答案： a, b

94、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

標準答案： a, c, d 95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案： b, c, d

96、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標準答案： a, b, c, d

97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括()。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

標準答案： a, b, c, d

98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。

A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標準答案： a, d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

標準答案： a, b, c

100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標準答案： b, c, d

三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()

對 錯

標準答案： 正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。()

對 錯

標準答案： 錯誤

103、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。()

對 錯

標準答案： 錯誤

104、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()

對 錯

標準答案： 正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()

對 錯

標準答案： 正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。()

對 錯

標準答案： 正確

109、股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。()

對 錯

標準答案： 正確

111、國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。()

對 錯

標準答案： 正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()

對 錯

標準答案： 錯誤

113、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。()

對 錯

標準答案： 錯誤

114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。()

對 錯

標準答案： 正確

115、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。()

對 錯

標準答案： 正確

116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)，由于金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

117、外國債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

對 錯

標準答案： 錯誤

118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。()

對 錯

標準答案： 錯誤

119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。()

對 錯

標準答案： 錯誤

120、儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。()

對 錯

標準答案： 正確

121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。()

對 錯

標準答案： 正確

122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()

對 錯

標準答案： 正確

123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

對 錯

標準答案： 正確

124、封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

對 錯

標準答案： 正確

125、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。()

對 錯

標準答案： 正確

126、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。()

對 錯

標準答案： 錯誤

127、管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()

對 錯

標準答案： 錯誤

128、主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。()

對 錯

標準答案： 錯誤

129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

130、目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()

對 錯

標準答案： 正確

131、目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠期合約的典型代表。()

對 錯

標準答案： 錯誤

132、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。()

對 錯

標準答案： 正確

133、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()

對 錯

標準答案： 正確

134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。()

對 錯

標準答案： 錯誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()

對 錯

標準答案： 錯誤

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

137、實行核準制的目的在于，證券發(fā)行機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

對 錯

標準答案： 錯誤

138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。()

對 錯

標準答案： 正確

139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。()

對 錯

標準答案： 正確

140、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()

對 錯

標準答案： 正確 141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。()

對 錯

標準答案： 正確

142、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。()

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標準答案： 錯誤

143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。()

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標準答案： 正確

144、普通股票的主要風險是信用風險。()

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標準答案： 錯誤

145、證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。()

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標準答案： 正確

146、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。()

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標準答案： 正確

147、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

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標準答案： 正確

148、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例必須適當提高。()

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標準答案： 錯誤

149、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)魄，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

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標準答案： 正確

150、在融資融券的一般業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。()

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標準答案： 錯誤

151、限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。()

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標準答案： 正確

152、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

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標準答案： 錯誤

153、《公司法》的核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。()

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標準答案： 正確

154、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。()

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標準答案： 錯誤

155、上市公司應(yīng)當在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露報告。()

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標準答案： 正確

156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()

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標準答案： 錯誤

157、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。()

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標準答案： 正確

158、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()

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標準答案： 錯誤

159、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應(yīng)予公告。()

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標準答案： 正確

160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。()

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標準答案： 錯誤

第三篇：證券基礎(chǔ)知識試題

《證券基礎(chǔ)知識》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本

3.優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

4.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣

6.看跌期權(quán)的買方對標的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是

7.認股權(quán)的認購期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個月到1年

8.以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險＿＿＿＿。

A.政策風險 B.周期波動風險 C.利率風險 D.信用風險

9.證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報告單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.交割單

10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當向社會公開募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價值

2.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場利率下降，基金收益下降 B.市場利率上升，基金收益下降

C.市場利率上升，基金收益上升 D.市場利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價格發(fā)現(xiàn)功能

4.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告 D.審定對會員的接納

5.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財政部 B.證券監(jiān)督管理委員會 C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

3.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

4.股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

5.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

第四篇：證券業(yè)務(wù)員基礎(chǔ)知識

證券業(yè)務(wù)員必備的基礎(chǔ)知識

中國A股歷程：

? 1984年11月18日，中國第一個公開發(fā)行的股票———飛樂音響向社會發(fā)行1萬股(每股票面50元)，在海外引起比國內(nèi)更大的反響，被譽為中國改革開放的一個信號。

? 1986年9月26日，第一個證券柜臺交易點———中國工商銀行上海信托投資公司靜安分公司。

? 1987年9月27日，第一家證券公司———深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司成立。? 1990年11月26日，上海證券交易所正式成立。

? 1990年12月1日，深交所“試開業(yè)”，第一天成交安達股票8000股，采用的是最原始的口頭唱報和白板競價的手工方式。

? 1990年12月19日，滬市的首個交易日以96.05點開盤，并以當日最高價99.98點報收，當日成交金額49萬4千元人民幣。

交易時間

A股（大陸）每周一至周五開盤，每天 上午9：30到11：30開盤，下午1：00到3：00開盤

H股(香港股市)周一到周五上午10：00到中午12：30,下午2：30到4：00 名詞解釋

K線：就是將各種股票每日、每周、每月的開盤價、收盤價、最高價、最低價等漲跌變化狀況，用圖形的方式表現(xiàn)出來。

短 線：持股時間短，通常在兩周10個交易日內(nèi)。散 戶：指小額投資者或個人投資者。

缺 口：股票缺口又稱為跳空，是指相鄰的兩根K線間沒有發(fā)生任何交易，股價在走勢圖上出現(xiàn)空白區(qū)域，這就是所謂的跳空缺口

成交量：成交量是指一個時間單位內(nèi)對某項交易成交的數(shù)量。一般情況下成交量大且價格上漲的股票趨勢向好。成交量持續(xù)低迷時，一般出現(xiàn)在熊市或股票整理階段，市場交投不活躍。成交量是判斷股票走勢的重要依據(jù)，對分析主力行為提供了重要的依據(jù)。

印花稅：證券交易印花稅, 是從普通印花稅中發(fā)展而來的, 屬于行為稅類,根據(jù)一筆股票交易成交金額對買賣雙方同時計征，基本稅率為4‰,基金和債券不征收印花稅。

傭 金：傭金是指委托者委托買賣成交后，按實際成交金額數(shù)的一定比例向承辦委托的證券商交納的費用。傭金也就是證券商代理委托買賣成交后的經(jīng)營收入，或者說手續(xù)費收入。委托買賣股票的收費標準是3.5‰，最底起點為5元。

“T+1”交易制度：自１９９５年１月１日起，為了保證股票市場的穩(wěn)定，防止過度投機，股市實行“Ｔ＋１”交易制度，當日買進的股票，要到下一個

交易日才能賣出。同時，對資金仍然實行“T＋0”，即當日回籠的資金馬上可以使用。

跌停板：跌停板是交易所規(guī)定的股價在一天中相對前一日收盤價的最大跌幅，不能超過此限，否則自動停止交易。中國現(xiàn)規(guī)定跌停降幅（sT類股票除

外5%）為10%。

漲停板：跌停板反義詞。

跳水：指股價迅速下滑幅度很大，超過前一交易日的最低價很多。洗盤：是主力操縱股市，故意壓低股價的一種手段，做法是為了拉高股價獲利出貨，先有意制造賣壓，迫使低價買進者賣股票，以減輕拉長壓力，通過這種方法可以使股價容易拉高。

建倉：投資者開始買入看漲的股票。

滿倉：已經(jīng)用賬戶里全部資金買入股票，沒有其它可用資金。

集合競價：集合競價（Call auction）是指在每個交易日上午9：15—9：25分，由投資者按照自己所能接受的心理價格自由地進行買賣申報，電腦交易主機系統(tǒng)對全部有效委托進行一次集中撮合處理過程。在集合競價時間內(nèi)的有效委托報單未成交，則自動有效進入9：30開始的連續(xù)競價。

除 權(quán)：除權(quán)是由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

填 權(quán)：在除權(quán)除息后的一段時間里，如果多數(shù)人對該股看好，該只股票交易市價高于除權(quán)（除息）基準價，這種行情稱為填權(quán)。坐 轎：目光銳利或事先得到信息的投資人，在大戶暗中買進或賣出時，或在利多或利空消息公布前，先期買進或賣出股票，待散戶大量跟進或跟出，造成股價大幅度上漲或下跌時，再賣出或買回，坐享厚利，這就叫坐轎。

吸 籌：是指在股市中莊家,或主力,大戶介入某一個股,一段時間內(nèi)不斷買入的行為.一般所說的吸籌就是指主動買入股票.拉 升：一般指莊或大戶大單拉升股價。促使股價飛速提升，想火箭發(fā)射似的。出 貨：出貨指莊家在高價時，不動聲色地賣出股票，稱為出貨。盤 整：盤整是指股價在一段時間內(nèi)波動幅度小，無明顯的上漲或下降趨勢，股價呈牛皮整理，該階段的行情震幅小，方向不易把握，是投資者最迷惑的時候。

洗 盤：指莊家大戶為降低拉升成本和阻力，先把股價大幅度殺低，回收散戶恐慌拋售的股票，然后抬高股價乘機獲取價差利益的行為。一般說，只要

能確定股價的波動為莊家洗盤，就應(yīng)該持籌不動，靜待股價上漲。解 套：股價回到成本價 套 牢：跌幅超過20%

割 肉：套牢后下決心賣出。

反 轉(zhuǎn)：指股價由多頭行情轉(zhuǎn)為空頭行情，或由空頭行情轉(zhuǎn)為多頭行情。大勢來講，就是由牛市轉(zhuǎn)變?yōu)樾苁?，或是由熊市轉(zhuǎn)變?yōu)榕Ｊ?，從個股來講，從下跌趨勢轉(zhuǎn)向上升趨勢，投資者應(yīng)積極參與，股票的形態(tài)看好，從上升趨勢轉(zhuǎn)為下跌趨勢，投資者應(yīng)盡快出局或遠離該股票。

反 彈：是指在下跌的行情中，股價有時由于下跌速度太快，受到買方支撐面暫時回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復(fù)下跌趨勢。

利 好：利好是指刺激股價上漲的信息，如股票上市公司經(jīng)營業(yè)績好轉(zhuǎn)、銀行利率降低、社會資金充足、銀行信貸資金放寬、市場繁榮等，以及其他政治、經(jīng)濟、軍事、外交等方面對股價上漲有利的信息。嚴格的說，利好是指能刺激股價上漲的信息披露。利 空：利好的反義。

莊 家：指能影響某一支股票的大戶投資者。通常是占有50%以上的發(fā)行量，有時莊家控量不一定達到50%，看各品種而定，一般10%至30%即可控盤。

二級市場：指證券交易市場。是證券經(jīng)過發(fā)行市場后，投資者不斷對證券進行買賣交易，所產(chǎn)生的證券流通市場。

一級市場：指證券發(fā)行市場。是證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

龍頭股：龍頭股指的是某一時期在股票市場的炒作中對同行業(yè)板塊的其他股票具有影響和號召力的股票，它的漲跌往往對其他同行業(yè)板塊股票的漲跌起引導(dǎo)和示范作用。往往龍頭股比其它股多賺30%左右。ST 股：也就是說，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。

次新股：次新股的內(nèi)涵是伴隨著時間的推移而相應(yīng)變化的。一般來說一個上市公司在上市后的一年之內(nèi)如果還沒有分紅送股，或者股價未被市場主力明顯炒做的話，基本上就可以歸納為次新股板塊。

紅籌股：這一概念誕生于90年代初期的香港股票市場。中華人民共和國在國際上有時被稱為紅色中國，相應(yīng)地，香港和國際投資者把在境外注冊、在香港上市的那些帶有中國大陸概念的股票稱為紅籌股。

藍籌股：泛指資金雄厚、技術(shù)力量強大、經(jīng)營管理有效、盈余記錄穩(wěn)定、能按期分配股利的公司所發(fā)行的、被公認為具有很高投資價值的普通股票。藍籌股是績優(yōu)股中的佼佼者。藍籌股適于進行中長線投資，穩(wěn)健型投資者可參與。被公認為業(yè)績優(yōu)良的公司的普通股票，又稱為“績優(yōu)股”。大盤股：目前市場流通盤在10億以上的。小盤股：目前市場流通盤在5億以下。（股市中對大盤小盤沒有明確規(guī)定）黑馬股：是指價格可能脫離過去的價位而在短期內(nèi)大幅上漲的股票。黑馬

股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很難成為黑馬了，投資者不用刻意的搜尋黑馬，只要是好股票，就可以賺得到錢。

股 票：股票是一種有價證券，是股份公司在籌集資本時向出資人公開或私下發(fā)行的、用以證明出資人的股本身份和權(quán)利，并根據(jù)持有人所持有的股份數(shù)享有權(quán)益和承擔義務(wù)的憑證。股票代表著其持有人（股東）對股份公司的所有權(quán)，每一股同類型股票所代表的公司所有權(quán)是相等的，即“同股同權(quán)”。

H 股：H股也稱國企股，指注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。（因香港英文——HongKong首字母，而稱得名H股。）H股為實物股票，實行“T+0”交割制度，無漲跌幅限制。中國地區(qū)機構(gòu)投資者可以投資于H股，大陸地區(qū)個人目前尚不能直接投資于H股。在天津，個人投資者可以在中國銀行各銀行網(wǎng)點開辦“港股直通車”業(yè)務(wù)而直接投資于H股。但是，國務(wù)院目前尚未對此項業(yè)務(wù)最后的開閘放水。個人直接投資于H股尚需時日。國際資本投資者可以投資H股。

B 股：B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。A 股：A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我國境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機構(gòu)、組織或個人（不含臺、港、澳投資者）以人民幣認購和交易的普通股股票。A股不是實物股票，以無紙化電子記賬，實行“T+1”交割制度，有漲跌幅（10%）限制，參與投資者為中國大陸機構(gòu)或個人。

第五篇：證券基礎(chǔ)知識模擬測試題

歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。

A、基金總資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本B、基金凈資產(chǎn)

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（）。

A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（）

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)?（）

A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）來源：

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（）。

A、絕對多數(shù)B、相對多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實業(yè)B、郵票

C、有價證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。

A、職業(yè)紀律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價值C、責任D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全

部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。

A、5％B、10％

C、30％D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、194818、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。

A、一級有擔保B、二級有擔保C、三級有擔保D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布了（），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）。

A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。

A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險公司

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀、自營B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務(wù)D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險公司進行證券投資主要是考慮（）

A、本金安全和收益率B、流動性和分散風險來源：

C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（）

A、道一瓊斯股價指數(shù)B、《金融時報》指數(shù)C、日經(jīng)225股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（）

以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

A、5％B、10％C、15％D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行B、金融機構(gòu)C、證券公司D、工商銀行

32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價格B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動D、合約的期限

33、在股票票面上標明的金額，是股票的（）。

A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應(yīng)提取的基金保管費是（）萬元.A、2.2495 B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)

37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（）。

A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。

A、基本概念B、基本準則C、基本特征D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系

40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。

A、赤字國債B、建設(shè)國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。

A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。

A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標準的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是（）。

A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是（）

A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動

C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟效益原則C、社會效益原則D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券

52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。

A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）初期。

A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書B、買賣成交報告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、負債股息D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責B、所屬證券公司承擔全部責任

C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任D、證券登記結(jié)算公司負全部責任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）

A、5億元B、2億元C、5千萬元D、1億元

60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他

61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等

B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶

64、認股權(quán)證的認購期限一般為（）。

A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。

A、隨時償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當是（）

A、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B、有權(quán)部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)

C、有權(quán)部門批準設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

D、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)

67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍B、規(guī)范C、絕對穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定

68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對象是（）。

A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A

（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B

（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C

（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C

（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D

（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B

（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D

（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B

（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A