第一篇：關(guān)于客戶信息整改工作的情況說明

關(guān)于客戶信息整改工作的情況說明

根據(jù)會計結(jié)算部電郵〔2015〕81號《關(guān)于客戶信息整改工作進展情況（4期）的通報》中的問題答疑，“于長期未發(fā)生交易并經(jīng)查找內(nèi)部資料或聯(lián)系客戶均無法提供“職業(yè)”依據(jù)的存量客戶信息，柜員可根據(jù)客戶的住址、區(qū)域以及居委會或村委會提供的相關(guān)信息等判斷客戶職業(yè)，并在系統(tǒng)中選擇相應(yīng)的職業(yè)類別；后期，待客戶發(fā)生業(yè)務(wù)后再根據(jù)客戶提供的信息修改完善?！?/p>

針對此問題，分理處積極與當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶞贤ㄣ暯樱诰C合業(yè)務(wù)系統(tǒng)查詢出人行執(zhí)法檢查客戶身份識別需整改的未登記職業(yè)信息客戶的身份證號碼，通過當(dāng)?shù)嘏沙鏊M行核實其證件到期日和戶口性質(zhì)，以派出所加蓋公章的明細(xì)清單作為佐證資料，在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中對未登記職業(yè)的客戶信息進行修改完善，由網(wǎng)點負(fù)責(zé)人在清單上簽注意見審批，修改信息打印的業(yè)務(wù)憑條不交由客戶本人簽字確認(rèn)。

特此說明！

巴南支行麻柳嘴分理處

二0一五年八月二十日

第二篇：整改說明

關(guān)于慧澤教育培訓(xùn)部8月19日檢查中存在問題的整改說明

我慧澤教育培訓(xùn)部由魏文品舉辦，按法定程序和要求向主管機關(guān)合肥市教育局申辦辦學(xué)許可證，并于2009年8月19日接受了教育局領(lǐng)導(dǎo)和專家組的檢查，在檢查過程中，專家組對我校的辦學(xué)情況給予了一定的肯定，但也就我校舉辦過程中存在的一些細(xì)節(jié)問題提出了整改意見，詳細(xì)意見如下：

1，消防及安全方面：本校辦學(xué)場所雖然有整棟大樓的消防驗收意見書，但缺少關(guān)于本層房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校的專門驗收意見，消防器材也需要檢修和增加；教室雖然安裝了護欄，但是不夠牢固。

2，資料方面：部分資料不準(zhǔn)確，如教職員工情況的簡表中的學(xué)歷和附件中的學(xué)歷有出入。3，教學(xué)計劃不夠詳細(xì)，只有學(xué)校整體的教學(xué)計劃，沒有細(xì)化到專業(yè)。4，圖書數(shù)量不足，且沒有合理有序的擺放。

5，教師辦公區(qū)還有以前公司個別員工在此辦公，需盡快清出。

經(jīng)過專家們的批評指正，我校全體上下高度重視，立即進行了全面的整改，現(xiàn)將整改情況匯報如下：

1，我校在此之前雖多次向包河區(qū)消防大隊提出消防檢查申請，但對方表示沒有關(guān)于培訓(xùn)學(xué)校消防驗收的行政許可，因此沒有前來消防驗收。本次經(jīng)專家提出整改意見后，我方與消防隊進行全面的溝通，詳細(xì)闡述了辦學(xué)需要單獨消防驗收的利害關(guān)系，消防隊終于同意對我校進行專項消防檢查，并提出了關(guān)于消防安全方面的相關(guān)建議。我方按消防相關(guān)法規(guī)要求對相關(guān)消防器材進行了補充和完繕，消防隊也于9月27日對我方此處房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校專門出具的同意的意見書。另外我方教室的護欄也在消防隊的指導(dǎo)下進行了加固和完善，達到相關(guān)安全要求。

2，我方前期因流程不熟悉，資料多次申報及退回，導(dǎo)致后期提交資料的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，對此我方進行了仔細(xì)的整改，所有資料重新進行全面檢查，有誤之處一律進行了勘正，現(xiàn)新的資料已經(jīng)重新提交。

3，針對教學(xué)計劃方面，我校也組織了相關(guān)專業(yè)教學(xué)組開會研究，群策群力，按我校的實際情況制訂了詳細(xì)的教學(xué)計劃并細(xì)化到專業(yè)，教學(xué)計劃也已隨申報資料同時提交。

4，關(guān)于圖書方面，我校立即著手行動，購置了書架等必備物品，對圖書的數(shù)量和種類也進行了補充，現(xiàn)圖書的數(shù)量、種類及擺放已達到相關(guān)要求。

5，關(guān)于教師辦公區(qū)我方也下定決心，進行了嚴(yán)格的清理整頓，對暫借于此辦公地非我校人員限期搬出，并于8月25日前完成了搬遷，目前所有辦公區(qū)場所均為我校所用，為我校以后的擴大規(guī)模也創(chuàng)造了有利條件。

綜上所述，我校針對專家組提出的需整改問題態(tài)度重視，行動迅速，整改效果達到了標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)我方自檢，已具備了申辦學(xué)校的必備條件，先特將相關(guān)情況向主管部門匯報，盡情審查。

合肥慧澤教育培訓(xùn)部

2009-09-07

數(shù)學(xué)教學(xué)組

杜鳳麗 數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

黃

玲 方

倩 吳小玲 英語教學(xué)組

英語教學(xué)組

英語教學(xué)組

朱玉芬 何勁松 封玉梅

告

知

安徽世紀(jì)星機電有限公司已于2009年8月10日整體搬遷至新辦公地點，留守值班人員也于8月26日全體搬遷至新辦公區(qū)，請往來辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的新老客戶和合作供應(yīng)商前往新辦公區(qū)辦理業(yè)務(wù)。因本公司搬遷對您造成的不便敬請諒解。

新辦公區(qū)地址：望江路278號門面房1-4號（望江路與合作化路交叉口）聯(lián)系電話：0551-3630999 傳

真：0551-3444085

安徽世紀(jì)星機電有限公司

2009年8月27日

英語競賽班 專用教室

第三篇：整改情況說明格式

關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明

2007 年，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字200728 號）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（桂證監(jiān)字200714 號）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，開展了公司治理專項活動，活動分自查階段、公眾評議階段和整改提高階段。

截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理專項活動三個階段的主要工作已基本完成，限期整改問題已在限期內(nèi)整改完畢，并于 2007、年 11 月 1 日，通過《證券時報》《中國證券報》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露了整改報告。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進一步深入推進上市公司治理專項活動的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進一步鞏固公司治理專項活動成果，持續(xù)推進公司治理專項活動，公司對 2007 開展的治理專項活動整改報告的落實情況及持續(xù)改進性問題的整改效果重新進行了審慎評估，現(xiàn)對截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活動的整改情況說明如下：

一、限期整改問題及整改情況說明

1、監(jiān)事會的監(jiān)督作用有待進一步提高 整改情況說明：為了使監(jiān)事會的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于 2007 年 6 月 30日前強化了監(jiān)事的職責(zé)，對監(jiān)事進行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過競爭方式選出，還沒有形成合理的選聘機制 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，董事會提名委員會已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo)準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會四個專門委員會未能定期全面開展工作： 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事會已對四個專門委員會實施細(xì)則進行修改和完善，并

已將實施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會專門委員會已正常運作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對分支機構(gòu)的管理有待進一步加強 整改情況說明：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個分公司。為了降低經(jīng)營風(fēng)險，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強對分公司的管理和控制，如對公司公章的管理和使用等方面進行規(guī)范。同時，將針對分公司的管理，制訂了更為切實可行的財務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實行經(jīng)理離任審計等，在限期內(nèi)完成整改。

二、持續(xù)改進問題及整改情況說明

1、公司運作存在不規(guī)范的情況

（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會的情況。

（2）公司董事會對下屬專門委員會重視不足，專門委員會的委員對自己職責(zé)亦不了解掌握，專門委員會沒有真正運作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會召開時的會議通知對象未包括監(jiān)事，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會召開時會議通知對象包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會議增加為董事會會議的一種形式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董事會召開會議時只有董事會會議和董事會臨時會議兩種會議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表擔(dān)任董事，卻沒有明確職工代表擔(dān)任董事的名額，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。整改情況說明：

①公司董事會已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開股東大會，敦促公司董

事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會。

②公司董事會已于 2008 年 1 月 16 日召開會議，審議通過了對下設(shè)四個專門委員會實施細(xì)則的修訂，專門委員會的委員已充分了解掌握專門委員會的實施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運作和發(fā)揮作用。

③公司已于2008 年 1 月 16 日召開臨時股東大會，對公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十五條內(nèi)容進行了修改，有關(guān)董事會會議的通知對象、會議形式及職工代表擔(dān)任董事的名額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機制不完善。

（1）公司市場總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買賣本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計制度，也未配備專職審計人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。整改情況說明：

①公司董事會已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員通報了市場總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買賣公司股票的情況。董事會今后將進一步加強對公司董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠實履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將此次買賣本公司股票獲得的收益全額上繳公司。

②公司已于2007年11月2日配備了專職審計人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計制度并獲董事會審議通過。公司將根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把持續(xù)推進公司治理活動做為下

一階段的重點工作，積極發(fā)揮董事會專門委員會的作用，不斷提高規(guī)范運作的意識和水平，深刻認(rèn)識到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以下幾個方面的工作：、1、不斷完善《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作、增強公司獨立性，重點增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強公司資金的管理，杜絕股東或者實際控制人占用公司資金行為的發(fā)生，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級管理人員維護上市公司資金安全的責(zé)任和法定義務(wù)。

3、進一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報告的條款內(nèi)容，增加對股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保密及披露條款。

4、引進人才、強化和健全公司治理組織機制。公司計劃用半年時間，全方位引進適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運作要求的行政、銷售、財務(wù)、投資、法律、人事等高級管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進工作需要、能夠規(guī)范管理公司、不斷為股東、為社會創(chuàng)造財富的管理團隊。公司將以此次專項治理活動為契機，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自身經(jīng)營活動，提高公司誠信度，同時進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作和內(nèi)部控制制度，努力促進公司透明度、競爭力和贏利能力以回報投資者。

索芙特股份有限公司董事會

二○○八年七月十九日

第四篇：整改情況說明格式

整改情況說明格式

2007 年，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動 有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28 號）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理 專項活動有關(guān)事項的通知》（桂證監(jiān)字[2007]14 號）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加 強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，開展了公司治理專項活動，活 動分自查階段、公眾評議階段和整改提高階段。截止 2007 年10 月 31 日，公司治理專 項活動三個階段的主要工作已基本完成，限期整改問題已在限期內(nèi)整改完畢，并于2007 年 11 月 1 日，通過《證券時報》、《中國證券報》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露 了整改報告。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27 號《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進一步深入 推進上市公司治理專項活動的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進一步鞏固公司治理專項活動成果，持續(xù)推進公司治理專項活動，公司對 2007 開展的治理專項活動整改報告的落實情 況及持續(xù)改進性問題的整改效果重新進行了審慎評估，現(xiàn)對截至2008 年6 月30 日公司 治理活動的整改情況說明如下：

1、監(jiān)事會的監(jiān)督作用有待進一步提高 為了使監(jiān)事會的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于2007 年6 月30 日前強化了監(jiān)事的職責(zé)，對監(jiān)事進行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過競爭方式選出，還沒有形成 合理的選聘機制 2007 年6 月30 日前，董事會提名委員會已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo) 準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會四個專門委員會未能定期全面開展工作：

：2007 年6 月30 日前，公司董事會已對四個專門委員會實施細(xì)則進 行修改和完善，并已將實施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會專門 委員會已正常運作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對分支機構(gòu)的管理有待進一步加強 2 ：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個分公司。為了降低經(jīng)營風(fēng) 險，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強對分公司的管理和控制，如對公司公章 的管理和使用等方面進行規(guī)范。同時，將針對分公司的管理，制訂了更為切實可行的財 務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實行經(jīng)理離任審計等，在限期內(nèi)完成整改。

1、公司運作存在不規(guī)范的情況（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會的情況。

（2）公司董事會對下屬專門委員會重視不足，專門委員會的委員對自己職責(zé)亦不 了解掌握，專門委員會沒有真正運作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會召開時的會議通知對象未包括監(jiān)事，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會召開時會議通知對象 包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會議增加為董事會會議的一種形式，不 符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董 事會召開會議時只有董事會會議和董事會臨時會議兩種會議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表擔(dān)任董事，卻沒有明確職工代表擔(dān)任董事的名額，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。

①公司董事會已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開股東大會，敦促 公司董事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會。②公司董事會已于2008 年1 月16 日

召 開會議，審議通過了對下設(shè)四個專門委員會實施細(xì)則的修訂，專門委員會的委員已充分 了解掌握專門委員會的實施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運作和發(fā)揮作用。③公司已于 2008 年1 月16 日召開臨時股東大會，對公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十 五條內(nèi)容進行了修改，有關(guān)董事會會議的通知對象、會議形式及職工代表擔(dān)任董事的名 額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機制不完善。

（1）公司市場總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買賣本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計制度，也未配備專職審計人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。

①公司董事會已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān) 3 人員通報了市場總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買賣公司股票的情況。董事會今后將進一步加強對公司董 事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以 此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠 實履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將 此次買賣本公司股票獲得的收益全額上繳公司。②公司已于2007年11月2日配備了專職 審計人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計制度并獲董事會審議通過。

公司將根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27 號《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把 持續(xù)推進公司治理活動做為下一階段的重點工作，積極發(fā)揮董事會專門委員會的作用，不斷提高規(guī)范運作的意識和水平，深刻認(rèn)識到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以 下幾個方面的工作：

1、不斷完善《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作、增強公 司性，重點增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強公司的管理，杜絕股東或者實際控制人占用公司行為的發(fā)生，嚴(yán) 格控制對外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級管理人員維護上市公司安全的責(zé)任和法定 義務(wù)。

3、進一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報告的條款內(nèi)容，增加對股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保 密及披露條款。

4、引進人才、強化和健全公司治理組織機制。公司計劃用半年時間，全方位引進 適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運作要求的行政、銷售、財務(wù)、投資、法律、人事等高級管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進工作需要、能夠規(guī) 范管理公司、不斷為股東、為社會創(chuàng)造財富的管理團隊。

公司將以此次專項治理活動為契機，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自 身經(jīng)營活動，提高公司誠信度，同時進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作和內(nèi)部控 制制度，努力促進公司透明度、競爭力和贏利能力以回報投資者。

第五篇：整改情況說明格式

關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明

2007 年，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字200728 號）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（桂證監(jiān)字200714 號）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，開展了公司治理專項活動，活動分自查階段、公眾評議階段和整改提高階段。

截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理專項活動三個階段的主要工作已基本完成，限期整改問題已在限期內(nèi)整改完畢，并于 2007、年 11 月 1 日，通過《證券時報》《中國證券報》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露了整改報告。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進一步深入推進上市公司治理專項活動的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進一步鞏固公司治理專項活動成果，持續(xù)推進公司治理專項活動，公司對 2007 開展的治理專項活動整改報告的落實情況及持續(xù)改進性問題的整改效果重新進行了審慎評估，現(xiàn)對截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活動的整改情況說明如下：

一、限期整改問題及整改情況說明

1、監(jiān)事會的監(jiān)督作用有待進一步提高 整改情況說明：為了使監(jiān)事會的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于 2007 年 6 月 30日前強化了監(jiān)事的職責(zé)，對監(jiān)事進行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過競爭方式選出，還沒有形成合理的選聘機制 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，董事會提名委員會已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo)準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會四個專門委員會未能定期全面開展工作： 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事會已對四個專門委員會實施細(xì)則進行修改和完善，并

已將實施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會專門委員會已

正常運作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對分支機構(gòu)的管理有待進一步加強 整改情況說明：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個分公司。為了降低經(jīng)營風(fēng)險，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強對分公司的管理和控制，如對公司公章的管理和使用等方面進

行規(guī)范。同時，將針對分公司的管理，制訂了更為切實可行的財務(wù)管理規(guī)章制

度和管理人員考核制度、實行經(jīng)理離任審計等，在限期內(nèi)完成整改。

二、持續(xù)改進問題及整改情況說明

1、公司運作存在不規(guī)范的情況

（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會的情況。

（2）公司董事會對下屬專門委員會重視不足，專門委員會的委員對自己職

責(zé)亦不了解掌握，專門委員會沒有真正運作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會召開時的會議通知對象未包括監(jiān)

事，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會召開

時會議通知對象包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會議增加為董事會會議的一種形

式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一

十五條規(guī)定的董事會召開會議時只有董事會會議和董事會臨時會議兩種會議形

式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表擔(dān)任董事，卻沒有明確職工代表擔(dān)任董事的名

額，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。整改情

況說明：

①公司董事會已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開股東大會，敦促公司董

事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會。

②公司董事會已于 2008 年 1 月 16 日召開會議，審議通過了對下設(shè)四個

專門委員會實施細(xì)則的修訂，專門委員會的委員已充分了解掌握專門委員會的實施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運作和發(fā)揮作用。

③公司已于2008 年 1 月 16 日召開臨時股東大會，對公司章程第四十四

條、第一百條及第一百三十五條內(nèi)容進行了修改，有關(guān)董事會會議的通知對象、會議形式及職工代表擔(dān)任董事的名額等條款已符合《上市公司章程指引（2006

年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機制不完善。

（1）公司市場總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買賣本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計制度，也未配備專職審

計人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。整改情況

說明：

①公司董事會已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員

通報了市場總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買賣公司股票的情況。董事會今后將進一步加強對公

司董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項法律、法規(guī)和本公司章程等有

關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠實履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。

陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將此次買賣本公司股票獲得的收益全額上繳公

司。

②公司已于2007年11月2日配備了專職審計人員，于2008年1月16日

制定了內(nèi)部審計制度并獲董事會審議通過。公司將根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員

會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把持續(xù)推進公司治理活動做為下

一階段的重點工作，積極發(fā)揮董事會專門委員會的作用，不斷提高規(guī)范運作的意識和水平，深刻認(rèn)識到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運作、提升上市公

司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以下

幾個方面的工作：、1、不斷完善《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作、增強公司獨立性，重點增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措

施。

2、加強公司資金的管理，杜絕股東或者實際控制人占用公司資金行為的發(fā)

生，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級管理人員維護上市公司資金安

全的責(zé)任和法定義務(wù)。

3、進一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報告的條

款內(nèi)容，增加對股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，增加敏感信

息排查、歸集、保密及披露條款。

4、引進人才、強化和健全公司治理組織機制。公司計劃用半年時間，全方

位引進適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運作要求的行政、銷售、財務(wù)、投資、法律、人事等高級管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)

改進工作需要、能夠規(guī)范管理公司、不斷為股東、為社會創(chuàng)造財富的管理團隊。

公司將以此次專項治理活動為契機，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)

范自身經(jīng)營活動，提高公司誠信度，同時進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范

運作和內(nèi)部控制制度，努力促進公司透明度、競爭力和贏利能力以回報投資者。

索芙特股份有限公司董事會

二○○八年七月十九日