第一篇：立卷說明(整改)[大全]

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程

項目檔案立卷說明

一、唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程概況

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程于2011年6月29日取得河北省發(fā)改委核準(zhǔn)。建設(shè)地點位于唐山港曹妃甸港區(qū)二港池西岸線順直段北端點處以南796.42m起，向南521m止，碼頭岸線方向N0°-180°。工程建設(shè)2個5萬噸級通用件雜貨泊位（碼頭結(jié)構(gòu)兼顧10萬噸級散貨船）、后方堆場、道路及輔助建筑物，年計通過能力約310萬噸/年，占用碼頭岸線總長521米，陸域面積約49.2萬平方米，工程建設(shè)工期為15個月。項目總投資77321萬元。

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程由中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計有限公司負(fù)責(zé)設(shè)計；天津深基工程有限公司、豐潤建筑安裝股份有限公司負(fù)責(zé)建設(shè)；唐山海港港興監(jiān)理咨詢有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理；河北省水運工程質(zhì)量安全監(jiān)督局進(jìn)行監(jiān)督。本項目水工結(jié)構(gòu)工程于2012年3月通過了河北省水運工程質(zhì)量安全監(jiān)督局組織的交工驗收；堆場、道路、輔建區(qū)工程也于2012年8月通過該局驗收。項目于2013年6月投入試運營。

二、項目文件收集整理所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)

（1）交通運輸部關(guān)于印發(fā)《水運建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法》的通知（交辦發(fā)[2009]225號）；

（2）國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范

（DA/T28-2002）；

（3）《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)[2006]2號）；（4）《河北省重點項目檔案驗收管理辦法》（冀檔發(fā)[2009]40號）；（5）《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/11822-2008）。

三、項目檔案整理情況

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程檔案依照《企業(yè)檔案分類規(guī)則》、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》和交通運輸部《水運建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理方法等檔案管理規(guī)范》等規(guī)范文件，結(jié)合公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行了系統(tǒng)的整理。

1、檔案分類。分類遵循十大類分類法，根據(jù)公司檔案分類方案，對唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程項目檔案進(jìn)行分類，并確定分類號為1.01，其含義就是“1”為一級類目中的基建工程類檔案，“01”為二級類目，為工程項目代碼，代表聯(lián)想碼頭一起工程。

2、案卷整理。整個項目檔案是按照《水運建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理方法》要求收集、整理的，工程項目檔案的排列按立項審批資料、設(shè)計審批資料、工程準(zhǔn)備資料、施工文件資料、竣工驗收資料、招投標(biāo)及合同資料、資金管理資料、照片資料、電子文件資料共九大類。案卷排列采取大流水形式，從“001”開始。檔號“1.01-001”就代表聯(lián)想碼頭檔案的第一卷。

卷內(nèi)文件的排列遵循檔案資料形成的內(nèi)部規(guī)律和文件之間的自然聯(lián)系排列的。

工程管理資料是按照項目立項審批。設(shè)計審批、工程準(zhǔn)備等工作順序組卷的，卷被文件的排列按結(jié)論性文件、支持性文件結(jié)合時間一次排列，遵循了重要的結(jié)論性文件在前，依據(jù)性文件在后；批復(fù)在前，請示在后；轉(zhuǎn)發(fā)文在前被轉(zhuǎn)發(fā)文在后；原件在前，復(fù)制件在后的原則。招投標(biāo)資料按勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理順序組卷。卷內(nèi)文件排列按招投標(biāo)備案、招標(biāo)資料、投標(biāo)資料的順序進(jìn)行排列。合同資料按照勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等工作順序組卷。卷內(nèi)文件排列按照時間順序?；üこ藤Y料案卷按照工程管理、施工管理、原材料質(zhì)量保證資料、施工原始文件、竣工圖排列的。卷內(nèi)文件按照其固有的練習(xí)結(jié)合時間排列。照片檔案、電子文件檔案按照時間排列。工程結(jié)算資料按工程分項進(jìn)行排列。

3、唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程共形成檔案513卷。其中其中，立項審批資料12卷（1.01-001～1.01-012），包括項目立項、審批、工程可行性研究報告、環(huán)境影響、項目用海預(yù)審、岸線、通航安全、安全、職業(yè)病等。設(shè)計審批資料5卷（1.01-013～1.01-017），包括初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、勘察等。工程準(zhǔn)備資料9卷（1.01-018～1.01-026），包括建設(shè)用地規(guī)劃、項目選址、工程許可證、辦理土地手續(xù)、開工備案等；施工文件資料432卷（1.01-027～1.01-458），包括唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程水工結(jié)構(gòu)工程、道路堆場工程、輔建區(qū)工程、海關(guān)監(jiān)管堆場工程、設(shè)備資料和監(jiān)理資料等；竣工驗收資料8卷（1.01-459～1.01-466），包括質(zhì)量監(jiān)督報告、港口經(jīng)營許可證和各項專項驗收。招投標(biāo)資料及合

同文件28卷（1.01-467～1.01-494），包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、招標(biāo)備案等；資金管理文件10卷（1.01-495～1.01-504），包括審計決算報告等；照片資料6卷（1.01-505～1.01-510）；電子文件3卷（1.01-511～1.01-513）。

聯(lián)想控股唐山曹妃甸港務(wù)有限責(zé)任公司

2014年3月18日

第二篇：檔案整理立卷說明

檔案整理立卷說明

一、立卷歸檔情況：

1、文書檔案1984-2000年永久*卷，長期*卷，已移交至區(qū)檔案館?，F(xiàn)存有短期*卷。

2、照片檔案*張。

6、電子檔案*盤。

二、立卷整理情況的主要內(nèi)容：

1、立卷整理的組織形式及分工：

文書檔案由辦公室工作人員負(fù)責(zé)收集資料、歸檔立卷；然后交給綜合檔案室統(tǒng)一編號、上架。照片、科技、光盤檔案由綜合檔案室收集整理。

2、案卷排列與編號

為了方便提供利用，提高檢索效率，我們編制了*本案卷目錄和*本歸檔文件目錄。建立了所有門類和載體檔案資料的案卷級或文件級數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)了所有檔案資料微機(jī)檢索查詢。

文書檔案定類目代號為WS，以卷為單位整理，永久、長期目錄號為：Y，按“—機(jī)構(gòu)（問題）—保管期限”分類方法進(jìn)行歸檔，以“件”為單位整理，件號在分類方案的最低一級類目下編號。

簿分類號以KJz代表，每個類目下，從“1”開始起目錄號；財務(wù)報告（報表）的分類號以KJb代表，每個類目下，從“1” 照片檔案，按照片形成時間歸檔，以組為單位整理入照片檔案冊，每冊中從“1”開始編號，建一本目錄，分類與目錄號定為“Szy1”。

2015年月日

第三篇：整改說明

關(guān)于慧澤教育培訓(xùn)部8月19日檢查中存在問題的整改說明

我慧澤教育培訓(xùn)部由魏文品舉辦，按法定程序和要求向主管機(jī)關(guān)合肥市教育局申辦辦學(xué)許可證，并于2009年8月19日接受了教育局領(lǐng)導(dǎo)和專家組的檢查，在檢查過程中，專家組對我校的辦學(xué)情況給予了一定的肯定，但也就我校舉辦過程中存在的一些細(xì)節(jié)問題提出了整改意見，詳細(xì)意見如下：

1，消防及安全方面：本校辦學(xué)場所雖然有整棟大樓的消防驗收意見書，但缺少關(guān)于本層房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校的專門驗收意見，消防器材也需要檢修和增加；教室雖然安裝了護(hù)欄，但是不夠牢固。

2，資料方面：部分資料不準(zhǔn)確，如教職員工情況的簡表中的學(xué)歷和附件中的學(xué)歷有出入。3，教學(xué)計劃不夠詳細(xì)，只有學(xué)校整體的教學(xué)計劃，沒有細(xì)化到專業(yè)。4，圖書數(shù)量不足，且沒有合理有序的擺放。

5，教師辦公區(qū)還有以前公司個別員工在此辦公，需盡快清出。

經(jīng)過專家們的批評指正，我校全體上下高度重視，立即進(jìn)行了全面的整改，現(xiàn)將整改情況匯報如下：

1，我校在此之前雖多次向包河區(qū)消防大隊提出消防檢查申請，但對方表示沒有關(guān)于培訓(xùn)學(xué)校消防驗收的行政許可，因此沒有前來消防驗收。本次經(jīng)專家提出整改意見后，我方與消防隊進(jìn)行全面的溝通，詳細(xì)闡述了辦學(xué)需要單獨消防驗收的利害關(guān)系，消防隊終于同意對我校進(jìn)行專項消防檢查，并提出了關(guān)于消防安全方面的相關(guān)建議。我方按消防相關(guān)法規(guī)要求對相關(guān)消防器材進(jìn)行了補(bǔ)充和完繕，消防隊也于9月27日對我方此處房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校專門出具的同意的意見書。另外我方教室的護(hù)欄也在消防隊的指導(dǎo)下進(jìn)行了加固和完善，達(dá)到相關(guān)安全要求。

2，我方前期因流程不熟悉，資料多次申報及退回，導(dǎo)致后期提交資料的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，對此我方進(jìn)行了仔細(xì)的整改，所有資料重新進(jìn)行全面檢查，有誤之處一律進(jìn)行了勘正，現(xiàn)新的資料已經(jīng)重新提交。

3，針對教學(xué)計劃方面，我校也組織了相關(guān)專業(yè)教學(xué)組開會研究，群策群力，按我校的實際情況制訂了詳細(xì)的教學(xué)計劃并細(xì)化到專業(yè)，教學(xué)計劃也已隨申報資料同時提交。

4，關(guān)于圖書方面，我校立即著手行動，購置了書架等必備物品，對圖書的數(shù)量和種類也進(jìn)行了補(bǔ)充，現(xiàn)圖書的數(shù)量、種類及擺放已達(dá)到相關(guān)要求。

5，關(guān)于教師辦公區(qū)我方也下定決心，進(jìn)行了嚴(yán)格的清理整頓，對暫借于此辦公地非我校人員限期搬出，并于8月25日前完成了搬遷，目前所有辦公區(qū)場所均為我校所用，為我校以后的擴(kuò)大規(guī)模也創(chuàng)造了有利條件。

綜上所述，我校針對專家組提出的需整改問題態(tài)度重視，行動迅速，整改效果達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)我方自檢，已具備了申辦學(xué)校的必備條件，先特將相關(guān)情況向主管部門匯報，盡情審查。

合肥慧澤教育培訓(xùn)部

2009-09-07

數(shù)學(xué)教學(xué)組

杜鳳麗 數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

黃

玲 方

倩 吳小玲 英語教學(xué)組

英語教學(xué)組

英語教學(xué)組

朱玉芬 何勁松 封玉梅

告

知

安徽世紀(jì)星機(jī)電有限公司已于2009年8月10日整體搬遷至新辦公地點，留守值班人員也于8月26日全體搬遷至新辦公區(qū)，請往來辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的新老客戶和合作供應(yīng)商前往新辦公區(qū)辦理業(yè)務(wù)。因本公司搬遷對您造成的不便敬請諒解。

新辦公區(qū)地址：望江路278號門面房1-4號（望江路與合作化路交叉口）聯(lián)系電話：0551-3630999 傳

真：0551-3444085

安徽世紀(jì)星機(jī)電有限公司

2009年8月27日

英語競賽班 專用教室

第四篇：整改情況說明格式

關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明

2007 年，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字200728 號）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（桂證監(jiān)字200714 號）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，開展了公司治理專項活動，活動分自查階段、公眾評議階段和整改提高階段。

截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理專項活動三個階段的主要工作已基本完成，限期整改問題已在限期內(nèi)整改完畢，并于 2007、年 11 月 1 日，通過《證券時報》《中國證券報》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露了整改報告。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入推進(jìn)上市公司治理專項活動的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步鞏固公司治理專項活動成果，持續(xù)推進(jìn)公司治理專項活動，公司對 2007 開展的治理專項活動整改報告的落實情況及持續(xù)改進(jìn)性問題的整改效果重新進(jìn)行了審慎評估，現(xiàn)對截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活動的整改情況說明如下：

一、限期整改問題及整改情況說明

1、監(jiān)事會的監(jiān)督作用有待進(jìn)一步提高 整改情況說明：為了使監(jiān)事會的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于 2007 年 6 月 30日前強(qiáng)化了監(jiān)事的職責(zé)，對監(jiān)事進(jìn)行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過競爭方式選出，還沒有形成合理的選聘機(jī)制 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，董事會提名委員會已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo)準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會四個專門委員會未能定期全面開展工作： 整改情況說明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事會已對四個專門委員會實施細(xì)則進(jìn)行修改和完善，并

已將實施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會專門委員會已正常運作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對分支機(jī)構(gòu)的管理有待進(jìn)一步加強(qiáng) 整改情況說明：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個分公司。為了降低經(jīng)營風(fēng)險，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強(qiáng)對分公司的管理和控制，如對公司公章的管理和使用等方面進(jìn)行規(guī)范。同時，將針對分公司的管理，制訂了更為切實可行的財務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實行經(jīng)理離任審計等，在限期內(nèi)完成整改。

二、持續(xù)改進(jìn)問題及整改情況說明

1、公司運作存在不規(guī)范的情況

（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會的情況。

（2）公司董事會對下屬專門委員會重視不足，專門委員會的委員對自己職責(zé)亦不了解掌握，專門委員會沒有真正運作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會召開時的會議通知對象未包括監(jiān)事，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會召開時會議通知對象包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會議增加為董事會會議的一種形式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董事會召開會議時只有董事會會議和董事會臨時會議兩種會議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表擔(dān)任董事，卻沒有明確職工代表擔(dān)任董事的名額，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。整改情況說明：

①公司董事會已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開股東大會，敦促公司董

事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會。

②公司董事會已于 2008 年 1 月 16 日召開會議，審議通過了對下設(shè)四個專門委員會實施細(xì)則的修訂，專門委員會的委員已充分了解掌握專門委員會的實施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運作和發(fā)揮作用。

③公司已于2008 年 1 月 16 日召開臨時股東大會，對公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十五條內(nèi)容進(jìn)行了修改，有關(guān)董事會會議的通知對象、會議形式及職工代表擔(dān)任董事的名額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機(jī)制不完善。

（1）公司市場總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買賣本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計制度，也未配備專職審計人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。整改情況說明：

①公司董事會已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員通報了市場總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買賣公司股票的情況。董事會今后將進(jìn)一步加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠實履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將此次買賣本公司股票獲得的收益全額上繳公司。

②公司已于2007年11月2日配備了專職審計人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計制度并獲董事會審議通過。公司將根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會200827 號《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把持續(xù)推進(jìn)公司治理活動做為下

一階段的重點工作，積極發(fā)揮董事會專門委員會的作用，不斷提高規(guī)范運作的意識和水平，深刻認(rèn)識到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以下幾個方面的工作：、1、不斷完善《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作、增強(qiáng)公司獨立性，重點增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強(qiáng)公司資金的管理，杜絕股東或者實際控制人占用公司資金行為的發(fā)生，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級管理人員維護(hù)上市公司資金安全的責(zé)任和法定義務(wù)。

3、進(jìn)一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報告的條款內(nèi)容，增加對股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保密及披露條款。

4、引進(jìn)人才、強(qiáng)化和健全公司治理組織機(jī)制。公司計劃用半年時間，全方位引進(jìn)適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運作要求的行政、銷售、財務(wù)、投資、法律、人事等高級管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進(jìn)工作需要、能夠規(guī)范管理公司、不斷為股東、為社會創(chuàng)造財富的管理團(tuán)隊。公司將以此次專項治理活動為契機(jī)，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自身經(jīng)營活動，提高公司誠信度，同時進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作和內(nèi)部控制制度，努力促進(jìn)公司透明度、競爭力和贏利能力以回報投資者。

索芙特股份有限公司董事會

二○○八年七月十九日

第五篇：整改情況說明格式

整改情況說明格式

2007 年，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動 有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28 號）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理 專項活動有關(guān)事項的通知》（桂證監(jiān)字[2007]14 號）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加 強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件精神，開展了公司治理專項活動，活 動分自查階段、公眾評議階段和整改提高階段。截止 2007 年10 月 31 日，公司治理專 項活動三個階段的主要工作已基本完成，限期整改問題已在限期內(nèi)整改完畢，并于2007 年 11 月 1 日，通過《證券時報》、《中國證券報》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露 了整改報告。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27 號《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入 推進(jìn)上市公司治理專項活動的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步鞏固公司治理專項活動成果，持續(xù)推進(jìn)公司治理專項活動，公司對 2007 開展的治理專項活動整改報告的落實情 況及持續(xù)改進(jìn)性問題的整改效果重新進(jìn)行了審慎評估，現(xiàn)對截至2008 年6 月30 日公司 治理活動的整改情況說明如下：

1、監(jiān)事會的監(jiān)督作用有待進(jìn)一步提高 為了使監(jiān)事會的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于2007 年6 月30 日前強(qiáng)化了監(jiān)事的職責(zé)，對監(jiān)事進(jìn)行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過競爭方式選出，還沒有形成 合理的選聘機(jī)制 2007 年6 月30 日前，董事會提名委員會已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo) 準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會四個專門委員會未能定期全面開展工作：

：2007 年6 月30 日前，公司董事會已對四個專門委員會實施細(xì)則進(jìn) 行修改和完善，并已將實施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會專門 委員會已正常運作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對分支機(jī)構(gòu)的管理有待進(jìn)一步加強(qiáng) 2 ：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個分公司。為了降低經(jīng)營風(fēng) 險，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強(qiáng)對分公司的管理和控制，如對公司公章 的管理和使用等方面進(jìn)行規(guī)范。同時，將針對分公司的管理，制訂了更為切實可行的財 務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實行經(jīng)理離任審計等，在限期內(nèi)完成整改。

1、公司運作存在不規(guī)范的情況（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會的情況。

（2）公司董事會對下屬專門委員會重視不足，專門委員會的委員對自己職責(zé)亦不 了解掌握，專門委員會沒有真正運作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會召開時的會議通知對象未包括監(jiān)事，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會召開時會議通知對象 包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會議增加為董事會會議的一種形式，不 符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董 事會召開會議時只有董事會會議和董事會臨時會議兩種會議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表擔(dān)任董事，卻沒有明確職工代表擔(dān)任董事的名額，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。

①公司董事會已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開股東大會，敦促 公司董事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會。②公司董事會已于2008 年1 月16 日

召 開會議，審議通過了對下設(shè)四個專門委員會實施細(xì)則的修訂，專門委員會的委員已充分 了解掌握專門委員會的實施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運作和發(fā)揮作用。③公司已于 2008 年1 月16 日召開臨時股東大會，對公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十 五條內(nèi)容進(jìn)行了修改，有關(guān)董事會會議的通知對象、會議形式及職工代表擔(dān)任董事的名 額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機(jī)制不完善。

（1）公司市場總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買賣本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計制度，也未配備專職審計人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。

①公司董事會已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān) 3 人員通報了市場總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買賣公司股票的情況。董事會今后將進(jìn)一步加強(qiáng)對公司董 事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以 此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠 實履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將 此次買賣本公司股票獲得的收益全額上繳公司。②公司已于2007年11月2日配備了專職 審計人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計制度并獲董事會審議通過。

公司將根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27 號《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把 持續(xù)推進(jìn)公司治理活動做為下一階段的重點工作，積極發(fā)揮董事會專門委員會的作用，不斷提高規(guī)范運作的意識和水平，深刻認(rèn)識到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以 下幾個方面的工作：

1、不斷完善《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運作、增強(qiáng)公 司性，重點增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強(qiáng)公司的管理，杜絕股東或者實際控制人占用公司行為的發(fā)生，嚴(yán) 格控制對外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級管理人員維護(hù)上市公司安全的責(zé)任和法定 義務(wù)。

3、進(jìn)一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報告的條款內(nèi)容，增加對股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保 密及披露條款。

4、引進(jìn)人才、強(qiáng)化和健全公司治理組織機(jī)制。公司計劃用半年時間，全方位引進(jìn) 適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運作要求的行政、銷售、財務(wù)、投資、法律、人事等高級管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進(jìn)工作需要、能夠規(guī) 范管理公司、不斷為股東、為社會創(chuàng)造財富的管理團(tuán)隊。

公司將以此次專項治理活動為契機(jī)，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自 身經(jīng)營活動，提高公司誠信度，同時進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作和內(nèi)部控 制制度，努力促進(jìn)公司透明度、競爭力和贏利能力以回報投資者。