第一篇：淺談我國(guó)壟斷行業(yè)的政府管制的改革

淺談我國(guó)壟斷行業(yè)的政府管制的改革

摘要：壟斷行業(yè)是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的提供部門(mén)，關(guān)系到國(guó)計(jì)民生。目前我國(guó)壟斷行業(yè)改革已取得一定成效，但也存在著缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、服務(wù)質(zhì)量不高、投資渠道單一等問(wèn)題。本文認(rèn)為引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是壟斷行業(yè)改革的必然選擇。

關(guān)鍵詞：自然壟斷；產(chǎn)業(yè)政府管制；改革

中圖分類(lèi)號(hào)： C29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

Abstract: monopoly industry is social infrastructure provide department, related to the national economy and people's lives.At present our country reform monopoly industries have made some achievements, but there is also a lack of competition mechanism, service quality is not high, the single channel investment, etc.This paper argues that introducing competition mechanism, is the inevitable choice of reform of monopoly industries.Keywords: natural monopoly;Industry government control;reform

壟斷是一個(gè)特殊的領(lǐng)域，即由于自然條件和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的限制，使行業(yè)中只需一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)者就能滿足市場(chǎng)需求并達(dá)到最佳經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。許多基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)，如電信、電力、鐵路。

運(yùn)輸?shù)榷即嬖谧匀粔艛嗵卣鳌Ｗ匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)的存在體現(xiàn)了壟斷的兩面性，決定了壟斷并不能一概而論地反對(duì)，某種程度上競(jìng)爭(zhēng)的消極方面正是壟斷的積極方面。因此自然壟斷體現(xiàn)為反壟斷法的豁免條款，只能通過(guò)政府管制。

一、我國(guó)壟斷行業(yè)的現(xiàn)狀

目前，我國(guó)壟斷行業(yè)主要包站電力、電信、鐵路、民航、郵政、城市供水、石油天然氣行業(yè)、城市公交和城市排污等行業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，通過(guò)實(shí)行政資分離、產(chǎn)業(yè)拆分重組、產(chǎn)權(quán)改革等措施，在部分壟斷行業(yè)初步引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改革取得了一定的進(jìn)展。如在電力體制改革過(guò)程中組建了電力監(jiān)管委員會(huì)，從而結(jié)束了我國(guó)沒(méi)有現(xiàn)代管制機(jī)構(gòu)的歷史。

二、我國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制改革的必要性

壟斷主要存在于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，其需要巨額投資，投資回收期長(zhǎng)，投資專用性強(qiáng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)非常顯著。按傳統(tǒng)的管制理論，壟斷產(chǎn)業(yè)應(yīng)由政府直接投資，壟斷經(jīng)營(yíng)，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，世界上許多國(guó)家對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)的管制都建立在這一基礎(chǔ)之上。但是，政府壟斷經(jīng)營(yíng)使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力，使自然壟斷產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期處于低效率的運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)，因而迫切需要對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，隨著市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)總發(fā)展趨勢(shì)必將是從壟斷走向競(jìng)爭(zhēng)，自然壟斷的邊界將被逐漸打破，自然壟斷業(yè)務(wù)將逐漸縮小。因此，為了提高效率，為了適應(yīng)自然壟斷邊界的變化，20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家相繼進(jìn)行了自然壟斷行業(yè)的管制改革。

新中國(guó)成立以來(lái)，對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)基本上也實(shí)行了政府直接投資、壟斷經(jīng)營(yíng)的管制體制，這種政企高度合一的管制體制對(duì)建國(guó)初期集中大量資金建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了巨大作用，但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和體制改革的深入，弊端日益顯露。嚴(yán)格的管制極大地抑制了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活力使企業(yè)喪失了進(jìn)取精神和應(yīng)有的競(jìng)爭(zhēng)力，效率極其低下。同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家放松管制帶來(lái)了壟斷產(chǎn)業(yè)供應(yīng)能力的增強(qiáng)，供需矛盾表現(xiàn)為供過(guò)于求，我國(guó)是擁有12億人口的大國(guó)，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)存在供小于求的供需矛盾，自然成為發(fā)達(dá)國(guó)家投資的重點(diǎn)，這就給我國(guó)的壟斷行業(yè)造成強(qiáng)大壓力尤其在加入WTO之后，更多的領(lǐng)域向外界開(kāi)放，我國(guó)在壟斷領(lǐng)域面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。內(nèi)部的需求和外部的壓力迫使我國(guó)必須進(jìn)行自然壟斷行業(yè)管制體制的改革。

三、我國(guó)壟斷對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響

1、導(dǎo)致企業(yè)缺乏外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，經(jīng)營(yíng)效率低下。

壟斷損害競(jìng)爭(zhēng)，壟斷的程度越高，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害越大。競(jìng)爭(zhēng)是生產(chǎn)效率提高的必不可少的外部條件，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力。由于行業(yè)壟斷導(dǎo)致了企業(yè)缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力，經(jīng)濟(jì)主體機(jī)構(gòu)臃腫，人浮于事，工作效率低下，抑制了壟斷行業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新來(lái)提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，由此單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本就會(huì)上升、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)率就會(huì)下降。

2、壟斷性定價(jià)導(dǎo)致價(jià)格體系扭曲。

我國(guó)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要采取“成本加成定價(jià)法”，即以實(shí)際成本為基礎(chǔ)，加上一定的利潤(rùn)，這種價(jià)格形成機(jī)制不能刺激企業(yè)降低成本，提高生產(chǎn)效率。同時(shí)也造成了產(chǎn)品服務(wù)價(jià)格的居高不下。比如，目前我國(guó)每張機(jī)票的價(jià)格約占人均收入的10%―15%，對(duì)普通消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，乘飛機(jī)仍屬于奢侈消費(fèi)，而美國(guó)的機(jī)票平均價(jià)格只占人均平均收入的0.5%。

3、導(dǎo)致投資主體單一，投資缺口巨大。

壟斷導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)成為壟斷行業(yè)的唯一經(jīng)營(yíng)主體，從而使得政府投資成為單一的投資來(lái)源，造成投資嚴(yán)重不足。如在電力行業(yè)中，由于電網(wǎng)投資不足，造成電網(wǎng)薄弱，電力供應(yīng)緊張，電價(jià)嚴(yán)重扭曲等問(wèn)題。據(jù)國(guó)家“十五”和“十一五”期間電源建設(shè)投資規(guī)劃，電網(wǎng)配套投資將分別高達(dá)5800億元(發(fā)電資產(chǎn))和9000億元(輸配電資產(chǎn))。但在當(dāng)前體制下，難以通過(guò)電網(wǎng)公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)資金積累，電網(wǎng)建設(shè)存在巨大的投資缺口。

三、有關(guān)我國(guó)壟斷行業(yè)的政府管制改革對(duì)策建議

1、分離競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。

對(duì)于壟斷性業(yè)務(wù)只能由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng)，以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，應(yīng)由政府管制；對(duì)于非自然壟斷業(yè)務(wù)，則應(yīng)實(shí)行多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)營(yíng)，以取得競(jìng)爭(zhēng)活力，政府應(yīng)放松管制，交由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。壟斷領(lǐng)域改革的方向應(yīng)是把壟斷性業(yè)務(wù)與非壟斷性業(yè)務(wù)分離，壟斷性業(yè)務(wù)仍實(shí)行壟斷性經(jīng)營(yíng)，非壟斷性業(yè)務(wù)則應(yīng)實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，以提高效率。

隨著技術(shù)的進(jìn)步和壟斷行業(yè)的自身發(fā)展，目前我國(guó)的壟斷行業(yè)中既有壟斷業(yè)務(wù)，又有競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。因而要將競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)從壟斷行業(yè)中分離出來(lái)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而在壟斷環(huán)節(jié)建立科學(xué)的管制體制。此外，應(yīng)當(dāng)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，按中國(guó)加入WTO的協(xié)議所確定的領(lǐng)域，對(duì)國(guó)內(nèi)外所有符合條件的投資人開(kāi)放市場(chǎng)，消除市場(chǎng)準(zhǔn)入的所有制歧視和地域部門(mén)限制，這也是政府有序退出市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)政府機(jī)關(guān)與相關(guān)行業(yè)利益脫鉤的關(guān)鍵一步。同時(shí)，改革市場(chǎng)準(zhǔn)入方式，逐步縮小政府審批的范圍和事項(xiàng)，將行政指定的經(jīng)營(yíng)主體改為依法核算或市場(chǎng)招標(biāo)選擇的方式。當(dāng)然在這個(gè)過(guò)程中，政府管制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)分壟斷行業(yè)的政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)對(duì)于壟斷行業(yè)承擔(dān)的公益性職能，政府應(yīng)給予必要的補(bǔ)償。

2、實(shí)行股份制改革，構(gòu)造多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

我國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)大多以國(guó)有控股為主，目前，鐵路和郵政等行業(yè)依然保持著政企不分、壟斷經(jīng)營(yíng)的格局，電信、電力和民航等的拆分重組也僅是在國(guó)有產(chǎn)權(quán)框架內(nèi)的局部調(diào)整。這種國(guó)有控股為主的局面使資產(chǎn)結(jié)構(gòu)極不合理，政企“親緣關(guān)系”難以了斷，并造成壟斷產(chǎn)業(yè)投資缺口巨大，因而股份制能大大增強(qiáng)自然壟斷行業(yè)的融資和投資能力，有利于政企分開(kāi)，提高效率。我國(guó)在壟斷行業(yè)實(shí)行產(chǎn)權(quán)多元化既可以緩解基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資不足的矛盾，又可以為企業(yè)構(gòu)筑有效的治理結(jié)構(gòu)奠定產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于壟斷業(yè)務(wù)，應(yīng)由國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)，因這一領(lǐng)域的組織和控制問(wèn)題是宏觀經(jīng)濟(jì)改革中最困難的部分，對(duì)非壟斷業(yè)務(wù)，可允許非國(guó)有資本進(jìn)入，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化。并與國(guó)有企業(yè)的公司制改造相結(jié)合，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

3、完善法律法規(guī)，為政府管制改革提供依據(jù)。

由于中國(guó)的特殊國(guó)情和相關(guān)的配套改革不健全，1993年頒布至今的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的效力遠(yuǎn)不能和《反壟斷法》相提并論，而某些行業(yè)如電信業(yè)只有一部《電信條例》來(lái)規(guī)范，因而壟斷行業(yè)的管制改革缺乏法律依據(jù)和規(guī)范，難免有政府行政行為主導(dǎo)之嫌。因此，今后要按照《立法法》規(guī)定的程序，大力推進(jìn)自然壟斷行業(yè)管制法律體系的建設(shè)，對(duì)已經(jīng)制定出的自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制法律進(jìn)行修改完善，另外還要做好與相關(guān)法律的協(xié)調(diào)工作，尤其是與反壟斷法的協(xié)調(diào)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種法治經(jīng)濟(jì)，我國(guó)的壟斷產(chǎn)業(yè)改革必須依法進(jìn)行。我國(guó)正在積極出臺(tái)《反壟斷法》，自然壟斷體現(xiàn)為《反壟斷法》的豁免，當(dāng)然只是本身存在的豁免，而非行為的豁免，自然壟斷企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為一樣應(yīng)該受到《反壟斷法》的查處。我國(guó)行業(yè)法律的建立健全和《反壟斷法》的頒布即要吸收借鑒國(guó)外的反壟斷立法，又要結(jié)合自己的實(shí)際情況，并要將反行政壟斷列入反壟斷立法中。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

堅(jiān)持政企分開(kāi)、放寬準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)、依法監(jiān)管，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革。按照形成綜合運(yùn)輸體系的要求，推進(jìn)交通運(yùn)輸業(yè)管理體制改革……深化電力體制改革……深化石油、電信、民航、郵政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)重組，形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)格局，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

———摘自“十一五”規(guī)劃綱要（草案）

彭鎮(zhèn)秋代表（上海市社會(huì)主義學(xué)院副院長(zhǎng)）

改革不可能一蹴而就

從社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，壟斷必須盡快打破。在活躍的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一旦企業(yè)擁有壟斷利潤(rùn)，往往缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，這樣，部分壟斷行業(yè)的服務(wù)供給能力將不能滿足社會(huì)需求，這在現(xiàn)實(shí)中不乏其例。

我國(guó)政府已經(jīng)采取一系列措施，重新配置資源。比如，電信行業(yè)的主動(dòng)拆分組建、民航業(yè)引入社會(huì)資金、鐵路建設(shè)項(xiàng)目向社會(huì)公開(kāi)招投標(biāo)等，大多成效顯著。

不過(guò)，由于壟斷行業(yè)一般都有資金、技術(shù)甚至公共安全等各方面的特殊要求，因此我認(rèn)為打破壟斷不可能一蹴而就，它將呈現(xiàn)一個(gè)漸進(jìn)式的過(guò)程。現(xiàn)階段，政府應(yīng)該通過(guò)放寬行業(yè)準(zhǔn)入制度，進(jìn)一步消除體制性和政策性障礙，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境等方式，逐步深化各壟斷領(lǐng)域改革。

（本報(bào)記者 朱華夏）

郭廷標(biāo)委員（遼寧省政協(xié)主席）

要處理好三個(gè)關(guān)系

我國(guó)目前的壟斷行業(yè)主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，隨著改革的不斷深入，壟斷行業(yè)打破壟斷、增強(qiáng)活力已邁出較大步伐，在政企分開(kāi)、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式改革三個(gè)層面上已取得一定進(jìn)展，效果有目共睹。

壟斷行業(yè)下一步的改革方向是“放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)形式多元化”，其中要處理好三個(gè)關(guān)系：

首先要處理好進(jìn)一步放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入與維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系。其次要處理好打破壟斷和關(guān)注民生的關(guān)系。再次要處理好對(duì)國(guó)家壟斷行業(yè)改革措施和對(duì)地方壟斷企業(yè)改革辦法的關(guān)系。我們反對(duì)一些地方大搞地方保護(hù)主義，形成地方性壟斷，實(shí)行市場(chǎng)封鎖。

（本報(bào)記者 徐元鋒）

花建慧代表（安徽蚌埠市委書(shū)記）

建立新的監(jiān)管體制

打破壟斷行業(yè)的壟斷“堅(jiān)冰”，必須建立新的監(jiān)管體制。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可分成兩種模式，一種設(shè)在現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)內(nèi)，它的行政效率可能會(huì)高一些，但可能會(huì)導(dǎo)致政監(jiān)不分；一種是政府之外的專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這種架構(gòu)有助于政企分開(kāi)、公正行事，但機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行費(fèi)用可能較高。今后，我國(guó)設(shè)立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)有足夠的前瞻性，不使某些過(guò)渡性的機(jī)構(gòu)和機(jī)制固定化和長(zhǎng)期化。

將分散于多個(gè)政府部門(mén)的監(jiān)管職能整合到新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，盡可能避免部門(mén)的職能交叉，賦予管制機(jī)構(gòu)“權(quán)責(zé)對(duì)等”的管制職能。建議將價(jià)格管制權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入管制權(quán)由經(jīng)濟(jì)綜合部門(mén)調(diào)到專業(yè)性的管制機(jī)構(gòu)；政監(jiān)分離、依法管制。

（本報(bào)記者 盛若蔚）

南存輝代表（浙江正泰集團(tuán)董事長(zhǎng)）

四方面著手打破壟斷

打破壟斷要觸動(dòng)利益，難度不小，要下大力氣。依我的看法，要從四個(gè)方面著手：

一要深化改革。我國(guó)的行業(yè)壟斷現(xiàn)象，不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的。因此破除壟斷必須從體制上入手。二要觀念先行。首先要打破狹隘的部門(mén)意識(shí)，樹(shù)立全局觀念。壟斷部門(mén)一定要從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，著眼于全行業(yè)發(fā)展。三要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。破除壟斷的突破口是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，真正按照國(guó)務(wù)院“36條”規(guī)定，最大限度地開(kāi)放市場(chǎng)，讓有條件的各種所有制企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。四要健全法制。打破壟斷必須健全法律法規(guī)，改變以權(quán)代法，排除權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)干預(yù)。

第三篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”背景：

壟斷，在法律上是指特定的主體在特定市場(chǎng)上的特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)者的狀態(tài)或行為。也就是說(shuō)，在特定市場(chǎng)內(nèi)的市場(chǎng)主體追求最大的壟斷利益，或用政府賦予的權(quán)力或利用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，或者與其他經(jīng)營(yíng)者合謀，壟斷市場(chǎng)，壟斷價(jià)格，排斥其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入同業(yè)市場(chǎng)，從而損傷消費(fèi)者權(quán)益，違反公共利益的行為。

壟斷分三種：一是自然壟斷，即對(duì)關(guān)系公眾利益有限資源的獨(dú)占和國(guó)有獨(dú)資經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的壟斷。二是市場(chǎng)壟斷或經(jīng)濟(jì)壟斷。在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中，少數(shù)市場(chǎng)主體通過(guò)合謀行為或市場(chǎng)兼并控制行為形成的壟斷。三是行政性壟斷，即政府及其所屬部門(mén)利用行政權(quán)力直接從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營(yíng)形成的壟斷。

改革壟斷行業(yè)的重點(diǎn)是改革行政壟斷。行政性壟斷可分為區(qū)域性行政壟斷和行業(yè)性行政壟斷兩種形式。現(xiàn)在的壟斷主要是行業(yè)性的行政壟斷，它們借助于對(duì)本行業(yè)的管理特權(quán)和實(shí)際控制力量，掌握市場(chǎng)資源與銷(xiāo)售份額。行政性壟斷造成的危害主要表現(xiàn)在：

第一，損害消費(fèi)者的利益。當(dāng)壟斷者真正壟斷這些行業(yè)以后，控制產(chǎn)量，抬高價(jià)格，謀取高額利潤(rùn)，限制可能的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入市場(chǎng)等行為方式的出現(xiàn)是必然的。

第二，與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)相比，壟斷行業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步、改善經(jīng)營(yíng)和提高產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)力，阻礙技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。壟斷者將通過(guò)限制新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入來(lái)控制整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，取得最大的利潤(rùn)。第三，壟斷增加了開(kāi)放市場(chǎng)與引入競(jìng)爭(zhēng)的成本和難度。

第四，壟斷損害社會(huì)公平。行政性壟斷引發(fā)的行業(yè)收入的巨大差異與各部門(mén)行業(yè)之間收入的不平等，已成為我國(guó)當(dāng)前的一個(gè)社會(huì)性問(wèn)題。從行業(yè)平均收入的統(tǒng)計(jì)公布看，人均收入排名前十位的大多是壟斷性行業(yè)。收入水平的巨大差異反過(guò)來(lái)又成為抑制資源流動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化壟斷的動(dòng)力，造成新的收入機(jī)會(huì)的不平等。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”面臨的問(wèn)題：

一、壟斷行業(yè)改革的范圍和層次還比較窄。一是目前的改革尚僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè)，如電力、電信、民航、油氣、城市供水(熱、氣等)、鐵路、郵政等行業(yè)。但一些具有一定特殊性的商品(如食鹽)、滿足國(guó)家增加財(cái)政收入需要的商品(如煙草)的專營(yíng)等，其壟斷特點(diǎn)比較突出。二是已經(jīng)開(kāi)始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面，尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度。

二、壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向，競(jìng)爭(zhēng)逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國(guó)企之間為強(qiáng)化市場(chǎng)壟斷地位而進(jìn)行的惡性競(jìng)爭(zhēng)，政府管制的改革尚未提到議事日程。

三、國(guó)有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國(guó)有企業(yè)改革明顯滯后，已成為國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

四、監(jiān)管制度改革剛剛起步，政府職能亟待轉(zhuǎn)變。一是除電力外其他壟斷性行業(yè)均未建立明確、獨(dú)立和專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)，責(zé)任主體不明，職能分散，管制低效果。二是政府管制職能并沒(méi)有隨著市場(chǎng)化改革而改變，政府職能缺位與越位問(wèn)題仍很?chē)?yán)重。政府對(duì)相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約，許多領(lǐng)域的管制職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán)，管制無(wú)規(guī)可循，人為因素大，決策過(guò)程透明度低，尋租風(fēng)險(xiǎn)加大。

五、普遍服務(wù)等配套制度安排不到位。鐵路、電信、電力等壟斷性行業(yè)提供基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)，決定了相關(guān)企業(yè)必須提供普遍服務(wù)。但是，如何調(diào)整原來(lái)普遍服務(wù)支出采取內(nèi)部消化的方式，建立合理的普遍服務(wù)提供機(jī)制，是亟待解決的問(wèn)題。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”的對(duì)策：

一、深化電力、郵政、電信、鐵路等行業(yè)改革。我國(guó)電力體制改革取得重大進(jìn)展，政企分開(kāi)、廠網(wǎng)分開(kāi)基本實(shí)現(xiàn)，發(fā)電領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成，新型電力監(jiān)管體制初步建立。當(dāng)前應(yīng)鞏固已有改革成果，把電力體制改革繼續(xù)推向深入，重點(diǎn)解決電源結(jié)構(gòu)不合理、電網(wǎng)建設(shè)相對(duì)滯后、市場(chǎng)在電力資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮不夠等突出問(wèn)題。深化電力體制改革的基本原則是：堅(jiān)持以改革促發(fā)展，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，堅(jiān)持整體規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突破。主要任務(wù)是：一是抓緊處理廠網(wǎng)分開(kāi)遺留問(wèn)題，逐步推進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)主輔分離改革。二是加快電力市場(chǎng)建設(shè)，著力構(gòu)建符合國(guó)情的統(tǒng)一開(kāi)放的電力市場(chǎng)體系，形成與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

相適應(yīng)的電價(jià)機(jī)制，實(shí)行有利于節(jié)能環(huán)保的電價(jià)政策。三是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，堅(jiān)持政企分開(kāi)，健全電力市場(chǎng)監(jiān)管體制。2005年國(guó)務(wù)院印發(fā)郵政體制改革方案并付諸實(shí)施，主要包括：重組郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，組建國(guó)家郵政管理局和中國(guó)郵政集團(tuán)公司；改革郵政主業(yè)和郵政儲(chǔ)蓄；完善普遍服務(wù)機(jī)制、特殊服務(wù)機(jī)制、安全保障機(jī)制和價(jià)格形成機(jī)制。下一步重點(diǎn)是繼續(xù)貫徹落實(shí)好郵政體制改革方案，進(jìn)一步完善郵政監(jiān)管體系。通過(guò)改革重組，電信市場(chǎng)初步建立了不同規(guī)模、不同業(yè)務(wù)、不同所有制企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的市場(chǎng)格局。目前，基礎(chǔ)電信領(lǐng)域有六家全國(guó)性運(yùn)營(yíng)商，增值電信領(lǐng)域有17000多家經(jīng)營(yíng)者，其中97％以上含有民營(yíng)資本。要根據(jù)當(dāng)前電信領(lǐng)域存在的深層次問(wèn)題，繼續(xù)落實(shí)電信體制改革措施。鐵路行業(yè)改革重點(diǎn)是研究制定鐵路投融資體制改革和鐵路體制改革總體方案。

二、穩(wěn)步推進(jìn)供水、供氣、供熱等市政公用事業(yè)改革。目前，城市供水、供氣、供熱普遍引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，市政公用事業(yè)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)全方位開(kāi)放，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用明顯增強(qiáng)。下一步市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革，應(yīng)以維護(hù)公共利益為前提、以分類(lèi)改革為原則。改革的重點(diǎn)：一是培育規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體。加快對(duì)傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的改造，使之成為合格的市場(chǎng)主體。同時(shí)，還要積極創(chuàng)造條件，引導(dǎo)非國(guó)有市場(chǎng)主體進(jìn)入。二是營(yíng)造有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)模式，就必須打破行政壟斷、管制自然壟斷、反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷。加快政府職能轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)程，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)管理和運(yùn)營(yíng)體制，真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。三是形成科學(xué)合理的價(jià)格形成機(jī)制。價(jià)格形成機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制的核心，是市場(chǎng)發(fā)揮作用的最基本、最有效的形式。市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革必須把形成科學(xué)合理的價(jià)格形成機(jī)制納入其中。四是構(gòu)建與市場(chǎng)化相適應(yīng)的監(jiān)管體系。主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、運(yùn)行安全監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)秩序監(jiān)管，并建立相對(duì)獨(dú)立、專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。通過(guò)有效監(jiān)管，既確保市政公用事業(yè)的運(yùn)行安全，又充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。

三、進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。一是進(jìn)一步深化壟斷行業(yè)改革，必須實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，加快構(gòu)造壟斷行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)格局，加快壟斷行業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，加快推動(dòng)相關(guān)行業(yè)的法制建設(shè)，逐步建立和完善公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的壟斷行業(yè)監(jiān)管體系。采取多種形式，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)一般不要建立國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，同時(shí)盡可能消除非國(guó)有經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入的障礙，以確保能夠充分競(jìng)爭(zhēng)，防止經(jīng)濟(jì)壟斷的形成。對(duì)于由于競(jìng)爭(zhēng)形成的經(jīng)濟(jì)壟斷，則按照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行處理。對(duì)于部分基礎(chǔ)設(shè)施和自然壟斷行業(yè)，在避免重復(fù)建設(shè)和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的前提下，應(yīng)當(dāng)允許非公有投資者以參股形式進(jìn)行投資，并盡可能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。對(duì)市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮作用的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，則從各方面加強(qiáng)政府監(jiān)管，以防止歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)的“鐵老大”、“電老虎”現(xiàn)象的發(fā)生。對(duì)于一些公益性的行業(yè)，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與投資，同時(shí)加強(qiáng)政府規(guī)制，既要保證投資者能夠取得合理的收益，又要防止造成壟斷，損害社會(huì)和消費(fèi)者利益。二是實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化可以采取多種途徑。對(duì)一些盈利性的運(yùn)輸、通信、能源等壟斷行業(yè)，應(yīng)根據(jù)條件成熟程度，逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造。對(duì)于能夠改造為規(guī)范股份公司的，應(yīng)爭(zhēng)取早日上市。對(duì)不能整體改制的企業(yè)，應(yīng)采取分類(lèi)、分解的辦法，逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造。對(duì)條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式，分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造。在條件成熟時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)債券發(fā)行的范圍，以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會(huì)化，為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件。推行股份合作制。它主要是由一家或幾家企業(yè)（或個(gè)人）與政府授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司聯(lián)合成立項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資建設(shè)，并按協(xié)定比例出資和占有股份。此種形式，由于有政府的參與，可以提高投資者對(duì)投資的信心，由于有私人資本的參與可以提高資金效率和經(jīng)營(yíng)服務(wù)水平。

第四篇：淺析我國(guó)壟斷行業(yè)改革的問(wèn)題與對(duì)策

淺析我國(guó)壟斷行業(yè)改革的問(wèn)題與對(duì)策

——基于SWOT分析方法

[摘要] 經(jīng)過(guò)近三十年的改革,中國(guó)目前已進(jìn)入重大利益關(guān)系調(diào)整的攻堅(jiān)階段。當(dāng)人們提出要通過(guò)深化改革化解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的不穩(wěn)定、不健康因素時(shí),壟斷行業(yè)的改革事實(shí)上已經(jīng)處于首當(dāng)其沖的位置。由于壟斷的經(jīng)濟(jì)效用有其兩面性，因此，對(duì)壟斷的經(jīng)濟(jì)效用的理解是搞好壟斷行業(yè)改革的前提和基礎(chǔ)。本文從馬克思主義壟斷理論的角度出發(fā)，首先，概述了壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念、理論；其次，回顧了我國(guó)壟斷行業(yè)的改革歷程并提出改革現(xiàn)狀；再次，從SWOT分析方法入手分析我國(guó)壟斷行業(yè)改革存在的問(wèn)題；最后，在肯定我國(guó)壟斷行業(yè)的改革取得了較大成績(jī)的同時(shí)，指出了目前仍存在諸多問(wèn)題，并進(jìn)一步提出我國(guó)壟斷行業(yè)改革的相關(guān)政策與措施。

[關(guān)鍵詞]壟斷行業(yè);壟斷理論;改革；SWOT 加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。通過(guò)多年努力,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，市場(chǎng)體系逐步完善,市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng)。由于壟斷行業(yè)中的絕大多數(shù)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，掌握著國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)國(guó)計(jì)民生有著重大影響。但是，我國(guó)壟斷行業(yè)的改革的步伐與路程仍任道而重遠(yuǎn)。因此，加快推進(jìn)壟斷行業(yè)改革的任務(wù)勢(shì)在必行。

一、壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念的界定

（一）壟斷的定義

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論,自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中,而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段,必然引起壟斷。馬克思主義者認(rèn)為,生產(chǎn)集中之后,企業(yè)數(shù)目變少,易于達(dá)成協(xié)定,少數(shù)的大公司聯(lián)合起來(lái),其所占的份額非常大,足以操縱該部門(mén)的生產(chǎn)和流通。首先，生產(chǎn)集中使大公司產(chǎn)量劇增, 為了保持和擴(kuò)大利潤(rùn),大公司必須結(jié)成壟斷組織以調(diào)節(jié)生產(chǎn)；其次,大公司規(guī)模巨大,資金雄厚,中小企業(yè)難以與之抗衡,使得自由競(jìng)爭(zhēng)受到限制,形成壟斷的趨勢(shì)；最后,大公司之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,為了避免兩敗俱傷,就會(huì)產(chǎn)生謀求暫時(shí)妥協(xié)、達(dá)成壟斷協(xié)定的必要。

（二）壟斷行業(yè)的涵義及分類(lèi)和特點(diǎn)

1、壟斷行業(yè)的定義

壟斷行業(yè)，顧名思義就是指享受?chē)?guó)家給予的政策，從而控制社會(huì)生產(chǎn)，操縱和獨(dú)占市場(chǎng)的行業(yè)。我國(guó)的壟斷行業(yè)相當(dāng)廣泛，涉及食鹽、煙草及公用事業(yè)中的電力、城市供水、城市燃?xì)?、公共汽?chē)與地鐵、郵政、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取?/p>

2、壟斷行業(yè)的類(lèi)型1

壟斷行業(yè)主要包括以下三種：其一，自然壟斷。所謂自然壟斷是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范疇經(jīng)濟(jì), 使提供單一產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)或聯(lián)合起來(lái)提供多種產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)形成一家公司(壟斷)或極少數(shù)企業(yè)(寡頭壟斷)的概率很高。如自來(lái)水、電力、公交公司 1 呂祥永：我國(guó)壟斷行業(yè)改革的道路選擇 《理論學(xué)習(xí)》2006年第3期 等部門(mén)。其二，經(jīng)濟(jì)壟斷或者行為壟斷。一個(gè)經(jīng)濟(jì)中稱得上是自然壟斷的行業(yè)是很少的, 更多的情形是有數(shù)個(gè)具有相當(dāng)市場(chǎng)力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量,由此產(chǎn)生的壟斷就是經(jīng)濟(jì)壟斷或行為壟斷。它主要包括完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷。其三，行政壟斷。主要是指政府及其所屬部門(mén)基于法律和行政權(quán)力而產(chǎn)生的獨(dú)家或少數(shù)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷。

3、我國(guó)壟斷行業(yè)的特點(diǎn)

其一是中國(guó)壟斷行業(yè)的形成，不是由于競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)生產(chǎn)集中而形成壟斷，而是由國(guó)家所有制、政府某一部門(mén)單獨(dú)經(jīng)營(yíng)而形成的；其二是中國(guó)的壟斷與政府部門(mén)結(jié)合得非常緊密，它不是靠經(jīng)營(yíng)形成壟斷，而是由政府的一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)化而來(lái)，如石油、石化、電力、電訊等，是靠政府權(quán)力來(lái)行施壟斷；其三是中國(guó)的壟斷行業(yè)是高度集中和壟斷，一個(gè)行業(yè)中企業(yè)很少，往往是一個(gè)企業(yè)，如鐵路、石化等。即便有外資進(jìn)入，如石油，不是來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)，而是來(lái)享受壟斷利潤(rùn)；其四是中國(guó)的壟斷行業(yè)已經(jīng)形成集團(tuán)利益，普遍都享受壟斷利潤(rùn)所帶來(lái)的高工資和高福利。

（三）壟斷的作用及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

1、壟斷的作用

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論, 壟斷的作用具有二重性。一方面, 壟斷導(dǎo)致生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展呈停滯趨勢(shì), 壟斷組織的壟斷地位使得企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)因消失;另一方面壟斷的形成和發(fā)展客觀上也對(duì)生產(chǎn)力起了促進(jìn)作用。

2、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

關(guān)于壟斷的效用問(wèn)題,人們往往把它放在與經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)立的角度去分析,而很少把它作為一種社會(huì)化大生產(chǎn)的組織形式去分析,因此往往看不到壟斷也會(huì)提供較高的經(jīng)濟(jì)效率,也會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步。因此,如何看待壟斷在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展中的效用問(wèn)題,是一個(gè)值得重視和研究的問(wèn)題,更是搞好我國(guó)壟斷行業(yè)改革必須要認(rèn)真思考的首要問(wèn)題。（1）正面效應(yīng)

其一，壟斷可以帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；其二，能夠降低市場(chǎng)交易費(fèi)用。壟斷尤其是通過(guò)縱向一體化而形成的壟斷,能夠使一定的外部性轉(zhuǎn)為內(nèi)部化,從而降低和節(jié)省市場(chǎng)上發(fā)生的交易費(fèi)用；其三，壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新需要大的廠商存在,在這方面完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的效率通常是不高的。因?yàn)樾S商通常不可能為技術(shù)開(kāi)發(fā)與研究支付大量費(fèi)用。加爾布雷斯認(rèn)為,大廠商是引致技術(shù)進(jìn)步的最完整的工具,因?yàn)檠芯颗c開(kāi)發(fā)的過(guò)程是一個(gè)消耗時(shí)間的過(guò)程,而小企業(yè)由于它沒(méi)有足夠的財(cái)力,以致不能等待一種被推遲的報(bào)酬。（2）負(fù)面效應(yīng)

其一，壟斷會(huì)帶來(lái)低效率。對(duì)此亞當(dāng)·斯密曾舉出三個(gè)理由:壟斷將導(dǎo)致產(chǎn)量的減少,從而導(dǎo)致福利的下降;資源將被用于獲取、維持和擴(kuò)大壟斷,從而造成資源使用的浪費(fèi);壟斷在技術(shù)上是低效率的,給定相同的投入量,壟斷的產(chǎn)出將少于競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)出。經(jīng)研究表明,壟斷還會(huì)產(chǎn)生另一種額外的成本——尋租。即壟斷企業(yè)為從政府獲取有利于自己的利益和權(quán)利,在疏通游說(shuō)活動(dòng)中投入資源,利益受損企業(yè)亦可以采取同樣行動(dòng)。這兩項(xiàng)在某種程度上彼此抵消的開(kāi)支,從社會(huì)的角度看都是一種浪費(fèi),因?yàn)樗鼈兞D阻止福利的正常轉(zhuǎn)移,而不是增加財(cái)富。其二，壟斷造成福利損失。它通常用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來(lái)衡量。在任何市場(chǎng)出清的價(jià)格上,都有消費(fèi)者享有的消費(fèi)剩余和生產(chǎn)者享有的生產(chǎn)者剩余。如果壟斷廠商把產(chǎn)量 2 限制在某一較小的數(shù)量上,使價(jià)格在較高點(diǎn)均衡,那么消費(fèi)者剩余向生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移,所以生產(chǎn)者剩余可能增加,凈損失的只是消費(fèi)者剩余。

二、我國(guó)壟斷行業(yè)改革歷程及改革現(xiàn)狀

1、我國(guó)壟斷行業(yè)的改革歷程

雖然,我國(guó)不同壟斷行業(yè)改革的起始時(shí)間、方式方法都不盡相同,但總的說(shuō)來(lái),可以將改革歷程劃分為兩個(gè)大的階段:第一階段從80 年代中期開(kāi)始,在不改變壟斷行業(yè)基本體制框架的條件下,逐步放松價(jià)格和市場(chǎng)準(zhǔn)入,賦予壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)更多的自主權(quán),以提高企業(yè)效率和吸引社會(huì)投資者;第二階段從90年代中期開(kāi)始,改革的基本思路有了很大變化,進(jìn)入了以政企分開(kāi)、引入競(jìng)爭(zhēng)、打破壟斷、加強(qiáng)監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革階段。目前壟斷行業(yè)第二階段改革正在推進(jìn)中, 壟斷行業(yè)的管理體制、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)格局都正在發(fā)生巨大的變化。（1）壟斷行業(yè)改革的第一階段(80 年代中期——90 年代中期)同許多發(fā)展中國(guó)家相同, 我國(guó)壟斷行業(yè)改革的初始動(dòng)力來(lái)自于對(duì)發(fā)展的迫切要求,來(lái)自于對(duì)資金短缺的壓力。改革開(kāi)放以前,壟斷行業(yè)采取的是國(guó)有企業(yè)縱向一體化經(jīng)營(yíng)模式,并且考慮到這些行業(yè)的公益性質(zhì),采取了低價(jià)格、高補(bǔ)貼的運(yùn)行機(jī)制。由于這種管理體制和運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在缺陷,在20世紀(jì)80 年代初中期,提供重要基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的壟斷性行業(yè)一度成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸,嚴(yán)重制約了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高,單純依靠政府投資已無(wú)法滿足市場(chǎng)高速增長(zhǎng)的需要。為了解決供給短缺和投資不足的問(wèn)題,吸引社會(huì)資金、放松價(jià)格和市場(chǎng)準(zhǔn)入就成為這一時(shí)期合乎邏輯的政策選擇。

（2）壟斷行業(yè)改革的第二階段(90 年代中期至今)從黨的十五大開(kāi)始,壟斷行業(yè)改革開(kāi)始觸及深層次體制性矛盾,新一輪改革的目標(biāo)是改變計(jì)劃壟斷體制,引入適合行業(yè)特點(diǎn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制。這一時(shí)期,中國(guó)壟斷行業(yè)改革最突出的動(dòng)向就是加快引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的步伐,特別是通過(guò)直接拆分的方式形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新格局。根據(jù)黨的中央文件從十五大到十七大的提法都是深化壟斷行業(yè)改革，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。具體理論過(guò)程包括:其一，黨的十五大報(bào)告指出：“打破地區(qū)封鎖、部門(mén)壟斷，盡快建成統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用?！逼涠?，黨的十六大報(bào)告指出：“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革、積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制這是調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要步驟，是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)要求的一個(gè)重大措施，是完成國(guó)企改革的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，促進(jìn)商品和生產(chǎn)要素在全國(guó)市場(chǎng)自由流動(dòng)?！逼淙?，黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革。對(duì)壟斷行業(yè)要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。有條件的企業(yè)要積極推行投資主體多元化。繼續(xù)推進(jìn)和完善電信、電力、民航等行業(yè)的改革重組。加快推進(jìn)鐵道、郵政和城市公用事業(yè)等改革，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、政事分開(kāi)。對(duì)自然壟業(yè)務(wù)要進(jìn)行有效監(jiān)管。其四，黨的十六屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出:要“深化壟斷行業(yè)改革,放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化，鼓勵(lì)和支持非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有企業(yè)改革,進(jìn)入金融服務(wù)、公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域?！逼湮澹h的十七大報(bào)告指出:“深化壟斷行業(yè)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，加強(qiáng)政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督?！?/p>

2、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的現(xiàn)狀

(1)部分壟斷行業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)。在電信、電力、民航等行業(yè),實(shí)現(xiàn)了新組建公司與 3 相應(yīng)行業(yè)管理機(jī)構(gòu)的脫鉤,政府管理職能基本移交至政府相關(guān)部門(mén),初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)、政資分開(kāi), 重要壟斷行業(yè)的行政性壟斷問(wèn)題初步得到解決。

(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局初步形成。通過(guò)重組和進(jìn)一步引入競(jìng)爭(zhēng),多個(gè)市場(chǎng)主體平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局初步形成。如電信行業(yè)重組后,大集團(tuán)公司在擁有已有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的基礎(chǔ)上,可以在對(duì)方區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)和經(jīng)營(yíng)本地固定電話等業(yè)務(wù),并相互提供平等接入等互惠服務(wù),基本形成了分業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的局面,價(jià)格高、服務(wù)質(zhì)量低的問(wèn)題得到了一定改善。電力行業(yè)實(shí)行廠網(wǎng)分開(kāi),重組發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè),在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,電價(jià)、電力投資及電務(wù)監(jiān)管體制改革進(jìn)展順利, 電力安全生產(chǎn)和電力建設(shè)穩(wěn)步進(jìn)行。民航業(yè)通過(guò)聯(lián)合重組,形成了三大航空集團(tuán)公司和三家民航服務(wù)保障企業(yè)集團(tuán),機(jī)場(chǎng)管理體制改革順利進(jìn)行,中統(tǒng)一管理的空管體制改革基本完成。

(3)部分行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革取得一定進(jìn)展。電信、民航、電力、石油石化等行業(yè)按照政企分開(kāi)、政資分開(kāi)的原則,組建了一批特大型公司或企業(yè)集團(tuán)。其中電信、石油石化等行業(yè)的企業(yè)通過(guò)改制上市,引入了多元股東,推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立,在公司治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、內(nèi)部管理制度以及透明度等方面取得了一定進(jìn)展。

(4)壟斷行業(yè)的現(xiàn)代監(jiān)管體制正在探索。電力體制改革首發(fā)其端,組建了電力監(jiān)管委員會(huì),開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)壟斷行業(yè)進(jìn)行獨(dú)立、專業(yè)化監(jiān)管的先河,對(duì)于形成市場(chǎng)開(kāi)放條件下監(jiān)管理念和監(jiān)管手段, 建立相適應(yīng)的維持公平競(jìng)爭(zhēng)的支持性制度,實(shí)現(xiàn)政府政策制定職能與監(jiān)管分開(kāi)制衡,改善和提高政府監(jiān)管能力等等,具有重要意義。

三、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的SWOT分析

1、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的優(yōu)勢(shì)（Strength）

（1）重視壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的理論研究,為科學(xué)制訂壟斷行業(yè)改革方案奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我們的壟斷行業(yè)改革,尤其是90 年代中期后的改革,就是在充分理論研究和科學(xué)地制訂改革方案的基礎(chǔ)上展開(kāi)的。我們?cè)缙陉P(guān)于壟斷問(wèn)題的研究,主要是采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究國(guó)家壟斷資本,這種研究對(duì)象和方法對(duì)于指導(dǎo)壟斷行業(yè)的改革相距甚遠(yuǎn)。

（2）遵循漸進(jìn)式改革的一般規(guī)律,穩(wěn)妥有序地推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革對(duì)于壟斷行業(yè),我們已經(jīng)進(jìn)行的改革也是相當(dāng)謹(jǐn)慎的,無(wú)論在引進(jìn)民間資本、民營(yíng)化改革、放松監(jiān)管和建立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)等方面,都沒(méi)有采取激進(jìn)地大推進(jìn)改革方式,而是以漸進(jìn)的方式逐步深化的。這種漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面,從經(jīng)濟(jì)體制改革的總體安排上,按照先易后難、先簡(jiǎn)后繁的漸進(jìn)式改革戰(zhàn)略,我們將壟斷行業(yè)改革作為改革攻堅(jiān)放在了改革的后期。由于壟斷行業(yè)對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有十分重要的作用,在改革初期沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的情況下,不應(yīng)該盲目推進(jìn)。這樣的改革次序安排,無(wú)疑是正確的選擇。

另一方面,對(duì)于壟斷行業(yè)自身而言,改革也是分步驟、分難易漸進(jìn)展開(kāi)的。首先,各個(gè)壟斷行業(yè)改革存在著明顯的階段性。每一個(gè)階段在改革的目標(biāo)和總體思路上都存在著明顯的區(qū)別。其次,某些壟斷行業(yè)的改革采用了增量式改革戰(zhàn)略?！霸隽扛母铩钡闹饕攸c(diǎn)是保存量、動(dòng)增量,先培育體制外的力量、再逐步改革舊體制, 這種方式也為我們的壟斷行業(yè)改革所采用。電信改革之所以相比其他壟斷行業(yè),能夠獲得比較大的成功,與成功運(yùn)用了這種改革策略有很大關(guān)系。電信改革的一個(gè)突出特點(diǎn),就是在沒(méi)有直接拆分中國(guó)電信的情況下, 先扶持培育了新的電信運(yùn)營(yíng)商——中國(guó)聯(lián)通。雖然,中國(guó)聯(lián)通成立時(shí)的規(guī)模和實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能和中國(guó)電 4 信相比,但是聯(lián)通的成立宣告了我國(guó)只有一家電信運(yùn)營(yíng)商時(shí)代的結(jié)束。通過(guò)成立聯(lián)通來(lái)推進(jìn)中國(guó)電信業(yè)的改革,而不是一開(kāi)始就將中國(guó)電信進(jìn)行拆分,是一種典型的“增量調(diào)整激活存量”的漸進(jìn)式改革路徑。目前,我們的壟斷行業(yè)改革主要還是以現(xiàn)有廠商的分拆重組為主,新進(jìn)入者以及潛在競(jìng)爭(zhēng)還重視的不夠。因此,未來(lái)的壟斷行業(yè)改革應(yīng)該充分借鑒“增量改革”的成功經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步放寬準(zhǔn)入,進(jìn)行必要的非對(duì)稱扶持政策, 由體制外的增量倒逼體制內(nèi)的存量改革。

（3）妥善處理壟斷行業(yè)改革與特定發(fā)展階段的關(guān)系,制訂適合中國(guó)國(guó)情的壟斷行業(yè)改革方案。我們壟斷行業(yè)的改革背景和初始條件與國(guó)外成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家存在著較大的差別，這些差異主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是壟斷的成因不同,我們往往是行政壟斷與自然壟斷糾纏在一起；二是行業(yè)外部環(huán)境不同,我們的壟斷行業(yè)面對(duì)的是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或不成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；三是壟斷行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)不同,我國(guó)壟斷行業(yè)改革之初都是國(guó)有的, 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)十分單一。四是壟斷行業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重較低。壟斷行業(yè)并沒(méi)有充分發(fā)揮主導(dǎo)作用,因此,我們的壟斷行業(yè)改革面臨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局重組和國(guó)有企業(yè)改革雙重難題。這就決定了我們不可能完全照搬照抄國(guó)外改革的標(biāo)準(zhǔn)處方。另外，在壟斷行業(yè)監(jiān)管體制改革方面,我們也充分考慮了中國(guó)的特殊國(guó)情。

2、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的劣勢(shì)（Weakness）

（1）改革的范圍和層次較窄。一是目前的改革僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè),如電力、電信、民航、油氣、城市供水、鐵路、郵政等行業(yè),這些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性特征,其改革關(guān)系到社會(huì)資源配置效率的提高和相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。二是已經(jīng)開(kāi)始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面,尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度。

（2）有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。拆分的結(jié)果是,部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向,競(jìng)爭(zhēng)逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國(guó)企之間為強(qiáng)化市場(chǎng)壟斷地位而進(jìn)行的惡性競(jìng)爭(zhēng),政府管制的改革尚未提到議事日程。（3）國(guó)有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國(guó)有企業(yè)改革明顯滯后,已成為國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。由于壟斷行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)在我國(guó)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)總量中占有很高比例,并在整個(gè)行業(yè)內(nèi)占據(jù)絕對(duì)控制地位,如何有效實(shí)施國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整,在一些領(lǐng)域逐步對(duì)社會(huì)資本開(kāi)放等還需進(jìn)一步研究。

（4）政府職能尚未完全轉(zhuǎn)變。一方面,除電力外其他壟斷性行業(yè)如電信、民航、鐵路、石油、天然氣等領(lǐng)域均未建立明確、獨(dú)立和專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu),責(zé)任主體不明,職能分散,管制低效果。另一方面,政府管制職能并沒(méi)有隨著市場(chǎng)化改革而改變,政府職能缺位與越位問(wèn)題仍很?chē)?yán)重。政府對(duì)相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約,許多領(lǐng)域的管制職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán),管制無(wú)章可循,人為因素大,決策過(guò)程透明度低,尋租風(fēng)險(xiǎn)加大。

（5）立法滯后。立法先行是壟斷行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的基礎(chǔ)。當(dāng)前許多方面存在著法律真空,或者現(xiàn)有的法律、法規(guī)已不適應(yīng)建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的要求,使得改革過(guò)程中出現(xiàn)了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式的混亂,如電信業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序、人為設(shè)置互通障礙,電力行業(yè)因缺乏“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的制度,各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。

3、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的機(jī)遇（Opportunity）

(1)新舊“36”條的出臺(tái)。2005年2月25日，新華社發(fā)布國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私 5 營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，這是新中國(guó)成立以來(lái)首部以促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主題的中央政府文件。文件對(duì)非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)改革的主要表述：加快壟斷行業(yè)改革，在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)其中的自然壟斷業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)投資主體多元化，非公有資本可以參股等方式進(jìn)入；對(duì)其他業(yè)務(wù)，非公有資本可以獨(dú)資、合資、合作、項(xiàng)目融資等方式進(jìn)入。在國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃的前提下，除國(guó)家法律法規(guī)等另有規(guī)定的外，允許具備資質(zhì)的非公有制企業(yè)依法平等取得礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)、采礦權(quán)，鼓勵(lì)非公有資本進(jìn)行商業(yè)性礦產(chǎn)資源的勘查開(kāi)發(fā)。而新36條是指“非公經(jīng)濟(jì)36條”頒布5年之后，國(guó)務(wù)院于2010年05月13日再次發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》。此次文件的核心思想是鼓勵(lì)支持引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，內(nèi)容也都是降低民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻。并且在市場(chǎng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件、范圍、扶持政策、投資等方面作了更明確、寬松、開(kāi)放的規(guī)定，對(duì)允許進(jìn)入的6大領(lǐng)域18個(gè)行業(yè)作了更明確、更細(xì)致、更具體的安排，是“老36條”政策的延續(xù)、深化、拓展。

（2）反壟斷法的出臺(tái)。2007年8月30日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，此法出臺(tái)的目的是為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。其給我國(guó)壟斷行業(yè)改革帶來(lái)的啟示有：第一，反壟斷法不反對(duì)更不禁止企業(yè)合法取得市場(chǎng)支配地位，只是禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，阻礙技術(shù)進(jìn)步，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益的行為。第二，反壟斷法明確規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。第三，反壟斷法在禁止壟斷協(xié)議的同時(shí)，對(duì)中小經(jīng)營(yíng)者為提高經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力所達(dá)成的協(xié)議則不予禁止。第四，反壟斷法通過(guò)禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，有利于建立和完善全國(guó)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的大市場(chǎng)，有利于企業(yè)對(duì)全國(guó)乃至全球資源進(jìn)行優(yōu)化整合，從而有利于中國(guó)企業(yè)做大做強(qiáng)。

（3）西方國(guó)家壟斷行業(yè)改革的主要經(jīng)驗(yàn)借鑒。20世紀(jì)80年代后，大多數(shù)西方國(guó)家在放松規(guī)制的同時(shí)都引入了競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)自然壟斷行業(yè)的具體治理模式從過(guò)去的嚴(yán)格管制，轉(zhuǎn)向?qū)嵭兴接谢?、引入激?lì)性規(guī)制。其一，放松規(guī)制、引人競(jìng)爭(zhēng)。20 世紀(jì)70 年代以來(lái),美、英、日等發(fā)達(dá)國(guó)家先后對(duì)電信、運(yùn)輸、金融能源等傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了以放松規(guī)制、引人競(jìng)爭(zhēng)為特征的改革。所謂放松規(guī)制, 意味著放松和取消諸多規(guī)制條款的一部分或全部,如: 放松進(jìn)人退出規(guī)制, 取消價(jià)格規(guī)制和投資規(guī)制等。其二，激勵(lì)性規(guī)制。在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)里,把具有不同激勵(lì)強(qiáng)度的成本補(bǔ)償機(jī)制稱之為激勵(lì)性規(guī)制。主要包括標(biāo)桿管制、區(qū)域間竟?fàn)幹贫?、社?huì)契約制。其三，不對(duì)稱管制。由于自然壟斷行業(yè)需要巨額投資, 資產(chǎn)專用性強(qiáng), 因此, 新企業(yè)進(jìn)人自然壟斷行業(yè)之初,需要籌措大量資本,逐漸建立和擴(kuò)展企業(yè)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)經(jīng)過(guò)多年經(jīng)營(yíng),擁有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)壟斷力量。因此,新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)能力不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)。

4、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的威脅（Threat）

(1)行政性壟斷改革難以突破。究其原因，主要有二：一是行政壟斷與行政權(quán)力結(jié)合在一起。因?yàn)橛嘘P(guān)行政部門(mén)與壟斷行業(yè)有著休戚相關(guān)的利益關(guān)系，如果要對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的活，恐怕首先要面對(duì)的不是壟斷企業(yè)，而是相關(guān)的行政部門(mén)、行政權(quán)力，這里要涉及到的就不再 6 是經(jīng)濟(jì)體制改革的問(wèn)題，而是政治體制改革的問(wèn)題了。但是政治體制改革的難度遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)體制改革的難度大得多，這也是為什么政治體制改革不論是在起步還是在進(jìn)度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革的主要原因。二是目前我國(guó)還處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不夠成熟，各種市場(chǎng)機(jī)制還不健全，短期內(nèi)難以形成能與業(yè)已存在的壟斷企業(yè)相抗衡的新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，“進(jìn)入門(mén)檻”越來(lái)越高，這無(wú)疑對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的形成造成了很大障礙，更何況我國(guó)的壟斷行業(yè)都是由國(guó)家財(cái)政投資形成的，其資金之雄厚、規(guī)模之大、網(wǎng)絡(luò)范圍之廣，而且多年來(lái)一直通過(guò)行政手段排斥競(jìng)爭(zhēng)，維持著它們的壟斷地位。因此，即使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始建立的今天，即使我們拋開(kāi)行政因素，僅從經(jīng)濟(jì)因素來(lái)看的話，短期內(nèi)也難以形成對(duì)原有壟斷企業(yè)真正構(gòu)成威脅的新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，壟斷行業(yè)原有企業(yè)的壟斷地位還會(huì)維持相當(dāng)一段時(shí)日。同時(shí)，我們也可以從2010年5月的“新36條”的規(guī)定得到驗(yàn)證，它主要在以下兩方面沒(méi)有新的突破：第一，沒(méi)有明確提出打破行政壟斷，沒(méi)有明確要求國(guó)有資本從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出；第二，沒(méi)有講清楚誰(shuí)來(lái)監(jiān)督落實(shí)。

（2）自然性壟斷行業(yè)具有雙重性質(zhì)。我國(guó)自然壟斷和行政壟斷糾纏在一起,形成的復(fù)雜壟斷, 實(shí)際上是由計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,計(jì)劃制度和市場(chǎng)制度雙軌共存同時(shí)發(fā)生沖突的產(chǎn)物,雙重性質(zhì)壟斷或雙軌壟斷所造成的經(jīng)濟(jì)低效、社會(huì)福利損失巨大、收入差距擴(kuò)大等種種現(xiàn)象,構(gòu)成我國(guó)市場(chǎng)化取向改革的嚴(yán)重障礙。我國(guó)當(dāng)前的自然壟斷更多與行政壟斷有關(guān)。自然壟斷和行政壟斷雖然都會(huì)在行業(yè)準(zhǔn)入方面設(shè)置壁壘,但是自然壟斷的自然壁壘并不阻礙后續(xù)廠商的進(jìn)入,而行政壟斷最大的弊端是排斥競(jìng)爭(zhēng),直接后果是消費(fèi)利益群體受損,行政壟斷給自然壟斷行業(yè)帶來(lái)了豐厚利潤(rùn)。我國(guó)自然壟斷行業(yè)壟斷所普遍具有的雙重性質(zhì),使得與其他國(guó)家相比,改革難度更大。

（3）面臨大量“國(guó)進(jìn)民退”輿論的壓力。當(dāng)前社會(huì)各界對(duì)“國(guó)進(jìn)民退”的爭(zhēng)議不斷，出現(xiàn)一股“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象的風(fēng)潮。從問(wèn)卷結(jié)果看，79.5%的專家認(rèn)為存在不同程度的“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象。其中，認(rèn)為這一現(xiàn)象非常突出的專家占14.97%，認(rèn)為較為普遍的占47.74%，認(rèn)為只是個(gè)別現(xiàn)象的專家僅占29.66%2。他們認(rèn)為國(guó)企壟斷和國(guó)進(jìn)民退阻礙了私營(yíng)企業(yè)發(fā)展空間，影響了通過(guò)擴(kuò)大民間投資刺激內(nèi)需的作用。自2004年至今，一些新自由主義的鼓吹者們借上世紀(jì)中葉有一段時(shí)間國(guó)有經(jīng)濟(jì)因多種原因一度出現(xiàn)低潮為背景，提出什么“國(guó)退民進(jìn)論”、“國(guó)企低效論”、“國(guó)有資本流失無(wú)害論”、“徹底退出壟斷論” 等錯(cuò)誤言論，力圖把壟斷行業(yè)改革引入歧途。由于中國(guó)目前還是一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家,我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制遠(yuǎn)未完善,而且漸進(jìn)式的改革留下了一些難啃的“硬骨頭”,在利益結(jié)構(gòu)日益固化的情況下,這些“硬骨頭”形成了阻滯改革的“頑癥”。比如壟斷行業(yè)長(zhǎng)期排斥民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入,雖然早在2005年3月國(guó)務(wù)院就發(fā)布了“非公經(jīng)濟(jì)36條”,提出對(duì)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,鼓勵(lì)其投資經(jīng)營(yíng)壟斷行業(yè),但時(shí)至今日,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)依然障礙重重、舉步維艱。并且國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)的調(diào)整、改革任務(wù)尚未完成,國(guó)有壟斷行業(yè)還沒(méi)有突破,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)仍需發(fā)展,處在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期,“國(guó)進(jìn)民退”是不利于鞏固完善基本經(jīng)濟(jì)制度的,對(duì)我國(guó)壟斷行業(yè)的改革是不利的。

（4）外資大量的進(jìn)入。與國(guó)外的行業(yè)大鱷相比，我國(guó)的許多壟斷企業(yè)只是規(guī)模較大，在競(jìng)爭(zhēng)力方面還有不小的差距。外資進(jìn)入國(guó)內(nèi)壟斷行業(yè)后，勢(shì)必與國(guó)有壟斷企業(yè)一起爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)消費(fèi)者。在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，改進(jìn)服務(wù)、改善公眾形象對(duì)壟斷行業(yè)來(lái)說(shuō)不是輕松的作秀，而是緊 2匡賢明，何冬妮《“十二五”改革主線：加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)型 》上海證券報(bào)2010年3月

迫的任務(wù)。我國(guó)在改革開(kāi)放中引進(jìn)外資，全方位擴(kuò)大開(kāi)放，利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種資源和兩個(gè)市場(chǎng)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。如果一分為二地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也應(yīng)看到這方面存在的問(wèn)題。外國(guó)資本本家來(lái)中國(guó)投資辦企業(yè)，其目的是為了利用中國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力和土地等資源，獲取高于在本國(guó)取得的利潤(rùn)。有關(guān)資料表明，從1990年到2004年的15年中，外資從中國(guó)匯出的利潤(rùn)達(dá)2506億美元，約42%的外資公司在華利潤(rùn)率超過(guò)其全球的平均利潤(rùn)率。引進(jìn)外資符合鄧小平所講的三條“有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，讓他們賺取高額利潤(rùn)也是合法的，無(wú)可非議的。但外國(guó)資本在中國(guó)發(fā)展中，不斷兼并中國(guó)品牌企業(yè)，形成壟斷地位，就需要警惕。

四、加快推進(jìn)我國(guó)壟斷行業(yè)改革的政策措施

加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革。從我國(guó)加入世貿(mào)組織以及壟斷行業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)矛盾出發(fā),需要采取以下幾方面的措施,來(lái)加快推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革。

1、轉(zhuǎn)變政府職能

在壟斷行業(yè),我國(guó)政府同時(shí)扮演了社會(huì)管理者、市場(chǎng)管制者和企業(yè)所有者三重角色。如果政府一方面是企業(yè)的所有者,另一方面是社會(huì)的管理者、市場(chǎng)的管理者,就會(huì)存在深刻的角色沖突。首先,從政企關(guān)系上看,企業(yè)從屬于政府,沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力,政府做了許多企業(yè)做的事情。在政府及其所屬部門(mén)的行政壟斷控制和操縱下,壟斷行業(yè)的企業(yè)并不是真正的企業(yè)。政企不分,政資不分,從市場(chǎng)準(zhǔn)入、原材料的提供,到價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定以及產(chǎn)品的銷(xiāo)售,壟斷部門(mén)都直接進(jìn)行干預(yù)和控制,憑借行政手段實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)。其次,從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看,我國(guó)絕大部分壟斷行業(yè)的企業(yè)都是國(guó)有的,雖然進(jìn)行了公司制改造,但并沒(méi)有建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),沒(méi)有完全按商業(yè)化原則進(jìn)行考核和管理。再次,從業(yè)務(wù)范圍看,既承擔(dān)政府下達(dá)的政策性任務(wù),也從事一般的商業(yè)性經(jīng)營(yíng)。正是因?yàn)槌袚?dān)著政府的政策性任務(wù),壟斷企業(yè)才有了低效率經(jīng)營(yíng)的借口,企業(yè)預(yù)算約束軟化,即使虧損也能夠依靠政府補(bǔ)貼生存。由于這三重角色之間的沖突,政府很難承擔(dān)好其中的任何一個(gè)角色。要加快壟斷行業(yè)的改革就必須轉(zhuǎn)變政府的職能,解決政府“越位”、“缺位”、“錯(cuò)位”問(wèn)題,建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)管理和運(yùn)營(yíng)體制,割斷企業(yè)與政府的直接聯(lián)系,真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和政事分開(kāi)。

2、加快壟斷行業(yè)社會(huì)資本的引入

壟斷行業(yè)改革的核心內(nèi)容就是建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,而競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入和完善就需要多元化投資主體的進(jìn)入,尤其是產(chǎn)權(quán)明晰的社會(huì)資本的進(jìn)入。一方面,如果在一個(gè)壟斷行業(yè)中只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng),其結(jié)果要么是競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展不起來(lái),要么是競(jìng)爭(zhēng)后幾個(gè)企業(yè)很快達(dá)成新的壟斷。因此,為適應(yīng)壟斷行業(yè)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)度,必須采取各種措施,鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè),大力推進(jìn)壟斷行業(yè)投融資活動(dòng)的市場(chǎng)化建設(shè)。另一方面,要滿足社會(huì)對(duì)壟斷行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求,僅靠政府投融資很難解除“瓶頸約束”,對(duì)沉淀成本較少或已能夠通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得到補(bǔ)償?shù)?、自然壟斷性質(zhì)已經(jīng)弱化的壟斷行業(yè),引導(dǎo)社會(huì)資本加入就成為解決這一矛盾的重要手段,而且投資壟斷行業(yè)受益期長(zhǎng)且穩(wěn)定,項(xiàng)目的社會(huì)影響大,只要采取有效措施開(kāi)辟一定融資渠道,將社會(huì)資本引入壟斷行業(yè)是可行的。

將社會(huì)資本引入壟斷行業(yè)主要有兩種形式:一是企業(yè)形式的進(jìn)入。即從宏觀上采取有效措施,盡快減少以至消除社會(huì)資本進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)部門(mén)的體制障礙和人為限制,引導(dǎo)非壟斷行 8 業(yè)的企業(yè)合理進(jìn)入。二是資本形式的進(jìn)入。即以多種方式吸引社會(huì)資本投資入股。雖然這些年來(lái)社會(huì)資本不斷發(fā)展壯大,但絕大多數(shù)規(guī)模和投資能力十分有限,很難以企業(yè)的形式整體進(jìn)入,再加上技術(shù)問(wèn)題,社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙不可能很快消除。因此,資本市場(chǎng)就成為社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的最佳制度安排。為了盡快引進(jìn)和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用,推動(dòng)資源有效配置,較大幅度地啟動(dòng)社會(huì)投資,就必須針對(duì)不同的情況采取不同的有效形式,加快壟斷行業(yè)的股份制改革。對(duì)于一些盈利性的運(yùn)輸、通信、能源等壟斷行業(yè),應(yīng)根據(jù)條件成熟程度,逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造;對(duì)于能夠改造為規(guī)范的股份公司的,應(yīng)爭(zhēng)取早日上市；對(duì)于不能整體改制的企業(yè),應(yīng)采取分類(lèi)、分解的辦法,逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造；對(duì)于條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式,分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造；此外,在條件成熟時(shí),應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)債券發(fā)行的范圍,以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會(huì)化,為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件。

3、建立健全壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度

通過(guò)完善國(guó)有資本出資人制度,實(shí)現(xiàn)政資分開(kāi)、政企分開(kāi)。通過(guò)引進(jìn)外資和民間資本等,加快多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革,在保持自然壟斷環(huán)節(jié)國(guó)有資本控股的前提下,逐步將大多數(shù)國(guó)有獨(dú)資公司改造成股份有限公司,有條件的企業(yè)盡快整體上市。嚴(yán)格依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),明確各自的權(quán)利和責(zé)任,推動(dòng)企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制,推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整。大型集團(tuán)公司要理順內(nèi)部產(chǎn)權(quán)、人事和財(cái)務(wù)關(guān)系,形成規(guī)范的母子公司體制和管理制度。改革國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任命和管理方式,改進(jìn)對(duì)代表所有者權(quán)益的董事會(huì)成員的管理。加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管,改革企業(yè)工資收入分配制度,推進(jìn)職工收入分配的工資化、貨幣化和公開(kāi)化,規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu),抑制壟斷行業(yè)企業(yè)職工收入過(guò)快增長(zhǎng)。積極探索經(jīng)營(yíng)者持股、股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)辦法,建立有利于對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者和科技骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的機(jī)制。

4、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新模式

政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)較常采用的模式有二種:特定行業(yè)模式和寬行業(yè)模式。兩種模式各有利弊。設(shè)立特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)可以增加可獲得信息的總量,并可以通過(guò)相關(guān)行業(yè)的管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較,減少信息不對(duì)稱。從理論上講,設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)可能提高管制的效率,但是,特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也往往可能更容易為它們所管制的產(chǎn)業(yè)所俘獲,并且,不同行業(yè)管制政策之間的不協(xié)調(diào),尤其是當(dāng)它們適用于可以相互替代的領(lǐng)域時(shí),如公路、鐵路和航空等,有可能會(huì)導(dǎo)致被管制對(duì)象投資行為的扭曲。設(shè)立寬行業(yè)管制機(jī)構(gòu)雖然可以共享資源,防止特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)被管制行業(yè)施加過(guò)多的控制,降低管制機(jī)構(gòu)被俘獲的可能性,并且可以通過(guò)協(xié)調(diào)一致的方式減弱行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度,從而降低了經(jīng)濟(jì)扭曲的風(fēng)險(xiǎn)。但是,寬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也有一些固有的缺點(diǎn),如缺乏足夠的技術(shù)專家或技術(shù)中心,對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)的過(guò)度投資會(huì)增加管制失靈的可能性,等等。在我國(guó)壟斷行業(yè),管制權(quán)配置的過(guò)度分散是最主要問(wèn)題,主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面是管制機(jī)構(gòu)設(shè)置過(guò)于狹窄,缺少綜合性與全局性,彼此有內(nèi)在聯(lián)系的被管制行業(yè)往往被人為地分割在不同的管制機(jī)構(gòu),如在交通運(yùn)輸領(lǐng)域,交通部只管理公路與水路運(yùn)輸,民航、鐵路各自有獨(dú)立的管理部門(mén)。另一方面,統(tǒng)一的管制權(quán)往往被分割在行業(yè)管制機(jī)構(gòu)與其他綜合政策部門(mén)或執(zhí)法部門(mén)之間,壟斷行業(yè)政府管制機(jī)構(gòu)在進(jìn)入、價(jià)格、互聯(lián)互通、標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)等方面的主要管制權(quán),實(shí)際上由計(jì)劃、財(cái)政、工商、技術(shù)監(jiān)督等眾多部門(mén)分管,這樣 9 不僅加大了執(zhí)法成本,而且還會(huì)導(dǎo)致管制秩序的混亂,降低執(zhí)法效率。隨著政府機(jī)構(gòu)改革的不斷深入,應(yīng)考慮設(shè)立寬行業(yè)的交通(包括鐵路、公路和水運(yùn)、民航)、能源(包括電力、煤氣等)和通信(包括電信、廣電等)等獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)。

5、制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)

制定和完善相關(guān)的法律法規(guī),將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法管制,其職能、管制方式、決策過(guò)程要有法律授權(quán),提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度,實(shí)行規(guī)范的聽(tīng)證制度等。依法禁止和防止壟斷,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下形成公平有效的競(jìng)爭(zhēng)制度和秩序的根本性措施。鑒于現(xiàn)行制定和出臺(tái)的《反壟斷法》,依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過(guò)程等。同時(shí),對(duì)相關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)要及時(shí)進(jìn)行修訂,包括修改和完善《電力法》、《航空法》、《鐵路法》等,避免部門(mén)利益被法制化,加快《電信法》、《石油天然氣法》等的立法進(jìn)程。

五、結(jié)論

改革開(kāi)放30多年，盡管我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有很大的發(fā)展，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)具有了不小的空間。然而一些重要行業(yè)對(duì)市場(chǎng)資源的壟斷問(wèn)題，始終沒(méi)有得到相應(yīng)的解決，行業(yè)壟斷成為市場(chǎng)配置資源的最大障礙。而且近年隨著內(nèi)外部環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力的不斷增大，行業(yè)壟斷有更為集中和強(qiáng)化之勢(shì)。比如目前的石油、電力、銀行、電信、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)，都在不同程度上存在著壟斷經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)民資進(jìn)入的政策出臺(tái)了不少，可要真正進(jìn)入壟斷行業(yè)，民資仍需面對(duì)各種看不見(jiàn)卻摸得著的“玻璃門(mén)”或“彈簧門(mén)”。但是，從根本上說(shuō)，主要還是因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不徹底，現(xiàn)在的國(guó)企名義上是企業(yè)，實(shí)際上具有半行政半企業(yè)的性質(zhì)，國(guó)企對(duì)社會(huì)資源壟斷的實(shí)質(zhì)是政府的行政壟斷。雖然《反壟斷法》已出臺(tái)三年多，但經(jīng)濟(jì)管理體制不改變，單靠一兩部法律條文，根本不可能解決破除行業(yè)壟斷的所有問(wèn)題。

因此，在“十二五”期間，壟斷行業(yè)改革能否取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，關(guān)鍵在于能否在深刻總結(jié)以往改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，找出進(jìn)一步推進(jìn)改革的突破點(diǎn)或主攻方向。壟斷行業(yè)改革難，原因當(dāng)然很復(fù)雜，特別是經(jīng)過(guò)多年經(jīng)營(yíng)，壟斷行業(yè)已形成強(qiáng)大的利益群體，對(duì)其任何改革都必然要涉及到相關(guān)方面利益的流失，改革阻力之大可想而知。

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第五篇：壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

在體制改革已進(jìn)行30多年，經(jīng)濟(jì)改革在許多領(lǐng)域全面深入，市場(chǎng)配置資源的作用得到廣泛認(rèn)同的今天，壟斷行業(yè)改革滯后顯然不符合社會(huì)期待。

在中國(guó)，壟斷行業(yè)應(yīng)該說(shuō)占主導(dǎo)地位，壟斷行業(yè)有電力、市政交通、煙草、石油、天然氣、電信、鐵路、民航，包括銀行等等。我國(guó)在主要基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)部門(mén)形成的行政壟斷，已經(jīng)產(chǎn)生了一個(gè)龐大的既得利益集團(tuán)，其突出特征就是借助政治資源來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)資源的占有和分配，排斥其他集團(tuán)參與競(jìng)爭(zhēng)，妨礙生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，尋求本地區(qū)、本部門(mén)的利益最大化，而不是全社會(huì)財(cái)富或人民福利最大化，阻礙市場(chǎng)的健康發(fā)展，是排他性的特殊經(jīng)營(yíng)，在其壟斷領(lǐng)域?qū)嵤┝耸袌?chǎng)禁入，通過(guò)種種排他性控制，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（含潛在對(duì)手）的進(jìn)入，妨礙了要素的自由流動(dòng)，破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平原則，不僅如此，行政壟斷還極容易成為孳生腐敗的溫床。目前，行政壟斷已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)的制度性瓶頸。可以說(shuō)，不消除行政壟斷，就不可能建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境也會(huì)越來(lái)越不健康。

鑒于行業(yè)壟斷的種種弊端，我國(guó)在上世紀(jì)90年代初開(kāi)始探索以打破壟斷為目的行業(yè)改革。此次改革觸及到了較深層次的體制矛盾，試圖從體制上削減壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，調(diào)動(dòng)各類(lèi)投資者的積極性。而其中主要的改革辦法是 “拆分”。即對(duì)壟斷的行業(yè)采取“橫向分拆”的方式，撤銷(xiāo)或合并了壟斷行業(yè)的政府管理機(jī)構(gòu)，對(duì)其所屬的行業(yè)按其特性進(jìn)行“拆分”，打破市場(chǎng)壟斷格局。比較引人關(guān)注的有對(duì)電信部門(mén)的分拆和重組，最終形成了中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)鐵通和中國(guó)衛(wèi)星通信等六大公司。1998年7月，原中國(guó)石油天然氣總公司分拆成立了“中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司(中石油)”和“中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(中石化)”。把發(fā)電企業(yè)拆分成大唐、華能、華電、國(guó)電、中國(guó)電投五大集團(tuán)。把電網(wǎng)按區(qū)域拆分成國(guó)家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司，進(jìn)而又按區(qū)域再拆分為多個(gè)區(qū)域電網(wǎng)公司。2002年中國(guó)民航業(yè)通過(guò)行業(yè)重組，合并成立了5大集團(tuán)，包括3家航空公司，1家航空保障公司，1家航空信息服務(wù)公司，并與民航總局脫鉤。同時(shí)，外資投資航空公司和機(jī)場(chǎng)的股份比例放寬至49%以上，民間資本可投資民航業(yè)。通過(guò)此次改革，壟斷行業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)，在電信、電力和民航等部門(mén)初步引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，出現(xiàn)了邁向壟斷競(jìng)爭(zhēng)的趨向，尤其是在壟斷行業(yè)中推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，初步培育了一批市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，并重新設(shè)計(jì)了政府監(jiān)管體制和機(jī)制。政府通過(guò)行政手段把壟斷行業(yè)拆分重組成競(jìng)爭(zhēng)性寡頭，初步形成了一定規(guī)模的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。與此同時(shí)，城市供水、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理及公共交通等直接關(guān)系社會(huì)公共利益的行業(yè)，也開(kāi)始向國(guó)內(nèi)資本開(kāi)放，并允許海外資金參與市政公用設(shè)施建設(shè)。這標(biāo)志著中國(guó)市政公用市場(chǎng)將告別政府壟斷經(jīng)營(yíng)的局面，加速市場(chǎng)化進(jìn)程。

針對(duì)壟斷，有些行業(yè)“分拆”是必要的。但是，把分拆當(dāng)作壟斷性行業(yè)改革的萬(wàn)靈藥，則難免失之淺薄。