第一篇：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）會(huì)員及其所屬?gòu)臉I(yè)人員。

第二章會(huì)員

第四條協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。

協(xié)會(huì)會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。

第五條下列機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員：

（一）公募基金管理人，包括經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)從事公募基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等；

（二）基金托管人，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)從事基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等；

（三）已在協(xié)會(huì)登記、運(yùn)營(yíng)一年以上且最近一年沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄、在協(xié)會(huì)備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在20億元人民幣以上的私募基金管理人（創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)備案基金產(chǎn)品管理規(guī)模在10億元人民幣以上），包括私募基金管理機(jī)構(gòu)，及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案的從事私募基金管理業(yè)務(wù)的其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為聯(lián)席會(huì)員： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)備案的從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律、會(huì)計(jì)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、媒體、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等。

第七條下列機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為觀察會(huì)員： 已在協(xié)會(huì)登記但不符合普通會(huì)員條件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理機(jī)構(gòu)，及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案的從事私募基金管理業(yè)務(wù)的其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第八條 下列機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員：

（一）證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司；

（二）經(jīng)副省級(jí)及以上人民政府民政部門(mén)登記的各類基金行業(yè)協(xié)會(huì)；

（三）境內(nèi)外其他特定機(jī)構(gòu)投資者等。

第九條 同一機(jī)構(gòu)從事多種與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員為次序，從前至后選擇對(duì)應(yīng)會(huì)員類別申請(qǐng)入會(huì)。

第三章會(huì)籍管理

第十條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)。

第十一條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交以下文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》；

（二）按協(xié)會(huì)要求填寫(xiě)的《會(huì)員登記表》；

（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。

第十二條 協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)將上述入會(huì)申請(qǐng)文件提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會(huì)申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意其入會(huì)的決定。

協(xié)會(huì)同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送《入會(huì)通知》。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在收到《入會(huì)通知》后的20個(gè)工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會(huì)費(fèi)付款憑證領(lǐng)取會(huì)員證。協(xié)會(huì)不同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，應(yīng)書(shū)面告知原因。

第十三條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表人一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)是會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人，如公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或履行相似職責(zé)的高級(jí)管理人員。

同一會(huì)員機(jī)構(gòu)同時(shí)從事多種與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以每類業(yè)務(wù)指定一名業(yè)務(wù)聯(lián)系負(fù)責(zé)人，參與相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的研究、討論。

第十四條會(huì)員更換會(huì)員代表人，須書(shū)面報(bào)告協(xié)會(huì)，提出更換申請(qǐng)和繼任人選。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表人可以履行在協(xié)會(huì)的相關(guān)職責(zé)。

擔(dān)任大會(huì)代表、理事、監(jiān)事的會(huì)員更換會(huì)員代表人，繼任會(huì)員代表人接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)。如該會(huì)員為副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)單位，繼任會(huì)員代表人須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)表決同意，方能繼任協(xié)會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)。

第十五條擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會(huì)員理事、監(jiān)事任職條件的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會(huì)員發(fā)生前款所指情形時(shí)，其會(huì)員代表人在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。

第十六條 理事或監(jiān)事單位的會(huì)員代表人發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)責(zé)成該單位依照本辦法第十四條的規(guī)定更換會(huì)員代表人。

第十七條 會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員除外。

第十八條會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并的，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

會(huì)員資格變更后，應(yīng)按新入會(huì)會(huì)員條件辦理注冊(cè)手續(xù)并提交相關(guān)文件。

第十九條會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：

（一）申請(qǐng)退會(huì)的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的；

（六）受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的。

會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上公告。

第二十條法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員未能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的或長(zhǎng)期不能正常履行會(huì)員義務(wù)的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。

第四章日常管理

第二十一條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

第二十二條 會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額繳納會(huì)費(fèi)。

入會(huì)費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會(huì)通知》后的15個(gè)工作日內(nèi)繳納，年會(huì)費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前繳納。第二十三條 會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個(gè)工作日內(nèi)函告協(xié)會(huì)：

（一）變更注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

（三）變更營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要函告的其他情形。第二十四條 會(huì)員應(yīng)按照協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，接受協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評(píng)。

第五章獎(jiǎng)勵(lì)和處分

第二十五條 對(duì)為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情形給予以下形式的獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）書(shū)面表?yè)P(yáng)；

（二）公開(kāi)表彰；

（三）授予榮譽(yù)稱號(hào)；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

前款所列的獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。第二十六條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎(jiǎng)勵(lì)決定。

第二十七條 對(duì)違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會(huì)自律規(guī)則的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分。會(huì)員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。

第二十八條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書(shū)面提醒；

（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

第二十九條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的紀(jì)律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（三）公開(kāi)譴責(zé)；

（四）暫停部分會(huì)員權(quán)利；

（五）暫停會(huì)員資格；

（六）取消會(huì)員資格；

（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

受到紀(jì)律處分的會(huì)員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)。

強(qiáng)制培訓(xùn)課時(shí)不計(jì)入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。第三十條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見(jiàn)。協(xié)會(huì)依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。

會(huì)員對(duì)所受的第二十九條第一款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)處分不服的，從業(yè)人員對(duì)所受的第二十九條第一款第（七）項(xiàng)處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。協(xié)會(huì)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)做出的決定為最終決定。

復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第三十一條 受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表人在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。

第三十二條 紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽(tīng)證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。

第三十三條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員和從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會(huì)員或從業(yè)人員受到誠(chéng)信信息管理辦法規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)和處分的，記入其誠(chéng)信信息管理檔案；協(xié)會(huì)依照誠(chéng)信信息管理辦法的規(guī)定，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信信息提供查詢。

第三十四條 協(xié)會(huì)可將會(huì)員和從業(yè)人員所受重大獎(jiǎng)勵(lì)、紀(jì)律處分報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六章附則

第三十五條 本辦法自協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)臨時(shí)會(huì)議通過(guò)之日起施行。

第三十六條 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第二篇：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

（本辦法經(jīng)第一次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)中國(guó)證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會(huì)員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）會(huì)員及其所屬?gòu)臉I(yè)人員。

第二章 會(huì) 員

第四條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。

協(xié)會(huì)會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員和特別會(huì)員。

第五條 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員。

第六條 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為聯(lián)席會(huì)員。

第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員。

第三章 會(huì)籍管理

第八條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)。

第九條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交以下文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》；

（二）按協(xié)會(huì)要求填寫(xiě)的《會(huì)員登記表》；

（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。

第十條 協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)將上述入會(huì)申請(qǐng)文件提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會(huì)申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意其入會(huì)的決定。

協(xié)會(huì)同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送《入會(huì)通知》。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在收到《入會(huì)通知》后的20個(gè)工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會(huì)費(fèi)付款憑證領(lǐng)取會(huì)員證。協(xié)會(huì)不同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，應(yīng)書(shū)面告知原因。

第十一條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人，其中基金管理公司的會(huì)員代表應(yīng)是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L(zhǎng)。

商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會(huì)，同時(shí)具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

第十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表，須書(shū)面報(bào)告協(xié)會(huì)，提出更換申請(qǐng)和繼任人選。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表可以履行在協(xié)會(huì)的相關(guān)職責(zé)。

擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員更換會(huì)員代表，繼任會(huì)員代表接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)。如該會(huì)員為副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)單位，繼任會(huì)員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)表決同意，方能繼任協(xié)會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)。第十三條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的會(huì)員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會(huì)員理事、監(jiān)事任職條件的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會(huì)員發(fā)生前款所指情形時(shí)，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。

第十四條 理事或監(jiān)事單位的會(huì)員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)責(zé)成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會(huì)員代表。

第十五條 會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員除外。第十六條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并的，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)另行申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

會(huì)員資格變更后，應(yīng)按新入會(huì)會(huì)員條件辦理注冊(cè)手續(xù)并提交相關(guān)文件。

第十七條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)終止：

（一）申請(qǐng)退會(huì)的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會(huì)員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的；

（六）受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的。

會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上公告。

第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員未能按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)的或長(zhǎng)期不能正常履行會(huì)員義務(wù)的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

第二十條 會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額繳納會(huì)費(fèi)。

入會(huì)費(fèi)應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會(huì)通知》后的15個(gè)工作日內(nèi)繳納，年會(huì)費(fèi)應(yīng)在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個(gè)工作日內(nèi)函告協(xié)會(huì)：

（一）變更注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

（三）變更營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要函告的其他情形。

第二十二條 會(huì)員應(yīng)按照協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，接受協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評(píng)。

第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處分

第二十三條 對(duì)為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情形給予以下形式的獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）書(shū)面表?yè)P(yáng)；

（二）公開(kāi)表彰；

（三）授予榮譽(yù)稱號(hào)；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

前款所列的獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

第二十四條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎(jiǎng)勵(lì)決定。

第二十五條 對(duì)違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會(huì)自律規(guī)則的會(huì)員或從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分。

會(huì)員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)

證監(jiān)會(huì)），并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。

第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書(shū)面提醒；

（三）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

第二十七條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員可以實(shí)施以下形式的紀(jì)律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（三）公開(kāi)譴責(zé)；

（四）暫停部分會(huì)員權(quán)利；

（五）暫停會(huì)員資格；

（六）取消會(huì)員資格；

（七）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)。

前兩條所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

受到紀(jì)律處分的會(huì)員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的強(qiáng)制培訓(xùn)。

強(qiáng)制培訓(xùn)課時(shí)不計(jì)入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

第二十八條 對(duì)會(huì)員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見(jiàn)。協(xié)會(huì)依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會(huì)員對(duì)所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)處分不服的，從業(yè)人員對(duì)所受的第二十七條第一款第（七）項(xiàng)處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。協(xié)會(huì)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)做出的決定為最終決定。

復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫停或撤銷。

第三十條紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽(tīng)證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員和從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會(huì)員或從業(yè)人員受到誠(chéng)信信息管理辦法規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)和處分的，記入其誠(chéng)信信息管理檔案；協(xié)會(huì)依照誠(chéng)信信息管理辦法的規(guī)定，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信信息提供查詢。

第三十二條 協(xié)會(huì)可將會(huì)員和從業(yè)人員所受重大獎(jiǎng)勵(lì)、紀(jì)律處分報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)通過(guò)之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第三篇：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

第一章 總 則

第一條 本團(tuán)體的名稱為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫(xiě)為AMAC。

第二條 本團(tuán)體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織，從事非營(yíng)利性活動(dòng)。

第三條 本團(tuán)體遵守憲法、法律、法規(guī)和國(guó)家政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序；促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條 本團(tuán)體接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部（以下簡(jiǎn)稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第五條 本團(tuán)體的住所設(shè)在中國(guó)北京市。

第二章 職責(zé)范圍

第六條 本團(tuán)體的職責(zé)范圍包括：

（一）依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

（二）為會(huì)員提供服務(wù)，組織投資者教育，開(kāi)展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會(huì)員交流、國(guó)際交流與合作，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)秩序，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)違反法律法規(guī)或者本團(tuán)體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

（四）受監(jiān)管機(jī)構(gòu)委托制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格考試和資格管理，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)開(kāi)展相關(guān)工作。

第三章 會(huì) 員

第七條 本團(tuán)體會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。

第八條 本團(tuán)體會(huì)員分普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

基金管理人和基金托管人加入本團(tuán)體，成為普通會(huì)員。

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入本團(tuán)體，成為聯(lián)席會(huì)員。

證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入本團(tuán)體，成為特別會(huì)員。

本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會(huì)登記的非公開(kāi)募集基金的基金管理人。

第九條 申請(qǐng)加入本團(tuán)體，必須具備下列條件：

（一）擁護(hù)本章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）本團(tuán)體要求的其他條件。

第十條 申請(qǐng)加入本團(tuán)體，應(yīng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)本章程；

（二）按本團(tuán)體要求填寫(xiě)的《會(huì)員登記表》；

（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）本團(tuán)體要求的其他文件。

第十一條 本團(tuán)體常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議同意后，發(fā)給會(huì)員證。

第十二條 會(huì)員享有下列權(quán)利：

（一）普通會(huì)員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員有表決權(quán)；

（二）參加本團(tuán)體的活動(dòng)和獲得本團(tuán)體提供的服務(wù)；

（三）對(duì)本團(tuán)體工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督；

（四）通過(guò)本團(tuán)體向有關(guān)部門(mén)反映意見(jiàn)和建議；

（五）要求本團(tuán)體維護(hù)其合法權(quán)益不受損害；

（六）對(duì)本團(tuán)體給予的紀(jì)律處分提出聽(tīng)證、陳述和申辯；

（七）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條 會(huì)員履行下列義務(wù)：

（一）遵守本團(tuán)體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，執(zhí)行本團(tuán)體的決議；

（二）維護(hù)本團(tuán)體的合法權(quán)益和聲譽(yù)；

（三）積極參加本團(tuán)體組織的活動(dòng)，承擔(dān)本團(tuán)體委派的任務(wù)，并提供本團(tuán)體履行職責(zé)所需的有關(guān)資料；

（四）按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)；

（五）服從本團(tuán)體的自律管理；

（六）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在本團(tuán)體履行職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員的主要負(fù)責(zé)人。

第十五條 會(huì)員如無(wú)正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的，視為自動(dòng)退會(huì)；法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)該加入本團(tuán)體的會(huì)員有前述情形的，經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，給予紀(jì)律處分。

第十六條 會(huì)員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，予以除名或紀(jì)律處分。

第十七條 會(huì)員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更或終止。

會(huì)員更換會(huì)員代表，須向本團(tuán)體書(shū)面報(bào)告。

第四章 組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免

第十八條 本團(tuán)體的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)可以在不超過(guò)協(xié)會(huì)理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內(nèi)，增加部分理事、監(jiān)事；

（三）審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

（四）制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)；

（六）決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的重大事宜。

第十九條 會(huì)員大會(huì)四年召開(kāi)一次。

理事會(huì)認(rèn)為必要或由三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

如會(huì)長(zhǎng)不能主持臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名負(fù)責(zé)人召集會(huì)議。

第二十條 會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上有表決權(quán)的會(huì)員代表出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表半數(shù)以上表決通過(guò)方能生效。

制定和修改章程以及決定本團(tuán)體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表三分之二以上表決通過(guò)方能生效。

第二十一條 本團(tuán)體設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

理事會(huì)每屆四年，由會(huì)員大會(huì)決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應(yīng)事先以書(shū)面形式報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)，延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)一年。

第二十二條 理事會(huì)的職權(quán)是：

（一）籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

（二）貫徹、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

（三）聽(tīng)取和審議本團(tuán)體工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（五）選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)；

（六）決定副秘書(shū)長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人；

（七）提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

（八）決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷；

（九）審議工作報(bào)告和工作計(jì)劃；

（十）審議財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；

（十一）審議會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)審議的各項(xiàng)議案；

（十二）決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。

第二十三條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。理事可連選連任。

會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過(guò)理事總數(shù)的百分之二十。會(huì)員理事調(diào)整代表須經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)。

第二十四條 會(huì)員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在會(huì)員中具有代表性；

（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)；

（三）支持本團(tuán)體工作；

（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

第二十五條 理事會(huì)須有三分之二以上理事出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)理事三分之二以上表決通過(guò)方能生效。

第二十六條 理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。情況特殊的，可采用通訊方式召開(kāi)。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

如會(huì)長(zhǎng)不能主持臨時(shí)理事會(huì)，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名副會(huì)長(zhǎng)主持會(huì)議。

第二十七條 理事無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)兩次缺席理事會(huì)會(huì)議，其理事資格自動(dòng)取消。

第二十八條 本團(tuán)體設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)是本團(tuán)體工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第二十九條 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)是：

（一）監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告；

（二）列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)；

（四）審查本團(tuán)體財(cái)務(wù)報(bào)告并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告審查結(jié)果；

（五）向會(huì)員大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部以及稅務(wù)、會(huì)計(jì)主管部門(mén)反映本團(tuán)體工作中存在的問(wèn)題，并提出監(jiān)督意見(jiàn)；

（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。

第三十條 監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會(huì)員理事的任職條件。

第三十一條 本團(tuán)體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團(tuán)體根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會(huì)。專業(yè)委員會(huì)由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

第三十三條 本團(tuán)體設(shè)專職會(huì)長(zhǎng)一名，專職副會(huì)長(zhǎng)若干名，兼職副會(huì)長(zhǎng)若干名，監(jiān)事長(zhǎng)一名，副監(jiān)事長(zhǎng)一名；設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)一名，副秘書(shū)長(zhǎng)若干名。秘書(shū)長(zhǎng)為專職。

會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生；兼職副會(huì)長(zhǎng)由會(huì)長(zhǎng)從會(huì)員理事中提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)由會(huì)員代表?yè)?dān)任，監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生；秘書(shū)長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，會(huì)長(zhǎng)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生；副秘書(shū)長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，會(huì)長(zhǎng)提名，理事會(huì)決定。

第三十四條 本團(tuán)體的會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)必須具備下列條件：

（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛(ài)本團(tuán)體工作；

（五）年齡不超過(guò)70周歲；

（六）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

第三十五條 會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)每屆任期四年，連任不超過(guò)兩屆。因特殊情況需延長(zhǎng)任期的，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)須三分之二以上有表決權(quán)的會(huì)員代表表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)后方可任職。

第三十六條 本團(tuán)體設(shè)會(huì)長(zhǎng)會(huì)議，由會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)組成。會(huì)長(zhǎng)會(huì)議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問(wèn)題，審議專業(yè)委員會(huì)工作情況。

監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)列席會(huì)長(zhǎng)會(huì)議。

第三十七條 本團(tuán)體設(shè)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，由會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成。會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）貫徹執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；

（二）決定召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

（三）決定本團(tuán)體日常工作重大事項(xiàng)；

（四）組織本團(tuán)體各項(xiàng)規(guī)章制度以及工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算的實(shí)施；

（五）提出理事會(huì)會(huì)議議題的建議；

（六）制定本團(tuán)體內(nèi)部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會(huì)員的入會(huì)、退會(huì)；

（九）會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第三十八條 本團(tuán)體實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，會(huì)長(zhǎng)為本團(tuán)體法定代表人。本團(tuán)體法定代表人不兼任其他團(tuán)體的法定代表人。

第三十九條 會(huì)長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持理事會(huì)、會(huì)長(zhǎng)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)；

（二）檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的落實(shí)情況；

（三）代表本團(tuán)體簽署有關(guān)重要文件；

（四）提名兼職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人；

（五）聘請(qǐng)業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本團(tuán)體的顧問(wèn)；

（六）理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

副會(huì)長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)工作，會(huì)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)指定的副會(huì)長(zhǎng)代其履行職責(zé)。

第四十條 秘書(shū)長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

（一）在會(huì)長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下主持辦事機(jī)構(gòu)開(kāi)展日常工作，組織實(shí)施工作計(jì)劃；

（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)內(nèi)部機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作；

（三）處理其他日常事務(wù)。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十一條 本團(tuán)體的經(jīng)費(fèi)來(lái)源是：

（一）會(huì)費(fèi)；

（二）政府資助、社會(huì)捐贈(zèng)；

（三）在核準(zhǔn)的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)或提供服務(wù)的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團(tuán)體經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的職責(zé)范圍和事業(yè)發(fā)展，財(cái)產(chǎn)及孳息不得在會(huì)員中分配。

第四十三條 本團(tuán)體執(zhí)行《民間非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度》，建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十四條 本團(tuán)體配備具有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員。會(huì)計(jì)不兼任出納。會(huì)計(jì)人員必須進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)動(dòng)工作或離職時(shí)，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十五條 本團(tuán)體的資產(chǎn)管理應(yīng)執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)和財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督。資產(chǎn)來(lái)源屬于國(guó)家撥款或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的，應(yīng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。

第四十六條 本團(tuán)體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部組織的財(cái)務(wù)審計(jì)。

第四十七條 本團(tuán)體的資產(chǎn)，任何單位、個(gè)人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團(tuán)體專職工作人員的工資和保險(xiǎn)、福利待遇，參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對(duì)本團(tuán)體章程的修改，須經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)后報(bào)會(huì)員大會(huì)審議。

第五十條 本團(tuán)體修改的章程，須在會(huì)員大會(huì)通過(guò)后15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查，經(jīng)同意，報(bào)民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章 終止程序及終止后的財(cái)產(chǎn)處理

第五十一條 本團(tuán)體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會(huì)提出終止動(dòng)議。

第五十二條 本團(tuán)體的終止須經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查同意。

第五十三條 本團(tuán)體終止前，須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開(kāi)展清算以外的活動(dòng)。

第五十四條 本團(tuán)體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十五條 本團(tuán)體終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的監(jiān)督下，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與本團(tuán)體宗旨相關(guān)的非營(yíng)利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈(zèng)給與本團(tuán)體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會(huì)公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，民政部核準(zhǔn)后生效。

第五十七條 本章程的解釋權(quán)屬本團(tuán)體理事會(huì)。

第四篇：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)(私募投資基金)（范文模版）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)

（格式文本）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

XXXX（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱）申請(qǐng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦XXX（姓名）為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益。現(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊(cè)登記手續(xù)。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱（公章）二〇年月日

第五篇：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)會(huì)員單位名單

法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員 法定會(huì)員

會(huì)員單位名單

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