第一篇：12.天津貴金屬交易所會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)及客戶維護(hù)管理辦法

天津貴金屬交易所會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)及客戶維護(hù)管理辦法（試運(yùn)行）

第一章 總則

第一條為了規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)交易所會(huì)員單位的監(jiān)督管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易所有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于交易所全體會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)。第二章 業(yè)務(wù)模式

第三條會(huì)員單位只能在其注冊(cè)所在地及其在交易所備案的分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)所在地開(kāi)展業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)可以借助居間人拓展市場(chǎng)、發(fā)展客戶。第四條會(huì)員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）有獨(dú)立、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施；

（二）分支機(jī)構(gòu)有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（三）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最近二年無(wú)違法、違規(guī)記錄；

（四）分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員具備貴金屬投資經(jīng)驗(yàn)或其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（五）承認(rèn)交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法；

（六）法律、法規(guī)和交易所規(guī)定的其他條件。

第五條本辦法所指居間人是指由交易所會(huì)員單位報(bào)交易所備案，符合《中華人民共和國(guó)合同法》有關(guān)規(guī)定向會(huì)員單位報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)并收取相應(yīng)報(bào)酬的企業(yè)法人或自然人。第三章 業(yè)務(wù)管理

第六條會(huì)員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)名稱必須以會(huì)員單位名稱+分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處、代表處等字樣的格式注冊(cè)。

第七條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)建立規(guī)范、完善的崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、財(cái)務(wù)核算制度、資金調(diào)撥管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及結(jié)算制度、客戶投訴管理制度、人事管理制度等規(guī)章、制度、流程。對(duì)日常事務(wù)、資格審核、業(yè)績(jī)考核、檔案文檔等統(tǒng)一管理。第八條會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)按照《天津貴金屬交易所宣傳管理辦法（試運(yùn)行）》安排宣傳工作，宣傳時(shí)要客觀、準(zhǔn)確同時(shí)要充分地向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。第九條交易所每年不定期會(huì)對(duì)會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽樣或全面檢查，并將檢查結(jié)果作為對(duì)會(huì)員單位年終評(píng)審的重要指標(biāo)。第四章備案制度

第十條會(huì)員單位設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在取得相關(guān)分支機(jī)構(gòu)證照之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交下列材料進(jìn)行備案：

（一）關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會(huì)或者董事會(huì)決議；

（二）分支機(jī)構(gòu)相關(guān)證照復(fù)印件；

（三）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷及身份、學(xué)歷證明和公司相應(yīng)的任職文書(shū)；

（四）分支機(jī)構(gòu)的管理制度文本；

（五）分支機(jī)構(gòu)擬任用從業(yè)人員名單及其身份證明；

（六）分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的使用證明；

（七）交易所規(guī)定的其他文件材料。

第十一條會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在負(fù)責(zé)人變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明備案。

第十二條會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶檔案資料并及時(shí)向客戶履行告知義務(wù)，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交下列材料備案：

（一）變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所說(shuō)明書(shū)；

（二）對(duì)客戶妥善處理的情況報(bào)告；

（三）擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件；

（四）交易所規(guī)定的其他材料。

第十三條會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶，結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。會(huì)員單位在分支機(jī)構(gòu)終止后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交下列材料備案：

（一）終止分支機(jī)構(gòu)說(shuō)明書(shū)；

（二）擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶資料、資金，結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；

（四）交易所規(guī)定的其他材料。第五章 客戶維護(hù)

第十四條會(huì)員單位必須建立客服中心，對(duì)外公布服務(wù)熱線，保障24小時(shí)受理客戶的各項(xiàng)訴求。

第十五條會(huì)員單位必須安排專人或?qū)徥芾砜蛻敉对V。對(duì)客戶的投訴要積極應(yīng)對(duì)，妥善處理，將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。

第十六條客戶投訴原則上由會(huì)員單位自行處理，3人及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過(guò)50萬(wàn)元或涉及訴訟的必須書(shū)面報(bào)備交易所。第六章 罰則

第十七條會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)處罰等級(jí)的劃分，包括：(一）出具整改意見(jiàn)書(shū)或通報(bào)批評(píng)；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)；

（三）暫停開(kāi)新客戶；

（四）暫停開(kāi)新倉(cāng)交易；

（五）取消會(huì)員資格。

第十八條會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，交易所根據(jù)違規(guī)處罰的等級(jí)給予相應(yīng)的處罰措施：

（一）違反本辦法第三條規(guī)定的；

（二）違反交易所規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用的；

（三）因惡性競(jìng)爭(zhēng)引起投訴的；

（四）投訴處理不當(dāng)引起社會(huì)不良影響的；

（五）未及時(shí)向交易所報(bào)備分支機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的；

（六）報(bào)備的分支機(jī)構(gòu)資料不真實(shí)的；

（七）不能提供24小時(shí)服務(wù)的；

（八）拒絕受理投資者投訴，投資者直接投訴至交易所的。第十九條本辦法未作規(guī)定的違規(guī)違約行為處理，參照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及交易所其他規(guī)章制度執(zhí)行。第七章附則

第二十條本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋、修訂。第二十一條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

第二篇：天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介

天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介 天津貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）是根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于《推進(jìn)濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)﹝2006﹞20號(hào)）的政策精神，經(jīng)天津市政府同意，市金融辦批準(zhǔn)，由天津產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)起設(shè)立的公司制交易所。交易所于2008年12月30日在天津?yàn)I海新區(qū)空港經(jīng)濟(jì)區(qū)注冊(cè)，注冊(cè)資本金為一億元人民幣，其中天津產(chǎn)權(quán)交易中心持股20.8%；中國(guó)黃金集團(tuán)公司持股12%；北京國(guó)儲(chǔ)匯金投資管理有限公司持股20%；北京融創(chuàng)金源投資管理有限公司持股20%；天津奧力孚國(guó)際貿(mào)易有限公司持股19.2%；天津融匯金屬資源股權(quán)投資基金管理有限公司持股8%。公司營(yíng)業(yè)范圍為“貴金屬（含黃金、白銀）、有色金屬現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收，并為其提供電子平臺(tái)；前述相關(guān)咨詢服務(wù)及許可的其它業(yè)務(wù)”。

交易所是依據(jù)2003年國(guó)務(wù)院關(guān)于取消人民銀行對(duì)黃金市場(chǎng)的若干審批權(quán)限，黃金交易逐步開(kāi)放的政策，也是按照在天津?yàn)I海新區(qū)金融先行、先試的要求設(shè)立的。交易所采用具有中國(guó)特色的分散式柜臺(tái)交易模式，24小時(shí)連續(xù)交易與國(guó)際黃金市場(chǎng)接軌。交易所的設(shè)立是濱海新區(qū)金融先行先試的重要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)踐之一，是對(duì)我國(guó)黃金市場(chǎng)體系的補(bǔ)充，對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)體系的完善，有利于規(guī)范和引導(dǎo)場(chǎng)外黃金交易市場(chǎng)發(fā)展，逐步把握我國(guó)在國(guó)際黃金市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)。

交易所于2010年2月開(kāi)始試運(yùn)行，2012年2月正式運(yùn)行。目前交易所上市交易的品種有鉑、鈀、白銀、黃金四種貴金屬。2010總成交金額為1,432億元，創(chuàng)稅1,500余萬(wàn)元；2011年總成交額為16,309億元，創(chuàng)稅約1.6億元；截至2012年1月，交易所共有簽約會(huì)員85家，保有客戶逾13萬(wàn)戶。

未來(lái)交易所的發(fā)展目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“三個(gè)一”：打造一個(gè)創(chuàng)新型分散式柜臺(tái)交易平臺(tái)；發(fā)起設(shè)立一支金屬資源基金；建成一個(gè)貴金屬產(chǎn)業(yè)園。

第三篇：天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介

天津?qū)楒斡F金屬經(jīng)營(yíng)有限公司

天津貴金屬交易所簡(jiǎn)介

國(guó)務(wù)院關(guān)于《推進(jìn)濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)【2006】20號(hào)）鼓勵(lì)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行金融改革和創(chuàng)新，明確在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)和金融開(kāi)發(fā)等方面的重大改革原則上可安排在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試。中央賦予天津?yàn)I海新區(qū)的先行先試政策給貴金屬市場(chǎng)的設(shè)立提供了絕好的契機(jī)，在天津設(shè)立貴金屬交易市場(chǎng)，是對(duì)我國(guó)黃金交易市場(chǎng)體系的補(bǔ)充，是對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)體系的完善，有利于規(guī)范和引導(dǎo)場(chǎng)外黃金交易市場(chǎng)發(fā)展。

天津貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）是經(jīng)天津市政府批準(zhǔn)，由天津產(chǎn)權(quán)交易中心為主發(fā)起，在天津?yàn)I海新區(qū)注冊(cè)的公司制法人。經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批復(fù)的《天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)金融創(chuàng)新專項(xiàng)方案》中明確提出支持天津產(chǎn)權(quán)交易中心增加交易品種。貴金屬交易所作為天津產(chǎn)權(quán)中心的創(chuàng)新型交易平臺(tái)，主要為金銀等貴金屬的現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收交易提供電子交易平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)。交易所實(shí)行會(huì)員制，采取24小時(shí)不間斷交易，時(shí)間及價(jià)格與國(guó)際市場(chǎng)接軌。

交易所將秉承“公開(kāi)、公平、公正”的原則，統(tǒng)一組織、嚴(yán)格監(jiān)管，保證貴金屬交易試點(diǎn)工作安全、平穩(wěn)推進(jìn)

公司簡(jiǎn)介

天津?qū)汌斡F金屬經(jīng)營(yíng)有限公司于2010年注冊(cè)于天津，是以黃金現(xiàn)貨交易和黃金投資咨詢?yōu)橹鞯狞S金投資企業(yè)，是天津貴金屬交易所綜合類會(huì)員（會(huì)員編號(hào)118），并榮獲本“優(yōu)秀會(huì)員單位”稱號(hào)。

寶鑫盈從事現(xiàn)貨黃金、白銀等貴金屬產(chǎn)品的買賣業(yè)務(wù)及相關(guān)的投資管理業(yè)務(wù)，公司主要為投資者提供天津貴金屬交易所現(xiàn)貨黃金延遲交收業(yè)務(wù)、實(shí)物黃金的銷售與回購(gòu)等貴金屬投資品種的相關(guān)服務(wù)，并為廣大客戶提供一個(gè)創(chuàng)新性的黃金電子交易平臺(tái)，方便客戶以更快捷、更簡(jiǎn)便的方式來(lái)進(jìn)行黃金、白銀的交易。

公司以打造國(guó)際一流黃金、白銀投資企業(yè)為己任，不斷凸顯品牌核心價(jià)值，豐富品牌文化，樹(shù)Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津?qū)楒斡F金屬經(jīng)營(yíng)有限公司

立品牌形象，與業(yè)界同仁一道為中國(guó)黃金、白銀市場(chǎng)的發(fā)展做貢獻(xiàn)。憑借我們的誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、專業(yè)與合作伙伴共同分享黃金投資的豐厚回報(bào)，為廣大的黃金投資者提供最卓越的服務(wù)。

企業(yè)文化

一、我們的愿景

最具盈利能力、最優(yōu)秀、最權(quán)威的黃金、白銀交易公司

我們致力于提供最優(yōu)秀的服務(wù)

我們專注于黃金、白銀現(xiàn)貨等市場(chǎng)的投資，我們順應(yīng)金融市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)，適應(yīng)不同類型客戶的特點(diǎn)，響應(yīng)不斷變化的客戶需求，與合作伙伴共同分享黃金投資的豐厚回報(bào)，為廣大投資者提供最新最好的服務(wù)。

我們堅(jiān)持做強(qiáng)的發(fā)展戰(zhàn)略

寶鑫盈以打造“中國(guó)最權(quán)威的黃金、白銀交易公司”為已任，我們立足當(dāng)前，集中優(yōu)勢(shì)資源，培育差異化的核心競(jìng)爭(zhēng)力，堅(jiān)持專業(yè)戰(zhàn)略研究，重點(diǎn)突破，多方位發(fā)展的方針，努力成為專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)領(lǐng)跑者。

我們爭(zhēng)創(chuàng)一流企業(yè)

我們力爭(zhēng)成為擁有一流人才團(tuán)隊(duì)、一流管理水平、一流服務(wù)品質(zhì)、一流經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一流品牌聲譽(yù)的的黃金、白銀交易公司。

二、企業(yè)核心

以人為本以客為先匯聚財(cái)智共享成長(zhǎng)

匯聚人才與資本

我們以海納百川的博大胸懷廣聚英才，我們以一流的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和價(jià)值共融的理念吸引社會(huì)優(yōu)良資本，借助資本構(gòu)筑舞臺(tái)來(lái)成就人才，匯聚人才集成智慧以駕馭資本，融匯知識(shí)和資本的力量創(chuàng)造財(cái)富，并實(shí)現(xiàn)人與資本的最高價(jià)值。

以客戶為先，追求最高水平的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

寶鑫盈的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)已覆蓋全國(guó)眾多省市，并具備完善的客戶服務(wù)體系，自客戶信息錄入開(kāi)始，該客戶就成了寶鑫盈的服務(wù)對(duì)象，可以享受到寶鑫盈公司帶給他們的便得條件。我們不斷以提高服務(wù)質(zhì)量，以客戶為中心做為公司長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略，成為客戶的最佳伙伴。以客戶的成功為喜悅，Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津?qū)楒斡F金屬經(jīng)營(yíng)有限公司

以客戶的滿意為責(zé)任。

追求共享與共贏

我們追求的不僅是自己的成功，而是與客戶、員工和社會(huì)攜手并進(jìn)，通過(guò)服務(wù)客戶、成就員工、回報(bào)社會(huì)，共同創(chuàng)造的多方共贏的局面。

我們?yōu)榭蛻籼峁I(yè)化的服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價(jià)值，驅(qū)動(dòng)客戶財(cái)富的穩(wěn)定增長(zhǎng)。我們努力構(gòu)筑一個(gè)快樂(lè)的事業(yè)發(fā)展平臺(tái)，幫助員工不斷提升能力，實(shí)現(xiàn)員工的持續(xù)成長(zhǎng)和對(duì)事業(yè)的追求。我們規(guī)范經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新發(fā)展，維護(hù)客戶權(quán)益，并努力為客戶創(chuàng)造更好的回報(bào)。我們創(chuàng)造企業(yè)財(cái)富的同時(shí)真情回饋社會(huì)，積極履行企業(yè)公民的職責(zé)，和社會(huì)一起分享我們的成長(zhǎng)。

三、企業(yè)精神

穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

我們以其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)為主旨、效益優(yōu)先為理念，機(jī)制完善、講求實(shí)效管理，全國(guó)頂級(jí)黃金投資專家提供的對(duì)寶鑫盈客戶的專業(yè)操作意見(jiàn)和建議，以政策為導(dǎo)向，定期與政府相關(guān)部門、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行廣泛密切的合作，為客戶提供一手資料，進(jìn)行行業(yè)指導(dǎo)，貫徹執(zhí)行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的措施。

追求卓越

“追求卓越”是我們?nèi)w成員堅(jiān)守的價(jià)值觀?！白非蟆笔俏覀兊闹黧w性表達(dá)，它體現(xiàn)了企業(yè)和員工的一種能動(dòng)性和自律性、一種追求完美的強(qiáng)烈愿望。

在公司的發(fā)展過(guò)程，追求卓越表現(xiàn)在培養(yǎng)一流人才、擁有一流客戶、創(chuàng)造一流業(yè)績(jī)，從而成就一流的金融企業(yè)。

培養(yǎng)一流的員工

一流的企業(yè)離不開(kāi)一流的員工。我們堅(jiān)持以人為本，視人才為企業(yè)發(fā)展的第一資源，通過(guò)多層級(jí)培訓(xùn)、多手段促學(xué)、多途徑鍛煉和多崗位交流等方式，鍛造一支忠于公司、勤思善學(xué)、自律進(jìn)取、富有激情和執(zhí)行力的高素質(zhì)職業(yè)化隊(duì)伍。

擁有一流的客戶

一流的企業(yè)擁有一流的客戶。我們以客戶為中心，時(shí)刻保持對(duì)客戶需求的敏銳觀察力與迅速反應(yīng)能力，堅(jiān)持在技術(shù)研發(fā)和制度流程上不斷創(chuàng)新，通過(guò)良好的技術(shù)支持、高效的服務(wù)，以及精益求精的職業(yè)精神服務(wù)客戶，提升客戶價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)客戶與企業(yè)的雙贏。

Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津?qū)楒斡F金屬經(jīng)營(yíng)有限公司

創(chuàng)造一流的業(yè)績(jī)

一流的企業(yè)離不開(kāi)一流的業(yè)績(jī)。我們持續(xù)改進(jìn)公司管理，改善業(yè)務(wù)流程和組織架構(gòu)，務(wù)實(shí)創(chuàng)新，同心協(xié)力創(chuàng)建一個(gè)高績(jī)效的組織。務(wù)實(shí)是我們一貫堅(jiān)持的作風(fēng)，我們立足公司實(shí)際，默默耕耘注重成果。創(chuàng)新是我們持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，我們鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新，以創(chuàng)新推動(dòng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)步增長(zhǎng)。協(xié)助精神是我們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)中的取勝之道，我們至誠(chéng)合作創(chuàng)造一流業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)從優(yōu)秀到卓越的跨越。

Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.

第四篇：天津貴金屬交易所官方聲明公告

天津貴金屬交易所官方聲明公告——交易模式變革

各會(huì)員單位：近期全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)于交易市場(chǎng)的清理整頓已經(jīng)全面鋪開(kāi)，這對(duì)于市場(chǎng)中天津貴金屬交易所這樣長(zhǎng)期以來(lái)一直堅(jiān)持守法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)的交易所來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一個(gè)振奮的消息，這場(chǎng)全國(guó)范圍內(nèi)的清理整頓標(biāo)志著雖然在短期內(nèi)整個(gè)行業(yè)會(huì)受到一定的影響，但是為這個(gè)行業(yè)未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

中信控股天津貴金屬交易所以來(lái)，為了更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，從今年年初開(kāi)始設(shè)計(jì)并計(jì)劃開(kāi)發(fā)適應(yīng)新形勢(shì)下的新的交易模式。在與證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門進(jìn)行了多次卓有成效的溝通后，在市場(chǎng)面對(duì)清理整頓還在困惑的時(shí)候，津貴所已就新交易模式的整體思路得到了認(rèn)可。

目前津貴所已經(jīng)對(duì)于新交易模式進(jìn)行了幾次優(yōu)化，相信已走在行業(yè)前列。通過(guò)中信集團(tuán)、津貴所與證監(jiān)會(huì)和相關(guān)主管部門的大量溝通，我們相信新的交易模式將證明是我們的又一次創(chuàng)新，將使津貴所繼續(xù)引領(lǐng)市場(chǎng)。在未來(lái)的更加規(guī)范的市場(chǎng)中，必然繼續(xù)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位，會(huì)讓伴隨我們成長(zhǎng)和發(fā)展的各位會(huì)員與客戶擁有更多的機(jī)會(huì)與動(dòng)力。

在不斷砥礪前行的同時(shí)，交易所將著力做到，在新交易模式不斷優(yōu)化的過(guò)程中，既要確保符合監(jiān)管部門的要求，同時(shí)更要充分維護(hù)各位會(huì)員和廣大客戶的合法權(quán)益，新交易模式將一如既往的保持現(xiàn)有交易機(jī)制中的優(yōu)勢(shì)，以滿足客戶的交易習(xí)慣和偏好，確保交易的活躍程度并在此基礎(chǔ)上保證各位會(huì)員的權(quán)益訴求。

站在再一次引領(lǐng)市場(chǎng)的前夜，交易所希望得到廣大會(huì)員一如既往的支持與鼓勵(lì)，讓我們并肩攜手，共同邁向下一次成功！

第五篇：天津排放權(quán)交易所會(huì)員管理辦法

天津排放權(quán)交易所會(huì)員管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范天津排放權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）會(huì)員管理和會(huì)員服務(wù)工作水平，維護(hù)排放權(quán)市場(chǎng)秩序，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法、規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于交易所各類會(huì)員。

（一）本辦法所稱會(huì)員是指依法設(shè)立、符合本辦法第二條第三款規(guī)定的通過(guò)交易所從事節(jié)能減排權(quán)益交易及相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)服務(wù)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

（二）交易所會(huì)員可分為：交易會(huì)員（經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員、綜合類交易會(huì)員和試點(diǎn)企業(yè)會(huì)員）和服務(wù)提供商會(huì)員（合同能源管理會(huì)員和其他服務(wù)類會(huì)員）。交易所涉及業(yè)務(wù)按照本辦法相關(guān)規(guī)定通過(guò)交易所會(huì)員進(jìn)行。交易所將根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要面向社會(huì)提供服務(wù)。

（三）交易所會(huì)員應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、依法成立的中資控股企業(yè)；

2、符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任和義務(wù)；

3、經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員入會(huì)資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊(cè)資本金不低于5000萬(wàn)元人民幣；

（2）全國(guó)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不少于20家；

（3）會(huì)員單位各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶擁有率不得低于全國(guó)平均水平50%；

（4）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

4、綜合類交易會(huì)員入會(huì)資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊(cè)資本金不低于一億元人民幣；

（2）除具備經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員相關(guān)條件外，單個(gè)會(huì)員單位還須擁有總量不低于500萬(wàn)噸的經(jīng)國(guó)家核定通過(guò)的CDM項(xiàng)目或天津市碳配額等符合交易所規(guī)定的交易品種。

5、試點(diǎn)企業(yè)會(huì)員：

按照《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》納入天津市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)，由交易所和交易會(huì)員提供服務(wù)。

（四）交易會(huì)員下屬客戶應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）依法成立的中資控股企業(yè)；

（2）符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任和義務(wù)。

2、個(gè)人投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）年齡18-60周歲；

（2）具有國(guó)家法律規(guī)定的獨(dú)立民事行為能力人；

（3）具有一定投資經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)背景知識(shí)及抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（4）金融資產(chǎn)不低于30萬(wàn)元人民幣。第三條會(huì)員權(quán)利

（一）一般權(quán)利

1、參與開(kāi)發(fā)有中國(guó)特色又符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的交易機(jī)制；

2、可獲得專家咨詢以及節(jié)能減排領(lǐng)域相關(guān)綜合信息咨訊，根據(jù)會(huì)員種類，享受交易所提供不同層級(jí)的信息資訊及相關(guān)業(yè)務(wù)信息；

3、參加交易所組織或提供的各類交流活動(dòng)，并可參與新興環(huán)境交易市場(chǎng)和金融創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)；

4、按照交易所規(guī)定，使用交易所網(wǎng)站資源，發(fā)布會(huì)員信息并提供鏈接，增大宣傳力度。

（二）專屬權(quán)利

1、經(jīng)紀(jì)類交易會(huì)員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會(huì)員資格的準(zhǔn)入條件。

2、綜合類交易會(huì)員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)和自營(yíng)權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會(huì)員資格的準(zhǔn)入條件。

3、合同能源管理會(huì)員：

（1）交易所提供的合同能源管理項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)信息優(yōu)先知情權(quán)；

（2）交易所提供的合同能源管理項(xiàng)目的全面咨詢服務(wù)，促進(jìn)項(xiàng)目合規(guī)操作；

（3）利用交易所合同能源管理綜合服務(wù)平臺(tái)所擁有的渠道、融資、技術(shù)等方面的資源開(kāi)發(fā)合同能源管理項(xiàng)目；

（4）交易所為合同能源管理項(xiàng)目提供的融資服務(wù)包括但不限于合同能源管理項(xiàng)目信托計(jì)劃、融資租賃、保證保險(xiǎn)、綠色信貸、收益買斷、項(xiàng)目保理等六種模式融資。

4、其他服務(wù)類會(huì)員：

（1）使用交易所交易場(chǎng)所和設(shè)施，開(kāi)展從事與其經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)權(quán)限相符的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)掛牌交易的咨詢、服務(wù)業(yè)務(wù)；

（2）交易所提供的減排量核證登記服務(wù)，對(duì)會(huì)員開(kāi)發(fā)項(xiàng)目節(jié)能效果的節(jié)能量進(jìn)行核算，并登記為可供交易的減排量資源，目前可進(jìn)行CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)登記，未來(lái)將涉及中國(guó)自愿減排量登記等內(nèi)容；

（3）參與研究交易所開(kāi)發(fā)的國(guó)家型、國(guó)際型等各類型課題項(xiàng)目并分享研究結(jié)果；

（4）參與交易所提供的國(guó)內(nèi)與國(guó)外低碳技術(shù)、資金交流平臺(tái)項(xiàng)目；

（5）享有交易所根據(jù)未來(lái)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展，面向社會(huì)提供其他類型交易服務(wù)。

第四條會(huì)員義務(wù)

（一）誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作、接受交易所自律管理；

（二）按時(shí)繳納交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用；

（三）建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保交易所交易運(yùn)營(yíng)安全；

（四）確?？蛻魣?zhí)行交易所結(jié)算、交收結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（五）建立有效的信息反饋機(jī)制，按照交易所要求與授權(quán)，及時(shí)準(zhǔn)確地在交易所指定網(wǎng)站或其它媒體公布有關(guān)信息；

（六）建立嚴(yán)格的資料審核機(jī)制和開(kāi)戶審核制度，確保提交交易所的各類資料、報(bào)告、報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有誤導(dǎo)性陳述；

（七）建立有效的自律監(jiān)督檢查機(jī)制，保證在交易所交易行為的合法合規(guī)性

第五條交易會(huì)員為客戶開(kāi)戶前，應(yīng)向客戶充分揭示碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，不得以任何形式向客戶做獲利保證。

第二章會(huì)員資格管理

第六條符合本辦法第二條第（三）款規(guī)定的法人或其他機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)成為交易所會(huì)員。申請(qǐng)成為交易所會(huì)員須按照交易所規(guī)定的方式提交下列文件：

（一）會(huì)員申請(qǐng)表；

（二）承諾函；

（三）注冊(cè)登記文件(正、副本)；

（四）組織機(jī)構(gòu)代碼證（正、副本）；

（五）法定代表人身份證明文件和授權(quán)文件（如簽字人不是法定代表人）；

（六）會(huì)員業(yè)務(wù)代表身份證明文件和授權(quán)文件；

（七）公司章程或組織性文件（復(fù)印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）項(xiàng)提及的身份證明文件需提交加蓋公章的復(fù)印件，其余文件提交原件。

第七條確認(rèn)申請(qǐng)文件符合要求后發(fā)付款通知，待收到款項(xiàng)后，再向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)《確認(rèn)函》和《會(huì)員資格證書(shū)》。

第八條有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向交易所備案或辦理變更登記：

（一）會(huì)員名稱變更；

（二）會(huì)員住所變更；

（三）會(huì)員法定代表人變更；

（四）會(huì)員代表變更。

會(huì)員發(fā)生

（一）至

（三）項(xiàng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

1、會(huì)員申請(qǐng)表；

2、機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

3、變更后的企業(yè)注冊(cè)登記文件；

4、變更后的章程或組織性文件；

5、交易所要求提交的其他文件。

會(huì)員發(fā)生第（四）項(xiàng)變更，應(yīng)向交易所備案并提供變更后的會(huì)員業(yè)務(wù)代表信息。

第九條會(huì)員變更申請(qǐng)文件齊備的，交易所予以受理，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

第十條會(huì)員不再具備交易所的會(huì)員條件的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請(qǐng)終止會(huì)員資格。會(huì)員解散或者被吊銷注冊(cè)證明或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算或者破產(chǎn)程序前告之交易所并申請(qǐng)終止會(huì)員資格。

第十一條會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書(shū)；

（三）會(huì)員資格證書(shū)；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說(shuō)明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

第十二條會(huì)員未按本辦法第十條規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，交易所可以決定取消其會(huì)員資格，并書(shū)面通知該會(huì)員。

會(huì)員對(duì)上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向交易所申請(qǐng)復(fù)核。第十三條交易所同意終止會(huì)員資格申請(qǐng)或者決定取消會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，并予以公告。會(huì)員資格證書(shū)自決定注銷之日起失效。

交易所注銷會(huì)員資格的，被注銷會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，交清費(fèi)用。第三章日常管理

第一節(jié)會(huì)員代表

第十四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

會(huì)員代表由會(huì)員指派的專人擔(dān)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)為會(huì)員代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會(huì)員代表的工作。

第十五條會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守法律、法規(guī)和交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦法管理，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，接受交易所自律管理；

（二）辦理交易所規(guī)定會(huì)員單位的資格、席位、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)以及參加交易所舉辦各類資格及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）協(xié)調(diào)會(huì)員單位參與交易所交易及相關(guān)合作業(yè)務(wù)并保障順利實(shí)施；

（五）定期瀏覽交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

（六）及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員相關(guān)資料及其他信息；

（七）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)；

（八）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（九）交易所要求履行的其他職責(zé)。

第十六條會(huì)員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

（一）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（二）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；

（三）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表的其他情形。

會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行會(huì)員代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的會(huì)員代表。

第二節(jié)報(bào)告與公告

第十七條會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

（一）經(jīng)紀(jì)類和綜合類交易會(huì)員，每年4月30日前報(bào)送本單位上一的交易情況報(bào)告及會(huì)員自有資金與代理客戶資金嚴(yán)格分離的措施等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管報(bào)告；

（二）服務(wù)提供商會(huì)員，每年4月30日前報(bào)送上一承做業(yè)務(wù)量報(bào)告；

（三）交易所規(guī)定的其他報(bào)告義務(wù)。

交易所可根據(jù)需要調(diào)整上述報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。第十八條有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：

（一）會(huì)員發(fā)生本辦法第八條所列的變更事項(xiàng)的；

（二）會(huì)員或者會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰的；

（三）有關(guān)交易所信息在董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

（四）主管部門和交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十九條會(huì)員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情況之日起三個(gè)工作日內(nèi)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）重大環(huán)保事故；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響正常交易的；

（五）其他影響正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。會(huì)員發(fā)生前款第（三）、（四）項(xiàng)異常情況的，應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。第二十條交易所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會(huì)員對(duì)排放權(quán)交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。

第二十一條會(huì)員被依法托管的，托管方應(yīng)當(dāng)自主管部門批準(zhǔn)托管方案之日起5個(gè)工作日內(nèi)將托管方案等文件報(bào)交易所備案。會(huì)員被托管不能影響其按照本辦法履行義務(wù)，否則交易所有權(quán)決定是否暫?；蛉∠摃?huì)員資格。第三節(jié)會(huì)員收費(fèi)

第二十二條會(huì)員費(fèi)用

會(huì)員按照本辦法規(guī)定繳納下列費(fèi)用：

（一）入會(huì)費(fèi)和年費(fèi)；

（二）交易席位費(fèi)（適用于交易會(huì)員）；

（三）特許加盟費(fèi)（適用于服務(wù)提供商會(huì)員）。

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付要求由交易所另行規(guī)定。

第二十三條會(huì)員資格的維持

交易所相關(guān)部門將組織會(huì)員資格評(píng)審委員會(huì)，每?jī)赡陮?duì)會(huì)員入會(huì)基本條件進(jìn)行重新審核，結(jié)合會(huì)員業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)情況等綜合指標(biāo)，對(duì)會(huì)員資格的維持進(jìn)行評(píng)判。

第二十四條會(huì)員拖欠交易所相關(guān)費(fèi)用的，逾期一個(gè)月內(nèi)給予口頭告知并再發(fā)催款通知，逾期三個(gè)月暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)利，逾期六個(gè)月取消其會(huì)員資格。

第二十五條會(huì)員被主管部門依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求交納為保證排放權(quán)交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，如不能按時(shí)交納的，交易所可視情況采取相應(yīng)措施，包括第二十四條所述措施。第四節(jié)糾紛解決

第二十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定部門受理客戶投訴，并按照交易所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向交易所報(bào)告。會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備交易所查閱。

第二十七條會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起2個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告。

會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請(qǐng)交易所予以調(diào)解。第四章監(jiān)督檢查

第二十八條交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員排放權(quán)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十九條交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）要求整改；

（四）約見(jiàn)談話；

（五）專項(xiàng)調(diào)查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請(qǐng)主管部門處理。

交易所采取前款第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)監(jiān)管措施時(shí)，可視情況通報(bào)主管部門。

第三十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合交易所監(jiān)管，按照交易所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開(kāi)戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。第五章紀(jì)律處分

第三十一條會(huì)員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》，交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呦拗平灰祝?/p>

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會(huì)員資格。

交易所采取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)主管部門。

會(huì)員受到第（三）、（四）、（五）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起五個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

第三十二條會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。

前款規(guī)定人員累計(jì)3次受到交易所紀(jì)律處分的，可同時(shí)報(bào)請(qǐng)主管部門認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。同時(shí)，交易所有權(quán)要求會(huì)員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條會(huì)員不服本辦法紀(jì)律處分決定，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不服本辦法紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向交易所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照交易所相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十四條會(huì)員對(duì)交易所處理有異議的，提請(qǐng)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融仲裁中心仲裁。第六章附則

第三十五條本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。