第一篇：2016年上半年天津《期貨法律法規(guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨交易所管理辦法試題

2016年上半年天津《期貨法律法規(guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨交易

所管理辦法試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處__萬元以下罰款。A．2 B．3 C．5 D．10

2、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

3、農(nóng)產(chǎn)品期貨是指以農(nóng)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。下列期貨標(biāo)的物不是經(jīng)濟(jì)作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麥

4、以下說法正確的是__。

A．在市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求 B．期貨投機(jī)者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價(jià)格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)

5、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

6、期貨價(jià)格具有對進(jìn)行預(yù)期的功能。A：現(xiàn)貨供求關(guān)系

B：未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢 C：現(xiàn)貨定價(jià)

D：現(xiàn)貨價(jià)格變化

7、關(guān)于期貨交易收盤價(jià)集合競價(jià)，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間 D．后1分鐘為集合競價(jià)撮合時(shí)間

8、申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括． A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C：股東全部以貨幣出資

D：有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

9、一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在__將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。

A．七日內(nèi) B．三日內(nèi)

C．次日交易所開市前 D．當(dāng)日交易結(jié)束前

10、設(shè)r=6%，d=2%，6月30日為6月份期貨合約的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為 4100點(diǎn)、4200點(diǎn)、4280點(diǎn)及4220點(diǎn)。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．4月1日的期貨理論價(jià)格是4140點(diǎn) B．5月1日的期貨理論價(jià)格是4248點(diǎn) C．6月1日的期貨理論價(jià)格是4294點(diǎn) D．6月30日的期貨理論價(jià)格是4220點(diǎn)

11、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點(diǎn) C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn) D．該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動規(guī)律

12、目前，我國已引入IB制度，由__擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。

A．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) B．計(jì)算機(jī)構(gòu) C．銀行 D．券商

13、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是（）。A．限價(jià)指令? B．市價(jià)指令? C．取消指令? D．止損指令

14、某日，英國銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。

A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

15、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

16、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

17、假定投資者6月份有300萬資金，擬買入A、B、C三種股票，每種股票投資100萬，如果6月份相應(yīng)的期貨指數(shù)為 1 500點(diǎn)，每點(diǎn)100元，三種股票的 β系數(shù)分別為3、2.6、1.6，為規(guī)避股票價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，該投資者應(yīng)買進(jìn)指數(shù)期貨合約__份。A．192 B．96 C．48 D．24

18、設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商局

19、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用，不得挪用。A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B：注冊資本 C：交易保證金 D：存款準(zhǔn)備金

20、以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說法，正確的有__。

A．買入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比

B．期權(quán)距到期日時(shí)間越長，期權(quán)費(fèi)就越高

C．預(yù)期波動率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高

D．貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低；利率越低，期權(quán)費(fèi)越高

21、某投機(jī)者預(yù)計(jì)9月份白糖價(jià)格上升，買入10手白糖期貨，成交價(jià)3700元/噸，但白糖價(jià)格不升反降，白糖期貨價(jià)格降至3660元/噸，于是再買10手。則價(jià)格應(yīng)反彈到（）元/噸才能恰好避免損失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670

22、期貨投機(jī)者在期貨市場上進(jìn)行投機(jī)交易的目的是__。A．獲得無風(fēng)險(xiǎn)利潤 B．獲得價(jià)差收益 C．規(guī)避現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn) D．規(guī)避期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)

23、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交割風(fēng)險(xiǎn)

24、下列交易的對象是一種權(quán)利的是__。A．期貨交易 B．期權(quán)交易 C．現(xiàn)貨交易 D．遠(yuǎn)期交易

25、期貨公司（）時(shí)，必須向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。A．變更住所 B．變更注冊資本 C．變更法定代表人 D．在異地設(shè)立營業(yè)部

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性

2、我國期貨交易所會員可由__組成。A．自然人和法人 B．法人

C．境內(nèi)登記注冊的法人 D．境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)

3、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

4、在遠(yuǎn)期交易中，__是根據(jù)雙方的具體情況達(dá)成的。A．商品品質(zhì) B．商品等級 C．商品價(jià)格

D．商品交貨時(shí)間

5、在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

6、COT持倉報(bào)告每周五發(fā)布。報(bào)告的持倉量數(shù)據(jù)為____收盤時(shí)的數(shù)據(jù)。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

7、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任8、8月份玉米現(xiàn)貨價(jià)格為6110元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心10月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以6150元/噸的價(jià)格賣出10月份玉米期貨合約。9月份，有一經(jīng)銷商愿意購買玉米現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于10月份玉米期貨合約價(jià)格15元/噸的價(jià)格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由10月份任何一天的大連商品交易所的10月份玉米期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以10月13日期貨合約價(jià)格6050元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價(jià)交易

B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損75元 C．該生產(chǎn)商凈盈利25元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利

9、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù) B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介提供誤導(dǎo)客戶的信息 D．挪用客戶資產(chǎn)

10、期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（）。A．依據(jù)客戶要求支付可用資金 B．用于期貨公司日常開支 C．為客戶支付手續(xù)費(fèi) D．為客戶支付稅款

11、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

12、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外。

A：有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B：國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的 D：從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)經(jīng)評定可公開的信息

13、客戶開立賬戶，必須出具下列（）證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格

C．其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 D．學(xué)歷證書

14、下列關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格

15、目前道瓊斯指數(shù)中負(fù)有盛名的是“平均”系列價(jià)格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

16、當(dāng)預(yù)測標(biāo)的物的價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)

17、期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

18、下列人員或機(jī)構(gòu)不能作為隱匿、銷毀財(cái)會憑證罪的主體的有（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會計(jì)人員 B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員

19、在進(jìn)行外匯期貨交易時(shí)，交易者應(yīng)該明確標(biāo)準(zhǔn)化合約的基本要素，這些基本要素包括__。

A．合約指向的外匯幣種 B．每份合約的面值

C．合約的交割月份，以及合約的最后交易日 D．每份合約要求的保證金數(shù)額

20、以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨

21、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，錯(cuò)誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報(bào)告

C．客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

22、對期貨市場價(jià)格產(chǎn)生影響的因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)周期因素 B．貨幣因素

C．投機(jī)和心理因素 D．自然因素 23、6月5日某投機(jī)者以95.45的價(jià)格買進(jìn)10份9月份到期的3個(gè)月歐元利率（EURIBOR）期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下。該投機(jī)者的凈收益是（）歐元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500

24、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A．會員制 B．合伙制 C．公司制

D．個(gè)人獨(dú)資制

25、公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括（）。A．主持股東大會

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告 D．主持董事會會議和董事會日常工作

第二篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A： 董事會

B： 理事會

C： 總經(jīng)理

D： 理事長

參考答案[B]

2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A： 監(jiān)督

B： 自律

C： 市場

D： 計(jì)劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經(jīng)理

C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯(cuò)誤]

3．取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

v 多選題

1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A： 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B： 中國證監(jiān)會可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]

2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D： 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會員大會召開條件的是：（）

A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時(shí)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時(shí)

C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D．理事會認(rèn)為必要時(shí)

參考答案[B]

第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動平均線，說法錯(cuò)誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會和財(cái)政部 C．中國證監(jiān)會 D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財(cái)政部

22、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

B：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉

D．向期貨公司申請?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人流動負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年

3、當(dāng)RS1取值為90時(shí)，市場處于行情.A：極強(qiáng) B：強(qiáng) C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

6、某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時(shí)賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時(shí)買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價(jià)格波動頻繁? B．期貨市場上的價(jià)格波動頻繁? C．期貨市場比現(xiàn)貨價(jià)格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

10、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

11、在期貨交易發(fā)達(dá)國家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

13、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

14、下列屬于套期保值者特點(diǎn)的有__。A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進(jìn)賣出

15、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價(jià)格彈性 B．需求富于價(jià)格彈性 C．供給缺乏價(jià)格彈性 D．供給富于價(jià)格彈性

19、下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進(jìn)，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會失去由于價(jià)格變動而可能得到的獲利機(jī)會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

22、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應(yīng)當(dāng)對開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 24、2月10日，某投資者以150點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以100點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會上漲時(shí)，該商品的需求會增加

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價(jià)市場

C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨溢價(jià)

3、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

4、下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴(kuò)大交易所的資本規(guī)模和實(shí)力

D．會員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是____ A：200點(diǎn) B：180點(diǎn) C：220點(diǎn) D：20點(diǎn)

6、中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

9、在面對__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

11、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C．從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機(jī)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者

15、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

16、我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感

18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

19、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

20、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將__等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績

22、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．要求會員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項(xiàng)正確的是。

A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第五篇：2017年遼寧省《期貨法律法規(guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨從業(yè)人員管理辦法考試試題

2017年遼寧省《期貨法律法規(guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨從業(yè)人員

管理辦法考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時(shí)，1 000000美元面值的國債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、某投資者做恒生指數(shù)期貨投資，22 500點(diǎn)時(shí)買入3份，22 800點(diǎn)時(shí)全部賣出，合約乘數(shù)為50港元/點(diǎn)。則盈虧情況為__。A．盈利15 000港元 B．虧損15 000港元 C．盈利45 000港元 D．虧損45 000港元

3、隨著期貨市場的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

4、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

6、關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是____ A：應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B：應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

C：應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

7、下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長期國債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長期國債通常是附息國債

8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績 C．期貨公司的中期報(bào)告和報(bào)告

D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合． A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：工商行政管理部門 D：期貨交易所

10、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

11、期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A．將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 C．將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

12、與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)開___ A：反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B：圓弧頂形態(tài) C：持續(xù)整理形態(tài) D：其他各種形態(tài)

13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

14、下列關(guān)于目前國際期貨市場的基本態(tài)勢描述不正確的是。A：商品期貨保持穩(wěn)定 B：金融期貨后來居上 C：期貨期權(quán)方興未艾

D：各個(gè)品種、各個(gè)市場間相互約束

15、根據(jù)期貨市場遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

17、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

19、CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個(gè)月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)（）。A．及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機(jī)構(gòu)報(bào)告

21、非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（）。A．期貨交易 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

22、我國的期貨交易所是__。

A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)

23、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費(fèi)會__。A．抑制過度投機(jī) B．降低市場的交易量 C．縮小無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間

D．增加期貨市場的交易成本

24、期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

25、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為__。A．國家專項(xiàng)資金

B．期貨公司交易手續(xù)費(fèi) C．期貨交易所交易手續(xù)費(fèi) D．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對此，應(yīng)當(dāng)（）。

A．對嘯天公司判處罰金

B．對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

C．對嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

D．對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

2、根據(jù)《上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法》，申請交割倉庫必須具備的條件包括。

A：固定資產(chǎn)和注冊資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額 B：財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力

C：經(jīng)營商具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度

D：近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄

3、看跌期權(quán)又稱為。A：賣權(quán)

B：賣出選擇權(quán) C：認(rèn)沽期權(quán) D：賣方期權(quán)

4、____與管理層的決策水平和能力有關(guān)。A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：交割風(fēng)險(xiǎn) C：基差風(fēng)險(xiǎn) D：決策風(fēng)險(xiǎn)

5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人

6、出于__的目的，可以買進(jìn)看漲期權(quán)。A．獲取價(jià)差 B．產(chǎn)生杠桿作用 C．限制風(fēng)險(xiǎn)

D．立即獲得權(quán)利金

7、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上

8、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規(guī)則 C．?dāng)M加入會員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

9、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

10、期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握限制損失、滾動利潤的原則，這一原則要求投機(jī)者_(dá)_。A．在損失達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對沖了結(jié)，認(rèn)輸離場 B．在發(fā)生大額損失時(shí)繼續(xù)等待有利時(shí)機(jī)，等獲取利潤后再離場 C．在行情變動有利時(shí)，立即平倉獲利

D．在行情變動有利時(shí)，盡量延長擁有持倉的時(shí)間，充分獲取市場有利變動產(chǎn)生的利潤

11、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

12、一般法人投資者申請開戶，應(yīng)滿足的條件是。A：凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元 B：凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬元

C：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負(fù)債表 D：提供距申請開戶日期不超過兩個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明

13、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)．

A：教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C：受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D：期貨公司業(yè)務(wù)審批

14、價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制下形成的價(jià)格具有______的特點(diǎn)，可作為未來某一時(shí)期現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢的“晴雨表”。A．保密性 B．公開性 C．?dāng)嗬m(xù)性 D．預(yù)測性

15、關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設(shè)理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經(jīng)理

D：理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

16、下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。

A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨

D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨

17、目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價(jià) B．私下協(xié)商 C．計(jì)算機(jī)撮合 D．場外交易

18、賣出套期保值是那些準(zhǔn)備在將來某一時(shí)間內(nèi)必須____某種商品時(shí)，價(jià)格仍能維持在目前自己認(rèn)可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出 B：生產(chǎn) C：購進(jìn) D：銷售

19、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．風(fēng)險(xiǎn)儲備金

D．其他客戶的保證金

20、從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的。A：財(cái)務(wù)狀況 B：投資經(jīng)驗(yàn) C：投資方式 D：投資目標(biāo)

21、期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷售者 C．進(jìn)出口商 D．市場投機(jī)者

22、因期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的波動不完全一致，而影響套期保值效果的風(fēng)險(xiǎn)屬于____ A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：流動性風(fēng)險(xiǎn) C：基差風(fēng)險(xiǎn) D：決策風(fēng)險(xiǎn)

23、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

24、在我國設(shè)立期貨交易所，由____審批。A：中國人民銀行 B：全國人大常委會 C：全國人民代表大會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

25、期貨內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的對期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向