第一篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產(chǎn)品規(guī)避風險的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會和財政部 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風險 C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔

B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D．由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手

13、按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計算依據(jù).A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標準

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大

19、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

21、負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部

22、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準備金（）時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有資格。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營

3、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價格指數(shù) D．標準普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A：期貨公司首席風險官的培訓(xùn)情況和考試成績

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關(guān)的其他事項

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計

D．期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表

11、事件驅(qū)動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災(zāi)國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應(yīng)計入____ A：平衡項目 B：經(jīng)常項目 C：資本項目 D：貨幣項目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．年度風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

20、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉

D．向期貨公司申請?zhí)峁?/p>

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計人凈資本

B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本

25、風險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

第二篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀簽訂之日起至少保存20年

3、當RS1取值為90時，市場處于行情.A：極強 B：強 C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔

6、某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規(guī)避風險的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價格波動頻繁? B．期貨市場上的價格波動頻繁? C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

9、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

10、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

11、在期貨交易發(fā)達國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

13、嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負其責 D．加強協(xié)作

14、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規(guī)避價格風險 B．經(jīng)營規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出

15、機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。

A．已被本機構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性

19、下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

22、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應(yīng)當對開戶客戶進行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 24、2月10日，某投資者以150點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時，他又以100點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價

3、下列關(guān)于責任承擔的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效

C．在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔 80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔

4、下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力

D．會員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點

6、中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

9、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進入風險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

11、有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 C．從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準 D．期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風險發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風險轉(zhuǎn)移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機者將風險轉(zhuǎn)移給套期保值者

15、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

16、我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風險不敏感

18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風險管理 C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

19、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

20、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風險官的培訓(xùn)情況 D．首席風險官的考試成績

22、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應(yīng)當明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第三篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A： 董事會

B： 理事會

C： 總經(jīng)理

D： 理事長

參考答案[B]

2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。

A： 監(jiān)督

B： 自律

C： 市場

D： 計劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會員應(yīng)當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經(jīng)理

C： 公司的運作部經(jīng)理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]

3．取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

參考答案[錯誤]

v 多選題

1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A： 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]

2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D．理事會認為必要時

參考答案[B]

第四篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷

北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在進行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對應(yīng)的期貨品種

B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價格走勢上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種

2、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

3、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的

4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

5、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀公司

6、期貨公司不得為股指期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、當實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨

8、是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標的物的權(quán)利，但不負有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：美式期權(quán) D：歐式期權(quán)

9、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明

10、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補償 B．不予補償

C．按照個人投資者補償規(guī)則進行補償 D．按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、我國期貨交易采用的結(jié)算制度是__。A．平倉結(jié)算制度

B．當日無負債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度

D．合約到期結(jié)算制度

13、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

14、不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員 B：交易結(jié)算會員 C：非結(jié)算會員 D：特別結(jié)算會員

15、關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

18、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、標準普爾500指數(shù)期貨合約的最小變動價位為0.01個指數(shù)點，或者2.50美元。4月 20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，成交價為1300點，同時賣出10張12月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，價格為1280點。如果5月20日9月份期貨合約的價位是1290點，而12月份期貨合約的價位是1260點，該交易者以這兩個價位同時將兩份合約平倉，則其凈收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式 A．現(xiàn)貨市場? B．批發(fā)市場? C．期貨市場? D．零售市場

21、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D．公司章程

23、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

24、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是。

A：加工制造企業(yè)為了防止日后購進原材料時價格上漲的情況

B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C：需求方倉庫已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D：儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

25、在期貨投機交易中，投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能__當時的市場價格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

2、目前道瓊斯指數(shù)中負有盛名的是“平均”系列價格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

3、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

4、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

5、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

6、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

7、一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。

A．美元貶值 B．英鎊貶值

C．英國國內(nèi)市場利率上升 D．英國國內(nèi)市場利率下跌

8、期貨公司的，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。____應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：客戶

10、期貨市場的作用包括。

A：期貨市場的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場的完善 B：期貨市場的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

C：期貨市場的發(fā)展有利于國民經(jīng)濟的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場的發(fā)展有助于增強在國際價格形成中的主導(dǎo)權(quán)

11、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

12、期貨投資者保障基金是在導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金． A：期貨公司嚴重違法 B：期貨公司嚴重違規(guī) C：期貨公司風險控制不力 D：期貨交易所嚴重違法違規(guī)

13、下列對公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

14、下列關(guān)于期貨市場風險管理必要性的說法，正確的是。A：有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B：有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟生活不良沖擊的需要 C：期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D：有效的風險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和全球化發(fā)展的需要

15、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)． A：檢查期貨交易所財務(wù)

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C：向股東大會會議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

16、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶的影像資料是。A：個人客戶頭部正面照 B：身份證正面掃描件

C：單位客戶開戶代理人頭部正面照 D：單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件

17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)督指標管理試行辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括__。

A．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 B．資產(chǎn)負債率 C．凈資產(chǎn)

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

18、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

19、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A．停業(yè)申請書 B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔心未來大豆價格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價格遠遠低于期貨價格

21、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

22、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．停業(yè)整頓 B．罰款

C．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D．警告

23、期貨公司會員為客戶開設(shè)賬戶的基本程序有。A：風險揭示 B：簽署合同 C：繳納保證金 D：進行期貨交易

24、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

25、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告

第五篇：西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

3、下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小

B．互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

D．預(yù)期某商品價格會上漲時，該商品的需求會增加

4、需求量和價格之所以呈反方向變化，是因為____ A：替代效應(yīng)的作用 B：收入效應(yīng)的作用

C：上述兩種效用同時發(fā)生作用 D：以上均不正確

5、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大

6、期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀人

7、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求 8、2007年，我國由于“豬藍耳”病的爆發(fā)，豬肉供應(yīng)偏緊，導(dǎo)致豬肉價格連續(xù)攀升，根據(jù)這一現(xiàn)象，可以認為____ A：存在成本推動型通貨膨脹 B：存在需求拉上型通貨膨脹 C：存在混合型通貨膨脹

D：倘不能確定是否出現(xiàn)了通貨膨脹

9、當__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向

10、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

11、監(jiān)事會會議結(jié)束之日起日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負責選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16510元/噸，買入價格為16500元/噸，前一成交價為16490/噸,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為______元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行（）制度。A．業(yè)務(wù)混合和資金分離 B．業(yè)務(wù)分離和資金分離 C．業(yè)務(wù)分離和資金混合 D．業(yè)務(wù)混合和資金混合

16、期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、在多元線性回歸方程中，一般用來判斷方程的擬合程度 A：相關(guān)系數(shù) B：判定系數(shù)

C：調(diào)整的判定系數(shù) D：斜率

18、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外 20、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

21、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

22、失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動力人口是指年齡在____歲以上至法定退休年齡，且具有勞動能力的人的全體。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又稱每日價格最大波動限制制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將視為無效報價。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當日無負債結(jié)算制度 D：持倉限額制度

24、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得15元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得5元/噸的利潤 D．損失15元/噸

25、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

3、期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

4、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。A：國務(wù)院商務(wù)主管部門 B：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) C：銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D：外匯管理部門

5、影響商品價格的因素按照其對市場價格的影響幅度，時間長短，可以分為 A：由弱到強持續(xù)性顯著因素 B：由強到弱持續(xù)性顯著因素 C：非持續(xù)性顯著因素 D：非顯著性因素

6、期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)． A：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議 B：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D：與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

7、證券公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A：證券公司的實際控制人 B：證券公司的母公司

C：證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶 D：所有客戶

8、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

9、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責有（）。

A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 B．發(fā)布市場信息

C．為投資者的投資贏取收益 D．查處違規(guī)行為

10、以下關(guān)于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

11、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

12、期貨公司應(yīng)當按照情況對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A：分類 B：非流動性 C：賬齡

D：可回收性

13、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

14、有（）情形的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀合同

15、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

16、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

17、技術(shù)分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有。A：行政拘留 B：監(jiān)視居住

C：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D：申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

19、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價下跌，一般應(yīng)采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機保值 D：外匯期貨套利保值

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位具有申請期貨交易所會員資格的有．

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理甲 B：北京期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理乙 C：美國某企業(yè)下設(shè)的進出口公司 D：深圳某期貨經(jīng)紀公司

21、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)絡(luò)下單

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

22、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是____ A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B：期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C：期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D：除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

23、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負責選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負責幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)

25、以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是。A：甲，博士學歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗5年 B：乙，取得碩士學位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗 C：丙，大專學歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗

D：丁，大專學歷，曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)6年