第一篇：111期貨從業(yè)資格考試-數(shù)字匯總1

法律相關(guān)數(shù)字匯總，大家做做

第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）

二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。（64）? ?

三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）? ?? ???期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司辦理：

（一）變更法定代表人；

（二）變更住所或者營業(yè)場所；

（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）? ? 20 日期貨公司辦理：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二）變更公司形式；

（三）變更業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更5%以上的股權(quán)；

（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）? ?? ???對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）? ?? ?

四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（16）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）

五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）? ?? ?因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）??

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（51）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額____的，為變相期貨交易。（89）第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的____繳納形成。（9）保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的____繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的____繳納。（9）3%? ?? ?? ?保障基金總額達(dá)到____人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過____的部分按____補(bǔ)償。（20）保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過____的部分按____補(bǔ)償。（20）第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（15）會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23、30、38、43、51）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報告證監(jiān)會。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）10%

二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。連任不超過____。（33、47）公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（49）

三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員大會____召開一次。（21）? ?? ?? ???理事會會議至少____召開一次。（29）

四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（22）會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開____前通知全體理事。（29）? ?

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（92）有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）

（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的____。

（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的____。? ?? ???期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的____提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。（78）

第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（36）期貨公司實際控制人發(fā)生

（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

（二）變更名稱；

（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起____內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（52）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（79）發(fā)生

（一）變更名稱、公司章程；

（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；

（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；

（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；

（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（81）

二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近____內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。? ?其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下：列條件：（7）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件（21）? ?? ?? ? 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前____應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）? ?? ?申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。??（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____，持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度，在最近____會計年度內(nèi)至少1 個會計年度盈利。??（2）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）凈資產(chǎn)不低于實收資本的____?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的____。設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）??

三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度的財務(wù)報告。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近____的財務(wù)報告。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。（12）

四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）

五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（35）期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（38）

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（32）期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)通知期貨公司。（36）有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存____。（67）交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（67）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于____。（84）

第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗；? ?申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作____以上經(jīng)驗。5年申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。（8）??在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權(quán)的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（9）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗?；蛘撸壕哂袕氖缕渌鹑跇I(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（10、12）或者：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于____，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12）

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于____。3 年? ???2 年申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）或者：

（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。當(dāng)具備的條件包括：（14）或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（16）曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科（16）在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。（17）最近____內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。??因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾____。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。? ???因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾____。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。??不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾____。? ???

二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。（21、22）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職____以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（23）? ?擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）??期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（30、31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（33）? ? 期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前____將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（31）期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。（33）獨(dú)立董事最多可以在____期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）? ?期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（35）? ?? ?

三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）? ?期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計____被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計____被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）??

四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（47）期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）代為履行職責(zé)的時間不得超過____。（46）公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。（46）

第 6 章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（7）機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近____內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）

二、向證監(jiān)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）

三、向協(xié)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（27）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。（28）首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（28）

二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）

三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（12）首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（18）首席風(fēng)險官連續(xù)____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)____培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近____成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度。（7）

二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬元

（三）申請日前3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____；1 年? ?? ?期貨公司申請金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表：或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。

三、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。

（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）申請日前____會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）或者：申請日前 3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。（10）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）

四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（41）全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起____內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。（42）

五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起____內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（12）

第 9 章《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的____內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表（24）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（29）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。（30）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書面報告。（30）

二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）

三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣____。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣____。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于____。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣____。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。（21）中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（26）

二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前____各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（5、7）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）

三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）

第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）

（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

（三）獲取不正當(dāng)利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；

（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；

（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）

（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的___(34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）??60%

第二篇：期貨從業(yè)資格考試各類數(shù)字歸類

立即報告：市場出現(xiàn)異常情況，交易所采取措施后報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

期貨公司達(dá)到風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告

期貨公司出現(xiàn)6種情況，立即書面通知全體股東，向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

20日：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（變更注冊資本、其他）

交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（變更法定代表人、變更住所或營業(yè)場所、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍、其他）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會20日批準(zhǔn)

2個月：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（合并分立停業(yè)解散、變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更5%以上股權(quán)、收購參股境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)）交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)（與證券公司關(guān)聯(lián)的也是）30日30日登報

期貨公司中層及高管任職時限30日，逾期自動失效

30日申請

3個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)結(jié)算會員的結(jié)算資格；

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以因為期貨公司及其分支3個月未營業(yè)或停業(yè)為其辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會3個月內(nèi)決定批準(zhǔn)

期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，3個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

6個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司

期貨公司高管代為履職時間

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，6個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

1年1年未違法違規(guī)

2年2年未受刑事處罰

2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄

不適當(dāng)人選未逾2年，不得申請期貨公司高管，且不得被任用

推薦人有虛假陳述，2年內(nèi)不再受理該推薦人推薦意見

取得合格證明2年未執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

期貨公司5%股權(quán)股東禁入期限已滿2年，撤銷之日已滿2年

3年：期貨公司5%股權(quán)股東近3年無違法違規(guī)行為或不誠信行為

交易所理事會、董事會、總經(jīng)理、監(jiān)事會每屆任期；監(jiān)事會成員>3人

5年：違法違規(guī)行為的未滿5年不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人及財務(wù)會計人員的（直接相關(guān)與間接相關(guān)機(jī)構(gòu)人員）因違法行為解除職務(wù)未逾5年不得申請期貨公司高管

20年，5年：交易所對交易、結(jié)算、交割資料保存>20年；

期貨公司開戶銷戶錯單投訴等資料保存>20，風(fēng)險監(jiān)管報表保存>5年

證券公司保存介紹業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)等

2個工作日證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改期限<20日

3個工作日3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官失蹤、死亡，3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

期貨公司被接納、暫停、終止會員資格，3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止結(jié)算協(xié)議，3個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

期貨公司股東、實際控制人發(fā)生9種情況，3日內(nèi)通知期貨公司

3個交易日：交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易的期限

5個工作日：期貨公司發(fā)布廣告宣傳資料，5個工作日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

期貨公司股東等從事期貨交易，開戶起5日報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

期貨公司(變更名稱,章程,股權(quán),終止業(yè)務(wù),任免中層及高管,被調(diào)查)5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告期貨公司解聘會所，5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

期貨公司任用、免除高管人員需5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

期貨公司對高管人員處分，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

期貨公司整理高管分工，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

期貨公司風(fēng)險指標(biāo)與上月變動>20%，5個工作日內(nèi)向全體股東、董事書面報告

期貨公司風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)5個工作日內(nèi)核實

期貨公司股東發(fā)生9種行為，5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

期貨公司實際控制人(嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,變更名稱,合并分立,被托管等)5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

10日10日內(nèi)報告證監(jiān)會

交易所中涉及開會員大會、股東大會、理事會、董事會、等前通知，后報告的時間

10日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

從業(yè)人員辭職、解聘、死亡、10個工作日向協(xié)會報告

協(xié)會處罰或處罰后向協(xié)會報告，10日內(nèi)

首席風(fēng)險官每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)、每年1月20日前提交季度、工作報告(向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu))15個交易日：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查重大期貨違法行為限制時間，案情復(fù)雜可以延長至30日 10%：交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，及時報告證監(jiān)會

20%：交易所按手續(xù)費(fèi)的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

80%，4倍：有價證券沖抵保證金不得高于min（有價證券價值80%，結(jié)算賬戶中實有資金4倍）

85%：期貨公司注冊資本中，貨幣出資比例不得低于85%

3000萬：申請設(shè)立期貨公司注冊資本>3000萬

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本>3000萬

4500萬>4500萬

9000萬>9000萬或客戶權(quán)益總額的6%

4個月,15天,30天：交易所結(jié)束后4個月提交財務(wù)報告，季度結(jié)束后15天，結(jié)束后30天提交工作報告（向證監(jiān)會提交）

5人，2人： 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，有從業(yè)資格，總部>5名，營業(yè)部>2名

15人，3人：設(shè)立期貨公司，有從業(yè)資格的>15人；有任職資格的高管人員>3人

5%股權(quán)以上股東：實收資本&凈資產(chǎn)>3000萬；持續(xù)經(jīng)營2個以上會計；或2億；50%，50%

100%股權(quán)股東：10億、15億

保障基金：啟動資金按截止2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶余額的15%繳納

后續(xù)資金：期貨交易所按手續(xù)費(fèi)的3%繳納；期貨公司按代理交易額的5-10/1000萬；其他后續(xù)資金按季度繳納，每季度結(jié)束后15日內(nèi)暫停繳納：8億

補(bǔ)償原則：<10萬，全額；>10萬，個人投資者90%，機(jī)構(gòu)投資者80%

期貨公司高管人員經(jīng)驗：

期貨公司符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：

凈資本>1500萬或客戶權(quán)益總額6%；平均折算>300萬

凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于40%（風(fēng)險預(yù)警48%）

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債 不得低于100%（風(fēng)險預(yù)警120%）

負(fù)債/凈資產(chǎn) 不得高于150%（風(fēng)險預(yù)警120%）

證券公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：

凈資本>12億 ；凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于70%

流動資產(chǎn)余額/流動負(fù)債余額 不低于150%對外擔(dān)保<凈資產(chǎn)的10%

第三篇：期貨從業(yè)資格考試資料

股指期貨的全稱是股票價格指數(shù)期貨，也可稱為股價指數(shù)期貨、期指，是指以股價指數(shù)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，看看下面的期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料吧！

期貨從業(yè)資格考試資料

11.股指期貨與其他金融期貨、商品期貨的共同特征

合約標(biāo)準(zhǔn)化。期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除價格外，期貨合約的所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化特點(diǎn)。期貨交易通過買賣標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約進(jìn)行。

交易集中化。期貨市場是一個高度組織化的市場，并且實行嚴(yán)格的管理制度，期貨交易在期貨交易所內(nèi)集中完成。

對沖機(jī)制。期貨交易可以通過反向?qū)_操作結(jié)束履約責(zé)任。

每日無負(fù)債結(jié)算制度。每日交易結(jié)束后，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價對每一會員的保證金帳戶進(jìn)行調(diào)整，以反映該投資者的盈利或損失。如果價格向不利于投資者持有頭寸的方向變化，每日結(jié)算后，投資者就須追加保證金，如果保證金不足，投資者的頭寸就可能被強(qiáng)制平倉。

杠桿效應(yīng)。股指期貨采用保證金交易。由于需交納的保證金數(shù)量是根據(jù)所交易的指數(shù)期貨的市場價值來確定的，交易所會根據(jù)市場的價格變化，決定是否追加保證金或是否可以提取超額部分。

2.股指期貨自身的獨(dú)特特征

股指期貨的標(biāo)的物為特定的股票指數(shù)，報價單位以指數(shù)點(diǎn)計。

合約的價值以一定的貨幣乘數(shù)與股票指數(shù)報價的乘積來表示。

股指期貨的交割采用現(xiàn)金交割，不通過交割股票而是通過結(jié)算差價用現(xiàn)金來結(jié)清頭寸。

股指期貨與商品期貨交易的區(qū)別

標(biāo)的指數(shù)不同。股指期貨的標(biāo)的物為特定的股價指數(shù)，不是真實的標(biāo)的資產(chǎn)；而商品期貨交易的對象是具有實物形態(tài)的商品。

交割方式不同。股指期貨采用現(xiàn)金交割，在交割日通過結(jié)算差價用現(xiàn)金來結(jié)清頭寸；而商品期貨則采用實物交割，在交割日通過實物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行清算。

合約到期日的標(biāo)準(zhǔn)化程度不同。股指期貨合約到期日都是標(biāo)準(zhǔn)化的，一般到期日在3月、6月、9月、12月等幾種；而商品期貨合約的到期日根據(jù)商品特性的不同而不同。

持有成本不同。股指期貨的持有成本主要是融資成本，不存在實物貯存費(fèi)用，有時所持有的股票還有股利，如果股利超過融資成本，還會產(chǎn)生持有收益；而商品期貨的持有成本包括貯存成本、運(yùn)輸成本、融資成本。股指期貨的持有成本低于商品期貨。

投機(jī)性能不同。股指期貨對外部因素的反應(yīng)比商品期貨更敏感，價格的波動更為頻繁和劇烈，因而股指期貨比商品期貨具有更強(qiáng)的投機(jī)性。

股票指數(shù)期貨產(chǎn)生的背景和發(fā)展

隨著證券市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大和機(jī)構(gòu)投資者的成長，市場對規(guī)避股市單邊巨幅漲跌風(fēng)險的要求日益迫切，無論是投資者還是理論工作者，對推出股指期貨以規(guī)避股市系統(tǒng)性風(fēng)險的呼聲都越來越高，決策層也對這一問題極為關(guān)注。那么我國當(dāng)前推出股指期貨時機(jī)是否成熟？股指期貨的推出對證券市場有何影響？如何設(shè)計我國的股指期貨合約？從本期起，本版特開辟“股指期貨研究”專欄，對上述問題進(jìn)行探討。歡迎對股指期貨感興趣的業(yè)內(nèi)外人士參加討論，共同為推動我國股指期貨的研究開發(fā)獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

同其他期貨交易品種一樣，股指期貨也是適應(yīng)市場規(guī)避價格風(fēng)險的需求而產(chǎn)生的。

二戰(zhàn)以后，以美國為代表的發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的股票市場取得飛速發(fā)展，上市股票數(shù)量不斷增加，股票市值迅速膨脹。以紐約股票交易所為例：1980年其股票交易量達(dá)到3749億美元，是1970年的3。93倍；日均成交4490萬股，是1960年的19。96倍；上市股票337億股，市值12430億美元，分別是1960年的5。185倍和4。05倍。股票市場迅速膨脹的過程，同時也是股票市場的結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化的過程：二戰(zhàn)以后，以信托投資基金、養(yǎng)老基金、共同基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者取得快速發(fā)展，它們在股票市場中占有越來越大的比例，并逐步居于主導(dǎo)地位。機(jī)構(gòu)投資者通過分散的投資組合降低風(fēng)險，然而進(jìn)行組合投資的風(fēng)險管理只能降低和消除股票價格的非系統(tǒng)性風(fēng)險，而不能消除系統(tǒng)性風(fēng)險。隨著機(jī)構(gòu)投資者持有股票的不斷增多，其規(guī)避系統(tǒng)性價格風(fēng)險的要求也越來越強(qiáng)烈。

股票交易方式也在不斷地發(fā)展進(jìn)步。以美國為例：最初的股票交易是以單種股票為對象的。1976年，為了方便散戶的交易，紐約股票交易所推出了指定交易循環(huán)系統(tǒng)（簡稱DOT），該系統(tǒng)直接把交易所會員單位的下單房同交易池聯(lián)系了起來。此后該系統(tǒng)又發(fā)展為超級指定交易循環(huán)系統(tǒng)（簡稱SDOT）系統(tǒng)，對于低于2099股的小額交易指令，該系統(tǒng)保證在三分鐘之內(nèi)成交并把結(jié)果反饋給客戶，對于大額交易指令，該系統(tǒng)雖然沒有保證在三分鐘內(nèi)完成交易，但毫無疑問，其在交易上是享有一定的優(yōu)惠和優(yōu)勢的。與指定交易循環(huán)系統(tǒng)幾乎同時出現(xiàn)的是：股票交易也不再是只能對單個股票進(jìn)行交易，而是可以對多種股票進(jìn)行“打包”，用一個交易指令同時進(jìn)行多種股票的買賣即進(jìn)行程序交易（Program trading，亦常被譯為程式交易）。對于程序交易的概念，歷來有不同的說法。紐約股票交易所從實際操作的角度出發(fā)，認(rèn)為超過15種股票的交易指令就可稱為程序交易；而一般公認(rèn)的說法則是，作為一種交易技巧，程序交易是高度分散化的一籃子股票的買賣，其買賣信號的產(chǎn)生、買賣數(shù)量的決定以及交易的完成都是在計算機(jī)技術(shù)的支撐下完成的，它常與衍生品市場上的套利交易活動，組合投資保險、以及改變投資組合中股票投資的比例等相聯(lián)系。伴隨著程序交易的發(fā)展，股票管理者很快就開始了“指數(shù)化投資組合”交易和管理的嘗試，“指數(shù)化投資組合”的特點(diǎn)就是股票的組成與比例都與股票指數(shù)完全相同，因而其價格的變化與股票指數(shù)的變化完全一致，所以其價格風(fēng)險就是純粹的系統(tǒng)性風(fēng)險。在“指數(shù)化投資組合”交易的實踐基礎(chǔ)上，為適應(yīng)規(guī)避股票價格系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而開發(fā)股票指數(shù)期貨合約，就成為一件順理成章的事情了。

看到了市場的需求，堪薩斯城市交易所在經(jīng)過深入的研究、分析之后，在1977年10月向美國商品期貨交易委員會提交了開展股票指數(shù)期貨交易的報告。但由于商品期貨交易委員會與證券交易委員會關(guān)于股票指數(shù)期貨交易管轄權(quán)存在爭執(zhí)，另外交易所也未能就使用道。瓊斯股票指數(shù)達(dá)成協(xié)議，該報告遲遲未獲通過。直到1981年，新任商品期貨交易委員會主席菲利蒲。M。約翰遜和新任證券交易委員會主席約翰。夏德達(dá)成“夏德椩己慚沸？欏？/FONT>，明確規(guī)定股指期貨合約的管轄權(quán)屬于商品期貨交易委員會，才為股指期貨的上市掃清了障礙。

到1982年2月16日，堪薩斯城市交易所開展股指期貨的報告終于獲準(zhǔn)通過，24日，該交易所推出了道。瓊斯綜合指數(shù)期貨合約的交易。交易一開市就很活躍，當(dāng)天成交近1800張合約。此后，在4月21日，芝家哥商業(yè)交易所推出了S＆P500股指期貨交易，當(dāng)天交易量就達(dá)到3963張。日本，香港、倫敦、新加坡等地也先后開始了股票指數(shù)的期貨交易，股指期貨交易從此走上了蓬勃發(fā)展的道路。目前，股指期貨已發(fā)展成為最活躍的期貨品種之一，股指期貨交易也被譽(yù)為二十世紀(jì)八十年代”最激動人心的金融創(chuàng)新“。

期貨從業(yè)資格考試資料

2（一）期貨市場與金融期貨的產(chǎn)生

期貨市場的發(fā)展歷史可向前推到十六世紀(jì)的日本，不過直到1848年美國芝加哥期貨交易所（CBOT）正式成立后，期貨交易才算邁入有組織的時代。事實上，當(dāng)初的芝加哥期貨交易所并非是一個市場，只是一家為促進(jìn)芝加哥工、商業(yè)發(fā)展而自然形成的商會組織。直到1851年，芝加哥期貨交易所才引進(jìn)遠(yuǎn)期合同，蓋因當(dāng)時的糧食運(yùn)輸很不可靠，輪船航班也不定期，從美國東部和歐洲傳來的供求信息，很長時間才能傳到芝加哥，糧食價格波動相當(dāng)大。在這種情況下，農(nóng)場主可以利用遠(yuǎn)期合同保護(hù)他們的利益，避免運(yùn)糧到芝加哥時因價格下跌或需求不足等原因造成損失。同時，加工商和出口商也可以利用遠(yuǎn)期合同，減少因各種原因而引起的加工費(fèi)用上漲的風(fēng)險，保護(hù)他們自身的利益。由于期貨交易所最初和最主要的功能是提供一個現(xiàn)貨價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移的場所，因此，從期貨交易的合約中即可看到各個時代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變。

在期貨市場150余年的歷史上，最重要的一個里程碑即是1972年5月16日，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的國際貨幣市場（IMM）推出外匯期貨合約（Foreign Gurrency Futures），標(biāo)志著金融期貨這一新的期貨類別的誕生，從而掀起一個期貨市場發(fā)展的黃金時代。1975年10月，美國芝加哥期貨交易所推出了第一張利率期貨合約棗政府國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）的抵押憑證期貨交易。1982年2月，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）推出價值線綜合指數(shù)期貨交易。短短十年間，利率期貨（Interest Rate Futures）和股票指數(shù)期貨（Stock Index Futures）相繼問世，標(biāo)志著金融期貨三大類別的結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成。期貨市場也由于金融期貨的加盟而出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性變化。1995年，金融期貨的成交量已占期貨市場總成交量的80％左右（見下表），穩(wěn)居期貨市場的主流地位。此外，金融期貨的誕生，給了美國以外的國家和地區(qū)發(fā)展期貨市場的時機(jī)。自1980年始，這些國家和地區(qū)紛紛成立自己的期貨交易所，至1993年，這些國家或地區(qū)的期貨交易所的成交量已超過美國，成長速度極為驚人。

（二）股票指數(shù)期貨的產(chǎn)生（70年代）

與外匯期貨、利率期貨和其他各種商品期貨一樣，股票指數(shù)期貨同樣是順應(yīng)人們規(guī)避風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的，而且是專門為人們管理股票市場的價格風(fēng)險而設(shè)計的。

根據(jù)現(xiàn)代證券投資組合理論，股票市場的風(fēng)險可分為系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。系統(tǒng)性風(fēng)險是由宏觀性因素決定的，作用時間長，涉及面廣，難以通過分散投資的方法加以規(guī)避，因此稱為不可控風(fēng)險。非系統(tǒng)風(fēng)險則是針對特定的個別股票（或發(fā)行該股票的上市公司）而發(fā)生的風(fēng)險，與整個市場無關(guān)，投資者通?？梢圆扇⊥顿Y組合的方式規(guī)避此類風(fēng)險，因此，非系統(tǒng)風(fēng)險又稱可控風(fēng)險。投資組合雖然能夠在很大程度上降低非系統(tǒng)風(fēng)險，但當(dāng)整個市場環(huán)境或某些全局性的因素發(fā)生變動時，即發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險時，各種股票的市場價格會朝著同一方向變動，單憑在股票市場的分散投資，顯然無法規(guī)避價格整體變動的風(fēng)險。為了避免或減少這種所謂不可控風(fēng)險的影響，人們從商品期貨的套期保值中受到啟發(fā)，設(shè)計出一種新型金融投資工具棗股票指數(shù)期貨。

股票指數(shù)期貨交易的實質(zhì)，是投資者將其對整個股票市場價格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險轉(zhuǎn)移至期貨市場的過程，通過對股票趨勢持不同判斷的投資者的買賣，來沖抵股票市場的風(fēng)險。由于股票指數(shù)期貨交易的對象是股票指數(shù)，以股票指數(shù)的變動為標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)金結(jié)算為唯一結(jié)算方式，交易雙方都沒有現(xiàn)實的股票，買賣的只是股票指數(shù)期貨合約。

本世紀(jì)七十年代，西方各國受石油危機(jī)的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分不穩(wěn)定，利率波動劇烈，導(dǎo)致股票市場價格大幅波動，股票投資者迫切需要一種能夠有效規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)資產(chǎn)保值的金融工具。于是，股票指數(shù)期貨應(yīng)運(yùn)而生。它的興起，一方面給擁有股票和將要購買或拋出股票的投資者提供了轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效工具，另一方面也給了期貨投機(jī)者以投機(jī)的機(jī)會，使得股票指數(shù)期貨迅速得到了不同投資者的青睞。

（三）投資組合替代方式與套利工具（1982年—1985年）

自美國堪薩斯期貨交易所推出價值線綜合指數(shù)期貨之后三年，投資者逐漸改變了以往進(jìn)出股市的傳統(tǒng)方式，即挑選某個股票或某組股票，還誕生出其它投資方式，包括：第一，復(fù)合式指數(shù)基金（Synthetic Index Fund）誕生，即投資者可以通過同時買進(jìn)股票指數(shù)期貨及國債的方式，達(dá)到買進(jìn)成份指數(shù)股票投資組合的同樣效果；第二，運(yùn)用指數(shù)套利（Return Enhancement），套取幾乎沒有風(fēng)險的利潤。這是由于股票指數(shù)期貨推出的最初幾年，市場效率較低，常常出現(xiàn)現(xiàn)貨與期貨價格之間基差較大的現(xiàn)象，對交易技術(shù)較高的專業(yè)投資者，可通過同時交易股票和股票期貨的方式獲取幾乎沒有風(fēng)險的利潤。

（四）動態(tài)交易工具（1986年—1989年）

股指期貨經(jīng)過幾年的交易后，市場效率逐步提高，運(yùn)作較為正常，逐漸演變?yōu)閷嵤﹦討B(tài)交易策略得心應(yīng)手的工具，主要包括以下兩個方面。第一，通過動態(tài)套期保值（Dynamic Hedging）技術(shù)，實現(xiàn)投資組合保險（Portfolio Insurance），即利用股票指數(shù)期貨來保護(hù)股票投資組合的跌價風(fēng)險；第二，進(jìn)行策略性資產(chǎn)分配（AssetAllocation）。期貨市場具有流動性高、交易成本低、市場效率高的特征，恰好符合全球金融國際化、自由化的客觀需求。尤其是過去十年來，受到資訊與資金快速流動、電腦與通訊技術(shù)進(jìn)步的沖擊，如何迅速調(diào)整資產(chǎn)組合，已成為世界各國新興企業(yè)和投資基金必須面對的課題，股票指數(shù)期貨和其他創(chuàng)新金融工具提供了解決這一難題的一條途徑。

（五）股票指數(shù)期貨的停滯期（1988年—1990年）

1987年10月19日，美國華爾街股市單日暴跌近25％，從而引發(fā)全球股市重挫的金融風(fēng)暴，即著名的”黑色星期五“。雖然事過十余載，對如何造成恐慌性拋壓，至今眾說紛紜。股票指數(shù)期貨一度被認(rèn)為是”元兇“之一，使股票指數(shù)期貨的發(fā)展在那次股災(zāi)之后進(jìn)入了停滯期。盡管連著名的”布萊迪報告“也無法確定期貨交易是唯一引發(fā)恐慌性拋盤的原因。事實上，更多的研究報告指出，股票指數(shù)期貨交易并未明顯增加股票市場價格的波動性。

為了防范股票市場價格的大幅下跌，包括各證券交易所和期貨交易所均采取了多項限制措施。如紐約證券交易所規(guī)定道瓊斯30種工業(yè)指數(shù)漲跌50點(diǎn)以上時，即限制程式交易（Program Trading）的正式進(jìn)行。期貨交易所則制定出股票指數(shù)期貨合約的漲跌停盤限制，藉以冷卻市場發(fā)生異常時恐慌或過熱情緒。這些措施在1989年10月紐約證券交易所的價格”小幅"時，發(fā)揮了異常重要的作用，指數(shù)期貨自此再無不良記錄，也奠定了90年代股票指數(shù)期貨更為繁榮的基礎(chǔ)。

（六）蓬勃發(fā)展階段（1990年—至今）

進(jìn)入九十年代之后，股票指數(shù)期貨應(yīng)用的爭議逐漸消失，投資者的投資行為更為理智，發(fā)達(dá)國家和部分發(fā)展中國家相繼推出股票指數(shù)期貨交易，配合全球金融市場的國際化程度的提高，股指期貨的運(yùn)用更為普遍。

股指期貨的發(fā)展還引起了其他各種非股票的指數(shù)期貨品種的創(chuàng)新，如以消費(fèi)者物價指數(shù)為標(biāo)的的商品價格指數(shù)期貨合約，以空中二氧化硫排放量為標(biāo)的的大氣污染期貨合約，以及以電力價格為標(biāo)的的電力期貨合約等等。可以預(yù)見，隨著金融期貨的日益深入發(fā)展，這些非實物交收方式的指數(shù)類期貨合約交易將有著更為廣闊的發(fā)展前景。

股票指數(shù)期貨的特征、功能與作用

股票指數(shù)期貨一有價格發(fā)現(xiàn)功能。期貨市場由于所需的保證金低和交易手續(xù)費(fèi)便宜，因此流動性極好。一旦有信息影響大家對市場的預(yù)期，會很快地在期貨市場上反映出來。并且可以快速地傳遞到現(xiàn)貨市場，從而使現(xiàn)貨市場價格達(dá)到均衡。

股票指數(shù)期貨二有風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能。股指期貨的引入，為市場提供了對沖風(fēng)險的途徑，期貨的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是通過套期保值來實現(xiàn)的。如果投資者持有與股票指數(shù)有相關(guān)關(guān)系的股票，為防止未來下跌造成損失，他可以賣出股票指數(shù)期貨合約，即股票指數(shù)期貨空頭與股票多頭相配合時，投資者就避免了總頭寸的風(fēng)險。

股指期貨有利于投資人合理配置資產(chǎn)。如果投資者只想獲得股票市場的平均收益，或者看好某一類股票，如科技股，如果在股票現(xiàn)貨市場將其全部購買，無疑需要大量的資金，而購買股指期貨，則只需少量的資金，就可跟蹤大盤指數(shù)或相應(yīng)的科技股指數(shù)，達(dá)到分享市場利潤的目的。而且股指期貨的期限短（一般為三個月），流動性強(qiáng)，這有利于投資人迅速改變其資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行合理的資源配置。

另外，股指期貨為市場提供了新的投資和投機(jī)品種；股指期貨還有套利作用，當(dāng)股票指數(shù)期貨的市場價格與其合理定價偏離很大時，就會出現(xiàn)股票指數(shù)期貨套利活動；股指期貨的推出還有助于國企在證券市場上直接融資；股指期貨可以減緩基金套現(xiàn)對股票市場造成的沖擊。

股票指數(shù)期貨為證券投資風(fēng)險管理提供了新的手段。它從兩個方面改變了股票投資的基本模式。一方面，投資者擁有了直接的風(fēng)險管理手段，通過指數(shù)期貨可以把投資組合風(fēng)險控制在浮動范圍內(nèi)。另一方面，指數(shù)期貨保證了投資者可以把握入市時機(jī)，以準(zhǔn)確實施其投資策略。以基金為例，當(dāng)市場出現(xiàn)短暫不景氣時，基金可以借助指數(shù)期貨，把握離場時機(jī)，而不必放棄準(zhǔn)備長期投資的股票。同樣，當(dāng)市場出現(xiàn)新的投資方向時，基金既可以把握時機(jī)，又可以從容選擇個別股票。正因為股票指數(shù)期貨在主動管理風(fēng)險策略方面所發(fā)揮的作用日益被市場所接受，所以近二十年來世界各地證券交易所紛紛推出了這一交易品種，供投資者選擇。

第四篇：期貨從業(yè)資格考試心得

期貨從業(yè)資格考試心得總結(jié)

我是第一次參加期貨資格考試，總體而言感覺比之前做的練習(xí)題要簡單很多。

首先是題量由170道減少為155道題，時間上感覺應(yīng)該會比之前的更加寬松。

我基礎(chǔ)知識考試基本上能夠做完，沒有時間檢查；法律法規(guī)做完只用了一半的時間，剩下不少時間檢查，法律我所在的考場（深圳高職院）很多人都能提前做完。

另外要提醒大家注意下新的考綱和舊的考綱的差異：

《基礎(chǔ)》：取消了期權(quán)套利（水平套利、垂直套利、飛鷹套利、跨式套利??）和期貨投資基金的內(nèi)容，新的教材已經(jīng)刪除的相關(guān)的內(nèi)容，而考試也完全沒有出現(xiàn)。這樣，復(fù)習(xí)的時候第5版舊教材期權(quán)套利和投資基金的內(nèi)容就可以完全忽略了，考試難度也大幅降低。這次考試單選、多選的計算題量和難度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的問題（有一道題問白糖的代碼是什么？）另外，多看下滬深300股指期貨的相關(guān)內(nèi)容，考試考了不少。綜合題都是計算題，多做練習(xí)基本問題都不大，有2、3道要繞繞彎。計算題要注意多看書上的例題，基本上80%都是書上例題的翻版，考得最多的計算題是套期保值、套利、期權(quán)、結(jié)算這些，另外有一道國債期貨轉(zhuǎn)換因子的題目。

《法律》：增加了《投資者保障基金》和《首席風(fēng)險官》的內(nèi)容，其中《投資者保障基金》里邊的考試內(nèi)容出了不少題目，大家復(fù)習(xí)時要多加注意。另外，罰則（罰多少錢判多少年）的題目只有1、2道，分值很少（不超過3分），復(fù)習(xí)起來又很費(fèi)勁，建議不要花太多時間。另外，這次考了《最高人民法院??期貨糾紛案若干規(guī)定》的實施日期，1道題0.5分，這類的問題大可不必太關(guān)注。倒是像證監(jiān)會在XX月內(nèi)決定是否批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司？獲得金融經(jīng)紀(jì)資格XX月沒有成為中金所會員該資格將會失效？這種關(guān)于時間期限題目考了不少。還要留意證監(jiān)會、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會這些機(jī)構(gòu)該向誰報告，哪些是“監(jiān)督管理”哪些是“自律管理”。列出一些實際的單位和人，哪些能夠在國內(nèi)開戶做期貨？那些人能夠參加從業(yè)資格考試？另外，期貨交易所各個部分（會員大會、理事會、總經(jīng)理）職責(zé)，會議召開的流程，人員任命方式是每年必考的內(nèi)容，這次也不里外?！斗伞返木C合題是案例分析題，有1、2題計算，計算“風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)”的警戒值（80%和120%），難度不是很高，倒是這類題目在練習(xí)題中沒有見到過。

下面是考試重點(diǎn)（考試中反復(fù)出現(xiàn)，多出現(xiàn)在最后的綜合題，或占分?jǐn)?shù)較多的內(nèi)容）

《期貨基礎(chǔ)知識》考試大綱

第一章 期貨市場概述

第一節(jié) 期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展

主要掌握：期貨交易的起源；期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征；期貨市場的發(fā)展；期貨交易在衍生品交易中的地位。

第二節(jié) 期貨市場的功能與作用

主要掌握：期貨市場的規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)功能；期貨市場的作用。

第三節(jié) 中國期貨市場的發(fā)展歷程

主要掌握：中國期貨市場的建立；中國期貨市場的治理整頓；中國期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

第二章期貨市場組織結(jié)構(gòu)

第一節(jié)期貨交易所

主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能；會員制與公司制；國內(nèi)期貨交易所的特點(diǎn)。

第二節(jié)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

主要掌握：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。

第三節(jié)期貨中介機(jī)構(gòu)

主要掌握：期貨中介機(jī)構(gòu)的職能；期貨公司的性質(zhì)和作用；國內(nèi)的介紹經(jīng)紀(jì)商；美國期貨中介機(jī)構(gòu)類型。

第四節(jié)期貨投資者

主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點(diǎn)及其相互關(guān)系；國際期貨市場機(jī)構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。

第三章期貨合約與期貨品種

第一節(jié)期貨合約

主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計依據(jù)。

第二節(jié)期貨品種

主要掌握：期貨品種的分類；國際主要期貨品種。

第三節(jié)我國期貨市場主要期貨合約

主要掌握：我國各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。

第四章期貨交易制度與期貨交易流程

第一節(jié)期貨交易制度

主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。

第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單

主要掌握：期貨交易流程；開戶的程序及相關(guān)文件；交易指令的內(nèi)容；常用交易指令；下單方式。

第三節(jié)期貨交易流程——競價

主要掌握：期貨交易的競價方式；成交回報與確認(rèn)。

第四節(jié)期貨交易流程——結(jié)算

主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。

第五節(jié)期貨交易流程——交割

主要掌握：交割的作用；實物交割方式與交割結(jié)算價的確定；實物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉單及其生成、流通和注銷；實物交割違約的處理；現(xiàn)金交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。

第五章期貨行情分析

第一節(jié)期貨行情解讀

主要掌握：期貨價格、交易量、持倉量的分析和三者關(guān)系。

第二節(jié)行情分析方法

主要掌握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。

第三節(jié)基本分析法

主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理；供給、需求對價格的影響；其它影響價格的因素。

第四節(jié)技術(shù)分析法

主要掌握：技術(shù)分析的主要理論；趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。

第六章套期保值

第一節(jié)套期保值概述

主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者特點(diǎn)與作用。

第二節(jié)基差

主要掌握：基差的概念；正向市場、持倉費(fèi)；反向市場；基差的變動。

第三節(jié)套期保值種類及應(yīng)用

主要掌握：套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的應(yīng)用；套期保值效果與基差變動關(guān)系。

第四節(jié)基差交易和套期保值交易的發(fā)展

主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用；套期保值交易的發(fā)展。

第七章期貨投機(jī)與套利交易

第一節(jié)期貨投機(jī)

主要掌握：期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)的作用、原則與方法；期貨投機(jī)者類型。

第二節(jié)期貨套利概述

主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價差交易的概念；價差交易的分類；套利與期貨投機(jī)區(qū)別；套利的作用。

第三節(jié)期現(xiàn)套利

主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

第四節(jié)價差套利

主要掌握：價差的計算；價差的變化；套利交易指令；價差交易的盈虧計算；各種價差套利的操作；套利的分析方法。

第八章金融期貨

第一節(jié)金融期貨概述

主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點(diǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀。

第二節(jié)外匯期貨

主要掌握：外匯的概念；匯率及其標(biāo)價方法；外匯風(fēng)險；外匯期貨現(xiàn)狀；外匯期貨合約；外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。

第三節(jié)利率期貨

主要掌握：利率期貨的概念及種類；利率期貨的標(biāo)的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。

第四節(jié)股指期貨和股票期貨

主要掌握：股票指數(shù)的編制方法；國際上主要的股票指數(shù)；股指期貨合約及主要條款；股票期貨與股票期貨合約。

第五節(jié)股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易

主要掌握：?系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利種類及應(yīng)用；交易成本及無套利區(qū)間。

第九章期權(quán)與期權(quán)交易

第一節(jié)期權(quán)與期權(quán)合約

主要掌握：期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

第二節(jié)期權(quán)價格

主要掌握：期權(quán)價格的組成及影響因素；內(nèi)在價值和時間價值；實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。

第三節(jié)期貨期權(quán)交易

主要掌握：交易指令的內(nèi)容；期權(quán)交易的了結(jié)方式。

第四節(jié)期權(quán)交易的基本策略

主要掌握：期權(quán)交易的基本策略、運(yùn)用及分析。

第十章期貨市場風(fēng)險監(jiān)控與管理

第一節(jié)期貨市場風(fēng)險識別

主要掌握：期貨市場風(fēng)險特征、類型。

第二節(jié)期貨市場風(fēng)險監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)

主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。

第三節(jié)期貨市場的風(fēng)險管理

主要掌握：交易所主要風(fēng)險源及防范；期貨公司主要風(fēng)險類型及防范；（機(jī)構(gòu)）投資者的風(fēng)險及防范。

《期貨法律法規(guī)》考試大綱、期貨交易管理條例、期貨交易所管理辦法、期貨公司管理辦法、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法、期貨從業(yè)人員管理辦法、期貨投資者保障基金管理暫行辦法、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）、關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知、關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知、關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）、中華人民共和國刑法修正案、中華人民共和國刑法修正案

（六）摘選、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

第五篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財務(wù)會計人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流

組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險準(zhǔn)備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準(zhǔn)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認(rèn)為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)

4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財務(wù)匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃

批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權(quán)的消防報告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

2.申請獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過證監(jiān)會的測試

4.申請經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風(fēng)險官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

6.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格

2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風(fēng)險官管理辦法

第一章 總則

1.首席風(fēng)險官：

負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負(fù)責(zé)

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密

3.首席風(fēng)險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計財務(wù)報告。和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項 方式和時限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告

2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

第一章 總則

第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報 3個月內(nèi)報 風(fēng)險監(jiān)管報表保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。