第一篇：2011年工程項目效能監(jiān)察實施方案

工程建設項目管理效能監(jiān)察實施方案

為規(guī)范工程建設項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司年初效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2007年以來計劃資金在200萬元以上未審在建工程建設項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對工程建設項目重點部位和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設項目管理規(guī)范運作，為建設優(yōu)質工程服務。

二、監(jiān)察依據

《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設工程勘察設計管理條例》等。

三、監(jiān)察范圍

**油庫擴容技改、**加油站等11個隱患整改、技改項目。

四、監(jiān)察內容、切入點及方法

（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內容

（1）項目是否列入年度投資計劃，是否經過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設計、概算是否經過有效審批，項目是否經過當地有關管理部門的批準。

（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。

（4）項目建設資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。

2．監(jiān)察切入點

項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據等相關資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。

（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。

（4）核對資金流動。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；

（3）合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；

（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經理或總監(jiān)的資質、業(yè)績；

（4）查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；

（5）查驗備案資料；

（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。

（三）招投標 1．監(jiān)察內容

（1）招標項目是否按照國家、集團公司的有關規(guī)定履行項目審批(委托)手續(xù)，是否具備招標條件；

（2）是否成立招標領導小組，成立評標委員會，并制定招標領導小組、評標委員會職責，招標領導小組有無會議記錄，有無由個人決定邀請投標人問題；

（3）招標人是否具備自行招標的能力，招標文件的條款和采用的招標方法是否符合國家、集團公司的有關規(guī)定；

（4）招標文件條款是否齊全，招標文件的內容是否公平、合理、合法，并符合項目的實際情況。有無肢解項目、規(guī)避招標的行為；

（5）有無歧視或者排斥潛在投標單位的行為，是否邀請了不具備資格的投標單位參加投標，是否一視同仁地向所有投標單位提供信息，有無與投標人私下串通的行為。

（6）投標人資質、資信、業(yè)績是否符合招標文件的規(guī)定，是否辦理安全許可證、市場準入證；

（7）投標人所持的投標資料是否真實齊全，是否符合招標文件規(guī)定；

（8）投標人之間有無串通投標行為，有無采取欺騙方式騙取中標或者以向招標單位人員、評委行賄的方式謀取中標的行為；

（9）招標人或評標委員會成員有無違反規(guī)定私下接觸投標人，收受投標人財物，以及其他違反招標投標工作紀律的行為。

（10）開標時有無棄標、廢標情況，廢標是否符合招標文件的廢標條款規(guī)定；

（11）檢查投標書的商務報價是否超出招標標底的上限或下限；

（12）評標委員會的組成、產生是否符合集團公司的有關規(guī)定，評委與招標人、投標人是否有利害關系，或其他應該回避的關系；

（13）評分細則是否嚴密，是否符合國家或集團公司的有關規(guī)定。評委在評標中是否存在有意袒護或惡意排斥投標人的評分行為；

（14）有無泄露標底、評委會成員名單等應當保密的行為；（15）評標是否符合預先確定的評標方法和標準，評標的時間是否充分，是否對標底和投標文件內容進行了詳細的評價。定標結果是否符合法律規(guī)定；

（16）評分表和匯總表等原始評標資料是否留存。（17）簽發(fā)的中標書是否與評標結果一致，有無廢標的商務報價中標；

（18）合同內容是否與招標文件、投標文件相一致，投標方的承諾是否在合同中約定；

（19）是否依法辦理備案，相關的中標文件是否齊全。2．監(jiān)察切入點

招標文件、招標領導小組的會議紀要、招標項目的審批文件和有關資料等；投標文件、投標人的資質、資信、業(yè)績等情況；開標、評標過程記錄、評分表及匯總表、評委名單等。招標文件、投標文件、中標通知書和簽訂合同的資料等。

3．監(jiān)察方法

與計劃部門、采購部門、項目審批部門或招標管理部門聯(lián)系，查驗當年的投資計劃、采購計劃和實際采購完成情況，調閱發(fā)包初步方案及有關文件、資料，到現(xiàn)場了解工程和采購項目的實施情況；與招標管理部門聯(lián)系，查驗并核對項目審批文件等資料；查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經理或者總監(jiān)的資質、業(yè)績以及以往中標情況；查驗招標文件、投標文件、中標通知書和合同文本及附件內容的一致性。

（四）施工 1．監(jiān)察內容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應資質，施工企業(yè)的資質是否經過相關部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務，有無轉包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術人員、技術裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設計相適應；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉讓資質等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場經濟簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點

施工許可證、施工合同、資質證書、隱蔽工程記錄、經濟簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；（2）隨機或者有重點地查驗核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份。現(xiàn)場查驗合同、日志、記錄及有關文件、資料；

（3）現(xiàn)場查驗質量檢驗和檢查驗收記錄，工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；

（4）通過與相關單位或部門聯(lián)系，查驗轉包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項目管理 1．監(jiān)察內容

（1）項目管理機構是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應的資質或者資格；

（2）項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行監(jiān)督管理職責；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；

（4）項目管理部門是否依據公司有關規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關單位、部門、人員進行整改。

2．監(jiān)察切入點

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設備檢測和試驗等方面的記錄。

（六）質量和安全管理 1．監(jiān)察內容

（1）建設單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質量與安全的強制性標準和公司的有關規(guī)定，建立質量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；

（2）工程質量是否符合設計要求，是否存在質量隱患，是否有相互串通，利用質量評估、設計變更等手段增加工程費用的行為；

（3）質量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；（4）是否發(fā)生質量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。

2．監(jiān)察切入點

質量與安全管理有關體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質量和安全事故的處理及結果記錄，質量檢驗和檢查驗收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設、施工、監(jiān)理單位的質量與安全管理制度；（2）查驗質量監(jiān)督報告、質量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調整、合同變更、設計變更、現(xiàn)場簽證、費用調整等相關資料；

（4）檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關責任單位和人員的責任追究；

（七）設計與變更

1、監(jiān)察內容

（1）審查項目設計是否按規(guī)劃設計標準設計，施工圖設計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設強制性標準、條文，設計是否合理，有無設計浪費現(xiàn)象，有無設計指定品牌型號或變相指定生產廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；

（3）因設計變更導致的費用調整是否出具設計變更單（聯(lián)絡單），是否經過建設單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。

2．監(jiān)察切入點

工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料。建設單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場查驗工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；

（2）將工期調整、設計變更、費用調整的數量和金額與其他類似工程相比較，對照有關資料進行現(xiàn)場提問和核對。

(八)物資設備采購及服務采購 1.監(jiān)察內容

（1）未達到招投標標準的物資設備采購，物資設備的采購范圍、數量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。

（2）服務采購是否按相關規(guī)定實施； 2.監(jiān)察切入點

物資設備及服務采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗物資設備采購的數量及質量是否與項目需求一致，是否因物資設備采購對項目實施產生影響。

（2）查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質反應有效控制的管理文件。

（３）查驗物資設備及服務采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結算 1.監(jiān)察內容

（1）是否依法履行了質量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；（2）項目結算內容是否按合同、招投標文件及設計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；（6）建設單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點

竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）查驗竣工驗收報告，竣工決算審計、工程尾款支付憑證、竣工檢查驗收資料等；

（2）采取召開座談會或者進行個別談話的形式，了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對應當審計的工程項目是否及時進行了竣工決算審計及審計情況；

（4）了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看竣工工程及質量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；

（2）工程項目資金是否進行了概算、預算和決算，決(結)算是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉移、私分、貪污等問題；

（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點

項目概算書、概算調整書、資金計劃、資金使用、資金結算、決(結)算審計報告、財務賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調整計劃，核查計劃及計劃變更情況；

（2）審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；

（3）對工程項目資金結算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結通知單、審計簽證表、計劃(或公務通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項目負責人：*** 組長: ***

成員：***

六、工作時間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務，做好監(jiān)察準備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場監(jiān)察結束后，做好檔案整理、數據匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。

二○一一年九月二十五日

第二篇：2015年工程項目效能監(jiān)察實施方案

工程建設項目管理效能監(jiān)察實施方案

為規(guī)范工程建設項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2015年以來計劃資金在建工程建設項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對工程建設項目重點部位和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設項目管理規(guī)范運作，為建設優(yōu)質工程服務。

二、監(jiān)察依據

《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設工程勘察設計管理條例》等。

三、監(jiān)察范圍

云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項目。

四、監(jiān)察內容、切入點及方法

（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內容

（1）項目是否列入投資計劃，是否經過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設計、概算是否經過有效審批，項目是否經過當地有關管理部門的批準。

（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。

（4）項目建設資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。

2．監(jiān)察切入點

項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據等相關資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。

（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。

（4）核對資金流動。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；

（3）合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；

（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經理或總監(jiān)的資質、業(yè)績；

（4）查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；

（5）查驗備案資料；

（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。

（三）施工 1．監(jiān)察內容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應資質，施工企業(yè)的資質是否經過相關部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務，有無轉包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術人員、技術裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設計相適應；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉讓資質等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場經濟簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點

施工許可證、施工合同、資質證書、隱蔽工程記錄、經濟簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；（3）現(xiàn)場查驗質量檢驗和檢查驗收記錄，工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；

（4）通過與相關單位或部門聯(lián)系，查驗轉包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項目管理 1．監(jiān)察內容

（1）項目管理機構是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應的資質或者資格；

（2）項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行監(jiān)督管理職責；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；

（4）項目管理部門是否依據公司有關規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關單位、部門、人員進行整改。

2．監(jiān)察切入點

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設備檢測和試驗等方面的記錄。

（六）質量和安全管理 1．監(jiān)察內容

（1）建設單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質量與安全的強制性標準和公司的有關規(guī)定，建立質量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；

（2）工程質量是否符合設計要求，是否存在質量隱患，是否有相互串通，利用質量評估、設計變更等手段增加工程費用的行為；

（3）質量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；（4）是否發(fā)生質量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。

2．監(jiān)察切入點

質量與安全管理有關體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質量和安全事故的處理及結果記錄，質量檢驗和檢查驗收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設、施工、監(jiān)理單位的質量與安全管理制度；（2）查驗質量監(jiān)督報告、質量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調整、合同變更、設計變更、現(xiàn)場簽證、費用調整等相關資料；

（4）檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關責任單位和人員的責任追究；

（七）設計與變更

1、監(jiān)察內容

（1）審查項目設計是否按規(guī)劃設計標準設計，施工圖設計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設強制性標準、條文，設計是否合理，有無設計浪費現(xiàn)象，有無設計指定品牌型號或變相指定生產廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；

（3）因設計變更導致的費用調整是否出具設計變更單（聯(lián)絡單），是否經過建設單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。

2．監(jiān)察切入點

工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料。建設單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場查驗工期調整、合同變更、設計變更、費用調整的簽證、批準手續(xù)及相關資料；

（2）將工期調整、設計變更、費用調整的數量和金額與其他類似工程相比較，對照有關資料進行現(xiàn)場提問和核對。

(八)物資設備采購及服務采購 1.監(jiān)察內容

（1）未達到招投標標準的物資設備采購，物資設備的采購范圍、數量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。

（2）服務采購是否按相關規(guī)定實施； 2.監(jiān)察切入點

物資設備及服務采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗物資設備采購的數量及質量是否與項目需求一致，是否因物資設備采購對項目實施產生影響。

（2）查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質反應有效控制的管理文件。

（３）查驗物資設備及服務采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結算 1.監(jiān)察內容

（1）是否依法履行了質量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；（2）項目結算內容是否按合同、招投標文件及設計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；（6）建設單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點

竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對應當審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；

（4）了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看質量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設立“小金庫”，項目資金是否專款專用，有無列支計劃外投資等問題；

（2）工程項目資金是否進行了概算、預算，是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉移、私分、貪污等問題；

（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點

項目概算書、概算調整書、資金計劃、資金使用、資金結算、決(結)算審計報告、財務賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調整計劃，核查計劃及計劃變更情況；

（2）審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；

（3）對工程項目資金結算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結通知單、審計簽證表、計劃(或公務通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項目負責人：*** 組長: ***

成員：***

六、工作時間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務，做好監(jiān)察準備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場監(jiān)察結束后，做好檔案整理、數據匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。

二○一一年九月二十五日

第三篇：工程項目效能監(jiān)察工作實施方案

XXX項目 效能監(jiān)察實施方案

一、指導思想

為貫徹落實集團關于開展效能監(jiān)察工作的相關規(guī)定和要求，進一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強化效能監(jiān)察力度，加強企業(yè)管理，促進項目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障XXX項目項目按照國家有關法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團關于在固定資產投資建設等項目中實施“陽光工程”的意見要求，確保項目安全、人員安全、資金安全，特制定此實施方案。

二、工作目標

通過實施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關管理制度和措施，推動工程建設項目關鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設質量進一步提升。并以“建設優(yōu)質工程”為目標，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投資規(guī)模，合理使用資金；控制好建設進度，按時完成工作目標；控制好工程質量，實現(xiàn)優(yōu)質工程。“三防”：防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質量事故的發(fā)生；防止違反建設工程有關法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。

三、組織機構 依據“統(tǒng)一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責任體系，形成由效能監(jiān)察領導小組領導，項目小組負責實施、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的領導體制和工作機制。

根據工作需要，成立XXX項目項目效能監(jiān)察項目工作小組，組成如下：

組 長： 副組長： 成員: 工程建設項目管理部門：負責工程建設項目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調，要建立工程項目資金及合同電子臺帳，向紀檢監(jiān)察部門同步提供立項申請、批復、重大投資項目月報、季報、半年報、年報及書面進度報告、調度會紀要、監(jiān)理會紀要、招投標及驗收文件等；并定期向效能監(jiān)察領導小組進行匯報，確保項目建設程序合法合規(guī)和工程進度質量。

財務審計部門：負責工程建設項目資金的支付與審計，要嚴格按照財務相關規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設項目管理部門核對工程項目資金支付等情況；積極履行審計監(jiān)督職能，防控資金風險，確保工程建設項目資金安全。

法務部門：負責對有關工程建設項目合同的法律審核，參與前期需要做盡調的工程建設項目的法律盡職調查，出具法律意見，對合同履行情況進行跟蹤，確保維護企業(yè)合法權益。

安保部門：負責工程建設項目的安全教育管理，全程跟蹤項目建設，配合當地工程安全監(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實，確保工程建設項目安全。

紀檢監(jiān)察部門：負責組織協(xié)調效能監(jiān)察項目小組開展工作，強化項目建設監(jiān)管，及時向各有關部門以文字形式通知報送備案監(jiān)督相關材料，對項目人員進行相關培訓及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責任書，落實廉政風險防控措施，監(jiān)督工程建設項目信息公開情況，參與和指導信訪舉報調查核實工作，確保工程建設項目廉潔高效。

四、監(jiān)察內容

XXX項目項目效能監(jiān)察的主要內容是對前期立項審批、工程招投標、材料設備采購、工程進度與質量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設等工程建設的主要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。

（一）前期立項審批

監(jiān)察內容：是否違反集團投資管理辦法等相關規(guī)定，重點包括：工程項目是否編制了項目建議書（代可研）；項目決策是否經過充分論證，并按照有關程序進行集體、民主決策；項目投資審批程序是否規(guī)范等。公開內容：公開項目的組織機構、建設項目名稱、項目建議書（代可研）、實施方案以及計劃目標等。

監(jiān)察方法：采取共同參會，核對相關手續(xù)，查閱會議紀要、項目建議書（代可研）等方法參與到項目的決策過程中。

（二）工程招投標

監(jiān)察內容：是否按照國家及集團的有關規(guī)定進行招投標，重點包括：招投標是否在集團招投標領導小組領導下開展工作，是否存在應招標未招標，招標代理公司是否有正規(guī)資質，招標公告是否向社會發(fā)布，是否按規(guī)定成立評標委員會，對投標人是否進行資格預審，開標時文件是否密封良好，評標時是否違反評標紀律，定標時是否按專家委員會意見定標，中標通知是否網上公示等內容。

公開內容：在招投標管理中公開項目概況、要求和獲取招標文件的辦法，公開資格預審條件、投標、開標、評標辦法及評標結果。

監(jiān)察方法：調取和查驗招投標有關文件，調查和核實有關情況，現(xiàn)場監(jiān)督招投標的開標、評標過程等。

（三）材料設備采購

監(jiān)察內容：是否制定采購計劃，是否依照公開、公平、公正的原則確定采購方式，是否確定采購評審辦法，是否不經招標、比價采購等方式擇優(yōu)采購和計劃外采購。公開內容：工程項目采購計劃，采購方式，采購評審辦法和供應商。

監(jiān)察方法：核實采購計劃和方式，查驗材料設備的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。

（四）工程進度與質量安全

監(jiān)察內容：是否按施工合同約定工期進行施工，監(jiān)理人員、項目經理及主要管理人員是否具備相應的資質或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場的項目經理與中標的人選是否一致，是否按照設計要求、監(jiān)理規(guī)范進行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質量與安全目標的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設計變更和現(xiàn)場簽證，工程驗收是否按集團竣工驗收工作通知進行。

公開內容：公開施工過程中的安全措施、進度要求、質量標準、質量檢測結果等。

監(jiān)察方法：現(xiàn)場查驗有關文件、資料，核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關人員的身份、資質、資格證書等。

（五）資金管理與使用

監(jiān)察內容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機制；是否按合同約定和現(xiàn)場進度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立工程項目資金支付與合同對應臺賬等。公開內容：公開工程款、材料設備款的支付進度；公開項目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計劃、資金回收情況。

監(jiān)察方法：核對工程款撥付比例、程序及臺帳。

（六）合同管理

監(jiān)察內容：合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對方資質證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結算內容是否與合同相符。

公開內容：公開與建設項目參建方、重要材料和設備供應方簽訂的經濟合同。

監(jiān)察方法：查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。

（七）廉政建設

監(jiān)察內容：是否簽訂廉政責任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風險點、制定并落實風險防控措施，是否公開工程建設項目基本情況，是否有違規(guī)違紀等問題。

公開內容：公開項目人員簽訂的廉政責任書、廉潔承諾書，查找的廉政風險點及制定的風險防控措施。

監(jiān)察方法：核對承諾書及責任書簽訂情況，個別訪談了解項目人員落實風險防控措施情況等。

五、監(jiān)察步驟

（一）立項前期準備階段

1、根據集團工程建設項目立項批復，對項目基本情況進行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎；

2、填報《效能監(jiān)察立項報告表》，報集團紀檢監(jiān)察部；

3、成立效能監(jiān)察項目工作小組，明確分工，負責該項目的具體實施工作；

4、效能監(jiān)察項目工作小組制定《實施方案》，明確監(jiān)察重點，經效能監(jiān)察領導小組討論通過后，以正式文件形式下發(fā)到相關部門，并上報集團紀檢監(jiān)察部備案；

5、召開效能監(jiān)察例會，部署工作任務，明確職責要求，正式啟動效能監(jiān)察活動。

（二）項目組織實施階段

1、組織效能監(jiān)察項目小組成員學習相關法律、法規(guī)及專業(yè)知識、集團及企業(yè)的相關制度等；

2、下達效能監(jiān)察通知書，告知監(jiān)察對象監(jiān)督檢查有關事項；

3、通過查閱有關文件資料，核查相關信息，個別訪談，現(xiàn)場監(jiān)督，聽取匯報，組織專項檢查和重點抽查等方式對工程項目全過程實施同步監(jiān)督檢查；

4、對發(fā)現(xiàn)的問題進行剖析，提出整改意見，下達監(jiān)察建議書或決定書，并督促整改；

5、對整改落實情況實施有效的跟蹤檢查，不斷建立健全各項規(guī)章制度，提升企業(yè)管控水平。

（三）結項歸檔階段

1、進行經濟、管理、社會效益認定，填報《經濟效益核定表》、《效能監(jiān)察終結報告表》；

2、對效能監(jiān)察工作進行全面總結。主要包括：基本情況、組織實施過程、取得的實際效果、經驗做法等方面內容；

3、效能監(jiān)察項目完成后，認真整理與此項工作相關的文件資料，完成組卷歸檔。

六、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認識。充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，切實加強對此項工作的領導，通過協(xié)調配合，形成合力，互通情況，交流信息，研討問題，確保效能監(jiān)察工作的順利開展。

2、規(guī)范程序，加強溝通。建立定期召開例會制度，項目小組要按階段適時召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，抓好工作落實。

3、注重實效，總結提高。針對效能監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改，認真落實，全面建立和完善各項規(guī)章制度，防止各種違法亂紀行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

第四篇：效能監(jiān)察實施方案

效能監(jiān)察實施方案

為整頓公司工作作風，提高工作效率，樹立嚴明、勤政、廉潔、務實、高效的公司形象，進一步加強公司行政效能建設，為公司提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境，現(xiàn)結合公司實際，制定本方案：

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，按照科學發(fā)展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，著力轉變工作作風，促進公司工作人員廉潔從政，提高服務水平和辦事效率。

二、工作目標：

（一）總體目標。為增強公司行政力、公信力和執(zhí)行力，建立辦事高效、運轉協(xié)調、行為規(guī)范、依法行政、清正廉潔的管理體系。

（二）具體目標任務。保證政令暢通，促進各項工作落實到位；工作人員廉潔勤政，行為逐步規(guī)范，效率顯著提高。

三、效能監(jiān)察對象

公司所屬部門領導干部及其工作人員。

四、效能監(jiān)察內容

（一）監(jiān)察廉政勤政、工作紀律情況。對公司職工執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察工作時間串崗閑聊、上網聊天、炒股和玩游戲；工作時間擅自離開工作崗位，辦理與工作無關的個人事務及參加各種娛樂消費活動；無故曠工、請假逾期不歸或遲到早退等問題。

（二）監(jiān)察落實公司決策情況。對公司重大決策的貫徹落實情況進行監(jiān)察，是否存在有令不行、有禁不止的瀆職行為。

（三）監(jiān)察履行職能情況。對各部門履行職責進行監(jiān)察。重點監(jiān)察各單位工作等是否及時，程序是否規(guī)范。

（四）監(jiān)察公司財務支出和專項資金及大額度資金使用情況。對公司資金使用情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察日常經費開支，是否存在公款大吃大喝，揮霍公款，巧立名目，弄虛作假，加大成本的情況；對重點專項資金及大額度資金是否按規(guī)定要求使用。

（五）監(jiān)察制度執(zhí)行情況。對責任制和各項制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察政務是否公開，包括政策公開、收費公開、程序公開等；是否嚴格執(zhí)行工程招投標等各項制度；探索并推行提高工作效率的新制度新辦法，并嚴格按照制度執(zhí)行。

（六）監(jiān)察決策情況。對重大事項按規(guī)定程序決策和實行“陽光政務”的情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察重大規(guī)劃、重點經濟建設項目、民生事業(yè)項目、突發(fā)事件應急處理和重大決策部署等集體決策行為是否做到民主、公開、公正；是否存在主觀盲目武斷、暗箱操作、當斷不斷貽誤時機和因私損公造成重大損失的失職行為。

五、方法與步驟

（一）各單位按照效能監(jiān)察內容和范圍，結合實際，制定實施方案進行動員部署，全面啟動效能監(jiān)察工作。

（二）各單位要按照效能監(jiān)察實施方案的檢查內容認真進行自查自糾。

（三）公司紀委組織有關人員對開展各單位進行集中監(jiān)察，采取現(xiàn)場聽、看、查的方式進行，確定全年效能監(jiān)察優(yōu)秀、合格、不合格單位，在公司進行通報。

六、組織領導

為加強對效能監(jiān)察工作的組織領導，現(xiàn)成立公司效能監(jiān)察領導小組。

七、幾點要求

（一）提高認識，加強組織領導。各單位要充分認識實施效能監(jiān)察的重要性，切實加強對效能監(jiān)察工作的領導，建立工作機構；要把效能監(jiān)察納入管理日程，及時向公司紀委報送工作情況。

（二）認真組織學習，明確工作要求。各單位要組織人員認真學習，使公司職工熟悉效能監(jiān)察工作的內容和要求，確保公司管理工作依法、廉潔、高效地運作。

第五篇：效能監(jiān)察實施方案

發(fā)電車間效能監(jiān)察實施方案

項目名稱：提高發(fā)電效率 加強車間管理 實施單位：新生能源公司發(fā)電車間

低濃度瓦斯發(fā)電屬于公司瓦斯綜合利用中的重要一步，是節(jié)能減排工作的重要項目。大佛寺礦抽采系統(tǒng)低濃度瓦斯?jié)舛攘髁孔兓?，發(fā)電機組負荷不穩(wěn)定、發(fā)電品質差、安全隱患多是目前發(fā)電車間現(xiàn)狀。如何能通過效能監(jiān)察提高車間發(fā)電效率，促進降本增效，控制生產成本，落實安全措施，具體實施方案總結為以下幾個方面：

一、加強設備檢修過程管理

1）除按照規(guī)定對車間各設備進行維護保養(yǎng)外，嚴格控制檢修質量，協(xié)調運行和檢修的對標管理。

2）加強車間巡回檢查頻率，對機組氣、水、油路進行定期監(jiān)測，及時更換管道阻火器和熱交換器，定期檢修步進電機、執(zhí)行器和點火系統(tǒng)，確保機組處于最佳工作狀態(tài)。

二、加強運行工內部培訓，提高員工運行調控能力 發(fā)電車間目前運行工新工比例多，員工業(yè)務素質參差不齊。這對這一問題，首先通過班前會、周一周五學習、每周一課等學習時間對崗位運行工進行全面的業(yè)務培訓工作，做到有內容、有筆記、有總結。其次，落實以師帶徒模式，形成車間傳幫帶的良好風氣，把每位員工培養(yǎng)成能獨當一面的崗位能手。利用日常運

行中出現(xiàn)的各種突發(fā)問題，組織業(yè)務討論，分析問題、總結經驗讓每位員工都能學習在崗位，鍛煉在崗位，成長在崗位，切實提高每位員工的運行調控能力，落實人員崗位責任制。

三、完善配件領用制度，提高機組配件利用率

1）車間在每個班組設立專門配件領用人，實行以舊換新制度。

2）針對舊配件，登記存在問題，提高維修率，減少報廢頻次，提高配件使用率，減少配件損耗。

3）每月對個運行班組配件損耗進行登記，將配件損耗納入成本管理，和生產任務同時考核。

四、提高認識和建立科學合理的管理體系 1）結合實際提高員工認識

發(fā)電車間生產工作由抽采氣源決定，生產任務不確定因素干擾，安全生產環(huán)境惡略是生產工作面臨的難題。如何能夠在抽采系統(tǒng)穩(wěn)定的情況下，合理利用滿足要求的瓦斯，增加開機臺數，提高發(fā)電量，首先要從提高員工認識角度下功夫。加強員工日常教育，保證機組氣源壓力3kpa以上，根據濃度變化及時調整機組負荷。只有員工認識提高了，才能保證各項措施有力執(zhí)行。

2）加強對標管理、源頭管理、過程管理

實行生產任務考核到班組，每天根據抽采系統(tǒng)分析當日生產現(xiàn)狀，確定合理開機臺數，完成單臺機組效率最大。落實崗位責任制，對車間機電設備和安全輸送系統(tǒng)進行定期隱患排查治理，實行預防性檢修，保證安全目標有效可控。

3）建立車間完善的考核體系，對生產任務和安全目標進行分解，落實獎罰措施，及時兌現(xiàn)調動員工參與車間管理積極性，形成各項工作有人抓，有人管的良好局面。

陜西彬長新生能源公司發(fā)電車間 2012年3月25日