第一篇：安全文明施工管理操作指引

大連瑞海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

安全文明施工管理操作指引

1、目的

通過預(yù)防及控制措施，減少項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)安全事故的概率。以及改善施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)形象及環(huán)境。

2、適用范圍

適用于公司開發(fā)的所有項(xiàng)目在施工過程的工程安全文明施工管理和控制。

3、術(shù)語和定義

4、職責(zé) 4.1 項(xiàng)目部

4.1.1 要求總包單位按照施工合同要求落實(shí)安全文明施工管理； 4.1.2 審核總承包商編制的經(jīng)監(jiān)理初審的安全文明施工管理措施；

4.1.3 檢查監(jiān)督安全文明施工管理的情況，發(fā)現(xiàn)問題發(fā)監(jiān)理整改通知單，責(zé)令整改；

4.1.4 現(xiàn)場(chǎng)巡視總承包商落實(shí)安全文明施工管理措施情況，發(fā)現(xiàn)不安全因素發(fā)業(yè)主工作聯(lián)系單，責(zé)令整改；

4.1.5 負(fù)責(zé)項(xiàng)目部協(xié)調(diào)對(duì)外其它安全事宜。4.2 監(jiān)理公司

4.2.1 編制并提交安全文明施工管理的監(jiān)理細(xì)則； 4.2.2 落實(shí)安全文明施工管理的監(jiān)理細(xì)則；

4.2.3 初步審核總承包商編制的安全文明施工管理措施； 4.2.4 對(duì)日?，F(xiàn)場(chǎng)巡視、安全資料檢查； 4.2.5 組織定期服務(wù)及安全文明施工檢查； 4.2.6 召開服務(wù)及安全文明施工專題會(huì)；

4.2.7 協(xié)助處理現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)不可預(yù)見的質(zhì)量事故及其他安全事故。4.3 總承包商 大連瑞海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

4.3.1 按照總包合同要求落實(shí)安全文明施工管理； 4.3.2 編制并提交安全文明施工管理措施；

4.3.3 按照已審核通過的安全文明施工管理措施施工，保證安全生產(chǎn)；

4.3.4 出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)應(yīng)立即處理并知會(huì)監(jiān)理公司及項(xiàng)目部。

5、工作程序

5.1 監(jiān)理公司編制并提交安全文明施工管理監(jiān)理細(xì)則，總承包商編制并提交安全文明施工管理措施。

5.1.1 在工程施工階段，總承包商編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，負(fù)責(zé)根據(jù)建筑工程的特點(diǎn)制定相應(yīng)的安全技術(shù)措施，對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，編制專項(xiàng)安全施工組織設(shè)計(jì)，并采取安全技術(shù)措施。

5.1.2 措施應(yīng)包括施工現(xiàn)場(chǎng)采取維護(hù)安全、防范危險(xiǎn)、預(yù)防火災(zāi)等。

5.1.3 工程監(jiān)理應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)編制并提交安全文明施工管理監(jiān)理細(xì)則并應(yīng)對(duì)承包方編制的安全文明施工管理措施進(jìn)行審核，檢查安全文明施工組織機(jī)構(gòu)與保證體系、安全管理責(zé)任制、安全教育與檢查制度，專項(xiàng)安全文明施工方案是否符合有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，開挖與支護(hù)、樁基施工、塔吊及電梯安拆、腳手架、施工臨時(shí)用電等安全技術(shù)措施。

5.1.4 項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)對(duì)工程安全文明施工措施進(jìn)行審核，如符合要求，則確認(rèn)后通過工程監(jiān)理發(fā)送承包商。

5.2 措施執(zhí)行

5.2.1 總承包商負(fù)責(zé)按照已審核通過的安全文明施工管理措施施工。

5.2.2 監(jiān)理負(fù)責(zé)落實(shí)安全文明施工管理監(jiān)理細(xì)則并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查總承包商的安全文明施工管理措施：

a)日?，F(xiàn)場(chǎng)巡視、安全資料檢查工作；

b)監(jiān)督承包商對(duì)自身及分包商的安全文明施工管理； 大連瑞海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

c)監(jiān)督施工總平面規(guī)劃和管理、調(diào)度； d)監(jiān)督各作業(yè)面的安全文明施工檢查和管理； e)監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)及生活區(qū)的衛(wèi)生、消防、保衛(wèi)等工作。

5.2.3 工程監(jiān)理負(fù)責(zé)判斷，在必要時(shí)組織召開定期安全文明施工檢查活動(dòng)及會(huì)議，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)協(xié)調(diào)配合處理；項(xiàng)目公司（項(xiàng) 目部/工程部）應(yīng)參與。

a)工程監(jiān)理應(yīng)定期組織安全文明施工檢查，如檢查結(jié)果合格則形成評(píng)價(jià)結(jié)論；

b)工程監(jiān)理如發(fā)現(xiàn)存在安全隱患和不規(guī)范等不合格的施工行為，則書面通知承包商限期整改；

c)總承包商在接到監(jiān)理整改通知單后及時(shí)組織人力整改； d)工程監(jiān)理在接到承包商整改驗(yàn)收申請(qǐng)后及時(shí)組織整改驗(yàn)收并形成定期評(píng)價(jià)結(jié)論；

5.2.4 當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)不可預(yù)見的事故時(shí)，承包商負(fù)責(zé)立即進(jìn)行急救處理；同時(shí)向工程監(jiān)理及項(xiàng)目部匯報(bào)，工程監(jiān)理及項(xiàng)目部協(xié)助承包商處理事故。

a)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)通知公司總經(jīng)理；

b)承包商在事故處理完畢后應(yīng)按要求編制《事故報(bào)告》； c)工程監(jiān)理在協(xié)助處理事故完畢后應(yīng)編制《事故報(bào)告》。5.2.5 項(xiàng)目部應(yīng)在事故發(fā)生后判斷事故發(fā)生的原因、責(zé)任歸屬及采取一系列相應(yīng)解決措施：將事故處理情況編制成《事故報(bào)告》，提交總經(jīng)理。

6、支持性文件

6.1《項(xiàng)目施工過程管理規(guī)定》

7、相關(guān)記錄 7.1《工作聯(lián)系函》 7.2《監(jiān)理整改通知單》 7.3《事故報(bào)告》

第二篇：《支撐體系操作指引與施工注意事項(xiàng)》

模板支撐系統(tǒng)操作指引及施工注意事項(xiàng)

目錄

一、模板選型..................................二、梁、板模板..............................三、墻、柱模板...............................四、細(xì)部模板...................................五、模板施工工藝...........................六、模板拆除...................................七、質(zhì)量保證措施............................八、安全保證措施............................1 2 7 15 25 29 31

32模板支撐系統(tǒng)操作指引及施工注意事項(xiàng)

為了提高混凝土工程的外觀質(zhì)量，避免出現(xiàn)錯(cuò)臺(tái)、脹模等質(zhì)量通病，保證支撐體系的強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性，禁止使用門式架作為模板支撐體系，建議使用扣件式鋼管架、平插式鋼管架、碗扣式鋼管架作為模板支撐體系。本操作指引適用于普通住宅木模板支撐系統(tǒng)，不適用于鋼模板和磚胎模以及高支模等。

一、模板選型

剪力墻、柱、梁、板均采用18mm厚多層板，50mm*100mm木枋作背楞，φ48鋼管作主楞，剪力墻模板設(shè)置不小于φ14的對(duì)拉螺桿，人防區(qū)域內(nèi)剪力墻（人防墻不是外墻時(shí)不設(shè)置）采用一次性螺桿，地下室外墻采用止水螺桿。

二、梁、板模板 2.1梁模板 2.1.1具體做法

2.1.1.1梁底模及側(cè)模板采用18mm厚多層板，梁寬為200mm時(shí)，底部設(shè)兩根縱向木枋；梁寬大于 200mm時(shí)，底部每間隔100mm設(shè)一根縱向木枋，木枋尺寸為50mm*100mm。

2.1.1.2當(dāng)高＜600mm時(shí)，梁側(cè)模沿梁高方向設(shè)水平木枋背楞，間距為250mm，采用梁夾固定。

2.1.1.3當(dāng)梁高≥600mm時(shí)，梁側(cè)模沿梁高方向設(shè)置水平木枋背楞，間距為250mm，采用對(duì)拉螺桿緊固，對(duì)拉螺桿沿梁長(zhǎng)方向間距不大

于600mm，高度每增加300mm增設(shè)一道Φ14對(duì)拉螺桿，以保證梁模板的穩(wěn)固。

2.1.1.4梁底水平鋼管排架支撐間距為900mm（可根據(jù)具體情況調(diào)整，但不大于1000mm），可調(diào)式鋼管頂撐間距為600mm-800mm，底部排架離梁端部250mm開排。2.1.2注意事項(xiàng)：

2.1.2.1梁高＜600mm側(cè)模加固時(shí)，要使用梁夾并保證其牢固；側(cè)模背楞木枋間距為250mm，剩余高度小于250mm，增加一道；側(cè)模兩邊木枋立撐做背楞。

2.1.2.2梁高≥600mm側(cè)模加固時(shí)，要使用對(duì)拉螺桿加固，螺桿間距符合要求，側(cè)模兩邊木枋立撐做背楞。

2.1.2.3在梁模板支設(shè)過程中，檢查并保證梁上口和下口的寬度符合設(shè)計(jì)要求。

梁高＜600梁側(cè)模示意圖

梁高＜600梁模板照片

對(duì)拉螺栓@600距梁端不大于300板下走方50×100006于大木方間距不大于250鋼支撐@600-800梁高≥600mm側(cè)模示意圖

梁高≥600mm梁模板照片

2.2板模板 2.2.1具體做法

2.2.1.1板厚小于160mm，板模板采用18mm多層板，50mm*100mm木枋作龍骨，板下龍骨間距為300mm。

2.2.1.2板厚160-200mm，板模板采用18mm多層板，50×100木枋作龍骨，板下龍骨間距為250mm。

2.2.1.3模板立桿支撐間距不大于900mm，局部不大于1000mm，各立桿之間設(shè)置縱橫方向水平桿，水平桿步距不大于1600mm，縱橫水平桿之間均用扣件連接；掃地桿每隔一排設(shè)置一道，設(shè)置高度距離支撐面不大于200mm；每3排立桿設(shè)置一道豎向全立面剪刀撐，且剪刀撐傾斜度數(shù)為45-60°，剪刀撐與立桿用扣件可靠連接，由此形成模板排架支撐系統(tǒng)。2.2.2注意事項(xiàng)

2.2.2.1排架搭設(shè)時(shí)，保證立桿間距、水平桿步距符合要求。2.2.2.2保證掃地桿、剪刀撐搭設(shè)符合要求。

2.2.2.3立桿底部設(shè)置厚度為50mm的墊木，墊木寬度不小于200mm。2.2.2.4頂托自由高度（鋼管頂部到頂托U型槽平直段高度）不大于200mm。

2.2.2.5板底龍骨間距符合要求，并且要求到邊到角。

2.2.2.6在板模板安裝過程中，要實(shí)測(cè)整層平面總尺寸、房間的開間和進(jìn)深、平整度等。

2.2.2.7在板模板安裝過程中，用激光水平儀檢查樓板的標(biāo)高。2.2.2.8板鋼筋設(shè)置成品墊塊，間距為800mm*800mm，呈梅花形布置。

板模板示意圖

板模施工照片

2.3梁板模板驗(yàn)收檢查

三、墻柱模板 3.1地下室剪力墻模板 3.1.1具體做法

3.1.1.1地下室外墻和人防區(qū)域模板，采用一次性不小于Φ14的對(duì)拉止水螺栓緊固，對(duì)拉螺栓上焊接40mm×40mm×4mm鋼板止水片（人

防墻不是外墻時(shí)不設(shè)置）。

3.1.1.2對(duì)拉螺桿兩端做50mm×50mm×10mm木塞。3.1.1.3地下室模板要設(shè)置斜撐，每2m一道。3.1.2注意事項(xiàng)

3.1.2.1地下室外墻要使用止水螺桿。3.1.2.2止水螺桿與止水片的焊接要滿足要求。3.1.2.3止水鋼板的焊接滿足要求。

3.1.2.4模板與舊混凝土搭接處，用海綿條封堵，避免漏漿。3.1.2.5模板與舊混凝土的搭接長(zhǎng)度為100mm-200mm。

地下室墻模示意圖

3.2非地下室剪力墻模板 3.2.1具體做法

3.2.1.1剪力墻模板采用18mm厚多層板作側(cè)板，背楞采用50mm*100mm木枋，間距為250mm，φ48雙鋼管水平牽杠。

3.2.1.2剪力墻模板共設(shè)置五道φ14的對(duì)拉螺桿，底部第一道對(duì)拉螺桿距地面200mm，頂部第五道對(duì)拉螺桿距板底350mm，中間部分均分設(shè)置，對(duì)拉螺桿水平間距為500mm。

3.2.1.3用可調(diào)鋼管頂撐作斜撐，每隔2米設(shè)置一道，上口用頂托頂住水平橫楞鋼管，下口置于混凝土面并采取防滑措施。3.2.1.4外墻模板與舊混凝土的搭接長(zhǎng)度為100mm-200mm。3.2.1.5外墻采用定型大模，在木工制作場(chǎng)拼裝好后，用塔式起重機(jī)吊裝。3.2.2注意事項(xiàng)

3.2.2.1在安裝模板之前，要對(duì)新舊混凝土接頭部分進(jìn)行鑿毛。3.2.2.2澆筑混凝土前，用高壓風(fēng)管或吸塵器清理模板內(nèi)木屑等雜物；用水管沖洗濕潤(rùn)模板，保證模板內(nèi)潔凈。新配制的墻模根部應(yīng)設(shè)清掃口。

3.2.2.3為防止模板漏漿，模板接縫應(yīng)嚴(yán)密，當(dāng)接縫寬度大于1.5mm時(shí)，用膠紙貼縫。

3.2.2.4澆筑混凝土前12小時(shí)，用1:3的水泥砂漿對(duì)剪力墻模板下口進(jìn)行堵縫。

3.2.2.5模板背楞木枋要到邊到角，防止背楞不到位造成脹模。3.2.2.6外墻在澆筑混凝土前，要預(yù)埋螺栓。

3.2.2.7在安裝模板過程中，對(duì)已完成的墻柱模板進(jìn)行垂直度實(shí)測(cè)，如不符合控制要求，及時(shí)整改。

3.2.2.8要求木工看模板時(shí)佩帶對(duì)講機(jī)，方便與樓面旁站人員聯(lián)系，如在澆筑過程中，發(fā)現(xiàn)輕微脹?；?qū)輻U松動(dòng)時(shí)，及時(shí)調(diào)整；如發(fā)現(xiàn)爆?；蛎黠@脹模時(shí)，要求立即停止?jié)仓?，待校正以后再澆筑?/p>

外墻模板示意圖

外墻模板照片

內(nèi)墻模板示意圖

內(nèi)墻模板照片

3.3柱模板 3.3.1具體做法

3.3.1.1當(dāng)柱寬＜600mm時(shí)，柱模板采用Φ48鋼管與扣件“井”字型抱箍緊固，抱箍垂直間距為500mm，第一道抱箍距柱腳200mm； 3.3.1.2當(dāng)柱寬≥600mm時(shí)，柱模板采用不小于Φ14穿心螺桿緊固，螺栓垂直間距為500mm，水平間距為400mm，外套硬質(zhì)PVC管。3.3.2注意事項(xiàng)

3.3.2.1在封柱模板之前，要檢查模板尺寸是否符合設(shè)計(jì)要求。3.3.2.2柱子背楞在安裝時(shí)，木枋邊緣應(yīng)與柱模邊緣對(duì)齊。3.3.2.3柱寬≥600mm時(shí)，對(duì)拉螺桿安裝水平和豎向間距符合要求。

柱寬＜600時(shí)柱子模板示意圖

柱寬＜600柱子模板照片

柱寬≥600時(shí)柱子模板示意圖

柱寬≥600柱子模板照片

3.4墻柱模板驗(yàn)收檢查

四、細(xì)部模板 4.1后澆帶 4.1.1具體做法

4.1.1.1墻后澆帶模板安裝時(shí)采用對(duì)拉螺桿固定，豎向間距不得大于500mm。

4.1.1.2墻體與模板之間用海綿條進(jìn)行封堵，防止漏漿。4.1.1.3模板支撐鋼管的強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性要滿足要求。4.1.1.4板后澆帶安裝模板時(shí)，模板寬度比原結(jié)構(gòu)寬出300mm。4.1.1.5板下龍骨木枋間距不大于300mm。4.1.2注意事項(xiàng)

4.1.2.1后澆帶混凝土中使用的微膨脹劑和外加劑品種，應(yīng)事先通過試驗(yàn)確定摻入量，并由試驗(yàn)室出具砼配合比報(bào)告。4.1.2.2后澆帶內(nèi)垃圾清理干凈，將整個(gè)混凝土表面浮漿和松動(dòng)混凝土鑿除，露出密實(shí)混凝土為止，清理完成后，用壓力水沖洗。4.1.2.3后澆帶混凝土澆筑完畢后，應(yīng)采取帶模保溫保濕條件下的養(yǎng)

護(hù)，應(yīng)按規(guī)范規(guī)定，澆水養(yǎng)護(hù)時(shí)間一般混凝土不得少于7天，摻外加劑或有抗?jié)B要求的混凝土不得少于14天。

墻后澆帶示意圖

板后澆帶示意圖

后澆帶模板照片

4.2電梯井、集水井 4.2.1具體做法

4.2.1.1模板內(nèi)撐木枋間距不大于250mm，對(duì)頂木枋間距不大于450mm。

4.2.1.2電梯井內(nèi)模制作、安裝時(shí)，先在底板模板上預(yù)留直徑100mm的圓洞，間距500mm。

4.2.1.3澆筑砼時(shí)，可以從預(yù)留孔插入振動(dòng)棒，對(duì)井筒底部的砼進(jìn)行振搗。

4.2.1.4待砼澆筑至筒體底部圖示虛線時(shí)，封閉預(yù)留孔后再澆筑混凝土。

4.2.2注意事項(xiàng)

4.2.2.1模板內(nèi)撐要有足夠的強(qiáng)度和剛度，防止脹模。4.2.2.2在澆筑混凝土?xí)r，要有可靠的固定措施防止移位。

電梯井、集水井模板示意圖 4.3門窗洞口模板加固 4.3.1具體做法

4.3.1.1門洞模板安裝完成時(shí)，背楞木枋邊緣應(yīng)與柱模邊緣對(duì)齊。4.3.1.2沿門洞高方向每500mm設(shè)置一道對(duì)撐，防止端部脹模，對(duì)撐距門洞上下口不大于200mm。

4.3.1.3窗洞口模板設(shè)置豎向?qū)?，間距不大于400mm；橫向設(shè)置對(duì)拉螺桿，間距不大于400mm，對(duì)拉螺桿距窗洞上下口不大于200mm。4.3.2注意事項(xiàng)

4.3.2.1在封模板之前，要檢查門窗洞口的尺寸。

4.3.2.2門對(duì)頂鋼管間距為500mm，為了方便施工和通行中間一道最后設(shè)置，模板加固完成后，切勿忘記中間對(duì)頂鋼管的補(bǔ)設(shè)。

門洞口示意圖

門部位模板照片

窗洞口模板示意圖

4.4樓梯 4.4.1具體做法

4.4.1.1根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙制作卡口側(cè)板。4.4.1.2梯板下龍骨木枋間距不大于250mm。

4.4.1.3設(shè)置兩排垂直于梯段的頂撐，斜撐間距不大于900mm，頂撐位于樓梯邊緣向內(nèi)200mm。

4.4.1.4設(shè)置一道通長(zhǎng)鋼管與頂撐相連，起穩(wěn)定斜撐作用。4.4.1.5梯段兩邊無墻時(shí)，沿樓梯方向設(shè)置兩根對(duì)拉螺桿加固，間距不大于800mm。

4.4.1.6梯段一側(cè)有墻時(shí)，另一側(cè)用可調(diào)鋼管頂撐，頂撐間距不大于800mm。4.4.2注意事項(xiàng)

4.4.2.1梯板與梯梁接頭部分要鑿除浮漿和松動(dòng)混凝土，露出密實(shí)混凝土為止并用壓力水沖洗。

4.4.2.2樓梯模板安裝要考慮，后期初裝修時(shí)的裝修厚度。4.4.2.3樓梯拆模板時(shí)，注意不要撬壞樓梯混凝土邊角。

樓梯模板示意圖

樓梯模板照片

4.5剪力墻端頭模板加固 4.5.1具體做法

4.5.1.1在制作模板時(shí)，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙核準(zhǔn)位置，在剪力墻模板中心線上打孔，沿墻高方向孔間距為500mm。

4.5.1.2剪力墻端部背楞木枋邊緣與模板邊緣齊平。

4.5.1.3墻厚為200mm時(shí)，剪力墻端頭設(shè)置兩根木枋，墻厚大于200mm時(shí)，木枋間距不大于100mm。4.5.2注意事項(xiàng)

4.5.2.1第一道對(duì)拉螺桿距支撐面不大于200mm。4.5.2.2如對(duì)拉螺桿現(xiàn)場(chǎng)加工，要焊接牢固。4.5.2.3對(duì)拉螺桿距陰角處距離不大于200mm。

剪力墻長(zhǎng)度≤1.5m時(shí)，端頭加固示意圖

墻端部模板固定照片

剪力墻長(zhǎng)度≥1.5m時(shí)，端頭加固示意圖

墻端部模板固定照片

4.6細(xì)部模板驗(yàn)收

五、模板施工工藝 5.1梁模板

5.1.1梁模板的安裝工藝

彈出梁軸線及水平線并復(fù)核--搭設(shè)梁支模架--安裝梁底木楞--安裝梁底模板--梁底起拱--綁扎鋼筋--安裝梁側(cè)模--安裝另一側(cè)梁模--安裝上下鎖扣楞--復(fù)核梁模尺寸、位置--與相鄰模板相連 5.1.2工藝流程

5.1.2.1安裝梁支模架之前，首層為土壤地面時(shí)應(yīng)平整夯實(shí)，在支模架下鋪設(shè)通長(zhǎng)墊板，且樓層間的上下支座應(yīng)在一條直線上。5.1.2.2在支撐上調(diào)整梁底短鋼管，預(yù)留梁底模板的厚度，拉線安裝梁底模板并找直，梁底應(yīng)起拱，當(dāng)梁跨度大于或等于4m時(shí)，梁底按

設(shè)計(jì)要求起拱，如設(shè)計(jì)無要求時(shí)，起拱高度宜為全跨長(zhǎng)度的1/1000~3/1000。

5.1.2.3在底模上綁扎鋼筋，安裝梁側(cè)模板，安裝外豎楞，當(dāng)梁高≥600mm時(shí)，需加腰楞并穿對(duì)拉螺桿拉結(jié)；側(cè)梁模上口要拉線找直，安裝牢固，以防跑模。5.2樓板模板

5.2.1樓板模板的安裝工藝

搭設(shè)支架--安裝木楞--調(diào)整樓板下皮標(biāo)高及起拱--鋪設(shè)模板--檢查模板上皮標(biāo)高、平整度等 5.2.2工藝流程

5.2.2.1安裝梁支模架之前，首層為土壤地面時(shí)應(yīng)平整夯實(shí)，在支模架下鋪設(shè)通長(zhǎng)墊板，且樓層間的上下支座應(yīng)在一條直線上。5.2.2.2支架搭設(shè)完成后，要認(rèn)真檢查板下龍骨與支撐的連接及支架安裝的牢固與穩(wěn)定；根據(jù)水平標(biāo)高，認(rèn)真調(diào)節(jié)頂托的高度，將龍骨找平，注意起拱高度。

5.2.2.3鋪設(shè)模板：應(yīng)先鋪設(shè)整塊模板，對(duì)于不夠整塊的模板，用小塊模板補(bǔ)齊，但拼縫要嚴(yán)密；用鐵釘將模板與下面的木龍骨釘牢，只要使模板不位移，不翹曲即可。5.3墻模板

5.3.1墻模板安裝工藝

安裝前檢查--安裝門窗洞口模板--一側(cè)墻模板就位--安裝斜撐--插入穿墻螺桿及塑料套管--清掃墻內(nèi)雜物--安裝另一側(cè)墻模板--安裝

斜撐--穿墻螺桿穿過另一側(cè)墻模--調(diào)整模板位置--緊固穿墻螺桿--固定斜撐--與相鄰模板連接 5.3.2工藝流程

5.3.2.1按照先橫墻后縱墻的安裝順序，墻體模板分為正負(fù)兩面模板，將一個(gè)流水段的內(nèi)墻正模板安裝就位，用撬棒按墻體位置線及模板的起止線調(diào)整模板位置，緊固穿墻螺桿，復(fù)核垂直度、平整度、標(biāo)高等。5.3.2.2合模前檢查鋼筋、水電預(yù)埋件、門窗洞口模板、穿墻套管是否遺漏、位置是否正確、安裝是否牢固等，合模前將墻內(nèi)可能有的雜物再次清理干凈。

5.3.2.3安裝負(fù)模板，經(jīng)校正后用穿墻螺桿將兩塊模板鎖緊。5.3.2.4在內(nèi)墻模板的端頭安裝堵頭模板，拼縫要嚴(yán)密，防止漏漿。5.3.2.5安裝外墻內(nèi)側(cè)模板，按樓板上的位置線將模板就位。5.3.2.6合模前檢查鋼筋、水電預(yù)埋件、門窗洞口模板等是否正確。5.3.2.7安裝外墻外側(cè)模板，模板放在預(yù)埋螺桿上，將模板就位、校正、緊固穿墻螺桿。

5.3.2.8模板安裝完畢后，全面檢查扣件、螺桿、斜撐是否緊固、穩(wěn)定，模板拼縫是否嚴(yán)密。

5.3.2.9墻模板配制一套，當(dāng)模板周轉(zhuǎn)次數(shù)達(dá)到規(guī)定次數(shù)（8-10次）時(shí)及時(shí)進(jìn)行更換，保證墻體混凝土的成型觀感質(zhì)量。5.4柱模板

5.4.1柱模板的安裝工藝

單片預(yù)組拼--第一片模板就位--第二片模板就位連接固定--安裝第 三、四片柱模--檢查柱模對(duì)角線及位移并糾正--自下而上安裝柱箍--全面檢查安裝質(zhì)量--群體柱模固定 5.4.2工藝流程

5.4.2.1安裝就位第一片柱模板，并設(shè)臨時(shí)支撐固定或用不小于14的鐵絲與柱主筋綁扎固定。

5.4.2.2隨即安裝第二片柱模，在第二片柱模的接縫處黏貼2mm厚海綿條，以防漏漿。

5.4.2.3如上述步驟完成第三、四片柱模的安裝就位與連接，做好支撐與固定。

5.4.2.4自下而上安裝柱抱箍，校正柱模軸線位移、垂直偏差、截面尺寸、對(duì)角線等。

5.4.2.5按上述方法安裝柱模，全面檢查安裝質(zhì)量后，做群體的水平拉結(jié)。

六、模板拆除

6.1模板拆除應(yīng)遵循的原則: 6.1.1模板拆除順序與立模順序相反,即后支的先拆,先支的后拆；先拆不承重的模板，后拆承重部分的模板；自上而下進(jìn)行；先拆側(cè)向支撐，后拆豎向支撐。

6.1.2對(duì)不承重模板的拆除應(yīng)能保證混凝土表面及棱角不受損傷。對(duì)承重模板的拆除要有同條件養(yǎng)護(hù)試塊的試壓報(bào)告，≤8m的梁板結(jié)構(gòu)，強(qiáng)度要≧75%方可拆模；＞8m的梁板和懸臂結(jié)構(gòu)，強(qiáng)度要達(dá)到100%方可拆模。

6.1.3后澆帶混凝土要達(dá)到設(shè)計(jì)強(qiáng)度后，方可拆模； 6.2墻、柱、梁、板模板拆除工藝流程：

拆除剪力墻、柱模板→拆除梁側(cè)模斜撐、連接件及側(cè)?！抡{(diào)頂托，拆除主、次龍骨→拆除頂板區(qū)域支撐體系→拆除頂板模板→拆除梁底支撐及模板→清理模板。

七、質(zhì)量保證措施

7.1為了保證結(jié)構(gòu)尺寸、位置的正確性，支模前要放好模板線及檢查線，梁柱模板安裝完畢后，要檢查梁柱位置、尺寸等。

7.2木枋及對(duì)拉螺桿的設(shè)置要嚴(yán)格按施工方案進(jìn)行，不允許隨意改變間距，且注意木枋要立放，對(duì)拉螺桿用應(yīng)經(jīng)過檢驗(yàn)合格后才能使用，以免出現(xiàn)脹?，F(xiàn)象。

7.3為了保證木枋規(guī)格一致，所有背楞木枋應(yīng)使用統(tǒng)一尺寸，以防止模板翹曲不平，破損嚴(yán)重的模板要及時(shí)更換。

7.4澆筑砼前，用高壓風(fēng)管或吸塵器清理模板內(nèi)木屑等雜物。用水管沖洗濕潤(rùn)模板，要保證模板內(nèi)潔凈。新配制的墻模根部應(yīng)設(shè)清掃口。7.5為防止模板漏漿，模板接縫應(yīng)嚴(yán)密，當(dāng)接縫寬度大于1.5mm時(shí)用膠紙貼縫。

7.6剪力墻垂直度控制

7.6.1在安裝模板過程中，對(duì)已完成的墻柱模板進(jìn)行垂直度實(shí)測(cè)，如不符合控制要求，及時(shí)整改。

7.6.2要求木工看模板時(shí)佩戴對(duì)講機(jī)，方便與樓面旁站人員聯(lián)系，如在澆筑過程中，發(fā)現(xiàn)輕微脹?；?qū)輻U松動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整；如發(fā)

現(xiàn)爆?；蛎黠@脹模時(shí)，要求停止?jié)仓?，待校正以后再澆筑混凝土?.7梁板尺寸及標(biāo)高控制

7.7.1在板模板安裝過程中，要實(shí)測(cè)整層平面總尺寸和房間的開間和進(jìn)深。

7.7.2在板模板安裝過程中，用激光水平儀檢查樓板的標(biāo)高。7.7.3在梁模板安裝過程中，用卷尺實(shí)測(cè)梁的上口和下口的寬度，并拉通線找直。

7.7.4模板安裝偏差控制表格

八、安全保證措施

8.1頂板拆模時(shí)，應(yīng)逐塊拆卸。拆下的模板和零件，嚴(yán)禁向下拋擲。8.2裝拆模板，必須有穩(wěn)固的登高設(shè)備。高度超過2米時(shí)，必須搭設(shè)腳手架。安裝梁模板及梁、柱接頭模板的支撐架或操作平臺(tái)必須搭設(shè)牢固。

8.3在模板的緊固件、連接件、支承件未安裝完畢前，不得站立在模板上操作。

8.4模板的預(yù)留孔洞、電梯井口等處，應(yīng)加設(shè)防護(hù)網(wǎng)，防止人員或物體墜落。

8.5安裝墻、柱模板時(shí)，應(yīng)隨時(shí)支撐固定，防止傾覆。如有中途停歇，應(yīng)將已就位的模板或支承件連接穩(wěn)固，不得單擺浮擱。在樓層拆模時(shí)，如有間歇，亦應(yīng)將已拆下的模板合配件及時(shí)運(yùn)走，防止墜落傷人。8.6在腳手架或操作臺(tái)上堆放模板時(shí)，應(yīng)按規(guī)定碼放平穩(wěn)，防止脫落并不得超載。操作工具及模板連接件要隨手放入工具袋內(nèi)，嚴(yán)禁放在腳手架或操作臺(tái)上。

8.7地面以下支模，應(yīng)先檢查土壁的穩(wěn)固情況，如有裂縫或土方險(xiǎn)情時(shí)，應(yīng)先排除險(xiǎn)情，方準(zhǔn)進(jìn)行作業(yè)。基槽上口1m以內(nèi)，不得堆放模板、支撐件等。

8.8墻、柱模板的支撐必須牢固，確保整體穩(wěn)定。8.9樓板、梁的支柱，應(yīng)按規(guī)定設(shè)置縱橫水平支撐及斜撐。8.10使用電動(dòng)工具，注意用電安全。地下室照明采用36V以下低壓電源，并應(yīng)有可靠的漏電保護(hù)裝置。

8.11多層板堆放場(chǎng)地及在施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)，不得進(jìn)行明火焊接、切割作

業(yè)。如必須進(jìn)行焊接、切割時(shí)，應(yīng)有可靠的防火措施。

8.12澆筑砼時(shí)，應(yīng)設(shè)專人看護(hù)模板，如發(fā)現(xiàn)模板傾斜、位移、局部鼓脹時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取緊固措施，方可繼續(xù)施工。

第三篇：商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的通知

（銀監(jiān)發(fā)?2007?42號(hào)2007年5月14日）

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲(chǔ)蓄銀行：

為加強(qiáng)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)商業(yè)銀行進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，銀監(jiān)會(huì)制定了《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。請(qǐng)各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、城市信用社、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行和外國(guó)銀行分行主報(bào)告行。

二○○七年五月十四日

商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行適用本指引。

第三條 本指引所稱操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。本定義所指操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)，但不包括策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）依法對(duì)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

第二章 操作風(fēng)險(xiǎn)管理

第五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，建立與本行的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制/緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的具體形式不要求統(tǒng)一，但至少應(yīng)包括以下基本要素：

（一）董事會(huì)的監(jiān)督控制；

（二）高級(jí)管理層的職責(zé)；

（三）適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)；

（四）操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、方法和程序；

（五）計(jì)提操作風(fēng)險(xiǎn)所需資本的規(guī)定。

第六條 商業(yè)銀行董事會(huì)應(yīng)將操作風(fēng)險(xiǎn)作為商業(yè)銀行面對(duì)的一項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)監(jiān)控操作風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的最終責(zé)任。主要職責(zé)包括：

（一）制定與本行戰(zhàn)略目標(biāo)相一致且適用于全行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和總體政策；

（二）通過審批及檢查高級(jí)管理層有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)、權(quán)限及報(bào)告制度，確保全行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理決策體系的有效性，并盡可能地確保將本行從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍內(nèi)；

（三）定期審閱高級(jí)管理層提交的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，充分了解本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的總體情況、高級(jí)管理層處理重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件的有效性以及監(jiān)控和評(píng)價(jià)日常操作風(fēng)險(xiǎn)管理的有效

性；

（四）確保高級(jí)管理層采取必要的措施有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制/緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)；

（五）確保本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督；

（六）制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在全行范圍有效地推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建設(shè)。

第七條 商業(yè)銀行的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、總體政策及體系。主要職責(zé)包括：

（一）在操作風(fēng)險(xiǎn)的日常管理方面，對(duì)董事會(huì)負(fù)最終責(zé)任；

（二）根據(jù)董事會(huì)制定的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及總體政策，負(fù)責(zé)制定、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程，并定期向董事會(huì)提交操作風(fēng)險(xiǎn)總體情況的報(bào)告；

（三）全面掌握本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，特別是各項(xiàng)重大的操作風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目；

（四）明確界定各部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)以及操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的路徑、頻率、內(nèi)容，督促各部門切實(shí)履行操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的正常運(yùn)行；

（五）為操作風(fēng)險(xiǎn)管理配備適當(dāng)?shù)馁Y源，包括但不限于提供必要的經(jīng)費(fèi)、設(shè)臵必要的崗位、配備合格的人員、為操作風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供培訓(xùn)、賦予操作風(fēng)險(xiǎn)管理人員履行職務(wù)所必需的權(quán)限等；

（六）及時(shí)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行檢查和修訂，以便有效地應(yīng)對(duì)內(nèi)部程序、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息科技系統(tǒng)、員工及外部事件和其他因素發(fā)生變化所造成的操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件。

第八條 商業(yè)銀行應(yīng)指定部門專門負(fù)責(zé)全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和實(shí)施。該部門與其他部門應(yīng)保持獨(dú)立，確保全行范圍內(nèi)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。主要職責(zé)包括：

（一）擬定本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和具體的操作規(guī)程，提交高級(jí)管理層和董事會(huì)審批；

（二）協(xié)助其他部門識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制及緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)；

（三）建立并組織實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、緩釋（包括內(nèi)部控制措施）和監(jiān)測(cè)方法以及全行的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序；

（四）建立適用全行的操作風(fēng)險(xiǎn)基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理；

（五）為各部門提供操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面的培訓(xùn)，協(xié)助各部門提高操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平、履行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)職責(zé)；

（六）定期檢查并分析業(yè)務(wù)部門和其他部門操作風(fēng)險(xiǎn)的管理情況；

（七）定期向高級(jí)管理層提交操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；

（八）確保操作風(fēng)險(xiǎn)制度和措施得到遵守。

第九條 商業(yè)銀行相關(guān)部門對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任。主要職責(zé)包括：

（一）指定專人負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，其中包括遵守操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程；

（二）根據(jù)本行統(tǒng)一的操作風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方法，識(shí)別、評(píng)估本部門的操作風(fēng)險(xiǎn)，并建立持續(xù)、有效的操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、控制/緩釋及報(bào)告程序，并組織實(shí)施；

（三）在制定本部門業(yè)務(wù)流程和相關(guān)業(yè)務(wù)政策時(shí)，充分考慮操作風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的要求，應(yīng)保證各級(jí)操作風(fēng)險(xiǎn)管理人員參與各項(xiàng)重要的程序、控制措施和政策的審批，以確保與操作風(fēng)險(xiǎn)管理總體政策的一致性；

（四）監(jiān)測(cè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，定期向負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的部門或牽頭部門通報(bào)本部門操作風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，并及時(shí)通報(bào)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件。

第十條 商業(yè)銀行法律、合規(guī)、信息科技、安全保衛(wèi)、人力資源等部門在管理好本部門操作風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專業(yè)特長(zhǎng)的范圍內(nèi)為其他部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)提供相

關(guān)資源和支持。

第十一條 商業(yè)銀行的內(nèi)審部門不直接負(fù)責(zé)或參與其他部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理，但應(yīng)定期檢查評(píng)估本行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)作情況，監(jiān)督操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策的執(zhí)行情況，對(duì)新出臺(tái)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，并向董事會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行效果的評(píng)估情況。

鼓勵(lì)業(yè)務(wù)復(fù)雜程度較高和規(guī)模較大的商業(yè)銀行委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系定期進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。

第十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定適用于全行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策。操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策應(yīng)當(dāng)與銀行的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)特征相適應(yīng)。主要內(nèi)容包括：

（一）操作風(fēng)險(xiǎn)的定義；

（二）適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任；

（三）操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制/緩釋程序；

（四）操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，其中包括報(bào)告的責(zé)任、路徑、頻率，以及對(duì)各部門的其他具體要求；

（五）應(yīng)針對(duì)現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)要求。

第十三條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

具體的方法可包括：評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制、損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制的測(cè)試和審查以及操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告。

第十四條 業(yè)務(wù)復(fù)雜及規(guī)模較大的商業(yè)銀行，應(yīng)采用更加先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，如使用量化方法對(duì)各部門的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，收集操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)，并根據(jù)各業(yè)務(wù)線操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有針對(duì)性地進(jìn)行管理。

第十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定有效的程序，定期監(jiān)測(cè)并報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)狀況和重大損失情況。應(yīng)針對(duì)潛在損失不斷增大的風(fēng)險(xiǎn)，建立早期的操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，以便及時(shí)采取措施控制、降低風(fēng)險(xiǎn)，降低損失事件的發(fā)生頻率及損失程度。

第十六條 重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策的規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)管理人員報(bào)告。

第十七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將加強(qiáng)內(nèi)部控制作為操作風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，與此相關(guān)的內(nèi)部措施至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突；

（二）密切監(jiān)測(cè)遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況；

（三）對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控；

（四）員工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓(xùn)；

（五）識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；

（六）定期對(duì)交易和賬戶進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬；

（七）主管及關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度；

（八）重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范；

（九）建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵(lì)和保護(hù)制度；

（十）查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度；

（十一）案件查處和相應(yīng)的信息披露制度；

（十二）對(duì)基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲兼顧的激勵(lì)約束機(jī)制。

第十八條 為有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立并逐步完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)至少應(yīng)當(dāng)記錄和存儲(chǔ)與操作風(fēng)險(xiǎn)損失相關(guān)的數(shù)據(jù)和操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息，支持操作風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的自我評(píng)估，監(jiān)測(cè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并可提

供操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容。

第十九條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與其業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)的應(yīng)急和業(yè)務(wù)連續(xù)方案，建立恢復(fù)服務(wù)和保證業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行的備用機(jī)制，并應(yīng)當(dāng)定期檢查、測(cè)試其災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)連續(xù)機(jī)制，確保在出現(xiàn)災(zāi)難和業(yè)務(wù)嚴(yán)重中斷時(shí)這些方案和機(jī)制的正常執(zhí)行。

第二十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責(zé)任義務(wù)規(guī)定明確。

第二十一條 商業(yè)銀行可購(gòu)買保險(xiǎn)以及與第三方簽訂合同，并將其作為緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)的一種方法，但不應(yīng)因此忽視控制措施的重要作用。

購(gòu)買保險(xiǎn)等方式緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的書面政策和程序。

第二十二條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行資本充足率管理的要求，為所承擔(dān)的操作風(fēng)險(xiǎn)提取充足的資本。

第三章 操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

第二十三條 商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序應(yīng)報(bào)銀監(jiān)會(huì)備案。商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的報(bào)告。委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行審計(jì)的，還應(yīng)提交外部審計(jì)報(bào)告。

第二十四條 商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件：

（一）搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30萬元以上的案件，詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件；

（二）造成商業(yè)銀行重要數(shù)據(jù)、賬冊(cè)、重要空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失，造成在涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)3小時(shí)以上，在涉及一個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時(shí)以上，嚴(yán)重影響正常工作開展的事件；

（三）盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件；

（四）高管人員嚴(yán)重違規(guī)；

（五）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以上的事故、自然災(zāi)害；

（六）其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風(fēng)險(xiǎn)事件；

（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定其他需要報(bào)告的重大事件。

第二十五條 銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和做法進(jìn)行定期的檢查評(píng)估。主要內(nèi)容包括：

（一）商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理程序的有效性；

（二）商業(yè)銀行監(jiān)測(cè)和報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)；

（三）商業(yè)銀行及時(shí)有效處理操作風(fēng)險(xiǎn)事件和薄弱環(huán)節(jié)的措施；

（四）商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的內(nèi)控、檢查和內(nèi)審程序；

（五）商業(yè)銀行災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)連續(xù)方案的質(zhì)量和全面性；

（六）計(jì)提的抵御操作風(fēng)險(xiǎn)所需資本的充足水平；

（七）操作風(fēng)險(xiǎn)管理的其他情況。

第二十六條 對(duì)于銀監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的問題，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，提交整改方案并采取整改措施。

對(duì)于發(fā)生重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件而未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)采取有效整改措施的商業(yè)銀行，銀監(jiān)會(huì)將依法采取相關(guān)監(jiān)管措施。

第四章 附則

第二十七條 政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用社、農(nóng)村信用社、農(nóng)村合作銀行、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)等其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第二十八條 未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由其經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)履行本指引規(guī)定的董事會(huì)的有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

第二十九條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外國(guó)銀行分行，應(yīng)當(dāng)遵循其總行制定的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，按照規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件并接受銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管；其總行未制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的，按照本指引的有關(guān)要求執(zhí)行。

第三十條 本指引所涉及的有關(guān)名詞見附錄。

第三十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。

附錄：《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》有關(guān)名詞的說明附錄

《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》有關(guān)名詞的說明

一、操作風(fēng)險(xiǎn)事件

操作風(fēng)險(xiǎn)事件是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部因素所造成財(cái)務(wù)損失或影響銀行聲譽(yù)、客戶和員工的操作事件，具體事件包括：內(nèi)部欺詐，外部欺詐，就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全，客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)物資產(chǎn)的損壞，營(yíng)業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓，執(zhí)行、交割和流程管理七種類型（進(jìn)一步的信息可參閱《統(tǒng)一資本計(jì)量和資本標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)議：修訂框架》，即巴塞爾新資本協(xié)議的“附錄7：損失事件分類詳表”）。

二、自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

商業(yè)銀行用于識(shí)別、評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的常用工具。

（一）自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指商業(yè)銀行識(shí)別和評(píng)估潛在操作風(fēng)險(xiǎn)以及自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制措施、適當(dāng)程度及有效性的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

（二）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是指代表某一風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域變化情況并可定期監(jiān)控的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可用于監(jiān)測(cè)可能造成損失事件的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，并作為反映風(fēng)險(xiǎn)變化情況的早期預(yù)警指標(biāo)（高級(jí)管理層可據(jù)此迅速采取措施），具體指標(biāo)例如：每?jī)|元資產(chǎn)損失率、每萬人案件發(fā)生率、百萬元以上案件發(fā)生比率、超過一定期限尚未確認(rèn)的交易數(shù)量、失敗交易占總交易數(shù)量的比例、員工流動(dòng)率、客戶投訴次數(shù)、錯(cuò)誤和遺漏的頻率以及嚴(yán)重程度等。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：1.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的；2.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的；3.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的。

第四篇：招標(biāo)管理效能監(jiān)察操作指引

招標(biāo)管理效能監(jiān)察操作指引

第一部分、基本概念

(1)招標(biāo)投標(biāo)概念。招標(biāo)是一種有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)交易方式，也是選擇交易主體、訂立交易合同的法律程序。

(2)招標(biāo)投標(biāo)原則。公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用。

(3)招標(biāo)投標(biāo)特性。競(jìng)爭(zhēng)性、程序性、規(guī)范性、一次性、技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。

(4)招標(biāo)方式。公開招標(biāo)（非限制性競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)）、邀請(qǐng)招標(biāo)（有限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)）

(5)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容。一包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建及其相關(guān)的裝修、拆除、修繕等；二包括與工程建設(shè)有關(guān)的貨物，是指構(gòu)成工程不可分割的組成部分，且為實(shí)現(xiàn)工程基本功能所必需的設(shè)備、材料等；三包括與工程建設(shè)有關(guān)的服務(wù)，是指為完成工程所需的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)。

(6)行政監(jiān)督職責(zé)分工（發(fā)改委牽頭；工信、住建、交通、鐵道、水利、商務(wù)等部門分工負(fù)責(zé)；財(cái)政部負(fù)責(zé)政府采購(gòu)；監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)監(jiān)察對(duì)象實(shí)施監(jiān)察。）

第二部分，招投標(biāo)管理效能監(jiān)察業(yè)務(wù)流程和方法

“五步”、“四查”、“三糾”、“一建”：

——“五步”——一查項(xiàng)目來源、二查前期準(zhǔn)備、三查投標(biāo)開標(biāo)活動(dòng)、四查評(píng)標(biāo)過程、五查定標(biāo)及合同談判。

——“四查”——查合法性、合規(guī)性、合理性、時(shí)效性。合法性檢查包括：包括項(xiàng)目的合法性，招標(biāo)方、投標(biāo)方和評(píng)標(biāo)三方的合法性；合規(guī)檢查包括：對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)活動(dòng)過程的檢查；合理性檢查是對(duì)招標(biāo)文件公平、公正和公開性檢查；時(shí)效性檢查是對(duì)招標(biāo)法規(guī)定的六個(gè)時(shí)限進(jìn)行檢查。

——“三糾”——糾正招標(biāo)過程中存在的不作為、違規(guī)作為和拖延作為。

——“一建”——促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)和完善招標(biāo)管理方式。

一、審查項(xiàng)目招標(biāo)申請(qǐng)批復(fù)

（一）審招標(biāo)項(xiàng)目合法性

1。查批準(zhǔn)條件——原則是誰批準(zhǔn)（審批或核準(zhǔn)）的項(xiàng)目，由誰批復(fù)招標(biāo)（招標(biāo)范圍、方式、組織形式）。2。查必須招標(biāo)范圍——兩大類，五小類； 3。查四個(gè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)——金額四檔； 4。查批準(zhǔn)權(quán)限——分中央和地方；

目的是——防止規(guī)避公開招標(biāo)。

（二）分清三種形式，查規(guī)避招標(biāo) 1.邀請(qǐng)招標(biāo)的條件

2.免于招標(biāo)的條件和范圍：

一是可以不招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目（4種情形）

二是可以不進(jìn)行招標(biāo)的工程施工項(xiàng)目(6個(gè)方面)

3.重新招標(biāo)的條件和范圍

重新招標(biāo)：是一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)生法定情況，無法繼續(xù)進(jìn)行評(píng)標(biāo)、推薦中標(biāo)候選人，當(dāng)次招標(biāo)結(jié)束后，如何開展項(xiàng)目采購(gòu)的一種選擇。所謂法定情況，包括于投標(biāo)截止時(shí)間到達(dá)時(shí)投標(biāo)人少于3個(gè)、評(píng)標(biāo)中所有投標(biāo)被否決或其他法定情況。

原則上：投標(biāo)人少于三個(gè)，或者所有投標(biāo)被否決的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)。

二、招標(biāo)前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查

（一）招標(biāo)方條件（分清招標(biāo)組織方式，查招標(biāo)人資格）

總的要求是查：資格來源、范圍、事項(xiàng)、大小 招標(biāo)人是依法成立的法人和其他組織，包括處主招標(biāo)和代理招標(biāo)。

主要工作程序：一是制定招標(biāo)工作計(jì)劃。明確招標(biāo)內(nèi)容、范圍、時(shí)間、資金額度等。二是確定招標(biāo)組織形式。招標(biāo)人自行組織招標(biāo)或委托代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。三是落實(shí)招標(biāo)的基本條件。包括招標(biāo)人、項(xiàng)目有關(guān)審批(核準(zhǔn)、備案)、資金、土地、技術(shù)設(shè)計(jì)資料等。四是編制招標(biāo)方案。

1.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（四查）

一查資格：是依法由有關(guān)政府部門認(rèn)定資格、資質(zhì)。同時(shí)具備兩個(gè)能力：一是編制招標(biāo)文件能力；二是組織評(píng)標(biāo)能力(具有專業(yè)技術(shù)力量、類似招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)、3名招標(biāo)人員、熟悉法規(guī))二查范圍事項(xiàng)：從發(fā)改委、財(cái)政部、商務(wù)部、工信部、住建部條條管理查發(fā)證代理資格范圍和事項(xiàng)。

三查資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：分甲級(jí)、乙級(jí)和暫定級(jí)三級(jí) 甲級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)各類工程的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。

乙級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只能承擔(dān)工程總投資1億元人民幣以下的工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。

暫定級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，只能承擔(dān)工程總投資6000萬元人民幣以下的工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得無權(quán)代理、越權(quán)代理和違法代理；不得接受同一招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)咨詢服務(wù)。不得涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資格證書。

四查代理合同，看有無非法干涉指定代理機(jī)構(gòu)。查合同約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。（防輸送利益、鐵路工程事件）

（二）查招標(biāo)文件的公正性（資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件）

1.查文件的編制和發(fā)布是否規(guī)范（使用三種標(biāo)準(zhǔn)文本），防止信息不完整。

《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》、《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》

2.查文件內(nèi)容有無不公正。如無地方保護(hù)、行業(yè)壟斷、企業(yè)封閉現(xiàn)象。（提供不同樣信息；設(shè)臵不合理商務(wù)、技術(shù)、資格條件；設(shè)臵不合理的加分指標(biāo)）

3.查發(fā)布媒體是否規(guī)范（“三報(bào)一網(wǎng)”，不同媒體內(nèi)容要一致）

4.查招標(biāo)公告發(fā)布時(shí)間是否滿足（不少于20天）；資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的發(fā)售期不得少于5日；

提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間，自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日。

（三）查資格預(yù)審委員會(huì)（評(píng)委）的合法性?！c審查評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員組成的標(biāo)準(zhǔn)一樣。

1.評(píng)委的產(chǎn)生方式是否合規(guī)（專家?guī)?、隨機(jī)抽?。?； 2.人員構(gòu)成是否符合要求（單數(shù)，取少5人；三分之二專業(yè)人員，從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿8年并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平）。

3.是否回避。

1)投標(biāo)人或者投標(biāo)人主要負(fù)責(zé)人的近親屬；

2)項(xiàng)目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人員；

3)與投標(biāo)人有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，可能影響對(duì)投標(biāo)公正評(píng)審的；

4)曾因在招標(biāo)、評(píng)標(biāo)以及其他與招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)活動(dòng)中從事違法行為而受過行政處罰或刑事處罰的。

4.抽取時(shí)間：《進(jìn)一步規(guī)范機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)規(guī)定》第21條規(guī)定：“抽取評(píng)標(biāo)所需的評(píng)審專家的時(shí)間不得早于開標(biāo)時(shí)間48小時(shí)，如抽取外省專家的，不得早于開標(biāo)時(shí)間72小時(shí)，遇節(jié)假日向前順延；同一項(xiàng)目評(píng)標(biāo)中，來自同一法人單位的評(píng)審專家不得超過評(píng)標(biāo)委員會(huì)總數(shù)的1/3。”

五5.審是否公正合理（資格審查有排斥、限制；評(píng)標(biāo)不公正）

資格后審的應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查。

（四）文件澄清與修改（招標(biāo)人）

1.主動(dòng)澄清與修改。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間至少3日前，或者投標(biāo)截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知所有獲取資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人；不足3日或者15日的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)順延提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件的截止時(shí)間。

2.異議與答復(fù)（潛在投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人）

一是對(duì)資格預(yù)審文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間2日前提出；

二是對(duì)招標(biāo)文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間10日前提出。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)；

三是作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

（五）查標(biāo)底編制（要點(diǎn)是封閉、保密）

1、工作地點(diǎn)封閉條件及安全性是否符合要求。

2、手機(jī)是否全部集中寄存，住房電話及網(wǎng)線是否拆除。

3、是否學(xué)習(xí)編制紀(jì)律有關(guān)規(guī)定并簽訂《承諾書》。

4、對(duì)外通訊聯(lián)系是否執(zhí)行“批準(zhǔn)、登記、監(jiān)聽”規(guī)定。

5、編制人員是否發(fā)生離開工作現(xiàn)場(chǎng)外出的情況。

6、是否發(fā)生除公司分管領(lǐng)導(dǎo)、招標(biāo)部門負(fù)責(zé)人及編制人員以外的人員進(jìn)入駐地的情況。

7、審定后的標(biāo)底方案是否經(jīng)雙方領(lǐng)導(dǎo)簽字。

8、密封存放的方案是否確認(rèn)即是審定方案，編制單位負(fù)責(zé)人及監(jiān)督人員是否都在密封處簽字。

9、編制人員是否在開標(biāo)后才取到手機(jī)并離開駐地。

接受委托編制標(biāo)底的中介機(jī)構(gòu)不得參加受托編制標(biāo)底項(xiàng)目的投標(biāo)，也不得為該項(xiàng)目的投標(biāo)人編制投標(biāo)文件或者提供咨詢。

（六）查踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)

1.查單獨(dú)行動(dòng)。招標(biāo)人不得組織單個(gè)或者部分潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。

2.查保密情況。組織踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)注意保密各潛在投標(biāo)人身份。

（七）查投標(biāo)人資格（見資格審查）

查對(duì)投標(biāo)人的限制是否公正 1.投標(biāo)不受地區(qū)或部門限制

2.與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標(biāo)。

3.單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。（違反前兩款規(guī)定的，相關(guān)投標(biāo)均無效）

三、開標(biāo)過程監(jiān)督

監(jiān)察人員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督招標(biāo)單位的各項(xiàng)活動(dòng)是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的一般原則，過程是否規(guī)范。(步驟全不全、順序?qū)Σ粚?duì)、標(biāo)準(zhǔn)夠不夠)

（一）投標(biāo)過程。監(jiān)察人員應(yīng)檢查投標(biāo)箱，并需同招標(biāo)單位一起對(duì)該投標(biāo)箱加封。在投標(biāo)方投遞標(biāo)書時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)查驗(yàn)招標(biāo)單位委派的接標(biāo)人的身份和投遞標(biāo)書人的身份，對(duì)投遞標(biāo)書人所送標(biāo)書的密封情況進(jìn)行檢查，并做出記錄。如果標(biāo)書是通過郵寄方式投送的，則應(yīng)記錄收到標(biāo)書的時(shí)間。監(jiān)督投標(biāo)人將符合規(guī)定條件的標(biāo)書投入投標(biāo)箱，在投標(biāo)箱投標(biāo)口密封并加貼條。

（二）開標(biāo)過程。

一是提前到場(chǎng)，查看現(xiàn)場(chǎng)是否滿足開標(biāo)條件； 二是與監(jiān)督人員見面，做好銜接和分工； 三是提醒會(huì)議準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行。（《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十四條規(guī)定，開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)）。

四是檢查投標(biāo)商到場(chǎng)情況；在開標(biāo)會(huì)議中，監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)投標(biāo)方代表的資格證件和身份證明，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)參加投標(biāo)最終少于三家的標(biāo)段，采取三種處理方式：

（1）不對(duì)該標(biāo)段唱標(biāo)，密封退回投標(biāo)商，下次重新組織招標(biāo)；

（2）不對(duì)該標(biāo)段公開唱標(biāo)，改走議標(biāo)程序；（經(jīng)批準(zhǔn)后）

再次檢查投標(biāo)箱的密封情況，監(jiān)督投標(biāo)箱的啟封，檢查標(biāo)書份數(shù)和密封情況，并宣布檢查結(jié)果。

五是宣讀招投標(biāo)紀(jì)律； 六是監(jiān)標(biāo)程序：

①監(jiān)督投標(biāo)商抽簽（或按投標(biāo)時(shí)間先后）決定開標(biāo)順序。

②監(jiān)察人員檢查投標(biāo)文件是否密封完好并宣讀檢查結(jié)果、當(dāng)眾拆封。

③監(jiān)督人員對(duì)投標(biāo)人的身份進(jìn)行審查，看他的法人授權(quán)與其出示的身份證是否相符，宣布法人授權(quán)是否有效。

④唱標(biāo)人員宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)保證金、投標(biāo)價(jià)格等。

⑤記錄人員填寫“開標(biāo)記錄”，請(qǐng)投標(biāo)方代表和監(jiān)督人員簽字確認(rèn)。

6．填寫監(jiān)標(biāo)情況表，并簽字。七是對(duì)無效投標(biāo)文件的處理。

根據(jù)我國(guó)有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的規(guī)定和招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的一般原則，投標(biāo)方所投標(biāo)書，如具有下列情況之一的，應(yīng)屬無效：

（1）逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的；（2）投標(biāo)方不具備投標(biāo)資格；（3）投標(biāo)書沒有報(bào)價(jià)；（4）投標(biāo)書未密封；

（5）投標(biāo)書未加蓋單位公章及法定代表人未簽字；

（6）投標(biāo)書未按規(guī)定的格式、內(nèi)容和要求填寫；

（7）投標(biāo)書書寫潦草，字跡模糊不清難以辨認(rèn)；（8）在一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目中，投標(biāo)方投報(bào)兩個(gè)或多個(gè)標(biāo)書，或有兩個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)，又未書面聲明哪一個(gè)有效；

（9）未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的；（10）其他不符合招標(biāo)文件要求的情況。主要是未按招標(biāo)文件的要求提交投標(biāo)保函或擔(dān)保文件。

四、監(jiān)督評(píng)標(biāo)過程 一查人員組成； 二查封閉環(huán)境； 三查保密制度； 四查評(píng)標(biāo)情形； 五查獨(dú)立評(píng)審； 六查評(píng)審結(jié)果與記錄。

《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十條規(guī)定，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。國(guó)務(wù)院對(duì)特定招標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。通常運(yùn)用的評(píng)標(biāo)方法主要有三種，即價(jià)格評(píng)標(biāo)法、綜合評(píng)標(biāo)法和打分法。

監(jiān)察人員應(yīng)查驗(yàn)評(píng)標(biāo)組織成員的資格，核實(shí)其身份。對(duì)與投標(biāo)方有利害關(guān)系的評(píng)標(biāo)組成員，應(yīng)讓其回

避。監(jiān)督標(biāo)底的開啟，公布標(biāo)底。監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。

（一）監(jiān)督召開評(píng)標(biāo)委員會(huì)會(huì)議

1、參與講解《評(píng)標(biāo)大綱》。

2、強(qiáng)調(diào)評(píng)標(biāo)紀(jì)律。

3、對(duì)評(píng)委進(jìn)行通訊和住宿上的限制?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第三十八條規(guī)定，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評(píng)標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)、影響評(píng)標(biāo)的過程和結(jié)果。

（1）在住宿上進(jìn)行限制。（2）在通訊工具上進(jìn)行限制。

（二）對(duì)評(píng)審的監(jiān)督

1、商務(wù)與技術(shù)評(píng)標(biāo)是否分開。

2、澄清和答疑的方式是否規(guī)范。

3、是否有干擾評(píng)標(biāo)的現(xiàn)象。

4、評(píng)委是否履行職責(zé)。（1）評(píng)委到場(chǎng)情況。（2）態(tài)度是否端正。

（3）打分是否合規(guī)。①在形式上是否符合要求；②是否有傾向性打分。③是否有抄襲現(xiàn)象。④對(duì)于明

顯未響應(yīng)標(biāo)書的投標(biāo)文件是否仍進(jìn)行評(píng)標(biāo)。⑤是否按照《評(píng)標(biāo)大綱》進(jìn)行評(píng)審。

5、打分的統(tǒng)計(jì)、匯總。

（1）是否按事先確定的評(píng)標(biāo)公式進(jìn)行計(jì)算；（2）計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確。排名順序

檢查評(píng)標(biāo)的原則和辦法是否存在與招標(biāo)文件中的評(píng)標(biāo)原則不一致的情況。

五、監(jiān)督定標(biāo)和合同談判

（一）監(jiān)督定標(biāo)

1.督促招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議是否及時(shí)召開； 2.檢查是否根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的評(píng)標(biāo)報(bào)告及推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；

3.如與評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦意見不一致的，是否有充足的理由并形成書面意見。

（二）監(jiān)督合同談判 1.監(jiān)督內(nèi)容

一是招標(biāo)人與中標(biāo)人是否存在不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同，或者招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的情況；

二是參加合同談判的公司人員是否符合規(guī)定人數(shù)（不得少于3人）；

三是中標(biāo)價(jià)是否與合同價(jià)一致；

四是50萬元以上的合同項(xiàng)目，在簽訂合同的同時(shí)，是否一并簽訂規(guī)范的廉政合同。

——監(jiān)督的方法及手段

1、監(jiān)督人員參加合同談判會(huì)議，就合同談判過程及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，不參與談判工作；

2、做好監(jiān)督記錄。

六、時(shí)效性檢查

招標(biāo)法規(guī)定的時(shí)限不得任意突破。

（一）15天 《招標(biāo)投標(biāo)法》第23條規(guī)定：招標(biāo)人對(duì)已發(fā)的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件接受人。

（二）20天 《招標(biāo)投標(biāo)法》第24條規(guī)定：招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需合理時(shí)間。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。

（三）30天 《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日 起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。

（四）5天

國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等七部委制定的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第52條規(guī)定：招標(biāo)與中標(biāo)人簽訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人和未中標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。

（五）30天 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等七部委制定的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第40條規(guī)定：評(píng)標(biāo)和定標(biāo)應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前完成。不能在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前完成評(píng)標(biāo)和定標(biāo)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通知所有投標(biāo)人延長(zhǎng)投標(biāo)有效期。

（六）15天 《招標(biāo)投標(biāo)法》第47條規(guī)定：依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確 定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書面報(bào)告。

第五篇：發(fā)票管理操作指引（范文模版）

發(fā)票管理操作指引

一、基本要求

第一條 公司經(jīng)營(yíng)所需發(fā)票由財(cái)務(wù)部向主管稅務(wù)局申請(qǐng)購(gòu)買。第二條 財(cái)務(wù)部購(gòu)買發(fā)票后，指定發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）負(fù)責(zé)保存，業(yè)務(wù)部門（公司）需要使用時(shí)領(lǐng)取，并進(jìn)行領(lǐng)取登記。

第三條 嚴(yán)格按要求保管好發(fā)票，做到賬實(shí)相符。

第四條 發(fā)票拆封、使用前應(yīng)先清點(diǎn)發(fā)票的套數(shù)及起止號(hào)碼，如發(fā)現(xiàn)缺漏，錯(cuò)亂和掉頁(yè)現(xiàn)象，應(yīng)整本退回稅務(wù)機(jī)關(guān)；填寫開具發(fā)票時(shí)各聯(lián)必須蓋“發(fā)票專用章”后才可使用。

第五條 按順號(hào)開具發(fā)票，已開具的發(fā)票需妥善保管，未開具的發(fā)票需及時(shí)收回保管，如有作廢發(fā)票要剪角處理防止再次流通，定期裝訂成冊(cè)確保完整無損；如發(fā)現(xiàn)遺失發(fā)票或有違反發(fā)票管理行為的情況要及時(shí)向公司財(cái)務(wù)部及稅務(wù)機(jī)關(guān)反映，以便及時(shí)處理，免遭損失。

第六條 嚴(yán)禁代開、虛開發(fā)票；轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)售發(fā)票；未經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得拆本使用發(fā)票，不得自行擴(kuò)大專業(yè)發(fā)票使用范圍；嚴(yán)禁將公司領(lǐng)購(gòu)的發(fā)票向他人提供使用。不準(zhǔn)隨意滿足顧客要求開“賣甲開乙”發(fā)票，幫助他人弄虛作假；不準(zhǔn)向個(gè)人或稅務(wù)機(jī)關(guān)以外的單位買取發(fā)票；不準(zhǔn)盜用發(fā)票；不準(zhǔn)以收據(jù)、白紙條代替發(fā)票使用；嚴(yán)禁開“大頭小尾”的發(fā)票；嚴(yán)禁攜帶空白發(fā)票外出使用。

二、購(gòu)銷管理

第七條 根據(jù)已填開發(fā)票數(shù)量和實(shí)際需要，需要部門業(yè)務(wù)公司告知發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）購(gòu)買備存。

第八條 已由稅局核銷的發(fā)票，需要部門業(yè)務(wù)公司登記核銷、專人保管，以便存查。

第九條 不得擅自損毀發(fā)票，必須按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定存放和保管發(fā)票，已開具的發(fā)票存根聯(lián)和發(fā)票登記簿，應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定的要求保存。保存期滿，報(bào)經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)核查后銷毀。

第十條 更換發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）必須辦理好相關(guān)人員交接手續(xù)，由監(jiān)交人簽名后生效。

第十一條 應(yīng)自覺遵守發(fā)票管理規(guī)定，接受稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)票管理情況的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)改正，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法行為，依《中華人民共和國(guó)發(fā)票管理辦法》有關(guān)規(guī)定，追究連帶法律責(zé)任。

三、發(fā)票的開具

第十二條 發(fā)票開具由需要部門業(yè)務(wù)部門（公司）進(jìn)行開具，開具發(fā)票應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限、順序，逐欄、全部聯(lián)次一次性如實(shí)開具，并加蓋單位發(fā)票專用章。

第十三條 開具發(fā)票時(shí)，客戶名稱必須寫全稱，不能簡(jiǎn)寫；避免以后檢查時(shí)分不清楚。第十四條 開票日期，必須是經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)的實(shí)際日期（在線開票系統(tǒng)是按開票當(dāng)日為準(zhǔn)），不能提前或退后，做到當(dāng)天開取。

第十五條 開具收入（收費(fèi)）項(xiàng)目，應(yīng)該是什么就填開什么，有多少項(xiàng)寫多少欄，不能只寫大類或主要項(xiàng)目。

第十六條 開具規(guī)格、計(jì)量單位、數(shù)量、單價(jià)時(shí)，必須按實(shí)際或標(biāo)準(zhǔn)填寫。嚴(yán)禁填開“大頭小尾”發(fā)票。

四、具體要求

第十七條 增值稅發(fā)票

《增值稅發(fā)票》適用各種增值稅應(yīng)稅收入、勞務(wù)收入的單位和個(gè)人使用。

1.開具《增值稅發(fā)票》時(shí)必須按稅局規(guī)定填開。

2.必須由發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）保管好開票IC卡、使用密碼和增值稅發(fā)票（包括普通發(fā)票）。

3.發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）每月對(duì)《增值稅發(fā)票》的使用清單進(jìn)行整理并核對(duì)。

4、增值稅進(jìn)項(xiàng)稅抵扣聯(lián)按期裝訂成冊(cè)。

5、對(duì)不符合規(guī)定的專用發(fā)票，不得抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額。

6、不丟失、損（撕）毀發(fā)票，不擅自銷毀專用發(fā)票的基本聯(lián)次。

7、丟失專用發(fā)票，必須按規(guī)定程序及時(shí)向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

第十八條 廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）

《廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）》適用各種服務(wù)收入、勞務(wù)收入、租賃收入、其他服務(wù)收入的單位和個(gè)人使用。

1.開具《廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）》時(shí)必須按稅局規(guī)定填開。

2.必須由開票員保管好開票使用密碼和廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）。

3.發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）每月對(duì)《廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）》的使用清單進(jìn)行整理并核對(duì)。

第十九條 銷售不動(dòng)產(chǎn)統(tǒng)一發(fā)票（電子）（自2010年12月起，原《銷售不動(dòng)產(chǎn)統(tǒng)一發(fā)票（電子）》統(tǒng)一換版使用《廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）》），并由營(yíng)銷公司下屬收銀部門領(lǐng)用、保管、開具等。

第一聯(lián)為發(fā)票聯(lián)、第二聯(lián)為報(bào)房地產(chǎn)登記管理部門辦證聯(lián)（此聯(lián)由開票方保管，再由開票方交給辦理產(chǎn)權(quán)證代理人）；（具體操作根據(jù)營(yíng)銷公司營(yíng)銷方法變動(dòng)）。

1.在收取《認(rèn)購(gòu)書》或銷售合同時(shí)，應(yīng)對(duì)《認(rèn)購(gòu)書》或銷售合同進(jìn)行審核，核對(duì)認(rèn)購(gòu)房號(hào)是否重復(fù)，尤其在交款的日期與金額方面應(yīng)特別加以注意，杜絕無計(jì)劃交款日期現(xiàn)象的發(fā)生，對(duì)于填寫不符要求的《認(rèn)購(gòu)書》或銷售合同應(yīng)要求售樓人員予以更正，否則不予接受并報(bào)告財(cái)務(wù)部長(zhǎng)。收到房款預(yù)售款（包括按揭款）時(shí)開具《銷售不動(dòng)產(chǎn)統(tǒng)一發(fā)票（電子）》；

2.當(dāng)期開出的發(fā)票（包括分期收款）必須注明客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或個(gè)人身份證件號(hào)碼、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目名稱、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目編號(hào)、銷售的不動(dòng)產(chǎn)樓牌號(hào)、面積、單價(jià)、金額、款項(xiàng)性質(zhì)、備注項(xiàng)目、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)及代碼、開票人；

3.如遇客戶遺失發(fā)票聯(lián)時(shí)，由客戶在當(dāng)?shù)貓?bào)紙登報(bào)遺失聲明，并向稅務(wù)管理機(jī)關(guān)提供相應(yīng)資料，經(jīng)核實(shí)同意，開票方向交款方提供發(fā)票復(fù)印件，并加蓋開票方公章，不得重新開具電子發(fā)票；

4.當(dāng)發(fā)生撻定、退房時(shí)，應(yīng)將原發(fā)票聯(lián)收回并開具紅字發(fā)票，將收回的原發(fā)票聯(lián)、辦證聯(lián)以及紅字發(fā)票兩聯(lián)一起保管，以備檢查；

5.納稅人使用發(fā)票在線應(yīng)用系統(tǒng)正常開具發(fā)票后再作廢的，應(yīng)先在發(fā)票在線應(yīng)用系統(tǒng)中作“作廢發(fā)票”的操作，然后在紙質(zhì)的發(fā)票上加蓋作廢章，或在票面手寫“作廢”字樣。如果納稅人因?yàn)橄到y(tǒng)或打印機(jī)原因，在系統(tǒng)中已經(jīng)成功開出并保存發(fā)票，但沒有成功打印的情況下，同樣要先在發(fā)票在線應(yīng)用系統(tǒng)作廢該發(fā)票，然后在對(duì)應(yīng)的空白紙質(zhì)發(fā)票上加蓋作廢章或在票面手寫“作廢”字樣，并在該空白發(fā)票的右上角，按照系統(tǒng)分派的發(fā)票代碼和發(fā)票號(hào)碼，手工填寫上去再拿到稅局前臺(tái)驗(yàn)銷； 6.收銀員到發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）處領(lǐng)用并負(fù)責(zé)開具《廣東省地方稅收通用發(fā)票（電子）》，注意保密開票使用密碼，開票員憑電子發(fā)票記賬清單統(tǒng)計(jì)銷售情況，統(tǒng)計(jì)完畢后將電子發(fā)票記賬清單交回發(fā)票專管員（會(huì)計(jì)）保管。

第二十條 涉及其他需要開具發(fā)票的事項(xiàng)，按其使用規(guī)定開具；如需開具《代開發(fā)票》和付外匯證明等，應(yīng)提供付款方付款證明、合同、雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），由財(cái)務(wù)部派專人到稅局辦理。

五、附則

第二十一條 本制度由集團(tuán)財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十二條 公司下屬業(yè)務(wù)公司參照?qǐng)?zhí)行。