第一篇：北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法 2008年09月12日 15時49分 356 主題分類: 土地房產(chǎn) 建設(shè)建筑

“房地產(chǎn)經(jīng)紀”

北京市建設(shè)委員會關(guān)于印發(fā)《北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法》的通知

京建交[2008]577號

各區(qū)縣建委、房管局，各有關(guān)單位：

為加強對房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)監(jiān)督管理，營造依法、誠信的經(jīng)營環(huán)境，現(xiàn)將《北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，自2008年9月1日起試行一個季度。試行期間，只打分不處理，根據(jù)試行情況，完善調(diào)整有關(guān)分值后，再正式實施。

附件：北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

二○○八年八月二十二日

附件：

北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為進一步加強對房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)的日常監(jiān)管，規(guī)范房地產(chǎn)經(jīng)紀行為，保護當事人的合法權(quán)益，營造依法、誠信的經(jīng)營環(huán)境，根據(jù)建設(shè)部《城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第97號）和《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》（北京市人民政府令第194號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)督管理包括對在本市行政區(qū)域內(nèi)從事房地產(chǎn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)、經(jīng)紀人員及其他從業(yè)人員（以下簡稱機構(gòu)及人員）違法違規(guī)行為的日常查處和記分、處理。

第三條 北京市建設(shè)委員會（以下簡稱市建委）建立全市統(tǒng)一平臺的房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，納入房地產(chǎn)市場動態(tài)監(jiān)管信息平臺（以下簡稱監(jiān)管平臺），采用記分制，對機構(gòu)及人員違法違規(guī)行為按規(guī)定進行處罰、處理時進行記分，累加后按規(guī)定的措施做出相應處理。

第四條 市建委依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，制定《北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)違法違規(guī)行為記分標準》（見附件，以下簡稱《記分標準》），并可根據(jù)法律法規(guī)和政策變化適時予以補充調(diào)整。

第五條 記分周期從每年1月1日起至12月31日，記分周期屆滿，機構(gòu)及人員的年度積分清零，重新記分。

第六條 區(qū)縣建設(shè)房管部門要加強對轄區(qū)的房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）和從業(yè)人員的日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)及人員存在涉嫌違法違規(guī)行為的應于15日內(nèi)完成調(diào)查、處理工作，對其違法違規(guī)行為查實的，應責令限期整改，依法進行處罰、處理，并在執(zhí)法文書上記分，同時在監(jiān)管平臺上進行填報。市建委要加強對區(qū)縣工作的監(jiān)督指導，并進行重案查處。

第七條 根據(jù)對房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)違規(guī)行為記分的積分情況，分別進行如下處理：

（一）機構(gòu)積分達到3分時，對機構(gòu)負責人進行約談告誡，將機構(gòu)列入重點監(jiān)管名單，相關(guān)管理部門聯(lián)動對其加大日常監(jiān)管力度。

（二）機構(gòu)積分達到6分時，提示有關(guān)協(xié)會在組織企業(yè)評優(yōu)、評級活動時，應對其資格慎重考評；違法違規(guī)行為未及時整改的，暫停其新設(shè)分支機構(gòu)備案3個月，暫停其存量房網(wǎng)上簽約、租賃的居間和代理備案等業(yè)務(wù)至少3個月，同時將其違法違規(guī)行為向社會公示1年。

（三）機構(gòu)積分達到12分時，違法違規(guī)行為未及時整改的，暫緩機構(gòu)續(xù)期備案和其新設(shè)分支機構(gòu)的初始備案半年；暫停其存量房網(wǎng)上簽約、租賃的居間和代理備案等業(yè)務(wù)至少半年；同時將其違法違規(guī)行為向社會曝光2年。

第八條 根據(jù)對房地產(chǎn)經(jīng)紀從業(yè)人員違規(guī)行為記分的積分情況，分別進行如下處理：

（一）從業(yè)人員存在違法違規(guī)行為積分達到3分時，對其進行批評教育，要求其參加不少于一天的專業(yè)培訓；提示有關(guān)協(xié)會在組織經(jīng)紀人員評優(yōu)活動時，應對其資格慎重考評；將其違法違規(guī)行為向社會公示1年。

（二）從業(yè)人員積分達到6分時，市、區(qū)縣建設(shè)房管部門對其進行核查，并依法予以暫停注冊1年；將其違法違規(guī)行為向社會公示2年。

對由于從業(yè)人員主觀原因造成機構(gòu)違規(guī)的，根據(jù)相應的責任主體，對人員予以查處和記分。

第九條 對房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)的相關(guān)違法違規(guī)行為及記分情況通報工商、地稅、發(fā)改、公安等有關(guān)部門予以查處。對從業(yè)人員相關(guān)違法違規(guī)行為通報工商局、北京市經(jīng)紀人協(xié)會等有關(guān)部門予以查處。

第十條 市建委通過經(jīng)紀監(jiān)管平臺對機構(gòu)及人員的違法違規(guī)信息進行匯總和整理，并依照有關(guān)規(guī)定予以公示。

機構(gòu)及人員可以通過監(jiān)管平臺及時查詢自身積分情況。

第十一條 對違法違規(guī)問題較多或情節(jié)嚴重的機構(gòu)及案件辦結(jié)率較低的區(qū)縣建委、房管局，市建委組織對有關(guān)機構(gòu)和相關(guān)區(qū)縣開展重點專項檢查。

第十二條 執(zhí)法單位和執(zhí)法人員有下列行為的，市建委責令限期整改并通報批評，對情節(jié)嚴重的依法追究責任人員執(zhí)法責任：

（一）收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報后，不按照規(guī)定履行調(diào)查、處理等職責的；

（二）應當處罰而未進行處罰的；

（三）對處罰處理情況故意隱匿不報的；

（四）做出的處罰、處理明顯違法或不當?shù)模?/p>

（五）對違法違規(guī)機構(gòu)及人員的記分不符合《記分標準》或不按照規(guī)定的程序報送記分情況的。

第十三條 本辦法自2008年9月1日起開始試行。

附件：北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)違法違規(guī)行為記分標準

附件：

北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)違法違規(guī)行為記分標準

一、房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)違法違規(guī)行為記分標準

行為類別 不良行為代碼 違法違規(guī)行為描述 認定依據(jù) 處罰處理依據(jù) 處理措施 記分

備案管理 FJJ201001 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)或分支機構(gòu)取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，未辦理備案 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第1條第

（一）項 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期15日內(nèi)整改

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

備案管理 FJJ201002 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)法定代表人或分支機構(gòu)負責人無房地產(chǎn)經(jīng)紀職業(yè)注冊資格

（或《北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀資格考試合格證》）《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》

第1條 第（三）項 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期15日內(nèi)整改

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 1

備案管理 FJJ201003 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)不具有4名以上房地產(chǎn)經(jīng)紀人員，分支機構(gòu)不具有2名以上的房地產(chǎn)經(jīng)紀人員

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第1條第（二）項

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期15日內(nèi)整改

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

備案管理 FJJ201004 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)或分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變更之日起30日內(nèi)，未辦理變更備案 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》

第2條 第（一）項 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條

限期7日內(nèi)整改

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 1

備案管理 FJJ201006 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)或分支機構(gòu)備案證明有效期截至日前，未辦理續(xù)期備案

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第3條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期15日內(nèi)整改

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 1

信息公示管理 FJJ202004 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)未在經(jīng)營場所明顯位置公示有效的備案證明正本、房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格注冊證書復印件、房地產(chǎn)經(jīng)紀服務(wù)內(nèi)容及相應傭金標準、本機構(gòu)投訴電話、行政主管部門或行業(yè)組織推行的合同示范文本等行政主管部門要求公示的其他證件和材料

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第2條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改

責令改正，移送公安部門處理 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ206002 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)從事房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù)，簽訂房屋租賃合同、出租委托代理合同，或合同發(fā)生變更、終止之日起3日內(nèi)，未在建委房屋租賃合同網(wǎng)上備案系統(tǒng)備案、變更、注銷

《關(guān)于修訂<北京市房屋租賃合同>系列示范文本和實行租賃合同網(wǎng)上備案的通知》第4條

《關(guān)于修訂<北京市房屋租賃合同>系列示范文本和實行租賃合同網(wǎng)上備案的通知》第5條 限期7日內(nèi)整改

向社會公示 1

租賃經(jīng)紀管理 FJJ206004 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)從事房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù)，承租人為外地來京人員的，未協(xié)助出租方督促承租人到當?shù)毓才沙鏊k理暫住證

《關(guān)于修訂<北京市房屋租賃合同>系列示范文本和實行租賃合同網(wǎng)上備案的通知》第3條第（三）款第3項

《關(guān)于修訂<北京市房屋租賃合同>系列示范文本和實行租賃合同網(wǎng)上備案的通知》第5條 限期7日內(nèi)整改

移送公安部門罰款200-500元 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ106003 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)使用未取得房地產(chǎn)經(jīng)紀資格證書的人員從事房屋租賃經(jīng)紀活動

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第18條第（二）款 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》

第29條 第（三）項 責令改正罰款0.5萬元-3萬元 2

租賃代理管理 FJJ107001 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)未交存風險準備金和未開設(shè)房屋租賃代理租金專用賬戶，而從事房屋租賃代理業(yè)務(wù) 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第19條

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（四）項 責令改正并罰款0.5萬元-3萬元 2

租賃代理管理 FJJ207002 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)從事房屋租賃代理業(yè)務(wù)，未在房屋租賃和代理合同中向當事人明示房屋租賃代理租金專用賬戶的賬號，未通過專用賬戶劃轉(zhuǎn)代收代付租金

《關(guān)于印發(fā)<北京市房屋租賃代理資金監(jiān)管暫行辦法>的通知》第10條

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（四）項 責令改正并罰款0.5萬元-3萬元 2

租賃代理管理 FJJ207003 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)從事房屋租賃代理業(yè)務(wù)未在合同中

與當事人約定所提供延伸服務(wù)的內(nèi)容及收費標準而收取費用

《關(guān)于印發(fā)<北京市房屋租賃代理資金監(jiān)管暫行辦法>的通知》第12條

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（四）項 責令改正并罰款0.5萬元-3萬元 2

其他行為管理 FJJ208001 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)泄露或者不當使用委托人的個人信息或商業(yè)秘密，利用委托人的個人信息或資料牟取不正當利益

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第17條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208002 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)冒充交易一方當事人違規(guī)進行房地產(chǎn)交易、抵押、登記等行為 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第14條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208003 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)向政府主管部門提供偽造、假冒、涂改證件或虛假材料（包括備案、投訴、巡檢等內(nèi)容）

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第6條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208004 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)未及時妥善處理網(wǎng)上投訴和政府主管部門交辦的群眾投訴，并按工作時限要求提交相關(guān)材料

《關(guān)于印發(fā)<北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀糾紛投訴處理管理規(guī)定>的通知》第5條第10項

《關(guān)于印發(fā)<北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀糾紛投訴處理管理規(guī)定>的通知》第4條第6款第7項 向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208005 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)存在法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的其他行為

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第26條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208006 房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)因違法構(gòu)成犯罪，被追究刑事責任

《關(guān)于房地產(chǎn)經(jīng)紀信用檔案系統(tǒng)管理若干問題的通知》第4條第1款第4項

《關(guān)于房地產(chǎn)經(jīng)紀信用檔案系統(tǒng)管理若干問題的通知》第6條 向社會公示 2

二、房地產(chǎn)經(jīng)紀從業(yè)人員違法違規(guī)行為記分標準

行為類別 不良行為代碼 違法違規(guī)行為描述 認定依據(jù) 處罰處理依據(jù) 處理措施 記分

資格注冊管理 FJJ209001 未取得房地產(chǎn)經(jīng)紀人員相應職業(yè)資格證書并經(jīng)注冊生效，而從事房地產(chǎn)經(jīng)紀活動

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第3條

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》

第3條 限期7日內(nèi)整改 1

資格注冊管理 FJJ209002 房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格注冊有效期滿前3個月，未辦理再次續(xù)期注冊手續(xù)

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第20條 《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》

第20條 限期7日內(nèi)整改 1

資格注冊管理 FJJ209003 房地產(chǎn)經(jīng)紀人在注冊有效期內(nèi)變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，未及時辦理變更手續(xù) 《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>

和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第20條

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>

和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第20條 限期7日內(nèi)整改 1

資格注冊管理 FJJ209004 房地產(chǎn)經(jīng)紀人受刑事處罰

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》

第21條 第（二）款 《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>

和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第21條第（二）款 注銷注冊 2

資格注冊管理 FJJ209005 房地產(chǎn)經(jīng)紀人同時在2個及以上房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)進行房地產(chǎn)經(jīng)紀活動

《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人

執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法>的通知》第21條第（四）款 《人事部、建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<房

地產(chǎn)經(jīng)紀人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定>和<房地產(chǎn)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法> 的通知》第21條第（四）款 注銷注冊 2

信息公示管理 FJJ202002 發(fā)布房源、客源信息前，房地產(chǎn)經(jīng)紀人員未與委托人簽訂委托合同

《關(guān)于加強房地產(chǎn)經(jīng)紀管理規(guī)范交易結(jié)算資金賬戶管理有關(guān)問題的通知》第3條第（一）款

《關(guān)于加強房地產(chǎn)經(jīng)紀管理規(guī)范交易結(jié)算資金賬戶管理有關(guān)問題的通知》第3條第（一）款 限期7日內(nèi)整改 1

服務(wù)收費管理 FJJ203001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員收取傭金后不向當事人開具發(fā)票

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第11條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

服務(wù)收費管理 FJJ203002 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員發(fā)布虛假廣告、提供虛假信息、簽訂虛假合同，騙取中介費、服務(wù)費、看房費、誠意金以及類似性質(zhì)費用

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第7條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

服務(wù)收費管理 FJJ203003

房地產(chǎn)經(jīng)紀人員對交易雙方隱瞞真實的房屋成交價格，以低價購入（租賃）、高價售出（出租）等方式賺取差價 《關(guān)于加強房地產(chǎn)經(jīng)紀管理規(guī)范交易結(jié)算資金賬戶管理有關(guān)問題的通知》第3條第2款

《關(guān)于加強房地產(chǎn)經(jīng)紀管理規(guī)范交易結(jié)算資金賬戶管理有關(guān)問題的通知》第3條第2款 限期7日內(nèi)整改 1

服務(wù)收費管理 FJJ103003 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員索取、收受委托合同以外的酬金或其他財物，或者利用工作之便，牟取其他不正當?shù)睦?《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第21條第（一）項

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第24條第（三）項

收回資格證書或者公告資格證書作廢；罰款1-3萬元 2

服務(wù)收費管理 FJJ103004 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員從事房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，占用、挪用或者拖延支付客戶資金 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第20條第（五）項

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（五）項 責令改正罰款0.5萬元-3萬元 2

服務(wù)收費管理 FJJ203006 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間或代理存量房買賣的，欺騙買賣雙方賺取差價

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條 限制網(wǎng)上簽約；向社會公示 2

合同檔案管理 FJJ104001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員承辦業(yè)務(wù)，未將相關(guān)業(yè)務(wù)交由所在經(jīng)紀機構(gòu)統(tǒng)一受理并與委托人簽訂書面經(jīng)紀合同

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第15條

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第15條 限期7日內(nèi)整改 1

買賣經(jīng)紀管理 FJJ105001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間、代理不符合上市交易條件的房屋

《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》第37條 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》第37條 限期7日內(nèi)整改 1

買賣經(jīng)紀管理 FJJ205001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間或代理存量房買賣的，不進行網(wǎng)上簽約，誘使交易雙方自行簽約并收取代理費

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第1條

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條 限制網(wǎng)上簽約；向社會公示 2

買賣經(jīng)紀管理 FJJ205002 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間或代理存量房買賣的，向買賣雙方隱瞞網(wǎng)上簽約的查詢密碼 《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第9條

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條 限制網(wǎng)上簽約；向社會公示 2

買賣經(jīng)紀管理 FJJ205003 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間或代理存量房買賣的，未通過專用賬戶劃轉(zhuǎn)交易結(jié)算資金，自行或委托其他經(jīng)濟組織代收代付

《關(guān)于印發(fā)<北京市存量房交易結(jié)算資金賬戶管理暫行規(guī)定>的通知》第3條

《關(guān)于印發(fā)<北京市存量房交易結(jié)算資金賬戶管理暫行規(guī)定>的通知》第13條

限期7日內(nèi)整改；違規(guī)機構(gòu)為保證機構(gòu)的，注銷其“專用賬戶“備案 2

買賣經(jīng)紀管理 FJJ205004 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間或代理存量房買賣的，故意向政府管理部門隱瞞交易價格和報稅價格 《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條

《關(guān)于實行存量房買賣合同網(wǎng)上簽約和信息公示有關(guān)問題的通知》第11條 限制網(wǎng)上簽約；向社會公示 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ106004 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員以個人名義承攬房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù)，未由經(jīng)紀機構(gòu)統(tǒng)一受理并與委托人簽訂書面經(jīng)紀合同、統(tǒng)一收取傭金、開具發(fā)票

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第20條第（二）項 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》

第29條 第（五）項 責令改正罰款0.3萬元-3萬元 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ106005 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員同時在兩個或兩個以上房地產(chǎn)經(jīng)紀機

構(gòu)執(zhí)行房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù) 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第20條第（三）項

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（五）項 責令改正罰款0.3萬元-3萬元 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ106006 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員從事房屋租賃經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，偽造、變造、買賣、出借、出租房地產(chǎn)經(jīng)紀資格證書 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第20條

第（四）項 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第29條第（五）項 責令改正罰款0.3萬元-3萬元 2

租賃經(jīng)紀管理 FJJ106001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員居間、代理不符合出租條件的房屋

《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》第20條第（六）項 《北京市房屋租賃管理若干規(guī)定》

第29條 第（五）項 責令改正罰款0.3萬元-3萬元 2

其他行為管理 FJJ208003 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員向政府主管部門提供偽造、假冒、涂改證件或虛假材料（包括備案、投訴、巡檢等內(nèi)容）

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第6條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ108001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓《房地產(chǎn)經(jīng)紀人資格證》

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第9條

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第9條 收回資格證書或者公告資格證書作廢；罰款1-3萬元 2

其他行為管理 FJJ208007 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員以個人名義承攬房地產(chǎn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第24條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208001 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員泄露或者不當使用委托人的個人信息或商業(yè)秘密，利用委托人的個人信息或資料牟取不正當利益

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第17條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ208002 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員冒充交易一方當事人違規(guī)進行房地產(chǎn)交易、抵押、登記等行為 《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》附件三第14條

《關(guān)于加強北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀機構(gòu)備案管理和動態(tài)監(jiān)管工作的通知》第9條 限期7日內(nèi)整改 1

未按期整改或整改不合格的，向社會公示 2

其他行為管理 FJJ108002 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員允許他人以自己的名義從事房地產(chǎn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第21條第（二）項

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第24條第（三）項

收回資格證書或者公告資格證書作廢；罰款1-3萬元 2

其他行為管理 FJJ108003 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員與委托人有利害關(guān)系

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第22條-限期7日內(nèi)整改 1

其他行為管理 FJJ108004 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員與一方當事人串通，損害另一方當事人利益

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第21條第（四）項

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第24條第（三）項

收回資格證書或者公告資格證書作廢；罰款1-3萬元 2

其他行為管理 FJJ108005 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員在房地產(chǎn)經(jīng)紀活動中存在法律、法規(guī)禁止的其他行為

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第21條第（五）項

《關(guān)于修改<城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定>的決定》第24條第（三）項

收回資格證書或者公告資格證書作廢；罰款1-3萬元 2

其他行為管理 FJJ208006 房地產(chǎn)經(jīng)紀人員因嚴重違法構(gòu)成犯罪，被追究刑事責任

《關(guān)于房地產(chǎn)經(jīng)紀信用檔案系統(tǒng)管理若干問題的通知》第4條第2款第3項

《關(guān)于房地產(chǎn)經(jīng)紀信用檔案系統(tǒng)管理若干問題的通知》第6條 向社會公示 2

備注：

1、由于一種違法違規(guī)行為導致出現(xiàn)另一種違法違規(guī)行為的，按最嚴重的行為處理、處罰、記分。

2、因同一違法違規(guī)行為被處理的，在其整改期間不再重復記分。

3、“處理措施“中所指限期整改日以自然日計算。

4、《北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀行業(yè)違法違規(guī)行為處理標準》以最新制定的版本為準，新版本執(zhí)行之日舊版本自行失效，不再另行通知。

第二篇：北京市房地產(chǎn)經(jīng)紀合同

委托人（甲方）：_________

經(jīng)紀人（乙方）：_________

依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本市有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方，乙方接受甲方委托從事房地產(chǎn)經(jīng)紀事項達成一致，訂立本合同。

第一條　甲乙雙方應提供下列相應證件：

甲方提供：

1．“銷售許可證”；

2．權(quán)屬證件；

3．物業(yè)的具體情況；

4．法定代表人身份證明；

5．營業(yè)執(zhí)照；

6．個人身份證。

乙方提供：

1．經(jīng)紀機構(gòu)“資質(zhì)證書”；

2．經(jīng)紀人崗位“資格證”；

3．經(jīng)紀人身份證；

4．營業(yè)執(zhí)照。

第二條　甲方委托乙方據(jù)實為其提供房地產(chǎn)經(jīng)紀服務(wù)。共_________項：

1．房地產(chǎn)經(jīng)紀事項內(nèi)容：_________；

2．具體要求：_________；

3．其他要求：_________。

第三條　甲、乙雙方議定，在本合同履行期限內(nèi)，甲方對其委托各房地產(chǎn)經(jīng)紀事項，應在規(guī)定范圍之內(nèi)按下列比率向乙方支付服務(wù)費。

委托代理房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，按成交價的_________％計算支付；

代理房地產(chǎn)租賃的，按年租金的_________％一次性計算支付；

代理房地產(chǎn)交換的，按房地產(chǎn)評估價值的_________％計算支付；

其他服務(wù)項目支付_________元。

服務(wù)費支付的時間、條件、金額、支付方式和結(jié)算方法，由甲、乙雙方在合同補充條款中約定。

第四條　本合同履行期間，除甲方原因，乙方不能履行本合同第二條服務(wù)事項的，甲方不支付本合同第三條約定的各項服務(wù)費。乙方應將甲方已預付的服務(wù)費全部退還。乙方不能完全履行服務(wù)項目，則相應減少甲方應支付的服務(wù)費。具體數(shù)額甲、乙雙方在補充條款中另行約定。

本合同生效后，在合同履行期間甲方未經(jīng)乙方同意，中途毀約，甲方已支付給乙方的服務(wù)費不予退還。未支付給乙方服務(wù)費，乙方有權(quán)按雙方約定服務(wù)費的標準，向甲方追索。

第五條　本合同履行期間，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知對方，征得對方同意后，雙方在規(guī)定的時限內(nèi)（書面通知發(fā)出_________天內(nèi)）簽訂變更協(xié)議，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責任方承擔。

第六條　本合同履行期間，乙方應定期將本合同第二條為甲方服務(wù)的各房地產(chǎn)經(jīng)紀事項情況及時通告甲方，甲方對乙方的履約應提供必要的幫助。并有權(quán)隨時進行查詢、督促。

乙方將本合同第二條為甲方服務(wù)的各房地產(chǎn)經(jīng)紀事項轉(zhuǎn)委托其他房地產(chǎn)經(jīng)紀人的，必須事先征得甲方的書面同意，由此而增加的費用和法律責任，由乙方承擔。

第七條　甲、乙雙方商定，乙方有下列情況之一的，甲方有權(quán)按本合同第十三條約定，追償因乙方過失造成的經(jīng)濟損失：

1．未經(jīng)甲方書面同意，擅自改變?yōu)榧追椒?wù)的各房地產(chǎn)經(jīng)紀事項內(nèi)容、要求和標準的；

2．未經(jīng)甲方書面同意，轉(zhuǎn)委托他人代理的；

3．違反國家和本市有關(guān)法律、法規(guī)、違背誠實信用原則，或與他人惡意串通，損害當事人利益的；

4．_________。

第八條　甲、乙雙方商定，甲方有下列情況之一的，乙方有權(quán)按本合同第十三條約定，追償因甲方過失所造成的經(jīng)濟損失：

1．要求乙方服務(wù)的房地產(chǎn)經(jīng)紀事項不明確，或提供的有關(guān)證件和資料不實；

2．甲方利用乙方提供的信息、條件、機會，擅自不履行合同；

3．違反本合同第三條及補充條款的約定，不按期給付或拒付服務(wù)費的；

4．_________。

第九條　甲、乙雙方商定，乙方履行本合同第二條各房地產(chǎn)經(jīng)紀事項的服務(wù)，必須自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。除甲乙雙方另有約定同意延期外，逾期視作本合同自行終止。在本合同終止后的_________日內(nèi)，如果委托人直接或間接地與經(jīng)紀人最初物色的客戶成交，那么經(jīng)紀人有權(quán)獲得經(jīng)紀合同中訂立的傭金。

第十條　本合同履行期間，甲、乙雙方因履行本合同而簽署的補充協(xié)議及其它書面的文件，均為本合同不可分割的部分，具有同等法律效力。

第十一條　本合同及補充條款中未約定的事項，應遵循我國有關(guān)法律、法規(guī)和本市規(guī)定執(zhí)行。

第十二條　本合同簽訂后，需要公證的，可按本市公證的有關(guān)規(guī)定申請辦理公證手續(xù)。

第十三條　甲、乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，由甲、乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的按本合同約定的下列方法之一，進行解決：

1．向_________仲裁委員會申請仲裁；

2．向人民法院提起訴訟。

第十四條　本合同壹式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

營業(yè)執(zhí)照號碼：_________營業(yè)執(zhí)照號碼：_________

個人身份證號：_________個人身份證號：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

住址／注冊地址：_________注冊地址：_________

郵政編碼：_________郵政編碼：_________

聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________

傳真號碼：_________傳真號碼：_________

委托代理人（簽字）：_________

房地產(chǎn)權(quán)證編號：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第三篇：北京市小額貸款公司試點監(jiān)督管理暫行辦法

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北京市小額貸款公司試點監(jiān)督管理暫行辦法（試

行）

第一章 總 則

第一條 為加強對北京市小額貸款公司的監(jiān)督管理，防范和化解風險，促進小額貸款公司規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）、財政部《地方金融企業(yè)財務(wù)監(jiān)督管理辦法》（財金[2010]56號）、《北京市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等部門關(guān)于北京市小額貸款公司試點實施辦法的通知》（京政辦發(fā)[2009]2號），以及相關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 北京市金融工作局為本市小額貸款公司市級主管部門，負責全市小額貸款公司試點工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、審批、監(jiān)督、風險防范與處置。區(qū)縣主管部門負責所在區(qū)縣小額貸款公司初審、日常監(jiān)督管理、風險防范與處置。中國人民銀行營業(yè)管理部對小額貸款公司的利率和資金流向進行跟蹤監(jiān)測。區(qū)縣財政局是小額貸款公司的財務(wù)會計日常監(jiān)管部門。

第三條 建立小額貸款公司行業(yè)自律機制。北京市小額貸款業(yè)協(xié)會應制定自律規(guī)則、從業(yè)人員職業(yè)標準，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理，引導小額貸款公司依法合規(guī)經(jīng)營，并接受市級主管部門的指導。

第二章 監(jiān)督管理

第四條 主管部門采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管、外部審計等方式，加強對小額貸款公司的監(jiān)管。

第五條 主管部門根據(jù)工作需要對小額貸款公司進行現(xiàn)場檢查，每年至少進行一次全面業(yè)務(wù)檢查，并視小額貸款公司經(jīng)營情況適時安排專項檢查。現(xiàn)場檢查包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性。小額貸款公司日常經(jīng)營應當在法律法規(guī)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。主管部門重點檢查：1.小額貸款公司名稱、注冊資本、住所、業(yè)務(wù)--------------------------精品

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范圍、股東、董事及高級管理人員、章程、組織形式、合并、分立、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等變更事項；2.貸款投向；3.資金來源、比例；4.貸款利率；5.貸款回收情況。

（二）資產(chǎn)質(zhì)量。小額貸款公司實行貸款風險分類辦法，參照銀行業(yè)風險認定標準，將貸款分為正常、關(guān)注、次級、可疑和損失五類。主管部門重點關(guān)注逾期貸款；檢查對同一借款人的貸款余額是否超過規(guī)定比例。

（三）管理水平和內(nèi)部控制。小額貸款公司應建立和完善內(nèi)部控制體系。主管部門重點檢查：1.小額貸款公司業(yè)務(wù)流程的制定及執(zhí)行情況；2.審貸分離和授權(quán)審批情況；3.出賬審批制度、財務(wù)核對制度、會計檔案保管和交接制度、內(nèi)部審計稽核制度的建立及執(zhí)行情況；4.小額貸款公司風險集中度、關(guān)聯(lián)交易情況等。

（四）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性。主管部門核查小額貸款公司相關(guān)會計記錄和報表與上報主管部門數(shù)據(jù)的一致性，重點關(guān)注貸款本金及利息核算的真實性和上報主管部門數(shù)據(jù)的真實性。

（五）風險管理。小額貸款公司應該明確貸款風險管理的責任人，對信用風險、操作風險等各類風險進行持續(xù)監(jiān)控；應該建立違法違規(guī)責任追究制度。主管部門檢查風險管理制度建立及執(zhí)行情況，重點關(guān)注貸款損失準備的計提情況。

第六條 主管部門對轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司進行非現(xiàn)場監(jiān)管。非現(xiàn)場監(jiān)管包括信息收集、信息分析評估、信息歸檔等。

第七條 小額貸款公司應在每月初5個工作日內(nèi)向市區(qū)兩級主管部門、中國人民銀行營業(yè)管理部報送上月業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等材料（見附件）。區(qū)縣主管部門在收到小額貸款公司相關(guān)材料后，對小額貸款公司運營情況進行審查、分析和評估，并于每月初10個工作日內(nèi)向市主管部門匯總報送本區(qū)縣小額貸款公司經(jīng)營情況。

第八條 區(qū)縣主管部門按季度、向市主管部門報送監(jiān)管報告，分析季度、小額貸款公司運營情況、風險狀況及變化趨勢，并提出監(jiān)管意見、建議及工作計劃。

第九條 市主管部門以及區(qū)縣主管部門建立小額貸款公司監(jiān)管檔案。檔案--------------------------精品

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中包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）小額貸款公司報送的運營統(tǒng)計信息資料、相關(guān)財務(wù)報表以及其他資料。

（二）市主管部門及各區(qū)縣主管部門對小額貸款公司進行現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管時形成的各種報告資料、分析材料，包括與小額貸款公司往來函件記錄、談話記錄及各類監(jiān)管報表、分析報告、相關(guān)領(lǐng)導批示件等。

（三）有關(guān)部門或個人對小額貸款公司經(jīng)營的意見、監(jiān)督信息和舉報材料。

第十條 小額貸款公司應遵照《會計法》、《企業(yè)財務(wù)會計報告條例》、《企業(yè)會計準則》、《金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則》等法律法規(guī)，建立小額貸款公司內(nèi)部財務(wù)制度、內(nèi)部會計制度及內(nèi)部風險控制制度，并報所在區(qū)縣財政局備案。小額貸款公司應在每一會計終了后編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)具備金融機構(gòu)審計資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計。每年3月底之前將前一的財務(wù)會計報告、審計報告和內(nèi)部控制審計報告等報送相關(guān)部門。

小額貸款公司董事會應對總經(jīng)理實施專項審計。審計結(jié)果應向董事會、股東會或股東大會報告，并報市和區(qū)縣主管部門?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理離任時，須進行離任審計。

第十一條 小額貸款公司應委托一家商業(yè)銀行作為小額貸款公司資金托管銀行，為其統(tǒng)一提供支付結(jié)算服務(wù)。托管銀行應切實負起資金安全監(jiān)督責任，如發(fā)生任何資金支付結(jié)算等資金使用違規(guī)行為，應及時報告市主管部門。小額貸款公司貸款本金、利息結(jié)算均通過銀行賬戶轉(zhuǎn)賬處理，除經(jīng)市級主管部門批準的特殊情況外，不允許進行現(xiàn)金結(jié)算。小額貸款公司不得進行賬外經(jīng)營。

第三章 風險防范與處置

第十二條 小額貸款公司應執(zhí)行《財政部關(guān)于印發(fā)<金融企業(yè)呆賬核銷管理辦法>（2010年修改版）的通知》（財金[2010]21號），制定本公司貸款呆賬核銷管理辦法等貸款風險管理辦法，明確貸款風險管理責任人，建立違法違規(guī)責任追究制度，并參照中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，建--------------------------精品

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立以貸款風險管理為核心、適應本公司貸款業(yè)務(wù)特點的信貸管理體系。

第十三條 每年區(qū)縣小額貸款公司主管部門向市主管部門報送本轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司風險評估報告，對轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司風險狀況做出評級。

第十四條 小額貸款公司應按季度向市區(qū)兩級主管部門報送季度風險排查報告，區(qū)縣主管部門按季度向市主管部門報送監(jiān)管報告的同時，報送本轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司風險排查報告（見附件），對本轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司存在的市場風險、流動性風險、操作風險、信用風險等各類風險進行分析，提出防范措施，并在市金融局組織召開的季度金融風險排查工作會議上對本轄區(qū)內(nèi)小額貸款風險排查情況做出說明。

第十五條 小額貸款公司應建立審慎規(guī)范的資產(chǎn)分類制度和撥備制度，按貸款五級分類準確劃分資產(chǎn)質(zhì)量并計提呆賬準備，及時沖銷壞賬，真實反映經(jīng)營成果，確保資產(chǎn)損失準備充足率始終保持在100％以上，全面覆蓋風險。

第十六條 小額貸款公司法人資格需終止（包括解散和破產(chǎn)）時，區(qū)縣主管部門提出本轄區(qū)內(nèi)終止的小額貸款公司風險處置方案報市級主管部門，市級主管部門需協(xié)助區(qū)縣主管部門完成小額貸款公司終止過程中相關(guān)風險處置工作。

第四章 違規(guī)處理

第十七條 小額貸款公司經(jīng)營出現(xiàn)以下行為之一，屬于違規(guī)行為：

（一）未經(jīng)市主管部門批準變更公司名稱、注冊資本、住所、業(yè)務(wù)范圍、股東、董事及高級管理人員、章程、組織形式、合并、分立、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)以及市主管部門規(guī)定的其他變更事項。

（二）未經(jīng)市主管部門批準從事貸款之外的業(yè)務(wù)或跨區(qū)域經(jīng)營。

（三）存在賬外經(jīng)營行為，包括辦理貸款業(yè)務(wù)不按照會計制度記賬、登記，或者不在會計報表中反映；經(jīng)營收入未列入會計賬冊；其他方式的賬外經(jīng)營行為。

（四）未按市主管部門要求接受監(jiān)管，報送報表等資料，或報送虛假、隱瞞重要事實的資料。

（五）違反規(guī)定融入資金。

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（六）貸款利率超過司法部門規(guī)定的上限或低于中國人民銀行公布的貸款基準利率的0.9倍。

（七）未經(jīng)市主管部門批準對同一借款人的貸款余額超出或變相超出規(guī)定比例。

（八）東城區(qū)、西城區(qū)、朝陽區(qū)、海淀區(qū)、豐臺區(qū)、石景山區(qū)、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立的小額貸款公司每年向涉農(nóng)方面和中小企業(yè)發(fā)放的貸款金額低于全年累計放貸金額的70%；其他區(qū)縣設(shè)立的小額貸款公司每年向涉農(nóng)方面發(fā)放的貸款金額低于全年累計放貸金額的70%。

（九）領(lǐng)取設(shè)立批復之日起6個月內(nèi)未開業(yè)。

（十）市主管部門認定的其它違規(guī)事項。

第十八條 小額貸款公司有本辦法第十七條所列行為之一的，區(qū)縣主管部門可采取風險提示、誡勉談話、通報批評、責令整改等措施；市級主管部門可采取取消試點資格等措施；或提請相關(guān)部門依法處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第十九條 小額貸款公司在經(jīng)營過程中，若有非法集資、變相吸收公眾存款、抽逃資本、洗錢等嚴重違法違規(guī)行為，由區(qū)縣政府負責協(xié)調(diào)相關(guān)部門查處，報市主管部門后，由市主管部門責令整改、取消其小額貸款試點資格，提請相關(guān)部門依法處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第五章 附 則

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

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第四篇：北京市商品房預售資金監(jiān)督管理暫行辦法

北京市商品房預售資金監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強本市商品房預售資金監(jiān)督管理，保證商品房預售資金?？顚Ｓ?，根據(jù)?中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法?、?城市商品房預售管理辦法?（建設(shè)部令第131號）、?關(guān)于進一步加強房地產(chǎn)市場監(jiān)管完善商品住房預售制度有關(guān)問題的通知?（建房[2010]53號），結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)申請預售許可的商品房、經(jīng)濟適用住房項目，其預售資金的存入、支出、使用及監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 本市商品房預售資金的監(jiān)督管理遵循政府指導、銀行監(jiān)管、多方監(jiān)督、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第四條 北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會（以下簡稱市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委）、中國人民銀行營業(yè)管理部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會北京銀監(jiān)局（以下簡稱北京銀監(jiān)局）共同制定商品房預售資金監(jiān)管政策。

區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責指導、協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)商品房預售資金監(jiān)管政策的具體實施。

中國人民銀行營業(yè)管理部負責指導商業(yè)銀行開設(shè)商品房預 1

售資金監(jiān)管專用賬戶。商業(yè)銀行應當按照監(jiān)管規(guī)定和有關(guān)內(nèi)部管理制度配合做好相關(guān)工作。

第二章 一般規(guī)定

第五條 本辦法所稱商品房預售資金,是指購房人按照商品房預售合同約定支付的定金、首付款、購房貸款以及其他形式的全部購房款。

第六條 商品房預售資金應當全部存入商品房預售資金監(jiān)管專用賬戶（以下簡稱專用賬戶），并對其中用于項目工程建設(shè)的資金實行重點監(jiān)管，保證預售資金優(yōu)先用于工程建設(shè)。

第七條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在申請商品房預售許可前，應當在預售方案中明確預售資金監(jiān)管的以下事項：

1、項目工程建設(shè)費用；

2、項目用款計劃；

3、選定的監(jiān)管銀行，并提交與銀行簽訂的商品房預售資金監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱監(jiān)管協(xié)議）；

4、專用賬戶名稱、賬號；

5、涉及其他情況。

取得預售許可后，上述事項應當在售樓場所公示。第八條 項目工程建設(shè)費用應根據(jù)項目所需的建筑安裝、材料設(shè)備、配套建設(shè)和代征代建等費用確定。其中，住宅項目應包括?北京市新建商品住宅小區(qū)住宅與市政公用基礎(chǔ)設(shè)施、2

公共服務(wù)設(shè)施同步交付使用管理暫行辦法?（京建法[2007]99號，以下簡稱?同步交用辦法?）規(guī)定的住宅與市政公用基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施達到同步交付使用條件所需的建設(shè)費用。

第九條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當根據(jù)項目建設(shè)方案及施工進度編制預售項目用款計劃。用款計劃應按照地下結(jié)構(gòu)完成、結(jié)構(gòu)封頂、竣工驗收、完成初始登記并達到購房人可單方辦理轉(zhuǎn)移登記的條件等四個環(huán)節(jié)設(shè)置資金使用節(jié)點，并合理確定每個節(jié)點的用款額度。

完成初始登記并達到購房人可單方辦理轉(zhuǎn)移登記的條件節(jié)點前，專用賬戶內(nèi)的資金不得低于項目工程建設(shè)費用的5%。

第十條

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當確定項目的監(jiān)管銀行。依照?同步交用辦法?進行分期建設(shè)的，每一期內(nèi)的項目，只能委托一家監(jiān)管銀行。

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應按照一個預售許可申請對應一個賬戶的原則，在監(jiān)管銀行設(shè)立專用賬戶，并與監(jiān)管銀行簽訂商品房預售資金監(jiān)管協(xié)議。商品房預售資金監(jiān)管協(xié)議格式文本由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、中國人民銀行營業(yè)管理部、北京銀監(jiān)局共同擬定。

第十一條 項目預售過程中，監(jiān)管銀行原則上不得變更。第十二條 區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門在審核預售許可時，根據(jù)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)申報的項目工程建設(shè)費用，參照本區(qū)縣建設(shè)項目綜合造價情況以及該項目的交付使用條件等核定需重點監(jiān)管的項目工程建設(shè)費用額度（以下簡稱重點監(jiān)管額度）。

第十三條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)已簽訂工程建設(shè)合同并備案的，相應費用可憑已備案的工程建設(shè)合同在相應節(jié)點前提前支取，但不得超過節(jié)點用款額度。

第十四條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)已辦理賦予強制執(zhí)行效力公證的工程款支付擔保所擔保的工程款額度，可以從重點監(jiān)管額度中相應抵扣，但其抵扣額度不得超過重點監(jiān)管額度的20%。

依據(jù)?關(guān)于印發(fā)?關(guān)于進一步規(guī)范房地產(chǎn)開發(fā)項目工程保證擔保的暫行辦法?的通知?（京建法?2008?134號）列入“重點監(jiān)管企業(yè)名單”的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，不得抵扣。

第十五條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)與購房人約定分期付款，并簽訂市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委制定的分期付款格式商品房預售合同的，分期付款額度視同納入監(jiān)管的預售資金。

第三章 監(jiān)督管理

第十六條 商品房預售時，購房人應當將購房款直接存入專用賬戶。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)不得直接收存商品房預售資金。

購房人申請抵押貸款的，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當提供專用賬戶作為貸款到賬賬戶。

第十七條 監(jiān)管銀行發(fā)現(xiàn)商品房預售資金未進入專用賬戶的，應當告知區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應當對商品房預售資金進入專用賬戶情況進行監(jiān)督，并可對工程進度進行實地核查。

第十八條 進入專用賬戶的預售資金數(shù)額超過重點監(jiān)管額度后，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以向監(jiān)管銀行申請將超出部分轉(zhuǎn)出，優(yōu)先用于工程建設(shè)。

第十九條

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在資金使用節(jié)點申請使用監(jiān)管資金的，應當持以下材料向監(jiān)管銀行提出書面申請：

1、地下結(jié)構(gòu)完成節(jié)點，提交勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽字的?地基與基礎(chǔ)分部工程質(zhì)量驗收記錄表?。

2、結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點，提交勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽字的?主體結(jié)構(gòu)分部工程質(zhì)量驗收記錄表?。

3、竣工驗收節(jié)點，提交建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計等單位簽字的?單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄表?。

依照本辦法第十三條規(guī)定在相應節(jié)點前提前支取資金的，提交與相關(guān)施工單位簽訂的已備案工程建設(shè)合同。

第二十條 監(jiān)管銀行收到房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的申請后，應當對申請材料進行審核。符合本辦法第十九條規(guī)定的資金使用條件的，應當在二個工作日內(nèi)向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)撥付資金；不符合條件的，應當向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)出具不予撥付通知書。

第二十一條

入賬資金未達到重點監(jiān)管額度前，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)與購房人解除購房合同的，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可持區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門出具的證明文件向監(jiān)管銀行申請退回相應購房款，監(jiān)管銀行應在二個工作日內(nèi)撥付。入賬資金超出重點監(jiān)管額度后，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)與購房人解除購房合同的，由房 5

地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)自行結(jié)算退款。

第二十二條 市、區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應公示已批準預售項目的建設(shè)方案、工程進度情況等。購房人可以通過市、區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門網(wǎng)站查詢相關(guān)信息。

第二十三條

預售項目完成初始登記并達到購房人可單方辦理轉(zhuǎn)移登記的條件，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可持區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門出具的相關(guān)證明文件向監(jiān)管銀行申請解除資金監(jiān)管。監(jiān)管銀行應當在三個工作日內(nèi)與房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)簽訂商品房預售資金終止監(jiān)管協(xié)議，解除對商品房預售資金的監(jiān)管。

第二十四條 有下列情形之一的，區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應書面通知監(jiān)管銀行暫停撥付專用賬戶內(nèi)的全部商品房預售資金，并啟動應急措施，協(xié)調(diào)相關(guān)部門監(jiān)督專用賬戶內(nèi)資金的使用：

1、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)存在違法違規(guī)行為導致工程停工的；

2、預售項目存在嚴重質(zhì)量問題的；

3、預售項目未按期交付使用的；

4、市和區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門認定應當暫停撥付的其他情形；

5、其他違反商品房預售資金監(jiān)管的行為。

第四章 法律責任

第二十五條

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)有下列行為之一的，由市或 6

區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責令限期改正，暫停該房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在本市所有開發(fā)項目的商品房預售，將其違法違規(guī)行為予以公示，并記入企業(yè)信用信息系統(tǒng)：

1、違反本辦法規(guī)定直接收存商品房預售資金的；

2、未依照本辦法規(guī)定及時將貸款轉(zhuǎn)入專用賬戶的；

3、未依照本辦法規(guī)定使用商品房預售資金的；

4、以收取其他款項為名變相逃避商品房預售資金監(jiān)管的。第二十六條 施工單位、監(jiān)理單位提供虛假證明或采取其他方式協(xié)助房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)違規(guī)使用商品房預售資金的，由市或區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門將其違規(guī)行為記入企業(yè)信用信息系統(tǒng)，并依法對相關(guān)責任單位和責任人予以處理。

勘察單位、設(shè)計單位違反上述規(guī)定的，由市或區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門移交相關(guān)管理部門予以處理。

第二十七條 對違反本辦法規(guī)定擅自撥付商品房預售資金的監(jiān)管銀行，由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委會同相關(guān)部門按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十八條 市、區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門和銀行工作人員在商品房預售資金監(jiān)管工作中存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

第二十九條 自2010年12月1日起申請商品房預售許可的項目，依照本辦法執(zhí)行。

第五篇：北京市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

北京市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為加強物業(yè)服務(wù)市場監(jiān)管，完善物業(yè)服務(wù)市場(以下簡稱物業(yè)企業(yè))準入和清出機制，推進本市物業(yè)服務(wù)行業(yè)誠信體系建設(shè)，根據(jù)《物業(yè)管理條例》和《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》(建設(shè)部令第164號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)，三級(含三級)以上物業(yè)企業(yè)資質(zhì)的動態(tài)監(jiān)督管理。

第三條 北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(以下簡稱市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委)建立全市統(tǒng)一的物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，制定《物業(yè)服務(wù)企業(yè)違法違規(guī)行為記分標準》(以下簡稱《記分標準》)，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委和區(qū)縣房屋行政管理部門采取日常巡查、集中檢查和抽查的方式，對物業(yè)服務(wù)活動進行檢查、處理、記分，并按照積分對物業(yè)企業(yè)做出相應處理?！队浄謽藴省穼⒏鶕?jù)法律法規(guī)和政策變化適時完善調(diào)整。

第四條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委和物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門對物業(yè)企業(yè)違法違規(guī)行為進行行政處罰、處理時，應依據(jù)《記分標準》進行記分，并在做出行政處罰、處理之日起5日內(nèi)將行政處罰、處理和記分情況上傳至物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺。

物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門可以委托街道辦事處(鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府)、社區(qū)居委會對轄區(qū)內(nèi)的物業(yè)服務(wù)行為進行監(jiān)督檢查，街道辦事處(鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府)、社區(qū)居委會對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為可以提出處理和記分的初步意見，報物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門進行處理，物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門應及時核查并做出相應處理和記分。

第五條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委通過物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺進行記分累積，并根據(jù)企業(yè)不同的積分結(jié)果，移交物業(yè)企業(yè)注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門做出相應處理或直接處理，同時依照有關(guān)規(guī)定予以公示。

第六條 物業(yè)企業(yè)記分周期為每年元月1日至12月31日，記分周期屆滿，重新記分。原積分記入物業(yè)企業(yè)信用檔案。

企業(yè)被降低資質(zhì)等級的，當前積分記入該企業(yè)的信用檔案，并重新記分。

第七條 根據(jù)物業(yè)企業(yè)積分，分別進行以下處理：

(一)積分低于-6分時，由注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門對其提出書面警示，責令限期整改，改正期間該企業(yè)不得參加本市及全國示范項目考評；

(二)積分低于-9分時，由注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門約談該企業(yè)的法定代表人，予以行政告誡，一年內(nèi)該企業(yè)物業(yè)服務(wù)資質(zhì)不得升級；同時核查企業(yè)的資質(zhì)條件，不符合資質(zhì)條件的，責令限期整改，整改期間該企業(yè)不得承接新物業(yè)項目。

(三)積分低于-12分時，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委核查該企業(yè)的資質(zhì)條件，該企業(yè)一年內(nèi)不得承接新物業(yè)項目；不符合資質(zhì)條件的，依法降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書。

上述處理措施中，依法應當由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部核查資質(zhì)條件、降低資質(zhì)或吊銷資質(zhì)證書的(一級資質(zhì)企業(yè))，由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委將違法違規(guī)行為和處理建議上報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。在做出處理決定之前，限制該物業(yè)企業(yè)在京承接新物業(yè)項目，一年內(nèi)不得參加國家示范項目考評，并予以公示。

第八條 物業(yè)企業(yè)獲得市級物業(yè)管理獎勵的一次加3分，獲得區(qū)級物業(yè)管理獎勵的一次加2分；物業(yè)項目獲得國家示范項目一個加3分，獲得市級示范項目一個加2分；復驗通過的，按加分。

第九條 物業(yè)企業(yè)的加分不沖抵物業(yè)企業(yè)違法違規(guī)行為的積分，但可與積分相加，相加后總分值高于零分(不含零分)的，可以作為物業(yè)企業(yè)優(yōu)良或良好業(yè)績記入該企業(yè)的信用檔案。

同時，總分值作為物業(yè)企業(yè)資質(zhì)升級條件之一：

(一)三級升二級的，記分時間滿2年且總積分高于零分；

(二)二級升一級的，記分時間滿3年且總積分高于零分。

第十條 本辦法實施后新設(shè)立、申請資質(zhì)升級的物業(yè)企業(yè)，需具有一定數(shù)量取得《中華人民共和國物業(yè)管理師注冊證書》的專業(yè)人員。其中，一級物業(yè)企業(yè)不少于5人；二級物業(yè)企業(yè)不少于3人；三級物業(yè)企業(yè)不少于1人。

第十一條 本市將對物業(yè)項目負責人實施規(guī)范化管理，具體辦法另行制定。

第十二條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、區(qū)縣房屋行政管理部門發(fā)現(xiàn)物業(yè)服務(wù)企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，應當及時處理并記分；有關(guān)單位及其執(zhí)法人員有下列行為之一的，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委將通報批評，情節(jié)嚴重的將按照有關(guān)規(guī)定追究責任：

(一)收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報后，不按規(guī)定履行調(diào)查、處理職責的；

(二)應當處理而未進行處理的；

(三)對處理情況故意隱匿不報的；

(四)做出的處理決定違法或明顯不當?shù)模?/p>

(五)未按照《記分標準》記分或未按照本辦法規(guī)定的程序報送記分的。

第十三條 在本市承接物業(yè)項目的外埠物業(yè)企業(yè)的動態(tài)監(jiān)管，參照本辦法執(zhí)行。

第十四條 本辦法自2009年6月1日起施行(半年之內(nèi)，只積分不處理，不記入信用檔案)。原北京市建設(shè)委員會發(fā)布的《關(guān)于加強物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問題的通知》(京建物[2006]666號)第三、四條規(guī)定不再執(zhí)行。附：

關(guān)于加強物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問題的通知 京建物<2006>666號

各區(qū)縣建委、房管局，各物業(yè)管理企業(yè)：

為加強本市物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

一、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)具有物業(yè)管理資質(zhì)的，不得承接本企業(yè)及相關(guān)單位開發(fā)的新建住宅項目。

二、物業(yè)管理企業(yè)2003年12月1日以后未通過招投標方式簽訂的住宅項目前期物業(yè)服務(wù)合同，在申請核定資質(zhì)等級時，該合同面積不計入其管理規(guī)模。

物業(yè)管理企業(yè)申請核定資質(zhì)等級時，顧問項目和單項服務(wù)項目不計入其管理規(guī)模。

三、物業(yè)管理企業(yè)申請核定一級資質(zhì)的，其所管項目中應有一個（含）以上獲得“全國物業(yè)管理示范（優(yōu)秀）項目”稱號或兩個（含）以上獲得“北京市物業(yè)管理優(yōu)秀項目”稱號。物業(yè)管理企業(yè)申請核定二級資質(zhì)的，其所管項目中應有一個（含）以上獲得“北京市物業(yè)管理優(yōu)秀項目”或“全國物業(yè)管理示范（優(yōu)秀）項目”稱號，或企業(yè)信用評價系統(tǒng)中良好行為記錄達到規(guī)定條件的物業(yè)管理企業(yè)。

四、物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理應持有建設(shè)部核發(fā)的物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理上崗證書；項目經(jīng)理、部門經(jīng)理和管理人員應持有北京市核發(fā)的物業(yè)管理企業(yè)項目經(jīng)理、管理人員上崗證書。

五、物業(yè)管理企業(yè)申請核定資質(zhì)等級的，應提交其在管項目所在地區(qū)（縣）建委（房管局）出具的該企業(yè)上一無《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第11條所列的13項違規(guī)行為的證明。

六、物業(yè)管理企業(yè)持有三級（暫定）資質(zhì)證書，暫定期滿仍未取得三級以上資質(zhì)證書的，應重新核定資質(zhì)等級。

七、明確二、三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)核定程序：

1、收到申請人申請后，企業(yè)注冊地區(qū)（縣）建委、房管局按照受理標準查驗申請材料并受理；

2、企業(yè)注冊地區(qū)（縣）建委、房管局按照審查標準對申請材料進行審查；符合條件的，加蓋市建委公章后，由區(qū)（縣）建委、房管局發(fā)放資質(zhì)證書。

3、注冊地區(qū)（縣）建委、房管局告知申請人。

二OO六年七月二十五日