第一篇：行政執(zhí)法案件檔案管理辦法

行政執(zhí)法案件檔案管理辦法

2006-12-15

第一章 總則

第一條 為加強對全區(qū)工商行政管理系統(tǒng)行政執(zhí)法案件檔案(以下簡稱案件檔案)的管理，充分發(fā)揮案件檔案在行政執(zhí)法工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》及《工商行政管理機關(guān)行政處罰

程序暫行規(guī)定》制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的案件檔案是指本區(qū)工商行政管理機關(guān)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政執(zhí)法中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

本辦法適用于本區(qū)工商行政管理系統(tǒng)范圍內(nèi)對各類案件檔案的管理。第三條 案件檔案是工商行政管理機關(guān)的專業(yè)檔案，是國家檔案的重要組成部分，本區(qū)工商行政管理機關(guān)應(yīng)重視對案件檔案的建立、管理，落實管理人員，健全工作制度，配備必要的設(shè)施，做好案件檔案的管理和利用工作。第四條 案件檔案實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則。工商行政管理機關(guān)依照本辦法管理案件檔案，并分別接受省、市和區(qū)檔案局對案件工作的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第二章 案件檔案的范圍

第五條 案件處罰決定執(zhí)行完畢，復(fù)議決定書送達后三十日內(nèi)，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當按照下列要求及時將案件材料立卷歸檔。辦案機關(guān)案卷按如下順序裝

訂：

一、正卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)處罰決定書；(四)復(fù)議決定書；(五)證據(jù)材料；(六)聽證報告；(七)核審意見；(八)聽證筆錄；(九)財物處理單據(jù)；

(十)其他有關(guān)材料；

二、副卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)案件調(diào)查終結(jié)報告及批件；

(四)立案審批表；(五)案件來源材料；(六)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示；(七)案件的內(nèi)部討論記錄；(八)案件的調(diào)查提綱i(九)其他有關(guān)的內(nèi)部材料。復(fù)議機關(guān)案卷按如下順序裝訂：

(一)案卷封面；(二)案卷材料目錄；(三)復(fù)議決定書；(四)復(fù)議申請書及其附件；

(五)原行政決定；(六)行政復(fù)議案件受理審批表；(七)行政復(fù)議案件受理通知書；(八)被申請人答辯材料；(九)復(fù)議終結(jié)報告及批件；

(十)證據(jù)材料；

(十一)延期復(fù)議的決定、通知；(十二)復(fù)議決定書底稿；(十三)送達回證；(十四)其他有關(guān)材料。第三章 案件檔案的管理

第六條 案件承辦人員應(yīng)在辦案過程中隨時做好案件材料的收集、整理工作。案件處罰決定或復(fù)議決定執(zhí)行完畢，或罰繳分離執(zhí)行的財務(wù)手續(xù)履行完畢后，即要由案件承辦人員負責(zé)立卷裝訂，內(nèi)勤人員負責(zé)案卷質(zhì)量檢查，及時做好歸檔

工作。第七條 案件檔案分為一案立卷和合案立卷。凡適用行政處罰簡易程序處理的違法案件為合案立卷，其它違法案件為一案立卷。

第八條 一案立卷分為正、副卷分別單獨裝訂，便于檔案的保管和利用。正卷是對案件依法處理的具有法律證據(jù)的全部材料，可按規(guī)定提供外界利用；副卷是承辦案件過程中，產(chǎn)生的有關(guān)內(nèi)部工作情況的文書材料，一般不對外利用。正、副卷內(nèi)文件材料按問題屬性和時間先后順序排列，即所有卷內(nèi)文件材料先按問題屬性分類，每一類文件材料再按時間先后順序排列，正卷和副卷的內(nèi)容區(qū)分及卷內(nèi)文件材料排列順序按本辦法第二章規(guī)定執(zhí)行。

第九條 合案立卷中的案件數(shù)，視單個案件材料多少而定，卷厚一般不宜超過2厘米(約200張)，每個案件內(nèi)的材料排列先后順序為結(jié)論性文件、證據(jù)材料

和其它有關(guān)材料。

第十條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)依次編寫頁號，頁號統(tǒng)一編寫在有文字的每面材料

正面的右上角和背面的左上角。

第十一條 每卷案件檔案都應(yīng)填寫卷內(nèi)文件目錄，目錄中標題一般應(yīng)概括地反映文件材料的主要內(nèi)容。為查閱方便，一案立卷的卷內(nèi)目錄采取分二級類目填

寫的方法。

第十二條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)去掉金屬物，對破損的材料應(yīng)按檔案技術(shù)要求修復(fù)，對字跡模糊或褪色的文件材料應(yīng)復(fù)制并與原件一并立卷。案卷中文件材料紙張過大的應(yīng)按規(guī)定折疊，紙張狹窄的須經(jīng)補邊后裝訂，票據(jù)、單據(jù)等較小的材料應(yīng)粘貼在16開空白紙上，并加蓋騎縫章。

第十三條 卷內(nèi)中的各項內(nèi)容要正確填寫，封面居中填案卷標題，標題應(yīng)包括當事人名稱(全稱)、違法行為內(nèi)容，“正卷”或“副卷”應(yīng)標明。合案立卷的保管期限為“短期”，一案立卷的為“長期”。

第十四條 案卷號按年度、部門和結(jié)案先后時間順序，由檔案管理部門統(tǒng)一編號填寫。備考表中的“本卷情況說明”一欄，應(yīng)填寫立卷過程中對卷內(nèi)文件需要說明的情況，若無情況說明應(yīng)將立卷人、審核人的姓名和立卷時間填上。第十五條 案件檔案應(yīng)由形成檔案的部門按年度編制移交清冊。合案立卷目錄應(yīng)逐一填寫每件案件的主要情況，在保管期滿銷毀后，以此目錄代作銷毀清冊

之用。

第十六條 案件檔案所有材料(包括卷皮、卷內(nèi)目錄、案卷目錄等)均應(yīng)用藍黑墨水或碳黑墨水書寫，字跡要工整、清晰。第十七條 一案立卷的檔案應(yīng)由案件承辦人員在案件辦理完結(jié)后的二個月內(nèi)整理裝訂完畢(特殊情況除外)，并移交本部門內(nèi)勤人員保管；合案立卷的檔案應(yīng)由部門內(nèi)勤人員按年度統(tǒng)一立卷裝訂。

第十八條 各部門應(yīng)在第二年的第二季度前將上一年度結(jié)案的案件檔案及編制的移交清冊移交給檔案部門集中保管，檔案部門對一案立卷和合案立卷的案

件檔案要分柜保存。

第十九條 對結(jié)案期滿10年的案件檔案，應(yīng)按照《江蘇省檔案管理條例》有關(guān)規(guī)定，確定保存價值，進行鑒定，決定是否需要銷毀。銷毀案件檔案，應(yīng)由本機關(guān)檔案管理部門和案件處理部門共同派人監(jiān)銷。監(jiān)銷人員在銷毀案件檔案之前，應(yīng)認真對照銷毀清冊進行清查核對，確定無誤后方可銷毀。銷毀后應(yīng)在銷毀清冊上簽字或蓋章，簽署銷毀日期，銷毀案件檔案的清冊應(yīng)歸檔保存。第二十條 案件檔案應(yīng)有專門的檔案柜存放。對檔案保管要加強防火、防盜、防塵、防光、防潮、防蟲工作，以確保檔案的安全，延長檔案的使用年限，對已破損、霉變、褪色的檔案要及時采取修補、復(fù)制等措施。第二十一條 工商行政管理機關(guān)檔案專(兼)職人員應(yīng)熟悉檔案管理和經(jīng)檢工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項管理工作，提高管理水平。對案件檔案工作成績顯著的單位、部門和個人應(yīng)給予表彰

獎勵。

第四章 案件檔案的利用

第二十二條 工商行政管理機關(guān)應(yīng)重視案件檔案信息資源開發(fā)，做好案件檔案的統(tǒng)計匯總工作，為工商行政管理工作服務(wù)。

第二十三條 案件檔案不向社會開放。律師受當事人委托參與訴訟時，可以到法院，也可以到查處案件的工商行政管理機關(guān)查閱案件檔案正卷。除上級主管機關(guān)和法院外，不提供一案立卷的副卷。

第二十四條 利用案件檔案應(yīng)先辦理利用登記手續(xù)，經(jīng)同意后在檔案保管單位內(nèi)查閱。除案件復(fù)議、訴訟、執(zhí)法檢查等特殊情況經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意外，案件檔案一律不予外借。利用案件檔案時，閱卷人不得在檔案上作任何標注、修改、污損，不得抽取、拆散案卷材料，以維護檔案的完整。對損壞檔案的行為應(yīng)按有關(guān)規(guī)定

處理。

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：菏澤市行政執(zhí)法檔案管理辦法

菏澤市行政執(zhí)法檔案管理辦法

第一條 為加強行政執(zhí)法檔案管理，促進行政執(zhí)法檔案工作制度化、規(guī)范化，推進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《山東省檔案條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)行使行政執(zhí)法權(quán)的各級行政執(zhí)法機關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)的組織，以及受行政執(zhí)法機關(guān)委托的行政機關(guān)或者具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下簡稱行政執(zhí)法單位），均應(yīng)當遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法檔案，是指行政執(zhí)法單位在實施行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政檢查等行政執(zhí)法活動中形成的各種執(zhí)法文書、圖表、聲像和電子載體等歷史記錄。

第四條 市檔案行政管理部門負責(zé)全市行政執(zhí)法檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)。

縣區(qū)檔案行政管理部門負責(zé)本級政府所屬行政執(zhí)法檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第五條 行政執(zhí)法單位應(yīng)當建立健全行政執(zhí)法檔案的收集、整理、立卷、歸檔和案卷評查制度，提供檔案工作必要的設(shè)施，配備檔案工作人員，加強行政執(zhí)法檔案的管理。第六條 行政執(zhí)法檔案應(yīng)當由行政執(zhí)法單位集中統(tǒng)一管理，任何個人不得據(jù)為己有。

第七條 行政執(zhí)法單位應(yīng)將行政執(zhí)法檔案單獨作為一類整理、排列，行政執(zhí)法檔案較少的可作為文書檔案屬類整理。

第八條 行政執(zhí)法單位應(yīng)當根據(jù)行政執(zhí)法活動的實際，將所形成的下列記錄歸檔：

（一）行政許可（審批），包括行政許可（含變更或延續(xù)行政許可，下同）申請書、受理或不予受理書面憑證、補正材料告知書、當場或?qū)嵉貙彶椴牧稀⒙犎∫庖姴牧?、舉行聽證材料、招標（拍賣）情況材料、檢驗（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見、準予行政許可或不予行政許可的書面決定、撤銷（撤回）行政許可決定書、行政許可注銷手續(xù)、行政復(fù)議或行政訴訟材料、國家賠償有關(guān)材料等。

（二）行政處罰，包括行政處罰決定書、立案（受案）材料、各種證據(jù)材料、聽證材料、擬行政處罰的審查意見、行政處罰告知書、送達憑證、罰沒款票據(jù)、暫緩或分期繳納罰款的材料、行政處罰執(zhí)行材料、行政復(fù)議或行政訴訟材料等。

（三）行政征收，包括行政征收的文件依據(jù)、征收通知書、征收票據(jù)、暫緩或分期繳納材料、強制執(zhí)行材料、行政復(fù)議或行政訴訟材料等。

（四）行政強制，包括采取行政強制措施的批準文件、現(xiàn)場筆錄、查封（扣押）或解除查封（扣押）清單、凍結(jié)或解除凍結(jié)存款決定書、督促催告的書面材料、當事人陳述申辯記錄、行政強制決定書、代為履行材料、申請法院強制執(zhí)行材料、法院裁定材料以及行政復(fù)議或行政訴訟材料等。

（五）行政檢查，包括行政許可后的跟蹤監(jiān)督檢查和日常巡回監(jiān)督檢查情況，包括現(xiàn)場勘查（書面、影像資料）記錄、詢問筆錄、檢查結(jié)論、現(xiàn)場采取的措施等。

（六）其他行政執(zhí)法活動，包括行政執(zhí)法機關(guān)的確認、裁決、給付、獎勵等結(jié)論性材料，當事人申請及提供的材料，有關(guān)證據(jù)材料，行政執(zhí)法機關(guān)的審查意見，以及其他相關(guān)材料。

第九條 行政執(zhí)法檔案應(yīng)按照年代、月份、案件排列，一個年代一個流水號，一案一號，一案多盒的加注案件盒號。

跨的案件執(zhí)行完畢,材料應(yīng)放于立案時間歸檔。

第十條 行政執(zhí)法檔案盒內(nèi)材料應(yīng)當一件一裝訂，作為正卷保存，其中涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的，可以設(shè)為副卷。

外文及少數(shù)民族文字材料應(yīng)當附漢語譯文。

第十一條 行政執(zhí)法檔案的盒內(nèi)材料應(yīng)當按序排列，依次編寫件號，并統(tǒng)一在有實際內(nèi)容的每頁材料正面的右上角、背面的左上角編寫頁號。

聲像和電子材料按照有關(guān)規(guī)定整理。

第十二條 行政執(zhí)法檔案的盒內(nèi)材料應(yīng)當制作盒內(nèi)目錄，盒內(nèi)目錄應(yīng)當按照規(guī)定的格式逐件填寫。

第十三條 檔案盒封面應(yīng)當填寫單位名稱，檔案盒脊背的全宗號、目錄號在移交檔案館時填寫。

第十四條 行政執(zhí)法檔案應(yīng)當統(tǒng)一裝具。檔案盒及其他裝具由同級檔案行政管理部門按照國家標準監(jiān)制。

第十五條 行政執(zhí)法檔案盒內(nèi)材料破損的應(yīng)予修補，過小的應(yīng)襯紙粘貼，過大的應(yīng)折疊整齊，字跡已擴散的應(yīng)復(fù)制并與原件一并立卷。

不能隨案卷立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中隨卷歸檔，不便附卷的證據(jù)可拍照片附卷。

第十六條 行政執(zhí)法檔案應(yīng)當建立行政執(zhí)法檔案目錄，一冊目錄內(nèi)案件編號不得重復(fù)。

第十七條 行政執(zhí)法檔案應(yīng)當符合下列要求：

（一）材料應(yīng)齊全完整；

（二）正件與附件、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件、多種文字形成的同一文件等，應(yīng)在一起排列；

（三）有關(guān)材料情況說明，應(yīng)逐項填寫在備考表內(nèi)，并置于盒尾。

第十八條 行政執(zhí)法單位應(yīng)當在案件終結(jié)后60日內(nèi)將行政執(zhí)法活動中形成的有關(guān)記錄歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法單位對歸檔的檔案，應(yīng)當編制檢索工具，以滿足檔案提供利用的需要。

第二十條 利用行政執(zhí)法檔案，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，利用結(jié)束后，應(yīng)當及時歸還檔案。

任何單位和個人不得在檔案上涂改和作文字標記。

第二十一條 行政執(zhí)法檔案的保管期限執(zhí)行下列規(guī)定：

（一）屬于有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)，直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全等方面的行政許可、行政強制、行政處罰的，應(yīng)當永久保管；

（二）屬于行政確認、行政裁決、行政征收、行政給付、行政獎勵、行政規(guī)劃、行政合同的，應(yīng)當永久保管；

（三）屬于其他行政執(zhí)法案件的，應(yīng)定期保管。

第二十二條 屬于永久保管的行政執(zhí)法檔案，應(yīng)在歸檔10年后按有關(guān)規(guī)定向同級檔案館移交，并辦理移交手續(xù)。

定期檔案保管到期后，可鑒定銷毀。

第二十三條 對同一事項的行政執(zhí)法活動，由不同的行政執(zhí)法單位分別實施的，所形成的行政執(zhí)法檔案應(yīng)當向同一檔案館移交。

第二十四條 在行政執(zhí)法檔案收集、整理、保護中作出顯著成績的單位和個人，由政府或檔案行政管理部門、行政執(zhí)法單位給予獎勵。

第二十五條 違反本辦法的行政執(zhí)法單位，由檔案行政管理部門依法責(zé)令限期整改、通報批評或建議同級政府取消其評比先進的資格。

對違反本辦法的行政執(zhí)法人員，由主管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予批評教育、離崗培訓(xùn)、調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理。

第二十六條 對因保管不善造成行政執(zhí)法檔案丟失、損毀、泄露國家秘密或偽造、編造、篡改行政執(zhí)法檔案的，由檔案行政管理部門依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《山東省檔案條例》等有關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十七條 法律、法規(guī)、規(guī)章對行政執(zhí)法檔案管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十八條 本辦法自2011年7月1日起施行。

第三篇：遼寧省行政執(zhí)法文書檔案管理辦法

遼寧省行政執(zhí)法文書檔案管理辦法

第一條 為加強行政執(zhí)法文書立卷歸檔和管理工作，保證行政執(zhí)法文書檔案的完整與安全，推進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》及國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)縣級以上人民政府所屬的行使行政執(zhí)法職權(quán)的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授予行政執(zhí)法職權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，以及受行政執(zhí)法機關(guān)委托從事行政執(zhí)法的機構(gòu)（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法單位），應(yīng)當遵守本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章或國務(wù)院有關(guān)部門對行政執(zhí)法文書檔案管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法文書，是指行政執(zhí)法單位在依法實施行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收或者征用等行政執(zhí)法活動（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法活動）中形成的法律文書。

行政執(zhí)法文書是行政執(zhí)法活動的真實記錄，是行政執(zhí)法單位檔案的重要組成部分。

第四條 行政執(zhí)法單位應(yīng)當將行政執(zhí)法活動中形成的全部檔案作為機關(guān)檔案的一部分集中交由檔案部門統(tǒng)一管理，任何個人和部門不得據(jù)為己有或者拒絕歸檔。

第五條 行政執(zhí)法單位受理案件后，承辦人員應(yīng)當立即收集、整理該案件的行政執(zhí)法文書。案件辦結(jié)后，歸檔的行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當真實、準確、法律手續(xù)完備。

第六條 行政執(zhí)法單位在行政執(zhí)法活動中形成的下列文書材料應(yīng)當歸檔：

（一）行政處罰。包括立案審批材料、詢問材料、其它證據(jù)材料、行政處罰告知書、陳述材料、聽證材料、處罰決定書、送達回證、執(zhí)行憑證、結(jié)案文書等。

（二）行政許可。包括行政許可（含變更或延續(xù)行政許可，下同）申請書、行政許可補正告知書、受理憑證、當場或?qū)嵉貙彶椴牧?、聽證材料、檢查（勘驗）筆錄、招標（拍賣）情況材料、檢驗（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見、準予行政許可或不予行政許可的書面決定書、撤回（撤銷）行政許可決定書、行政許可注銷手續(xù)等書。

（三）行政強制。包括采取行政強制措施的批準文件、現(xiàn)場筆錄、查封（扣押）或解除查封（扣押）清單、督促催告的書面材料、當事人陳述申辯記錄、行政強制決定書、代為履行材料、申請法院強制執(zhí)行材料、法院裁定等。

（四）行政檢查。行政許可后的跟蹤監(jiān)督檢查和日常監(jiān)督檢查情況所形成的材料，包括現(xiàn)場勘查（書面檢查）記錄、詢問筆錄、檢查結(jié)論、現(xiàn)場采取的措施等。

（五）其他行政執(zhí)法活動。復(fù)核、鑒定性材料，當事人申請及提供的材料，其它有關(guān)證據(jù)材料，行政執(zhí)法機關(guān)的審查意見。

（六）省檔案行政管理部門規(guī)定的其他材料。

第七條 卷內(nèi)行政執(zhí)法文書材料，一般應(yīng)當保存原件。重份的文書材料應(yīng)當剔除。照片應(yīng)當寫好文字說明，隨紙質(zhì)文件一起立卷。

第八條 行政執(zhí)法文書應(yīng)當組成案卷，一般應(yīng)當一案一卷。材料頁號超過200頁的，也可以一案數(shù)卷。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以一案二卷，即正卷和副卷。行政執(zhí)法文書檔案應(yīng)當采用軟卷皮裝訂。采用簡易程序的行政執(zhí)法案件檔案，應(yīng)當依案號順序組成案卷。

第九條 行政執(zhí)法文書可以選擇下列兩種順序排列：

一是行政（處罰、許可等）決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；

二是行政（處罰、許可等）決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類順序排列。

第十條 行政執(zhí)法文書檔案的卷內(nèi)材料應(yīng)當按照排列順序，采用阿拉伯數(shù)字逐張編頁號。凡有文字的頁面都應(yīng)當編號，頁碼的位置正面在右上角，背面在左上角。一本案卷編一個流水頁號。案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、卷內(nèi)備考表、卷底不編頁碼。

第十一條 案卷內(nèi)每份行政執(zhí)法文書材料填寫一個順序號。卷內(nèi)文件目錄應(yīng)當按照卷內(nèi)行政執(zhí)法文書材料排列順序逐份登記，標明所在頁號。“頁號”一欄，只有最后一份文件填起止號，其余各份文件只填起始號。

第十二條 組卷前應(yīng)當對行政執(zhí)法文書材料進行檢查。對破損或褪色的材料，應(yīng)當進行修補和復(fù)制。紙面過小的書寫材料，應(yīng)當加貼襯紙。紙張大于卷面的材料，應(yīng)當按案卷大小折疊整齊。對字跡難以辨認的材料，應(yīng)當附上抄件。需要附卷的信封要打開平放，郵票不得撕掉，材料上的金屬物全部剔除干凈。

第十三條 案卷封面所列的各個項目，應(yīng)當用耐久性字跡逐項填寫齊全，書寫要工整。

封面的第一行，填寫行政執(zhí)法單位的全稱；“自××××年 ××月至××××年××月”欄，填寫立案日期和正式執(zhí)罰結(jié)束日期；“歸檔號”欄，填寫行政執(zhí)法單位給本卷宗歸檔時保管序號。

第十四條 行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當制作成案卷。案卷歸檔前由案件主要負責(zé)人檢查質(zhì)量，符合規(guī)定要求的，應(yīng)當簽字確認。不符合規(guī)定要求的，應(yīng)當重新整理。

第十五條 歸檔的照片、影片、錄音帶、錄像帶、磁帶、磁盤、光盤等載體的檔案管理，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并與同一案件的案卷互設(shè)參見號。

第十六條 歸檔的證物，凡是能夠附卷保存的，應(yīng)當裝入案卷或者證物袋。裝入證物袋的，應(yīng)當在證物袋上寫明名稱、數(shù)量、特征、來源。

易腐、易爆、易燃、有毒的證物，因不適于保存，可以拍成照片附卷，原物應(yīng)當依法處理。

第十七條 案卷檢查合格后，應(yīng)當在案卷卷皮上端的空白處加蓋歸檔章。案卷歸檔后，如果該案卷仍有需要歸入案卷的材料，應(yīng)在備考表中注明。

第十八條 歸檔的行政執(zhí)法文書應(yīng)當按，一案一號。結(jié)案后，由案件承辦單位整理立卷，于次年三月份前移交本單位檔案管理機構(gòu)，也可以由辦案人隨時立卷，直接向本單位檔案管理機構(gòu)移交歸檔。部門內(nèi)各機構(gòu)形成的行政執(zhí)法文書檔案應(yīng)當歸入本部門檔案管理機構(gòu)統(tǒng)一保管。

第十九條 重大行政執(zhí)法活動及適用一般程序的行政處罰案卷保管期為永久，適用簡易程序的行政執(zhí)法案卷保管期為定期，定期分為10年、30年、50年等。

第二十條 行政執(zhí)法單位內(nèi)部需要調(diào)閱行政執(zhí)法案卷的，應(yīng)當履行審批手續(xù)。外單位或個人查閱行政執(zhí)法案卷的，應(yīng)當按照《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國政府信息公開條例》和《遼寧省政府信息公開規(guī)定》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 縣級以上人民政府應(yīng)當建立行政執(zhí)法案卷評查制度，將行政執(zhí)法檔案管理納入本地區(qū)依法行政評議考核指標體系。

第二十二條 對在行政執(zhí)法檔案收集、整理、保護等方面成績顯著的單位或者個人，檔案行政管理部門或者行政執(zhí)法單位應(yīng)當給予表彰和獎勵。

第二十三條 有下列行為之一的，由縣以上檔案行政管理部門責(zé)令限期整改,情節(jié)嚴重的，依照《中華人民共和國檔案法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》、《遼寧省檔案條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人給予行政處分,涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未按照本《辦法》要求集中管理檔案的；

（二）未按照規(guī)定歸檔、不按期移交或者接收檔案的；

（三）擅自涂改檔案內(nèi)容或者偽造檔案材料的；

（四）檔案保管機構(gòu)明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（五）損毀或者擅自銷毀檔案的。

行政執(zhí)法單位有前款行為的，由縣以上檔案行政管理部門給予通報批評。對有前款所列行為的行政執(zhí)法人員，其所在行政執(zhí)法單位可以依照有關(guān)規(guī)定給予批評教育、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等處理。

第二十四條 行政復(fù)議、行政賠償案件檔案管理，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法自2009年12月1日起施行。

第四篇：農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案件

農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案件

卷宗

卷 宗 目 錄

詢 問 筆 錄（現(xiàn)場）

詢問地點：

詢問時間：年月日時分至?xí)r分

詢問機關(guān)：詢 問 人：記錄人

被詢問人：姓 名性 別年 齡民 族文化程度職 業(yè)工作單位

住址

問：

答：

（本頁不夠可續(xù)頁，第頁，共頁）

被詢問人簽字或印章：

續(xù) 頁 用 紙

（本頁不夠可續(xù)頁，第頁，共頁）

被詢問人簽字或印章：

第五篇：行政處罰案件檔案管理辦法

吉林市工商行政管理局 行政處罰案件檔案管理辦法

第一章

總 則

第一條

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》及檔案管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

行政處罰案件檔案（簡稱案卷），是指在依法辦理行政處罰案件中形成的、反映執(zhí)法活動全過程、具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第三條 本辦法適用于全市工商行政管理系統(tǒng)行政處罰案件的檔案管理。

第四條

行政處罰案件檔案應(yīng)當由檔案管理部門統(tǒng)一進行管理，建立健全相關(guān)制度，明確崗位職責(zé)，確保案件檔案的規(guī)范、完整和安全。

第二章 立卷裝訂

第五條 行政處罰案卷包括簡易程序案卷和一般程序案卷。

第六條 簡易程序案件可以合并立卷，20至50案裝訂成一卷；一般程序案件原則實行“一案一檔一號”的立卷原則，也可以分為正卷、副卷。

第七條 簡易程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內(nèi)目錄表

（二）卷內(nèi)材料部分 1.當場處罰決定書

2.必要的證據(jù)材料【現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、與案情相關(guān)的情況說明】

3.行政處罰收據(jù)或執(zhí)行情況記錄 4.其他文件材料

第八條 一般程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內(nèi)目錄表

（二）綜合材料部分（隔頁紙）1.立案審批表 2.行政處罰決定書

3.對當事人制發(fā)的其他法律文書 3.1.詢問通知書 3.2.責(zé)令改正通知書

3.3.實施強制措施決定書[含(場所、設(shè)施、財物)清單] 3.4.解除行政強制措施決定書 3.5.延長（查封、扣押）期限決定書

3.6.（檢測、檢驗、檢疫、技術(shù)鑒定）期間告知書 3.7.（查封、扣押）財物移送通知書 3.8.先行處理物品通知書

3.9.分期（延期）繳納罰款通知書 3.10.行政處罰（聽證）告知書 3.11行政決定履行催告書

4.送達回證：上述文書中，沒有設(shè)置一體式送達回證的文書，送達所填寫的送達回證[送達處罰決定書、檢驗報告等] 5.聽證筆錄

（三）證據(jù)材料部分（隔頁紙）

1.當事人或者其委托代理人詢問筆錄及其提供的與案情相關(guān)的陳述材料

2.當事人的主體資格證明材料

2.1.單位：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人單位證書 2.2.個人：公民身份證明、個體工商戶營業(yè)執(zhí)照等;2.3.委托代理人: 委托代理人身份證明及其委托代理證明文件；

3.證據(jù)復(fù)制（提取）單【涉案行為或物品相關(guān)的進貨單、銷售記錄、臺帳、財務(wù)記錄、圖片等】

4.證人證言材料【所有身份證明材料均附于其提供的證言或者書證之后】

5.鑒定結(jié)論【含抽樣取證記錄】 6.現(xiàn)場筆錄和現(xiàn)場檢查圖片材料； 7.其他作為證據(jù)使用材料【巡查記錄等】

（四）財物處理及其他材料部分（隔頁紙）

1.財物處理單據(jù) 1.1.罰沒款收據(jù)

1.2.物品處理記錄[含銷毀記錄和圖片] 1.3.其他財物處理材料 2.其他材料

2.1.涉嫌犯罪案件移送書 2.2.案件移送函 2.3.行政建議書

2.4.實施行政強制措施(場所、設(shè)施、財物)委托保管書

2.5.委托鑒定書

2.6.當事人提交的延期或分期繳納罰款的申請 2.7.強制執(zhí)行申請書

（五）副卷（隔頁紙）【分副卷則不需隔頁紙】 1.副卷目錄表 2.案件來源登記表

3.投訴、申訴、舉報等案件來源材料 4.指定管轄通知書

5.案件調(diào)查終結(jié)報告【涉嫌犯罪案件情況調(diào)查報告、案件銷案報告】

5.行政處罰案件有關(guān)事項審批表【實施強制措施審批、強制措施延期審批、解除強制審批、處罰建議審批、延期結(jié)案審批、分期或者延期繳納罰款審批、物品處理審批、涉嫌犯罪移送審批等】

6.行政處罰決定書草擬稿 7.案件核審表 8.案件集體討論記錄 9.行政處罰決定審批表 10.聽證報告

11.行政處罰案件結(jié)案報告

12.其他有關(guān)材料【預(yù)警通知書、(建議去掉)協(xié)助調(diào)查函、檢查建議書、行政處理告知記錄、、回訪表等】

第九條 案卷封面推薦采取打印，目錄及卷內(nèi)文書材料應(yīng)當使用打印或鋼筆書寫，字跡要工整、清楚；內(nèi)容要完整、準確。

第十條 案卷裝訂前應(yīng)當清除文書材料上的全部金屬物，并根據(jù)不同情況作如下處理：

（一）文書破損的，應(yīng)當進行修補或者復(fù)制，復(fù)制件放于原件之前；

（二）文書紙面超過A4紙的，按卷面大小折疊整齊；

（三）文書紙面過小或者裝訂后影響字跡的，以A4紙進行粘貼；

（四）以視聽資料、計算機數(shù)據(jù)為證據(jù)的，應(yīng)當在案卷中標明載體的形式、錄制的時間和地點，以及載體的數(shù)量、內(nèi)容、責(zé)任者、存放地點等；

（五）不能附卷保存的物證可拍攝成照片附卷。

（六）案卷一般采用三孔一線的方法用線裝訂，左側(cè)裝訂，文書材料的左邊和下邊必須對齊，裝訂線以不妨礙卷內(nèi)文書材料閱讀為原則。

（七）案卷厚度以不超過2厘米或者200頁為宜，過多時可以分正卷、副卷裝訂。

第十條 案卷正副卷頁碼應(yīng)當分別編排，頁碼應(yīng)當標注在每頁的右上角，如有反頁則標注在左上角，封面、封底、卷內(nèi)目錄、隔頁紙、無文字的不編頁碼。

第十一條 案卷頁碼應(yīng)當使用打碼機順序標注，頁碼標注通常采用三位數(shù)標注法，如“001”；卷宗材料超千頁的，可以采用四位數(shù)標注，如“0001”。

第十二條 案卷使用卷繩裝訂成冊后，應(yīng)當在加封處蓋上騎縫印，在案卷材料最后一頁與案卷底皮相接處加蓋截封印章，印章上應(yīng)有“截封”字樣，并標明辦案機關(guān)和截封日期。

第十三條 有關(guān)行政處罰文書的文號、內(nèi)容填制一律按照國家工商總局2009年版《工商行政管理機關(guān)行政處罰文書使用手冊》的規(guī)定及市局制定的《行政處罰文書制作規(guī)范》的具體要求填制。

第十四條 內(nèi)辦結(jié)的行政處罰案件完成立卷裝訂后，由辦案人員妥善保管。于次年1月份之前，由辦案機構(gòu)統(tǒng)一呈報同級法制部門登記后，移交檔案管理部門保管。如因工作需要，也可以采取即時歸檔方式。

第三章 檔案管理

第十五條 案卷移交檔案管理部門前，承辦機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當對立卷裝訂質(zhì)量進行檢查，確保移交案卷的規(guī)范性和完整性。

第十六條 與案卷有關(guān)的電子文件或者有關(guān)證物應(yīng)當隨紙質(zhì)案卷一并移交。

第十七條 檔案管理部門接收移交的案卷時，對不符合歸檔要求的案卷可以要求案件承辦機構(gòu)重新裝訂完善，案件承辦機構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)將重新裝訂完善的案卷移交檔案管理部門。

第十八條 案卷移交時應(yīng)辦理移交手續(xù)，建立移交登記。移交登記包括：時間、案卷名稱、案卷頁碼、移交人簽字、接收人簽字、備注等內(nèi)容。

第十九條 案卷移交檔案管理部門后，檔案管理人員應(yīng)當按照檔案管理規(guī)定進行歸檔分類、編目、編制檢索工具等工作。

第二十條 案卷歸檔后，任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。

第二十一條 檔案管理部門應(yīng)當建立《案卷查借閱制度》和《案卷查借閱登記簿》，履行查借閱登記手續(xù)。案卷查借閱登記簿應(yīng)當包括：時間、案卷名稱、查閱用途、查閱事項、查閱單位、查閱人簽名、查閱證件、借卷歸還時間、備注等內(nèi)容。

第二十二條 下列單位或者個人經(jīng)本級局局長（含副局長）批準后，可以借閱案卷：

（一）法院、檢察院、公安機關(guān)；

（二）案件的當事人及其委托代理人；

（三）案件的利害關(guān)系人及其委托代理人；

（四）工商行政管理機關(guān)及其行政執(zhí)法人員因工作需要；

（五）其他依據(jù)有關(guān)規(guī)定可以借閱案卷的單位或者個人。

第二十三條 借閱案卷時，單位應(yīng)當出具介紹信及經(jīng)辦人員的身份證明；個人應(yīng)當出具身份證明；委托代理人應(yīng)當出具委托人身份證明、委托書及本人的身份證明。不能出具的，不得借閱案卷。

第二十四條 經(jīng)批準借閱案卷的人員應(yīng)當在檔案管理部門辦公場所查閱案卷，案卷管理人員應(yīng)當陪同。經(jīng)批準，案卷借閱人員可以復(fù)印案卷的有關(guān)材料。復(fù)印時，案卷管理人員應(yīng)當陪同。

第二十五條 除上級機關(guān)調(diào)取及本單位工作需要外，原則上不得將案卷帶出檔案管理部門。

第二十六條 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當對借閱人保密的案卷材料，借閱人不得查閱。比如：實名舉報材料、涉及國家秘密、商業(yè)秘密及個人隱私的材料等。

第二十七條 借出的案卷不得轉(zhuǎn)借其他的單位或個人使用。

第二十八條 檔案管理人員要及時催還查閱或借出的案卷，歸還時應(yīng)認真驗看，如發(fā)現(xiàn)案卷被拆，文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況，應(yīng)立即本單位負責(zé)人匯報并及時追查。

第二十九條 檔案管理人員應(yīng)當履行下列職責(zé)：

（一）負責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計工作；

（二）負責(zé)日常檔案、資料的借閱和管理，確保檔案的完整與安全；

（三）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第三十條 檔案管理人員工作變動時，交接雙方必須逐卷逐件進行清點，編制移交目錄，嚴格履行移交手續(xù)，工作交清后方可離職。

第三十一條 案卷保存期限為永久。

第三十二條 案卷應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定與其他門類檔案一并定期向本級政府檔案館移交。

第四章 附 則

第三十三條 出現(xiàn)下列情形的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對責(zé)任部門及相關(guān)責(zé)任人員作出相應(yīng)處理：

（一）案件承辦機構(gòu)未按照規(guī)定期限移交案卷的；

（三）故意瞞報、漏報有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（四）案卷丟失、損毀或者不負責(zé)任、失職失責(zé)給工作帶來貽誤和損失的；

（五）檔案管理人員違反制度規(guī)定，擅自借閱案卷并造成不良后果的；

（六）應(yīng)當處理的其他情形。

第三十四條 行政復(fù)議、行政賠償案件的立卷、歸檔及檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 市局在本規(guī)定實施前制定的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不符的，按照本規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定與法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級有關(guān)規(guī)定不符的，從其規(guī)定。

第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。