第一篇：風(fēng)險預(yù)控管理制度

風(fēng)險預(yù)控管理制度

1管理目的:采用科學(xué)、有效的風(fēng)險評估方法，開展風(fēng)險評估活動，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的超前預(yù)控，提高員工對作業(yè)環(huán)境安全隱患及險情預(yù)兆的認(rèn)知和可控能力。2管理責(zé)任體系

2.1公司負(fù)責(zé)安健環(huán)的領(lǐng)導(dǎo)；劉春生

2.1.1 審核公司各風(fēng)場風(fēng)險評估概述，并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)； 2.1.2督促完成重大、較大風(fēng)險的控制和整改。2.2公司負(fù)責(zé)安健環(huán)的安全主管： 2.2.1擔(dān)任本制度負(fù)責(zé)人；

2.2.2負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)本制度，檢查、評價本制度執(zhí)行情況； 2.2.3提出本制度的修訂意見和建議，保證本制度的有效性； 2.2.4跟蹤督查重大、較大風(fēng)險的控制、整改進(jìn)度。2.3發(fā)電單位分管生產(chǎn)安全領(lǐng)導(dǎo)

2.3.1組織本單位各部門認(rèn)真執(zhí)行本制度、識別各類風(fēng)險，監(jiān)督重大、較大風(fēng)險的整改、驗(yàn)收；

2.3.2監(jiān)督檢查本單位執(zhí)行本制度的有效性，審核本制度執(zhí)行情況的檢查報告。

2.4風(fēng)場負(fù)責(zé)安健環(huán)的部門經(jīng)理 2.4.1擔(dān)任本制度執(zhí)行人；

2.4.2負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行，制訂實(shí)施細(xì)則；

2.4.3收集本制度執(zhí)行情況的反饋意見，提出對本制度的修訂意見；

2.4.4監(jiān)督本單位各類風(fēng)險的控制、整改進(jìn)度，并將重大、較大風(fēng)險的整改、控制進(jìn)度定期報公司安健環(huán)部； 2.4.5參與本單位風(fēng)險控制、整改后的驗(yàn)收。2.5發(fā)電單位各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人

2.5.1執(zhí)行本制度的規(guī)定，及時向制度執(zhí)行人報告發(fā)生的問題或反饋有關(guān)信息；

2.5.2識別本部門存在的各類風(fēng)險，并組織整改。

2.6員工認(rèn)真執(zhí)行本制度，及時向上級反映本崗位發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險。3管理流程

3.1明確風(fēng)險預(yù)控的有關(guān)概念

3.1.1 風(fēng)險:風(fēng)險是指危險源造成危害的可能性（機(jī)率或概率）。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風(fēng)險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質(zhì)，危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的機(jī)率。

3.1.2 風(fēng)險管理 風(fēng)險管理是對危險源進(jìn)行辨識、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置危險源，使風(fēng)險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段，實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。風(fēng)險管理是一個PDCA的管理模式，通過危險源辯識、風(fēng)險分析、制定并實(shí)施風(fēng)險管控措施與方案、風(fēng)險管控評價等程序，實(shí)施風(fēng)險管控,使風(fēng)險保持在可接受范圍。3.2危險源辨識

3.2.1危險源是可能對人、財產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。重大危險源是指長期或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲存危險物質(zhì)，且危險物質(zhì)數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.2.2危險源辨識的范圍根據(jù)對人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財產(chǎn)等方面的影響，進(jìn)行辯識：識別化工生產(chǎn)流程中存在的危險源；識別各種作業(yè)活動中存在的危險源； 識別作業(yè)場所存在的危險源:識別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時產(chǎn)生的危險源； 識別人員變化時產(chǎn)生的危險源；識別項(xiàng)目變更發(fā)生時產(chǎn)生的危險源。

3.2.3危險源的辨識方法 1）對照、經(jīng)驗(yàn)法：對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察能力借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力對評價對象進(jìn)行分析的方法。2）類比方法：利用相同或相似工程系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗(yàn)或勞動安全衛(wèi)生的統(tǒng)計資料來類推、分析的方法。3)系統(tǒng)安全分析方法：應(yīng)用系統(tǒng)安全工程評價方法中的某些方法進(jìn)行分析析辨識，常用的方法有事件樹、事故樹等。3.3 風(fēng)險評估對辨識出的危險源所具有的危害性進(jìn)行分析，評價系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴(yán)重程度，并確定其風(fēng)險等級的全過程。

3.4 風(fēng)險等級劃分風(fēng)險等級是標(biāo)志風(fēng)險影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風(fēng)險的能力一般可分為可接受風(fēng)險和不可接受風(fēng)險兩大類?？山邮茱L(fēng)險表示此類風(fēng)險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人員安全和健康沒有影響，或者影響程度很小，在可接受范圍，不需要專注控制的風(fēng)險，或者控制風(fēng)險的成本極大于風(fēng)險造成的損失。對可接受分險等級描述為低風(fēng)險。不可接受風(fēng)險表示此類風(fēng)險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益和社會信譽(yù)造成嚴(yán)重的影響，對人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅，已超出企業(yè)可接受范圍，必須采取措施予以控制，否則，風(fēng)險一旦成為事實(shí)，企業(yè)將蒙受財務(wù)損失以及信譽(yù)危機(jī)。對不可接受風(fēng)險等級描述為重大、較大、一般風(fēng)險。3.5 風(fēng)險控制方法依據(jù)風(fēng)險的實(shí)際狀況，制定對危險源的監(jiān)視、控制措施，以及整改方案。落實(shí)各項(xiàng)措施及方案的實(shí)施時間、實(shí)施責(zé)任人、實(shí)施監(jiān)督人。風(fēng)險控制方法分為六種：排除、代替、隔絕、工程、行政管理、個人防護(hù)。排除：在項(xiàng)目設(shè)計和實(shí)施的過程中，采取措施充分避免可能的風(fēng)險，保證將風(fēng)險盡量排除。代替：用其它的工作程序或介質(zhì)代替原有的工作程序或介質(zhì)。隔絕：通過時間、空間或者其它的設(shè)計，減少人員接觸風(fēng)險的可能性。工程：通過設(shè)備改造、作業(yè)環(huán)境整改或者實(shí)施必要的安全設(shè)施，以減低風(fēng)險。行政管理:通過實(shí)施規(guī)范的程序化工作管理，對人員進(jìn)行充分的培訓(xùn)，以及對作業(yè)情況進(jìn)行督察等方法，以保證人員在工作中避免安健環(huán)風(fēng)險。個人防護(hù)：提供人員必需的安全防護(hù)裝備，減低人員的安健環(huán)風(fēng)險。

3.6 風(fēng)險控制階段根據(jù)事件危害發(fā)生的不同階段，可將風(fēng)險控制分為事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危險源造成危害之前，通過辯識危險源，實(shí)施有效的風(fēng)險管控，將風(fēng)險降至可接受范圍。事中控制是指在危害發(fā)生的時候，通過采取緊急的調(diào)整方案，或者是實(shí)施緊急應(yīng)變等救助措施，避免危害擴(kuò)大.事后控制是指危害發(fā)生后，盡快恢復(fù)事前正常狀態(tài)，開展事故調(diào)查，分析事故原因，總結(jié)事故經(jīng)驗(yàn)，落實(shí)防范措施，杜絕類似事故的重復(fù)出現(xiàn)。另外還可運(yùn)用保險手段，轉(zhuǎn)移企業(yè)的風(fēng)險壓力。3.7風(fēng)險管理

3.7.1 風(fēng)場每年初應(yīng)制定本年度風(fēng)險評估清單。風(fēng)險評估清單也稱為風(fēng)險概述。

第二篇：安全風(fēng)險預(yù)控管理制度

安全風(fēng)險預(yù)控管理制度

1、編制目的

為進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)電場安全管理工作，提高風(fēng)電場設(shè)備安全管理水平，加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的超前控制，以預(yù)防事故的發(fā)生，結(jié)合風(fēng)電場實(shí)際，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于等設(shè)備的風(fēng)險預(yù)控管理。

3、引用標(biāo)準(zhǔn)

3.1 《電氣安全術(shù)語》GB/T 4776 3.2 《國家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范》GB 19517-2004 3.3 《電氣設(shè)備的安全風(fēng)險評估和風(fēng)險降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（國華河北分公司2011版）

4、風(fēng)險預(yù)控管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源存在的風(fēng)險及可能產(chǎn)生的后果，并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。4.1 危險源辨識、風(fēng)險評估

風(fēng)電場應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保： 4.1.1危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)； 4.1.2辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

4.1.3對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔：

4.1.3.1危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實(shí)際相符； 4.1.3.2對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類； 4.1.3.3危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

4.1.3.4采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識；

4.1.4工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估； 4.1.5發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。

4.2 風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

4.2.1風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

4.2.2針對風(fēng)險管理對象風(fēng)電場應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

4.2.3管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 4.2.4管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； 4.2.5風(fēng)電場應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

4.3 危險源監(jiān)測

風(fēng)電場應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： 4.3.1危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確； 4.3.2危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

4.3.3危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.4 風(fēng)險預(yù)警

風(fēng)電場應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

4.4.1針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； 4.4.2建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。4.5 風(fēng)險控制

風(fēng)電場應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

4.5.1對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

4.5.2危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

4.5.3制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實(shí)施時潛在風(fēng)險；

4.5.4根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施；

4.5.5在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

4.6 信息與溝通

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，風(fēng)電場應(yīng)確保：

4.6.1員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

4.6.2員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； 4.6.3員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

4.6.4組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。4.7 風(fēng)險財政管理

風(fēng)電場應(yīng)實(shí)施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險管理意識，并應(yīng)：

4.7.1建立《事故費(fèi)用評估報告》及《風(fēng)險財政評估報告》，《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；

4.7.2對單位事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； 4.7.3按照國家規(guī)定，對員工進(jìn)行投保；

4.7.4有風(fēng)電投保險種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計和賠付資料。4.8 工余安全健康管理

風(fēng)電場應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

4.8.1定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

4.8.2組織員工對工余安全健康風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定防范措施； 4.8.3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

5、保障管理 風(fēng)電場應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風(fēng)電場安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。5.1 組織保障

5.1.1風(fēng)電場應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

5.1.1.1職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理全過程； 5.1.1.2由不同層次的有代表性的人員組成。

5.1.2風(fēng)電場安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由風(fēng)電場最高管理者承擔(dān)。

5.1.3風(fēng)電場管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。

5.2 制度保障

5.2.1風(fēng)電場應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保： 5.2.1.1各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

5.2.1.2有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

5.2.2風(fēng)電場應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

5.2.2.1相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求； 5.2.2.2每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

5.2.2.3及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

5.2.2.4資料齊全完善，有目錄清單。

5.2.3風(fēng)電場應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： 5.2.3.1有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； 5.2.3.2文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

5.2.3.3作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

5.2.3.4與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動；

5.2.3.5記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

5.3 安全文化保障

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

5.3.1明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案； 5.3.2以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

5.3.3全員、全過程、全方位地貫穿于風(fēng)電場的各項(xiàng)管理。

6、人員不安全行為管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。6.1 人員準(zhǔn)入管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： 6.1.1明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；

6.1.2明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識別與梳理

風(fēng)電場應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

6.2.1全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性； 6.2.2按照風(fēng)險等級進(jìn)行分類。6.3 員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，風(fēng)電場應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

6.3.1種類齊全；

6.3.2明確各崗位工作任務(wù)；

6.3.3規(guī)定各崗位所需個人防護(hù)用品和工器具； 6.3.4明確各崗位安全管理職責(zé)； 6.3.5明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

6.3.6確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定

風(fēng)電場應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

6.4.1結(jié)合風(fēng)電自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； 6.4.2涵蓋影響風(fēng)電人員不安全行為的各類因素； 6.4.3針對不同類型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓(xùn)教育

風(fēng)電場應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

6.5.1明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 6.5.2有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；

6.5.3每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。6.5.4每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報告》；

6.5.5每年末對上培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，并形成《培訓(xùn)績效評估報告》；

6.5.6每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)； 6.5.7明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期； 6.5.8對人員不安全行為進(jìn)行針對性的矯正培訓(xùn)； 6.5.9建立員工培訓(xùn)信息檔案；

6.5.10每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績效評估報告》； 6.5.11確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；

6.5.12對參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳； 6.5.13采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄； 6.5.14新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。6.6 員工行為監(jiān)督

風(fēng)電場應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

6.6.1確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； 6.6.2明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

6.6.3對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進(jìn)計劃。6.7 員工檔案

風(fēng)電場應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保： 6.7.1所有在崗員工的檔案齊全；

6.7.2每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）； 6.7.3對檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對象。

7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7.1 風(fēng)電機(jī)管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并實(shí)施風(fēng)電機(jī)檢修、維護(hù)管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

7.1.1天氣情況應(yīng)符合檢修維護(hù)要求；

7.1.2與主控聯(lián)系確認(rèn)故障性質(zhì)及歷史檔案；

7.1.3檢修維護(hù)人員身體狀況良好，個人防護(hù)用品佩戴齊全； 7.1.4檢修維護(hù)中選用合適的工具；

7.1.5檢修維護(hù)前對檢修部位進(jìn)行危險評估； 7.1.6確保風(fēng)電機(jī)周圍無人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障變電站的正常運(yùn)行，并確保： 7.2.1檢修相關(guān)規(guī)程制度齊全； 7.2.2設(shè)備資料齊全；

7.2.3嚴(yán)格規(guī)范設(shè)備巡視制度；

7.2.4對運(yùn)行人員進(jìn)行相關(guān)知識培訓(xùn)。

8、綜合管理

風(fēng)電場應(yīng)規(guī)范風(fēng)電場準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識標(biāo)志、施工單位等方面管理，使風(fēng)電場風(fēng)險預(yù)控管理體系覆蓋風(fēng)電場安全管理的全過程和全方位。8.1 風(fēng)電場準(zhǔn)入管理

風(fēng)電場在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進(jìn)行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風(fēng)險，風(fēng)電場設(shè)計應(yīng)：

8.1.1符合國家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； 8.1.2委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計。8.1.3符合國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

8.1.4確保風(fēng)電場安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時”原則； 8.1.5確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； 8.1.6保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗(yàn)收記錄。8.2 應(yīng)急與事故管理

風(fēng)電場應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風(fēng)險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。8.2.1風(fēng)電場應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

8.2.1.1根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

8.2.1.2嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；

8.2.1.3確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)； 8.2.1.4確保風(fēng)電場保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

8.2.1.5至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計劃、演習(xí)方案及總結(jié)報告； 8.2.1.6應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。

8.2.1.7每一班組至少任命1名經(jīng)過培訓(xùn)的專（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；

8.2.1.8每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)； 8.2.1.9所有重點(diǎn)作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識； 8.2.1.10急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

8.2.1.11有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表； 8.2.1.12有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風(fēng)電場應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

8.2.2.1在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；

8.2.2.2事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；

8.2.2.3根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》； 8.2.2.4對所有事故進(jìn)行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； 8.2.2.5定期對事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險意識與預(yù)控能力。8.3 消防管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風(fēng)險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

8.3.1各風(fēng)電場應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

8.3.1.1依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

8.3.1.2消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；

8.3.1.3消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

8.3.1.4消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求； 8.3.1.5有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； 8.3.1.6對所有的消防器材進(jìn)行編號； 8.3.1.7建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

8.3.1.8滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗(yàn)、維護(hù)； 8.3.1.9消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材； 8.3.1.10有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

8.3.1.11建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2風(fēng)電場應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)： 8.3.2.1制定《消防演習(xí)計劃》，并按計劃實(shí)施； 8.3.2.2有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

8.3.2.3所有專兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。8.3.3風(fēng)電場應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)： 8.3.3.1利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳； 8.3.3.2定期對員工進(jìn)行消防知識培訓(xùn)；

8.3.3.3確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

8.4.1風(fēng)電場應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保： 8.4.1.1作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、塵埃等）滿足健康要求； 8.4.1.2各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運(yùn)動等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

8.4.1.3員工個體防護(hù)及各作業(yè)場所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目； 8.4.2風(fēng)電場應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

8.4.2.1對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合國家或行業(yè)規(guī)定；

8.4.2.2有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；

8.4.2.3定期對員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

8.4.2.4每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

8.4.2.5對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； 8.4.2.6員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查； 8.4.2.7定期對員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。8.5 環(huán)境保護(hù)管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持風(fēng)電場環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

8.5.1制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標(biāo)，有專門機(jī)構(gòu)檢查；

8.5.2規(guī)范風(fēng)電場廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識；

8.5.3確保風(fēng)電場噪聲防護(hù)完善，對作業(yè)場所噪聲進(jìn)行監(jiān)測，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

8.6 登高作業(yè)管理

風(fēng)電場應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 8.6.2高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)，并持證上崗。8.7 標(biāo)識標(biāo)志管理

風(fēng)電場應(yīng)建立并保持標(biāo)識標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

8.7.1對全體員工培訓(xùn)標(biāo)識標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識標(biāo)志公示牌板； 8.7.2工作和作業(yè)場所標(biāo)識標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； 8.7.3消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志； 8.8 施工單位管理

8.8.1風(fēng)電場應(yīng)對施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

8.8.1.1制訂施工單位管理制度和辦法；

8.8.1.2在選擇和確定施工單位時，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

8.8.1.3要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險抵押； 8.8.1.4在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

8.8.1.5確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

8.8.1.6確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程； 8.8.1.7保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

8.8.1.8每年至少對施工單位進(jìn)行一次安全評價。

8.8.2風(fēng)電場應(yīng)對施工單位現(xiàn)場施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

8.8.2.1對施工單位進(jìn)場人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計進(jìn)行審查； 8.8.2.2確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 8.8.2.3定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查；

8.8.2.4確保施工單位每班召開班前會，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估。

9、檢查、審核與評審 9.1 檢查

9.1.1風(fēng)電場應(yīng)制定反映全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： 9.1.1.1涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； 9.1.1.2結(jié)合風(fēng)電自身特點(diǎn)；

9.1.1.3符合促進(jìn)風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

9.1.2風(fēng)電場應(yīng)定期或不定期對照評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)： 9.1.2.1系統(tǒng)、全面；

9.1.2.2重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源； 9.1.2.3記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

9.1.3風(fēng)電場應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)： 9.1.3.1分析其產(chǎn)生的原因；

9.1.3.2按照不符合的處理程序予以糾正；

9.1.3.3重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。9.2 審核

風(fēng)電場應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足風(fēng)電場的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

9.2.1覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動； 9.2.2由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

9.2.3對審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，必要時采取有效的糾正措施；

9.2.4及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

9.2.5對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

9.2.6如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。9.3 管理評審

風(fēng)電場應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

9.3.1確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評價；

9.3.2根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素； 9.3.3評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進(jìn)情況； 9.3.4將評審結(jié)果形成文件。

10、附則

第三篇：風(fēng)險預(yù)控管理制度

**煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理實(shí)施意見

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本制度。

第二章

風(fēng)險預(yù)控管理

各煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險源辨識、風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

（1）危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實(shí)際相符；

（2）對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類；

（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

（4）采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進(jìn)行辨識；

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估；

5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時能及時進(jìn)行危險

源辨識和風(fēng)險評估。

二、風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

（1）風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

（2）針對風(fēng)險管理對象各煤礦應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；

（5）各煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險預(yù)警

各煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

五、風(fēng)險控制

各煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

（1）對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實(shí)施時潛在風(fēng)險；

（3）根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施；

（5）在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；（2）員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。

七、風(fēng)險財政管理

各煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險管理意識，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評估報告》及《風(fēng)險財政評估報告》，《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；

（2）對單位事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進(jìn)行投保；

（4）有煤礦投保險種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計和賠付資料。

八、工余安全健康管理

各煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

（1）定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

（2）組織員工對工余安全健康風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

第三章

保障管理

各煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

各煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

（1）職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財力資源。

二、制度保障

1、各煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

（1）各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

（4）與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文

化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；

（2）以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

（3）全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

第四章

人員不安全行為管理

各煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；

（2）明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。

二、人員不安全行為識別與梳理

各煤礦應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

（1）全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性；（2）按照風(fēng)險等級進(jìn)行分類。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

（1）種類齊全；

（2）明確各崗位工作任務(wù)；

（3）規(guī)定各崗位所需個人防護(hù)用品和工器具；

（4）明確各崗位安全管理職責(zé)；（5）明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

各煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

（1）結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

各煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

（1）明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；

（2）有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；（3）每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。

（4）每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報告》；

（5）每年末對上培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，并形成《培訓(xùn)績效評估報告》；

（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)；

（7）明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進(jìn)行針對性的矯正培訓(xùn)；（9）建立員工培訓(xùn)信息檔案；

（10）每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績效評估報告》；（11）確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；

（12）對參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳；

（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

各煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

（1）確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

（3）對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進(jìn)計劃。

七、員工檔案

各煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保：

（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；

（3）對檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對象。

第五章

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

各煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

（1）采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；（2）采煤工作面長度、推進(jìn)長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險；

（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性；

（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項(xiàng)措施；

（5）支護(hù)設(shè)計應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效；

（6）對采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；

（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

各煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

（1）礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；

（3）掘進(jìn)給向及時、準(zhǔn)確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；

（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時；

（5）對開采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計合理。

三、防治水管理

各煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水

等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

（1）堅持“預(yù)測預(yù)報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實(shí)際需要；（3）水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報；

（4）每年雨季前對防治水工作進(jìn)行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；嚴(yán)禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險；

（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過流保護(hù)、過電壓保護(hù)、過負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無壓釋放保護(hù)等。

（5）大型設(shè)備檢修要制定專項(xiàng)措施；

（6）停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；（8）設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

各煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過程中的風(fēng)險。并確保：

（1）各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

（2）各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn)；（3）運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車通行的要求；

（4）運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；

（5）車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；（7）運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理

1、煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，并確保：（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；

（3）新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（4）輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標(biāo)準(zhǔn)；（3）壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（6）移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標(biāo)記》相一致；

（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

七、通風(fēng)管理

各煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專用回風(fēng)巷；

（2）風(fēng)機(jī)、風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場所的配風(fēng)量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求；

（4）風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；（5）按規(guī)定及時測風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測定；

（6）局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

（7）生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)；

（8）通風(fēng)基礎(chǔ)測試報告、記錄齊全。

八、監(jiān)測監(jiān)控管理

各煤礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報；

（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

（3）當(dāng)瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進(jìn)行匯報；

（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

九、瓦斯管理

各煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

（1）明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個崗位；（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

（3）嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

2、煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測，并應(yīng)確保：

（1）有瓦斯檢測專門機(jī)構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測儀；（4）瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

（5）瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

（6）瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

（7）每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報。

3、煤礦應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；（2）排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；

（4）臨時停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；（5）長期停風(fēng)區(qū)必須在24小時內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、煤礦應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

（3）對隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

5、高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定和《煤礦瓦斯抽

放規(guī)范》，并按周期對抽放系統(tǒng)進(jìn)行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

（3）凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；（4）礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

十、防滅火管理

各煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險，并確保：

1、防滅火設(shè)計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

（3）有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關(guān)防火的規(guī)定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

十一、防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：（1）主要進(jìn)風(fēng)大巷；（2）主要回風(fēng)大巷；（3）主要運(yùn)輸巷；

（4）帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點(diǎn)；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

（1）采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘進(jìn)巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

（3）多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

（5）采區(qū)、盤區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)；

（6）主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

（1）采煤機(jī)；（2）液壓支架；

（3）綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)；

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定

期沖洗；

（2）按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo)；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

十二、防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預(yù)測、防治突出措施、效果檢驗(yàn)及安全防護(hù)措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風(fēng)險。

對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計。

防突管理應(yīng)確保：

1、突出礦井必須對突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險性預(yù)測和工作面突出危險性預(yù)測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

2、不同突出危險性的煤層或工作面，應(yīng)有針對性的防治突出措施；

（1）對于有突出危險煤層，應(yīng)采取開采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；

注：突出礦井開采煤層群時，應(yīng)優(yōu)先選擇開采保護(hù)層防治突出措施；不具備保護(hù)層開采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險區(qū)域煤層掘進(jìn)工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護(hù)下進(jìn)行作業(yè)。

（2）突出危險工作面應(yīng)采取防治突出措施；

（3）無突出危險工作面進(jìn)行采掘作業(yè)時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護(hù)措施；

（4）石門揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計，采取綜合防治突出措施；

3、實(shí)施防治突出措施后，應(yīng)進(jìn)行效果檢驗(yàn)并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補(bǔ)充措施；

4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進(jìn)行采掘作業(yè)時，必須采取震動爆破、遠(yuǎn)距離爆破、避難硐室、反向風(fēng)門、壓風(fēng)自救系統(tǒng)等安全防護(hù)措施。

十三、爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過程中的風(fēng)險，并確保：

（1）爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進(jìn)行入庫檢驗(yàn)和登記；

（2）有專門的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；（5）爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章

綜合管理

各煤礦應(yīng)規(guī)范煤礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識標(biāo)志、施工單位等方面管理，使煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。

一、煤礦準(zhǔn)入管理

各煤礦在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進(jìn)行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風(fēng)險，煤礦設(shè)計應(yīng)：

（1）符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；

（2）委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計。

煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計要求施工，并應(yīng)：（3）符合國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（4）確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗(yàn)收記錄。

煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。

二、應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風(fēng)險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。

1、煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

（2）嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)；

（4）確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計劃、演習(xí)方案及總結(jié)報告；

（6）確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急

救員名單要在本單位張貼、公布；

（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

（10）所有重點(diǎn)作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識；

（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

（12）有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

（13）井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識；

（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、各煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

（1）在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；

（2）事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；

（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；

（4）對所有事故進(jìn)行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；

（5）定期對事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險意識與預(yù)控能力。

三、消防管理

各煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風(fēng)險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

1、各煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：（1）依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器

配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

（2）消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

（4）消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；（6）對所有的消防器材進(jìn)行編號；（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗(yàn)、維護(hù)；（9）消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：（1）制定《消防演習(xí)計劃》，并按計劃實(shí)施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

（3）所有專兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)：（1）利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；（2）定期對員工進(jìn)行消防知識培訓(xùn)；

（3）確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

四、職業(yè)健康管理

各煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；

（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）員工個體防護(hù)及各作業(yè)場所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；

（4）有為煤礦提供及時服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；

（3）定期對員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；

（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；（7）定期對員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

五、環(huán)境保護(hù)管理

煤礦應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標(biāo)，有專門機(jī)構(gòu)檢查；（2）規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識；

（3）嚴(yán)格落實(shí)煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；（4）對煤礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測，確保污水通過管路排放

到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；

（5）確保煤礦噪聲防護(hù)完善，對作業(yè)場所噪聲進(jìn)行監(jiān)測，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

（6）對煤礦固體廢棄物進(jìn)行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理；

（7）規(guī)范煤礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。

六、手工工具管理

各煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：

（1）有手工工具檢查清單；

（2）自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；

（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護(hù)套；

（4）集體手工工具由專人管理；

（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換；（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；

（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進(jìn)行風(fēng)險評估；

（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計量器具管理

各煤礦應(yīng)建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：（1）定期對計量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄；（2）計量器具維護(hù)及時和保養(yǎng)記錄齊全；

（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防

變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。

八、登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；

（2）高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；

（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

（4）行人臺階的設(shè)計和施工符合《行人臺階設(shè)計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；

（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)，并持證上崗。

九、起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：

（1）新購或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證；（2）所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號，建檔登記；（3）按國家相關(guān)規(guī)定定期對起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；（4）所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；

（6）定期對起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查；

（7）起重作業(yè)人員持證上崗；

（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。

十、標(biāo)識標(biāo)志管理

各煤礦應(yīng)建立并保持標(biāo)識標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

（1）對全體員工培訓(xùn)標(biāo)識標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識標(biāo)志公示牌板；

（2）井巷標(biāo)識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；

（3）工作和作業(yè)場所標(biāo)識標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；（5）噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識，并保持完好；

（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識；

（7）危險化學(xué)品的運(yùn)輸車輛和儲存場所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識別標(biāo)識；

（9）地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識；

（11）設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲罐要加標(biāo)簽說明介質(zhì)和危險性。

十一、施工單位管理

1、煤礦應(yīng)對施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

（1）制訂施工單位管理制度和辦法；

（2）在選擇和確定施工單位時，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險抵押；

（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；

（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

（8）每年至少對施工單位進(jìn)行一次安全評價。

2、煤礦應(yīng)對施工單位現(xiàn)場施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：（1）對施工單位進(jìn)場人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計進(jìn)行審查；

（2）確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查；

（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估。

第七章

檢查、審核與評審

一、檢查

1、各煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合煤礦自身特點(diǎn)；

（3）符合促進(jìn)風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2、煤礦應(yīng)定期或不定期對照評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；

（2）重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源；（3）記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

3、煤礦應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

（1）分析其產(chǎn)生的原因；

（2）按照不符合的處理程序予以糾正；

（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

二、審核

各煤礦企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

（3）對審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，必要時采取有效的糾正措施；

（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；（5）對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。

三、管理評審

各煤礦應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

（1）確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評價；

（2）根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

（3）評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進(jìn)情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。

第四篇：風(fēng)險預(yù)控工作總結(jié)

篇一：風(fēng)險預(yù)控管理工作總結(jié)

煤礦綜放一隊(duì)六月份安全風(fēng)險預(yù)控管理工作總結(jié)及 七月份2103工作面重點(diǎn)工作安全風(fēng)險和防范措施 一、六月份安全風(fēng)險預(yù)控管理工作總結(jié)

綜放一隊(duì)認(rèn)真貫徹落實(shí)礦發(fā)【2013】28#文件《關(guān)于實(shí)施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實(shí)預(yù)防在先”這一中心，摸清安全生產(chǎn)中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，以落實(shí)現(xiàn)場責(zé)任為重點(diǎn)，全面排查安全風(fēng)險因素，超前治理生產(chǎn)安全隱患，進(jìn)一步提升綜放一隊(duì)安全綜合管理水平和防范事故能力促進(jìn)綜放一隊(duì)安全形勢的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

一、工作中認(rèn)真執(zhí)行危險源辨識卡和告知牌，強(qiáng)化安全風(fēng)險預(yù)控管理

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預(yù)防的措施。

二、認(rèn)真貫徹風(fēng)險預(yù)控管理工作，多樣式開展風(fēng)險預(yù)控管理活動。一是風(fēng)險預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會準(zhǔn)確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風(fēng)險匯報到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險和預(yù)防風(fēng)險的措施。在班前會上告知跟班隊(duì)長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險的能力。二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過文化長廊、入井前觀看安全動態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達(dá)到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。

四是作業(yè)前安全風(fēng)險預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后，由跟班隊(duì)長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)，工作過程中對安全風(fēng)險隨時進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。

三、加強(qiáng)安全風(fēng)險預(yù)控管理，及時消除安全隱患

一是風(fēng)險評估管理。對每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險評估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險評估，對各個隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險評估、分級，有重點(diǎn)針對性的做好風(fēng)險評估和預(yù)防工作。二是責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險管理。對查出的危險源，按照特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險五個等級進(jìn)行劃分。風(fēng)險查處后，根據(jù)風(fēng)險的等級，制定風(fēng)險源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級部門下發(fā)的《安全風(fēng)險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

四是加強(qiáng)生產(chǎn)區(qū)域管理。隊(duì)上對“安全風(fēng)險預(yù)控管理小組”成員的入井時間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。四、七月份2103工作面重點(diǎn)工作安全風(fēng)險和防范措施

一、重點(diǎn)工作 1、2103綜放面末采管理，加強(qiáng)頂板管理。2、2103工作面施工回撤通道。

二、危險源及防范措施：

2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施篇二：煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理工作總結(jié)

安全風(fēng)險預(yù)控管理工作總結(jié)

為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《關(guān)于全面構(gòu)建實(shí)施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》（平煤股份一?2013?56號）文件精神，以危險源辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，結(jié)合我隊(duì)實(shí)際情況，開展一系列相關(guān)活動工作，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、學(xué)習(xí)精神實(shí)質(zhì) 制定實(shí)施方案

首先，我單位隊(duì)長和書記，認(rèn)真組織隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和全隊(duì)職工學(xué)習(xí)礦下發(fā)的平煤股份一?2013?56號文《關(guān)于全面構(gòu)建實(shí)施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》精神。其次，通過保安隊(duì)隊(duì)委會研究制定《保安隊(duì)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實(shí)施方案》，確立了工作目標(biāo)。成立以隊(duì)長書記為組長；各分管副隊(duì)長及技術(shù)員為副組長；各班班長為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并由技術(shù)副隊(duì)長和一名技術(shù)員主抓此項(xiàng)工作，以確保安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實(shí)施方案順利開展。

第三，本單位主要負(fù)責(zé)礦井綜合防塵和防滅火工作。通過辨識和評估，我單位具體共有27項(xiàng)工作任務(wù)，每項(xiàng)工作任務(wù)細(xì)分3-8道工序。通過組織全體員工對生產(chǎn)過程中各類危險源進(jìn)行評估分級排序，共辨識出危險源192個，人的方面76個、機(jī)（物）方面62個，環(huán)境方面11個，管理方面45個。其中特別重大風(fēng)險0項(xiàng)、重大風(fēng)險1項(xiàng)、中等風(fēng)險27項(xiàng)、一般風(fēng)險16項(xiàng)、低風(fēng)險0項(xiàng)。

二、多樣式開展風(fēng)險預(yù)控管理活動

首先，我單位通過職工大會、班前會“2208模式”和班后小課堂等多種形式，組織人員學(xué)習(xí)崗位危險源描述和風(fēng)險預(yù)控知識，通過獎罰措施進(jìn)一步提高職工學(xué)習(xí)風(fēng)險預(yù)控知識的積極性。班前會“2208模式”具體步驟如下：

1.值班干部點(diǎn)名，通報人員出勤情況，進(jìn)行崗前確認(rèn)；

2.值班干部組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)風(fēng)險預(yù)控知識；3.值班干部對前一天每日一題進(jìn)行班前互動提問，并考核打分；

4.值班干部總結(jié)上班安全生產(chǎn)情況； 5.班長安排當(dāng)班工作任務(wù)；

6.帶班干部對當(dāng)班工作任務(wù)中的危險源進(jìn)行辨識（10-15分鐘）； 7.值班干部進(jìn)行總結(jié)； 8.安全宣誓；

9.列隊(duì)、舉旗上崗。

其次，為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會準(zhǔn)確的在下一班班前會前，將工作任務(wù)存在的風(fēng)險匯報到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險和預(yù)防風(fēng)險的措施。在班前會上告知跟班隊(duì)長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險的能力。

三、規(guī)范員工行為 規(guī)范風(fēng)險管理 首先，我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)上澡堂、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點(diǎn)前發(fā)生的各類事故。其次，持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達(dá)到每人一卡，告知職工工作區(qū)域存在的安全風(fēng)險，使職工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使職工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。

第三，作業(yè)前安全風(fēng)險預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作地點(diǎn)后，由跟班隊(duì)長或班組長對作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)，工作過程中對安全風(fēng)險隨時進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。

四、加強(qiáng)安全風(fēng)險預(yù)控管理，及時消除安全隱患

一是風(fēng)險評估管理。對每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險評估，在班前會上每班班長對本班工作任務(wù)進(jìn)行安全風(fēng)險評估，對各個危險源進(jìn)行安全風(fēng)險評估、分級，有重點(diǎn)針對性的做好風(fēng)險評估和預(yù)防工作。

二是責(zé)任到人。對查出的危險源，按照特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險五個等級進(jìn)行劃分。風(fēng)險查處后，根據(jù)風(fēng)險的等級，制定風(fēng)險源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級部門下發(fā)的《安全風(fēng)險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，專人跟蹤落實(shí)銷號，升井后及時匯報，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

五、存在問題

1、作為一個輔助區(qū)隊(duì)，存在一部分職工年齡較大、接受能力較緩的現(xiàn)象。

2、存在個別職工文化水平較低、學(xué)習(xí)起來較慢的現(xiàn)象。

六、解決問題辦法

1、在今后安全風(fēng)險預(yù)控管理工作中，我隊(duì)將組織青工幫助年齡較大職工進(jìn)行“人對人、口對口”宣傳教育。

2、在今后安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理工作中，通過班后小課堂，激發(fā)職工學(xué)習(xí)安全文化知識以及業(yè)務(wù)技術(shù)的積極性，拓寬職工安全文化知識面，進(jìn)一步提高職工業(yè)務(wù)技術(shù)水平。篇三：煤礦開展安全風(fēng)險預(yù)控總結(jié)

關(guān)于開展風(fēng)險預(yù)控宣貫培訓(xùn)考核活動總結(jié)

為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范的通知》（安監(jiān)總煤行?2011?133號）精神，以危險源辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司在所屬四個煤業(yè)開展了以下活動：

一、以《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真制定煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊 公司組織下屬四個煤業(yè)認(rèn)真學(xué)習(xí)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（aq/t1093-2011），要求各煤業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，以危險源辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，明確煤礦安全管理的對象和重點(diǎn)，制定本礦安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊。在各煤業(yè)制定成冊后，公司組織各部室成員到礦聯(lián)合煤礦管理人員對安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行討論，對于不符實(shí)際的章節(jié)進(jìn)行修訂，對于不完整的部分進(jìn)行補(bǔ)充，加強(qiáng)各煤業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊的可操作性。

二、以執(zhí)行危險源辨識卡為抓手，大力宣貫安全風(fēng)險預(yù)控公司組織下屬四個煤業(yè)以本礦安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊為依據(jù)，針對本礦全體職工所在崗位，制定了《危險源辨識卡》，并逐一發(fā)放到人，讓職工能夠及時了解和準(zhǔn)確辨識存在工作中的隱患，從而提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。公司在下礦檢查時，對煤礦管理人員及職工的《危險源辨識卡》掌握情況進(jìn)行了抽查，其中嵩基煤業(yè)在這一方面做的最好，對于做的不到位的煤業(yè)在檢查中提出了批評，并要求其加大對全體職工的貫徹力度。

三、對四個煤業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系開展情況進(jìn)行考核 在十一月下旬，公司組織各部室成員，以《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（aq/t1093-2011）為依據(jù)，以安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考評表為標(biāo)準(zhǔn)，以檢查軟件資料和對井上、下各崗位職工《危險源辨識卡》掌握情況進(jìn)行抽查為措施，對四個煤業(yè)進(jìn)行考核。其中-----得分--分，---煤業(yè)得分73分---煤業(yè)得分73分，---煤業(yè)得分--分。

四、在安全風(fēng)險預(yù)控管理體系宣貫培訓(xùn)活動中存在的不足 一是個別煤業(yè)對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系認(rèn)識不到位，《危險源辨識卡》中缺少職工崗位職責(zé)；二是個別煤業(yè)對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系宣貫不到位，管理人員及職工對于風(fēng)險預(yù)控掌握不熟練。通過11月份安全風(fēng)險預(yù)控管理體系宣貫培訓(xùn)活動的開展，安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的推行，在全體職工中得到了認(rèn)可，提高了職工的行為規(guī)范和辨別安全風(fēng)險的能力，達(dá)到 “人、機(jī)、環(huán)、管”的最佳匹配，從而實(shí)現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)，嚴(yán)格落實(shí)了我公司安全管理的主體責(zé)任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，通過危險源監(jiān)測監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警，使危險源始終處于受控狀態(tài)，有效消滅和控制各類事故的發(fā)生。

二〇一三年十一月二十九日

第五篇：風(fēng)險預(yù)控管理體系

神華集團(tuán)有限責(zé)任公司：

推進(jìn)風(fēng)險預(yù)控管理體系 建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制

近年來，神華集團(tuán)積極探索并推行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系，有效地提升了煤礦安全管理水平，促進(jìn)了企業(yè)安全發(fā)展。

一、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的實(shí)施背景

大家知道，近十年是我國煤炭工業(yè)發(fā)展的黃金期，也是神華集團(tuán)快速發(fā)展的重要時期。這期間，我們并購組建了寧煤集團(tuán)、神新公司、神寶公司和北電勝利公司等。神華企業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，煤礦數(shù)量不斷增加，由原來的40個變?yōu)楝F(xiàn)在的64個（含基建礦井）。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的研究和實(shí)施就是在神華生產(chǎn)規(guī)模高速發(fā)展、安全生產(chǎn)壓力驟然增大、安全問題日益嚴(yán)峻的背景下進(jìn)行的。促使神華做出決定，下大力氣研究和推行煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要因素有以下幾個方面：

（一）神華迫切需要一個切實(shí)有效的抓手，快速夯實(shí)新并購煤礦的安全管理基礎(chǔ)，提高其安全生產(chǎn)水平。并購工作打破了神華原有的以神東公司這樣煤層地質(zhì)條件好、建設(shè)起點(diǎn)高的礦區(qū)為主的安全管理格局。新并購煤礦大多建設(shè)起點(diǎn)低，設(shè)計落后，人員多、裝備差、煤層地質(zhì)條件復(fù)雜，水、火、瓦斯、頂板、煤塵等災(zāi)害俱全，百萬噸死亡率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于神華原有煤礦。特別是這些煤礦安全管理的體制、機(jī)制和管理理念，與神華安全管理模式差異較大。神華亟需一個辦法，將新并購煤礦的安全管理工作快速提升上來。

（二）實(shí)踐證明繼續(xù)依靠傳統(tǒng)的安全管理方法，不能徹底解決神華煤礦的安全生產(chǎn)問題。數(shù)年來，我們在推行煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了大量的實(shí)踐和探索，先后引進(jìn)了OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系、南非的NOSA綜合五星管理體系等國外先進(jìn)的安全管理辦法，但是由于基礎(chǔ)不同、文化差異和譯文晦澀，這些體系難理解、難結(jié)合、難應(yīng)用，導(dǎo)致最終推行不下去。但這些嘗試和探索給了我們很多有益的啟發(fā)：煤礦安全管理必須體系化，必須將國際標(biāo)準(zhǔn)本國化、將國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)化，將傳統(tǒng)與現(xiàn)代相結(jié)合，自主創(chuàng)新，研究一套針對我國煤礦特點(diǎn)的管理體系。

（三）國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局和國家煤礦安全監(jiān)察局的期望，堅定了神華研究煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的決心。2005年前后，我國煤礦安全生產(chǎn)形勢十分嚴(yán)峻，黨中央國務(wù)院和全社會高度關(guān)注。當(dāng)時神華安全生產(chǎn)處在我國煤炭行業(yè)先進(jìn)水平，國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局希望神華集團(tuán)帶頭對煤礦安全管理問題進(jìn)行系統(tǒng)研究，創(chuàng)新安全管理體制和機(jī)制，建立一套適合煤礦特點(diǎn)、管用的現(xiàn)代安全方法，以此促進(jìn)全國煤礦安全管理水平的提升。在國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局的指導(dǎo)支持下，神華集團(tuán)于2005年立項(xiàng)組織國內(nèi)六家科研院校，歷時兩年對現(xiàn)代安全管理理念、基本理論、風(fēng)險預(yù)控管理方法、體系必備元素及構(gòu)成，進(jìn)行了系統(tǒng)研究，提出了這套煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的基本架構(gòu)。2007年國家煤監(jiān)局在神華召開了推進(jìn)會，并組織在全國百家煤礦試點(diǎn)推行這套體系，神華集團(tuán)在全集團(tuán)52個生產(chǎn)煤礦全面推行。2011年該體系作為一項(xiàng)國家安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)予以發(fā)布。同年8月，國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局發(fā)文在全國推行。

二、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要內(nèi)容

神華煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要內(nèi)容，包括一個流程、兩個理論、五個部分。

（一）一個流程。即風(fēng)險預(yù)控管理流程，是實(shí)現(xiàn)煤礦“人、機(jī)、環(huán)、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：

危險源辨識。發(fā)動全員對自己工作場所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)的危險源進(jìn)行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。

風(fēng)險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進(jìn)行評估分級，搞清哪些是重大風(fēng)險，哪些是中等、一般的風(fēng)險，進(jìn)而明確安全管控的重點(diǎn)。

風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。依法制定危險源管理標(biāo)準(zhǔn)，確定危險源管到什么程度、達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)才能不出事故，解決每個管控重點(diǎn)“如何管”和“如何管得有效”的問題。

危險源監(jiān)測。在生產(chǎn)過程中，煤礦需要通過監(jiān)測危險源是否處于受控狀態(tài)，檢驗(yàn)管控標(biāo)準(zhǔn)和措施實(shí)施的效果如何，動態(tài)排查事故隱患。

危險源預(yù)警。對于監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)危險源未有效控制的情況，及時分級預(yù)警，促進(jìn)現(xiàn)場迅速落實(shí)整改和控制措施，預(yù)防事故發(fā)生。

（二）兩個理論。一是海因里希法則。根據(jù)該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關(guān)口前移，變被動為主動，變事后查處為風(fēng)險預(yù)控。二是內(nèi)外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產(chǎn)事故是在內(nèi)因和外因共同作用下能量意外釋放的結(jié)果，要想控制事故的發(fā)生，就要控制事故的內(nèi)因，排除誘發(fā)事故發(fā)生的外因，為煤礦實(shí)現(xiàn)切斷煤礦事故因果鏈、建立風(fēng)險預(yù)控管理流程奠定了基礎(chǔ)。基于這兩個基本理論，我們設(shè)計了這套煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。

（三）五個部分。風(fēng)險預(yù)控管理體系是按照系統(tǒng)化原則進(jìn)行設(shè)計的，由風(fēng)險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預(yù)控保障機(jī)制五個部分構(gòu)成。這五部分既相互獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)和作用，形成了以風(fēng)險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理為重點(diǎn)，以預(yù)控保障機(jī)制為支撐的全面的、系統(tǒng)的安全管理體系。

煤礦風(fēng)險辨識與管理。這部分我們設(shè)計了5個元素，其主要內(nèi)容在“一個流程”部分已經(jīng)做了說明，不再贅述。

人員不安全行為控制。神華多年來事故統(tǒng)計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，我們在設(shè)計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨(dú)立部分。這部分從人員準(zhǔn)入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強(qiáng)化人員安全培訓(xùn)，加強(qiáng)不安全行為梳理，矯正不安全行為，實(shí)施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發(fā)生幾率，用7個元素規(guī)定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。

生產(chǎn)系統(tǒng)控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測、防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝、設(shè)備和有害物等危險源的安全控制，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》和其他適用的法律法規(guī)要求，明確了管控標(biāo)準(zhǔn)和要求。整個生產(chǎn)系統(tǒng)控制部分分為15個子系統(tǒng)，包含了112個元素。

綜合要素管理。這部分我們設(shè)計了6個子系統(tǒng)23個元素，對“生產(chǎn)系統(tǒng)控制”之外的地面輔助作業(yè)、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生和健康服務(wù)、環(huán)境管理、承包商管理等，做了詳細(xì)規(guī)定，是煤礦實(shí)現(xiàn)全面、全方位管理不可缺少的部分。

預(yù)控保障機(jī)制。為保障這一整套體系的有效運(yùn)行，充分調(diào)動各級人員落實(shí)體系的積極性，我們用5個子系統(tǒng)14個元素，分別規(guī)定煤礦組織機(jī)構(gòu)、安全投入、考核與獎懲機(jī)制和安全文化建設(shè)等，確保體系各項(xiàng)要求的有效落地。

神華煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系五部分包含28個子系統(tǒng)、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運(yùn)行效率，我們還配套開發(fā)了信息化管理系統(tǒng)，作為煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的運(yùn)行平臺。

三、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的重要作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團(tuán)公司多次舉辦了各個層次的培訓(xùn)班和經(jīng)驗(yàn)交流會，并建立了強(qiáng)有力的考核獎懲機(jī)制。采用了子分公司月度、季度考核和集團(tuán)公司年考核相結(jié)合的動態(tài)考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養(yǎng)和建立了一支近千人的體系培訓(xùn)老師隊(duì)伍和一支600余人的體系審核員隊(duì)伍，有效地推動了體系的實(shí)施，目前體系已在神華煤礦全部落地。

經(jīng)過幾年的應(yīng)用實(shí)踐，我們總結(jié)體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責(zé)任落到了實(shí)處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，但由于責(zé)任不具體、可操作性不強(qiáng)，安全生產(chǎn)責(zé)任制沒有真正落到實(shí)處。推行體系后，各礦依據(jù)體系設(shè)計的一系列考核指標(biāo)，將各項(xiàng)安全工作責(zé)任分解落實(shí)到了礦領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和崗位員工頭上，每項(xiàng)安全工作“誰主管、誰主抓、誰負(fù)責(zé)”分工清楚，每個領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)幾個元素，每個員工負(fù)責(zé)幾項(xiàng)工作，責(zé)任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實(shí)現(xiàn)了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實(shí)行分級管理。一類是系統(tǒng)性危險源管控。以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實(shí)整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區(qū)隊(duì)、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴(yán)格執(zhí)行，防范一般事故的發(fā)生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風(fēng)險評估確定安全管理的重點(diǎn)；通過管理標(biāo)準(zhǔn)的引入確定安全管理的依據(jù)和尺度；通過管理措施的制定確定達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的途徑和方法。最終達(dá)到員工自主管理的目的，切實(shí)解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實(shí)現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)。這套體系以PDCA為運(yùn)行模式，風(fēng)險辨識與管理在PDCA循環(huán)運(yùn)行中不斷重復(fù)完善，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實(shí)整改責(zé)任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機(jī)制，使隱患排查治理制度化和常態(tài)化，切實(shí)把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。體系自身也在體系策劃、體系運(yùn)行、體系考核評審和體系改進(jìn)的PDCA循環(huán)中，不斷完善，持續(xù)改進(jìn)。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關(guān)口前移。我們以前的管理是以結(jié)果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風(fēng)險評估提前想到過程中會發(fā)生什么，通過過程控制盡量讓其少發(fā)生或者不發(fā)生。這套體系從煤礦設(shè)計開始，覆蓋了礦井建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報廢的全過程。體系746項(xiàng)考核指標(biāo)中，過程性指標(biāo)有482項(xiàng)，占到64.6%，依靠嚴(yán)格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實(shí)用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達(dá)幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風(fēng)險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點(diǎn)管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓(xùn)的針對性更強(qiáng)。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)做到了，就能確保安全。例如，采煤司機(jī)在完成“割煤”任務(wù)時，需要按照7條標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范操作，管理人員按照8項(xiàng)措施去管，確保標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學(xué)有重點(diǎn)、干有標(biāo)準(zhǔn)，管理人員責(zé)任明確、管有措施。

（六）體系具有普遍的適用性。風(fēng)險預(yù)控管理體系是針對煤礦行業(yè)特點(diǎn)的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。只不過對于條件復(fù)雜的煤礦，危險源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實(shí)踐證明，對于風(fēng)險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。

神華集團(tuán)公司推行煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產(chǎn)總體水平持續(xù)提高。2007到2011年，連續(xù)五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團(tuán)百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現(xiàn)場安全狀況持續(xù)改善。如原來基礎(chǔ)條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011有7家達(dá)到煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化國家級；三是各子分公司安全管理業(yè)績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)煤炭生產(chǎn)零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強(qiáng)，員工不安全行為發(fā)生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風(fēng)險預(yù)控管理體系實(shí)踐時間還不算長，體系應(yīng)用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實(shí)施工作中，繼續(xù)努力改