第一篇：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范 管理要素及要求 1.1 總要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。

1.2 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，方針應(yīng)： a)經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

b)明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)；

c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾； d)體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求； e)針對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； f)形成文件，實(shí)施并保持；

g)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任； h)可為相關(guān)方所獲取；

i)定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 1.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并確保：

a)危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)； b)辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

c)對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

——采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

d)工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；

e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保： a)對(duì)所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符； ——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)。b)在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄： ——新改擴(kuò)項(xiàng)目前；

——新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；

——為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前； ——執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前； ——執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前； ——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；

——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。1.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

a)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定；

b)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序； c)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則； d)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；

e)煤礦應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

1.3.4 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： a)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確； b)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

c)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

1.3.5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

a)針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； b)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

1.3.6 風(fēng)險(xiǎn)控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

a)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

b)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

c)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

d)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

e)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，應(yīng)編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

1.3.7 信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

a)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

b)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； c)員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

d)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報(bào)，并組織班后或作業(yè)后評(píng)估，并留有記錄。

1.4 保障管理 1.4.1 組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程； b)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

1.4.2 制度保障

a)煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

——各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

——有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

b)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

——煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

——每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

——及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方； ——資料齊全完善，有目錄清單。

c)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： ——有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

——與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

1.4.3 技術(shù)保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險(xiǎn)源。并符合：

a)應(yīng)優(yōu)先采用國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施； b)應(yīng)針對(duì)煤礦具體實(shí)際制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)方案。

1.4.4 資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實(shí)施和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

a)煤礦應(yīng)對(duì)安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；

b)安全專(zhuān)項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則，確保專(zhuān)款專(zhuān)用；

c)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。

1.4.5 安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

a)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；

b)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

c)全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

1.5 員工不安全行為管理 1.5.1 員工準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： a)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

b)明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。1.5.2 員工不安全行為分類(lèi)

煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的員工不安全行為進(jìn)行分類(lèi)，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類(lèi)應(yīng)：

a)具體、有針對(duì)性； b)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行。

1.5.3 員工崗位規(guī)范

在員工不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

a)種類(lèi)齊全；

b)明確各崗位工作任務(wù)；

c)規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具； d)明確各崗位安全管理職責(zé)； e)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。

1.5.4 不安全行為控制措施

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

a)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類(lèi)因素； c)針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

1.5.5 員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

a)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度； b)有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；

c)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。d)每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告；

e)每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；

f)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)； g)明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期； h)對(duì)員工不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)； i)建立員工培訓(xùn)信息檔案；

j)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告； k)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

l)對(duì)參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳； m)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄。

1.5.6 員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)員工不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

a)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； b)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

c)對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

1.5.7 員工檔案

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保： a)所有在崗員工的檔案齊全；

b)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）； c)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

1.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 1.6.1 通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

a)礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；

b)風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損；

c)礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，應(yīng)滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求；

d)風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；

e)按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

f)局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

g)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)能夠連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)。

1.6.2 瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點(diǎn)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

——明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施； ——嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治； b)煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

——有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求； ——每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；

——相關(guān)入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀； ——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

——瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)；

c)煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；

——排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

——臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志； ——長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進(jìn)行封閉；

d)開(kāi)采有煤塵爆炸危險(xiǎn)煤層的礦井，應(yīng)采取隔爆措施，并應(yīng)：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚；

——在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

——對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；

e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：

——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對(duì)抽采系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效； ——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施； ——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；

——礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。

1.6.3 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。

有突出危險(xiǎn)的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門(mén)按管理權(quán)限組織防突專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收；未通過(guò)驗(yàn)收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。

防突管理應(yīng)確保：

a)突出礦井應(yīng)對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；

b)堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則。對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，優(yōu)先采取開(kāi)采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必保、應(yīng)抽盡抽、效果達(dá)標(biāo)； ——區(qū)域綜合防突措施包括：

? 區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)； ? 區(qū)域防突措施； ? 區(qū)域措施效果檢驗(yàn)； ? 區(qū)域驗(yàn)證；

——局部綜合防突措施包括：

? 工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗(yàn)； ? 安全防護(hù)措施；

c)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取工作面防突措施，并進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)證實(shí)措施有效后，即判定為無(wú)突出危險(xiǎn)工作面；當(dāng)措施無(wú)效時(shí)，仍為突出危險(xiǎn)工作面，應(yīng)采取補(bǔ)充防突措施，并再次進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)，直到措施有效。無(wú)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)在采取安全防護(hù)措施并保留足夠的突出預(yù)測(cè)超前距或防突措施超前距的條件下進(jìn)行采掘作業(yè)；

d)石門(mén)和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開(kāi)始到穿過(guò)煤層進(jìn)入頂（底）板2m（最小法向距離）的過(guò)程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專(zhuān)項(xiàng)防突設(shè)計(jì)，報(bào)煤礦企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

e)有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門(mén)揭煤和煤巷掘進(jìn)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)，應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠的反向風(fēng)門(mén)，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠(yuǎn)距離爆破安全防護(hù)措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。

1.6.4 防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足： a)礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道： ——主要進(jìn)風(fēng)大巷； ——主要回風(fēng)大巷； ——主要運(yùn)輸巷；

——帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點(diǎn)。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

——采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進(jìn)巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）；

——多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)； ——運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處； ——主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。

c)下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

——采煤機(jī)； ——液壓支架；

——綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)。d)防塵基礎(chǔ)管理完善: ——及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度；

——采煤工作面應(yīng)按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

1.6.5 防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保： a)防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

b)新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，應(yīng)對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，每年對(duì)所開(kāi)采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定； c)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； d)防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

——有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

1.6.6 通風(fēng)安全監(jiān)控管理

煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)控制。安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

b)甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實(shí)時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

c)當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷相關(guān)工作場(chǎng)所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，人員應(yīng)撤至安全地點(diǎn)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)； d)定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷； e)相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

1.6.7 采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

a)采掘設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并體現(xiàn)安全高效的原則；

b)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；

c)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)措施； d)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效； e)對(duì)采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護(hù)的煤層巷道頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；

f)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通； g)開(kāi)采沖擊地壓煤層：

——應(yīng)編制專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì),并制定專(zhuān)項(xiàng)防治措施；

——應(yīng)做好預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。

1.6.8 爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

——爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；

——有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志； ——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

1.6.9 地測(cè)管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

a)礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；

b)在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

c)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》規(guī)定或工程要求；

d)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)； e)對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

1.6.10 防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

a)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

b)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要；

c)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)；

d)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；

e)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； f)防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

1.6.11 供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

a)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線(xiàn)路。當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時(shí)，另一回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；礦井的兩回路電源線(xiàn)路上都不應(yīng)分接任何負(fù)荷；

b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電； c)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

d)煤礦機(jī)電設(shè)備應(yīng)具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件；

e)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線(xiàn)保護(hù)、漏電保護(hù)、防雷電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。f)大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)措施； g)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

h)確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

i)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

j)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

1.6.12 運(yùn)輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

a)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠； 上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、斜井擋車(chē)裝置及跑車(chē)防護(hù)裝置、機(jī)車(chē)行車(chē)保護(hù)、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

b)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測(cè)試；

c)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

d)運(yùn)輸線(xiàn)路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)； e)車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； f)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范； g)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

1.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理

a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保： ——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求；

——定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠； ——新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應(yīng)符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)； ——壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證； ——建立壓力容器管理臺(tái)帳；

——定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝置；

——?dú)馄坑蟹勒鹉z圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

1.6.14 其它要求

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時(shí)符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》等相關(guān)要求。

1.7 綜合管理 1.7.1 煤礦準(zhǔn)入管理

1.7.1.1 煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)： a)符合GB 50215-2005及國(guó)家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； b)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。

1.7.1.2 煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：

a)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

b)確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則； c)確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； d)保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

1.7.1.3 煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

1.7.2 應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。1.7.2.1 煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

a)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對(duì)性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案；

b)嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂； c)確保所有員工都經(jīng)過(guò)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；

d)確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；

e)至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告； f)確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

g)煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。1.7.2.2 煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

a)每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、公布；

b)每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

c)所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

d)急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

f)井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；

g)有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。1.7.2.3 煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

a)在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

b)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

c)根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報(bào)告；

d)對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；

e)定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

1.7.3 消防管理

1.7.3.1 煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

a)煤礦建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工、使用應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)消防法》規(guī)定；

b)依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符；

c)消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用； d)消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

e)消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求； f)有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； g)對(duì)所有的消防器材應(yīng)進(jìn)行編號(hào)； h)建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

i)滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)； j)消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材； k)有消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度；

l)建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。1.7.3.2 煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：

a)制定年度消防演習(xí)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施； b)有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單應(yīng)張貼公布； c)所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。1.7.3.3 煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：

a)利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳； b)定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

c)確保消防急救電話(huà)和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

1.7.3.4 煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機(jī)制，完善重點(diǎn)部位定期檢查制度，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進(jìn)行整改。

第二篇：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

筠連縣新田煤業(yè)有限責(zé)任公司

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

筠連縣新田煤業(yè)有限責(zé)任公司

2016年1月

第一章 總則

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本制度。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

礦井建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦必須組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域;

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符;

(2)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi);

(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài);

(4)采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí);

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定;

(2)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象礦井應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;

(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則;

(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;

(5)礦井應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

礦井應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

(1)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;

(2)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠;

(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

礦井應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

(1)針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

礦井應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

(1)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合規(guī)定;

(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);

(3)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施;

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

礦井應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審;

(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;

(3)員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員;

(4)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

礦井應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

(1)建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析;

(2)對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全;

(3)按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保;

(4)有煤礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

八、工余安全健康管理

礦井應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

(1)定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施;

(3)鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

礦井應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

礦井應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

(1)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

礦井安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦礦長(zhǎng)承擔(dān)。

礦井管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

二、制度保障

1、礦井應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

(1)各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、礦井應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

(1)相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;

(2)每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告;

(3)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;

(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、礦井應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

(1)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件;

(4)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng);

(5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

礦井應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案;

(2)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo);

(3)全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

第四章 人員不安全行為管理

礦井應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

(1)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

(2)明確員工準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識(shí)別與梳理

礦井應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

(1)全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性;

(2)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

(1)種類(lèi)齊全;

(2)明確各崗位工作任務(wù);

(3)規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責(zé);

(5)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);

(6)確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

礦井應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

(1)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類(lèi)因素;

(3)針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

礦井應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

(1)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度;

(2)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等)；

(3)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。

(4)每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;

(5)每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;

(6)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā);

(7)明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期;

(8)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn);

(9)建立員工培訓(xùn)信息檔案;

(10)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;

(11)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū);

(12)對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳;

(13)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

礦井應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

(1)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員;

(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;

(3)對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

七、員工檔案

礦井應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄);

(3)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

礦井應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

(1)采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常;

(2)采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(3)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性;

(4)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;

(5)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效;

(6)對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷;

(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測(cè)管理

礦井應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

(1)礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范;

(2)在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí);

(3)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí);

(5)對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水(沙)、建(構(gòu))筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

三、防治水管理

礦井應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

(1)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;

(2)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要;

(3)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào);

(4)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查;

(5)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全;

(6)防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

(1)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線(xiàn)段;

(2)井下中央變電所主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、安全監(jiān)控室全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電;

(3)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(4)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線(xiàn)保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

(5)大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;

(6)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求;

(9)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

礦井應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

(1)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、急停、拉線(xiàn)、速度、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

(2)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn);

(3)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求;

(4)運(yùn)輸線(xiàn)路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù);

(5)車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求;

(6)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范;

(7)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理

1、煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

(1)壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求;

(2)定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠;

(3)新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn);

(4)輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定;

(5)有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：

(1)建立壓力容器管理辦法;

(2)有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn);

(3)壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證;

(4)建立壓力容器管理臺(tái)帳;

(5)定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn);

(6)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

七、通風(fēng)管理

礦井應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

(1)礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，帶區(qū)和工作面應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷;

(2)風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;

(3)礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求;

(4)風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求;

(5)按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定;

(6)局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng);

(7)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí);

(8)通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。

八、監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

礦井應(yīng)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

(1)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào);

(2)瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài);

(3)當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào);

(4)定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷;

(5)相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

九、瓦斯管理

礦井應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

(1)明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位;

(2)根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施;

(3)嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治;

2、煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

(1)有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求;

(2)每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定;

(3)相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀;

(4)瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口;

(5)瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班;

(6)瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

(7)每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

3、煤礦應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

(1)有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放;

(2)排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌;

(3)每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記;

(4)臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志;

(5)長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、煤礦應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚;

(2)在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚;

(3)對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

5、高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定和《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》，并按周期對(duì)抽放系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效;

(2)地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施;

(3)凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采;

(4)礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行;

(5)掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

十、防滅火管理

礦井應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

1、防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對(duì)煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定;

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖;

(2)及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填;

(3)有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定;

(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

十一、防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：

(1)主要進(jìn)風(fēng)大巷;

(2)主要回風(fēng)大巷;

(3)主要運(yùn)輸巷;

(4)帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷;

(5)采掘工作面所屬各巷道;

(6)煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口;

(7)轉(zhuǎn)載點(diǎn);

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

(1)采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘進(jìn)巷道(在距迎頭50~200m范圍內(nèi));

(3)多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi);

(4)運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處;

(5)帶區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi);

(6)主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷;

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

(1)截煤機(jī);

(2)液壓支架;

(3)錨噴機(jī);

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

(1)及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;

(2)按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo);

(3)預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善;

(4)綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

十二、爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

(1)爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記;

(2)有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定;存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志;

(3)發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;

(4)爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定;

(5)爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章 綜合管理

礦井應(yīng)規(guī)范煤礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過(guò)程和全方位。

一、煤礦準(zhǔn)入管理

礦井在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：

(1)符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求;

(2)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。

煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：

(3)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范;

(4)確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則;

(5)確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì);

(6)保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

二、應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

1、煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

(1)根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》;

(2)嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂;

(3)確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn);

(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序;

(5)至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告;

(6)確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì);

(7)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

(8)每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;

(9)每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn);

(10)所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí);

(11)急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全;

(12)有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表;

(13)井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí);

(14)有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、礦井應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

(1)在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄;

(2)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié);

(3)根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》;

(4)對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布;

(5)定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

三、消防管理

礦井應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

1、礦井應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

(1)依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配置與標(biāo)準(zhǔn)相符;

(2)消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞;不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn);

(4)消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求;

(5)有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表;

(6)對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào);

(7)建立了消防設(shè)施定期檢查制度;

(8)滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù);

(9)消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材;

(10)有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》;

(11)建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：

(1)制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施;

(2)有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布;

(3)所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：

(1)利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳;

(2)定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn);

(3)確保消防急救電話(huà)和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

四、職業(yè)健康管理

礦井應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

(1)作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求;

(2)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

(3)員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目;

(4)有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

(1)對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

(2)有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作;

(3)定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;

(4)每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議;

(5)對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置;

(6)員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查;

(7)定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

五、環(huán)境保護(hù)管理

煤礦應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

(1)制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查;

(2)規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí);

(3)嚴(yán)格落實(shí)煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施;

(4)對(duì)煤礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求;

(5)確保煤礦噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施;

(6)對(duì)煤礦固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理;

(7)規(guī)范煤礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。

六、手工工具管理

礦井應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具檢查清單;

(2)自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn);

(3)不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套;

(4)集體手工工具由專(zhuān)人管理;

(5)有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換;

(6)在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶;

(7)用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求;

(8)對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

(9)有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計(jì)量器具管理

礦井應(yīng)建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保：

(1)定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄;

(2)計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全;

(3)計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。

八、登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》;

(2)高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求;

(3)梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求;

(4)行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定;

(5)爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》;

(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;

(7)高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。

九、起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：

(1)新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證;

(2)所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記;

(3)按國(guó)家相關(guān)規(guī)定定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn);

(4)所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷;

(5)吊鉤安全閂應(yīng)完好;

(6)定期對(duì)起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查;

(7)起重作業(yè)人員持證上崗;

(8)高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，無(wú)非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng);

(9)固定起重作業(yè)場(chǎng)所張貼了起重指揮手勢(shì)示意圖。

十、標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

礦井應(yīng)建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

(1)對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板;

(2)井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行;

(3)工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看;

(4)消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志;

(5)噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好;

(6)所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí);

(7)危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志;

(8)固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí);

(9)地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線(xiàn)指示標(biāo)志;

(10)倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線(xiàn)分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí);

(11)設(shè)備有標(biāo)有最大載荷(負(fù)荷)的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

十一、施工單位管理

1、煤礦應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

(1)制訂施工單位管理制度和辦法;

(2)在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì);

(3)要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押;

(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;

(5)確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì);

(6)確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程;

(7)保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗;

(8)每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

2、煤礦應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

(1)對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查;

(2)確?，F(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè);

(3)定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查;

(4)確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第七章 檢查、審核與評(píng)審

一、檢查

1、礦井應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

(1)涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求;

(2)結(jié)合煤礦自身特點(diǎn);

(3)符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);

2、煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：

(1)系統(tǒng)、全面;

(2)重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源;

(3)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯;

3、煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

(1)分析其產(chǎn)生的原因;

(2)按照不符合的處理程序予以糾正;

(3)重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

二、審核

礦井企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

(1)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng);

(2)由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行;

(3)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施;

(4)及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施;

(5)對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。

注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。

三、管理評(píng)審

礦井應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

(1)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià);

(2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素;

(3)評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況;

(4)將評(píng)審結(jié)果形成文件。

第三篇：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

河南地方煤炭集團(tuán)西村永發(fā)煤業(yè)有限公司

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

二○一三年六月

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

第一章 總則

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，達(dá)到人、機(jī)、環(huán)、管的最佳匹配，以預(yù)防各類(lèi)事故的發(fā)生，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本制度。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域;

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符;(2)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi);(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài);(4)采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí);

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定;(2)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象各煤礦應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則;(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;(5)各煤礦應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

(1)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;(2)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠;(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制(1)針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法;(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

(1)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式;(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);(3)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施;(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審;(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;(3)員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員;

(4)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

(1)建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析;(2)對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全;(3)按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保;(4)有投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

八、工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

(1)定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;(2)組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施;(3)鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

(1)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

二、制度保障

1、建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

(1)各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工;(2)有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

(1)相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;(2)每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告;(3)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

(1)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;(3)作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件;(4)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng);(5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案;(2)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo);(3)全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

第四章 人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為：(1)明確崗位設(shè)臵要求和崗位需求計(jì)劃;(2)明確員工準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識(shí)別與梳理

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

(1)全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性;(2)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

(1)種類(lèi)齊全;(2)明確各崗位工作任務(wù);(3)規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具;(4)明確各崗位安全管理職責(zé);(5)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);(6)確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

(1)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征;(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類(lèi)因素;(3)針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

(1)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度;(2)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等);(3)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。(4)每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;(5)每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;(6)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā);(7)明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期;(8)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn);(9)建立員工培訓(xùn)信息檔案;(10)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;(11)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū);(12)對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳;(13)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄;(14)新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

(1)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員。(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;(3)對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

七、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：(1)所有在崗員工的檔案齊全;(2)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄);(3)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

(1)采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常;(2)采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn);(3)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性;(4)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;(5)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效;

(6)對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷;(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測(cè)管理

建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

(1)礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范;(2)在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí);(3)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí);(5)對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水(沙)、建(構(gòu))筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

三、防治水管理

準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

(1)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要;(3)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào);(4)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查;

(5)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全;(6)防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

(1)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線(xiàn)段;(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永 久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電;(3)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)臵符合設(shè)計(jì)及相關(guān) 規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn);(4)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠;注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線(xiàn)保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。(5)大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;(6)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度;(7)確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明;(8)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求;(9)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

各煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

(1)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠;注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線(xiàn)、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

(2)各種運(yùn)輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn);(3)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶(軌道)、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求;(4)運(yùn)輸線(xiàn)路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù);(5)車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)臵和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求;(6)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范;(7)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理：

1、煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：(1)壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求;(2)定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠;(3)新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn);(4)輸送管路設(shè)施布臵符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定;(5)有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：(1)建立壓力容器管理辦法;

(2)有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn);(3)壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證;(4)建立壓力容器管理臺(tái)帳;(5)定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn);(6)移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標(biāo)記》相一致;(7)不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝臵;(8)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

七、通風(fēng)管理

建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

(1)礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷;(2)風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;(3)礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求;(4)風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求;(5)按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定;(6)局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng);

(7)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí);(8)通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。

八、監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

(1)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào);(2)瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài);(3)當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào);(4)定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷;(5)相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

九、瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

(1)明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位;(2)根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施;(3)嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治;

2、煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

(1)有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求;(2)每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定;(3)相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀;(4)瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口;(5)瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班;(6)瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)臵及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;(7)每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

3、煤礦應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

(1)有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放;(2)排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)臵警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌;(3)每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記;(4)臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)臵柵欄、警示標(biāo)志;(5)長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、煤礦應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)臵主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)臵輔助隔爆水棚;(3)對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

十、防滅火管理

各煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

1、防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對(duì)煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定;

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖;

(2)及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填;

(3)有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定;

(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

十一、防塵管理

建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)臵防塵灑水管道：

(1)主要進(jìn)風(fēng)大巷;

(2)主要回風(fēng)大巷;

(3)主要運(yùn)輸巷;

(4)帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷;

(5)采掘工作面所屬各巷道;

(6)煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口;

(7)轉(zhuǎn)載點(diǎn);

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)臵凈化水幕：

(1)采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘進(jìn)巷道(在距迎頭50-200m范圍內(nèi));

(3)多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi);

(4)運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處;

(5)采區(qū)、盤(pán)區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi);

(6)主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷;

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：

(1)采煤機(jī);

(2)液壓支架;

(3)綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī);

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

(1)及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;

(2)按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo);

(3)預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善;

(4)綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

十三、爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

(1)爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)臵渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入檢驗(yàn)和登記;

(2)有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定;存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志;

(3)發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;

(4)爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定;

(5)爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章 綜合管理

規(guī)范煤礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過(guò)程和全方位。

一、煤礦準(zhǔn)入管理

各煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：

(1)符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求;

(2)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工。

(3)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范;

(4)確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則;

(5)確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì);

(6)保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

二、應(yīng)急與事故管理

制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

1、煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

(1)根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》;

(2)嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂;

(3)確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn);

(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序;

(5)至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告;

(6)確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì);

(7)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)，煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理。

(8)每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;

(9)每年至少有80%的員工接受急救培訓(xùn);

(10)所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配臵急救箱，急救箱應(yīng)放臵在合適的位臵并進(jìn)行標(biāo)識(shí);

(11)急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全;

(12)有急救箱配臵分布圖及急救用品明細(xì)表;

(13)井下設(shè)臵的急救箱、隔離式自救器等設(shè)臵位臵有明顯的標(biāo)識(shí);

(14)有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、各煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

(1)在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄;

(2)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處臵結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié);

(3)根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》;(4)對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布;(5)定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

三、消防管理

各煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

1、各煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

(1)依據(jù)《建筑滅火器配臵設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配臵與標(biāo)準(zhǔn)相符;

(2)消防器材放臵處有反光功能的標(biāo)志牌，放臵位臵不得它用;

(3)消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞;不應(yīng)設(shè)臵在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn);

(4)消火栓的設(shè)臵符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求;

(5)有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表;

(6)對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào);

(7)建立了消防設(shè)施定期檢查制度;

(8)滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù);

(9)消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材;

(10)有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》;

(11)建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：

(1)制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施;

(2)有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布;

(3)所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：

(1)利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳;

(2)定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn);

(3)確保消防急救電話(huà)和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

四、職業(yè)健康管理

各煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

(1)作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求;

(2)各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

(3)員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目;

(4)有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)臵能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

(1)對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;

(2)有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作;(3)定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;

(4)每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議;

(5)對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安臵;

(6)員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查;

(7)定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

五、環(huán)境保護(hù)管理

煤礦應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

(1)制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查;

(2)規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設(shè)臵防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝臵，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí);

(3)嚴(yán)格落實(shí)煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施;

(4)對(duì)煤礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求;

(5)確保煤礦噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施;

(6)對(duì)煤礦固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理;

(7)規(guī)范煤礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。

六、手工工具管理

各煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具檢查清單;

(2)自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn);

(3)不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套;

(4)集體手工工具由專(zhuān)人管理;

(5)有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換;

(6)在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶;

(7)用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求;

(8)對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

(9)有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計(jì)量器具管理

各煤礦應(yīng)建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保：

(1)定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄;

(2)計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全;

(3)計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。

八、登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》;

(2)高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求;

(3)梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求

(4)行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定;(5)爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》;(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;(7)高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。

十、標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

各煤礦應(yīng)建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)臵、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

(1)對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板;(2)井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行;(3)工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)臵應(yīng)便于作業(yè)人員觀看;(4)消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志;(5)噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好;(6)所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí);(7)危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志;(8)固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布臵圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí);(9)地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線(xiàn)指示標(biāo)志;(10)倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線(xiàn)分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí);(11)設(shè)備有標(biāo)有最大載荷(負(fù)荷)的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

十一、施工單位管理

1、煤礦應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

(1)制訂施工單位管理制度和辦法;(2)在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì);(3)要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押;(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;

(5)確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì);(6)確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程。

(7)保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗;(8)每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

2、煤礦應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：(1)對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查;(2)確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè);(3)定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查;(4)確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第七章 檢查、審核與評(píng)審

一、檢查

1、各煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

(1)涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求;(2)結(jié)合煤礦自身特點(diǎn);(3)符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);

2、煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：

(1)系統(tǒng)、全面;(2)重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源;(3)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯;

3、煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

(1)分析其產(chǎn)生的原因;

(2)按照不符合的處理程序予以糾正;

(3)重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

二、審核

各煤礦企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

(1)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng);(2)由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行;(3)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施;(4)及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施;(5)對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。

三、管理評(píng)審

各煤礦應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

(1)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià);(2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素;

(3)評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況;(4)將評(píng)審結(jié)果形成文件。

第四篇：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度

第一章總則

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本制度。

第二章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域;

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符;

(2)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi);

(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài);

(4)采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí);

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定;

(2)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象各煤礦應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;

(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則;

(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;

(5)各煤礦應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

(1)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;

(2)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠;

(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

(1)針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

各煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

(1)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式;

(3)制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);

(3)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施;

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審;

(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;

(3)員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員;

(4)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

各煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

(1)建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析;

(2)對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全;

(3)按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保;

(4)有煤礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

八、工余安全健康管理

各煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

(1)定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施;

(3)鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

第三章保障管理

各煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

各煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

1)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

二、制度保障

1、各煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

(1)各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

(1)相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;

(2)每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告;

(3)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;

(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

(1)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件;

(4)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng);

(5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案;

(2)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo);

(3)全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

第四章人員不安全行為管理

各煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：(1)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃;

(2)明確員工準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識(shí)別與梳理

各煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

(1)全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性;

(2)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

(1)種類(lèi)齊全;

(2)明確各崗位工作任務(wù);

(3)規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責(zé);

(5)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);

(6)確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

各煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

(1)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類(lèi)因素;

(3)針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

各煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

(1)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度;

(2)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等);

(3)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。

(4)每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;

(5)每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;

(6)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā);

(7)明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期;

(8)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn);

(9)建立員工培訓(xùn)信息檔案;

(10)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;

(11)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū);

(12)對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳;

(13)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

各煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

(1)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員;(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;

(3)對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

七、員工檔案

各煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄);

(3)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

各煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

(1)采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常;

(2)采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(3)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性;

(4)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;

(5)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效;

(6)對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷;

(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測(cè)管理

各煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

(1)礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范;

(2)在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí);

(3)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí);

(5)對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水(沙)、建(構(gòu))筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

三、防治水管理

各煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

(1)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要;

(3)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào);

(4)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查;

(5)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全;

(6)防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

(1)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線(xiàn)段;

(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電;

(3)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(4)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線(xiàn)保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

(5)大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施;

(6)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求;

(9)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

各煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

(1)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線(xiàn)、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

(2)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn);

(3)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶(軌道)、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求;

(4)運(yùn)輸線(xiàn)路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù);

(5)車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求;

(6)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范;

(7)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

第五篇：煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

1、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系簡(jiǎn)介

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團(tuán)于2005年立項(xiàng),組織中國(guó)礦業(yè)大學(xué)等國(guó)內(nèi)6家研究機(jī)構(gòu)共同研發(fā)，在百余個(gè)煤礦試點(diǎn)運(yùn)行并取得較好成效的一套現(xiàn)代科學(xué)的煤礦安全生產(chǎn)管理方法。這套管理體系以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，通過(guò)制定針對(duì)性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，達(dá)到“人、機(jī)、環(huán)、管”的最佳匹配，從而實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。其核心是通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確煤礦安全管理的對(duì)象和重點(diǎn)；通過(guò)保障機(jī)制，促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行；通過(guò)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，使危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)。經(jīng)過(guò)神華集團(tuán)等煤炭企業(yè)3年多的試點(diǎn)證明，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系理念先進(jìn)、行之有效，具有科學(xué)性、先進(jìn)性和實(shí)用性。體系總結(jié)構(gòu)

AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范》2011年7月12日發(fā)布，2011年12月1日實(shí)施。包含8個(gè)部分，46個(gè)要素和若干具體指標(biāo)。

1、總體要求

2、安全預(yù)控管理總體方針

3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

4、保障管理

5、員工不安全行為管理

6、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

7、綜合管理

8、檢查、審核與評(píng)審

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的特點(diǎn)

1、通用性：

《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》給出的一套煤礦安全管理的流程與規(guī)范，具有通用性，不僅適應(yīng)于地質(zhì)條件好的的煤礦，也適應(yīng)于地質(zhì)條件差的煤礦。當(dāng)然地質(zhì)條件好、裝備優(yōu)良、人員素質(zhì)高等有利因素更有利于滿(mǎn)足《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》的要求，但面臨安全諸多不利條件的煤礦，通過(guò)《規(guī)范》的實(shí)施，同樣可以提高其安全管理的科學(xué)性、系統(tǒng)性，可以規(guī)范其管理流程，可以在既定的條件下提高其安全管理績(jī)效。

2、針對(duì)性、特殊性：

《規(guī)范》提出目的就是為了減少煤礦安全事故的發(fā)生、降低百萬(wàn)噸死亡率、提高我國(guó)的煤礦安全水平，因此《規(guī)范》的條款是針對(duì)煤礦的，不適應(yīng)于其它行業(yè)，具有一定的特殊性。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的特點(diǎn)

3、科學(xué)性、系統(tǒng)性：

整個(gè)規(guī)范是圍繞“危險(xiǎn)源管控”建立的，而危險(xiǎn)源的辨識(shí)又是基于“事故機(jī)理”展開(kāi)的，因此《規(guī)范》是科學(xué)的；《規(guī)范》不僅強(qiáng)調(diào)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)管控，還強(qiáng)調(diào)煤礦應(yīng)明確安全管理方針與目標(biāo)、應(yīng)建立健全相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、應(yīng)加強(qiáng)安全文化建設(shè)等，以實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的系統(tǒng)管控。

4、“本質(zhì)”安全性：

《規(guī)范》的終極目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“人”、“機(jī)”、“環(huán)”、“管”的本質(zhì)安全、打造“本質(zhì)安全”礦井。也就是即使“人”、“機(jī)”、“環(huán)”、“管”中的 任何一個(gè)因素出現(xiàn)了安全問(wèn)題，但由于另外其它三個(gè)因素的本質(zhì)安全性，也不會(huì)導(dǎo)致傷亡事故的發(fā)生。當(dāng)然這是一個(gè)終極目標(biāo)，現(xiàn)階段由于各種因素的制約，煤礦還無(wú)法做到，但是通過(guò)《規(guī)范》的有效實(shí)施，將使煤礦逐步接近“本質(zhì)安全”，最終實(shí)現(xiàn)零傷亡。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的特點(diǎn)

5、全員、全過(guò)程、持續(xù)改進(jìn)、長(zhǎng)久性：

與《質(zhì)量管理體系》、《環(huán)境管理體系》、《職業(yè)健康管理體系》等管理體系的理念一樣，所有的員工都應(yīng)參與，所有的過(guò)程都應(yīng)覆蓋，應(yīng)確保方針、目標(biāo)、管理流程、管理方法等持續(xù)改進(jìn)，應(yīng)確保通過(guò)《規(guī)范》的有效實(shí)施，建立煤礦安全管理的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)煤礦的長(zhǎng)治久安！

為什么要推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

一、煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。

1.與世界先進(jìn)國(guó)家相比，安全水平差距較大。目前，美、英、德、澳等國(guó)已基本消滅重大死亡事故，澳大利亞每生產(chǎn)1億噸煤的事故死亡人數(shù)僅1人。同美國(guó)、南非、俄羅斯、波蘭和印度相比，我們百萬(wàn)噸死亡率是美國(guó)的幾十倍，是同樣發(fā)展中國(guó)家印度的五倍。2.當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)煤礦業(yè)的安全要求越來(lái)越高 在國(guó)際社會(huì)眼中，礦難就是中國(guó)的代名詞。國(guó)內(nèi)民眾和媒體對(duì)煤礦事故的關(guān)注度越來(lái)越高。黨和國(guó)家對(duì)煤礦安全越來(lái)越重視。

煤礦從業(yè)人員及其家庭對(duì)煤礦安全期望越來(lái)越大。

二、影響煤礦安全的客觀和主觀因素沒(méi)有得到徹底解決。

（一）客觀因素：

1.煤層賦存條件復(fù)雜，開(kāi)采條件較美、英、澳、印等國(guó)家相比，差異 較大，適合露天開(kāi)采的儲(chǔ)量?jī)H占總儲(chǔ)量的7%。2.不具備安全生產(chǎn)條件小煤窯眾多。

3.行業(yè)總體裝備水平落后，機(jī)械化和自動(dòng)化程度不高。與國(guó)外相比，差距較大。

4.安全監(jiān)管相對(duì)薄弱。主要手段是依靠下達(dá)考核指標(biāo)，以罰代管，沒(méi)有過(guò)程控制。

（二）主觀因素：

1、安全第一，預(yù)防為主的方針沒(méi)有落實(shí)到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理意識(shí)。

3、管理手段與安全工作“全方位、全過(guò)程、全員參與”的特征不匹配。

4、安全責(zé)任制不健全。

5、對(duì)人員的安全需求關(guān)注不足。不重視安全培訓(xùn)。

三、當(dāng)前安全管理中存在的突出問(wèn)題主要有：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位安全措施執(zhí)行不到位。

2、人員安全意識(shí)不強(qiáng)，安全知識(shí)不足。

3、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督不到位。安全責(zé)任制嚴(yán)不起來(lái)，落實(shí)不下去等等。只要抓好重大系統(tǒng)性危險(xiǎn)源管控，就能防止重大事故的發(fā)生。只要將崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行到位，就能防止零打碎敲的事故發(fā)生

安全管理歷程

安全管理的發(fā)展經(jīng)歷了經(jīng)驗(yàn)管理、制度管理的階段，現(xiàn)在上升到了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的階段。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體現(xiàn)了現(xiàn)代安全管理的核心，是安全管理向最高級(jí)階段文化管理邁進(jìn)的基石。

經(jīng)驗(yàn)管理 低級(jí)階段 制度管理 目前的管理手段 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 科學(xué)管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理與制度管理的對(duì)比

制度管理是傳統(tǒng)管理模式，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理）是現(xiàn)代管理模式

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)涵是：以危險(xiǎn)源辨識(shí)為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以“冰山理論”為理論基礎(chǔ)，以PDCA閉環(huán)管理為運(yùn)行模式的一種科學(xué)的、系統(tǒng)的、可持續(xù)改進(jìn)的管理體系。其理念為“所有意外均可避免，所有危險(xiǎn)均可控制”，每項(xiàng)工作首先關(guān)注安全，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，排查不安全因素,制定最合適的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，把風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理體系特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)式的管理、是反映式、被動(dòng)的管理、是“處方”式的管理，注重最終效果，發(fā)生事故后深度嚴(yán)厲追究管理者的責(zé)任。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系特點(diǎn)是源頭管理、未遂管理、是在做全面的體檢，是超前預(yù)控管理、突出事前、事中的過(guò)程管理、注重風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程和效果，依靠機(jī)制、依靠流程、突出科學(xué)、系統(tǒng)、完整、閉合性；突出全員、全過(guò)程、持續(xù)改進(jìn)、長(zhǎng)久性，是主動(dòng)管理、全員參與的自主管理、是閉合管理、持續(xù)改進(jìn)管理，更具有針對(duì)性、簡(jiǎn)單性 通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)，可以明確管理的對(duì)象； 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以明確管理的重點(diǎn)；

通過(guò)危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，可以明確管理的薄弱環(huán)節(jié)； 通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)和流程，可以明確管理的依據(jù)和途徑； 通過(guò)安全文化的引領(lǐng)，可以有效地促使員工由“要我安全”向“我要安全、我會(huì)安全、我能安全”轉(zhuǎn)變；

通過(guò)嚴(yán)格考核，能夠解決責(zé)任制落實(shí)不到位的問(wèn)題。

科學(xué)的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信息化管理，能夠保證管理的持續(xù)改進(jìn)，形成長(zhǎng)效機(jī)制

通過(guò)危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)估、制定有針對(duì)性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)源的控制和消除，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的目的

有人說(shuō)這上千條危險(xiǎn)源怎么來(lái)管理？感覺(jué)難度很大，管理起來(lái)也很復(fù)雜。實(shí)際上涉及到某個(gè)崗位的危險(xiǎn)源并不是很多，比如說(shuō)皮帶司機(jī)這一崗位的危險(xiǎn)源僅有十幾條，他只需要知道這十幾條危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，并嚴(yán)格執(zhí)行，便可保證作業(yè)安全 煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系列培訓(xùn) 煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理——風(fēng)險(xiǎn)管理 引言 引言

2.1煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理概述 什么是風(fēng)險(xiǎn)？

2、煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系概述 2.2煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作流程 管理體系相關(guān)術(shù)語(yǔ)

1、危險(xiǎn)源：可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根 源或狀態(tài)。

2、風(fēng)險(xiǎn)：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。

3、危險(xiǎn)源辨識(shí)：對(duì)煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動(dòng)和任務(wù)中的危害因素的識(shí)別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進(jìn)行估計(jì)和衡量。此過(guò)程往往伴隨著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的排序、分級(jí)。

5、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控：根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，通過(guò)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)源，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的過(guò)程。

6、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)：在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查，并及時(shí)向管理部門(mén)反饋危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息的過(guò)程。

7、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行預(yù)期性評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)出危險(xiǎn)預(yù)警指示，使管理層可以及時(shí)采取相應(yīng)的措施的活動(dòng)。

8、不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對(duì)煤礦的安全管理來(lái)說(shuō)，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

9、煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價(jià)值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱(chēng)，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。

10、煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過(guò)程中對(duì)系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)先辨識(shí)、評(píng)價(jià)、分級(jí)，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行消除、減小、控制，實(shí)現(xiàn)煤礦人-機(jī)-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會(huì)可接受水平的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

11、管理對(duì)象：是管理對(duì)象單元的一種劃分，是對(duì)危險(xiǎn)源的總結(jié)和提煉，是通過(guò)管住管理對(duì)象實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)源的控制或消除。

12、管理標(biāo)準(zhǔn)：是一種標(biāo)尺，是管理對(duì)象管到什么程度就可以消除或控制危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)的最低要求。管理（對(duì)象）標(biāo)準(zhǔn)可以按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)制定。

13、管理措施：是指達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)具體方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)，從管理的計(jì)劃到改進(jìn)是一種閉環(huán)的管理。煤礦本質(zhì)安全管理體系組成 主要包括：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

2、管理對(duì)象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施；

3、人員不安全行為管理與控制；

4、組織保障管理；

5、煤礦本質(zhì)安全管理評(píng)價(jià)和煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。

2.1.2 煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)煤礦生產(chǎn)或生活中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施有效的控制，達(dá)到以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。由此定義可以看出煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理由危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)估、控制等環(huán)節(jié)組成。其中危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵和目的。

2.1.3 煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的目標(biāo)

煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的理想目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，最終達(dá)到杜絕責(zé)任事故，減少非責(zé)任事故的目的。

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程 2.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的確定 2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述 2.2.4 事故類(lèi)型的確定

2.2.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.2.6 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定 2.2.7 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè) 2.2.8 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 2.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)是對(duì)煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動(dòng)和任務(wù)中的危害因素的識(shí)別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

一、危險(xiǎn)源辯識(shí)主要采用的方法

二、煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)的依據(jù)

三、煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

四、煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)的步驟

一、危險(xiǎn)源辯識(shí)主要采用的方法

1、工作任務(wù)分析法

具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業(yè)務(wù)活動(dòng)、活動(dòng)場(chǎng)所及每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)具體工序。

實(shí)施步驟:對(duì)照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，綜合考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險(xiǎn)源。

主要用途：辨識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源。

優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)便、詳盡、易掌握。

缺點(diǎn)：受工作人員主觀因素影響。

2、事故致因機(jī)理分析法

具體操作：根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故，尋找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過(guò)這樣一個(gè)過(guò)程分析辨識(shí)出系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的不安全因素。

適用范圍：分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各類(lèi)事故產(chǎn)生的原因、條件、規(guī)律。

優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)。

缺點(diǎn)：專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，需要專(zhuān)業(yè)人員操作。

四、煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)的步驟（1）單元的劃分（全面性）按照空間進(jìn)行劃分：掘進(jìn)工作面、回采工作面

按照生產(chǎn)組織劃分：綜采隊(duì)、準(zhǔn)備隊(duì)

按照專(zhuān)業(yè)進(jìn)行劃分：采掘?qū)I(yè)、洗運(yùn)專(zhuān)業(yè)、機(jī)電專(zhuān)業(yè)

(2)成立礦井風(fēng)險(xiǎn)管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、有關(guān)科室、區(qū)隊(duì)或車(chē)間的相關(guān)管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、班組長(zhǎng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的不同工種的現(xiàn)場(chǎng)員工等。礦屬各單位、承包商成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

人員素質(zhì)要求

a.熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；

b.熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項(xiàng)工作任務(wù)的作業(yè)工序。c.熟悉各作業(yè)工序中存在的危險(xiǎn)源及其后果，危險(xiǎn)源管理的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門(mén)。

d.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

e.工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正，有一定的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力。

(3)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行培訓(xùn)。

a.熟練掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)方法。b.熟悉煤礦事故類(lèi)型及其內(nèi)涵。

c.能正確使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(4)收集危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)

a.國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

b.相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

c.本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。d.其他相關(guān)資料（1）列出工作任務(wù)和工序

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)（人、機(jī)、環(huán)、管）

煤礦危險(xiǎn)源的辨識(shí)須從人員、機(jī)（物）、環(huán)境、管理四個(gè)方面分別考慮，還需要考慮三種狀態(tài)（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)），三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)）。由于危險(xiǎn)源具有潛在性，所以辨識(shí)危險(xiǎn)源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時(shí)還要考慮過(guò)去曾發(fā)生過(guò)什么事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中還要分析各危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果及事故類(lèi)型。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的確定 2.2.3風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述

根據(jù)煤炭工業(yè)部關(guān)于印發(fā)《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定》（試行）的通知，可以將事故類(lèi)別分為頂板事故、瓦斯事故、機(jī)電事故、運(yùn)輸事故、放炮事故、火災(zāi)事故、水害事故、其它事故，8種。A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。

C、機(jī)電事故：指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過(guò)程中發(fā)生的事故。

D、運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備在運(yùn)行過(guò)程發(fā)生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

F、火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見(jiàn)明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導(dǎo)致的事故。

H、其它事故：以上七類(lèi)以外的事故。

2.2.6 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定

3、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定 3.1風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的 3.2風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容 3.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則 3.4風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程 3.5風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序 3.6風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式

3.1風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的 控制和消除危險(xiǎn)源 總結(jié)和凝練經(jīng)驗(yàn) 提高職工的認(rèn)知 員工行動(dòng)的指南

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容

一、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的構(gòu)成

1、根據(jù)煤礦的生產(chǎn)實(shí)際和組織狀況（一級(jí)）

1、管理標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容

2、管理措施的具體內(nèi)容

3.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則 自下而上與自上而下相結(jié)合的原則

生命力：

1、要符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)；

2、貫徹執(zhí)行的力度。全面性原則

管理標(biāo)準(zhǔn)要完備,覆蓋所有管理對(duì)象,并保證只要達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求管理對(duì)象就 處于 安全狀態(tài);管理措施要保證 管理標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)。

可操作性原則(經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、具體、明確)適用性原則

動(dòng)態(tài)性原則（開(kāi)采作業(yè)的不斷推進(jìn)、技術(shù)改進(jìn)）全過(guò)程性原則

3.4風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程

（3）管理對(duì)象的提煉要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人吻合：

如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險(xiǎn)源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對(duì)象不能定為“專(zhuān)職瓦檢員”或 “瓦檢員”；而應(yīng)為“井下維修電工”。

二、管理標(biāo)準(zhǔn)的制定

三、相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員的確定

四、管理措施的制定

五、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的整理

1、確定樣表或格式

2、提取內(nèi)容

3、修改完善

六、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的審核 3.5風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序

一、工作準(zhǔn)備

１）人員的組織

根據(jù)單位的生產(chǎn)運(yùn)行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員。成立管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫(xiě)的工作機(jī)構(gòu)，包括指導(dǎo)審核小組和編寫(xiě)小組。

編審組人員應(yīng)具備的素質(zhì)

（1）工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正；

（2）具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并熟悉礦井安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)；

（3）熟練運(yùn)用辦公自動(dòng)化操作，有較強(qiáng)的語(yǔ)言駕馭及溝通能力。編審人員組成結(jié)構(gòu)要求：

（1）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫(xiě)組應(yīng)包括機(jī)電隊(duì)、運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì)、通風(fēng)隊(duì)、汽車(chē)隊(duì)、生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、機(jī)電信息中心、生活服務(wù)部、供應(yīng) 站、保衛(wèi)科、承包商、地測(cè)站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產(chǎn)管理人員、機(jī)電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫(xiě)人，其他組成成員參與編寫(xiě)并負(fù)責(zé)收集整理相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料。各機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負(fù)責(zé)人指定。

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施指導(dǎo)審核組，由風(fēng)險(xiǎn)管理體系辦公室工作人員組成。

２）人員的培訓(xùn)

對(duì)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)使所有參與編審的人員具備相關(guān)的能力。

指導(dǎo)和審核小組、編寫(xiě)小組人員通過(guò)培訓(xùn)應(yīng)具備如下能力：

（1）熟悉管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程與原則；

（2）能夠根據(jù)危險(xiǎn)源描述準(zhǔn)確提煉出管理對(duì)象；

（3）掌握根據(jù)管理對(duì)象編寫(xiě)有針對(duì)性的、完備的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的方法；

二、編寫(xiě)工作

１）收集、整理相關(guān)資料

管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定小組應(yīng)對(duì)相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計(jì)表、監(jiān)測(cè)報(bào)告等進(jìn)行收集、整理。

指導(dǎo)和審核小組負(fù)責(zé)對(duì)各編寫(xiě)小組單位及崗位工種名稱(chēng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，形成《單位及崗位工種名稱(chēng)統(tǒng)計(jì)表》，編寫(xiě)小組在編寫(xiě)過(guò)程中涉及管理對(duì)象為崗位工種時(shí)要嚴(yán)格參照該統(tǒng)計(jì)表的名稱(chēng)。２）管理對(duì)象的提煉和管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定

管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫(xiě)小組根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，提煉管理對(duì)象，并確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管人員。針對(duì)管理對(duì)象編寫(xiě)相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施。

指導(dǎo)、審核小組對(duì)各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫(xiě)小組編寫(xiě)的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。

３）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施整理匯總

編寫(xiě)小組在編寫(xiě)完成的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步整理、提煉出針對(duì)具體管理對(duì)象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，形成《煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》

三、審核工作

四、試運(yùn)行

修改、完善后的《風(fēng)險(xiǎn)全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》在全礦范圍內(nèi)試運(yùn)行三個(gè)月，針對(duì)試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不足和問(wèn)題點(diǎn)進(jìn)一步修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

六、根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題和新情況，定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修訂

１）定期修訂：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施每年由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系委員會(huì)組織更新一次。

２）當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂：

（1）公司方針發(fā)生變化；

（2）公司活動(dòng)發(fā)生變化；

（3）管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；

（4）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；（5）研究、開(kāi)發(fā)、引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；

（6）其他。

3.6風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式

風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施都是根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實(shí)際來(lái)制定實(shí)施的，因此應(yīng)該保持動(dòng)態(tài)性，才能使其與實(shí)際一致。無(wú)論采用什么檢查和評(píng)審方法，當(dāng)有理由懷疑管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施存在漏洞時(shí)，都應(yīng)對(duì)原有的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦安全生產(chǎn)。為此，提出風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式。

從模式運(yùn)行的過(guò)程來(lái)看，一個(gè)PDCA僅是其中的一個(gè)循環(huán)，P（Plan）是指計(jì)劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進(jìn)。在任何一個(gè)部門(mén)、一個(gè)系統(tǒng)都可以根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展PDCA運(yùn)行模式。根據(jù)運(yùn)行模式全過(guò)程、全系統(tǒng)的特點(diǎn)，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個(gè)大循環(huán)，而將各部門(mén)、各時(shí)期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運(yùn)行就成為大循環(huán)運(yùn)行的保證。因此，模式運(yùn)行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動(dòng)大循環(huán)?！?2.2.7危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)是指煤礦在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期的監(jiān)測(cè)、檢查，并及時(shí)向管理部門(mén)反饋危險(xiǎn)源狀態(tài)的動(dòng)態(tài)信息的過(guò)程。

(2)監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法

一些危險(xiǎn)源(如瓦斯?jié)舛瘸?、風(fēng)量不足、機(jī)器的開(kāi)關(guān)狀況等)可以通過(guò)監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其監(jiān)控記錄也是危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息采集的一個(gè)重 要來(lái)源。(3)舉報(bào)的方法

設(shè)置舉報(bào)的方法，所有工作人員都可越級(jí)匿名舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源，向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

預(yù)警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過(guò)預(yù)警飛機(jī)、預(yù)警雷達(dá)、預(yù)警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進(jìn)攻信號(hào)，并把這種信號(hào)的威脅程度報(bào)告給指揮部門(mén)，以提前采取對(duì)應(yīng)措施。

在災(zāi)害預(yù)警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預(yù)測(cè)預(yù)警、臺(tái)風(fēng)預(yù)警、泥石流預(yù)警等。主要是通過(guò)先進(jìn)的預(yù)測(cè)工具對(duì)地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動(dòng)進(jìn)行探測(cè)和分析，如果是成災(zāi)信號(hào)，則利用電信號(hào)與地震波、臺(tái)風(fēng)、泥石流的時(shí)差向受災(zāi)區(qū)發(fā)出警報(bào)，通過(guò)建立快速反應(yīng)機(jī)制，最大限度地減少不可抗風(fēng)險(xiǎn)造成的人員傷亡和災(zāi)害損失。災(zāi)害預(yù)警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟(jì)預(yù)警理論。

煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是災(zāi)害預(yù)警的一種，它是對(duì)煤礦生產(chǎn)過(guò)程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行預(yù)期性評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)出危險(xiǎn)預(yù)警指示，使管理層可以及時(shí)采取相應(yīng)的措施的活動(dòng)。

人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為的發(fā)生機(jī)理及其規(guī)律

要加強(qiáng)對(duì)人的不安全行為的管理，首先需要明確什么是人員的不安全行為，在此基礎(chǔ)上還要分析人員不安全行為的發(fā)生機(jī)理，尋找可能存在的不安全行為規(guī)律，這是從事人員不安全行為控制與管理工作的前 提。

人員不安全行為也是一種危險(xiǎn)源。

一、不安全行為的概念

不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類(lèi)行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對(duì)煤礦的安全管理來(lái)說(shuō)，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

不論是員工的不安全行為，還是管理者的不盡職行為，它們都是人們?cè)诿旱V生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的可能導(dǎo)致生產(chǎn)事故發(fā)生的重要因素，應(yīng)該納入人的不安全行為管理的對(duì)象之中。以下內(nèi)容所說(shuō)的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為。

二、人員不安全行為的發(fā)生機(jī)理

如上所述，人的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為，而員工和管理者都是實(shí)施煤礦安全管理的行為主體。根據(jù)行為主體在行動(dòng)之前是否意識(shí)到自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，可以將人的不安全行為分為兩類(lèi)，一類(lèi)是行動(dòng)之前行為主體沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，可以稱(chēng)之為非故意違章行為；另一類(lèi)是行動(dòng)之前行為主體已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，但仍然采取該行動(dòng)，可以稱(chēng)之為故意違章行為。行為主體的習(xí)慣性行為或工作失誤導(dǎo)致的不安全行為屬于無(wú)意識(shí)違章行為；而行為主體明知危險(xiǎn)卻依然從事的行為則屬于故意違章行為。上述故意違章行為和非故意違章行為的發(fā)生機(jī)理是根本不同的。故意違章行為是人們?cè)陬A(yù)知其行動(dòng)違反了相關(guān)的安全管理規(guī)定的前提下做出的，是其有意識(shí)選擇的結(jié)果，它的發(fā)生主要受人們決策過(guò)程相關(guān)因素的影響；而非故意違章行為是人們?cè)跊](méi)有預(yù)知其行為違反相關(guān)安全管理規(guī)定的前提下做出的，不是其有意選擇的結(jié)果，它的發(fā)生則更多地受人們的認(rèn)知狀態(tài)、行為習(xí)慣等因素的影響。

由上述定義可知，不安全行為與實(shí)施安全管理的行為主體的安全管理職責(zé)密切相關(guān)。而安全管理職責(zé)主要都是由一定的安全管理主體根據(jù)煤礦生產(chǎn)任務(wù)結(jié)合煤礦生產(chǎn)特點(diǎn)事先加以確定的，用以指導(dǎo)不同安全管理主體在煤礦生產(chǎn)過(guò)程中的安全管理行為。因此，如果事先制定的安全管理職責(zé)出現(xiàn)問(wèn)題，它勢(shì)必會(huì)對(duì)人的不安全行為產(chǎn)生不利影響。例如，由于事物是不斷發(fā)展和變化的，而實(shí)際的安全管理工作又是非常豐富的，事先制定的安全管理職責(zé)不可能對(duì)一切可能出現(xiàn)的不安全因素加以界定和要求，這就容易造成在處理一些具體事務(wù)上安全管理主體缺少安全管理職責(zé)的指導(dǎo)，被迫根據(jù)自己的認(rèn)識(shí)自主做出行為選擇。缺少安全管理職責(zé)及其行為規(guī)范的指導(dǎo)是導(dǎo)致行為主體做出不安全行動(dòng)的原因之一。

只有當(dāng)行為主體的大腦認(rèn)識(shí)到自己行動(dòng)的不安全性，他才會(huì)面臨不同安全性行動(dòng)的選擇問(wèn)題。事先制定的安全管理職責(zé)只有順利地通過(guò)了上述兩個(gè)環(huán)節(jié)，行為主體才能夠認(rèn)識(shí)到自己下一步的行動(dòng)是否在自己的安全管理職責(zé)中做出了相應(yīng)的安全行動(dòng)要求，他才會(huì)意識(shí)到如果不按照安全管理職責(zé)的規(guī)定行動(dòng)，其后果可能會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)事故的發(fā)生。管理者可以將員工做出的不安全行為按照其行動(dòng)前是否有意識(shí)將其分為有意做出的不安全行為和無(wú)意做出的不安全行為兩大類(lèi)?？梢园床话踩袨榈奈ｋU(xiǎn)級(jí)別、行為痕跡、行為頻次等重要指標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)。將不安全行為按照危險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)，能夠?yàn)橹贫ê蛯?shí)施不同的管理措施提供依據(jù)。行為痕跡主要是看不安全行為發(fā)生后是否可追溯，如“無(wú)措施停局部通風(fēng)機(jī)”這一不安全行為會(huì)留下“通風(fēng)機(jī)停止運(yùn)轉(zhuǎn)、局部風(fēng)量不足”等行為痕跡，而“爬車(chē)”、“睡覺(jué)”、“帶電作業(yè)”等不安全行為，只有在行為發(fā)生的過(guò)程中才能被發(fā)現(xiàn)而不會(huì)留下可追溯的行為痕跡，對(duì)于這兩種行為應(yīng)當(dāng)采取不同管理措施。人員不安全行為控制與管理的基本內(nèi)容

一般地講，煤礦不安全行為管理至少應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

制定工作人員的工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等；

1、識(shí)別工作人員的可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；

2、采取預(yù)防性措施消除或者減少可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；

3、現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)工作人員的行為狀態(tài)和工作條件； 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、指導(dǎo)和改正工作人員的工作行為；

4、采取措施防止因行為問(wèn)題而導(dǎo)致的事故發(fā)生；

5、總結(jié)不安全行為和不盡職行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高行為安全管理水平。

人員不安全行為控制與管理的基本途徑

人員不安全行為管理應(yīng)該是系統(tǒng)的和全方位的。全方位行為管理控制意味著應(yīng)該從各個(gè)方面對(duì)工作人員的行為實(shí)施管理控制，至少應(yīng)該包 括自我行為控制、橫向行為控制和縱向行為控制這三個(gè)方面，即三種基本控制途徑?？刂仆緩?/p>

自我行為控制：通過(guò)思想、情感、價(jià)值觀、利益等的影響 橫向行為控制：通過(guò)工作流程設(shè)計(jì)實(shí)施控制

縱向行為控制：通過(guò)計(jì)劃、監(jiān)督、檢查和改正實(shí)施控制 人員不安全行為控制與管理的程序與措施

人的行為不但受自身意志的控制，而且容易受到各種環(huán)境因素的刺激和影響，煤礦生產(chǎn)中的人員還要受到種管理規(guī)定、管理者和其他工作人員的影響，因此，很難做好煤礦員工的不安全行為控制與管理工作。盡管如此，下面這些方面都是做好煤礦人員不安全行為控制與管理工作的重要環(huán)節(jié)，做好這些方面的工作對(duì)于促進(jìn)和提高煤礦人員的行為安全管理工作具有十分重要的意義。

1、做好人員的準(zhǔn)入、培訓(xùn)與行為矯正工作

包括建立健全人員準(zhǔn)入管理制度、人員培訓(xùn)和行為矯正管理制度，不斷完善人員準(zhǔn)入管理水平、提高人員培訓(xùn)和行為矯正效果。

2、建立健全人員準(zhǔn)入管理制度

人員準(zhǔn)入是指依據(jù)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征，對(duì)初進(jìn)入人員應(yīng)當(dāng)具備勝任某一特定的崗位所必需的知識(shí)和技能等勝任條件的一種規(guī)定，這種規(guī)定是建立在國(guó)家、行業(yè)或煤礦相關(guān)部門(mén)的特定要求之上。建立健全人員培訓(xùn)與行為矯正管理制度

培訓(xùn)是指煤礦有目的、有組織、有計(jì)劃的開(kāi)展在改變員工態(tài)度、提高員工知識(shí)和技能等的活動(dòng)，包括各種與煤礦相關(guān)的知識(shí)和技能的形成過(guò)程。只要有助于員工態(tài)度改變、知識(shí)和技能的豐富和提高的活動(dòng)都 稱(chēng)之為培訓(xùn)。

做好人員不安全行為的自檢互檢工作 應(yīng)該重點(diǎn)做好以下工作

（1）自檢和互檢工作有檢查、有評(píng)比、有獎(jiǎng)懲。

（2）建立制度，跟蹤自檢和互檢情況，并對(duì)自檢和互檢要求及時(shí)做出反應(yīng)。

（3）由上級(jí)管理人員對(duì)自檢和互檢的情況進(jìn)行審查。（4）有改進(jìn)提高的具體方式和方法。