第一篇：執(zhí)法辦案單位及個人廉政風險點及防控措施參考意見

執(zhí)法辦案單位及個人廉政風險點及防控措施參考意見

一、風險點

（一）辦案單位領(lǐng)導(dǎo)：

1、執(zhí)法辦案風險：不按程序辦案，濫用自由裁量權(quán)，違法作出行政處罰，錯誤采取刑事強制措施，超期羈押，刑訊逼供，非法剝奪、限制他人人身自由，非法搜查，玩忽職守，截留私分罰沒財物，不遵守收支兩條線規(guī)定，利用職權(quán)干擾執(zhí)法辦案或者強令違法辦案。

2、行政管理風險：違法實施檢查，違法吊銷、吊扣證照，實施三亂行為，發(fā)現(xiàn)各類隱患未及時整改處罰。

3、行政行為風險：行政不作為、亂作為，丟失材料，不履行首問責任制，利用職權(quán)吃拿卡要報，對管理對象冷硬橫推，違反財經(jīng)紀律。

4、其他：未掌握民警思想動態(tài)，不能及時發(fā)現(xiàn)不穩(wěn)定因素，公務(wù)接待超標，設(shè)置賬外賬、公款私用、收入不入賬、私設(shè)小金庫，接受當事人及其代理人的請客送禮及高消費娛樂活動，為非法經(jīng)營活動提供保護，工作時間飲酒或酒后駕車。

第二篇：單位風險點及防控措施

單位風險點及防控措施

一、風險點：在黨風廉政建設(shè)和反腐工作上出現(xiàn)不嚴或不落實的行為。（崗位職責風險）

措施：制訂黨廉崗位職責。

二、風險點：對本單位干部職工出現(xiàn)不履行規(guī)章職責的行為。（崗

位職責風險）

措施：制訂工作崗位職責。

第三篇：XX單位崗位廉政風險點及防控措施

XX單位崗位廉政風險點及防控措施

一、辦公室廉政風險點

1、印章管理，2、文書檔案管理，3、車輛管理，4、辦公用品、物品的采購方面，5、科室管理方面。

（一）主要表現(xiàn)形式

1、印章管理方面：印章是否嚴格保管、是否用印登記、是否有來人自行用印行為、印章帶出有無分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。

2、文書檔案管理方面：借閱文件有無登記、簽字；有無未經(jīng)批準查閱行為；機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，是否存在各類資料外泄的風險，出現(xiàn)失密情況。

3、車輛管理方面：車輛修理是否存在假修或假換件，有無日常報銷虛報費用，有無酒駕行為，有無公車私用行為。

4、辦公用品、物品的采購方面：是否按政府采購規(guī)定執(zhí)行，采購中是否出現(xiàn)中飽私囊以權(quán)謀私行為。

5、科室管理方面：違反規(guī)定在工作日中午飲酒、在值班時飲酒、在執(zhí)行公務(wù)時飲酒、在駕駛機動車前飲酒。

（二）主要防控措施

1、落實《機關(guān)車輛使用和管理辦法》、《公文處理暫行辦法》、《印章使用管理制度》等制度，進一步嚴明全局干部職工工作紀律和加強作風建設(shè)；2、完善檔案保管制度、保密制度，妥善保管機要文件，防止重要機密信息泄露；3、嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)招待費管理暫行規(guī)定和聘用駕駛員加班補助辦法；公務(wù)接待不超標，公車管理有章可循。

二、財務(wù)管理廉政風險點

1、行政事業(yè)性收費、專項資金、政府性基金的征收。2、預(yù)算的編報、執(zhí)行和監(jiān)督。3、單位財務(wù)收支核算和資產(chǎn)管理。

（一）主要表現(xiàn)形式

1、不認真學(xué)習領(lǐng)會相關(guān)財經(jīng)紀律、制度規(guī)定等；2、不能嚴格執(zhí)行審批規(guī)定。

（二）主要防控措施

1認真學(xué)習、領(lǐng)會、執(zhí)行國家財經(jīng)紀律、財務(wù)制度和有關(guān)的收費規(guī)定。2、嚴格執(zhí)行國家、區(qū)、市文化、廣電局財務(wù)支出審批規(guī)定。

三、行政審批廉政風險點

行政審批事項辦理

（一）主要表現(xiàn)形式

1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；2、不在辦公場所公示依法公示的材料的；3、在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；4、對申請人提交申請材料不齊全、不符合法定形式的情況，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的；5、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；6、依法應(yīng)當舉行聽證而不舉行聽證的；7、索取或者收受申請人財物或者謀取其他利益的；8、對不符合法定條件的申請人準予行政許可的；9、對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出準予行政許可決定的。

（二）主要防控措施

1、嚴格執(zhí)行行政審批（審核）項目（服務(wù)中心）辦事指南，按權(quán)限直接辦理我局職責范圍內(nèi)的行政審批事項；

2、按照首問負責制的要求，協(xié)調(diào)處理好本部門行政審批項目中的有關(guān)問題；

3、認真學(xué)習和研究國家有關(guān)法律、法規(guī)，深入調(diào)查研究，開拓工作思路，創(chuàng)新工作方法，提高辦事效率

4、嚴格執(zhí)行每季度一次辦件核查制度。

5、杜絕辦事期間吃拿卡要現(xiàn)象發(fā)生。

6、加強道德修養(yǎng)，提高廉政意識。

第四篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學(xué)校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益；

3、在人事管理、財務(wù)管理、工程項目、公務(wù)接待方面管理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀現(xiàn)象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，落實責任制；

4、充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學(xué)常規(guī)管理、公務(wù)接待等方面管理不嚴，不按規(guī)章制度辦事，導(dǎo)致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益。防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制；

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；

2、工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；

3、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益； 防控措施：

1、堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度；

3、嚴格執(zhí)行學(xué)校規(guī)章制度。

教務(wù)處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組織實施考試過程操作不規(guī)范，考風考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后果；

4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；

6、相關(guān)教學(xué)經(jīng)費管理使用違反規(guī)定。

7、學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為；

8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴； 防控措施：

1、嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督；

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關(guān)，采購過程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價高、虛開發(fā)票等；

6、固定資產(chǎn)管理不嚴，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；

7、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費；

8、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時審核把關(guān)不嚴，造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關(guān)；

3、嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購；

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；

5、認真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準確；

6、加強學(xué)習，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發(fā)展未嚴格按照《團章》規(guī)定執(zhí)行；

2、團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；

3、推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規(guī)定執(zhí)行；

4、在評選優(yōu)秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；

6、評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；

7、學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：

1、加強工作紀律教育、監(jiān)督；

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責；

3、接受師生監(jiān)督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；

2、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強學(xué)習，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；

3、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認真進行會計核算；

4、嚴格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為；

2、不嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規(guī)行為。

防控措施：

1、加強學(xué)習，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、嚴格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；

3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；

4、定期盤點庫存現(xiàn)金，確?，F(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；

5、嚴格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內(nèi)評優(yōu)、評先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：

1、加強思想政治學(xué)習，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴格工作程序，嚴格規(guī)范管理；

3、堅持黨務(wù)公開、接受師生監(jiān)督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；

2、不按規(guī)定及時上解師生伙食費，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強學(xué)習，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；

3、堅持賬務(wù)、資金公開管理、相互監(jiān)督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規(guī)范、使用不合理；

2、接受學(xué)生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學(xué)生；

5、向?qū)W生引導(dǎo)購買或推銷學(xué)習資料，從中謀利。防控措施：

1、加強思想政治學(xué)習，增強廉潔從教意識；

2、加強制度建設(shè)，科學(xué)規(guī)范管理；

3、加強監(jiān)督檢查，嚴查不廉現(xiàn)象。

第五篇：財務(wù)科廉政風險點及防控措施

財務(wù)科廉政風險點及防控措施

存在的廉政風險點：

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預(yù)算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預(yù)算編制政府采購計劃，未按規(guī)定進行政府采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務(wù)制度的風險。

四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費、編制人情預(yù)算、人情支出等風險。

五、在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

六、對財務(wù)收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。

七、資金的調(diào)控不合理，撥付審批不嚴，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財政資金的誤用、挪用。

八、對分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：

一、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的處理問題的應(yīng)變能力。

二、加強財政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

三、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設(shè)責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。

四、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設(shè)，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。