第一篇：16949審核要點(diǎn)

ISO/TS 16949：2002審核要點(diǎn)

目錄

1、ISO/TS 16949：2002技術(shù)規(guī)范審核要點(diǎn)

2、各職能部門共同的審核要點(diǎn)

3、最高管理者（總裁）和管理者代表的審核要點(diǎn)

4、企劃部的審核要點(diǎn)

5、總裁辦的審核要點(diǎn)

6、人力資源部的審核要點(diǎn)

7、工程部的審核要點(diǎn)

8、銷售部的審核要點(diǎn)

9、售后服務(wù)部的審核要點(diǎn)

10、采購(gòu)部的審核要點(diǎn)

11、物流部的審核要點(diǎn)

12、生產(chǎn)調(diào)度中心的審核要點(diǎn)

13、財(cái)務(wù)部

14、各工廠（工廠技術(shù)開發(fā)部、工廠質(zhì)量部、各車間）

15、品質(zhì)部（體系辦、計(jì)量和試驗(yàn)室、資料室）

一、ISO/TS 16949：2002技術(shù)規(guī)范審核要點(diǎn)綜述

由于ISO/TS16949：2002是在ISO9001：2000的基礎(chǔ)上增加了汽車行業(yè)特殊要求的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，因此在審核要點(diǎn)上，我們是從本技術(shù)規(guī)范的所有方面提出審核的要點(diǎn)，力爭(zhēng)站在體系的角度做到審核的完整性及有效性。

ISO/TS16949審核的重點(diǎn)不是紙面文件的優(yōu)劣與多少，而是質(zhì)量管理體系運(yùn)行的效果與持續(xù)改進(jìn)的效果。

本章主要是以各職能部門為審核對(duì)象，針對(duì)每個(gè)職能部門的審核要點(diǎn)作較詳盡的闡述。審核的基本框架和思路是按P-D-C-A的審核思路。

二、各職能部門共同的審核要點(diǎn)

1）各職能部門主管是否明確本部門的工作職責(zé)？與其它部門的組織接口是否明確？ 2）各職能部門的質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施是什么？現(xiàn)在目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何？ 3）各部門是否定期地對(duì)本部門工作進(jìn)行了分析與總結(jié)？針對(duì)工作中存在的問題是否采取過糾正措施或預(yù)防措施？有什么效果？

4）各部門是否規(guī)定了收集哪些數(shù)據(jù)和資料？這些收集的數(shù)據(jù)和資料有分析嗎？對(duì)分析的結(jié)果時(shí)如何應(yīng)用的？是否用于持續(xù)改進(jìn)？

5）本部門是通過哪些方式進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？效果如何？持續(xù)改進(jìn)是否包含產(chǎn)品特性、過程參數(shù)、價(jià)格、服務(wù)等？ 6）本部門打算下一步做什么改進(jìn)？

三、最高管理者（總裁）和管理者代表的審核要點(diǎn)

1）公司的起源及發(fā)展歷程，目前狀況（規(guī)模，員工人數(shù)）； 2）公司為什么要推行TS16949？

（1）TS16949是汽車行業(yè)的必備要求；是公司業(yè)務(wù)發(fā)展和拓展的需要；

（2）公司自身發(fā)展需求----通過TS16949這個(gè)管理體系，提升公司管理水平，規(guī)范和細(xì)化企業(yè)管理，提高顧客滿意度，降低成本，提高效率；（自由發(fā)揮）（3）客戶的要求；

3）TS16949的主要目標(biāo)是什么？你認(rèn)為TS16949與QS9000的最大不同在于哪里？

TS16949的主要目標(biāo)：預(yù)防缺陷，持續(xù)改進(jìn)，降低浪費(fèi)和成本;TS16949與QS9000的最大不同：（1）過程方法的運(yùn)用；（2）強(qiáng)調(diào)有效性（過程績(jī)效）而不僅僅是符合性；（3）強(qiáng)調(diào)顧客滿意；

4）公司的客戶有哪些？顧客是否有特殊要求？如有，請(qǐng)出示？ 詳見質(zhì)量手冊(cè)附表《顧客特殊要求一覽表》

5）你是如何理解TS16949的過程方法的？在體系建立和實(shí)施過程中是如何運(yùn)用過程方法的？

理解：以顧客導(dǎo)向的觀點(diǎn)來看待過程，關(guān)注點(diǎn)是顧客，而不是“老板”，詳見《過程方法》培訓(xùn)教材；

運(yùn)用：（1）首先，根據(jù)TS16949標(biāo)準(zhǔn)和顧客特殊要求，識(shí)別出了本公司存在的過程，并劃分出哪些是COP、SP、MP；

（2）確定了這些過程的關(guān)系；詳見《質(zhì)量手冊(cè)》中的過程關(guān)系圖；

（3）對(duì)每個(gè)過程進(jìn)行分析，識(shí)別出每個(gè)過程的輸入、輸出、資源、職責(zé)、運(yùn)作方法、衡量指標(biāo)；

（4）通過對(duì)現(xiàn)有過程的分析，為提高運(yùn)作效率和效果，編寫程序文件和三層次文件確定過程的運(yùn)作流程；

（5）體系內(nèi)審核時(shí)，按照過程的方法進(jìn)行審核；

6）公司內(nèi)存在的過程有哪些？這些過程間的相互關(guān)系是什么？顧客導(dǎo)向的過程COP有哪些？

詳見質(zhì)量手冊(cè)附件《過程關(guān)系圖》、《過程識(shí)別圖》 7）如何識(shí)別過程的？請(qǐng)出示相關(guān)證據(jù)？

出示《過程識(shí)別圖》或《烏龜圖》 8）什么是過程的輸入、輸出？

詳見《過程方法》培訓(xùn)教材； 9）過程績(jī)效的趨勢(shì)如何？請(qǐng)出示證據(jù)。

請(qǐng)出示主要的過程績(jī)效指標(biāo)的趨勢(shì)圖，如產(chǎn)品的合格率、不良質(zhì)量成本率、PPM、準(zhǔn)時(shí)交付率、顧客滿意度等等；

10）公司的質(zhì)量方針是什么？質(zhì)量方針的含義是什么？

詳見《質(zhì)量手冊(cè)》

11）公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？制定的依據(jù)是什么？是否考慮了顧客的要求？質(zhì)量目標(biāo)是否分解到相關(guān)部門？如何統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控？公司的質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況如何？

質(zhì)量目標(biāo)：

詳見《質(zhì)量手冊(cè)》；

制定依據(jù)：根據(jù)2004年度質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況；

12）質(zhì)量目標(biāo)是否寫入了長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中？公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的達(dá)成情況如何？

出示經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和完成情況的總結(jié)；對(duì)于未達(dá)成項(xiàng)目是否采取了相應(yīng)措施； 13）如何考慮資源的配置以滿足TS16949的要求？（人員、財(cái)力、物力）14）公司已開發(fā)和正在開發(fā)的新產(chǎn)品項(xiàng)目有那些？

15）作為公司總經(jīng)理，你認(rèn)為在建立TS16949質(zhì)量管理體系中，你有什么樣的職責(zé)？你是如何做的？

職責(zé)：（1）制定公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并對(duì)目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)控；

（2）提供必須的資源（人、財(cái)、物），；（3）建立激勵(lì)機(jī)制；（部門/員工績(jī)效考核制度）（4）參加內(nèi)審，（5）主持管理評(píng)審會(huì)議

16）作為公司管理者代表，你認(rèn)為在建立TS16949質(zhì)量管理體系中，你有什么樣的職責(zé)？你是如何做的？

（1）負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理制定公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、質(zhì)量質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，負(fù)責(zé)質(zhì)量目標(biāo)的分解、落實(shí)；

（2）負(fù)責(zé)體系進(jìn)度計(jì)劃的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)體系推進(jìn)情況的檢查，定期召開推行小組會(huì)議；

（3）負(fù)責(zé)解決體系推行過程遇到的問題；（4）負(fù)責(zé)與認(rèn)證公司的聯(lián)絡(luò)；（5）負(fù)責(zé)主持內(nèi)審工作；

（6）負(fù)責(zé)定期向總經(jīng)理匯報(bào)體系進(jìn)展?fàn)顩r，尋求總經(jīng)理的支持；

（7）負(fù)責(zé)公司員工質(zhì)量意識(shí)和管理意識(shí)的宣傳、灌輸；

17）公司內(nèi)部各個(gè)部門之間，上下級(jí)如何進(jìn)行溝通？（溝通渠道是什么？）18）TS16949中，審核包括哪幾個(gè)方面？

體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核

19）最高管理者是如何知道組織的資源需求？是否提供了適用的資源？

20）最高管理者是否認(rèn)為需要定期開展管理評(píng)審？管理評(píng)審是否含蓋本技術(shù)規(guī)范的所有要素？管理評(píng)審輸入是否包含了對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、顧客反饋、糾正與預(yù)防措施、內(nèi)部審核、上一次管理評(píng)審、公司的重大變更、質(zhì)量成本、現(xiàn)場(chǎng)的失效、改進(jìn)的建議等？ 管理評(píng)審的輸出是否包括質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)和資源需求？管理評(píng)審是否評(píng)價(jià)了這些失效對(duì)質(zhì)量、安全和環(huán)境的影響和沖擊？ 21）你們?nèi)绾蜗騿T工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)宣傳？

22）公司如何進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？有那些持續(xù)改進(jìn)的具體證據(jù)。23）公司有哪些員工激勵(lì)的方法？

24）公司員工的滿意度狀況如何？員工辭職率/流動(dòng)率如何？

25）顧客投訴是如何處理的？如果沒有發(fā)生顧客投訴，是否就意味顧客滿意呢？顧客反饋的處理時(shí)間，貴公司要求是多久（國(guó)內(nèi)24小時(shí)，國(guó)外48小時(shí)）？

26）當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題，該信息第一時(shí)間報(bào)告給誰(shuí)？當(dāng)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題時(shí)，公司內(nèi)誰(shuí)有權(quán)停止生產(chǎn)？

a）必須迅速把不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品或過程報(bào)告給負(fù)有糾正措施職責(zé)和權(quán)限的工廠質(zhì)量負(fù)責(zé)人。

b）負(fù)有產(chǎn)品質(zhì)量職責(zé)的人員（工廠質(zhì)量負(fù)責(zé)人）必須有權(quán)停止生產(chǎn)以糾正質(zhì)量問題。27）顧客代表是誰(shuí)？顧客代表的職責(zé)是什么？

顧客代表：劉厚權(quán)，其職責(zé)：在闡述ISO/TS16949:2002質(zhì)量管理體系要求時(shí)，代表顧客對(duì)內(nèi)部職能部門提出相關(guān)需求（如選擇特殊特性，確定質(zhì)量目標(biāo)、培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)）。

28）組織是否有產(chǎn)品分包？分包活動(dòng)是如何控制的？

29）組織決定實(shí)施ISO/TS16949的初衷是什么？最高管理者在推行ISO/TS16949時(shí)參與了哪些活動(dòng)，遇到的審核了哪些困惑的問題？

四、企劃部的審核要點(diǎn)

1）是否編制3-5年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？

2）是否編制年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是否規(guī)定了質(zhì)量目標(biāo)？ 3）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃達(dá)成情況是否達(dá)成？沒達(dá)成的是否有原因分析及措施？

五、總裁辦的審核要點(diǎn)

1）是否按按策劃的時(shí)間間隔開展管理評(píng)審？

2）管理評(píng)審是否含蓋本技術(shù)規(guī)范的所有要素？管理評(píng)審輸入是否包含了對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、顧客反饋、糾正與預(yù)防措施、內(nèi)部審核、上一次管理評(píng)審、公司的重大變更、質(zhì)量成本、現(xiàn)場(chǎng)的失效、改進(jìn)的建議等？

3）管理評(píng)審的輸出是否包括質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)和資源需求？

4）管理評(píng)審是否評(píng)價(jià)了這些失效對(duì)質(zhì)量、安全和環(huán)境的影響和沖擊？

六、人力資源部的審核要點(diǎn)

1）是否建立并維持了書面的培訓(xùn)程序？對(duì)于影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員，其能力是如何識(shí)別的？識(shí)別的依據(jù)是什么？

2）員工能力不夠時(shí)，是否提供了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？培訓(xùn)的有效性有評(píng)價(jià)嗎？

3）組織如何來提升員工的認(rèn)知水平？如何要求員工為達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？具體有些什么有效的措施？

4）是否對(duì)新員工、轉(zhuǎn)崗員工、臨時(shí)工、合同工和代理人進(jìn)行培訓(xùn)？

5）是否對(duì)影響質(zhì)量的崗位進(jìn)行資格鑒定，如：內(nèi)審員、質(zhì)量控制員、實(shí)驗(yàn)室人員、設(shè)計(jì)人員、特殊過程人員、關(guān)鍵設(shè)備操作人、量具校驗(yàn)人員、其他影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員等？ 6）有維持適當(dāng)?shù)慕逃?、?xùn)練、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄嗎？ 7）本部門有量化的質(zhì)量目標(biāo)嗎？目標(biāo)的達(dá)成狀況如何？ 8）本組織的內(nèi)部溝通有哪些方式？這些方式溝通的有效性如何？

9）是否有激勵(lì)員工的措施？是如何去激勵(lì)員工的？這些激勵(lì)措施的有效性是否進(jìn)行過評(píng)估？

10）當(dāng)出現(xiàn)公共設(shè)施中斷、勞工短缺、主要設(shè)備故障時(shí)，組織是否準(zhǔn)備了緊急應(yīng)變計(jì)劃？這些應(yīng)變計(jì)劃啟動(dòng)后，是否確保準(zhǔn)時(shí)交貨？（見《偶發(fā)性應(yīng)急計(jì)劃管理辦法》QC/QD-SC-002）

七、工程部的審核要點(diǎn)

1)有哪些生產(chǎn)設(shè)備？這些設(shè)備目前的狀況如何？能夠滿足產(chǎn)品的規(guī)定要求？ 2)設(shè)備是否維護(hù)？是如何維護(hù)的？維護(hù)的效果如何？ 3）設(shè)備是否制定預(yù)防性和預(yù)知性的維護(hù)計(jì)劃？ 4）是否有關(guān)鍵設(shè)備的備品備件？

5）有否因設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)非計(jì)劃停機(jī)的？ 7）組織是如何選擇設(shè)備供應(yīng)商的？

8）新設(shè)備驗(yàn)收時(shí)公司會(huì)做哪些工作？如何確定新設(shè)備符合要求？

9)當(dāng)出現(xiàn)公共設(shè)施中斷、勞工短缺、主要設(shè)備故障時(shí)，組織是否準(zhǔn)備了緊急應(yīng)變計(jì)劃？這些應(yīng)變計(jì)劃啟動(dòng)后，是否確保準(zhǔn)時(shí)交貨？（見《偶發(fā)性應(yīng)急計(jì)劃管理辦法》QC/QD-SC-002）

9）是否對(duì)顧客提供的工裝、設(shè)備進(jìn)行了永久性標(biāo)識(shí)？

八、銷售部的審核要點(diǎn)

1）目前有哪些產(chǎn)品/服務(wù)？這些產(chǎn)品/服務(wù)的要求是什么？有沒有與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求？這些要求是如何遵守的？

2）在提供產(chǎn)品前，是否對(duì)標(biāo)書、合約或訂單進(jìn)行了?評(píng)審評(píng)審了哪些內(nèi)容？評(píng)審的結(jié)果有記錄嗎？這些記錄是否被維持？

3）在合同評(píng)審時(shí)，是否對(duì)制造的可行性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行了分析？ 4）有沒有口頭或其他書面申明的合約或訂單？這類合約或訂單如何處理？ 5）當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，如何處理？變更處理的記錄是否被維持？ 6）組織如何與顧客溝通？有哪些溝通的方式？溝通的效果如何？ 7）有顧客指定的特殊特性嗎？這些特殊特性如何控制？

8）通過什么方法來獲得顧客感受（滿意感受、不滿意感受）的有關(guān)信息？這些信息進(jìn)行了分析嗎？是如何來處理有關(guān)滿意或不滿意信息的？

9）是否對(duì)顧客滿意度進(jìn)行了持續(xù)評(píng)價(jià)，而不是一年評(píng)價(jià)一次或兩次？

九、售后服務(wù)部的審核要點(diǎn)

1）當(dāng)接到顧客反饋的信息時(shí)，是否迅速地通報(bào)制造、質(zhì)量、工程和設(shè)計(jì)部門？這些信息（如客訴）處理后是否回復(fù)顧客？

2）不良信息是否建立臺(tái)帳并跟蹤其完成情況？ 3）是否對(duì)服務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)？

十、采購(gòu)部的審核要點(diǎn)

1）2）組織是如何初期評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商的？初期評(píng)價(jià)的依據(jù)是什么？

與供應(yīng)商確定合格關(guān)系后，組織是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行連續(xù)評(píng)價(jià)？連續(xù)評(píng)價(jià)的依據(jù)是什么？是如何對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行連續(xù)評(píng)價(jià)的？ 3）4）5）6）初期評(píng)價(jià)與連續(xù)評(píng)價(jià)的記錄被維持了嗎？

對(duì)獨(dú)占市場(chǎng)與顧客指定的供應(yīng)商是如何控制的？控制的效果如何？ 采購(gòu)文件如何控制？采購(gòu)文件發(fā)放前是否經(jīng)過相關(guān)權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)？

采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證了嗎？是如何驗(yàn)證的？驗(yàn)證的準(zhǔn)則是什么？是否有未驗(yàn)證的產(chǎn)品而直接投入生產(chǎn)線使用？ 7）如果組織到供應(yīng)商處驗(yàn)證產(chǎn)品或顧客到供應(yīng)商處驗(yàn)證產(chǎn)品，這種情況如何控制？產(chǎn)品放行的方法有規(guī)定嗎？ 8）對(duì)一些水準(zhǔn)差的供應(yīng)商是怎樣處理？是否頻繁的更換供應(yīng)商？是否定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)或采取其他方式提升供應(yīng)商水準(zhǔn)？ 9）如出現(xiàn)合并、收購(gòu)或加盟的供應(yīng)商，是否對(duì)其QMS（質(zhì)量體系）進(jìn)行重新評(píng)審？

10）采購(gòu)的產(chǎn)品或材料是否符合生產(chǎn)國(guó)和銷售國(guó)法律法規(guī)的要求？

11）是否有供應(yīng)商質(zhì)量體系開發(fā)的計(jì)劃？是否建議所有的供應(yīng)商在某一期限內(nèi)必須符合ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求？

12）是否要求所有的供應(yīng)商以符合本技術(shù)規(guī)范為目標(biāo)？

13）是否對(duì)進(jìn)貨產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行控制？如何控制？控制方法是什么？控制效果是什么？ 14）是否對(duì)供應(yīng)商的交貨質(zhì)量績(jī)效、退貨數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)等進(jìn)行監(jiān)控？是否要求供應(yīng)商監(jiān)控自身的過程績(jī)效？

15）當(dāng)供應(yīng)商不能準(zhǔn)時(shí)交貨時(shí)，是否要求其提出糾正措施？為確保供應(yīng)商準(zhǔn)時(shí)交貨采取了哪些措施？

16）是否有外包過程，是如何控制的？

十一、物流部的審核要點(diǎn)

1）是否規(guī)定了材料進(jìn)出的管理辦法并遵守？

2）是否規(guī)定了半成品、成品進(jìn)出的管理辦法并遵守？ 3）是否規(guī)定了產(chǎn)品搬運(yùn)的方法并遵守？

4）倉(cāng)庫(kù)內(nèi)材料、半成品、成品是否有標(biāo)識(shí)？倉(cāng)庫(kù)的工作環(huán)境如何？ 5）在內(nèi)部過程和交貨目的地期間是否對(duì)產(chǎn)的符合性提供防護(hù)？ 6）倉(cāng)庫(kù)材料的帳、物、卡是否一致？是否定期地盤點(diǎn)？

7）材料的進(jìn)出是否遵守先進(jìn)先出（FIFO）的原則，是如何執(zhí)行的？

8）為檢測(cè)產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)不良，組織是否按計(jì)劃周期性地評(píng)價(jià)庫(kù)存狀況？當(dāng)發(fā)現(xiàn)倉(cāng)儲(chǔ)不良時(shí)，如何處理？

9）倉(cāng)庫(kù)是否制定庫(kù)存優(yōu)化的指標(biāo)？目前庫(kù)存狀況如何？

10）對(duì)于組織控制下的顧客財(cái)產(chǎn)是如何管理的？當(dāng)發(fā)生異常時(shí)，是否第一時(shí)間報(bào)告顧客？異常的記錄是否維持？（我公司無顧客財(cái)產(chǎn)）

十二、生產(chǎn)調(diào)度中心的審核要點(diǎn)

1）是否建立了準(zhǔn)時(shí)交貨的生產(chǎn)計(jì)劃？生產(chǎn)計(jì)劃制定的依據(jù)是什么？有幾類生產(chǎn)計(jì)劃，比如：年度生產(chǎn)計(jì)劃、季度生產(chǎn)計(jì)劃、月生產(chǎn)計(jì)劃、周生產(chǎn)計(jì)劃和日生產(chǎn)計(jì)劃？ 2）是如何監(jiān)控生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況的？當(dāng)不能完成生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)有哪些應(yīng)急措施？ 3）是否有經(jīng)常性的臨時(shí)插單？這些臨時(shí)插單如何處理？

4）有無生產(chǎn)庫(kù)存產(chǎn)品，為什么有不按訂單生產(chǎn)的情況？為什么要生產(chǎn)庫(kù)存品？ 5）目前生產(chǎn)計(jì)劃的完成率是多少？造成生產(chǎn)計(jì)劃不能完成的原因有哪些？有改進(jìn)的措施嗎？

6）有無根據(jù)產(chǎn)能工時(shí)來制定生產(chǎn)計(jì)劃？

7）當(dāng)出現(xiàn)公共設(shè)施中斷、勞工短缺、主要設(shè)備故障時(shí)，組織是否準(zhǔn)備了緊急應(yīng)變計(jì)劃？這些應(yīng)變計(jì)劃啟動(dòng)后，是否確保準(zhǔn)時(shí)交貨？（見《偶發(fā)性應(yīng)急計(jì)劃管理辦法》QC/QD-SC-002）

十三、財(cái)務(wù)部

1、是否對(duì)公司的不良質(zhì)量成本進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)？是否進(jìn)行了年度的質(zhì)量成本數(shù)據(jù)分析？

2、不良質(zhì)量成本是否包含內(nèi)部損失成本和外部損失成本？?jī)?nèi)外部損失成本的收集范圍是否進(jìn)行了確定？

3、不良質(zhì)量成本是否做為管理評(píng)審的輸入提交管理評(píng)審？

十四、各工廠

14．1、技術(shù)開發(fā)部的審核要點(diǎn)

1）當(dāng)有新產(chǎn)品時(shí)是否有設(shè)計(jì)和開發(fā)計(jì)劃？

2）設(shè)計(jì)開發(fā)是否規(guī)定了設(shè)計(jì)與開發(fā)人員的權(quán)責(zé)？不同小組的組織接口是否理清？ 3）設(shè)計(jì)與開發(fā)的輸入時(shí)，是否使用了以下信息，如以往成熟的設(shè)計(jì)項(xiàng)目、竟?fàn)帉?duì)手的數(shù)據(jù)與資料、供應(yīng)商反饋的信息、現(xiàn)場(chǎng)問題報(bào)告等？在設(shè)計(jì)輸入評(píng)審時(shí)，是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、壽命、可靠性、耐久性、維護(hù)度、工時(shí)和成本進(jìn)行了識(shí)別，形成文件并進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審結(jié)果如何？是否對(duì)過程設(shè)計(jì)輸入的要求進(jìn)行了識(shí)別，形成文件并進(jìn)行評(píng)審？ 4）設(shè)計(jì)輸出了哪些內(nèi)容？文件在發(fā)放前有評(píng)審嗎？經(jīng)過批準(zhǔn)嗎？產(chǎn)品設(shè)計(jì)的輸出是否包含設(shè)計(jì)FMEAs、可靠性結(jié)果、產(chǎn)品的特殊特性產(chǎn)品的定義、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的評(píng)審結(jié)果？ 5）過程設(shè)計(jì)的輸出是否包含規(guī)格和圖紙、過程流程圖/配置圖、過程FMEAs、控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、過程批準(zhǔn)的能力指標(biāo)？組織在進(jìn)行過程設(shè)計(jì)輸出評(píng)審時(shí)，是否考慮到產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出、生產(chǎn)力、過程能力、質(zhì)量目標(biāo)、顧客要求和以往的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)？ 6）在開發(fā)的哪些階段進(jìn)行了評(píng)審？哪些人員參與了評(píng)審？評(píng)審記錄是否被維持？組織如何與顧客溝通？有哪些溝通的方式？溝通的效果如何？

7）在設(shè)計(jì)與開發(fā)的哪些階段進(jìn)行驗(yàn)證？誰(shuí)參加了驗(yàn)證？采用了哪些驗(yàn)證的方法？驗(yàn)證的結(jié)果如何？記錄被維持了嗎？

8）設(shè)計(jì)與開發(fā)的確認(rèn)在什么情況下進(jìn)行？是否按照計(jì)劃的安排來實(shí)施？顧客參加了設(shè)計(jì)與開發(fā)的確認(rèn)嗎？在設(shè)計(jì)與開發(fā)確認(rèn)時(shí)，是否跟蹤了所有的性能試驗(yàn)活動(dòng)？確認(rèn)的記錄是否被維持？

9）在新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)過程中，是否有設(shè)計(jì)變更？是什么原因引起的變更？變更后造成的影響和沖擊有多大？這些變更的記錄是否被維持？

10）對(duì)有專利的設(shè)計(jì)變更，是否與顧客共同商議并評(píng)價(jià)變更的影響程度？如果顧客要求任何產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的變更，是否通知顧客，并得到顧客同意？

11）對(duì)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)的進(jìn)行是如何控制的？采取了哪些措施減少甚至避免設(shè)計(jì)更改？

12）特殊特性的開發(fā)，潛在失效模式與后果分析，控制計(jì)劃的制定與評(píng)審是否經(jīng)過跨功能小組采用多方論證方式來完成？

13）是否對(duì)產(chǎn)品的特殊特性和過程參數(shù)的特殊特性進(jìn)行了識(shí)別？

14）特殊特性符號(hào)是否在圖紙、FMEA、CP（控制計(jì)劃）及作業(yè)指導(dǎo)書上出現(xiàn)，他們的符號(hào)是否一致？

15）是否制定了針對(duì)設(shè)計(jì)與開發(fā)階段的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)與方法？

16）顧客要求時(shí)，是否制定了原型樣件計(jì)劃和控制計(jì)劃？原型樣件的制作是否使用了正式的工裝、人員與供應(yīng)商？

17）在設(shè)計(jì)開發(fā)的過程中，是否采用了多方論證的方法？

18）對(duì)顧客的工程標(biāo)準(zhǔn)或工程規(guī)格，包括顧客提出工程標(biāo)準(zhǔn)變更，是否在不超過兩周工作日完成評(píng)審、分發(fā)與執(zhí)行？

19）是否保存了工程標(biāo)準(zhǔn)變更后，生產(chǎn)實(shí)施的日期記錄？

20）工程變更完成后，相關(guān)的控制計(jì)劃、FMEA等文件是否有作相應(yīng)變更？

21）顧客、法規(guī)和當(dāng)?shù)卣欠褚?guī)定了某些質(zhì)量記錄的最低保存期限？是否按規(guī)定執(zhí)行？

22）進(jìn)行工具和量具設(shè)計(jì)、制造和全尺寸檢驗(yàn)時(shí)，組織是否提供了必要的技術(shù)資源，如果工裝的設(shè)計(jì)與制造被分包，是否實(shí)施了控制？如何控制？

23）是否對(duì)產(chǎn)品的系統(tǒng)、子系統(tǒng)、零部件或材料的各層次制訂了控制計(jì)劃？

24）是否有試產(chǎn)控制計(jì)劃和量產(chǎn)控制計(jì)劃？如果有設(shè)計(jì)責(zé)任，是否有樣件控制計(jì)劃？執(zhí)行情況如何？

25）當(dāng)出現(xiàn)過程不穩(wěn)定或過程能力不足時(shí)是否采用了指定的反應(yīng)計(jì)劃？效果如何？ 26）當(dāng)有任何的變更影響到產(chǎn)品、過程、測(cè)量、運(yùn)輸、供應(yīng)來源或變更FMEA時(shí)，是

否重新評(píng)審和更新控制計(jì)劃？

27）當(dāng)顧客要求時(shí)，更新后的控制計(jì)劃是否提交顧客評(píng)審與批準(zhǔn)？

28）在控制計(jì)劃中規(guī)定能夠的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，組織是否在應(yīng)用，是如何應(yīng)用的？

14．2、生產(chǎn)車間的審核要點(diǎn)

1）當(dāng)可行時(shí)，是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程用適宜的方法進(jìn)行標(biāo)識(shí)產(chǎn)品？有哪些標(biāo)識(shí)方法？監(jiān)視與測(cè)量后是否有產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？當(dāng)有追溯要求時(shí)，能否唯一的識(shí)別出來？ 2）在生產(chǎn)過程中，對(duì)產(chǎn)品的符合性提供了哪些防護(hù)措施？

3）所有過程操作的員工是否有書面的作業(yè)指導(dǎo)書，這些指導(dǎo)書是否在工作場(chǎng)所容易取得？作業(yè)指導(dǎo)書能指導(dǎo)作業(yè)嗎？效果如何？

4）當(dāng)作業(yè)開始、材料變更、作業(yè)變更時(shí)，是否進(jìn)行了作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？ 5）是否當(dāng)制造過程中的機(jī)器設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性保養(yǎng)？

6）是否有易損工裝的更換計(jì)劃？是否對(duì)工裝進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)、如生產(chǎn)中、修理中、處置中？ 7）是否制定日生產(chǎn)計(jì)劃？是根據(jù)什么按排生產(chǎn)計(jì)劃的？如何監(jiān)控生產(chǎn)計(jì)劃的完成？生產(chǎn)計(jì)劃完成得如何？當(dāng)不能完成生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，有哪些應(yīng)急措施？

8）是否執(zhí)行了顧客生產(chǎn)批準(zhǔn)程序所批準(zhǔn)的過程能力？當(dāng)過程不穩(wěn)定或過程能力不足時(shí)是否提出了適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)計(jì)劃，當(dāng)顧客要求時(shí)，該計(jì)劃是否交顧客批準(zhǔn)？ 10）控制計(jì)劃和過程流程圖是否被執(zhí)行？

11）工具變換、機(jī)器維修等重要過程事件是否摘記在控制圖上？

12）當(dāng)有外觀項(xiàng)目時(shí)，是否在外觀檢查時(shí)有充足的照明、標(biāo)準(zhǔn)的樣件？是否對(duì)從事外觀判定的人員進(jìn)行了資格鑒定？

13）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的6S是否被維持？產(chǎn)品所需求的工作環(huán)境（如濕度、溫度等物理環(huán)境）是否能滿足？

14）如果有返工作業(yè)，是否有返工作業(yè)指導(dǎo)書來指導(dǎo)返工作業(yè)？

15）在生產(chǎn)過程中發(fā)生了重大質(zhì)量事故或頻繁地發(fā)生了一般的質(zhì)量問題時(shí)，生產(chǎn)部是如何處理的？

16）生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品是如何處理的？是否有優(yōu)先減少計(jì)劃？

16）產(chǎn)品需怎樣的工作環(huán)境？這些工作環(huán)境能滿足要求嗎？組織是如何管理這些工作環(huán)

境的？工作環(huán)境是否考慮到人員安全？

17）是否采用多證的方法來制定工廠、設(shè)施及設(shè)備的計(jì)劃？是否針對(duì)工廠、設(shè)施及設(shè)備策劃的有效性制定了評(píng)價(jià)操作和過程效果的方法？

18）當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，組織是否對(duì)這樣的過程(特殊過程)實(shí)施了確認(rèn)？是如何確認(rèn)的？特殊過程控制時(shí)的記錄是否被維持？

14．3、各工廠質(zhì)量部的審核要點(diǎn)

1）是否制定了接收準(zhǔn)則，計(jì)數(shù)值抽樣計(jì)劃的接受準(zhǔn)則是“零”嗎？如果不是，是否經(jīng)顧客批準(zhǔn)？對(duì)影響產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)的變更，對(duì)變更產(chǎn)品的結(jié)果是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)、驗(yàn)證和確認(rèn)。2）組織是否確認(rèn)了需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量？是否提供了監(jiān)視和測(cè)量的裝置？這些裝置是否符合產(chǎn)品測(cè)量的要求？

3）監(jiān)控和測(cè)量裝置在使用前是否進(jìn)行了校準(zhǔn)或驗(yàn)證？發(fā)現(xiàn)監(jiān)控和測(cè)量裝置不符合規(guī)定要求時(shí)，是否對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？

4）組織是否對(duì)控制計(jì)劃規(guī)定的測(cè)量設(shè)備進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？分析的結(jié)果如何？ 5）測(cè)量系統(tǒng)分析是否采用參考手冊(cè)規(guī)定的內(nèi)容與方法？如果顧客需求，是否采用了顧客規(guī)定的測(cè)量系統(tǒng)分析方法？

6）在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的哪些階段對(duì)產(chǎn)品的特性實(shí)施監(jiān)控與測(cè)量？比如：來料、過程和最終產(chǎn)品？產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控的記錄是否被維持？

8）品是否在全部測(cè)量完成，且經(jīng)過有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)后才放行？ 9）是否按控制計(jì)劃規(guī)定頻次進(jìn)行全尺寸檢驗(yàn)與功能完整測(cè)量？ 10）全尺寸檢查是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)記錄所有零件尺寸的完整測(cè)量？ 11）是否有來料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)？ 12）緊急放行是否有權(quán)責(zé)人員批準(zhǔn)？

13）當(dāng)出現(xiàn)重大的質(zhì)量事故時(shí)，質(zhì)量部是否有停止生產(chǎn)績(jī)權(quán)利？組織是否指定了不合格品控制的書面程序？

14）對(duì)于不合格品，采用了哪些處置方式？不合格品被糾正后是否進(jìn)行重新驗(yàn)證？為了避免類似不合格品再次發(fā)生是否采用糾正措施？ 15）對(duì)于讓步使用的不合格品如何控制？是否經(jīng)顧客同意？

16）當(dāng)不合格產(chǎn)品在交貨或開始使用被發(fā)現(xiàn)，是否根據(jù)其影響程度采取了適當(dāng)行動(dòng)？ 17）返工產(chǎn)品有控制嗎？如何控制？返工作業(yè)指導(dǎo)書 相關(guān)人員容易得到嗎？ 18）當(dāng)產(chǎn)品或過程與目前已被顧客批準(zhǔn)的產(chǎn)品或過程不同時(shí)，是否向顧客報(bào)告并取得顧客特許或偏差許可？

19）組織是否規(guī)定采取糾正措施的時(shí)機(jī)與步驟？糾正措施的記錄是否被維護(hù)？ 20）是否對(duì)顧客退回的產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)/分析，如何分析？分析之后是否及時(shí)報(bào)告顧客？退回產(chǎn)品分析的資料是否保存？

21）產(chǎn)品放行，產(chǎn)品交付后的活動(dòng)是否實(shí)施控制？是如何控制的？

十五、品質(zhì)部的審核要點(diǎn) 15．1體系辦

1）是否建立了質(zhì)量手冊(cè)？質(zhì)量手冊(cè)是否規(guī)定了質(zhì)量管理體系的范圍？是否規(guī)定了過程的順序和過程的相互關(guān)系

2）是否建立了書面的文件控制程序，質(zhì)量記錄控制程序，不合格品控制程序、內(nèi)部審核控制程序、糾正措施程序、預(yù)防措施程序與培訓(xùn)程序？ 3）是否對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制？如何控制？ 4）文件發(fā)放前是否經(jīng)過批準(zhǔn)？文件變更時(shí)是否重新評(píng)審與批準(zhǔn)？ 5）文件的更改和文件現(xiàn)行版次狀態(tài)是否能夠識(shí)別？ 6）使用場(chǎng)所是否能得到文件的更新版本？現(xiàn)場(chǎng)有效文件嗎？ 7）外來文件是否識(shí)別？是否在受控下發(fā)布？

8）文控中心由于積累知識(shí)或法律需要而保留的舊版文件是否能識(shí)別？ 9）是否對(duì)記錄標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、保管期限和處置方法作出了相關(guān)規(guī)定？ 10）是否建立了文件總清單？文件總清單是否定期地更換？

15．2計(jì)量、實(shí)驗(yàn)室

1）組織是否確認(rèn)了需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量？是否提供了監(jiān)視和測(cè)量的裝置？這些裝置是否符合產(chǎn)品測(cè)量的要求？

2）監(jiān)控和測(cè)量裝置在使用前是否進(jìn)行了校準(zhǔn)或驗(yàn)證，這些校準(zhǔn)和驗(yàn)證能否追溯至國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)？這些記錄是否被維持？

3）當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)控和測(cè)量裝置不符合規(guī)定要求時(shí)，是否對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？

4）組織是否對(duì)控制計(jì)劃規(guī)定的測(cè)量設(shè)備進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？分析的結(jié)果如何？ 5）測(cè)量系統(tǒng)分析是否采用參考手冊(cè)規(guī)定的內(nèi)容與方法？如果顧客需求，是否采用了顧客規(guī)定的測(cè)量系統(tǒng)分析方法？ 6）是否保存校準(zhǔn)的記錄？

7）是否有內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室是否符合有關(guān)的技術(shù)要求，如實(shí)驗(yàn)室程序、實(shí)驗(yàn)室人員、實(shí)驗(yàn)室能力等？

8）對(duì)組織無法實(shí)驗(yàn)的項(xiàng)目，可委托外部實(shí)驗(yàn)室，外部實(shí)驗(yàn)室是否符合ISO17025或得到顧客認(rèn)可？

9）產(chǎn)品是否在全部測(cè)量完成，且經(jīng)過有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)后才放行？

10）組織是否形成糾正措施的書面程序？有無規(guī)定采取糾正措施的時(shí)機(jī)與步驟？糾正措施的記錄是否被維護(hù)？

11）是否制訂了預(yù)防措施的書面程序？有無規(guī)定采取預(yù)防措施的時(shí)機(jī)與步驟？目前組織采用了那些預(yù)防措施？效果如何？

12）是否對(duì)顧客退回的產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)/分析，如何分析？分析之后是否及時(shí)報(bào)告顧客？退回產(chǎn)品分析的資料是否保存？

15．3資料室的審核要點(diǎn)

1）是否對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制？如何控制？ 2）文件發(fā)放前是否經(jīng)過批準(zhǔn)？文件變更時(shí)是否重新評(píng)審與批準(zhǔn)？ 3）文件的更改和文件現(xiàn)行版次狀態(tài)是否能夠識(shí)別？ 4）使用場(chǎng)所是否能得到文件的更新版本？現(xiàn)場(chǎng)有效文件嗎？ 5）外來文件是否識(shí)別？是否在受控下發(fā)布？

6）由于積累知識(shí)或法律需要而保留的舊版文件是否能識(shí)別？

7）是否對(duì)記錄標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、保管期限和處置方法作出了相關(guān)規(guī)定？ 是否建立了文件總清單？文件總清單是否定期地更換？

品質(zhì)部體系辦

第二篇：審核要點(diǎn) 試行

審核要點(diǎn)（看完后，一定要閱讀論壇進(jìn)村指南板塊的相關(guān)規(guī)則，深度了解）

一論壇審核部分

A 交友信息：

刪除的類型：

1、留電話號(hào)碼的；

2、說器官大小的（如17cm）；

3、說同床不換的；

4、出現(xiàn)3P多P的；

5、出現(xiàn)QQ群號(hào)的；

6、做廣告的；

7、政治類的一律刪除；

8、其他非交友信息（尤其其他網(wǎng)站推廣的）。總之一切涉明顯涉及性意味交友信息的一律不通過。

編輯的類型：

1、出現(xiàn)“共享激情”的，編輯掉這四個(gè)字；

2、提到“能力強(qiáng)”“持久”等描述時(shí)，編輯掉這些；

3、其他覺得有性隱喻的部分都編輯掉，只留聯(lián)系方式和性別年齡等。

移動(dòng)的類型：

1、非交友信息，但是是原創(chuàng)的一句話心情或感受的，移動(dòng)至“休閑話坊”板塊；

2、圖片類的（3張以上），是原創(chuàng)人物的，移動(dòng)到會(huì)員風(fēng)采；是非原創(chuàng)人物或風(fēng)景的，移動(dòng)到“美圖”板塊，是原創(chuàng)風(fēng)景的移動(dòng)到“行攝天下”板塊。

B情感記錄板塊

宗旨：能修改的編輯一下，盡量保持存在。編輯的要點(diǎn)，可以從細(xì)節(jié)描寫開始刪除到結(jié)束。只留前因和后果。中間細(xì)節(jié)部分不能涉及猥褻的描寫性行為或有三人以上的性行為，如果有，要模糊處理掉。文學(xué)性的激情描寫可適當(dāng)保留一點(diǎn)。

其他情況：

1、如果遇到字?jǐn)?shù)很少不足200字的原創(chuàng)感受，可以移動(dòng)到“休閑話坊”；

2、如果遇到交友信息需刪除，并告知理由“除論壇交友信息區(qū)外禁止發(fā)布交友信息或聯(lián)系方式?！?；

3、如果純色情文章，刪除并告知“此類文章網(wǎng)警禁止發(fā)布”；

4、如果是涉及政治類的，刪除，理由同上；（3、4條若重復(fù)發(fā)布，可以直接禁止該會(huì)員）

5、如果是其他話題的，可以分類放在其他板塊，比如熱點(diǎn)話題放在“熱點(diǎn)討論”里，育兒的放在兒童教育的那個(gè)版塊，等等；

6、好的文章，文筆只要覺得略好，就需要加分鼓勵(lì)；非常好的，一定要主題高亮，加分，加精華，然后推薦主題；

7、全站禁止發(fā)聊天記錄原版，需要去除網(wǎng)絡(luò)昵稱等要素；

8、文章中提到其他網(wǎng)站，除新浪搜狐網(wǎng)易百度等大網(wǎng)站，一律需要編輯掉該網(wǎng)站名。

C熱點(diǎn)討論版塊

1、需要原創(chuàng)（論壇名稱處均標(biāo)明是否原創(chuàng)區(qū)）；

2、需要有討論性；

3、禁止討論政治類話題；

4、禁止討論性教育類；（全站禁止發(fā)布性教育類文章和主題）

5、禁止發(fā)聊天記錄；

6、禁止涉及其他交友網(wǎng)站。

D會(huì)員風(fēng)采版塊

1、必須3張圖片以上才能發(fā)布；（在論壇內(nèi)發(fā)布圖片主題，無論在哪個(gè)分區(qū)是否原創(chuàng)，均需至少3張圖片）

2、不能露點(diǎn)，不能隱約露點(diǎn)露毛；不能撅屁股太厲害；不能穿T褲撅屁股（全圖只有屁股）；不能三點(diǎn)處打馬賽克；不能三點(diǎn)處處理模糊或者用貼畫處理；（貼圖規(guī)則里有規(guī)定“本是違規(guī)圖片PS遮擋后依然不允許發(fā)布”）

3、不能留聯(lián)系方式以及發(fā)布任何交友信息；

4、圖片內(nèi)不能出現(xiàn)QQ號(hào)以及任何聯(lián)系方式；

5、不能是轉(zhuǎn)帖，一旦發(fā)現(xiàn)是轉(zhuǎn)帖，即刻刪除，并封禁該會(huì)員；（會(huì)有會(huì)員在站務(wù)咨詢區(qū)發(fā)帖舉報(bào)，按照給出的證據(jù)比對(duì)是否原創(chuàng)，并給予舉報(bào)會(huì)員10積分1金幣的評(píng)分獎(jiǎng)勵(lì)）

6、凡是通過的原創(chuàng)帖，都需要加分按照每個(gè)圖片4到5分評(píng)分；如果有美感，總分多給幾分；如果比較美，加高亮，加分40；如果圖片很多又比較美，加分可適量多加一點(diǎn)點(diǎn)；如果非常美的一組，可以加高亮，加精華（精華需要最少5張圖片），加50到80的積分和經(jīng)驗(yàn)，還可以加1到3的人氣，同時(shí)推薦主題到“推薦美圖”；

7、符合升級(jí)條件的（閱讀高級(jí)會(huì)員升級(jí)要求，在論壇進(jìn)村指南板塊有介紹帖），點(diǎn)擊該會(huì)員頭像下方的編輯，在彈出頁(yè)面點(diǎn)擊用戶組，在主用戶組后側(cè)的下拉選單里選擇“高級(jí)會(huì)員”，提交，提升為高級(jí)會(huì)員；（有ID紙條的圖片主題，除按照第6項(xiàng)的評(píng)分參考外，還需加金幣3個(gè)）

8、遇到同一個(gè)主題內(nèi)有部分違規(guī)的圖片，可以編輯掉；

9、如果圖片有其他交友網(wǎng)站的水印，必須刪除掉（全站禁止發(fā)布帶有他站水印的圖片，一定要熟讀《貼圖規(guī)則》）；

10、如果是圖文并茂，加分加精華比較必要。

E 其他板塊

1、行攝天下板塊需要是原創(chuàng)風(fēng)景人文圖片，美的要加高亮，加分，加精華，并推薦；（評(píng)分水準(zhǔn)稍低于風(fēng)采區(qū)）

2、灌水區(qū)，原則上不限制數(shù)量和內(nèi)容，只要不違規(guī)（注意內(nèi)容是否有調(diào)侃政府或者政策以及指名道姓的官員、敏感人士的名字，如宋祖英、王小丫、李詠等人名，八榮八恥、中國(guó)夢(mèng)、調(diào)侃股市政策等等）；

3、美文區(qū)，不能發(fā)布其他非文學(xué)性的文章；

4、體育板塊，每天轉(zhuǎn)發(fā)不能超過8篇；

5、會(huì)員資料區(qū)，不是按照固定格式回復(fù)更新的，不予通過；

6、網(wǎng)絡(luò)文摘區(qū)僅允許轉(zhuǎn)發(fā)精彩文章，有實(shí)際意義的，若明顯灌水，不予通過。本區(qū)每日轉(zhuǎn)帖不能超過2篇；

7、、群組里禁止發(fā)布交友信息（后臺(tái)主題顯示沒有板塊歸屬的）；

8、、禁止發(fā)布其他色情網(wǎng)站的鏈接和介紹；

9、、全站任何地方禁止發(fā)布性教育類文章，比如提高性能力，討論做愛方式，怎樣能達(dá)到高潮，性用品介紹及使用感受等等。

F空間家園里的記錄（需要隨時(shí)留意的地方，因?yàn)樵谑醉?yè)實(shí)時(shí)更新）

1、留Q號(hào)的，刪除；

2、語(yǔ)言攻擊別人的，刪除；

3、涉及政治的，刪除；

4、有性交友意味的，刪除。

5、其它網(wǎng)站鏈接的，刪除。

G家園里的日志

1、禁止發(fā)交友信息，也即留Q號(hào)的；

2、內(nèi)容只要不涉及政治和色情，長(zhǎng)短都可，如有色請(qǐng)描寫，可以編輯也可以刪除，原則上保留，違規(guī)內(nèi)容給編輯掉；

3、注意配圖，如果違規(guī)，可編輯掉違規(guī)圖片；

4、遇到優(yōu)美的文章，請(qǐng)記得將文章地址發(fā)到Q 308377*19上，同時(shí)推薦日志（推薦方法點(diǎn)擊日志下方的推薦按鈕）

5、遇到會(huì)員之間的攻擊日志，先不著急通過，發(fā)地址到Q308377*19上，盡量立即微信短信電話聯(lián)系，以便及時(shí)處理；

6、發(fā)布其他網(wǎng)站連接的，以及文章中提到其他網(wǎng)站的，需要編輯掉網(wǎng)站名（比如 幸福家園等網(wǎng)站名）

H 家園里的圖片（必須熟知《貼圖規(guī)則》，以下內(nèi)容為增加印象）

1、露點(diǎn)，隱約露點(diǎn)，漏股溝的，其他違規(guī)的，刪除；

2、色情的，刪除，如果是新注冊(cè)用戶，級(jí)別低于小學(xué)生的，禁止訪問該用戶；級(jí)別小學(xué)生以上的，在其主頁(yè)的留言板留言：“警告：再發(fā)違規(guī)圖片將會(huì)被禁止訪問！”

3、有其他網(wǎng)站水印的圖片，或者圖片中的ID非幸福村的，必須刪除；

4、PS像花兒一樣的女人性器官的，一律刪除；

5、人體彩繪正面能看到三點(diǎn)的，一律刪除，背部人體彩繪可以保留；

6、唯美人體藝術(shù)，如果能看見三點(diǎn)的，也刪除；

7、可以是轉(zhuǎn)帖，但轉(zhuǎn)帖太多，比如一個(gè)人一下子發(fā)日本AV女優(yōu)或歐美女優(yōu)圖片3頁(yè)以上，直接就刪除了，這類圖片留在網(wǎng)站意義不大；

8、劈腿的、稍微有點(diǎn)撅屁股的、正在換衣服的過程中的，都按照你自己的認(rèn)識(shí)，覺得很不美觀的，刪除。

I頭像

1、一般來說，編輯掉，在其主頁(yè)的留言板上警告即可（幼稚園等級(jí)的直接封禁）；

2、第二次被舉報(bào)頭像違規(guī)，直接禁止訪問；（提示，任何時(shí)候都要先刪除頭像再封禁。程序問題，在封禁時(shí)選擇清空頭像是無效的，需要在后臺(tái)編輯）

J其他問題：

1、要求刪帖的，告訴他刪帖方法（在進(jìn)村指南板塊有教程），如果還不會(huì)，讓他提供地址，你替他刪除；

2、忘記登錄密碼的，向他索要注冊(cè)時(shí)的郵箱，然后對(duì)比是不是正確，如果郵箱忘記了，可以對(duì)比會(huì)員資料里的Q和他用的Q是否一致，一致的時(shí)候，重設(shè)密碼；

3、每個(gè)舉報(bào)，需要耐心并及時(shí)回復(fù)；

4、攻擊管理員或版主的圖文，一律刪除；

5、因?yàn)椴幌肷闲?村而要求刪除自己賬號(hào)的，可以不予理會(huì)，如果說明影響到他自己的生活了，可以刪除，或者編輯該用戶“鎖定用戶”；

6、加群的，告知普通群號(hào)；

7、付費(fèi)升級(jí)的，會(huì)及時(shí)給你消息，及時(shí)提升，只有要求發(fā)書的才發(fā)書；

8、不要參與到會(huì)員之間的糾紛當(dāng)中，管理號(hào)只能做管理用，如想?yún)⑴c發(fā)言，可注冊(cè)新賬號(hào)參與；

9、遇到網(wǎng)站打開不正?；蛘邉e的任何問題，第一時(shí)間及時(shí)聯(lián)系。

熟讀規(guī)則是管理的基礎(chǔ)，圖片是重中之重。我們是唯一同類合法境內(nèi)網(wǎng)站，網(wǎng)警幾乎每周都要巡視，所以一定要即時(shí)、嚴(yán)格。

以往我們審核的內(nèi)容，也難免出現(xiàn)錯(cuò)誤（這種情況應(yīng)該是極少的），所以若有違規(guī)，依然可以按照規(guī)則處理。

關(guān)于快遞費(fèi)用，統(tǒng)一記錄每月結(jié)算。

此為試用版，網(wǎng)警如有要求，我會(huì)隨時(shí)和你溝通。

若熟悉規(guī)則依然有不懂或者拿捏不準(zhǔn)的，一定保持隨時(shí)且即時(shí)的溝通，這點(diǎn)非常重要！

第三篇：發(fā)言稿審核要點(diǎn)

我局通知要求：

本次會(huì)議的目的為查找問題，分析原因，研究對(duì)策，各單位要認(rèn)真準(zhǔn)備發(fā)言材料，暢所欲言，講真話，道實(shí)情。其中：發(fā)展速度較快、經(jīng)營(yíng)效益較好的公司要重點(diǎn)匯報(bào)取得成績(jī)的做法、原因及如何鞏固現(xiàn)有良好局面的工作打算；發(fā)展速度不理想、經(jīng)營(yíng)情況不佳的公司要重點(diǎn)匯報(bào)當(dāng)前存在的突出問題、發(fā)展速度下滑的原因分析及四季度扭轉(zhuǎn)工作局面的工作措施和計(jì)劃。各單位的主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)只要簡(jiǎn)要介紹即可。

發(fā)言材料要點(diǎn)：

1、公司的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)要介紹即可，數(shù)據(jù)不應(yīng)太多、篇幅不應(yīng)太長(zhǎng)；或只寫對(duì)應(yīng)論點(diǎn)的數(shù)據(jù)，如占比等。如數(shù)據(jù)太多，篇幅太長(zhǎng),請(qǐng)公司修改。

2、發(fā)言要對(duì)自身1-9月的經(jīng)營(yíng)狀況的好壞有判斷，好在哪，有什么做法；壞在哪，對(duì)應(yīng)的原因分析。問題和原因是重點(diǎn)，篇幅應(yīng)多于經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)。

3、四季度工作措施應(yīng)詳實(shí)且與前面的問題、原因有對(duì)應(yīng)關(guān)系。

4、發(fā)言稿通篇應(yīng)段落緊湊，有論點(diǎn)、論據(jù)；排版應(yīng)統(tǒng)一。

5、對(duì)大公司的材料要重點(diǎn)審核，新開業(yè)公司可重點(diǎn)寫發(fā)展問題和下一步舉措。

6、發(fā)言時(shí)間為10分鐘左右，因此發(fā)言稿整體篇幅應(yīng)控制在2000-2500字左右，超3000字的請(qǐng)公司自行縮減。

第四篇：ISO9001-2008審核要點(diǎn)

ISO9001-2008審核要點(diǎn) 4.質(zhì)量管理體系 4.1 總要求 審核要點(diǎn)： 1.質(zhì)量管理體系所需的過程是否識(shí)別 2.如何確保這些過程受控 3.是否提供了必要的資源和信息 4.對(duì)外包過程有哪些？是否進(jìn)行了確定和控制 4.2文件要求 4.2.1總則 審核要點(diǎn)： 質(zhì)量體系文件應(yīng)包括哪些 4.2.2質(zhì)量手冊(cè) 審核要點(diǎn)： ⑴質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi)容是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)條款的要求 ⑵對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行刪減的合理性是否可接受 ⑶對(duì)程序的引用是否適當(dāng) 4.2.3文件控制 審核要點(diǎn)： ①是否編制形成文件程序 ②文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn) ③文件更改是否進(jìn)過批準(zhǔn)并標(biāo)識(shí) ④是否在使用文件的場(chǎng)所都能得到文件的有效版本 ⑤文件是否保持清晰，易于識(shí)別。⑥外來文件的控制 ⑦作廢文件的控制 4.2.4記錄控制

審核要點(diǎn)： ①是否編制程序，規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置 ②記錄的是否控制清晰易于識(shí)別和檢索 五.管理職責(zé) 5.1管理承諾 審核要點(diǎn)：

最高管理者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)5個(gè)方面的管理承諾提供了哪些依據(jù) 5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

審核要點(diǎn)：

①如何確保顧客要求得到確定 ②如何確保顧客要求得到滿足 ③如何判定顧客要求得到滿足 5.3質(zhì)量方針 審核要點(diǎn)： ①是否形成文件，內(nèi)容是否滿足要求

②質(zhì)量方針的批準(zhǔn)及持續(xù)適宜性方面是否得到評(píng)審 ③組織如何溝通理解質(zhì)量方針 5.4 策劃 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) 審核要點(diǎn)：

（1）質(zhì)量目標(biāo)是否以質(zhì)量方針的框架展開（2）是否在層次上進(jìn)行分解建立部門的質(zhì)量目標(biāo)（3）目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況

5.4.2質(zhì)量管理體系策劃

審核要點(diǎn)：（1）質(zhì)量管理體系是如何進(jìn)行策劃的（2）在質(zhì)量管理體系更改的情況下，策劃如何進(jìn)行

（3）如何在實(shí)施時(shí)保持質(zhì)量管理體系的完整性 5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.5.1職責(zé)和權(quán)限

審核要點(diǎn)：（1）各職能部門各層次人員的職責(zé)是否規(guī)定（2）是否進(jìn)行了溝通 5.5.2管理者代表 審核要點(diǎn)：（1）管理者代表是否由最高管理者任命是否本公司管理層一員（2）管理者代表是否清楚職責(zé)，執(zhí)行情況如何 5.5.3內(nèi)部溝通

審核要點(diǎn)：（1）組織內(nèi)部需要溝通的事項(xiàng)（2）溝通的方式是否達(dá)到溝通的效果 5.6管理評(píng)審 5.6.1總則

審核要點(diǎn)：（1）管理評(píng)審的時(shí)間是否符合規(guī)定（2）如何對(duì)適宜、充分、有效性作出評(píng)價(jià)（3）查管理評(píng)審記錄是否保存（查計(jì)劃、輸入文件、記錄、報(bào)告、整改計(jì)劃）5.6.2評(píng)審輸入 審核要點(diǎn)： 管理評(píng)審輸入信息是否完整和充實(shí)

（查輸入文件）5.6.3評(píng)審輸出

審核要點(diǎn)：（1）管理評(píng)審的結(jié)論是否適宜

（查管理評(píng)審報(bào)告）（2）管理評(píng)審提出的整改要求是否落實(shí)（查管理評(píng)審整改記錄）六.資源管理 6.1資源提供 審核要點(diǎn)：（1）所需的資源如何確定（2）為體系有效運(yùn)行提供了哪些資源？能否滿足要求 6.2人力資源 6.2.1總則

審核要點(diǎn)：

（1）如何證明從事影響產(chǎn)品與要求符合性的人員是能夠勝任的（2）其能力如何評(píng)價(jià) 6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)

審核要點(diǎn)：（1）是否明確各崗位人員的能力要求、滿足要求的證據(jù)（2）是否保存了培訓(xùn)記錄（3）對(duì)提供的培訓(xùn)是否有效 6.3基礎(chǔ)設(shè)施 審核要點(diǎn)：

（1）組織是否確定了所需的設(shè)施

（2）對(duì)設(shè)施的維護(hù)情況如何 6.4工作環(huán)境 審核要點(diǎn)： 工作環(huán)境是否滿足、是否得到管理

七、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃 審核要點(diǎn)：（1）是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行策劃（2）是否編制了質(zhì)量計(jì)劃、內(nèi)容是否適當(dāng) 7.2與顧客有關(guān)的過程 7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

審核要點(diǎn)：

（1）如何確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求

（2）與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求是否明確 7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 審核要點(diǎn)： ①產(chǎn)品有關(guān)要求規(guī)定是否明確 ②抽查合同評(píng)審記錄

③產(chǎn)品要求變更是如何處理

7.2.3 顧客溝通

審核要點(diǎn)： 是否安排了與顧客的溝通、實(shí)施如何 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 審核要點(diǎn)：（1）設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃形成的文件內(nèi)容是否完整（2）是否明確和規(guī)定了接口要求 7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 審核要點(diǎn)：（1）設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入形成的文件內(nèi)容是否完整充分（2）是否對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了評(píng)審 7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出 審核要點(diǎn)：（1）設(shè)計(jì)輸出的文件有哪些是否滿足要求（2）設(shè)計(jì)輸出文件是否經(jīng)過審批

7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審

審核要點(diǎn)：（1）設(shè)計(jì)評(píng)審階段如何劃分是否適宜（2）查各階評(píng)審記錄是否符合要求（3）對(duì)提出的問題是否采取了必要的措施 7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證 審核要點(diǎn)：

（1）如何對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出加以跟蹤驗(yàn)證（2）查驗(yàn)證記錄（3）對(duì)提出的問題是否采取了必要的措施 7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn) 審核要點(diǎn)：

（1）如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，是否符合要求

（2）查確認(rèn)結(jié)果及跟蹤措施實(shí)施情況記錄（3）對(duì)提出的問題是否采取了必要的措施

7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 審核要點(diǎn)：（1）設(shè)計(jì)更改是否進(jìn)行了審批（2）設(shè)計(jì)更改評(píng)審的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄 7.4采購(gòu)

7.4.1采購(gòu)過程

審核要點(diǎn)：（1）是否制訂了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則、是否適當(dāng)（2）對(duì)供方是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)、查評(píng)價(jià)記錄（3）如何對(duì)供方進(jìn)行控制 7.4.2采購(gòu)信息

審核要點(diǎn)： 采購(gòu)信息包括那些，是否充分適宜 7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證

審核要點(diǎn)：（1）組織如何對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)（2）查組織是否到供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證，是否形成記錄 7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供 7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制

審核要點(diǎn)：（1）是否確定所需的信息及作業(yè)指導(dǎo)書生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否能得到作業(yè)文件（2）是否獲得適宜的生產(chǎn)和服務(wù)提供的設(shè)備是否進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)（3）是否獲得監(jiān)視和測(cè)量裝置（4）如何控制產(chǎn)品放行交付和交付后的活動(dòng) 7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 審核要點(diǎn)：（1）組織確定的特殊過程有哪些（2）對(duì)特殊過程是否進(jìn)行了確認(rèn)是否保存了記錄（3）再確認(rèn)的安排 7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性

審核要點(diǎn)：（1）采用何種方法進(jìn)行產(chǎn)品和狀態(tài)標(biāo)識(shí)，實(shí)施情況如何（2）可追溯性標(biāo)識(shí)的方法，實(shí)施情況如何 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)

審核重點(diǎn)：（1）顧客的財(cái)產(chǎn)包括哪些，是否受控（2）如有丟失和損壞如何處理 7.5.5產(chǎn)品防護(hù)

審核要點(diǎn)：（1）查產(chǎn)品的防護(hù)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝是否符合規(guī)定要求（2）是否制定了防護(hù)規(guī)范，執(zhí)行情況（3）查庫(kù)房的管理情況如何 7.6監(jiān)視和測(cè)量的控制

審核要點(diǎn)：（1）如何確定所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置（2）是否按規(guī)定進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)（3）計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測(cè)量時(shí)是否進(jìn)行確認(rèn) 八.測(cè)量、分析和改進(jìn) 8.1總則 審核要點(diǎn)：（1）如何對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃的實(shí)施情況（2）如何識(shí)別所需的統(tǒng)計(jì)技術(shù)、應(yīng)用情況 8.2監(jiān)視和測(cè)量 8.2.1顧客滿意

審核要點(diǎn)：（1）對(duì)顧客滿意程度的信息規(guī)定了那些收集和分析方法（2）信息的結(jié)果為持續(xù)改進(jìn)提供了什么依據(jù) 8.2.2內(nèi)部審核

審核要點(diǎn)：（1）查審核計(jì)劃的安排是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求

（2）審核員資格是否滿足要求（3）抽查內(nèi)審記錄 ①審核計(jì)劃、檢查表、記錄是否覆蓋完整 ②審核員是否審核了自己的工作 ③審核報(bào)告及審核結(jié)論是否完整、適宜

④不合格報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證情況 8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量 審核要點(diǎn)：（1）如何對(duì)QMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量（2）當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施 8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視的測(cè)量

審核要點(diǎn)：（1）是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的接收準(zhǔn)則（2）是否保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)及有授權(quán)人放行產(chǎn)品的人員簽字（抽查各階段的檢驗(yàn)記錄：采購(gòu)、過程、最終）（3）對(duì)未經(jīng)監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品進(jìn)行放行是否由審批人簽字 8.3不合格品控制

審核要點(diǎn)：（1）是否制定了形成文件的程序（2）如何識(shí)別和控制不合格品（3）對(duì)不合格品如何處置，糾正后是否再次驗(yàn)證（抽查不合格品評(píng)審、處置記錄）8.4 數(shù)據(jù)分析 審核要點(diǎn)：（1）對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法（2）分析結(jié)果提供了哪些信息，信息的利用如何 8.5改進(jìn) 8.5.1持續(xù)改進(jìn) 審核要點(diǎn)：（1）組織怎樣識(shí)別各種持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)（2）組織采取了哪些適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，效果如何

8.5.2糾正措施 審核要點(diǎn)：（1）是否建立了形成文件的程序（2）抽查糾正措施的實(shí)施情況記錄。效果如何 8.5.3預(yù)防措施

審核要點(diǎn)：（1）是否建立了形成文件的程序（2）抽查預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果極其驗(yàn)證的記錄

第五篇：ISO9001審核要點(diǎn)

一、文件

涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關(guān)條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質(zhì)量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現(xiàn)了本組織的產(chǎn)品特點(diǎn)？是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾？ d)與質(zhì)量目標(biāo)是否有相應(yīng)的框架關(guān)系？ 2)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)在與質(zhì)量管理相關(guān)的職能和層次上是否建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

b)是否包括了組織在產(chǎn)品主要特性方面要達(dá)到的具體的目的？ c)是否可測(cè)量？可評(píng)價(jià)？ d)與質(zhì)量方針是否一致？ 3)查質(zhì)量手冊(cè)：

a)手冊(cè)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內(nèi)容？是否體現(xiàn)過程方法和管理的系統(tǒng)方法？

b)手冊(cè)的內(nèi)容是否與本組織的實(shí)際相符？是否體現(xiàn)自己行業(yè)和產(chǎn)品的特點(diǎn)？ c)如果有刪減，對(duì)刪減的內(nèi)容和合理性是否已說明？ d)手冊(cè)的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標(biāo)、過程的職責(zé)、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現(xiàn)過程方法？是否規(guī)定了監(jiān)控和記錄要求？ d)與質(zhì)量手冊(cè)的協(xié)調(diào)性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業(yè)指導(dǎo)文件、規(guī)范等是否合理、必要？ b)作業(yè)指導(dǎo)書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的協(xié)調(diào)性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規(guī)范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進(jìn)行了控制？ 6)記錄：

a)標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄是否已做出了規(guī)定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進(jìn)行了控制？

3、審核的客觀證據(jù) 1)形成文件的質(zhì)量方針； 2)形成文件的質(zhì)量目標(biāo)； 3)質(zhì)量手冊(cè)；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機(jī)構(gòu)圖、過程流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、指南、質(zhì)量計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、文件管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責(zé)任部門查起，先評(píng)價(jià)文件管理的基礎(chǔ)工作，再到文件的各使用部門，結(jié)合其他過程一起進(jìn)行審核。

1)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)文件的分類情況、相應(yīng)的職責(zé)安排： a)文件中如何規(guī)定？

b)通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標(biāo)：

d)文件管理過程明確了預(yù)期結(jié)果嗎？

e)目標(biāo)可以評(píng)價(jià)嗎？評(píng)價(jià)的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關(guān)文件對(duì)文件管理的規(guī)定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關(guān)文件對(duì)文件管理的規(guī)定符合4.2.3標(biāo)準(zhǔn)的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態(tài)的識(shí)別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態(tài)？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態(tài)有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經(jīng)過了審批？如何證實(shí)？ b)審批人的權(quán)限是否符合相關(guān)文件的規(guī)定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關(guān)？ 6)查文件的發(fā)放：

a)文件的發(fā)放范圍是否根據(jù)質(zhì)量管理的過程職責(zé)和使用要求來確定？

b)如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？

c)到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號(hào)、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評(píng)審和更改：

a)規(guī)定了哪些評(píng)審的時(shí)機(jī)？

b)是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？

c)文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經(jīng)過審批了嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)； b)合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關(guān)的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來文件更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識(shí)別了？

c)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？ 10)對(duì)文件管理工作的檢查及改進(jìn)：

a)對(duì)文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動(dòng)？ b)這些檢查活動(dòng)是否按計(jì)劃實(shí)施？ c)檢查中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？ d)文件管理是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)的要求？ 3審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊(cè)或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)質(zhì)量目標(biāo)文件；

3)文件控制程序及相關(guān)支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發(fā)放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評(píng)審及更改記錄； 8)外來文件的發(fā)放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

由采取的糾正措施或預(yù)防措施中發(fā)現(xiàn)有相關(guān)規(guī)定的變化信息時(shí)，應(yīng)追蹤文件的修改情況。查證文件是否進(jìn)行相應(yīng)的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進(jìn)行了審批？修改后的新文件是否發(fā)放到了使用場(chǎng)所？現(xiàn)場(chǎng)等相關(guān)場(chǎng)所中舊的文件是否已經(jīng)全部收回？如果有保留的舊文件是否有標(biāo)識(shí)能夠識(shí)別？

三、記錄管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負(fù)責(zé)部門查記錄的基礎(chǔ)管理，再到其他部門結(jié)合其他過程一起審核。標(biāo)準(zhǔn)涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應(yīng)首先評(píng)價(jià)這一特定過程的控制情況。如發(fā)現(xiàn)不符合的情況，判定不符合時(shí)也應(yīng)判到該特定過程的條款。對(duì)4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄分類情況，及相應(yīng)的職責(zé)安排； b)程序文件及相關(guān)文件對(duì)記錄管理是如何規(guī)定的？

c)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？ d)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對(duì)記錄管理工作的檢查及改進(jìn)。

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊(cè)或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)記錄控制程序及相關(guān)支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環(huán)境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規(guī)定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

四、管理職責(zé)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關(guān)條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對(duì)管理承諾的證實(shí)：

a)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律

法規(guī)要求重要性的？

b)制定質(zhì)量方針，建立質(zhì)量目標(biāo)和管理評(píng)審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結(jié)合資源管理的審核進(jìn)行證實(shí))2)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質(zhì)量方針：

a)是否制定了質(zhì)量方針？是否經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)發(fā)布？

b)通過了解本組織總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？

c)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？

d)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是否有對(duì)應(yīng)關(guān)系？質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？

e)質(zhì)量方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量方針的理解程度；

f)質(zhì)量方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性？ 4)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)是否在各相關(guān)的職能和層次建立了質(zhì)量目標(biāo)？部門和崗位所承擔(dān)的過程職責(zé)(包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，也包括管理過程)是否明確了預(yù)期目標(biāo)？

b)質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容，具有針對(duì)性？ c)質(zhì)量目標(biāo)是否考慮了本組織的現(xiàn)狀，考慮了同行業(yè)水平，既具有先進(jìn)性又具有實(shí)現(xiàn)性？判斷其能否起到激勵(lì)作用，可追求？

d)質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量(包括定量的測(cè)量和定性的評(píng)價(jià))？可行時(shí)，質(zhì)量目標(biāo)有沒有量化？ e)質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量方針的框架下展開的？ f)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？ 5)查質(zhì)量管理體系的策劃：

a)了解質(zhì)量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系策劃的結(jié)果是否滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求？能否滿足標(biāo)準(zhǔn)4.1的要求？

c)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？ 6)查職責(zé)權(quán)限的確定和溝通：

a)機(jī)構(gòu)、部門和崗位如何設(shè)置的？

b)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責(zé)： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？

d)在提高員工質(zhì)量意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

e)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

7)查內(nèi)部溝通：本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？ 8)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 9)查管理評(píng)審：

a)管理評(píng)審的時(shí)機(jī)是否明確？是否規(guī)定了定期管理評(píng)審的時(shí)間間隔和應(yīng)追加管理評(píng)審的特殊情況？

b)如果出現(xiàn)了體系內(nèi)外部環(huán)境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評(píng)審？ c)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？

d)管理評(píng)審的輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的7項(xiàng)要求、(特殊情況下追加的管理評(píng)審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量管理體系(包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo))改進(jìn)的需要？

f)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等； 2)質(zhì)量方針；

3)質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況的相關(guān)證據(jù)； 4)為質(zhì)量管理體系投入的資源的相關(guān)證據(jù)； 5)質(zhì)量管理體系文件；

6)組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限規(guī)定的文件；

7)內(nèi)部溝通的證據(jù)：文件、記錄、會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊、調(diào)查報(bào)告、宣傳品等；

8)管理評(píng)審記錄：計(jì)劃、通知、管理評(píng)審輸入材料、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告或會(huì)議紀(jì)要、管理評(píng)審決定和措施的驗(yàn)證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.2 相關(guān)條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進(jìn)行，對(duì)人力資源管理有效性的審核還應(yīng)結(jié)合其他部門的審核進(jìn)行。最重要的是要對(duì)員工的能力是否能勝任質(zhì)量工作進(jìn)行驗(yàn)證。

1)人力資源管理的職責(zé)如何安排？

2)人力資源管理的工作目標(biāo)是否已經(jīng)明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據(jù)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？ b)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)4個(gè)方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄，確認(rèn)是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行了考核、評(píng)估？

是否從考核評(píng)估的結(jié)果中確定了培訓(xùn)或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對(duì)培訓(xùn)或其他措施(如招聘、任免、崗位調(diào)整等)是否進(jìn)行了策劃？ b)是否制定了方案或計(jì)劃？

c)是否按策劃實(shí)施了培訓(xùn)或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評(píng)價(jià)：

a)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ b)培訓(xùn)或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續(xù)又采取了哪些措施？ 8)查對(duì)員工的質(zhì)量意識(shí)的教育和培訓(xùn)：

a)進(jìn)行了哪些質(zhì)量意識(shí)方面的教育或培訓(xùn)？

b)員工是否提高了認(rèn)識(shí)，知道自己的工作質(zhì)量對(duì)組織質(zhì)量管理的影響？ c)是否清楚如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)崗位任職條件的規(guī)定；

2)通過從管理層、執(zhí)行層、操作人員中隨機(jī)抽樣選取的人員能力(教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn))的記錄；

3)對(duì)人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料；

4)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的議案或計(jì)劃； 5)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的實(shí)施記錄；

6)對(duì)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的效果評(píng)價(jià)的證據(jù)；

7)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎(chǔ)設(shè)施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：.3 相關(guān)條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況；

2)了解與基礎(chǔ)設(shè)施分類相應(yīng)的管理職責(zé)和分工情況； 3)是否確定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的工作目標(biāo)？

4)查基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的文件規(guī)定，包括分類、管理要求、保養(yǎng)制度等； 5)查基礎(chǔ)設(shè)施的確定和基礎(chǔ)管理：

a)與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施(適用的建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)/設(shè)施過程設(shè)備/支持性服務(wù))是否都已納入質(zhì)量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺(tái)帳？ c)是否保存了技術(shù)資料？ 6)查基礎(chǔ)設(shè)施的提供：

1.與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施是否能確保提供？ 2.現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)是否與臺(tái)帳相符？ 3.采購(gòu)、配置如何管理？ 7)查基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)：

a)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)管理的基礎(chǔ)制度是否執(zhí)行？ b)各種維修、保養(yǎng)是否進(jìn)行了計(jì)劃安排并按要求實(shí)施？ 8)查對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查：

對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？

對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結(jié)果怎樣？

9)查對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的處理：

有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？ 對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)工作職責(zé)及質(zhì)量目標(biāo)方面的文件；

2)與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的如設(shè)備管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、設(shè)施設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定等； 3)基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳；

4)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料； 5)現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況； 6)基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；

7)基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄； 8)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

八、工作環(huán)境

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應(yīng)對(duì)工作環(huán)境的主管部門進(jìn)行審核，更重要的是要到實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察、查證。

1)識(shí)別了哪些工作環(huán)境？

2)是否涉及了質(zhì)量管理體系相關(guān)的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環(huán)境管理的目標(biāo)？

4)工作環(huán)境的管理是否有相應(yīng)的文件規(guī)定？

5)工作環(huán)境的管理是否按要求實(shí)施，是否達(dá)到了要求？ 6)對(duì)工作環(huán)境的檢查是否進(jìn)行安排并按要求實(shí)施？ 7)工作環(huán)境有了哪些改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的工作環(huán)境識(shí)別的記錄； 2)與工作環(huán)境管理有關(guān)的工作文件； 3)各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)； 4)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況；

5)對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

九、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程

(一)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.1，4.1 相關(guān)條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對(duì)策劃結(jié)果------各類相關(guān)文件的審核。

1)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃的要求，相關(guān)文件作了哪些規(guī)定？

2)通過體系文件的審核，確認(rèn)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃結(jié)果是否體現(xiàn)“PDCA”、過程管理的思想？是否與質(zhì)量管理體系的其他要求協(xié)調(diào)一致？ 3)策劃的結(jié)果是否根據(jù)組織的過程實(shí)際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當(dāng)內(nèi)容？ 4)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃的結(jié)果，如各種各層文件的規(guī)定是否符合實(shí)際，具有可操作性？

5)對(duì)特殊的產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同，是否通過策劃形成了質(zhì)量計(jì)劃？

3、審核的客觀證據(jù) 1)規(guī)定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃要求的文件；

2)質(zhì)量管理體系文件中關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的各種規(guī)定； 3)質(zhì)量計(jì)劃類文件。

(二)與顧客有關(guān)的過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關(guān)條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，包括與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評(píng)審，與顧客有關(guān)的聯(lián)系接口等；

2)查與顧客有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)，與經(jīng)營(yíng)及合同管理有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

3)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評(píng)審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產(chǎn)品，查有關(guān)產(chǎn)品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審：---評(píng)審是否按要求實(shí)施？---產(chǎn)品要求是否明確規(guī)定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術(shù)條件、數(shù)量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評(píng)審是否按要求實(shí)施？ 8)是否有特殊情況下對(duì)產(chǎn)品信息的提前評(píng)審？

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件是否得到了修改？是否傳達(dá)到了相關(guān)人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產(chǎn)品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對(duì)合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對(duì)顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查及其改進(jìn)。3．審核的客觀

1)相關(guān)的職責(zé)及分工的規(guī)定； 2)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 3)與顧客有關(guān)的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協(xié)議和與產(chǎn)品有關(guān)的需求的記錄等產(chǎn)品承諾的文件；

5)相關(guān)的法律法規(guī)要求，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)家法規(guī)等；

6)組織確定的產(chǎn)品要求，如市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品研發(fā)申請(qǐng)或任務(wù)書等；

7)對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的證據(jù)，如合同評(píng)審記錄及支持性證據(jù)、項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺(tái)帳，相應(yīng)的評(píng)審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況說明及授權(quán)人簽字；

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件的修改情況，相關(guān)人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據(jù)；

12)顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查記錄及其改進(jìn)措施證據(jù)。

(三)設(shè)計(jì)和開發(fā)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設(shè)計(jì)與開發(fā)過程的職責(zé)安排； 2)查相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

以下的審核宜按項(xiàng)目進(jìn)行，即按過程流程進(jìn)行審核。抽查一些設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的管理，要特別注意隨機(jī)、分層選擇不同類型的設(shè)計(jì)樣本，如大型、小型、改進(jìn)型設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目等，然后以所選定的樣本，按照設(shè)計(jì)開發(fā)流程逐步展開審核： 3)查設(shè)計(jì)開的策劃：

----對(duì)特定產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)是否明確了階段？

----各階段必要的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)是否已作安排？----是否規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限？

----各不同職能間的接口是否已經(jīng)明確？組織接口是否已明確了職責(zé)？技術(shù)接口是否已規(guī)定了溝通渠道？溝通活動(dòng)的有效性是否達(dá)到？

----設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否在必要時(shí)進(jìn)行了更新、修訂？ 4)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入：

----輸入是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.2a)、b)、c)、d)的內(nèi)容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經(jīng)過了評(píng)審？ 5)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出：

----輸出是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.3 b)、c)、d)的內(nèi)容？----是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求？----是否得到批準(zhǔn)？

6)查設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)：----是否按標(biāo)準(zhǔn)7.3.1策劃的安排實(shí)施？----是否符合標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于這三項(xiàng)活動(dòng)的要求？

----評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)了哪些問題？引發(fā)了哪些后續(xù)措施？是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？----確認(rèn)如果不能在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?，是否合理?7)查設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改：

----設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否經(jīng)過了批準(zhǔn)？----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否留下了記錄？

----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否有必要進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)？如果有，情況怎樣？

----對(duì)更改的評(píng)審活動(dòng)是否考慮了產(chǎn)品的其他組成部分和已交付的產(chǎn)品的影響？如有影響，有哪些后續(xù)改進(jìn)措施？ 3．審核的客觀證據(jù)

1)與設(shè)計(jì)開發(fā)相關(guān)的職責(zé)規(guī)定，相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 2)設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的清單或臺(tái)帳；

3)設(shè)計(jì)開發(fā)議案、計(jì)劃、進(jìn)度表、任務(wù)書等；

4)設(shè)計(jì)開發(fā)輸入的證據(jù)，如任務(wù)書、與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求；

5)設(shè)計(jì)開發(fā)輸出：文件、圖紙、規(guī)范、配方、配比、計(jì)算書、說明書、大綱、采購(gòu)清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、樣機(jī)、軟件、程序等。

6)設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的記錄，后續(xù)措施的記錄；

7)設(shè)計(jì)開發(fā)更改的批準(zhǔn)證據(jù)和相關(guān)的記錄，對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)更改評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄，后續(xù)措施的證據(jù)。(四)采購(gòu)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關(guān)條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購(gòu)過程、外包過程，是否已經(jīng)識(shí)別清楚？(2)對(duì)這些過程的職責(zé)如何規(guī)定？(3)是否確定了相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)？

(4)采購(gòu)產(chǎn)品和(或)外包過程的質(zhì)量要求是否明確？(5)查采購(gòu)過程的相關(guān)文件規(guī)定：

----對(duì)供方和采購(gòu)產(chǎn)品的控制類型和程度如何劃分？----評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則是否確定？

----對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證做了哪些安排，包括在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證？(6)查采購(gòu)供方的控制：

----抽樣選取進(jìn)貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產(chǎn)品的能力對(duì)供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)選擇？----是否對(duì)供方的質(zhì)量情況了跟蹤控制？是否進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)？----對(duì)供方評(píng)價(jià)的結(jié)果及后續(xù)措施是否留下了記錄？(7)查采購(gòu)過程的控制：

----針對(duì)具體的采購(gòu)產(chǎn)品或過程，抽查相關(guān)的采購(gòu)文件是否包括了適當(dāng)?shù)?.4.2a)、b)、c)的內(nèi)容？----對(duì)重要的外包過程的控制還應(yīng)審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)7.3或7.5的要求？----采購(gòu)文件在發(fā)出前是否得到了評(píng)審或批準(zhǔn)？(8)查采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證：

----所有的采購(gòu)產(chǎn)品是否按要求實(shí)施了驗(yàn)證？----在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證是否按要求實(shí)施？

----驗(yàn)證證據(jù)表明采購(gòu)產(chǎn)品是否滿足了規(guī)定的采購(gòu)要求？----采購(gòu)產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處置和改進(jìn)？

----采購(gòu)產(chǎn)品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)要求？如未達(dá)到，采購(gòu)哪些對(duì)策？

3、客觀證據(jù)

(1)與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量體系文件，質(zhì)量手冊(cè)中的4.1、7.4，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

(2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量目標(biāo)；

(3)供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄、外包過程臺(tái)帳；(4)合格供方名單；

(5)供評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)；(6)評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄；

(7)采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等；(8)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄，在供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證記錄；(9)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄。(五)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關(guān)條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，除了查閱相關(guān)的文件和以外要特別重視現(xiàn)場(chǎng)的觀察和詢問。1)了解基礎(chǔ)情況：

----主要的生產(chǎn)過程和服務(wù)提供過程有哪些？----過程的結(jié)果----產(chǎn)品是什么？

----產(chǎn)品的接收者(過程的顧客)是誰(shuí)？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(dòng)(步驟、程序)有哪些？ 2)查對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程策劃：----進(jìn)行了哪些策劃？

----產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求是什么？----過程的質(zhì)量目標(biāo)是什么？

----有哪些相關(guān)的文件？是如何規(guī)定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的流程審核：

----生產(chǎn)和服務(wù)提供過程如何進(jìn)行計(jì)劃安排的？----生產(chǎn)和服務(wù)過程的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施是否按規(guī)定進(jìn)行？

----設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行了日常維護(hù)保養(yǎng)？設(shè)備是否完好？

----是否使用適合的監(jiān)視和測(cè)量裝置對(duì)適宜的過程對(duì)數(shù)或產(chǎn)品特性進(jìn)行了監(jiān)控？----放行、交付活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

----交付后的活動(dòng)(今后服務(wù))的實(shí)施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認(rèn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中是否存需確認(rèn)的過程？

----是否對(duì)這些過程的確認(rèn)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對(duì)這些過程是否按安排的要求進(jìn)行了確認(rèn)？----確認(rèn)是否證實(shí)了過程能力？ 5)查標(biāo)識(shí)和可追溯性：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其產(chǎn)品實(shí)施過程中，是否能夠識(shí)別產(chǎn)品？----識(shí)別產(chǎn)品方法是否適宜、可行？----產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)是否清楚？

----有可追溯性要求時(shí)是否記錄并控制了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)？ 6)查顧客財(cái)產(chǎn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些顧客財(cái)產(chǎn)？----對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)活動(dòng)是否按要求實(shí)施？----當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞和不適用時(shí)是否向顧客報(bào)告？----顧客財(cái)產(chǎn)是否因組織的原因發(fā)生了損壞？ 7)查產(chǎn)品的防護(hù)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些對(duì)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的組成部分的防護(hù)？

----關(guān)于防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)是否形成了的制度或規(guī)定？是否實(shí)施？ 8)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程監(jiān)視和測(cè)量中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程基本情況的文件，如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程流程、過程職責(zé)規(guī)定等； 2)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和過程的質(zhì)量目標(biāo)； 3)有關(guān)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的各類文件； 4)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程方案或計(jì)劃； 5)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的實(shí)施記錄； 6)對(duì)過程的監(jiān)視和控制記錄； 7)過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄；

8)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況，包括生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，監(jiān)視和測(cè)量過程，過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理； 9)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

10)交付后活動(dòng)(售后服務(wù))、實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

11)特殊過程的確認(rèn)記錄，包括過程準(zhǔn)則、設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產(chǎn)品及監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；

13)顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；

14)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 15)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程檢查的記錄；

16)過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)。(六)監(jiān)視和測(cè)量裝置

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.6 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監(jiān)視和測(cè)量裝置？為產(chǎn)品符合要求提供證實(shí)的裝置是否充分識(shí)別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否與監(jiān)測(cè)任務(wù)的要求相一致？ 3)查測(cè)量裝置的校準(zhǔn)和檢定：

----抽查部分測(cè)量裝置是否有檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃？----是否進(jìn)行了實(shí)施？

----裝置是否在有效的校準(zhǔn)、檢定周期內(nèi)？----校準(zhǔn)或檢定是否有國(guó)家或國(guó)標(biāo)基準(zhǔn)？

----是否有自校活動(dòng)？是否有自校規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)？是否了自校記錄？ 4)查對(duì)裝置進(jìn)行的調(diào)整，及調(diào)整中對(duì)裝置的保護(hù)； 5)是否能夠識(shí)別裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)？

6)在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？

7)裝置不合格時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果進(jìn)行了哪些評(píng)價(jià)？結(jié)論如何？ 8)對(duì)不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件在使用前和其他必要的情況下是否進(jìn)行了確認(rèn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理文件； 2)監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳，技術(shù)資料； 3)檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；

4)校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明； 5)校準(zhǔn)規(guī)程、校準(zhǔn)記錄； 6)校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識(shí)；

7)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理； 8)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；

9)對(duì)不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取措施的記錄； 10)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)的記錄。

十、測(cè)量、分析和改進(jìn)(一)顧客滿意

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.1 相關(guān)條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關(guān)于顧客滿意的質(zhì)量目標(biāo)；

2）對(duì)顧客滿意安排了哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)（問卷、訪問、調(diào)查、座談會(huì)、中介組織的調(diào)查服務(wù)等）？職責(zé)如何規(guī)定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監(jiān)視和測(cè)量范圍？ 5）顧客滿意度監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的實(shí)施： ―― 實(shí)施符合規(guī)定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？是否采取了相應(yīng)的的對(duì)策？ 7）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果顯示是否實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的目標(biāo)？

3、審核的客觀 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2)顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過程規(guī)定；

3）顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，中介組織的調(diào)查報(bào)告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析報(bào)告； 6）后續(xù)措施記錄。(二)內(nèi)部審核

1、涉及標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.2 相關(guān)條款：8.5.2 1）內(nèi)部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內(nèi)部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權(quán)；

―― 對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？ 3）查審核的實(shí)施：----首次會(huì)議的情況；

----現(xiàn)場(chǎng)審核是否按程序的要求和審核計(jì)劃實(shí)施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發(fā)現(xiàn)判定是否準(zhǔn)確？不合格報(bào)告是否符合要求？

----審核結(jié)論是否依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)？是否全面、準(zhǔn)確、客觀、公正？----審核報(bào)告和末次會(huì)議是否完善地報(bào)告了審核的結(jié)果？ 4）審核的后續(xù)活動(dòng)：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實(shí)施？

----實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？結(jié)果怎樣？ 5）查內(nèi)審組、內(nèi)審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據(jù) 1）內(nèi)部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計(jì)劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會(huì)議簽到或記錄； 8）不合格報(bào)告； 9）審核報(bào)告；

10）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告。(三)過程的監(jiān)視和測(cè)量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.3 相關(guān)條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進(jìn)行了哪些過程的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？ 2）活動(dòng)的內(nèi)容和方法是否明確？

3）是否對(duì)過程實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力進(jìn)行證實(shí)？ 4）是否按要求實(shí)施了這些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？ 5）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與過程的監(jiān)視和測(cè)量相關(guān)的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施的記錄；

3）檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.4 相關(guān)條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責(zé)如何規(guī)定？ 2）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面的質(zhì)量目標(biāo)； 3）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的要求是什么？ 4）查產(chǎn)品接收準(zhǔn)則是否規(guī)定？

5）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

6）是否保存了相關(guān)記錄？記錄是否表明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員是否經(jīng)過了授權(quán)？ 7）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量特例：

----是否存在采購(gòu)產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？----如果存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的特例是否合理？

----是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？并符合相關(guān)法規(guī)要求？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

2）有關(guān)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案等； 3）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄；

4）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量人員的授權(quán)證明（授權(quán)書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據(jù)。

十一、不合格品控制

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.3 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對(duì)不合格的控制過程、不合格品處置的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定？ 3）是否對(duì)所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進(jìn)行了處置？

4）對(duì)不合格品的處置措施（返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢）是否按規(guī)定實(shí)施？ 5）讓步處理是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？ 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證是否實(shí)施？

7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）不合格品控制程序及其他相關(guān)文件； 2）產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的報(bào)告； 3）不合格品的信息報(bào)告；

4）對(duì)不合格品的處置措施（返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢）的記錄； 5）讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)的證據(jù)； 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證的記錄；

7）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數(shù)據(jù)分析

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.4，8.1 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數(shù)據(jù)分析涉及很多的管理過程，可結(jié)合其他過程進(jìn)行審核。1）對(duì)哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數(shù)據(jù)的職責(zé)如何安排？

3）數(shù)據(jù)分析有哪些相關(guān)程序和作業(yè)指導(dǎo)文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ 4）數(shù)據(jù)分析的實(shí)施是否符合規(guī)定的要求？

5）數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否提供了標(biāo)準(zhǔn)8.4a)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對(duì)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否采取了相應(yīng)的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與數(shù)據(jù)分析相關(guān)的程序和作業(yè)指導(dǎo)書； 2）數(shù)據(jù)分析方法（統(tǒng)計(jì)技術(shù)）的技術(shù)資料； 3）數(shù)據(jù)分析實(shí)施的記錄； 4）數(shù)據(jù)分析結(jié)果的報(bào)告；

5）數(shù)據(jù)分析結(jié)果對(duì)策及效果的證據(jù)。

十三、改進(jìn)措施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續(xù)改進(jìn)方面的質(zhì)量目標(biāo)有哪些？ 2）查關(guān)于持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的安排及職責(zé)規(guī)定；

3）查關(guān)于糾正措施和預(yù)防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關(guān)人員對(duì)糾正、糾正措施和預(yù)防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對(duì)不合格和潛在不合格的信息是否進(jìn)行了管理？

6）查對(duì)不合格（包括顧客抱怨）的評(píng)審或?qū)撛诓缓细竦拇_認(rèn)； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準(zhǔn)確？

8）是否根據(jù)影響程度和預(yù)期的有效性來評(píng)價(jià)糾正措施和預(yù)防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對(duì)了問題的原因？ 10）是否實(shí)施了所確定的措施？

11）措施的結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關(guān)的記錄？

3、審核的客觀證據(jù) 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2）糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件； 3）不合格信息記錄及評(píng)審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告；

5）糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）。