第一篇：HSE管理體系審核要點(diǎn)

HSE管理體系審核要點(diǎn)

（適用于煉化企業(yè)）

3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾 3.1.2方針目標(biāo) 3.1.3責(zé)任及考核

3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 3.2.2法律法規(guī)和其他要求 3.2.3物力和財(cái)力資源 3.2.4能力、培訓(xùn)和意識(shí) 3.2.5協(xié)商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 3.3.1危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3.3.2環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià) 3.3.3目標(biāo)指標(biāo) 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評(píng)估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等； ? 文件或程序、評(píng)估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定； ? 隱患評(píng)估按程序或制度要求進(jìn)行。

3.4承包商和供應(yīng)商管理 3.4.1承包商資格預(yù)審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開(kāi)工前準(zhǔn)備 3.4.4承包商作業(yè)管理 3.4.5表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核 3.4.6供應(yīng)商審查和選擇 3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制 3.4.8供應(yīng)商的考核、評(píng)價(jià) 3.5裝置的設(shè)計(jì)和建設(shè) 3.5.1可行性研究和立項(xiàng) 3.5.2勘察設(shè)計(jì) 3.5.3工程建設(shè)管理 3.5.4試投產(chǎn)與驗(yàn)收 3.6運(yùn)行和維修 3.6.1開(kāi)停工管理 3.6.2生產(chǎn)管理 3.6.3設(shè)備運(yùn)行管理 3.6.4檢修管理

檢修準(zhǔn)備

? 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。

? 檢修項(xiàng)目應(yīng)做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大項(xiàng)目的檢修方案和HSE措施，應(yīng)經(jīng)過(guò)討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，書(shū)面公布，嚴(yán)格執(zhí)行。

? 檢修前組織參檢人員進(jìn)行HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)；

? 組織對(duì)檢修過(guò)程中存在的危害進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織對(duì)停工和檢修、檢修和開(kāi)工交叉階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容和職責(zé)明確。

? 檢修過(guò)程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防器材進(jìn)行檢查； ? 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對(duì)檢修過(guò)程中增加或變動(dòng)的項(xiàng)目安排； ? 檢修項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，如檢修項(xiàng)目?jī)?nèi)容增加、檢修項(xiàng)目增加等，進(jìn)行檢修項(xiàng)目變更時(shí)，同時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)措施；變更后的文件是否及時(shí)發(fā)到相關(guān)人員。

檢修的實(shí)施 ? 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。

? 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)行檢修施工。? 檢修過(guò)程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證； ? 檢修過(guò)程中按照檢修方案的要求對(duì)關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢查、確認(rèn)； ? 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)收；有設(shè)備HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。

? 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開(kāi)車(chē)前組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行總體驗(yàn)收；制定有系統(tǒng)HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理

直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求

? 制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；

? 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場(chǎng)所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行了分級(jí)控制； ? 危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見(jiàn)情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。

? 直接作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

? 動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測(cè)分析的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法和檢測(cè)指標(biāo)明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。? 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施，并逐項(xiàng)落實(shí)；

? 高處作業(yè)分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；

? 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的安全；

? 具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制定了控制程序和監(jiān)督要求；

? 直接作業(yè)過(guò)程中發(fā)生變更，如作業(yè)項(xiàng)目、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，審查安全控制措施； ? 作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管； ? 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；

? 直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行了作業(yè)控制程序和危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的培訓(xùn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力；

3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險(xiǎn)物品管理 3.6.8儲(chǔ)運(yùn)管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環(huán)境保護(hù)管理 3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理 3.7變更管理和應(yīng)急管理 3.7.1工藝技術(shù)變更管理 3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應(yīng)急體系和職責(zé) 3.7.5應(yīng)急預(yù)案

3.7.5應(yīng)急培訓(xùn)演練、評(píng)審和修訂 3.8檢查和監(jiān)督 3.8.1檢查和監(jiān)測(cè)

3.8.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

3.9事故處理和預(yù)防 3.9.1事故處理 3.9.2統(tǒng)計(jì)分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) 3.10.1內(nèi)部審核 3.10.2管理評(píng)審 3.10.3持續(xù)改進(jìn)

第二篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問(wèn)題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題加以糾正，為順利通過(guò)外部審核做準(zhǔn)備；

（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長(zhǎng)與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門(mén)、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準(zhǔn)則

HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。

（2）管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊(cè)和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對(duì)企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準(zhǔn)則之一。

4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并致力于改進(jìn)。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評(píng)審，不符合項(xiàng)需管理者組織糾正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒(méi)有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進(jìn)行，也不會(huì)產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項(xiàng)需經(jīng)常開(kāi)展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。

（4）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計(jì)劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀(guān)證據(jù)，不因情緒或偏見(jiàn)而左右事實(shí)。

（6）開(kāi)展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是定期對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門(mén)（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；

（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。

內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計(jì)劃并報(bào)請(qǐng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計(jì)劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門(mén)或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。

2）審核準(zhǔn)備

由管理者代表指定審核組長(zhǎng)和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長(zhǎng)審批后實(shí)施。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及時(shí)通知受審部門(mén)，并請(qǐng)受審部門(mén)確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會(huì)議參加人員。

3）現(xiàn)場(chǎng)審核

審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開(kāi)一次正式的首次會(huì)議，說(shuō)明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。如果是例行審核，而且是對(duì)一個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡(jiǎn)化，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)是客觀(guān)的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀(guān)證據(jù)做出公正判斷?，F(xiàn)場(chǎng)審核方法主要是通過(guò)查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫(xiě)不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可簽字?，F(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。在末次會(huì)議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計(jì)劃。

4）編寫(xiě)審核報(bào)告

審核組長(zhǎng)應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過(guò)體系管理部門(mén)下達(dá)給受審部門(mén)。

5）審核匯總分析

審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫(xiě)一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門(mén)應(yīng)組織內(nèi)審人員對(duì)受審核及糾正計(jì)劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。應(yīng)對(duì)各部門(mén)糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個(gè)良好的開(kāi)端是內(nèi)審成功的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門(mén)，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門(mén)的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計(jì)劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。

3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

為維持一個(gè)管理體系并使之長(zhǎng)期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長(zhǎng)期的常規(guī)工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類(lèi)部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊(cè)和程序等）結(jié)合進(jìn)行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍

要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。應(yīng)在各部門(mén)選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識(shí)和管理知識(shí)；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計(jì)劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）

1．編制內(nèi)部審核計(jì)劃

內(nèi)部審核計(jì)劃分集中式和分散滾動(dòng)式兩種，下面分別進(jìn)行說(shuō)明。

1）分散滾動(dòng)式

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審計(jì)劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素進(jìn)行一次審核，逐月開(kāi)展，使一年內(nèi)把所有部門(mén)、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對(duì)重點(diǎn)部門(mén)或要素的審核頻次可適度增加。計(jì)劃還應(yīng)是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計(jì)劃（按部門(mén)）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門(mén)進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計(jì)劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來(lái)制定內(nèi)審計(jì)劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類(lèi)似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門(mén)和要素。

內(nèi)部審核計(jì)劃是指確定現(xiàn)場(chǎng)審核人員、日程安排以及審核路線(xiàn)的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)，如受審核部門(mén)有特殊情況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計(jì)劃的例子見(jiàn)例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃。

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準(zhǔn)則

a.SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長(zhǎng)：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢(qián)×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和要素，重點(diǎn)是SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。7．審核日程安排

見(jiàn)表

編制人：（審核組長(zhǎng)）批準(zhǔn)人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長(zhǎng)和審核組成員。在選擇審核組長(zhǎng)和審核組成員時(shí)，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專(zhuān)家，但需要批準(zhǔn)。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，其專(zhuān)業(yè)最好與受審部門(mén)業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專(zhuān)業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核組長(zhǎng)要有較多審核經(jīng)驗(yàn)，并有組織管理整個(gè)審核工作的能力。

（4）為受審部門(mén)所接受：管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門(mén)的同意，當(dāng)受審核部門(mén)不肯接受委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長(zhǎng)的職責(zé)與活動(dòng)包括：

（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對(duì)人員的選用上，應(yīng)對(duì)潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達(dá)審核計(jì)劃，必要時(shí)與管理者代表、受審核部門(mén)和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡(jiǎn)要指令。

（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核目的的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報(bào)原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時(shí)向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時(shí)向管理代表清晰、明確地通報(bào)審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門(mén)有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門(mén)重要的記錄，如內(nèi)外審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計(jì)合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見(jiàn)表

（1）受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員。

（2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問(wèn)題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問(wèn)題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門(mén)并約定審核時(shí)間

雖然在體系內(nèi)部審核計(jì)劃中規(guī)定了對(duì)某部門(mén)或其要素的審核時(shí)間，但審核組長(zhǎng)仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門(mén)接觸，約定具體的審核時(shí)間，確定受審部門(mén)的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問(wèn)題，使審核能順利進(jìn)行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）

審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間到受審核方實(shí)施審核。實(shí)施審核的步驟和這個(gè)階段工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：

（1）召開(kāi)一次簡(jiǎn)短的首次會(huì)議；

（2）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；

（3）確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不符合報(bào)告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫(xiě)審核報(bào)告。

以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說(shuō)明。

1．召開(kāi)首次會(huì)議

首次會(huì)議是由審核組長(zhǎng)召開(kāi)的一次會(huì)議，首次會(huì)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門(mén)介紹審核組成員；

（2）評(píng)審審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門(mén)之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）審查審核組工作開(kāi)展中的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長(zhǎng)應(yīng)在首次會(huì)議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無(wú)論在內(nèi)容和召開(kāi)形式上都可適當(dāng)簡(jiǎn)化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門(mén)人員及陪同人中應(yīng)參加首次會(huì)議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)議后應(yīng)立即入現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀(guān)證據(jù)的過(guò)程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：

（1）審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程。控制審核進(jìn)度、審核計(jì)劃、氣氛、紀(jì)律、客觀(guān)性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到部門(mén)HSE問(wèn)題的復(fù)雜性。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)過(guò)程。

（3）充分利用檢查表。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過(guò)程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對(duì)性。因此在審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問(wèn)題。當(dāng)然也要注意不能過(guò)分信賴(lài)檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問(wèn)。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。有的不符合項(xiàng)問(wèn)題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門(mén)同意采取糾正措施，如果受審核部門(mén)確實(shí)有真實(shí)的客觀(guān)證據(jù)能夠推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個(gè)審核過(guò)程中都應(yīng)保持客觀(guān)、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫(xiě)不符合報(bào)告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)審核中收集的客觀(guān)證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通過(guò)不符合項(xiàng)有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。

（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。

（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫(xiě)不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報(bào)告

見(jiàn)表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開(kāi)一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便以受審部門(mén)的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評(píng)價(jià)。

匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。分析不符合項(xiàng)的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項(xiàng)。如果審核是按部門(mén)進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說(shuō)明這個(gè)部門(mén)的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢(shì)入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來(lái)看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。從對(duì)上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見(jiàn)。

5．召開(kāi)末次會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫(xiě)審核報(bào)告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門(mén)的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向受審核部門(mén)介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組、受審核部門(mén)、與會(huì)者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。

（3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評(píng)價(jià)，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核部門(mén)是否理解不符合事實(shí)。

（5）說(shuō)明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門(mén)未必是惟一的存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀(guān)和準(zhǔn)確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門(mén)有機(jī)會(huì)對(duì)于不符合項(xiàng)提出意見(jiàn)，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見(jiàn)的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。

（9）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績(jī)和問(wèn)題。

6．編寫(xiě)審核報(bào)告

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下審核組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所決定的，編寫(xiě)過(guò)程中如欲對(duì)此有所變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報(bào)告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報(bào)告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計(jì)劃。

（2）審核組成員和受審部門(mén)。

（3）審核的持續(xù)時(shí)間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過(guò)程的簡(jiǎn)介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布（將全部不符合項(xiàng)作為報(bào)告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

③內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報(bào)告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問(wèn)題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門(mén)對(duì)已形成的不符合項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門(mén)對(duì)現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門(mén)認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來(lái)體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審部門(mén)切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗(yàn)證方式：

①對(duì)受審部門(mén)再次組織部門(mén)要素的現(xiàn)場(chǎng)審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

②受審部門(mén)提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無(wú)法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類(lèi)性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些。

（2）一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。

第三篇：HSE管理體系預(yù)審核

HSE管理體系預(yù)審核

一、引言

HSE管理體系審核通常由預(yù)審核和認(rèn)證審核組成。預(yù)審核是判定企業(yè)是否具備進(jìn)行認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

由于兩個(gè)階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應(yīng)注意認(rèn)真把握兩階段審核的關(guān)系和側(cè)重點(diǎn)，以保證審核的充分性和深度。

二、概述

1．預(yù)審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對(duì)體系文件和實(shí)施情況做初步的審核，對(duì)申請(qǐng)方HSE管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運(yùn)行的基本情況和存在問(wèn)題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。與受審核方的有關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解現(xiàn)場(chǎng)情況，對(duì)受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域，收集有關(guān)HSE管理的信息等，預(yù)審核還應(yīng)確定審核范圍。

（2）確定認(rèn)證審核的可行性

重點(diǎn)是了解受審核方的重要危害因素的識(shí)別是否充分和正確，HSE狀況滿(mǎn)足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。

（3）確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)。

了解HSE管理體系的控制重點(diǎn)，以確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。

4）現(xiàn)場(chǎng)審核

預(yù)審核的現(xiàn)場(chǎng)審核沒(méi)有嚴(yán)格的首、末次會(huì)議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說(shuō)明整個(gè)審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。

現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按審核計(jì)劃進(jìn)行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關(guān)的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況；

（3）查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄；

（4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。如注意各類(lèi)健康、安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備。危險(xiǎn)性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備，實(shí)地測(cè)試，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍。

在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方溝通，通報(bào)預(yù)審核的結(jié)論，指出其存在的問(wèn)題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定認(rèn)證審核的條件和具體事宜。

5）審核報(bào)告

預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及下一步工作的重點(diǎn)。

3．預(yù)審核的要求

（1）審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)組織預(yù)審核工作，通過(guò)審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認(rèn)證審核的事宜。

（2）預(yù)審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。在有限時(shí)間內(nèi)，應(yīng)詳細(xì)審核側(cè)重的要素和/或活動(dòng)。

（3）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問(wèn)題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時(shí)驗(yàn)證。

（4）預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫(xiě)審核報(bào)告。

（5）在以下特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：

①受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且危害因素簡(jiǎn)單、明確；

②審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的全要求。

文件審核是指對(duì)受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預(yù)審核的重要內(nèi)容。

三、文件審核

現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織審核組成員對(duì)受審方提交的HSE管理手冊(cè)、程序文件及背景材料進(jìn)行審查。背景材料一般有風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)報(bào)告，“三同時(shí)”驗(yàn)證報(bào)告，以往事故記錄、相關(guān)法規(guī)、廠(chǎng)區(qū)平面圖、工藝流程圖等，文件審核時(shí)間在認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定受審認(rèn)證之后，初訪(fǎng)前進(jìn)行。

1．文件審核的目的

（1）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿(mǎn)足SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。如達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，交受審核方澄清或補(bǔ)充。只有通過(guò)文件審核后，才能開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

（2）通過(guò)體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備。

2．文件審核的要求

（1）審查文件的符合性，即文件是否滿(mǎn)足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)HSE法律法規(guī)的全部要求。

（2）審核文件系統(tǒng)性，即文件是否包括了企業(yè)全部HSE管理活動(dòng)的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與標(biāo)準(zhǔn)的要素一一對(duì)應(yīng)。

（3）審查文件的協(xié)調(diào)性，包括兩個(gè)方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對(duì)應(yīng)；二是邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對(duì)應(yīng)，如承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、HSE計(jì)劃書(shū)等。

（4）審查文件的有效性，即文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求。

（5）審查文件中的名詞術(shù)語(yǔ)是否符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3．文件審核

1）審核人

文件審查通常由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，也可以由審核組長(zhǎng)委托的審核員進(jìn)行。

2）審查內(nèi)容

在進(jìn)行體系文件審查時(shí)，慶首先了解企業(yè)的體系文件結(jié)構(gòu)，然后再依據(jù)企業(yè)的文件層次逐級(jí)進(jìn)行審查。每一層次的文件都應(yīng)從文件的內(nèi)容和格式兩個(gè)方面來(lái)審核。文件內(nèi)容的審查是審查文件的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統(tǒng)一性，包括文件的版面格式、編號(hào)方法、章節(jié)編排、版本控制等。

文件審查應(yīng)按制定的“文件審核檢查表”進(jìn)行，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)作出判斷，如有不符合或需改進(jìn)之處，應(yīng)提出審核意見(jiàn)，最后應(yīng)形成審核結(jié)論。

（1）HSE管理手冊(cè)審查，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：

①企業(yè)的承諾、方針和目標(biāo)是否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)相適應(yīng)，是否反映相關(guān)方的要求，是否體現(xiàn)對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾以及持續(xù)改進(jìn)的承諾，方針目標(biāo)是否合理，目標(biāo)是否量化并具有可操作性。

②組織機(jī)構(gòu)的設(shè)備，職責(zé)的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門(mén)得到落實(shí)。

③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。

④要素描述是否完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系包含的要素是否完整，不應(yīng)回避或遺漏。這是手冊(cè)審查的最主要的內(nèi)容。

⑤體系要素規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)是否明確了責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。

⑥每一要素與其對(duì)應(yīng)的程序是否給出了索引路線(xiàn)。

⑦承諾、方針和目標(biāo)、HSE計(jì)劃、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)、糾正措施等有邏輯關(guān)系的要素之間的接口關(guān)系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規(guī)清單。

⑨是否描述手冊(cè)的管理要求，包括手冊(cè)的批準(zhǔn)、分發(fā)和修改、受控標(biāo)識(shí)、版本控制等。

（2）程序文件審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①標(biāo)準(zhǔn)中有些要素明確要求建立并保持程序。企業(yè)的程序文件中，是否滿(mǎn)足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個(gè)程序中，也可以反映在多個(gè)程序中。

②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件。

③有邏輯關(guān)系的程序之間的接口是否明確描述。

④與其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)。

⑤程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。

（3）文件格式審查：

無(wú)論是手冊(cè)還是程序，文件格式審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①文件是否為有效版本；

②文件是否經(jīng)過(guò)審批；

③文件是否按規(guī)定控制方式標(biāo)有控制標(biāo)識(shí)；

④文件的發(fā)布日期和版本變更情況；

⑤文件的編號(hào)方法是否一致，編號(hào)是否正確；

⑥文件是否經(jīng)過(guò)修改，修改標(biāo)識(shí)是否正確；

⑦文件格式是否統(tǒng)一。

3）審核結(jié)論

文件審查應(yīng)得出的總的審查結(jié)論，結(jié)論有如下兩種：

（1）一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二種結(jié)論應(yīng)指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程序由審核組長(zhǎng)決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過(guò)審查才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

四、現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法

審核組在與受審核方的有關(guān)人員接洽后即開(kāi)始按審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

1．現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法

在現(xiàn)場(chǎng)審核中，需通過(guò)與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評(píng)審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從以下幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)的HSE管理體系進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)。

1）了解企業(yè)情況

與受審核方管理者代表和HSE管理部門(mén)的人員交談與溝通，了解企業(yè)的相關(guān)情況，包括受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的流程與特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)分布情況，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)提供過(guò)程中原材料、資源、能源消耗情況，化學(xué)品的保管和使用情況，重要HSE控制點(diǎn)設(shè)置情況等。

2）對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查

在對(duì)文件復(fù)查的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、協(xié)調(diào)性、可操作性及合理性（企業(yè)最好有一份程序與標(biāo)準(zhǔn)要素的對(duì)照表）。特別是對(duì)文件審查中有疑問(wèn)之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

3）收集評(píng)審有關(guān)信息

通過(guò)收集并評(píng)審以下信息，獲取對(duì)受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施。

（1）組織的承諾、方針目標(biāo)是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。

（2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。

（3）遵守HSE法律法規(guī)的情況。通過(guò)查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證企業(yè)HSE法律法規(guī)符合性，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。

（4）危害與影響因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，重要危害因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的危害與影響因素

（5）重要危害因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要危害因素將作為認(rèn)證審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確認(rèn)證審核的線(xiàn)索。

（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。

（7）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（8）管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。

（9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審信息交流程序的執(zhí)行情況。

4）評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審后實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性以及日常監(jiān)督的實(shí)施情況來(lái)評(píng)價(jià)受審核方自我完善和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否有效。應(yīng)查核最近12個(gè)月（或體系建立以來(lái)）所發(fā)現(xiàn)的不符合及針對(duì)不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)資料。

5）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查，了解產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)做準(zhǔn)備。一般應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的各類(lèi)危害與影響；

（2）作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備；

（3）高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備；

（4）危險(xiǎn)性作業(yè)與安全控制措施；

（5）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性；

（6）現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍；

（7）確定認(rèn)證審核方案和審核重點(diǎn)。

五、審核結(jié)論與報(bào)告

審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)審核記錄匯總和整理，討論得出審核結(jié)論。審核組長(zhǎng)在與受審核有關(guān)人員溝通時(shí)通報(bào)審核結(jié)論，并負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告。

1．審核結(jié)論

（1）受審核方的HSE管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。

主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確，目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。

（2）受審核方的HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件。

主要從危害因素識(shí)別是否全面，重要危害因素是否識(shí)別清楚，以及針對(duì)重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。

第四篇：HSE管理體系知識(shí)要點(diǎn)

1、企業(yè)宗旨：

奉獻(xiàn)能源，創(chuàng)造和諧。

2、企業(yè)精神：

愛(ài)國(guó)、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)、奉獻(xiàn)。

3、公司核心經(jīng)營(yíng)管理理念：

誠(chéng)信、創(chuàng)新、業(yè)績(jī)、和諧、安全。

4、健康、安全與環(huán)境方針：

以人為本、預(yù)防為主；全員參與、持續(xù)改進(jìn)。

5、健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標(biāo)：

追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環(huán)境管理方面達(dá)到國(guó)際同行業(yè)先進(jìn)水平。

6、中國(guó)石油新疆銷(xiāo)售公司《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》是什么時(shí)間發(fā)布實(shí)施的？

《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》2009年4月15日發(fā)布，2009年4月15日實(shí)施。

7、中國(guó)石油新疆昌吉銷(xiāo)售公司《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》是什么時(shí)間發(fā)布實(shí)施的？

《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》2009年5月30日發(fā)布，2009年5月30日實(shí)施。

8、有感領(lǐng)導(dǎo)：

身體力行、以身作則。如：對(duì)安全工作重視程度（如:人財(cái)物等資源配置）;開(kāi)會(huì)必講安全，會(huì)前安全經(jīng)驗(yàn)分享；駕車(chē)系安全帶，杜絕酒后駕車(chē)?！?…

9、直線(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)（責(zé)任歸位）：

誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，管生產(chǎn)必須管安全,管工作必須管安全。

10、屬地管理：

通俗講就是：誰(shuí)的地盤(pán)誰(shuí)負(fù)責(zé)。屬地管理落實(shí)到甲乙方關(guān)系上：業(yè)主要對(duì)承包商的安全負(fù)責(zé)；屬地管理落實(shí)到崗位上：崗位責(zé)任制；… …。

11、預(yù)防為主：

即主要靠事前預(yù)防，采取事先的監(jiān)控措施，防止事故發(fā)生，而不是在事故發(fā)生之后，從事故中汲取教訓(xùn)、亡羊補(bǔ)牢！

12、HSE分別是英文health，safety，environment的縮寫(xiě)，即健康、安全、環(huán)境。

健康：是指人身體上沒(méi)有疾病，在心理上(精神上)保持一種完好的狀態(tài)。

安全：是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中，努力改善勞動(dòng)條件、克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行。安全生產(chǎn)是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本保證。

環(huán)境：是指與人類(lèi)密切相關(guān)的、影響人類(lèi)生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和。它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類(lèi)與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。

13、安全、環(huán)境與健康管理體系(簡(jiǎn)稱(chēng)為HSE體系)是按：

規(guī)劃(PLAN)--實(shí)施(DO)--驗(yàn)證(CHECK)--改進(jìn)(ACTION)運(yùn)行模式來(lái)建立的，即PDCA模式。

14、HSE管理體系的十要素：

①領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和職責(zé)

②組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

④承包商和供應(yīng)商管理

⑤裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)

⑥運(yùn)行和維修

⑦變更管理和應(yīng)急管理

⑧檢查和監(jiān)督

⑨事故處理和預(yù)防

⑩審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)。

領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任在十個(gè)要素中起核心和導(dǎo)向作用。

15、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個(gè)不間斷的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果作出判斷的過(guò)程。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮十個(gè)方面指：?jiǎn)T工和周?chē)巳?、設(shè)備、產(chǎn)品、財(cái)產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)指：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。

16、建立HSE管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則是指：

建立HSE管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則指HSE管理體系著眼于持續(xù)改進(jìn)，采用PDCA模式，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)。通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，使體系得到不斷完善。同時(shí)，體系要求集團(tuán)公司所屬企業(yè)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)改進(jìn)的適應(yīng)性和有效性。

17、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施有：

制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

18、HSE程序文件架構(gòu)共分為兩個(gè)層次：

管理層文件和作業(yè)層文件。

管理層文件包括手冊(cè)、程序文件、運(yùn)行控制文件。

作業(yè)層文件包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)計(jì)劃書(shū)、記錄、表格、報(bào)告等。

19、各部門(mén)HSE工作主要分三步：

識(shí)別評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效評(píng)估。

20、建立和實(shí)施HSE管理體系中有三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：

A：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關(guān)鍵。

C：危害和環(huán)境因素識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響評(píng)估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。

21、HSE方針的含義是什么：

企業(yè)對(duì)其在HSE管理方面的意向和原則聲明，是HSE管理體系的中心主題，有效實(shí)施管理體系，必須有正確的方針作指導(dǎo)。

來(lái)自: 安全管理網(wǎng)（

第五篇：HSE管理體系認(rèn)證審核

HSE管理體系認(rèn)證審核——概述（1）

受審核方如果具備認(rèn)證審核條件，即可進(jìn)入認(rèn)證審核。認(rèn)證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門(mén)最廣泛，因而是最重要的審核活動(dòng)。

1．目的

認(rèn)證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標(biāo)；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項(xiàng)控制程序，實(shí)施了對(duì)重要危害因素的控制。通過(guò)認(rèn)證審核，審核組對(duì)受審組核方的HSE管理體系能否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；

（3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；

（4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；

（5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；

（6）對(duì)重要過(guò)程中否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；

（7）如何對(duì)HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：

（1）召開(kāi)首次會(huì)議；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；

（3）評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；

（4）召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（5）編寫(xiě)審核報(bào)告。

HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會(huì)議（2）

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始，認(rèn)證審核在愛(ài)審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，審核過(guò)程將召開(kāi)一系列會(huì)議；審核組準(zhǔn)備會(huì)、首次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、審核組與受審核方溝通會(huì)議、末次會(huì)議。在審核活動(dòng)中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)溝通會(huì)、通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。

會(huì)議是審核過(guò)程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會(huì)議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實(shí)現(xiàn)會(huì)議的目標(biāo)，就需要認(rèn)真安排好所有的會(huì)議，包括會(huì)前策劃（目的、參加人、時(shí)間）、會(huì)議控制（時(shí)間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)）。這些會(huì)議一般由審核組長(zhǎng)或分組組長(zhǎng)主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。

1．首次會(huì)議的目的

首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的序幕，首次會(huì)議的召開(kāi)表明現(xiàn)場(chǎng)審核的正式開(kāi)始。首末會(huì)議是審核組與受審核方高層管理人員見(jiàn)面和介紹審核過(guò)程的第一次會(huì)議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以正確的表達(dá)和行為方式開(kāi)始審核活動(dòng)。首次會(huì)議的目的包括：

（1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；

（2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）促進(jìn)受審核方的積極參與；

（8）向?qū)徍司€(xiàn)介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀(guān)察員，被審核方的管理者代表。各部門(mén)管理人員，雙方見(jiàn)面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。

2．首次會(huì)議的程序

首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)詩(shī)，會(huì)議程序大致如下（在實(shí)施中有些步驟可按具體情況歸并或簡(jiǎn)化）：

（1）與會(huì)者簽到：與會(huì)的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說(shuō)明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報(bào)告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長(zhǎng)宣布開(kāi)會(huì)，首先介紹審核組成員和資格，并說(shuō)明受認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托實(shí)施該項(xiàng)目審核，也可簡(jiǎn)單介紹所屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會(huì)的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。如確有需要，可修改計(jì)劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門(mén)了解審核計(jì)劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性，審核組長(zhǎng)應(yīng)介紹審核的程序。

（5）審核結(jié)論的報(bào)告方式：審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核結(jié)論的種類(lèi)，并說(shuō)明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。

（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會(huì)議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵?jiàn)證，并與受審核方落實(shí)辦公地點(diǎn)、時(shí)間、交通、安全防護(hù)條件及食宿安排等。陪同人員必需對(duì)審核的部門(mén)和項(xiàng)目有較全面的了解。

（7）強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀(guān)性：審核的生命在于公正性和客觀(guān)性，審核員將尊重客觀(guān)事實(shí)，用客觀(guān)證據(jù)說(shuō)話(huà)，不聽(tīng)信道聽(tīng)途說(shuō)，不提供咨詢(xún)，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長(zhǎng)應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險(xiǎn)區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會(huì)上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說(shuō)明。

（10）澄清疑問(wèn)：對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題應(yīng)在會(huì)上予以澄清，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭：扼要介紹實(shí)施HSE管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門(mén)積極參與和配合審核組工作。通過(guò)受審核方講話(huà)，初步營(yíng)造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。

3．首次會(huì)議的注意事項(xiàng)（1）審核組長(zhǎng)主持認(rèn)證審核首次會(huì)議，會(huì)議的時(shí)間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門(mén)主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。

（3）審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。

（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。

（5）首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開(kāi)始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開(kāi)始，以達(dá)到開(kāi)誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、講究實(shí)效。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）

首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個(gè)子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；

（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過(guò)程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2．審核方式

審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來(lái)有4種：按部門(mén)審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門(mén)審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實(shí)際審核中，這4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門(mén)審核與順向追蹤方式；部門(mén)審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見(jiàn)的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門(mén)審核

這種方式是以部門(mén)為中心進(jìn)行的審核。一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線(xiàn)針對(duì)與部門(mén)有關(guān)的要素進(jìn)行審核。不可能也沒(méi)有必要把這個(gè)部門(mén)有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門(mén)審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門(mén)審核為主線(xiàn)，具體對(duì)各部門(mén)相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按要素進(jìn)行審核的過(guò)程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，這需要到不同部門(mén)去審核才能了解該要素是否滿(mǎn)足要求。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門(mén)審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門(mén)具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門(mén)多種HSE管理活動(dòng)的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線(xiàn)的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線(xiàn)索，貫穿全部體系要素，通過(guò)審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來(lái)，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)HSE管理體系作出總體評(píng)價(jià)。

3．審核方法

HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀(guān)察和測(cè)試。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：

1）要善于提問(wèn)和交談

審核員在按檢查表組織提問(wèn)時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門(mén)代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問(wèn)題提問(wèn)不同人員，或與被提問(wèn)者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀(guān)的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽(tīng)

審核員要注意聽(tīng)取談話(huà)對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線(xiàn)接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話(huà)語(yǔ)如：“啊，是的”，“我明白了”，來(lái)表明自己的理解。談話(huà)時(shí)應(yīng)注意觀(guān)察回答者的表情。當(dāng)受審核誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。

3）要仔細(xì)觀(guān)察和查閱

審核員要仔細(xì)觀(guān)察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過(guò)程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀(guān)證據(jù)客觀(guān)證據(jù)是指建立在通過(guò)觀(guān)察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核員獲取客觀(guān)證據(jù)，要通過(guò)反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問(wèn)手寫(xiě)”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗(yàn)證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來(lái)源所獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀(guān)證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。

另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；

（4）不要獨(dú)自行動(dòng)；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報(bào)告。

以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。

4．提問(wèn)技巧

為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問(wèn)技巧。提問(wèn)技巧往往影響著審核的效果。一般來(lái)說(shuō)，提問(wèn)的基本方法有3種；開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn)和澄清式提問(wèn)，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。

1）開(kāi)放式提問(wèn)

需要通過(guò)說(shuō)明、解釋來(lái)展示答案的提問(wèn)方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類(lèi)提問(wèn)方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。故采用這種提問(wèn)時(shí)需要控制時(shí)間，否則會(huì)影響審核計(jì)劃的完成。開(kāi)放式提問(wèn)應(yīng)根據(jù)不同類(lèi)型問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，歸納起來(lái)有如下7種類(lèi)型問(wèn)題：

（1）帶主題的問(wèn)題：提出問(wèn)題之前有一明確的主題。

（2）擴(kuò)展性問(wèn)題：擴(kuò)展性問(wèn)題能拓寬談話(huà)而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問(wèn)題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說(shuō)明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺(jué)得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問(wèn)題：討論性問(wèn)題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說(shuō)出個(gè)人的思路、見(jiàn)解和感覺(jué)?！澳阏J(rèn)為對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作）??？”

（4）調(diào)查性問(wèn)題：審核員應(yīng)少說(shuō)多聽(tīng)，沒(méi)有必要說(shuō)出自己的觀(guān)點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問(wèn)題，例如“這項(xiàng)工作，你覺(jué)得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類(lèi)問(wèn)題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話(huà)氣氛輕松自然。

（5）重復(fù)性問(wèn)題：重復(fù)性問(wèn)題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說(shuō)“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。”審核員問(wèn)：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？”受審核方就不得不回答問(wèn)題。

（6）假設(shè)性問(wèn)題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問(wèn)題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗(yàn)證性問(wèn)題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。

除以上類(lèi)型的問(wèn)題外，還有一些其他的類(lèi)型問(wèn)題。例如用形體語(yǔ)言表示的無(wú)聲問(wèn)題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話(huà)繼續(xù)下去。

2）封閉式提問(wèn)

用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問(wèn)題，信息量較小。

3）澄清式提問(wèn)

它可以用以獲取得專(zhuān)門(mén)的信息，并節(jié)約時(shí)間將開(kāi)放式和封閉式提問(wèn)結(jié)合起來(lái)，帶有主觀(guān)導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問(wèn)方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告??”。這種提問(wèn)應(yīng)慎重。

5．審核活動(dòng)的控制

1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核

審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長(zhǎng)和審核組成員的共同責(zé)任。

通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行。但在審核過(guò)程中。也可能地遇到原來(lái)沒(méi)有預(yù)料到的情況。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門(mén)提前審核。

保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線(xiàn)索。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問(wèn)題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問(wèn)題。

審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門(mén)所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問(wèn)題應(yīng)占的時(shí)間長(zhǎng)短。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過(guò)雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個(gè)一級(jí)要素（26個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門(mén)，但絕非要求在每個(gè)部門(mén)都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門(mén)的所有現(xiàn)場(chǎng)，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過(guò)合理的樣本選擇實(shí)施審核。

樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：

（1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：

a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；

b）管理評(píng)審的結(jié)果；

c）管理體系的成熟性；

d）對(duì)組織的了解程度；

e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；

g）管理體系的復(fù)雜性；

h）敏感HSE問(wèn)題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動(dòng)的差別；

m）職能的重復(fù)性；

n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；

p）相關(guān)方的意見(jiàn)。

在認(rèn)證審核時(shí)，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機(jī)抽樣。核查這類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻。現(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查26個(gè)要素的實(shí)施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定。

②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門(mén)太多而另一個(gè)部門(mén)偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題

現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問(wèn)題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問(wèn)題要認(rèn)真分析。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，以對(duì)這些問(wèn)題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。

5）要始終營(yíng)造良好的審核氣氛

始終營(yíng)造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。這是審核組長(zhǎng)的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒(méi)有搞清的問(wèn)題注意不要輕易下結(jié)論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來(lái)自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無(wú)意地轉(zhuǎn)移審核員的視線(xiàn)等。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。現(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀(guān)性和公正性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫(xiě)（4）

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問(wèn)題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問(wèn)題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。

下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問(wèn)題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通常可包括三方面的內(nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。

2．不符合項(xiàng)的確定

1）必須以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)

判定不符合必須以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀(guān)事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀(guān)考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀(guān)證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察中發(fā)現(xiàn)的客觀(guān)事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀(guān)證據(jù)。對(duì)于通過(guò)面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說(shuō)“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見(jiàn)的有形證據(jù)。

2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀(guān)點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)審核員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿(mǎn)足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)

HSE管理體系中存在問(wèn)題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問(wèn)題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來(lái)的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽(tīng)到受審核方對(duì)不符合判定的意見(jiàn)，以便查清楚造成問(wèn)題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說(shuō)服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀(guān)證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；

（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；

（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴(yán)重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門(mén)出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫(kù)出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門(mén)體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。

（5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正且未意識(shí)到。

（6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。

（7）第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類(lèi)不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類(lèi)不符合項(xiàng)。

（8）復(fù)評(píng)時(shí)，無(wú)持續(xù)改善HSE績(jī)效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

（1）對(duì)滿(mǎn)足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

（2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問(wèn)題。

嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過(guò)HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。

3）觀(guān)察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類(lèi)問(wèn)題可作為觀(guān)察項(xiàng)處理，可以用書(shū)面或口頭的形式向受審核方提出。

對(duì)于觀(guān)察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀(guān)察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。

對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。

對(duì)于觀(guān)察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀(guān)察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。

4．不符合報(bào)告的編寫(xiě)

編寫(xiě)不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報(bào)告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱(chēng)及負(fù)責(zé)人；

（2）不符合事實(shí)描述；

（3）審核準(zhǔn)則；

（4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；

（5）不符合性質(zhì)的判定；

（6）審核員姓名及開(kāi)具日期；

（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；

（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn)

（1）準(zhǔn)確地描述客觀(guān)事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱(chēng)，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫(xiě)出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)題。

（4）觀(guān)點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。

（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語(yǔ)）。

HSE管理體系認(rèn)證審核——對(duì)HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)（5）

HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過(guò)收集HSE管理體系實(shí)施的客觀(guān)證據(jù)，來(lái)證實(shí)HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。

對(duì)一個(gè)組織的HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。

1．體系有效性的評(píng)價(jià)

體系有效性的評(píng)價(jià)，可通過(guò)在審核過(guò)程中收集到的對(duì)重要危害因素有效控制的客觀(guān)證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評(píng)價(jià)。體系有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容如下：

（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；

（2）對(duì)體系評(píng)價(jià)的重要危害因素能實(shí)施有效控制；

（3）通過(guò)體系的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；

（4）員工通過(guò)體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

2．體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)

企業(yè)建立和實(shí)施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體HSE績(jī)效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來(lái)評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過(guò)企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來(lái)的HSE成效等方面評(píng)價(jià)HSE績(jī)效。

由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績(jī)效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。但通過(guò)HSE管理體系的運(yùn)行，總會(huì)在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對(duì)上述HSE績(jī)效作出評(píng)價(jià)，可以全面、客觀(guān)地證明體系的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會(huì)議（6）

末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。使審核方了解HSE體系存在的問(wèn)題，要求跟蹤活動(dòng)取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會(huì)并并確認(rèn)不符合項(xiàng)之后，即可舉行末次會(huì)議。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。

1．末次會(huì)議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；

（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；

（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；

（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

2．末次會(huì)議的容

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組與受審核方與會(huì)者在表格簽名。人員介紹：重點(diǎn)介紹來(lái)參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀(guān)察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。雖然這些內(nèi)容在首次會(huì)議已作了闡述，但末次會(huì)議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來(lái)龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中重新界定的審核范圍。

（3）總結(jié)。審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施的有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。（5）說(shuō)明抽樣的局限性。審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)部門(mén)末必是唯一存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀(guān)和準(zhǔn)確。

（6）遵守保密承諾。審核組長(zhǎng)應(yīng)再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結(jié)論。即推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)和不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（9）證后監(jiān)督要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。

（10）致謝。審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開(kāi)始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。

（12）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

上述末次會(huì)議的基本內(nèi)容，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具體做法上可能會(huì)有的差異，有些內(nèi)容也可適當(dāng)簡(jiǎn)化。

HSE管理體系認(rèn)證審核——審核報(bào)告（7）

審核報(bào)告是審核工作的主要成果，是HSE體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供了審核觀(guān)察結(jié)果的可追溯性及審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款所展開(kāi)的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場(chǎng)后編寫(xiě)，也有的審核機(jī)構(gòu)在審核現(xiàn)場(chǎng)形成報(bào)告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫(xiě)審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)認(rèn)證審核結(jié)果作出描述，對(duì)HSE管理體系的有效性作出評(píng)價(jià)。

審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。

1．匯總審核文件

在編制審核報(bào)告前，審核組應(yīng)收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)，另一方面這些文件記錄也應(yīng)與審核報(bào)告一起歸檔。應(yīng)匯總的文件記錄包括：

（1）認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)；

（2）審核計(jì)劃及審核報(bào)告；

（3）文件審核報(bào)告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報(bào)告；

（6）不符合報(bào)告分布表；

（7）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

（8）首、末次會(huì)議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報(bào)告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱(chēng)、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點(diǎn)。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運(yùn)行時(shí)間，文件結(jié)構(gòu)及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應(yīng)包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類(lèi)型、目的、范圍、依據(jù)、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過(guò)程；

⑤認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；

⑥審核發(fā)現(xiàn)；

⑦不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。

（4）審核總結(jié)與評(píng)價(jià)：

①文件化體系與體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的情況；

②文件化體系的實(shí)施有效程度；

③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；

④發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行問(wèn)題的機(jī)制情況；

⑤體系存的主要問(wèn)題。

⑥審核結(jié)論。

⑦推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，對(duì)所有不符合項(xiàng)可采取糾正措施，驗(yàn)證有效。

⑧推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門(mén)需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。

⑨不推薦認(rèn)證注冊(cè)。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

審核報(bào)告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評(píng)審的材料。評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。審核報(bào)告屬秘密文件，審核員和收到審核報(bào)告的各方應(yīng)為受審核方保守機(jī)密。