第一篇：易考網(wǎng)-證券從業(yè)資格歷年考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前提分試卷3

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考前提分試卷3

單項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí) B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

C.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算 D.在證券交易所交易

2.證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售()募集資金的一種投資方式。A.理財(cái)產(chǎn)品 B.有價(jià)證券 C.企業(yè)債券 D.基金份額

3.《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)()及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.基金份額持有人

4.證券交易所必須限定()。A.上市公司數(shù)量 B.會(huì)員數(shù)量 C.證券交易數(shù)額 D.交易席位數(shù)量

5.下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是()。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價(jià)沒有大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌 6.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。A.持股5%以上的股東 B.全體股東 C.全體員工

D.公司高級(jí)管理人員

7.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為()。A.直接收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.贖回收益率

8.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。A.注冊(cè)資本 B.負(fù)債 C.虛擬資本 D.貨幣資金

9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。A.托管、接管 B.撤銷 C.停業(yè)整頓 D.行政重組

10.我國(guó)目前發(fā)行股票時(shí)不允許()。A.平價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行 C.溢價(jià)發(fā)行

D.平價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行 11.()不是有價(jià)證券的特征。A.期限性 B.固定性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.收益性

12.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.修正的美式期權(quán) D.修正的歐式期權(quán)

13.上海銀行間同業(yè)拆放利率是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后得到的()。A.幾何平均值 B.算術(shù)平均值 C.中位值 D.標(biāo)準(zhǔn)差

14.1999～2007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的()。A.探索起步時(shí)期 B.萌芽期

C.形成和初步發(fā)展期 D.規(guī)范發(fā)展時(shí)期

15.通常情況下，()因素更值得投資者重視。A.資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B.穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) C.財(cái)政補(bǔ)貼 D.會(huì)計(jì)政策變更

16.政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，這種金融體制稱為()。A.金融自由化 B.金融抑制 C.金融市場(chǎng)化 D.金融深化

17.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章 B.證券公司所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C.現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》及《刑法》 D.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次

18.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為()。A.一級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證 B.公募存托憑證和私募存托憑證 C.記名存托憑證和不記名存托憑證 D.無(wú)擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證 19.投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)基金 B.產(chǎn)業(yè)基金 C.封閉式基金 D.開放式基金

20.證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等()。A.有價(jià)證券交易的市場(chǎng) B.有價(jià)證券發(fā)行的市場(chǎng) C.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) D.有價(jià)證券投資者博弈的交易市場(chǎng)

21.為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了()。A.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》 C.《證券市場(chǎng)禁人暫行規(guī)定》

D.《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 22.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指()。A.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià) B.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

C.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià) D.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

23.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——()，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C.特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

24.開放式基金的交易價(jià)格取決于()。A.基金總資產(chǎn)值 B.供求關(guān)系 C.基金凈資產(chǎn) D.基金單位凈資產(chǎn)值

25.附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者()。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) C.可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

26.準(zhǔn)確地說(shuō)，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》 B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》 C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》 27.關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體 B.發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

28.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，()是最常用的輔助估值工具。A.市盈率 B.市凈率 C.現(xiàn)金流折現(xiàn) D.每股盈余成長(zhǎng)率

29.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行()。A.短期債券 B.中期債券 C.長(zhǎng)期債券 D.不能確定

30.有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是()。A.980元和8.28% B.920元和8.28% C.980元和8.16% D.920元和8.16% 31.下面()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任 B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額 D.遵守基金契約

32.上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。A.做市商制 B.公司制 C.科層制 D.會(huì)員制

33.()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A.實(shí)物債券 B.憑證式債券 C.記賬式債券 D.電子債券

34.保證公司債屬于()。A.抵押證券 B.擔(dān)保證券 C.質(zhì)押債券 D.金融債券

35.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

B.上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化 C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

36.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取()的組織形式。A.公司制 B.會(huì)員制 C.社團(tuán)組織 D.非獨(dú)立法人

37.電子金融創(chuàng)新的主要功能是()。A.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過(guò)程 B.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過(guò)程

C.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)的管理過(guò)程 D.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程

38.允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是()。A.無(wú)擔(dān)保的存托憑證 B.一級(jí)存托憑證 C.二級(jí)存托憑證 D.三級(jí)存托憑證

39.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比()。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

40.公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作()。A.建業(yè)股息 B.負(fù)債股息 C.財(cái)產(chǎn)股息 D.股票股息

41.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。A.平價(jià)發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.都不是

42.以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.約定在一定期限內(nèi)還本付息 B.在證券交易所上市交易 C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 D.以短期融資為目的

43.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于()。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

44.下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法中，正確的是()。A.它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具 B.一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)

C.基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū) D.開放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 45.契約型基金反映的是()。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.委托代理關(guān)系 D.信托關(guān)系

46.股票以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為()。A.平價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行 C.溢價(jià)發(fā)行 D.市價(jià)發(fā)行 47.股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.違約風(fēng)險(xiǎn)

48.()債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A.單利 B.貼現(xiàn) C.累進(jìn)利率 D.復(fù)利

49.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，()處于優(yōu)先地位。A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.控股股東

50.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。A.144A規(guī)則下的私募ADR B.三級(jí)有擔(dān)保ADR C.二級(jí)有擔(dān)保ADR D.一級(jí)有擔(dān)保ADR 51.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常()。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 52.收入型基金是以獲取()為目的。A.長(zhǎng)期穩(wěn)定收入 B.長(zhǎng)期資產(chǎn)增值 C.當(dāng)期固定收入 D.當(dāng)期最大收入

53.指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。A.反方向 B.同方向 C.無(wú)關(guān) D.相關(guān)性低

54.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350 55.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。A.不可流通

B.可在證券交易所上市交易 C.可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通 D.可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

56.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的漲跌幅限制為()。A.漲幅、跌幅限制為10% B.漲幅、跌幅限制為5% C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制 D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制為5% 57.對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

58.可轉(zhuǎn)換公司債券是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

59.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的()。A.債權(quán)人 B.受益人 C.股東 D.委托人

60.下列()因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降。A.凈利潤(rùn)的上升 B.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C.杠桿比率的增大 D.稅率的提高 多項(xiàng)選擇題

61.基金信息披露時(shí)，應(yīng)披露()內(nèi)容。A.基金招募說(shuō)明書 B.臨時(shí)報(bào)告

C.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告 D.涉及基金托管義務(wù)的訴訟

62.關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有()。A.依法設(shè)立 B.以營(yíng)利為目的

C.是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 D.是實(shí)行自律性管理的法人

63.關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法正確的有()。A.1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票

B.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng) D.1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

64.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度。其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。

A.證券投資基金管理公司、證券公司 B.個(gè)人投資者

C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFⅡ)65.不能在A股市場(chǎng)開戶的人員有()。A.證券交易所的管理人員 B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C.未滿18周歲者 D.國(guó)家公務(wù)員

66.我國(guó)的外資股包括()。A.紅籌股 B.藍(lán)籌股

C.境內(nèi)上市外資股 D.境外上市外資股

67.在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)()。A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

68.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有()。A.債券變現(xiàn)能力 B.籌集資金數(shù)額 C.資金使用方向 D.市場(chǎng)利率的變化

69.影響期貨價(jià)格的因素有()。A.現(xiàn)貨價(jià)格

B.要求的收益率或貼現(xiàn)率 C.時(shí)間長(zhǎng)短

D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況

70.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于()。A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同 B.持有者都有權(quán)利而無(wú)義務(wù) C.兩者都有杠桿效應(yīng)

D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票 71.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A.對(duì)象的廣泛性 B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.客戶資料的保密性

72.債券按照其券面形態(tài)可分為()。A.憑證式債券 B.附息債券 C.記賬式債券 D.實(shí)物債券

73.在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，主要包括()。

A.獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度

B.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度 C.以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度 D.以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度 74.影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有()。A.普通股的市價(jià) B.認(rèn)股數(shù)量 C.剩余有效期間 D.換股比率

75.1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了()。

A.以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市 B.以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市 C.網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市

D.中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市 76.以下屬于貨幣證券的有()。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.銀行匯票 D.金融債券

77.一般來(lái)講，債券因具有固定的()，因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而比較穩(wěn)定。A.票面利率 B.償還期限 C.交易市場(chǎng) D.流通方式

78.債券不能收回的情況有()。A.債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券 C.債務(wù)人不履行債務(wù)

D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失 79.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是()。A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金 B.防范挪用其他客戶資產(chǎn) C.防范非法融入融出資金 D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

80.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。

A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù) C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

D.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù) 81.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 B.買賣上市債券

C.向他人貸款或者提供擔(dān)保 D.承銷證券

82.公開披露的基金信息包括()。A.年度基金報(bào)告

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 C.基金募集情況 D.基金托管協(xié)議

83.金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。A.遠(yuǎn)期外匯合約 B.遠(yuǎn)期期貨合約 C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 84.關(guān)于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的表現(xiàn)，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券市場(chǎng)一體化 B.投資者法人化 C.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化 D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

85.下述說(shuō)法正確的有()。A.證券交易所本身不持有證券 B.證券交易所決定證券交易的價(jià)格 C.證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件 D.證券交易所對(duì)交易雙方進(jìn)行監(jiān)督

86.在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有()。A.價(jià)格平衡作用 B.增強(qiáng)流動(dòng)性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.使市場(chǎng)更有序

87.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.主權(quán)財(cái)富基金 C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) D.保險(xiǎn)公司

88.證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.股份制 B.公司制 C.合伙制 D.會(huì)員制

89.下列關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的有()。A.共有9個(gè)期限品種

B.交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元

C.交易成員可在2～365天內(nèi)自由選擇交易期限 D.交易單位為債券面額1萬(wàn)元

90.下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是()。A.百慕大期權(quán) B.利率期權(quán) C.平均期權(quán) D.障礙期權(quán)

91.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在()幾個(gè)方面。A.媒介資金供需 B.構(gòu)造證券市場(chǎng) C.優(yōu)化資源配置 D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

92.證券投資基金的當(dāng)事人主要有()。A.證券投資基金份額持有人 B.證券投資基金發(fā)起人 C.證券投資基金托管人 D.證券投資基金管理人

93.國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有()。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨 B.聯(lián)邦基金利率期貨

C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 D.3個(gè)月期港元利率期貨

94.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。A.信用衍生工具

B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 C.貨幣衍生工具 D.利率衍生工具

95.在我國(guó)《證券投資基金法》中，()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) B.設(shè)有專門的基金托管部門

C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 D.有完善的內(nèi)部稽查制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

96.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。A.保證收益 B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.專業(yè)理財(cái) D.集合投資

97.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息 B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40% C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息 D.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 98.證券公司必須持續(xù)符合()的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50% C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 99.金融期貨的交易方式特征包括()。A.逐日盯市制度

B.交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具 C.交易者借入對(duì)應(yīng)的基金金融工具 D.保證金制度

100.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是()。A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值 B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低 C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡 101.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為()。A.內(nèi)在價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.每股凈資產(chǎn) D.股票凈值

102.深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行()。A.指數(shù)獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.運(yùn)行獨(dú)立 103.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括()。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 C.決定每日開盤價(jià) D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定

104.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的()承銷。A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機(jī)構(gòu) D.一家銀行

105.債券按照其券面形態(tài)可分為()。A.憑證式債券 B.附息債券 C.記賬式債券 D.實(shí)物債券

106.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()。A.基金銷售服務(wù)費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金運(yùn)作費(fèi) D.基金交易費(fèi)

107.證券收益性的多少通常取決于()。A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 B.該證券的需求狀況 C.證券市場(chǎng)的供求狀況 D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

108.《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括()。A.股份有限公司 B.有限責(zé)任公司 C.外資公司 D.中外合資公司

109.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的是()。

A.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

B.贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

C.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為

D.回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為

110.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

B.發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 C.發(fā)行人股權(quán)清晰

D.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛 判斷題

111.上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮公司長(zhǎng)期發(fā)展的需要，而股東只能處于服從地位。()112.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易單元（深圳證券交易所）、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。()113.由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()114.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加。()115.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。()116.根據(jù)《公司法》，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。()117.我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。()118.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。()119.股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。()120.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。()121.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()122.股份公司實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。()123.公司（企業(yè)）證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司（企業(yè)）債券及商業(yè)票據(jù)等。()124.一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類。()125.記名股票可以一次或者分次繳納出資。()()126.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括活期存款單、短期債券等風(fēng)險(xiǎn)收益證券的遠(yuǎn)期合約。()127.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。()128.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值.即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。()129.按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。()130.實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。()131.股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。()132.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。()133.QDⅡ的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。134.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。()135.債券投資的直接收益率是指?jìng)哪昀⑹杖肱c買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。()136.交易主機(jī)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心。()137.看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。()138.證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。()139.股東大會(huì)作出的決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。()140.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。()141.在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率()的水平。

142.證券交易都必須按照先時(shí)間優(yōu)先、后價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。()143.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。()144.合謀是指以影響證券市場(chǎng)行情為目的，人為制造證券交易的虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。()145.債券的寬限期是指?jìng)l(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。()146.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資()于股票。

147.所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。()148.我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。()149.根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。()150.我國(guó)《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。()

第二篇：2014年證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分考資料

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

2、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠(chéng)實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

3、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

4、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

5、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過(guò)戶

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

7、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

8、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

9、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的

10、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

11、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

12、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱 B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

13、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

14、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過(guò)戶

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

15、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

16、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

17、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

18、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營(yíng)賬戶 B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D．各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

19、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

20、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

21、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更公司名稱 B．增加注冊(cè)資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

22、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

23、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

24、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

25、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

26、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

27、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

28、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

29、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

31、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

32、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B．客戶相關(guān)資料 C．收費(fèi)項(xiàng)目 D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

33、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

34、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

35、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A．準(zhǔn)確 B．完整 C．及時(shí) D．真實(shí)

36、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

37、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表

38、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

39、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

40、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。A．會(huì)員資格 B．會(huì)員的變更 C．會(huì)員登記 D．會(huì)員關(guān)系

41、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

42、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

43、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

44、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

45、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

46、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡(luò) B．公開勸誘 C．說(shuō)明會(huì) D．公告

47、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

D．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

48、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

49、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 50、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

51、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

52、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

53、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

54、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場(chǎng)主體不同

55、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資

D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資

56、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

57、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

58、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

59、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

60、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是（）。A．私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

61、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用 62、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

第三篇：2010年證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分最新考試試題庫(kù)

1、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

2、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

3、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

4、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

5、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

6、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資

D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資

7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（A．身份證 B．學(xué)歷證書

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B．股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。）D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

10、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

11、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營(yíng)賬戶 B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D．各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制訂有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

12、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

14、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

15、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

16、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

17、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

18、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場(chǎng)主體不同

19、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

20、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

21、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

22、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會(huì)

23、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

25、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

26、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠(chéng)信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

27、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責(zé)任

28、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請(qǐng)登記注冊(cè)

29、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

30、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

31、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（A．抵押融資 B．資金拆借 C．對(duì)外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

32、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣

。）。）

D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

33、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

34、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識(shí)

B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡

D．財(cái)務(wù)與收入狀況

35、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

36、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

37、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠(chéng)實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

38、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

39、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 40、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

41、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn) D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

42、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

43、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

44、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

45、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

46、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng) C．惡性競(jìng)爭(zhēng) D．欺詐客戶

47、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

48、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

49、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A．反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B．銷售費(fèi)用分配的比例和方式 C．對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

50、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級(jí)管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

51、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

52、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

53、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

54、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工

55、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程 D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

56、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

57、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

58、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

59、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

60、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A．銀行存款 B．購(gòu)買國(guó)債

C．購(gòu)買中央銀行債券

D．購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 61、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

62、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

63、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé) 64、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。，）A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第四篇：2013年證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分知識(shí)

1、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶 B．風(fēng)險(xiǎn)限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

2、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

3、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資

D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資

4、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

5、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉(zhuǎn)托管

6、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

7、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

8、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A．反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B．銷售費(fèi)用分配的比例和方式 C．對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

9、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

10、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 B．有效身份證明文件

C．已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔(dān)保人證明

11、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員

12、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

13、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比

14、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

15、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

17、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

18、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．分享客戶買賣證券的差價(jià)

19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

20、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績(jī) D．財(cái)務(wù)狀況

21、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

22、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

23、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

24、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

25、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

26、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

27、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

28、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

29、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A．自然人申請(qǐng)變更 B．法人申請(qǐng)變更 C．合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

30、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利

31、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

32、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

33、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．分享客戶買賣證券的差價(jià)

34、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

35、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng) C．惡性競(jìng)爭(zhēng) D．欺詐客戶

36、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

37、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉(zhuǎn)托管

38、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

39、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

40、客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯(lián)網(wǎng) D．QQ

41、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

42、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

43、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

44、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

45、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng) C．惡性競(jìng)爭(zhēng) D．欺詐客戶

46、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

47、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所 D．證券公司

48、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

49、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序 50、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

51、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

52、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

53、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

54、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

55、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

56、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

57、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B．股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

58、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

59、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

60、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

61、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

62、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

63、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營(yíng)賬戶

C．使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D．超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

64、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

C．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

65、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D．母公司

66、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

67、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

第五篇：2015年證券從業(yè)資格考試投資交易考前提分最新考試題庫(kù)(完整版)

1、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

2、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣 B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

3、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

4、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

5、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

6、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

7、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

8、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

9、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

10、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

11、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 B．二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 C．新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 D．面向社會(huì)公眾的虛假陳述

12、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

13、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

14、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

15、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

16、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

18、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

19、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

20、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則

21、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

22、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

23、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

24、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

25、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

26、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會(huì)

27、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

28、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

29、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào) 30、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

31、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

32、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

33、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

34、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

35、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

36、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

37、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

38、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

39、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

40、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

41、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

42、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比

43、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

44、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

45、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

46、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員 D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

47、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評(píng)估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

48、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

49、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

50、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

51、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

52、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

53、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

54、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。A．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

55、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

56、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A．銀行存款 B．購(gòu)買國(guó)債

C．購(gòu)買中央銀行債券

D．購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

57、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

58、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

59、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

60、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

61、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報(bào)的姓名或者名稱 D．身份的真實(shí)性

62、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

63、募集設(shè)立又被稱為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純?cè)O(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立